중소형주 펀드의 경쟁력은성장 가능성 입니다.

한국금융투자협회 심사필 제13-3065호(2013.05.29 ~ 2014.05.28)

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요즘 중소형주에 대한 관심이 매우 뜨겁습니다.

매일경제 황지혜 기자 (본문 일부 인용)

그렇다 보니 ' 중소형주가 고점이 아닐까? ' 의구심도 생깁니다.?

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*2013년 5월 23일 영업일기준 * 출처: 블룸버그* 과거의 성과가 미래의 수익을 보장하지는 않습니다

최근일년간 코스닥 VS 코스피의 성과

KOSPI 수익률

KOSDAQ 수익률

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2012-09-27 2013-02-07 2013-05-222012-05-23

하지만 만약 이러한 움직임이 일시적 현상이 아닌, 패러다임의 변화라면?

금융위기 전후, 선도 업종의 변화 - 과연 무슨 일이 있었던 것일까요?

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금융위기 전후 코스피 업종별 수익률 비교

산업재 에너지 유틸리티 금융 소재 소비재 IT 통신-50%

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250%2004~2006 금융위기 이전 2009~2011 금융위기 이후

* 과거의 성과가 미래의 수익을 보장하지는 않습니다* 출처: 블룸버그

금융위기 전에는 중국의 고성장을 바탕으로 한 조선, 건설, 화학 등 거대 자본이 필요한 대기업 산업이 주로 성장하였습니다

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성 장 유 망 중 소 형 주 증 권 펀 드하지만, 금융위기 이후 경제가 저성장 국면에 진입하며

소비관련 테마가 주목받고 있습니다.

소비관련테마는 대기업 뿐만 아니라 경쟁력을 갖춘 중소기업에게도성장의 기회를 제공하게 되었습니다.

하지만 이러한 기회는 모든 중소기업에게 열려있지 않기에좋은주식을 골라낼 수 있는 능력이 필요합니다.

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*2013년 3월 2일 영업일기준*출처: 블룸버그, 미래에셋자산운용

37 성장유망 중소형주 펀드 편입주식 수

199

463

996

KOSPI 중형주 개수

KOSPI 소형주 개수

KOSDAQ 주식 개수

성장유망 중소형주 펀드는 세상의 변화를 미리 감지하고이를 활용해 성장하는 종목들을 골라 투자합니다.

사회적 패러다임의 변화

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이머징 소비증가 합리적 소비생활 증가 웰에이징으로의 변화 컨텐츠 중심으로의 변화

좋은 중소형주 발굴을 위하여 전문인력들이지금 이 순간에도 열심히 뛰고 있습니다.

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*2013년 3월 2일 영업일기준*출처: 미래에셋자산운용

숫자로본 성장유망 중소형주 펀드

펀드매니저 1명 전담 리서치 인력 3 명

성장유망한 중소기업만을 선별하여 투자하는미래에셋 성장유망 중소형주 증권펀드에 많은 관심 부탁 드립니다.

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미래에셋 성장유망 중소형주 증권투자신탁 1호(주식) 상품 개요

다음의 각목에 해당하는 주식을 중소형주라 합니다. 다만, 주식의 편입시점에는 중소형주였으나 한국거래소의 지수 정기변경일 이후 한국거래소 분류기준으로 중소형주에 해당되지 않게 된 경우에 기매입된 주식은 중소형주로 볼 수 있습니다.

1.

2.

유가증권시장 상장 종목 중 편입일 전일 기준으로 한국거래소 분류기준에 따른 중소형 지수에 편입된 종목 및 코스닥시장 상장 종목 중 편입일 전일 종가 기준으로 유가증권시장의 시가총액 상위 100위에 해당하는 종목보다 시가총액이 작은 종목

증권시장에 기업공개를 위하여 발행한 공모주의 경우 그 종목의 상장일 기준으로 해당 기업이 발행한 보통주 시가총액이 유가증권시장 상장 종목 중 상위 100위에 해당하는 종목보다 작은 종목

상 품 명

펀 드 형 태

투 자 대 상

비 교 지 수

선취판매수수료

환 매 수 수 료

환 매 방 법

구 분 지 급 비 율

판 매 보 수운 용 보 수신 탁 보 수사 무 관 리보 수 합 계

종류 A연 0.70%연 0.729%연 0.04%연 0.03%연 1.499%

종류 A-e연 0.42%연 0.729%연 0.04%연 0.03%연 1.219%

종류 C연 1.5%연 0.729%연 0.04%연 0.03%연 2.299%

종류 C-e연 0.60%연 0.729%연 0.04%연 0.03%연 1.399%

미래에셋 성장유망 중소형주 증권투자신탁 1호(주식)

주식형, 개방형, 추가형, 종류형

국내상장주식에 60% 이상 투자, 중소형주 에는 80%이상 투자

KOSPI 중형주지수(80%) + KOSPI 소형주지수(20%)

종류A : 납입금액의 1.0% 이내 / 종류A-e : 납입금액의 0.6% 이내 / 종류 C : 없음

종류A, A-e : 30일 미만 환매시 이익금의 70%, 30일 이상 / 90일미만 환매시 이익금의 30% / 종류 C : 90일미만 환매시 이익금의 70%

제 2(3) 영업일 기준으로 제4(4) 영업일 지급 단, ( )은 15시 경과 후 환매시 적용

주1) 2014년 1월 1일 이후 선취판매 수수료 변경 - 종류 A-e : 0.50% 이내주2) 2014년 1월 1일 이후 판매보수 변경 - 종류 A-e : 연 0.35%, 종류 C-e : 연 0.50%

※

주1)

주2)

※ 중소형주

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종목위험이 펀드가 투자하는 투자대상종목의 투자성과는 중소형주 주식 기업에 주로 투자하기 때문에 해당종목 발행회사의 영업환경, 재무상황 및 신용상태의 악화에 따라 국내 주식시장 전체의 성과와는 크게 다를 수 있으며, 국내 주식시장 전체에 투자하는 일반 펀드 보다 발행회사의 신용상태 및 개별종목의 가격변동 등의 더 높은 위험을 부담할 가능성이 있습니다.

집중투자에 따른 위험(종목)이 펀드는 법령이 허용하는 한도 내에서 소수 종목에 선별적으로 집중 투자할 수 있으며 이에 따라 변동성 및 일부 종목의 펀드에 미치는 영향력이 동일 유형의 일반적인 펀드 혹은 해당 시장에 비하여 상대적으로 클 수 있습니다.

집중투자에 따른 위험(섹터)이 펀드는 일부 산업에 속하는 증권에 선별적으로 집중 투자할 수 있으며 이에 따라 변동성 및 투자한 특정 섹터의 위험이 미치는 영향력이 동일유형의 일반적인 펀드 혹은 해당 시장에 비하여 상대적으로 클 수 있습니다.

주식가격 변동위험주식의 가치는 일반적으로 발행회사 고유의 위험뿐만 아니라 여러 가지 거시경제지표의 변화에 따라서도 급변할 수 있습니다. 특히 주식은 다른 여타의 자산보다 그 변동성이 큰 특징이 있으며, 이로 인해 주식투자 시에는 투자원금의 손실 가능성이 매우 큰 위험이 있습니다.

적극적매매 위험이펀드는 투자목적 달성을 위해 적극적인 매매전략을 수행할 수 있으며, 통상 이러한 전략은 상대적으로 높은 매매비용을 수반하는 경향이 있습니다. 또한, 동 전략은 일반적으로 시장수익률과 괴리가 클 수 있으므로, 기대수준이 시장수익률 수준인 투자자에게는 적합하지 않습니다.

이 펀드의 위험

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※ 본 자료는 미래에셋자산운용의 저작물로서 모든 저작권은 당사에게 있습니다. 따라서 당사의 동의 없이 어떠한 경우에도 어떤 형태로든 복제, 배포, 전송, 변형 할 수 없습니다. 본 조사자료에 수록된 내용은 당사가 신뢰할만한 자료 및 정보를 바탕으로 작성한 것이나, 당사는 그 정확성이나 완전성을 보장할 수 없습니다. 따라서 어떠한 경우에도 본 자료는 고객의 증권투자의 결과에 대한 법적 책임소재에 대한 증빙자료로 사용될 수 없습니다.■집합투자상품은 실적배당상품으로 운용결과에 따른 이익 또는 손실이 투자자에게 귀속됩니다. ■펀드 가입을 결정하시기 전에 투자대상, 환매방법 및 보수 등에 관한 투자설명서를 반드시 읽어 보시기 바랍니다. ■집합투자상품은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하지 않으며, 원본의 손실이 발생할 수 있습니다. ■기타비용의 발생 여부 등에 따라 실제 투자자가 부담하게 되는 보수 및 비용은 달라질 수 있습니다. ■당사는 본 상품에 관하여 충분히 설명할 의무가 있으며, 투자자는 반드시 영업 직원으로부터 상품 등에 대한 충분한 설명을 듣고 투자 결정을 내리시기 바랍니다.

※ 미래에셋자산운용㈜은 집합투자기구의 주된 투자대상등을 기준으로 원본손실가능성을 고려하여 집합투자기구의 위험등급을 분류하고 있습니다. 이 집합투자기구는 위험등급 중 1등급(매우 높은 위험)에 해당 합니다. 따라서 이 집합투자기구는 높은 수준의 투자 위험을 감내할 수 있는 투자자에게 적합한 상품입니다.

※ 본 투자신탁이 제시하는 투자목적 또는 성과목표가 반드시 달성된다는 보장은 없습니다.

투자자 유의 사항