Київ жовтень 2015 року

www.sdfm.gov.uawww.finmonitoring.in.ua www.facebook.com/finmonitoring.in.ua

Департамент координації системи фінансового моніторингу

КОПИСТКО ОКСАНА ОЛЕГІВНАКОПИСТКО ОКСАНА ОЛЕГІВНАТел.: +38 (044) 594 16 30Моб.: +38 (067) 712 82 75

Ел. адреса: o.kopystko@sdfm.gov.ua

Міжнародні стандартиРекомендації FATF (24, 25)

IV Директива ЄСЗнай свого клієнта. Дізнайся

прокінцевих бенефіціарних власників клієнта

тавигодоодержувачів

Огляд основних міжнародних вимог

В країні необхідно створити реєстр компаній

Фіксувати основну інформацію про компанію. Підтримувати актуальність реєстра

Компанії повиннімати можливість

1. Встановлювати своїх бенефіціарних власників

2. Отримувати і зберігати інформацію о бенефіціарних власниках своїх клієнтів

3. Мати можливість доступу до створеного реєстру (отримувати, уточняти, перевіряти інформацію)

Створити умови для збільшення прозорості компаній

Обмежити обіг паперів на пред’явника або заборонити

Національне законодавствоЗакони України:“Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо визначення кінцевих вигодоодержувачів юридичних осіб та публічних діячів” Дата набрання чинності: 25 листопада 2014 року “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” (Базовий Закон)Дата набрання чинності: 6 лютого 2015 року

Базовий Закон. Визначення.

Вирішальний вплив має наслідки: вчинення правочинів, які визначають умови

господарської діяльності надання обов'язкових до виконання вказівок або виконання функціїй органу управління

Особа, яка має можливість здійснювати вирішальний вплив на управління або господарську діяльність юридичної особи безпосередньо або через інших осіб.Вирішальний вплив реалізується через право:володіння або користування (прямо або опосередковано) всіма активами або часткою не менше 25%вирішального впливу на формування складу, органів управління результати голосування

,

Процедура встановлення кінцевого бенефіціарного власника

Суб’єкт первинного фінансового моніторингу

(банк)

Витребовує у клієнта структуру власності

Аналізує, встановлює фізичних осіб, які мають 25% статутного

капіталу (прямо або через пов’язаних осіб)

Виявляє фізичних осіб, які не володіють часткою 25%, але мають вирішальний вплив на діяльність

юридичної особи

Констатує факт наявності або відсутності кінцевого бенефіціарного

власника

Структура власності. Що це таке?

Взаємовідносини юридичних та фізичних осіб, які дають змогу встановити всіх наявних кінцевих бенефіціарів

у тому числі відносини контролю між ними щодо цієї юридичної особи

або відсутність кінцевих бенефіціарів

Інформація про кінцевого бенефіціара

Відомості про фізичну особу

1.Прізвище, ім'я та по батькові (за наявності)

2. Країна постійного місця проживання

3. Дата народження

Ризик орієнтований підхід, зв’язок з публічними особами

Публічні діячі (національні та іноземні) іособи, які виконують політичні функції в міжнародних організаціях

Високий ризик

Перспективи розвитку законодавства

Національна оцінка ризиків

Результати

Пропозиції щодо вдосконалення законодавства

ДЯКУЮ ЗА УВАГУ