分布式数字图书馆系统建设——以 CADLIS为例

陈凌， CALIS管理中心chenl@calis.edu.cn

2008年 9月，乌鲁木齐

主要内容

1. CALIS与 CADLIS

2. CADLIS体系架构剖析3. 关键环节4. CALIS三期展望

1、 CALIS与 CADLIS

CALIS• 中国高等教育文献保障系统•China Academic Library & Information System——简称 CALIS

• 高等教育“ 211 工程” 中建设的三个公共服务体系之一

• 全国性高校图书馆联盟• 高校图书馆共享组织• 目前成员馆达 860 余个

为什么要建 CALIS？•要解决的问题：

–单馆经费不足–文献资源量相对下降–资源重复建设–促进高校馆发展：如自动化系统、文献传递等

•解决思路–集中购买文献供大家使用——需要大量资金–建立“共建、共知、共享”体系

“ 九五”建设主要内容• 纸本文献资源共享体系

– 联合目录：中西文书刊、学位论文、中文期刊目次、特色库、导航库等

– 联机编目：多语种– 馆际互借与文献传递

• 电子资源集团采购：电子刊、全文数据库、文摘库、事实型数据库

• 三级保障体系：全国、地区、成员馆

“九五”系统建设

联机编目系统

CALIS高校联合目录数据库

高校馆 高校馆

检索系统

纳米技术 ①读者 检索

编目员向联机编目系统提交书目数据

②读者向文献传递系统提交索取文献的请求

检索结果

文献信息收藏馆信息

③文献传递系统向文献收藏馆转发读者请求

④收藏馆将文献原文发送给读者

基于联机编目、联合目录和文献传递的共享系统示意图

文献传递系统

CADLIS

• 中国高等教育数字图书馆（ China Academic Digital Library & Information System ）简称 CADLIS 。

• 中国高等教育文献保障系统（ CALIS ）的重要组成部分。

• CALIS “十五”期间开始启动建设，投资 1.5 亿元，包括 CALIS 专题（数字图书馆体系建设工程）和 CADAL 专题（百万图书数字化工程）。

CALIS、 CASHL、 CADAL

各 高 校 馆 资 源 与 服 务

CADAL CASHLCALIS

高校图书馆

技术平台数字化资源

CALIS的特点• 服务体系

– 全国、地区（省）、成员馆– 数图基地、文献传递网

• 技术平台– 分布式高等教育数字图书馆系统– 分布式共建共享技术平台

• 资源建设– 购买少量国外文献数据库、外文电子图书、外文电子版学位论文等

• 服务方式– 高校文献资源集成揭示与数字资源链接– 联机编目、集团采购、参考咨询、馆员培训与文献传递

– CALIS应用软件

CASHL的特点• 服务体系

–全国中心、区域中心、学科中心• 资源建设

–人文社科类外文印本期刊–少量国外文献数据库–文科专款外文图书

• 服务方式–依托 CALIS技术平台开展文献传递服务

CADAL的特点• 数字资源建设

–扫描加工高校馆收藏的印本资源–扫描加工通过 CADAL合作计划获得的少量外文文献

• 相关技术研发• 根据《著作权法》和《信息网络传播权管理条例》的规定，分层次对项目参建单位、全国高等学校和社会公众提供数字资源服务

CALIS的战略定位（一）• CALIS项目建设的核心是建立基础设施，是公共服务体系，而不是一个直接面对读者的图书馆；

• 该基础设施是一个共享平台，相当于“路由器”或“交换机”，与参加 CALIS体系的成员馆共同构成分布式高等教育数字图书馆；

• CALIS通过集成众多成员馆的资源及其服务，甚至商业化的资源与服务，形成虚拟的联合图书馆，反过来支撑和加强各成员馆的服务，并通过成员馆来对读者提供服务；

CALIS的战略定位（二）• CALIS同时寻求与其他文献服务机构的合作与整合，互相支撑，以提升各自的服务能力；

• CALIS将凝聚高校馆的智慧，成为高校馆发展的引领者和推动者。

CALIS的主要任务– 协调资源的整体布局，促进共享资源开发；– 共享平台的构建、完善与运行；– 整合、集成与嵌入；– CALIS 标准规范体系的建立与维护；– 新技术的引进与研发；– 培训、宣传与推广。

CALIS目前形成的“ 6+1”服务1. 联机编目2. 文献检索

– 联合目录、现刊目次、学位论文等3. 馆际互借

– 文献传递：全国– 馆际借书：本地

4. 资源导航5. 集团采购6. 业务培训7. 应用系统

– 编目客户端、馆际互借、虚拟参考咨询、学位论文– 数字图书馆系统

2、 CADLIS体系架构剖析

我们没法具体地说什么是，或什么不是数字图书馆。

我们只能说想建设什么样的数字图书馆。

数字图书馆从概念到技术、到实践都处于变化发展中，没有一个非常明确的目标，只有阶段目标。

千馆千面

国外数据库 高校成员馆馆藏 网上免费资源

引进库

联合目录

特色库

导航库

论文库 教参库

期刊目次

百万图书

通用检索平台：统一检索平台与元数据联合仓储

资源与文献报导体系完成情况

CADLIS 应用平台

高校纸本馆藏高校数字馆藏

文献检索

文献传递下载 文摘 引文

调度参考咨询

权限认证

结算

CADLIS 门户

完成情况

CALIS 综合文献服务环境示意图

“九五”系统建设

联机编目系统

CALIS高校联合目录数据库

高校馆 高校馆

检索系统

纳米技术 ①读者 检索

编目员向联机编目系统提交书目数据

②读者向文献传递系统提交索取文献的请求

检索结果

文献信息收藏馆信息

③文献传递系统向文献收藏馆转发读者请求

④收藏馆将文献原文发送给读者

基于联机编目、联合目录和文献传递的共享系统示意图

文献传递系统

“十五”系统建设

联机编目系统论文自建数据库系统

CALIS高校目录数据库群包括图书、期刊、学位论文、

专题特色文献等

高校馆 高校馆

检索系统

纳米技术①读者 检索

编目员向联机编目系统提交书目数据

③读者向文献传递系统提交索取文献的请求

检索结果

文献信息服务链接信息

④文献传递系统向文献收藏馆转发读者请求

⑤收藏馆下载电子全文或扫描印本文献全文并将电子版文献发送给读者

整合了高校电子与印本文献资源的的数字图书馆共享系统主体部分示意图

文献传递系统

电子文献数据库数据整合处理工具

高校购买或自建的各类电子数据库

CALIS收集或加工电子文献数据库有关数据

调度系统

目录数据入库

电子原文或相关服务链接信息进入调度系统

馆藏数据入调度系统

认证与权限管理系统

成员馆所购买电子数据库的情况与IP网段数据进入认证系统

②根据检索结果和成员馆权限从调度数据库获取可用服务链接

②检索结果送调度系统

有无电子全文下载

权限

③ 下载电子全文

有

无，且本馆无印本馆藏

无，但本馆有印本馆藏

③ 连接到本馆自动化系统

统一检索系统

CADAL资源“ 九五”所建系统

虚拟参考咨询系统

由咨询馆员代为搜寻文献

读者提出代查请求

谢谢大家！

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3、关键环节

关键环节

• 知识产权• 标准规范• 分布式体系建设• 技术路线• 项目管理• 服务体系

文献传递与馆际互借（一） 用户馆可向任何部署 CALIS软件的服务馆转发读者请求。

联合目录OPAC

读者

馆际互借员

本地馆服务网关

1) 定位馆藏

2) 提交申请3) 处理 申请

4) 获得原文

本地馆馆际互借服务器

转发请求

3) 核查馆藏

文献传递与馆际互借（二） 用户馆可直接向 CALIS文献传递服务系统转发读者请求。

联合目录OPAC

读者

馆际互借员

本地馆服务网关

1) 定位馆藏

2) 提交申请3) 处理 申请

4) 获得原文

本地馆馆际互借服务器

转发请求

3) 核查馆藏

CALIS文献传递服务器

NSTL

CASHL

国图

已有主要成果—标准规范• 联机合作编目• 高等教育数字图书馆 技术标准规范• 260 多万字

100 个高校论文本地提交系统，由 TPI 、 Apabi 等 9 家厂商提供， CALIS 认证

学位论文提交系统

学位论文中心门户

OpenURL全文下载

OAI元数据收割

文献传递

OpenURL全文下载

元数据联合仓储检索

OAI元数据收割

CADLIS 门户

CALIS的组织机构教育部

项目管理委员会

管理中心

中心负责人联席会议 专家委员会

职能部门 专业中心 业务工作组 联合实验室

事业发展部

系统运行部

项目管理与研发部

办公室 联机编目中心

技术中心

引进资源工作组

馆际互借工作组

参考咨询工作组

规范与技术工作组

北京大学数字图书馆研究所

SUN—CALIS联合实验室

Linux 联合实验室

CALIS三级文献服务体系CALIS 三级

文献服务体系

全国服务网络 区域服务网络 本地服务

联机编目中心

技术中心

全国文理 / 工程 /农学 / 医学中心

7 个地区中心

22 个省级中心

22 个数字图书馆基地

281 个服务馆

809 个成员馆

42 个文献传递服务网点馆

高校图书馆

CALIS应用软件SaaS服务

省内/CALIS资源检索服务

读者桌面/图书馆应用环境定制服务

咨询与培训服务

CALIS数据下载服务

CALIS省级中心

读者

省级平台部署与技术支持服务

CALIS资源后台检索服务

认证与调度服务

咨询与培训服务

数据下载后台服务

CALIS全国中心、地区中心

镜像数据同步服务

CALIS资源后台检索服务

认证、调度与结算服务

咨询与培训服务

数据上下载服务

CALIS信息中心（暂定）

CALIS文献传递网

CALIS应用软件SaaS服务

文献传递调度与结算服务

CALIS信息中心服务平台（管理中心）

CALIS全国中心、地区中心 综合服务门户平台

CALIS省级中心综合服务门户平台

嵌入工具下载平台

读者 桌面环境

SaaS 平 台

成员馆 本地系统

成员馆本地服务

馆际互借系统

虚拟参考系统

教学参考系统

个人信息系统

学位论文系统

快搜工具

快搜引擎前端

桌面文献工具

个学 馆 虚 教

快

快搜引擎

桌

快

省级自建数据库

期刊目次数据库

CALIS统一检索平 台

书目数据库

学位论文数据库

教参数据库

特色文献数据库

CALIS镜像库管理平 台

文献导航数据库

Web下载服务器

桌面数据库

本地数据库

数据存储与管理平 台

省级服务管理平台

信息发布

网上培训

会议管理

服务咨询

调度服务器

认证服务器

全国中心、地区中心服务管理平台

信息发布

网上培训

会议管理

调度数据库

认证数据库

数据库存储与管理平台

服务咨询

期刊目次数据库

CALIS统一检索平 台

书目数据库

学位论文数据库

教参数据库

特色文献数据库

数据库存储与管理平台

文献导航数据库

认证服务器

调度服务器

全国中心、地区中心服务管理平台

信息发布

网上培训

会议管理

调度数据库

认证数据库

服务咨询

成员馆管理

数据同步服务器

数据上下载服务器

数据下载服务器

SaaS 平 台

馆际互借

虚拟参考

教学参考

桌面服务

学位论文

4、 CALIS三期展望

三期系统建设

联机编目系统论文自建数据库系统

CALIS高校目录数据库群包括图书、期刊、学位论文、

专题特色文献等

高校馆 高校馆

检索系统

纳米技术①读者 检索

编目员向联机编目系统提交书目数据

检索结果

文献信息服务链接信息

④文献传递系统向文献收藏馆转发读者请求

⑤收藏馆下载电子全文或扫描印本文献全文并将电子版文献发送给读者

三期建设完成后的高等教育数字图书馆共享系统主体部分示意图

高校文献传递系统

数据整合处理工具

高校购买或自建的各类电子数据库

CALIS收集或加工电子文献数据库有关数据

调度系统

目录数据入库

认证与权限管理系统

②根据检索结果和成员馆权限从调度数据库获取可用服务链接

②检索结果送调度系统

CALIS文献传递中心调度系统

③ 下载电子全文

③连接到本馆 自动化系统

统一检索系统NSTL

国家图书馆

CASHL

国外机构

PPV服务

商业机构

服务链接进入调度系统

开放获取资源

成员馆所购买电子数据库的情况与IP网段数据进入认证系统

CADAL资源

NSTL、CASHL、国图等文献传递系统

国外文献传递系统

③读者向文献传递系统提交索取文献的请求

③ PPV服务③ 其他商业服务

虚拟参考咨询系统

由咨询馆员代为搜寻文献

查到文献

未查到文献

PPV代理系统

国外PPV资源

商业服务代理系统

“ 十五”所建系统

各检索系统的本地化改造• 高校书刊联合目录→图书服务系统

– 所有能收集到的各类服务模式的图书目录• 西文现刊目次库→期刊服务系统

– 纸本刊、电子刊、期刊导航• 高校学位论文库→学位论文服务系统

– 中西文博硕论文• EduChina

– CALIS 成员馆的 OPAC

图书服务系统• 高校书刊联合目录的升级系统，除将收藏所有高校

馆藏外，包括 CADAL 书目、方正 Apabi 书目、超星书目，计划再整合进国图书目（原就购买了）。

• 主要功能：– 书目检索，超过 40 万种图书有封面、目录、内容简介等– 本地 OAPC链接，电子书链接，个人购纸书、电子书链接

– 文献传递和馆际互借链接，可直接提交请求– MARC 数据下载– 馆藏比对分析– 可作为本地 OAPC或省级 OAPC

西文期刊服务系统• 西文期刊目次数据库“ CCC” 的升级系统，收藏范围包括高

校、 NSTL 、 CASHL 、国图、上图等外文纸本刊，高校采购的电子期刊和期刊全文数据库，以及约 12000 种 OA 期刊。

• 主要功能：– 西文期刊（国内纸本、电子期刊、 OA 期刊）导航，可链接到本地 O

PAC– 电子期刊数据库导航与统一检索– 电子期刊二次文献库导航与统一检索– 现刊目次检索（纸本和电子刊目次）– 电子刊、电子全文链接、文献传递等– 电子期刊导航– 西文期刊馆藏比较分析– 可作为本馆期刊 OPAC或省级期刊联合 OPAC

学位论文服务系统• 高校博硕士学位论文的升级系统，除将收藏

所有高校博硕士论文目录外，还将整合 CALIS － PQDD 和 NDLTD 外文学位论文近 25万篇。

• 主要功能：– 目录检索，文摘和前 16页预览。– 文献传递链接，电子全文链接– 中西文联合检索

特色文献服务系统• 高校特色数据库整合系统• 主要功能：

– 基于元数据的整合– 与源数据库的链接– 目录检索– 文献传递链接，电子全文链接

EduChina － OPAC

• 图书、西文期刊、学位论文、高校特色数据库和学科导航的整合检索系统

• 主要功能：– 联合检索，检索任何一种类型都提供其他类型献

的相关文献信息– 馆藏信息按本馆、同城市馆藏和全国馆藏显示– 提供电子链接、纸本馆藏链接和文献传递链接

软件到省• 在成员馆中将推广以下软件：

– 文献传递与馆际互借– 学位论文本地提交系统– 虚拟参考咨询系统– 通用特色数据库系统– 教学参考系统– 机构库系统

• 免费部署在省中心，由省中心提供运行服务、馆员培训和技术支持。

重点学科领域服务体系建设（一）• 建设目标

– 在 CALIS 已建成的文献保障体系基础上，以文理、工程、农学、医学全国中心为核心，组织部分 985 院校，选择 15 － 20（若不去重 50-60）个重点学科或领域，从资源建设、服务模式、服务内容、专业人员配备诸方面形成支持这些学科领域的，达到国际先进水平的教学科研信息服务支撑环境。

重点学科领域服务体系建设（二）• 建设内容

–资源建设–文献获取体系建设–咨询与情报服务体系建设–专业馆员队伍建设–技术平台建设–合作交流机制建设

重点学科领域服务体系建设（四）

CALIS学科领域服务平台

高校图书馆

CALIS应用软件SaaS服务

个性化应用环境定制服务

信息与情报咨询服务

全文文献获取服务

研究人员

全文获取系统

管理决策部门 重大研究课题 专业课程

全球文献资源检索服务

学科情报咨询网络

重点学科/领域学术资源群

国内外文献情报机构

985院校国内外

文献情报商业化服务机构

课程文献配送教学参考文献精品课件推荐答疑讨论平台作业管理平台

资源评估分析应用服务集成学科馆员培训共享数字资源实时咨询服务

全球文献检索高效文献获取实时咨询服务个性化定制桌面工具

全球文献检索高效文献获取动态情报推送课题查新服务学科馆员服务

动态情报推送课题咨询

成果统计管理实时咨询服务

机制建设• 项目建设管理机制和相应的管理制度；• 公益性服务机制，运行服务的经常性经

费投入和运行管理机制；• 用户反馈与自评估机制；• 项目建设与创新发展的研发机制，建立

预研、试点和应用相结合的持续创新发展机制。

培训与推广宣传体系建设

• 建立分级培训体系– 继续完善和更新全国中心和地区中心培训基地的硬件环境，并在每个省级中心建立培训基地。

– 明确各级培训中心的工作任务。根据培训内容，由全国中心通过地区中心培训省级中心的工作人员，或者全国中心直接培训省级中心工作人员；省级中心负责培训本省高校图书馆的工作人员；成员馆组织在读者中培训和宣传。

– 区分不同岗位，以多种方式开展多种级别的培训。– 培训工作要规范化，设计各岗位的知识结构，组织编

写统一的培训教材，与信管系、情报所等合作培训。

国内外交流与合作

• 整合 CASHL、 CADAL的服务• 整合国家图书馆、 NSTL、 CSDL的服务

• 选择一批代表国际水平的国外高校图书馆和其他图书情报服务机构，建立合作交流机制，通过举办国际会议、互访、互派人员、项目合作等，促进 CALIS建设，确保项目成果的国际水平。

补充几点建议• 集中力量，统一指挥• 联合共建，共担义务• 立足全局，步调一致• 注重服务，点面结合• 加强合作，互通互联

谢谢！ 请指正！