Procedura P05: Analiza riscurilor

Anexa nr. 5

Procedura - P05 : Analiza riscurilor

Entitatea Public

Serviciul Audit Public InternLISTA CENTRALIZATOARE A OBIECTELOR AUDITABILE

Misiunea de audit:Gestiunea resurselor umane

Perioada auditat: 01.01.2004- 31.12.2004

ntocmit: Georgescu Ion/Dumitrescu Nicolae

Data: 15.03.2005

Avizat: Ionescu Mircea

Data: 15.03.2005

Nr.

crt.DOMENIULOBIECTE AUDITABILEOBS.

I.ORGANIZAREA RECRUTRII PERSONALULUI

Proiectul Planului de ocupare a funciilor publice, anex la Planul naional de ocupare a funciilor publice1. Fundamentarea proiectului Planului de ocupare a funciilor publice

Organizarea concursurilor2. Statul de funcii

3. Corespondena pentru solicitarea organizrii concursurilor

4. Constituirea comisiilor de concurs

5. Anunul de concurs

6. Publicarea anunului de concurs

7. Dosarele candidailor pentru ocuparea posturilor

8. Procesul verbal privind analiza dosarelor

9. Contestaii privind respingerea dosarelor

Susinerea concursurilor10. Stabilirea subiectelor

11. Susinerea probei scrise

12. Susinerea probei interviu

13. Verificarea i notarea lucrrilor i interviului

14. Procesul verbal privind rezultatele concursurilor

15. Comunicarea rezultatelor

16. Contestaii privitoare la rezultatele concursului

Deciziile de numire17. Emiterea deciziei de numire

18. Comunicarea deciziei de numire

II.STABILIREA DREPTURILOR SALARIALE CUVENITE PERSONALULUIStabilirea elementelor de natur salarial19. Procedurile scrise privind acordarea drepturilor salariale

20. Salariul de baz

21. Indemnizaii de conducere

22. Sporul pentru titlul tiinific de doctor

23. Sporul pentru complexitatea n munc

24. Sporul de vechime n munc

25. Sporul pentru orele lucrate pe timp de noapte

26. Salariul de merit

27. Sistemul de premiere

Modificarea drepturilor salariale28. Decizia de modificare a drepturilor salariale

29. Comunicarea deciziei de modificare a drepturilor salariale

Salarizarea muncii peste programul normal de lucru30. Fundamentarea timpului lucrat peste programul normal de lucru

31. Aprobarea efecturii muncii peste programul normal de lucru

32. Evidena timpului lucrat peste programul normal de lucru si recuperarea acestuia

33. Salarizarea timpului lucrat peste programul normal de lucru

III.EVIDENIEREA PREZENEI, NVOIRILOR I CONCEDIILOR34. Norme i proceduri referitoare la modul de eviden a prezenei, nvoirilor i concediilor

35. Utilizarea foilor colective de prezen

36. Evidena concediilor de odihn

37. Evidena concediilor de medicale

38. Evidena concediilor de studii

IV.EVOLUIA CARIEREI PERSONALULUI39. Concordana obiectivelor entitii cu evoluia carierei personalului

40. Promovarea n cadrul funciei pe categorii, clase i gradaii

V.PREGTIREA PROFESIONAL CONTINU A PERSONALULUI41. Planurile strategice i anuale de pregtire profesional

42. Planurile individuale de pregtire profesional

43. Realizarea programelor de pregtire profesional

44. Sistemul indicatorilor de performan privind pregtirea profesional

VI.GESTIONAREA DOSARELOR PROFESIONALE45. Norme i proceduri referitoare la gestionarea dosarelor profesionale

46. Constituirea dosarelor profesionale

47. Accesarea dosarelor profesionale

48. Actualizarea dosarelor profesionale

VII.GESTIONAREA CARNETELOR DE MUNC49. Norme i proceduri privind administrarea carnetelor de munc

50. Constituirea carnetelor de munc

51. Accesarea carnetelor de munc

52. Actualizarea carnetelor de munc

VIII.FUNCIONALITATEA SISTEMULUI INFORMATIC

UTILIZAT PENTRU GESTIUNEA RESURSELOR UMANEEvaluarea sistemului informatic53. Manuale de operare i utilizare a sistemului informatic

54. Adaptabilitatea sistemului informatic la cerinele utilizatorilor

55.

56. Sistemul de asigurare pentru prelucrarea tranzaciilor autorizate i corecte

57. Integrarea subsistemului informatic aferent gestiunii resurselor umane n sistemul informatic general al instituiei

58. Desemnarea personalului cu atribuii privind utilizarea aplicaiilor i operarea n cadrul bazelor de date

59. Sistemul de pregtire profesional a personalului implicat n operarea n sistemul informatic

60. Instruciunile privind ntreinerea programelor informatice

Sigurana n exploatare a sistemului informatic61. Utilizarea echipamentelor de prevenire a fluctuaiilor sau ntreruperilor curentului electric (UPS, modulatoare de tensiune s.a.)

62. Instruirea utilizatorilor i informarea sistematic asupra modificrilor operate n sistemul informatic

Securitatea bazelor de date63. Existena unui sistem de prevenire/detectare a accesrilor i modificrilor neautorizate ale bazelor de date (parole, programe antivirus .a.)

64. Sistemul modificrii periodice a parolelor de acces

65. Actualizarea programelor antivirus, antispyware, firewall

66. nregistrrile intrrilor i ieirilor din sistem a utilizatorilor

IX.ARHIVAREA DOCUMENTELOR67. Norme i proceduri privind arhivarea documentelor rezultate din activitatea de gestiune a resurselor umane

68. Desemnarea personalului responsabil privind arhivarea documentelor

69. Stabilirea locaiei pentru dosarele profesionale i celelalte documente arhivate

70. Predarea dosarelor la arhiva instituiei

NOTA:

Lista centralizatoare a obiectelor auditabile reprezint primul document care se elaboreaz n cadrul procedurii Analiza riscurilor i cuprinde, pentru acest studiu de caz, 69 de obiecte auditabile, structurate pe 9 obiective, care vor fi analizate pe parcursul derulrii misiunii de audit intern.PAGE 13