1 projecto de auditorías de confirmación programa ambiental méxico-ee.uu. frontera 2012...
TRANSCRIPT
1
Projecto de Auditorías de Confirmación
Programa Ambiental México-EE.UU. Frontera 2012
Formación de Auditores
13 de marzo 2007
2
Módulo #2
ISO 19011
Lineamientos para Auditores
3
ISO 19011
Lineamientos para auditores de sistemas de calidad ISO 9001 y sistemas de administración ambiental ISO 14001
Facilitan la integración de la administración de calidad y ambiental
Permiten y facilitan la auditoría de ambos sistemas
Menos gastos e interrupciones
4
ISO 19011 - Principios
Etica: Auditores deben evitar acciones que pueden influenciar los resultados de la auditoría
Imparcialidad: la obligación de reportar los resultados en una manera digno de confianza
Profesionalismo: usando diligencia y discernimiento en la auditoría
5
ISO 19011 - Principios
Independencia: la base de la imparcialidad de las conclusiones de la auditoría
Evidencia: la base racional para alcanzar conclusiones puntuales y reproducibles en un proceso sistemático de auditoría
6
ISO 19011 - Programa de Auditoría
Propósito del Programa: planear el tipo y número de auditorías e identificar los recursos necesarios
Nombramiento y autorización (por parte de dueño, Gerente General, Alta Dirección) de una persona quien se encarga del programa
7
19011 – Programa de Auditoría
La persona responsable debe:
– Establecer los objetivos y alcance del programa– Establecer responsabilidades, recursos y
procedimientos– Asegurar la implementación del programa– Monitorear y mejorar el programa– Asegurar que se conserven registros apropiados
8
Ejemplos de Programas
2 auditorías internas programadas cada seis meses y realizadas por el auditor interno de la empresa
Una auditoría del SAA cada año conducida por un equipo de 2 auditores internos de otras empresas miembras de APSA (especialmente para micro empresas o empresas muy pequeñas donde el reto de imparcialidad es dificil)
9
19011 – Objetivos del Programa
Los objetivos del programa deben basarse en consideración de:– Prioridades de la alta dirección– Requisitos del ISO 14001, Sec. 4.5.5– Requisitos de la normativa (y contratos)– (Para Proveedores) la necesidad de cumplir con
evaluaciones de proveedores– Otros requisitos de los clientes– Riesgos– Intereses de las partes interesadas
10
19011 – Ejemplos de Objetivos
Cumplir con los requisitos para la certificación del SAA (o Sistema de Calidad)
Asegurar conformidad con los requisitos en el contrato con el cliente (calidad)
Obtener y mantener confianza en la capacidad del proveedor (para empresas y municipios clientes)
11
19011 – Alcance del Programa de Auditoría
Depende de variables como:
– Tamaño, tipo de negocio y complejidad de la organización
– Necesidad de acreditación o certificación
12
19011 – Programa de Auditoría Responsabilidades y Recursos La persona responsable debe:
– definir, implementar, monitorear, revisar y mejorar el programa de auditoría interna
– Identificar y proveer recursos Recursos
– Entrenamiento de los auditores internos– Proceso para mejorar la competencia de los
auditores
13
19011 – Procedimientos del Programa
Procedimiento debe cubrir:– Planeación y programación de las auditorías– Asegurando la competencia de los auditores
internos y del auditor líder– Conduciendo la auditoría– Seguimiento– Mantenimiento de los registros de auditorías– Monitoreo y mejora del programa de auditoría
14
19011 – Implementación del Programa
Programación y comunicación a los empleados Proceso para evaluar los auditores y
determinar las necesidades de capacitación adicional
Asegurando nombramiento del equipo (o auditor)
Asegurando revisión y aprobación de los reportes de auditoría
Seguimiento
15
19011 – Registros de Auditorías
Deben mantener registros que demuestran la implementación del programa de auditoría, incluyendo:– Plan de la auditoría– Reporte de la auditoría– Notificación de no conformidad– Acción Correctiva/Preventiva– Resultados de revisiones del programa de
auditoría– Registros de capacitación de los auditores
16
19011 – Monitoreo y Revisión del Programa
Monitoreo La organización debe monitorear el
programa de auditoría para determinar si está logrando sus objetivos y para identificar oportunidades para su mejora
Revisión Evaluación de la efectividad e
identificación de oportunidades de mejora
17
19011 – Competencia de los Auditores
Conocimiento genérico de los auditores– Principios de auditoría, procesos y técnicas– Sistema de administración (ambiental y/o
calidad)– Situaciones organizacionales– Requisitos legales que aplican
18
19011 – Competencia de los Auditores Líder
Conocimiento genérico de los auditores líderes
Además de lo anterior:– Planeación de auditorías– Comunicación con el auditado (cliente)– Organizando y dirigiendo auditores– Preparando conclusiones y reportes de
auditorías– Resolviendo conflictos
19
19011 – Competencia de los Auditores
Conocimiento específico de los auditores– Técnicas y herramientas de administración
ambiental– Terminología en el campo de administración
ambiental– Ciencia y tecnología y sus aplicaciones en el
campo ambiental
20
19011 – Competencia de los Auditores
Atributos personales– Ético, sincero, honesto, prudente, imparcial– Receptivo a diferentes puntos de vista– Diplomático– Observador– Tenaz– Decisivo– Tener confianza en sí– flexible
21
19011 – Competencia de los Auditores
Educación – suficiente para obtener los conocimientos genéricos y específicos
Experiencia de Trabajo – puestos y responsabilidades de resolver problemas, comunicación con clientes y semejante
Capacitación en Auditoría – suficiente para contribuir al desarrollo de los conocimientos genéricos y específicos
Experiencia en Auditoría – participación en auditorías completas de sistemas de administración bajo la supervisión de un auditor que es competente para liderar un equipo de auditores.
22
19011 – Competencia de los Auditores
Mejora continua– Desarrollo profesional– Mantenimiento de experiencia en auditorías
Evaluación de los Auditores– Inicial– Durante la selección de los auditores– periódico