3. a. nghiep hoac bi lust phap cam khong duqc lam thanh ... · mot thanh vien hoi dong quan tri, co...
TRANSCRIPT
cong ty. ThU tuc H6i d6rig quan tri ducmg nhiem giai thieu drig vien H6i d6ng guar' tri
phai dugc ding b6 rO rang va phai duqc Dai h6i d6ng c6 dong thong qua truac khi tien
hanh de cu theo quy dinh phap lust.
Dieu 26. Thanh phAn va nhiem ky cfia thanh vien Hoi dOng quan tri
1. S6 lugng thanh vien H6i d6ng quail tri 05 ngubi. Nhiern l(S/ cUa thanh vien H6i
dong quan tri la ba (03) nam va có the duqc bau lai vai s6 nhiem 1(3i khong han che.
2. Co cau thanh vien H6i &mg guar' tri nhu sau:
T6ng s6 thanh vien H6i d6ng guar' tri khong dieu hanh phai chiem it nhat mot phan ba
(1/3) tong so thanh vien H6i d6ng quan tri.
3. Thanh vien H6i d6ng guar' tri khong con tu cach thanh vien H6i d6ng quail tri
trong cac truOng hop sau:
a. Khong du tu each lam thanh vien H6i d6ng quan tri theo quy dinh cua Luat doanh
nghiep hoac bi lust phap cam khong duqc lam thanh vien H6i d6ng quan tri;
b. CO don tir chdc,
c. Bi r6i loan tam than va thanh vien khac cua H6i d6ng quail tri co nhang bang
chirng chuyen mon chirng t6 ngubi do khong con nang bye hanh vi;
d. Khong tham du cac cu6c hop dm H6i dOng quan tri trong yang sau (06) thang lien
tuc, trir truZmg hop bat kha khang;
e. Theo guy& dinh cua Dai h6i d6ng c6 dong;
f. Cung cap thong tin ca nhan sai khi giai cho Cong ty vai tu each la drig vien H6i
d6rig quan tri;
g. Cac truing hop khac theo quy dinh cua phap lust va Dieu le nay.
4. Viec b6 nhiem thanh vien H6i d6ng quan tri phai duoc cong b6 thong tin theo cac
quy dinh cua phap lust ve chUng khoan va thi truOng chirng khoan.
5. Thanh vien H6i d6ng quan tri có the khong phai la c6 dong cua Cong ty.
Dieu 27. Quyen halt va nghia vu cua Hei dOng quail tri
30
1. Hoat dOng kinh doanh va cac cong viec cua Cong ty phai chiu str giam sat va chi
dao cua HOi dong guar' tri. HOi dong quan tri la co qaan có day du quyen han de thtrc
hien cac quyen va nghia vu cua Cong ty khong thuOc tham quyen cua Dai hOi dong co
dong.
2. Quyen va nghia vu coa HOi &Ong quail tri do luat phap, Dieu le cong ty va Dai 110i
dong co (long quy dinh. Cu the, HOi dong quart tri có nhang quyen han va nghia vg sau:
a. Quyet dinh chin hive, ke hoach phat trier' trung han va ke hoach kinh doanh hang
nam cua Cong ty;
b. Xac dinh cac hive tieu hoat &Ong tren ca so cac awe tieu chin luvc duvc Dai hOi
deg co &Ong thong qua;
c. Bo nhiem va mien nhiem, 14 hop dong, cham dirt hop &Ong dOi veri TOng giam
dOc, pho TOng Giam dOc, Ke toan trtromg va guy& dinh mire larang cua ho;
d. Giant sat, chi dao TOng giam dOc, pho TOng Giam dOc, Ke toan trtremg;
e. Giai guy& cac khieu nai cua Cong ty dOi vdri ngtreri dieu hanh doanh nghiep cang
nhu guy& dinh hra chon dai dien cua Cong ty de giai guy& cac van de lien quan tai cac
thu ttic phap 1)"7 dOi vesi ngtrbi dieu hanh do;
f. Quyet dinh ca eau t6 chirc cua Ong ty, viec thanh lap, giai the cong ty con, lap
chi nhanh, van phang dai dien va viec gap von, mua co Oar' cua doanh nghiep khac; cir
ngtred dai dien theo ny quyen tham gia trOi dong thanh vien hoac Dai hOi dong co dOng
cong ty khac, guy& dinh mirc thu lao va quyen lot khac cua nhang ngtroi do.
g. De xuat viec to chirc lai hoac giai the Cong ty;
h. Quyet dinh quy the not 13,0 ve quan tri cong ty sau khi throe Dai hOi dong co (long
chap thuan thong qua;
t. Duyet chtrcmg trinh, not dung tai lieu plitic vii hop Dai hOi dong CO clang, trieu tap
hop Dai hOi dOng co &mg hoac lay Sr kien de Dai hOi ding CO &rig thong qua guy& dinh;
xuat mire CO tire hang nam; guy& dinh theri han va thu tuc tra co tire;
k. De xuat cac loci co phan phat hanh va tong so co phan phat hanh theo tong loci;
1. De xuat viec phat hanh trai phieu chuyen dOi va trai phieu kern chirng quyen;
31
m. Quyet dinh gia chat) ban c6 phieu, trai phieu trong trugng hop dugc Dai hei d6ng
c6 clang fly quyen;
n. Trinh bao cao tai chinh nam da &roc kiern toan, bao cao quart tri cong ty len Dai
hei dong c6 &rig;
o. Bac. cao Dai hei d6ng c6 dong viec Hei d6ng quan tri b6 nhiem T6ng giam d6c;
p. Cac quyen va nghia vu khac (neu co).
3. Nhang van de sau day phai dugc Hei d6rig quail tri phe chuan:
a. Thanh lap cac chi nhanh hoSc van phOng dai dien cua Cong ty;
b. Thanh lap cac cong ty con dm Cong ty;
c. Trong pham vi quy dinh tai khoan 2 Dieu 149 Lust doanh nghiep va trir trugng
hop quy dinh tai khoan 2 Dieu 135 va khoan 1, khoan 3 Dieu 162 Luat doanh nghiep phai
do Dal hei d6ng c6 &kg phe chuan, Hei d6ng quart tri quyat dinh viec thuc hien, situ d6i
va huy b6 cac hop d6ng cua Ong ty;
d. Chi dinh va bai nhiem nhung ngtrgi dugc Ong ty fly nhiem la dai dien thuong
mai va LuSt su cua COng ty;
e. Viec vay no va viec thuc hien cac khoan the chap, bao dam, bao lanh va b6i
thtring cua Cong ty;
f. Ca.c khoan dau to khOng thuc ice hoach kinh doanh va ngan sach hoac cac khoan
dau to vuo:t qua 10% gia tri ke hoach va ngan sach kinh doanh hang nam;
Viec mua hoac ban c6 phan, phan von gop tai cac cong ty khac dugc thanh lap 6
Viet Nam hay nu& ngoai;
h. Viec dinh gia tai san gop vao Cong ty khong phai bang tin trong dcrt phat hanh c6
phieu hoSc trai phieu ctia Cong ty, bao g6m yang, quyen sir dung dat, quyen s6 huu tri
tue, cong nghe va bi guy& cong nghe;
i. Viec mua lai hoac thu h6i khong qua 10% tong so c6 phan cua trong loci da dugc
chao ban trong magi hai (12) thang;
j. Quyet dinh gia mua lai hoac thu h6i c6 phan cita C6ng ty;
g.
32
k. Cac van de kinh doanh hoac giao dich ma HO dOng guy& dinh can phai co su
chap thuan trong pham vi quyen han va trach nhiem cua minh.
4. HOi dOng quart tri phai bao cao Dai hOi dOng c6 dong ye hoat dOng cita minh, cu
the la viec giant sat caa HOi dOng quan tri dOi voi T6ng giam d6c va nguOi dieu hanh
khac trong nam tai chinh. Throng hop HOi dOng quan tri khOng trinh bao cao len Dai hOi
dOng c6 &Ong, bao cao tai chinh nam cita Cong ty bi coi la IchOng c6 gia tri va chua dugc
Hoi dOng quart tri thong qua.
5. Trir khi phap luat va Dieu le quy dinh khac, HOi dOng quart tri co the uy quyen cho
nhan vien cap duai va nguei dieu hanh khac dai dien xCr ly cong viec thay mat cho COng
ty.
Dieu 28. Thu lao, tien twang va loi ich khic ciia thinh vien 110i den quan tri
1. Thanh vien HOi dong quart tri (khong tinh cac dai dien dugc Uy quyen) dugc nhan
thu lao cho cong viec cUa minh dtrai to cach la thanh vien HOi dOng guar' tri. T6ng mdc
thit lao cho HOi dOng quart tri do Dai hOi dOng c6 dong guy& dinh. Khoan thu lao nay
duqc chia cho cac thanh vien HOi dOng quart tri theo thoa thuan trong Hei dong guar' tri
hoac chia deu trong truerng hop khOng th6a thuan dugc.
2. T6ng so tien tra cho WIT thanh vien HOi dong quan tri bao gom thu lao, chi phi,
hoa h6ng, quyen mua c6 phan va cac lqi ich khac dugc huOng tir Cong ty, cong ty con,
cong ty lien ket c6a Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vien Wei &Ong quan tri la dai
dien phan von gop phai dugc cong 116 chi tiet trong Bao cao thuang nien cua COng ty.
Thu lao c6a thanh vien HOi dOng guar' tri phai dugc the hien thanh muc rieng trong Bao
cao tai chinh hang nam ctla COng ty.
3. Thanh vien Wei dOng guar' tri nam giU chirc vu dieu hanh hoac thanh vien I-10i
dOng quail 61 lam viec tai cac ti6u ban dm HOi dOng quan tri hoac thirc hien nhang cong
viec khac ma theo Wei dOng quart tri la nam ngoai pham vi nhiem vu thong thtreng cua
mot thanh vien HOi dong quan tri, co the dugc tra them thu lao clued dang met khoan tien
cong tron goi theo timg lan, luang, hoa hOng, phan tram lqi nhuan hoac duai hinh thirc
khac theo guy& dinh cua Hoi dOng guar' tri.
33
4. Thanh vien Hei deng pan tri c6 quyen duoc thanh toan tat ca cac chi phi di lai,
an, d va cac Ichoan chi phi hop 1)'7 khac ma ho da phai chi tra khi thuc hien trach nhiem
thanh vien Hoi dong quail tri cua minh, bao gem ca cac chi phi Oat sinh trong viec tdi
tham du cac cuec hop Dai hOi dong co dong, Hoi dong quail tri hoac cac tieu ban dm Wei
dong quan tri
Hieu 29. Chti tich Hoi diing quan tri
1. Hei dong quail tri phai lua chon trong se cac thanh vien Hei dong (pan tri de bau
Chu tich.
2. Chu tich Hei dong quan tri c6 nghia vu chuan bi chuong trinh, tai lieu, trieu tap va
chu toa cuec hop Frei dong quan tri; chu toa cuec hop Dai hei dong co dong; dong tiled c6
cac quyen va nghia vu khac quy dinh tai Luat doanh nghiep va Dieu le nay.
3. Chu tich Hei dong pan tri c6 trach nhiem dam bao viec Hei dong pan tri gui bao
cao tai chinh nam, bao cao boat dong cua Cong ty, bao cao kiern toan va bao cao kiem tra
cua Hei dong quan tri cho cac co dong tai cuec hop Dai hei dong co dOng.
4. CH tich Hoi dong quan tri c6 the bi bai mien theo quy& dinh cua. Hei dong guar'
tri. TruOng hop Ch6 tich Hei dong quail tri tir chirc hoac bi bai mien, Hoi dong quan tri
phai bau nguai thay the trong thOi han muOi (10) ngay.
Dieu 30. Cu(ic hop ciia frOidiing quail tri
1. Truong hop Hei dong guar' tri bau Chu tich thi Chu tich Hei dong guar' tri se duoc
bau trong cuec hop &au tien cua nhiem ky Hei dong quail tri trong thi han bay (07) ngay
lam viec, ke tit ngdy ket thnc bau cir Hei dong quail tri nhiem IcS7 do. Cuec hop nay do
thanh vien c6 s6 phieu bau cao nhat hoac ty le phieu bau cao nhat trieu tap. Trueng hop
c6 nhieu hurl met (01) thanh vien c6 se phieu bau cao nhat hoac ty le phieu bau cao nhat
thi cac thanh vien bau theo nguyen tac da so de chon met (01) nguOi trong so ho trieu tap
hop Hei dong quail tri.
2. Chd tich Hei (fang quail tri phai trieu tap cac cuec hop Wei dong quail tri dinh kST
va bat thuemg, lap chuung trinh nghi su, tiled gian va dia diem hop it nhat nam (05) ngay
lam viec trade ngay hop. Chii tich c6 the trieu tap h9p khi xet thay can thiet, nhung moi
qu)", phai hop it nhat met (01) Can.
34
3. Chit' tich HOi &Ong quan tri phai trieu tap hop Hai d6ng quart tri, khong cluac tri
hoar' neu khong có 17 do chinh dang, khi mot trong so cac d6i Wang &rad day de nghi
bang van ban neu ro muc dich cuOc hop, van de can than luan:
a. Ban kiem soot;
b. Tang giant d6c hoac it nhat nam (05) nguai dieu hanh khac;
c. Thanh vien dOc lap HOi dang quan tri;
d. it nhat hai (02) thanh vien HOi c16ng quan tri;
4. Chu tich HOi dong quan tri phai trieu tap hop HO clang pan tri trong thai han bay
(07) ngay lam viec, ke tir ngay nhan (Mac de nghi neu tai khaki 3 Dieu nay. Truong hop
khOng trieu tap hop theo de nghi thi Chu tich 1-16i dong quan tri phai chiu trach nhiem ye
nhfing thiet hai xay ra dai COng ty; nhung ngtroi de nghi to chirc hop duac neu tai
khoan 3 Dieu 30 có quyen trieu tap hop HOi dang quart tri.
5. Trtr■Z:mg hap có yeu cau cua ding ty kiem toan ci6c lap thkrc hien kiem toan bao cao
tai chinh cua Cong ty, Chit tich HOi d6ng quan tri phai trieu tap hop HOi clang quan tri de
ban ve bao cao kiem toan va tinh hinh Cong ty.
6. CuOc hop HOi &Ong quan tri duoc tier' hanh tai tru so. chinh cua Ong ty hoac tai
dia diem khac O. Viet Nam hoac a nu& ngoai theo guy& dinh cua Chu tich Bei d6ng
quan tri va duac su nhat tri cua HOi d6rig quan tri.
7. Thong bao hop HOi d6ng quan tri phai duqc gui cho cac thanh vien HOi dtmg quan
tri va cac Kiem soot vien it nhat nam (05) ngdy lam viec truac ngay hop. Twang hop
Thong bao hop duac giri cho cac thanh vien HDQT Ira cac Kiem soot vien it holt nam
(05) ngdy lam viec truac ngay hop nhung den ngay hop tat thanh vien du hop clang y tien
hanh cuOc hop thi cuOc hop dugc xem hop re. Thanh vien HOi d6ng quart tri c6 the tir
chi thong bao mai hop bang van ban, viec tix ch6i nay co the cltrac thay cl6i hoac hit)/ bo
bang van ban dm thanh vien HOi dang quan tri do. Thong bao hop 1-16i dong quan tri phai
duac lam bang van ban tieng Viet va phai thong No day du thai gran, dia diem hop,
chtrung trinh, nOi dung cac van de thao luan, kern theo tai lieu can thiet ve nhiing van de
duac thao luan va bieu guy& tai cuOc hop va phieu bieu guy& cua thanh vien.
35
Thong bac) mei hop dugc giri bang thu, fax, thu dien to hoac phuong tien khac, nhung
phai bao dam den dugc dia chi lien lac cua tong thanh vien H6i dong quart tri va cac
Kiem soat vien dugc clang ky tai C6ng ty.
8. Cac cu6c hop cua H6i dong quail tri dugc tien hanh khi c6 it nhat ba phan to (3/4)
tong so thanh vien H6i dong quart tri c6 mat true tiep hoac thong qua nguei dai dien
(ngugi dugc fly quyen) neu dugc da s6 thanh vien H6i dong quail tri chap thuan.
Truemg hop khong dit s6 thanh vien dkr hop theo quy dinh, cu6c hop phai dugc trieu tap
Van thir hai trong thgi han bay (07) ngay ke to ngdy du dinh hop lan thir nhat. Cu6c hop
trieu tap lan thir hai dugc tien hanh neu co hcm mot nfra (1/2) se thanh vien H6i dong
quan tri dkr hop.
9. Cu6c hop dm H6i dong quan tri c6 the t6 chin theo hinh thirc h6i nghi true tuyen
gift cac thanh vien cua H6i dong quail tri khi tat ca hoac mot s6 thanh vien dang a nhung
dia diem khac nhau vai dieu kien la nitii thanh vien tham gia hop deu c6 the:
a. Nghe tang thanh vien H6i ding quan tri khac ding tham gia Oat bieu trong cu6c
hop;
b. Phat bieu vai tat ca cac thanh vien tham du khde mot each dong Viec thao
Juan gift cac thanh vien c6 the thkrc hien mot each true tiep qua dien thoai hoac bang
phuong tien lien lac thong tin khac hoac ket hop cac phuong thirc nay. Thanh vien H6i
ding quart tri tham gia cu6c hop nhu vay dugc coi la "co mat" tai cu6c hop d6. Dia diem
cu6c hop dugc t6 chirc theo quy dinh nay la dia diem ma co &mg nhat thanh vien H6i
dong quail tri, hoac la dia diem c6 mat Chit toa cu6c hop.
Cac quy& dinh dugc thong qua trong cu6c hop qua dien thoai dugc t6 chirc va tien hanh
mot each hop thirc, co hi'eu luc ngay khi ket fink el& hop nhung phai dirge khang dinh
bang cac cha ky trong bien ban dm tat ca thanh vien H6i dong quail tri tham du cu6c hop
nay.
10. Thanh vien H6i dong quan tri c6 the giri phieu bieu quy& den cu6c hop thong qua
thu, fax, thu dien dr. Trugng hop g ri phieu bieu quy& den cu6c hop thong qua thu, phieu
bieu quy& phai dung trong phong bi kin va phai dugc chuyen den Chu tich H6i dong
36
quart tri cham nhat mot (01) gi6 tru6c khi khai mac. Phieu bieu guy& chi dugc rn6 truac
six chdng kien cua Cat ca ngtr6i du. hop.
11. Bieu guy&
a. Trir quy dinh tai diem b khoan 11 Dieu 30, m61 thanh vien 1-10i d6ng quan tri hoac
ngu6i dugc ny quyen theo quy dinh tai khoan 8 Dieu nay trgc tiep c6 mat v6i to cach ca
nhan tai cuOc hop Hoi d6ng quart tri c6 mot (01) phieu bieu quyet;
b. Thanh vien FIOi dong quart tri khong dugc bieu guy& ye cac hop dng, cac giao
dich hoac de xut ma thanh vien dO hoac ngu6i lien quan t6i thanh vier' do co lgi Ich va
lgi ich do mau than hoac c6 the mau than vai lgi Ich cua Cong ty. Thanh vien Wei d6ng
guar' tri khong dugc tinh vao ty le thanh vien t6i thieu c6 mat d c6 the t6 chirc cuOc hop
I-10i dOng guar' tri ve nhiing guy& dinh ma thanh vien do khOng co quyen bieu quyet;
c. Theo quy dinh tai diem d khoan 11 Dieu 30, khi có van de Oat sinh tai cuec hop
lien quan den lgi ich hoac quyen bieu guy& cUa thanh vien I-10i d6ng quart tri ma thanh
vien do khong tir nguyen tix b6 quyen bieu quyet, phan guy& dm chi" toa la quy& dinh
cu6i ding, tir truarng hop tinh chat hoac pham vi lgi ich cua thanh vien I-10i d6ng guar' tri
lien quan chua dugc cong b6 day di";
d. Thanh vien FlOi d6ng quan tri hu6ng lgi tir mot hop dong dugc quy dinh tai diem a
va diem b khoan 5 Dieu 40 Dieu le nay dugc coi la có lgi ich clang ke trong hgp d6ng do;
e. Kiem soat vien có quyen dkr cuOc hop I-10i Tong quan tri, co quyen thao luan
nhung khong dugc bieu quyet.
12. Thanh vien Hoi d6ng guar' tri truT tiep hoac gian tiep dugc huang lgi tir mot hop
(fang hoac giao dich da dugc ky ket hoac dang du kien 14 ket vai Cong ty va biet ban
than la ngued có lgi ich trong do c6 trach nhiem cong khai lgi ich nay tai cuOc hop dau
tien cUa HOi d6rig thao luan ye viec 14 ket hop d6ng holac giao dich nay. Twang hop
thanh vien HOi d6ng quart tri kh'Ong biet ban than va ngtroi lien quan có lgi ich vao thei
diem Op d6ng, giao dich dugc ky vai Cong ty, thanh vien Hoi d6ng quart tri nay phai
cong khai cac lgi ich lien quan tai cuOc hop dau tien cua I-16i d6ng quart tri dugc to chirc
sau khi thanh vien nay Ili& rang minh c6 lgi ich hoac se c6 lgi ich trong giao dich hoac
hgp dmg neu tren.
37
13. HOi dOng quan tri thong qua cac guy& dinh va ra nghi guy& tren co so' da se) thanh
vien Hoi dOng quan tri do hop tan thanh. TruOng hop se) phieu tan thanh va phan d6i
ngang bang nhau, phieu bieu quyet cua Chu tich HOi °fang quan tri la phieu guy& dinh.
14. Nghi guy& theo hinh thirc lay y kien bang van ban duoc thong qua tren co sO•
kien tan thanh cua da se) thanh vien HOi dOng quart tri c6 quyen bieu quyet. Nghi quyet
nay c6 hieu loc va gia tri nhu nghi quyet duoc thong qua tai cuOc hop.
15. Chu tich HOi dOng quan tri c6 trach nhiem giri bien ban hop HOi dOng quan tri tOi
cac thanh vien va bien ban do la bang chOng xac thoc ve cong viec da duoc tiers hanh
trong cuOc hop tra khi coy kien phan d6i ve not dung bien ban trong thai han mai (10)
ngay ke tir ngay gui. Bien ban hop HOi dOng quart tri duoc lap bang tieng Viet va c6 the
lap bang tieng Anh. Bien ban phai c6 chit ky caa chu toa va ngtrai ghi bien ban.
Dieu 31. Cac tieu ban thuiic HOi deng quail tri
1. Htii dOng quan tri c6 the thanh lap tieu ban tnrc thuOc de phu trach ve chinh sach
phat trier), nhan so, luting thuOng, kiem toan not bO. Se) luting thanh vien cua tieu ban do
I-1Oi dOng quan tri quyet dinh, nhung nen c6 it nhat ba (03) nguoi bao gom thanh vien cua
1-161 dOng guar) tri va thanh vien ben ngoai. Cac thanh vien HOi dOng guar) tri khong dieu
hanh nen chiem da se) trong tieu ban va mot trong s6 cac thanh vien nay doge be) nhiem
lam Truang tieu ban theo guy& dinh cua HOi dOng quan tri. Hoat dOng cua tieu ban phai
tuan thu theo quy dinh caa HOi dOng quail tri. Nghi quyet cua tieu ban chi c6 hieu ltrc khi
c6 da s6 thanh vien tham der va bieu guy& thong qua tai cuOc hop caa tieu ban la thanh
vien HOi dOng guar) tri.
2. Viec thuc thi guy& dinh caa HOi dOng guar) tri, hoac cua tieu ban troc thuOcOi
dOng guar' tri, hoac caa ngtrOi CO to cach thanh vien tieu ban HOi dOng quan tri phai phu
hop vai cac quy dinh phap luat hien hanh va quy dinh tai Dieu le cong ty.
Dieu 32. Ngtriri phu trach quail tri cong ty
1. HOi dOng guar) tri chi dinh it nhat mot (01) ngtrai lam Ngtrai phu trach quail tri
cong ty c16 ho tro hoot clOng quail tri cong ty duoc tien hanh mot cach cc') hieu qua. Nhiem
1(T caa Ngu6i phu trach guar) tri cong ty do MN dOng quan tri quyet dinh, t6i da la nom
(05) nom.
38
2. Nguai phu trach quail tri cong ty phai clap (mg cac tieu chuan sau:
a. CO hieu biet ye phap luat;
b. Khong clugc deng thai lam viec cho cong ty kiem toan clec lap clang thvc hien
kiem toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;
c. Cac tieu chuan khac theo quy dinh cua phap luat, Dieu le nay va quyet dinh cua
Hei cong quart tri.
3. Hei deng quart tri co the bai nhiem Nguai phu trach quail tri cong ty khi can
nhung khOng trai cac quy dinh phap luat hien hanh ve lao Ong. Wei deng quan tri co
the be nhiem Try V/ Nguai phu trach guar' tri cong ty tuy tirng thai diem.
4. Nguai phu trach quan tri cong ty co cac quyen va nghia vu sau:
a. Tu. van MI cong guar' tri trong viec to auk hop Dai hei deng co Ong theo quy
dinh va cac cong viec lien quan gifra Cong ty va co (long;
b. Chuan bi cac cif& hop Hei &Ong quail tri, Ban kiem soat va Dai hei deng co deng
theo yeu cau cua Wei clOng guar' tri hoac Ban kiem soat;
c. Tu van ve thu tuc cua cac cuec hop;
d. Tham du cac cc* hop;
e. Tu van thii tuc lap cac nghi guy& dm flei deng quail tri phu hop vai quy dinh cria
phap luat;
f. Cung cap cac thong tin tai chit-1h, ban sao bien ban hop [lei deng quan tri va cac
thong tin khac cho thanh vien cua Wei cong quail tri va Kiem soat vien;
g. Giant sat va bao cao Hei cong quan tri ve hoat Ong cong be thong tin cila cong
ty.
h. Bao mat thong tin theo cac quy dinh cua phap luat va Dieu 1" cong ty;
i. Cac quyen N/A nghia via khac theo quy dinh cua phap luat va Dieu 1" cong ty.
VIII. TONG GIAM HOC VA NGIJOI DIEU HANH KHAC
Dieu 33. TO" chfrc b(I may quan 1Y
39
He thong quan ly cua Cong ty phai dam bao be may quan ly chiu trach nhiem trirac Hei
dong quail tri va chiu str giam sat, chi dao cua Wei dong quan tri trong cong viec kinh
doanh hang ngay cUa C6ng ty.
1. Cong ty cc') -Ring giam dec, có tir 2 (hai) den 3 (ba) PH) tong giam dec, Ke toan trugng
va cac chirc danh quan 1Y khac do Hei dong quan tri be nhiem. Viec be nhiem mien
nhiem, bai nhiem cac chic danh neu tren phai dugc th8ng qua bng nghi quy& Hei dong
quan tri.
2. S6 lugng cac phong nghiep vu (phuc luc kern theo Dieu le nay) do Hei dong quan tri
quy& dinh trong dO có be phAn ke toan quan tri. 1\46 hinh ke toan quail tri do Hei dong
quan tri quye't dinh phu hop vai tong giai doan phat trim cua cong ty.
Dieu 34. Nguiri dieu hanh doanh nghiep
1. Theo de nghi cua Tong giam dee va dugc six chip thulan cua Hei dong quail tri,
Cong ty dugc tuyen dung nguei dieu hanh khac vai se lugng va tieu chuAn phu hop vai
co. cAu va quy the guar' lY cua Cong ty do Hei dong quan tri quy dinh. Nguai dieu hanh
doanh nghiep phai có trach nhiem man can de he trg Cong ty dat dugc cac muc tieu de' ra
trong hoat dong va to chdc.
2. Thil lao, tien luang, lgi ich va cac dieu khoan khac trong hop ding lao &Ong dei
vai Tong giam dec do Hei &Ong quan tri quy& dinh va hop dong vai nhirrig ngueri dieu
hanh khac do Hei dong quan tri quy& dinh sau khi than khdo y kien cua Tong giam dec.
Dieu 35. 116 nhiem, mien nhiem, nhiem vu va quyen han ciia Tiing giam d'Oc
1. Hei dong quan tri b6 nhiem met (01) thanh vien Hei dong (pan tri hoac met nguei
khac lam Tong giam dec; kY hop dong trong do quy dinh thu lao, tien luong va lgi ich
khac. Thu lao, tien luang va lgi ich khac cua Tong giam dec phai dugc bao cao tai Dai
hei dong co &Ong thuOng nien, dugc the hien thanh muc rieng trong Bao cao tai chinh
nam va dugc neu trong Bao cao thuOng nien cua COng ty.
2. Nhiem ky cua Tong giam dec khong qua nam (05) nam va có the dugc tai bo
nhiem. Viec be nhiem co the het hieu luc can cu vac cac quy dinh tai hop dong lao Ong.
Tong giam dec khOng phai la nguai ma phap luat cam giir chic vu nay va phai dap Ung
cac tieu chuAn, dieu kien theo quy dinh cua phap luAt va Dieu le cong ty.
40
3. Tong giam dec co cac quyen va nghia vu sau:
a. Thuc hien cac nghi quyet cua HOi deng quail tri va Dai hei deng co d8ng, ke
hoach kinh doanh va ke hoach dau to cna COng ty da duoc Frei (fang quail tri va Dai hei
deng co (long thong qua;
b. Quyet dinh cac van de ma khong can phai c6 guy& dinh cua Hei deng pan tri,
bao gem viec thay mat Cong ty k9 ket cac hqp deng tai chinh va thuong mai, t.6 chirc va
dieu hanh hoat &Ong kinh doanh hang ngdy cna Cong ty theo nhang thong le quan 19 tot
nhat;
c. Kien nghi Hei deng quail tri ve phuong an ca cau to chnc, quy the quail 19 not
be cua Cong ty;
d. He xuat nhang bien phap nang cao hoat &Ong va quail 19 dm C8ng ty;
e. Kien nghi se luqng va nguei dieu hanh doanh nghiep ma COng ty can tuyen dung
de Wei deng guar' tri be nhiem hoac mien nhiem theo quy the not be va kien nghi thi
lao, tien Krung Ira lqi ich khac dei voi nguOi dieu hanh doanh nghiep de Hei deng quan
tri quyet dinh;
f. Tham khao y kien cua Wei deng guar' tri de guy& dinh se lucrng nguei lao Ong,
viec bo nhiem, mien nhiem, mdc luong, trq cap, lqi ich, va cac dieu khoan khac lien quan
den hop deng lao deng cua ho;
g. Cham nhat vao ngay 31 thang 10 hang nam, trinh flei deng quail tri phe chuan ke
hoach kinh doanh chi ti'et cho nam tai chinh tip theo tren co. so dap Ong cac yeu cau cua
ngan sach phi hop ding nhu ke hoach tai chinh nam (05) nam;
h. Chuan bi cac ban dux toan dai han, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau day goi
la ban du toan) phuc vu hoat Ong quail 19 dai han, hang nam va hang quy cna Cong ty
theo ke hoach kinh doanh. Ban dur toan hang nam (bao gem ca bang can dei ke toan, bao
cao ket qua hoat Ong kinh doanh va bao cao luu chuyen tien to dux kien) cho tirng nam
tai chinh phai duqc trinh de Wei deng quan tri thOng qua va phai bao gem nhang thong
tin quy dinh tai cac quy the cna Cong ty;
Quyen va nghia vu khac theo quy dinh cna phap luat, Dieu le nay, cac quy the not
bo cna Cong ty, cac nghi guy& cua Hei deng quail tri, hop deng lao Ong ky Ong ty.
41
4. TOng giarn d6c chiu trach nhiem trtrac 1-10i dOng quan tri va Dai hOi dOng co &Ong
ye viec thirc hien nhiOrn vu va quyen han duac giao va phai bao cao cac cap nay khi dixac
yeu cau.
5.Oi clOng quan tri co the mien nhiem TOng giam dOc khi da so thanh vienOi
dOng quan tri co quye'n biL quye't dir hop tan thanh va l36 nhiem TOng giarn dOc mai thay
the.
BAN KIEM SOAT
ie'u 36. eng cir, de cir Kiem soat vien
Vic frng cir, de cu Kiem soat vien eltrac thn.c hien Wang to quy dinh tai khoan 1,
khoan 2 Dieu 25 Dieu re nay.
2. Twang hop so hrorng cac irng vien Ban kie'm soat thong qua de cu va ang cu
khong du s6 luting can thie't, Ban kie'm soat &rang nhiem c6 the de cir them ang vien
hoac t6 chirc de cir theo co the quy dinh tai Dieu le cong ty va Quy ch6 nOibO ve quan tri
cOng ty. Co. ch6 Ban kie'rn soat &rang nhiem de cir fing vien Ban kie'm soat phai dugc
cOng b6 rO rang va phai duvc Dai hOi dOng c6 &mg thong qua truac khi tien hanh de ca.
Dieu 37. Kiem soat vien
1 S6 luting Kiem soat vien cua Cong ty la ba (03) ngtrai. Nhiem ky cua Kiem soat
vien la 3 (ba) nam va c6 the &roc bau lai vai s6 nhiem ky khong han ch6.
2. Kiem soat vien phai dap nng cac tieu chuan va dieu kin theo quy dinh tai khoan 1
Dieu 164 Luat doanh nghi'ep, Dieu le cong ty va khOng thuOc cac twang hop sau:
a) Lam viec trong bO phan ke toan, tai chinh cua cong ty;
b) La thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiein toan dOc lap t1nrc hien kiem toan
cac bao cao tai chinh cua cong ty trong ba (03) nam lien trtrac do.
3. Cac Kiem soat vien bau mot (01) nguai trong so ho lam Twang ban theo nguyen
tac da s6. Twang ban kie'm soat phai la kie"m toan vien hoac k" toan vien chuyen nghiep
va phai lam viec chuyen trach tai Cong ty. Twang ban kie'tn soat c6 cac quy'en Ira trach
nhiem sau:
42
a. Trieu tap cuOc hop Ban kiem soat;
b. Yeu cau HOi &Ong quan tri, Tong giam doc va ngu6i dieu hanh khac cung cap cac
thong tin lien quan de bao cao Ban kiem soat;
c. Lap va ky bao cao dm Ban kiem soat sau khi (fa tham khdo y kien cua Hei dong
quail tri de trinh Dai hOi &Ong c6 (long.
4. Kiem soat vien bi mien nhiem trong cac truing hop sau:
a. Khong con du tieu chuan va dieu kien lam Kiem soat vien theo quy dinh tai Luat
doanh nghiep;
b. KhOng thuc hien quyen va nghia vu cua minh trong sau (06) thang lien tuc, tr6
tru6ng hop bat kha khang;
c. Co dun tir auk va &roc chap thuan;
d. Cac truarng hop khac theo quy dinh cua phap luat, Dieu le nay.
5. Kiem soat vien bi b5i nhiem trong cac trueing hop sau:
a. Kh8ng hoan thanh nhiem vu, cong viec &roc phan cong;
b. Vi pham nghiem trong hoac vi pham nhieu lan nghia vu cua Kiem soat vien quy
dinh cua Lust doanh nghiep va Dieu le cong ty;
c. Theo guy& dinh cua Dai h6i d6rig c6 &Ong;
d. Cac truerng hop khac theo quy dinh cua phap luat, Dieu le nay.
Dieu 38. Ban kiem soat
1 Ban kiem soat c6 cac quyen va nghia vu theo quy dinh tai Dieu 165 Luat doanh
nghiep va cac quyen, nghia vu sau:
a. De xuat va kien nghi Dai h6i d6ng co dOng phe chuan to chirc kiem toan d6c lap
thuc hien kiem toan Bao cao tai chinh cua cong ty;
b. Chiu trach nhiem Hu& c6 dong ve hog d6ng giam sat cua minh;
c. Giarn sat tinh hinh tai chinh cong ty, tinh hop phap trong cac hog d6ng cua thanh
vien HOi cl6ng quail tri, T6ng giam d6c, nguoi guar' ly khac, sir ph6i hop hoat dong giita
Ban kiem soat vai H6i d6ng quan tri, T6ng giam d6c va c6 &Ong;
43
d. Twang hop phat hien hanh vi vi pham phap luat hoac vi pham Dieu re cong ty ctia
thanh vien FT:6i d6ng quart tri, T6ng giam d6c va ngtrai dieu hanh doanh nghiep khac,
phai thOng bao bAng van ban vai HOi d6ng quan tri trong yang b6n mtrai tam (48) gig,
yeu cAu ngtrgi co hanh vi vi pham chAm dirt vi pham va có giai phap khac phuc hau qua;
e. Bao cao tai Dai hei d6ng c6 &Ong theo quy dinh eita Luat doanh nghiep.
f. Cac quyen va nghia vu khac theo quy dinh cna phap luat va Dieu re nay.
2. Thanh vien Hei d6ng quart tri, T6ng giam d6c va ngtrai dieu hanh doanh nghiep
khac phai cung cAp day du, chinh xac va kip thai cac thong tin va tai lieu ye cong tac
quan ly, dieu hanh va hoat Ong cua Cong ty theo yeu eau ctia Ban kiem soat. Ngugi phu
trach quart tri cong ty phai bao dam rang Man be ban sao cac nghi quyet, bien ban hop
cua Dai hei cl6ng c6 &mg va cua Hei d6ng quan tri, cac thOng tin tai chinh, cac thong tin
va tai lieu khac cung cAp cho c6 &Ong va thanh ,vien 1-Loi d6ng quart tri phai cluvc cung
cAp cho cac Kiem soat vien vao cong thai diem va theo phucmg tilde nhtr d6i vai co clang
va thanh vien Hei d6ng quart tri.
3. Ban kiem soat c6 the ban hanh cac quy dinh ve cuec hop cita Ban kiem soat va
each tilde hoat Ong oh Ban kiem soat. Ban kiem soat phai hop t6i thieu hai (02) Ian mot
nam va cuOc hop &we tien hanh khi co tir hai phAn ba (2/3) s6 Kiem soat vien tra len du
hop.
4. Thii lao, tin Luang va lgi ich khac ctia Kiem scat vien do Dai hei dOng co dong
guy& dinh. Kiem soat vien &lac thanh toan cac khoan chi phi an a, di lai va cac chi phi
phat sinh mot each hop ly khi ho tham gia cac cuec hop dm Ban kiem soat hoac thirc thi
cac hoat dOng khac cda Ban kiem soat.
X. TRACH NHIEM CUA THANH VIEN HOI BONG QUAN TRI, KIEM SOAT VIEN, TONG GIAM HOC VA NGUth BIEU HANH KHAC
Dieu 39. Trach nhi;em can trong
Thanh vien HOi dOng quart tri, Kiem soat vien, Tong Om doe va ngtrgi dieu hanh khac
c6 trach nhiem thuc hien cac nhiem vu cda minh, ke ca nhang nhiem vu vai to each
thanh vien cac tieu ban caa Hei dong quart tri, met each trung thgc, can trong vi Igi ich
cua Cong ty.
44
Dieu 40. Trach nhiOn trung tho'c va tranh cac xung dOt ye quyen loi
1 Thanh vien 1-1Oi ding quan tri, Kiem soot vien, T6ng giam d6c va ngueri dieu hanh
khac phal cong khai cac lgi ich CO lien quan theo quy dinh tai Dieu 159 Luat doanh
ngh4 va cac quy dinh phap luat khac.
2. Thanh vien 1-16i ding quan tri, Kiem soot vien, TOng giam d6c va ngugi diet' hanh
khac khOng dugc phep sir dung nhang co hOi kinh doanh c6 the mang lai lgi ich cho
Cong ty vi muc dich ca nhan; ding thOd khong dugc sir dung nhiing thong tin c6 dugc
nh6 chirc vu cua minh de to lgi ca nhan hay de phuc vu lgi ich cua to chirc hoac ad nhan
khac.
3. Thanh vien Hoi ding quail tri, Kiem soot vien, TOng giam d6c va ngueri dieu hanh
khac c6 nghia vu thong bac, cho 1-16i ding quan tri tat ca cac 1gi ich co the gay xung dOt
vii lgi ich cua Cong ty ma ho c6 the dugc huarng thong qua cac phap nhan kinh te, cac
giao dich hoac ca nhan khac.
4. Trir trtremg hop Dai hOi ding c6 &Ong co guy& dinh khac, Cong ty khong dugc
cap cac khoan vay hoac bao lanh cho cac thanh vien 116i ding quart tri, Kiem soot vien,
T6ng giam d6c, ngtr6i dieu hanh khac va cac ca nhan, to chirc co lien quan tad cac thanh
vien neu tren hoac phap nhan ma nhang ngued nay c6 cac lgi ich tai chinh trir truing hop
cong ty dai chi:mg va t6 chirc c6 lien quan tai thanh vien nay la cac cong ty trong ding tap
doan hoac cac cong ty hoot ding theo nhom cong ty, bao gim cong ty me - cong ty con,
tap doan kinh to va phap luat chuyen nganh co quy dinh khac.
5. Hop ding ho4c giao dich gift Cong ty vgi mot hoac nhieu thanh vien I-16i ding
quan tri, Kiem soot vien, T6ng giam cl6c, ngueri dieu hanh khac va cac ad nhan, t6 chirc
c6 lien quan den ho hoac cong ty, d6i tac, hiep WO, hoac to chirc ma thanh vien HOi ding
quan tri, Kiem soot vien, T6ng giam d6c, ngu6i dieu hanh khac hoac nhang ngued lien
quan den ho la thanh vien, ho4c co lien quan lgi ich tai chinh khong bi vo hieu hoa trong
cac twang hgp sau day:
a. D6i veri hop clOng co gia tri nho hcrn hoac bang hai mugi ph'an trarn(20%) tong gia
tri tai san dugc ghi trong ban coo tai chinh gan nhat, nhang not dung quan trong cila hop
ding hoac giao dich ding nhu cac rn6i quan he va lgi ich cua thanh vien 1-16i ding quan
tri, Kiem soot vien, tOng giam d6c, ngtroi dieu hanh khac da dugc bao coo tad 1-10i ding
45
quan tri. D6ng that H6i d6ng quail tri da cho phep thuc hien hop d6ng hoac giao dich dO
mot each trung thuc bang da s6 phieu tan thanh cua nhgng thanh vien Hei d6ng quail tri
khong co loci ich lien quan;
b. D6i vai nhang hop d6ng co gia tri 16n han hai magi phan tram(20%) tong gia tri
tai sari dtrot ghi trong bao cao tai chinh gAn nhat, nhang not dung quan trong cua hop
d6ng hoac giao dich nay cling nfur m6i quan he va lgi ich cua thanh vien H6i d6ng guar'
tri, Kiem soat vien, T6ng giam d6c, ngtreyi dieu hanh khac da dugc cong be cho cac co
dOng khOng CO lgi ich lien quan co quyen bieu quyet ve van 6 do, va nhang co &Ong dO da th6ng qua hop dong hoac giao dich nay;
c. Hop d6ng hoAc giao dich do duvc mot to chgc to van dOc lap cho la cong bang va
hop 13"/ xet teen moi phtrang dien lien quan den cac co dong cua COng ty vao th6i diem
giao dich hoac hop d6ng nay &rot H6i d6ng quail tri hoac Dai hei d6ng c6 clang thong
qua.
Thanh vien HOi d6ng quan tri, Kiem soat vien, T6ng giam dec, ngtred dieu hanh khac va
cac to chirc, ca nhan c6 lien quan tgi cac thanh vien neu tren khong dugc sir dung cac
thong tin chtra dtrot pile]) cong b6 cua Cong ty hoAc tiet 16 cho ngued khac de thuc hien
cac giao dich c6 lien quan.
Dieu 41. Trach nhiem ye thiet hai va bOi thuirng
1. Thanh vien 1-16i d6ng quan tri, Kiem soat vien, Tong giam doc va ngtred dieu hanh
khac vi pham nghia vu, trach nhiem trung thgc va can trong, khOng hoan thanh nghia vu
cua minh vai sir man can va nang lire chuyen mon phai chiu trach nhiem ve nhang thiet
hai do hanh vi vi pham cua minh gay ra.
2. COng ty b6i thuOng cho nhung ngtred da, dang hoAc c6 the ger thanh mot ben lien
quan trong cac vu khieu nai, kien, kited to (bao g6m cac vu viec dan su, hanh chinh va
khOng phai la cac vu kien do Cong ty la ngtred khOi kien) neu rigued d6 da hoac dang la
thanh vien H6i d6ng quail tri, Kiem soat vien, T6ng giam d6c, ngtrgi dieu hanh khac,
nhan vien hoac la dai dien dugc Cong ty Uy quyen hoac ngtrgi do da hoac dang lam theo
yeu cau cua Ong ty vai to each thanh vien H6i d6ng quan tri, ngued dieu hanh doanh
nghiep, nhan vien hoac dai dien theo uy quyen cua COng ty Arai dieu kien ngtrai dO da
hanh d6ng trung thgc, can trong, man can vi lgi ich hoAc khong mau than vii l?i ich cua
46
Ong ty, tren co tuan the luat phap Ira khong c6 bang cheng xac nhan rang nguei do
da vi pham nhung trach nhiem cea minh.
3. Khi thuc hien chec nang, nhiem vu hoac thuc thi cac cong viec theo uy quyen cea
Cong ty, thanh vien Hoi dong quan tri, Kiem soot vien, nguei dieu hanh khac, nhan vien
hoac la dai dien theo ey quyen cea Cong ty &rue Cong ty bei thueng khi tre thanh met
ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khei to (trir cac vu kien do Cong ty la nguei
khai kien) trong cac trueng hop sau:
a.Da hanh Ong trung thuc, can trong, man can vi lei ich va khong mau than vei lqi
ich cea COng ty;
b. Tuan the luat phap va khong c6 bang chi:mg xac nhan da khong thgc hien trach
nhiem cea minh.
4. Chi phi bei thueng bao gem cac chi phi Oat sinh (Ice ca phi thue 111'4 six), chi phi
phan quyet, cac khoan tien phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thuc t6 hoac
dm:lc coi la hop l/ khi giai quyet nhang vu viec nay trong khuon khe luat phap cho phep.
Cong ty c6 the mua bao hiem cho nhiing nguei nay de tranh nhiing trach nhiem bei
thueng neu tren.
XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO SO CONG TY
Dieu 42. Quyen dieu tra se sach va ho MY
1. Co (long hoac nhOm co &Ong neu tai khoan 2 Dieu 25 Dieu le nay c6 quyen truc
tiep hoac qua nguei duec ey quyen gei van ban yeu cau duqc kiem tra danh sach co
(tong, cac bi'en ban hop Dai hei dong co &Ong va sao chup hoac trich luc cac tai lieu nay
trong gie lam viec va tai tru sec chinh cea Cong ty. Yeu cau kiem tra do dai dien dugc ey
quyen cea co dong phai kern theo giay ey quyen cea co &Ong ma nguei do dai dien hoac
ban sao cong cheng cea giay ey quyen nay.
2. Thanh vien Frei dong quan tri, Kiem soot vien, Tong giarn dee va nguei dieu hanh
khac co quyen kiem tra se clang k/ co Ong cea Cong ty, danh sach co dong va nhang se
sach va ho so. khac cua Cong ty vi nhang muc dich lien quan toi chirc vu cea minh vai
dieu kien cac thong tin nay phai duqc bao mat.
47
3. Ong ty phai hru Dieu le nay va nhirng ban sira doi be sung Dieu le, Gidy chang
nhan dang ky doanh nghiep, cac quy che, cac tai lieu chang minh quyen sa him tai san,
nghi guy& Dai hOi d6ng c6 dong va Hoi cl6ng quan tri, bien ban hop Dai hOi d6rig co
dOng va HOi d6ng quan tri, cac bao cao cua Hth d6ng gnarl tri, cac bao cao cua Ban kiem
sok, bao cao tai chinh nam, s6 sach ke toan va cac tai lieu khac theo quy dinh cua phap
luat tai tru sa chinh hoac mot nth khac vai dieu kien la cac co dong va Ca quan dang ky
kinh doanh dirgc thong bao ve dia diem h.ru tra cac tai lieu nay.
4. Dieu le cong ty phai duvc cong b6 tren trang thOng tin dien to cua Cong ty.
XII. CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN
Ditu 43. Cling nhan vien Ira cong doan
1. T6ng giam d6c phai lap ke hoach a HOi dong quan tri thong qua cac van de lien
quan cl6n viec tuyen dung, cho ngueri lao d6ng nghi viec, tien hrang, bao hiem xa hei,
philc lgi, khen thtrOng va ky luat d6i vai ngtrai lao Ong va nguori dieu hanh doanh
nghiep.
2. T6ng giam d6c phai lap ke hoach de I-16i d6ng quail tri thong qua cac van de lien
quan den quan he cua Cong ty vai cac to chirc cong loan theo cac chudn muc, thong le
va chinh sach quan ly tot nhdt, nhimg thong le va chinh sach quy dinh tai Dieu le nay, cac
quy che cua Cong ty va quy dinh phap luat hien hanh.
XIII. PHAN PHOI LOCI NHU ,AN
Ditu 44. Phan phi hyi nhuan
1. Dai hOi d6ng c6 &Ong guy& dinh mix chi tra c6 tirc va hinh auk chi tra c6 tirc
hang nam tir lgi nhuan chrgc gift lai cua Cong ty.
2. Cong ty khong thanh toan lai cho khoan tien tra c6 tic hay khoan tien chi tra lien
quan tai mot loci c6 phieu.
3. HOi d6ng quail tri c6 the kien nghi Dai hth d6ng co Ong thong qua viec thanh
toan toan b6 hoac met phan co tirc bang co phieu va HOi dOng quan tri la ca quan thuc thi
guy& dinh nay.
48
4. Trung hop co tirc hay nhang khoan tien khac lien quan tai mot loci c6 phieu
duqc chi tra bang tien mat, Cong ty phai chi tra bang tien d6ng Viet Nam. Viec chi tra c6
the thkrc hien trkrc tiep hoac thong qua cac ngan hang tren co sa cac thong tin chi tiet ye
tai khoan ngan hang do c6 (long cung cap. Trung hop Ong ty da chuyen khoan theo
&mg cac thong tin chi tiet ve ngan hang do c6 &Ong cung cap ma c6 &Ong do khong nhan
dtrov tien, Cong ty khOng phai chiu trach nhiem ve khoin tien Ong ty da chuyen cho c6
&mg nay. Viec thanh toan c6 tirc dOi vqi cac c6 phieu niem yet/dang 14 giao dich tai Sec
giao dich chirng khoan c6 the dugc tien hanh thong qua cong ty chirng khoan hoac Trung
tam km 14 chirng khoan Viet Nam.
5. Can cir Luat doanh nghiep, Luat chirng khodn, HOi d6rig quail tri thOng qua nghi
guy& xac dinh mot ngay cu the de ch6t danh sach c6 &Ong. Can dr theo ngay do, nhang
ngtrOi dang 14 vai to cach c6 dong hoac nguqi so. hail cac chi:mg khoan khac dugc quyen
nhan c6 tin, lai suat, phan ph6i loi nhuan, nhan c6 phieu, nhan thong bao hoac tai lieu
khac.
6. Cac van de khac lien quan den phan phi loi nhuan dugc thkrc hien theo quy dinh
cna phap luat.
XIV. TAI KHOAN NGAN HANG, QUY DV TRU, NAM TAI CHINH VA CHE
DO Kt TOAN
Dieu 45. Tai khoan ngfin hang
1. Cong ty mo. tai khoan tai cac ngan hang Viet Nam hoac tai cac ngan hang nook
ngoai dugc phap hoat dOng tai Viet Nam.
2. Theo skr chap thuan truqc cua co. quan c6 tharn quyen, trong truerng hop can thiet,
Cong ty c6 the mq tai khoan ngan hang .Of nirqc ngoai theo cac quy dinh cna phap luat.
3. Cong ty tien hanh tat ca cac khoan thanh toan va giao dich Ice toan thong qua cac
tai khoan tien Viet Nam hoac ngoai to tai cac ngan hang ma Ong ty me( tai khodn.
Dieu 46. Nam tai chinh Nam tai chinh dia. Cong ty bat dau tir ngay dau tien caa thong 01 hang nam va ket thilc
vao ngay -did 31 dm thang 12. Nam tai chinh dau tien bat dau tir ngay cap Giay chirng
49
nhan clang ky doanh nghiep va kdt thilc vao ngdy thin 31 cua thang 12 ngay sau ngdy cap
Giay chimg nhan dang ky doanh nghiep do.
Dieu 47. Che dO ke toan
1 Chd dO kd toan Cong ty six dung la Chd dO Ke toan Viet Nam (VAS), chd do kd
toan doanh nghiep hoac chd do kd toan dac thu &roc co quan co tham quydn ban hinh
khac &rot BO Tai chinh chap thuan.
2. Cong ty lap so sach kd toan bang tiring Viet va hO so kd toan theo quy dinh
phap luat ve kd toan va phap luat lien quan. Nhang hO so nay phai chinh xac, cap nhat, có
he thOng va phai du dd chirng minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.
3. Cong ty sir dung don vi tin to trong kd toan la dOng Viet Nam. Truarng hop Cong
ty co cac nghiep vu kinh t6 phat sinh chu ydu bang rn8t loci ngoai to thi dugc to chon
ngoai to dO lam don vi tin to trong kd toan, chiu trach nhiem vd lga chon do truac phap luat va thong bao cho co quan quan ly thud truc tidp.
XV. BAO CAO THUONG MEN, BAO CAO TAI CHINH VA TRACH NHIEM CONG BO THONG TIN
Dieu 48. Bao cat) tai chinh nam, sau thing va quS,
1. Cong ty phai lap Bao cao tai chinh nam theo quy dinh cua phap luat cling nhu cac quy dinh can. lily ban Chirng khoan Nha nuac N/a bao cao phai dugc kidm toan theo quy dinh tai Di6su 50 Didu le nay. Trong thoi han 90 ngay kd tit khi kdt fink moi nam tai
chinh, Cong ty phai nOp Bao cao tai chinh nam da dugc Dai hOi dOng co Ong th8ng qua
cho co quan thud co than' quydn, Uy ban Chirng khoda Nha nuoc, So giao dich chirng
khoan (trong trading hop Cong ty da niem ydt) va Co quan clang ky kinh doanh.
2. Rao cao tai chinh nam phai bao gOm bao cao kdt qua hoat dOng kinh doanh phan
anh mot cach trung thuc va khach quan tinh hinh ve lai/18 cua Cong ty trong nam tai
chinh, bao cao tinh hinh tai chinh phan anh mot cach trung thuc va khach quan tinh hinh
hoat dOng cua COng ty tinh cidn thoi didm lap bao cao, bao cao luu chuydn tin to va
thuydt minh bao cao tai chinh.
3. COng ty phai lap va cong bd cac bao cao tai chinh sau thang da soat xet va bao cao
tai chinh quy theo cac quy dinh cua Uy ban Chimg khoan Nha rank, So giao dich chirng
50
khoan va nip cho co quan thud hiru quan va Co quan clang ky kinh doanh theo cac quy
dinh ctla Luat doanh nghiep.
4. Cac bao cao tai chinh nam duoc kiem toan (bao gdm y kidn cua kidm toan vien),
bao cao tai chinh sau thang dugc soot xet va bao cao tai chinh quy (ddi vii cong ty niem
y6t, cong ty dai chimg quy mo lon) phai dugc cong bd tren trang thong tin dien tn• cua
COng ty.
5. Cac to chirc, ca nhan quan tam ddu duqc quydn kidm tra hoac sao chup ban bao
cao tai chinh nam duqc kidm toan, bao cao sau thong duqc soot xet va bao cao tai chinh
quy trong gig lam viec tai tru so chinh cua Cong ty va phai tra mirc phi hop ly cho viec
sao chup.
Dieu 49. Sio cao thuimg nien Cong ty phai lap va cong 1;16 Bao cao thugng nien theo cac quy dinh cua phap luat vd
chimg khoan va thi truing chfing khodn.
XVI. KIEM TOAN CONG TY
Dieu 50. Kiem toan
1. Dai hOi &Ong co &Ong thuOng nien chi dinh mot cong ty kidm toan dOc lap hoac
thong qua danh sach cac cong ty kiem toan dOc lap va,Oy quydn cho ding quan
tri quydt dinh lira chin mot trong cac don vi nay tin hanh kidm toan bao cao tai
chinh COng ty cho nam tai chinh tip theo duo tren nhang didu khoan va didu
kien thee thuan vii Hoi Ong quan tri. COng ty phai chuan bi va gixi bao cao tai
chinh nam cho cong ty kiem toan dOc lap sau khi ket thilc nam tai chinh.
2. COng ty kidm toan dOc lap kidm tra, xac nhan, lap bao cao kiem toan va trinh bao
cao do cho 1-10i ding quail tri trong vong hai (02) thang kd tir ngay kdt thnc nam tai
chinh.
3. Ban sao cua bao cao kidm toan duqc dinh kern bao cao tai chinh nam cua COng ty.
4. Kidm toan vien dOc lap thgc hien viec kiemtown Cong ty dugc phep tham du cac cuOc hop Dai hei ding co ding va duqc quyen nhan cac thOng bao va cac thong tin khac lien quan ddn cuOc hop Dai hOi dung co don ma cac co (long &roc quydn nhan
va duqc phat bidu )"/ kien tai dai hOi ye cac van de có lien quan ddn viec kiem town
bao cao tai chinh cOa Cong ty.
XVII. CON DAU
Dieu 51. Con eau
51
1. HOi d6ng quart tri guy& dinh thong qua con ddu chinh thgc cua Cong ty va con dAu dugc khAc theo quy dinh cua luat phap va Dieu le cong ty.
2. HOi clang quart tri, T6ng giant d6c sir dung va quart IY con dAu theo quy dinh cua phap luat hien hanh.
XVIII. CHAM DIET HOAT BONG VA THANH LY
Di&I 52. ChAnn dirt hoat Ong
1. COng ty c6 the bi giai the trong nhUng truemg hop sau: a. Ket thdc thai han hoat deng cua Cong ty, ke ca sau khi (la gia han; b. Giai the truck thai han theo guy& dinh cua Dail* d6ng co Ong; c. Bi thu hoi GiAy chimg nhan dang ky doanh nghiep; d. Cac trugng hop khac theo quy dinh cua phap luAt.
2.
Viec giai the Cong ty trtrac thgi han (ke ca thai han da gia han) do Dai hei dOng ca dong quyet dinh, Hei d6ng quart tri thuc hien. Quyet dinh giai the nay phai dugc thong bao hoac phai dugc chdp thuan bed ca quan c6 thdm quyen (neu bat buloc) theo quy dinh.
Dit'u 53. Gia han hoat doling
1. HOi d6ng quan tri trieu tap hop Dai hei d6ng c6 (tong it nhdt bay (07) thong truac khi ket thuc thai han hoat Ong de c6 dong co the lieu guy& ve viec gia han hog Ong cua Cong ty theo de nghi cua Wei d6ng quart tri.
2. Thai hart hoat &Ong dugc gia han khi c6 tir 65% tr6. 1en tong s6 phieu bAu cua cac c6 dong co quyen Neu quy& c6 mat trgc tiep hoac thong qua dai dien dugc uy quyen c6 mat tai cuec hop Dai hei ding c6 &Ong thong qua.
Di&I 54. Thanh ly
1. T6i thieu sau (06) thang trade khi ket thuc thai han hoat Ong cua Cong ty hoac sau khi c6 guy& dinh giai the C8ng ty, HOi d6ng quan tri phai thanh lap Ban thanh IY
g6m ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do Dai hei d6ng c6 (long chi dinh va met (01) thanh vien do Wei dong quan tri chi dinh tir met cong ty kiem toan dee lap. Ban thanh 1Y7 chudn bi cac quy the hoat dgng cua minh. Cac thanh vien dm Ban thanh 1).7 c6 the dugc Iga chon trong so nhan vien cua Cong ty hoac chuyen gia dOc lap. TAt ca cac chi phi lien quan den thanh 1).7 dugc Cong ty tru tien thanh toan trugc cac khoan no khac cua COng ty.
2. Ban thanh 1Y7 c6 trach nhiem bao cao cho Ca quan dang Icy/ kinh doanh ve ngay thanh lap va ngay bAt dAu hog &Ong. Ke tir thai diem do, Ban thanh ly thay mat COng ty trong tat ca cac cong viec lien quan den thanh 1).7 Cong ty truoc T6a an va cac ca quan hanh chinh.
3. Tien thu dugc tir viec thanh ly dugc thanh toan theo Mir to sau: a. Cac chi phi thanh ly;
52
b. Cdc khoan ng lugng, trg cap thoi viec, bao hiem xa hOi va cac quyen lgi khdc
cua ngugi lao dOng theo thOa trac lao Ong tap the va hop d6ng lao dOng dak3"/
ket;
c. Ng thue;
d. Cdc khoan ng khdc cda Cong ty;
e. Phan con lai sau khi da thanh toan tat ca cac khoan ng tir muc (a) den (d) tren
day dugc chia cho cac c6 dong. Cdc co phan uu dai dugc uu tien thanh town
truac.
XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO
Dieu 55. Giai quyet tranh chAp niii bo
1. Trugng hop phat sinh tranh chap, khieu nai lien quan tai hoat &Ong cua COng ty, quyen va nghia vu cua cac c6 dong theo quy dinh tai Luat doanh nghiep, cac quy
dinh phdp luat khdc, Dieu le cong ty, cac quy dinh
a. Co dOng vai COng ty;
b. Co dong vai H6i dOng quan tri, Ban kiem soat, T6ng giarn dec hay ngugi dieu
hanh khdc; Cdc ben lien quan c6 gang giai quy& tranh chap do th6ng qua thuong lugng va hoa giai. Trir trugng hop tranh chap lien quan tai H6i d6ng quan tri hoac Chu tich H6i dOng quart tri, Chu tich H6i (long quart tri chu tri viec giai quyet tranh chap va yeu
cau trong ben trinh bay cac thong tin lien quan den tranh chap trong vong 07 ngay lam viec ke tir ngay tranh chap phdt sinh. TruOng hop tranh chap lien quan tai H6i dOng quan tri hay Chu tich H6i d6ng quan tri, bat cir ben nao ding c6 the yeu cau chi dinh mot chuyen gia d6c lap lam trung gian 116a giai cho qud trinh giai quyet tranh
chap. 2. Trugng hop khong dat dugc guy& dinh hod giai trong \Tong sau (06) tuan tir khi bat
dau quA trinh hoa giai hoac neu quyet dinh cua trung gian hoa giai khong dugc cac ben chap nhan, mot ben c6 the dua tranh chap do ra Trong tai kinh to hoac Tea an
kinh te.
3. Cdc ben to chiu chi phi c6 lien quan tai th6 tuc throng luang va hoa giai. Viec thanh
toan cac chi phi dm Toa an dugc thgc hien theo phan quy& dm Tea an.
XX. BO SUNG VA SU'A DOI DIEU LE
Dieu 56. Dieu le ding ty
1. Viec sda d6i, be sung Dieu le nay phai dugc Dai hOi dong c6 &Ong xem xet, quyet
dinh.
2. Trong twang hop c6 nhang quy dinh cua phap luat co lien quan den hoat dong cua
Cong ty chua dugc de cap trong ban Dieu le nay hoac trong truemg hop di nhang
quy dinh dm phap luat khdc vai nhirng dieu khoan trong Dieu le nay thi ntang
53
quy dinh cua phap luat do &rang nhien dugc ap dung va dieu chinh hoat deng cna Cong ty.
XXI. NGAY HIEU LIXC
Dieu 57. Ngay hieu luT
1. Ban dieu le nay gem 21 chucmg 57 dieu dugc Dai hei deng c6 (long thanh lap Cong ty co phan Thucmg mai DAu khi Deng Thap nhat tri thong qua ngdy 09 thang 11 nam 2018 tai Deng Thai) va cimg chap thuan hieu luc toan van dm Dieu le nay.
2. Dieu le dugc lap thanh chinh (9) ban, có gia tri nhu nhau, trong do: a. Nam (05) ban clang kST tai co. quan chinh quyen theo quy dinh cua Uy ban nhan
dan Tinh, Thanh ph6; b. 136n (04) ban ltm girt tai tru so chinh cua Cong ty.
3. Dieu le nay la duy nhat va chinh thirc cila Cong ty. 4. Cac ban sao hoac trich luc Dieu le cong ty co gia tri khi co chit kyT cua Chi) tich Hei
deng quan tri ho‘ac tei thi'eu met ph'n hai (1/2) tong se thanh vien Hei deng quan
HO, TEN, CHUM"( CUA CHU TICH HOI BONG QUAN TRI VA NGUtiI DAI DIEN THEO PHAP LUAT CUA CONG TY
CHU TICH DAI DIEN PHAP LUAT HO BONG QUAN TRI
TONG GIAM DOC
Tr'An Quang Si
Le Thanh Min
54
PHU L'ilC 01 DANH SACH CAC PHONG NGHIEP VU VA CHI NHANH TRVC THUOC
1. Phong T6 chirc - Hanh chinh guar' tri;
2. Phong Tai chinh - 1(6 toan;
3. PhOng kinh doanh;
4. Phong K6 hoach - DAu ttr;
5. Phong Kimsoat not b();
6. Chi nhanh COng ty Co phAn Thircmg mai DAu khi Chi Minh;
7. Chi nhanh Cong ty Co phAn Thucmg mai Watt khi dAu Phu& Khanh;
8. Chi nhanh Cong ty Co phan Thuung mai Dau khi d'au TrAn Qu6c Toan;
9. Chi nhanh Cong ty Co phan Thucmg mai Dau khi Trtremg Xuan;
10. Chi nhanh Cong ty Co phAn Thuong mai D'au khi Phu Thanh;
11. Chi nhanh COng ty Co phan Thilcmg mai DAu khi Lang;
12. Chi nhanh Cong ty Co phAn Thtrung mai Dau khi
WI-1g Thai) tai thanh ph6 Ho
Wng Thai) — T6ng kho xang
D.S'ng Thar) — T6ng Kho xang
Wng Thai) — Kho xang dau
D6ng Thai) — Kho xang (JAB Tan
D6ng Thap — Khu Du lich Ba
Wong Thai) tai An Giang;
55