危险化学品从业单位安全生产标准化评审

浙江省安全生产科学研究院浙江省安全生产科学研究院

危险化学品从业单位安全生产标准化评审危险化学品从业单位安全生产标准化评审

浙江省安全生产科学研究院

李伟

0571-88825651 ； 13777458703

浙江省安全生产科学研究院

李伟

0571-88825651 ； 13777458703


一、安全生产标准化评审程序及要求

二、前几年危化评审工作技术总结

三、安全生产标准化评审方法介绍

一、安全生产标准化评审程序及要求

二、前几年危化评审工作技术总结

三、安全生产标准化评审方法介绍

主要内容主要内容


一、安全生产标准化评审程序及要求一、安全生产标准化评审程序及要求


1 ）申请安全生产标准化三级企业达标评审的条件• 已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全

生产行政许可；• 已开展安全生产标准化工作 1 年（含）以上，并

按规定进行自评，自评得分在 80 分（含）以上，且每个 A 级要素自评得分均在 60 分（含）以上；

• 至申请之日前 1 年内未发生人员死亡的生产安全事故或者造成 1000 万以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。

安全生产标准化评审程序及要求

1 、申请达标条件


2 ）申请安全生产标准化二级企业达标评审的条件

已通过安全生产标准化三级企业评审并持续运行 2 年（含）以上，或者安全生产标准化三级企业评审得分在 90 分（含）以上，并经市级安全监管部门同意，均可申请安全生产标准化二级企业评审；




2 ）申请安全生产标准化二级企业达标评审的条件

从事危险化学品生产、储存、使用（使用危险化学品从事生产并且使用量达到一定数量的化工企业）、经营活动 5 年（含）以上且至申请之日前 3 年内未发生人员死亡的生产安全事故，或者 10 人以上重伤事故，或者 1000 万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。




三级达标要求。三级达标要求。

三级企业评审得分三级企业评审得分 8080 分（含）以上，且分（含）以上，且

每个每个 AA 级要素评审得分均在级要素评审得分均在 6060 分（含）以分（含）以

上。上。


2 、达标条件


二级达标要求。二级达标要求。在满足三级达标的基础上，做到如下条件：在满足三级达标的基础上，做到如下条件：企业应初步形成安全文化体系；企业应初步形成安全文化体系；企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规

章制度体系，并能够持续改进；章制度体系，并能够持续改进；隐患排查与治理要素不得失分，不存在重大隐患；隐患排查与治理要素不得失分，不存在重大隐患；重大危险源要素不得失分；重大危险源要素不得失分；


2 、达标条件


危化品企业安全生产标准化达标等级由高危化品企业安全生产标准化达标等级由高到低分为一级、二级和三级；到低分为一级、二级和三级；

其中一级有国家总局组织管理相关工作；其中一级有国家总局组织管理相关工作；二、三级由二、三级由省局省局组织管理相关工作。组织管理相关工作。

且三个级别需从且三个级别需从低到高逐级低到高逐级取证。取证。


3 、达标分级



4 、安全生产标准化评审程序

自评申请受理评审自评申请受理评审

审核公告审核公告发证发证

危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理办法（征求意见稿）



4 、安全生产标准化评审程序自评自评[[ 诊断诊断 ] ] ①① 自评前的必须进行的流程自评前的必须进行的流程②② 企业组织专家或委托评审单位组织专家企业组织专家或委托评审单位组织专家③③ 编制诊断报告编制诊断报告[[ 开展自评开展自评 ] ] ①① 企业对诊断的问题和隐患整改落实后；企业对诊断的问题和隐患整改落实后；②② 安全生产标准化运行一段时间；安全生产标准化运行一段时间；③③ 主要负责人应组建自评工作组，对安全生产标准化工主要负责人应组建自评工作组，对安全生产标准化工

作与《评审标准》的符合情况和实施效果开展自评，作与《评审标准》的符合情况和实施效果开展自评，形成自评报告。自评工作组应至少有形成自评报告。自评工作组应至少有 22 名自评员。名自评员。




申请申请①①申请条件应满足（前款）申请条件应满足（前款）②②申请材料－电子材料（管理系统）、纸质申请材料－电子材料（管理系统）、纸质

材料（盖章同意）材料（盖章同意）③③申请单位－申请等级的评审组织单位申请单位－申请等级的评审组织单位




受理受理①① 受理审核－评审组织单位受理审核－评审组织单位②② 受理结果告知－通知企业是否符合受理条受理结果告知－通知企业是否符合受理条

件，不符合说明理由。件，不符合说明理由。③③ 选定评审单位－评审组织单位受理企业的选定评审单位－评审组织单位受理企业的

申请后，在申请后，在 22 个工作日内选定评审单位，个工作日内选定评审单位，进行评审。进行评审。




评审评审①①组建评审工作组；组建评审工作组；②②现场对诊断问题进行验证；现场对诊断问题进行验证；③③编写评审报告。编写评审报告。

评审评审[[ 评审时限评审时限 ] ] 评审单位应在接到评审组织单位的通知之日评审单位应在接到评审组织单位的通知之日

起起 4040 个工作日内完成对企业的评审。评审完成后，评个工作日内完成对企业的评审。评审完成后，评审单位应在审单位应在 1010 个工作日内向相应的评审组织单位提交个工作日内向相应的评审组织单位提交评审报告。评审报告。




审核审核①①评审组织单位编制审核报告评审组织单位编制审核报告②②向安全监管部门提交报告向安全监管部门提交报告③③安全监管部门审核安全监管部门审核




公告公告安全监管部门对符合达标标准的企业定期予安全监管部门对符合达标标准的企业定期予

以公告。以公告。发证发证评审组织单位评审组织单位颁发相应级别的安全生产标准颁发相应级别的安全生产标准

化证书和牌匾。化证书和牌匾。




安全生产标准化达标评审相关表格安全生产标准化达标评审相关表格

1.1. 危险化学品从业单位安全生产标准化诊断报告（附件危险化学品从业单位安全生产标准化诊断报告（附件

11 ））

2 .2 . 危险化学品从业单位安全生产标准化评审申请书（附件危险化学品从业单位安全生产标准化评审申请书（附件

22 ））

3.3. 危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告（附件危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告（附件

33 ））

4.4. 危险化学品从业单位安全生产标准化评审报告（附件危险化学品从业单位安全生产标准化评审报告（附件

44 ））



4 、安全生产标准化评审要求

（一）几个基本概念：安全生产标准化评审——为了获得评审证据并对其进行

客观的评价，以确定满足评审准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

评审证据——与评审准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：评审证据可以是定性的或定量的。

评审准则——评审准则是用作与审核证据进行比较的依据。

内容包括：标准、适用于组织的法律、法规及其它要求、组织的体系文件等。




（二）评审总体要求：

严格评审标准热情服务企业




（三）评审员原则道德

诚信、正直、廉洁、保守秘密和严谨是最基本的要求。

公正审核员应真实、准确地履行报告的义务。敬业

审核员应勤奋并具有判断力



4 、安全生产标准化评审要求（四）评审原则

独立性– 评审人员独立于受评审的活动，没有利益上的冲突。在评审过程中保持客观的心态，以保证评审结论仅建立在评审证据的基础上。

基于证据的方法– 评审证据应是可以被验证的。由于评审是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行，因此评审证据是建立在可获得信息样本的基础上。抽样的合理性与评审结论的可信性密切相关。



4 、安全生产标准化评审要求评审组在评审中应注意的事项：

1 ）要相信样本、选择样本要有代表性，应由评审员随机抽样；

2 ）要依靠评分办法，若要偏离评分办法，须小心谨慎； 3 ）要从问题的各种表现形式去寻找评审证据； 4 ）当发现不符合时，要调查研究到必要的深度； 5 ）与被评审部门负责人共同确认事实； 6 ）始终保持客观、公正和礼貌。


（四）评审工作流程

评审的准备

评审的实施

评审的后续活动

——通过企业申请表或打电话等了解企业的基本情况——制定评审计划——通知受评审企业、当地安监局

——召开首次会议——进行现场评审——评审组内部会议——举行末次会议

——评审报告的编制——评审报告的批准、上报

主管部门批准、下文，授牌和证书

（五）评审工作流程


二、前几年危化评审工作技术总结二、前几年危化评审工作技术总结


前几年危化评审工作技术总结

1 、评审打分情况汇总

91. 85

87. 53

92. 44

90. 73

88. 02 88. 48

91. 11 91. 2590. 7 90. 52

858687888990919293

1系列


安全管理方面

（ 1 ）责任人与责任落实不到位。部分企业年度安全生产计划制定缺少针对性和可操作性；安全责任制、责任书中所提出对人员、部门的定期考核、奖惩未能有效开展，无法体现安全职责是否落实。


2 、评审发现的主要问题


（ 2 ）风险管理理解不清。对危险源的认识比较片面，不能自主地开展风险评价或评价不全面，特别是对重大的非常规生产活动认识不足，无风险评价程序文件及记录，风险控制措施与安全、可行、可靠、合理的要求还有差距。




（ 3 ）重大危险源的监控、应急不到位。针对存在的重大危险源缺少有效可靠的检测、评估、监控手段，实际的运行状态是否安全体现不足；有的单位没有针对单位的重大危险源专门制定安全检查制度，制定的应急救援预案泛泛而谈，没有针对性和具体操作性；没有按照国家规定的要求每年对重大危险源进行应急救援预案的演练，有的演练方案也很简单、缺乏实战性。




（ 4 ）事故管理存在漏洞。对小事故不重视，未按“四不放过”要求，举一反三，教育职工。




（ 5 ）全员教育培训方面存在的问题也较多。企业开展的安全教育培训台帐、记录缺少，培训的内容空洞（比如：拿个文件念念等）、培训的时间上也不足；特种作业人员的培训存在较多的复审、换证过期现象，以及一些无证上岗现象。




（ 6 ）安全规章制度、安全操作规程不规范。制度中不少内容与国家的法律法规等的要求存在差距，并且很多与企业的实际情况有脱节，以至落实有困难；规程中要求的安全技术知识、工作条件，特别是工作程序中可能出现的异常情况和应急处理程序编写不全。




（ 7 ）安全检查开展不到位。企业按照各类检查制定的检查表都比较笼统，操作性、针对性不强，部分标准要求的检查项目未开展；有的企业安全检查发现的问题是否得到有效整改缺乏验收确认；企业人员对安全检查、隐患排查的能力、水平、认识有待进一步提高。




（ 8 ）应急咨询服务电话设置不符合要求。对国家提出应急咨询服务电话的三点基本要求（ 1 、专用的固定电话，不得挪用 2 、 24小时开通 3 、专业人员接听）无法完全满足；有些使用国家应急电话的企业却未和国家应急中心签订委托协议，电话也是无效的。




生产现场方面

（ 1 ）设备设施方面。很多设备的安全检查流于形式，甚至于连一些压力表的检测过期、灭火器指针进入红区已失效这样的问题还存在；设备台帐、档案、记录等缺乏，包括特种设备，有的企业在使用自制的提升机等缺乏检测检验。特别是小企业在设备档案、完好率等的基础管理上没有得到足够的重视。




（ 2 ）安全作业方面。动火作业、登高作业、入罐等有限空间作业、很多危险作业缺乏作业证、作业票管理，或作业证制度管理不规范，危险作业中应采取什么防范措施、审批程序、作业监护等不明确，不少企业动火作业缺少对区域内可燃气体浓度的检测。




（ 3 ）现场警示标志缺乏。包括重大危险源的标志“两牌一箱”、危险区域的划分标志、维修、装卸、施工等作业现场的警示标志都较缺乏，危险危害物质的告知、警告、采用防护用品的标志，“一书一签”的现场张贴等都较缺乏。




（ 4 ）职业健康、卫生方面。防护用品、劳保用品的强制性使用要求得不够，防护用品质量比较差；有毒有害场所内存在未按规定设置警示标志、报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜的情况，部分已设置的安全设施未定期检查。




1 、没有“运行”的概念。有的企业没有深入、全面了解掌握安全标准化的实际内涵，仅浮在表面，虽开展了安全标准化工作，其实不知道如何开展工作无法有效的持续运行和落实，或者没有持续改进。


3 、标准化实施、推进中的问题


2 、教条式地实施标准化。有些企业只是为搞标准化而标准化，没有将安全标准化的具体内容和要求与企业实际情况紧密结合，对照标准化考核要素的文件编写得非常齐全，相关的资料准备也比较充分，但是实质上的执行却很不到位，并缺乏原始执行记录、台帐等。




3 、全员参与不够。许多企业在实施安全标准化过程中，没有深入到基础层面，往往只是领导重视，只有少数领导和有关专业人员参与，没有充分发动群众。广大员工、尤其是一线作业人员对安全标准化不甚了解，只是被动执行，而不是主动参与。




4 、许多企业不能自主开展风险评价或风险评价不全面，没有风险评价程序文件及记录，因而风险控制无法落实。

5 、一些企业对安全生产法律法规和相关标准等信息资料收集不全，安全生产方针目标制定不具体、不明确且没有层层分解等。




三、安全生产标准化评审方法介绍三、安全生产标准化评审方法介绍


安全生产标准化评审方法介绍

评审方法介绍

查文件查文件询问询问现场检查现场检查评审方式为评审目的服务，因此三种评审方法评审方式为评审目的服务，因此三种评审方法

并非单独使用，应配合交叉使用。并非单独使用，应配合交叉使用。



1 、查文件

受复评公司所制订的各项管理制度、岗位受复评公司所制订的各项管理制度、岗位责任制和操作规程，与国家法律法规和有关要责任制和操作规程，与国家法律法规和有关要求的求的符合性符合性，以及与公司安全生产管理的，以及与公司安全生产管理的适用适用性性。并对各项制度的运行记录进行查证；。并对各项制度的运行记录进行查证；

完整性、有效性、可操作性



查文件实例 1

【考核内容】▲ 4.1.1 安全生产规章制度（共 32项制度）

【考核要求】完整性： 32项制度是否齐全，不一定名称要对上，

关键看是否有相关内容的管理制度；有效性：与法律法规的符合性；制度的公布、评审和修订；制度的运行情况；

可操作性：制度管理的范围、对象、内容和相关记录。（作业文件）



查文件实例 2

【考核内容】 2.3.3 企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。

完整性：考核办法；覆盖各级管理部门、管理人员及从业人员；

有效性：定期考核记录；奖惩记录验证；可操作性：考核办法是否量化；奖惩方式是否合适



2 、询问

与公司有关部门负责人及一线工人进行交谈，与公司有关部门负责人及一线工人进行交谈，了解受复评方安全生产的基本情况，包括安全了解受复评方安全生产的基本情况，包括安全生产目标指标、重大风险的控制及安全生产基生产目标指标、重大风险的控制及安全生产基本知识等，必要时采取笔试的方式查证。本知识等，必要时采取笔试的方式查证。

明确对象、询问记录、问题设置



询问实例 1

【考核内容】 9.7.2 企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。

询问对象：剧毒品仓库管理员询问记录：询问记录单问题设置：仓库中有哪几种剧毒品？剧毒品管理要求有哪些？



询问实例 1



3 、现场检查

通过现场观察及相关资料取证，了解公司设通过现场观察及相关资料取证，了解公司设备设施、作业环境和作业现场的安全状况，并备设施、作业环境和作业现场的安全状况，并做记录。做记录。



3、现场检查实例 1

【考核内容】【考核内容】 7.2.27.2.2 企业应在重大危险源现场设置明显的安全警示标志企业应在重大危险源现场设置明显的安全警示标志。。【考核要求】【考核要求】现场检查：重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告现场检查：重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告

知牌。知牌。

AA 记录方式：现场检查表或影像记录；记录方式：现场检查表或影像记录；BB检查标准：（浙江省安监局关于统一规范设置安全警示牌的通知）检查标准：（浙江省安监局关于统一规范设置安全警示牌的通知）（浙安监管危化（浙安监管危化 [2007]110[2007]110号）号）CC检查问题追溯：检查出的问题应追溯到管理制度上，检查问题追溯：检查出的问题应追溯到管理制度上，避免替企业现场安全检避免替企业现场安全检

查；查；



3 、现场检查实例 1



3 、现场检查实例 1

假设现场检查问题：安全警示牌和周知牌不符合规范检查问题追溯：不熟悉规范（法律法规识别不充分，未学习等）；未定期维护保养（从管理上找原因）未及时更新（从管理上找原因）


谢谢谢谢

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