AULA 9

SISTEMAS DE GESTÃO

ETAPAS

• Planejamento do processo de implantação e implementação

• Preparação para a implantação do sistema• Implantação dos procedimentos

documentados• Detalhamento dos controles operacionais• Implementação do sistema de gestão

ETAPAS

TERMINOLOGIA• IMPLANTAÇÃO – ação de definir, estabelecer, analisar criticamente e

aprovar a execução de uma atividade, de um sistema, de um processo, de um documento ou de um projeto

• IMPLEMENTAÇÃO – operacionalizar uma atividade, um sistema, um processo, um documento ou u projeto implantado; neologismo

• EDIÇÃO – formatar um documento elaborado segundo diagramação padronizada preestabelecida, por qualquer meio de comunicação

• EMISSÃO – distribuir, enviar; emissão controlada para designar uma atividade de registrar, datar e identificar as cópias de um documento editado, visando a controlar a sua distribuição

• SITE – local em que o sistema de gestão deve ser implantado e implementado, incluindo produtos, processos, equipamentos, instalações e recursos disponíveis dentro dele

• MULTISITE – conjunto de locais distintos que o sistema de gestão deve abranger

DefinidoAnalisadoAprovadoEditadoEmitido

Implantado

Sistemáticas estiverem sendo realmente cumpridas pelas partes responsáveis

implementado

PREMISSAS• Qual é o escopo, a abrangência do sistema de gestão que se

deseja? Para atender aos produtos e processos de um único cliente, ou de mais de um?

• Quais as disciplinas de gestão que serão incluídas no sistema? Gestão da qualidade? Gestão ambiental? Gestão da segurança e saúde ocupacional? Gestão da responsabilidade social? Outras?

• Quais são os OBJETIVOS e BENEFÍCIOS esperados com a implantação do sistema de gestão?

• A Alta Administração tem ciência do significado de um sistema de gestão, integrado ou não, e do papel que deve desempenhar nesse sistema?

• O nível gerencial da organização sabe do que se trata? Tem conhecimentos e competências específicos sobre SISTEMAS DE GESTÃO INTEGRADOS?

TRÊS CONJUNTOS DE AÇÕES

• Levantamento e análise crítica da situação atual

• Estabelecimento de um PLANO de implantação e implementação

• Condução de palestras para os níveis gerenciais e de chefias

O COMEÇO = DIAGNÓSTICO

• Levantamento da situação vigente = NÃO É MANDATÓRIO, PORÉM É UTIL, já que a construção de um Sistema tende a corrigir as deficiências, naturalmente

• O RESULTADO permite o levantamento de informações para a realização de uma análise crítica inicial, visando a identificar e apontar as maiores deficiências encontradas, permitindo previsão de esforços e recursos

RESPONDER AS QUESTÕES• Os processos estão claramente definidos? Quais são eles? A interação entre eles está definida?• A organização tem políticas e objetivos da qualidade definidos? Mantém indicadores de desempenho?• A organização tem definidas suas atividades de monitoramento e medição de produtos e de processos?• Como são identificados os requisitos do produto?• A organização tem implementada a prática de analisar criticamente os dados provenientes das atividades

de monitoramento e medição, visando a melhoria contínua?• A organização projeta ou desenvolve produtos?• Como são tratadas as reclamações dos clientes?• A organização controla a propriedade dos clientes sob sua guarda?• Existem rotinas operacionais para garantir que o processo de realização do produto está sendo conduzido

sob condições controladas?• Existem processos especiais que requeiram validação?• Provê os recursos necessários para assegurar as exigências do cliente e aos requisitos regulamentares

aplicáveis?• Tem métodos definidos para monitorar a satisfação do cliente?• Como é a prática de relacionamento com os fornecedores?• Existem práticas de controle de documentos e de controle de registros?• Recursos humanos, ambiente de trabalho e infraestrutura?• Atividades de calibração de instrumentos de medição?

PARA A GESTÃO AMBIENTAL• Existem políticas, objetivos e metas de gestão ambiental

estabelecidos?• Existem requisitos ambientais legais ou regulamentares aplicáveis

aos produtos e às atividades da organização? Em que nível eles estão sendo identificados e atendidos?

• Quais os aspectos ambientais significativos envolvidos com as atividades da organização?

• Qual é a situação das licenças de operação da organização?• Quais são as práticas e os procedimentos de gestão ambiental

existentes?• Como são tratadas as informações provenientes de investigações

de acidentes e de incidentes anteriores?• A organização tem procedimentos e práticas para atender às

situações de emergência?

PLANO DE IMPLANTAÇÃO E IMPLEMENTAÇÃO

• PLANO em que constem todas as atividades que devem ser executadas, incluindo premissas, responsabilidades, etapas, controles, cronogramas e recursos

• Estabelecido, documentado e aprovado pelo principal executivo da organização, assim como todas as partes envolvidas

• Elaborado de forma participativa, por um COLEGIADO DE PESSOAS = CONSELHO DE GESTÃO OU COMITÊ DE GESTÃO

• SEMPRE QUE NECESSÁRIO, o documento deve ser revisado, desdobrado e detalhado

O PLANO1. Objetivo2. Documentos de referência3. Definições e siglas4. Escopo do Sistema de Gestão Ambiental5. Treinamentos necessários6. Autoridade e responsabilidade7. Estrutura da documentação do SGA8. Etapas de implantação e implementação9. Avaliação do Processo de Implantação e

Implementação10. Cronograma de atividades

IMPLANTAÇÃO DO SGA• Concepção da estrutura documental• Definição da forma de elaborar, editar, aprovar, emitir e controlar

os procedimentos documentados e as rotinas operacionais• Definição da estrutura de responsabilidade relacionada ao SG• Ações de treinamento para gerar a competência necessária• Identificação dos processos da cadeia de valor da organização• Implantação e implementação da sistemática de levantamento e

análise de aspectos e impactos ambientais• Implantação e implementação da sistemática de identificação de

perigos, avaliação e controle dos riscos• Implantação e implementação da sistemática de acesso à legislação• Estabelecimento de objetivos e metas da gestão ambiental• Estabelecimento dos programas de gestão ambiental com os planos

de ação correspondentes

ESTRUTURA DOCUMENTAL• Plano de negócio• Política• Objetivos e metas• Planos de ação ou programas• Aprendizado• Manual de gestão• Procedimentos gerais• Procedimentos específicos• Instruções de trabalho• Plano de gestão = Plano da Qualidade• Procedimentos da rotina operacional

CRITÉRIOS PARA PADRONIZAÇÃO

• Regra da prevenção = ser tanto mais preventivo quanto maior for o risco envolvido. Tudo que é mais complicado deve ser convenientemente explicado

• Regra de ausência = a ausência do padrão compromete adversamente o atendimento aos requisitos especificados, isto é, o padrão agrega valor no atendimento aos requisitos especificados

• Regra de adequação = a informação disponível no padrão é a necessária e a suficiente para que aqueles que vão realizar as atividades sejam capazes de assegurar o atendimento aos requisitos especificados?

ESTRUTURA DE RESPONSABILIDADE

• Como será composto o grupo?• Quem exercerá a coordenação?• Quem serão os responsáveis pela implantação dos

procedimentos específicos, das instruções de trabalho e dos demais padrões documentais?

• Quem serão os responsáveis pela aprovação dos diferentes padrões documentais?

• Quem deve ser o Representante da Direção no Sistema de Gestão?

• Quem deve participar das atividades de análise crítica durante e depois da implantação do Sistema?

ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS

• Estabelecer, implementar e manter um procedimento para o levantamento dos aspectos ambientais relacionados com suas atividades e que possam ser controlados por ela, e sobre os quais presume-se que ela possa ter influência, a fim de determinar aqueles que tenham ou que possam ter impacto significativo sobre o meio ambiente

• É o “coração” do SGA, pois seu resultado determina a elaboração dos objetivos e metas ambientais, assim como os planos de ação decorrentes

• Métodos e critérios de significância devem ser estabelecidos por cada organização, de acordo com a legislação

ACESSO À LEGISLAÇÃO• NBR ISO 9001 – deve ser capaz de atender aos requisitos dos

clientes e aos requisitos regulamentares aplicáveis• NBR ISO 14001 – deve estabelecer procedimentos documentados

para identificação e o acesso à legislação e a outros requisitos por ela subscritos, aplicáveis aos processos ambientais de suas atividades

• OHSAS 18001 - Occupational Health and Safety Assessment Services – deve estabelecer e manter procedimento para identificar e ter acesso à legislação e outros requisitos aplicáveis

• SA 8000 - Social Accountability (OIT) – deve atender às leis nacionais e outras aplicáveis, e também a outros requisitos aos quais ela tenha se aplicado

• NBR 16001 – deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para identificar e ter acesso à legislação aplicável a seus aspectos de responsabilidade social e a outros requisitos

TERMINOLOGIA DA CERTIFICAÇÃO• Acreditação – reconhecimento formal, concedido por um órgão de

acreditação autorizado, de que a entidade tem competência técnica e gerencial para realizar tarefas específicas de avaliação da conformidade

• Certificação de conformidade – organismo credenciado dá a garantia escrita de que um produto, um processo ou um sistema de estão está em conformidade com os requisitos especificados por padrões normativos

• Organismo de acreditação – entidade de direito público ou privado, que dirige e administra um sistema de acreditação e que concede acreditação aos organismos de certificação para avaliarem a conformidade de produtos, processos ou sistemas de gestão

• Organismos de Certificação Acreditados (OCAs) – nacionais ou internacionais, credenciados em diversos países para operarem com os padrões normativos estabelecidos

País Organismo de Acreditação

Brasil INMETRO – Instituto Nacional de Metrologia, Normalização e Qualidade Industrial

Reino Unido • UKAS – United Kingdom Accreditation Service• NMP – National Measurement Partnership

Holanda RvA – Dutch Raad Voor Accreditatie

Estados Unidos • NIST – US National Institute of Stardards & Technology• A2LA – American Association for Laboratory Accreditation

Argentina OAA – Organismo Argentino de Acreditación

Espanha ENAC – Entidad Nacional de Acreditación

Noruega NA – Norsk Akkreditering

Organismo de Acreditação Certificado PaísBVQI do Brasil Sociedade Certificadora Ltda Brasil

ABS – Quality Elaluatios Inc. EUA

DNV – Det Norske Veritas Certificadora Ltda Brasil

FCAV – Fundação Carlos Alberto Vanzolini Brasil

ICQ Brasil Brasil

DGS do Brasil Brasil

IRAM – Instituto Argentino de Normalización Argentina

Lloyd’s - Register do Brasil Brasil

TECPAR – Instituto de Tecnologia do Paraná Brasil

BRTÜV – Avaliação da Qualidade Ltda S/C Brasil

UL – Underwriters Laboratories Inc. EUA

UCIEE – .União Certificadora Brasil

RINA Itália

Perry Johnson – Registrars Inc EUA

BSI – Americas, Inc. Brasil

TÜV- Rheinland Brasil Brasil

OCAs Acreditadas pelo INMETRO

FATORES RELACIONADOS À ESCOLHA DA OCA

• Mercado• Custos • Credibilidade do órgão certificador• Auditoria de certificação• Time de auditores

CICLO DE CERTIFICAÇÃO E REGISTRO

• Envio de um questionário pelo OCA• Assinatura de um contrato com o OCA• Análise da documentação do sistema pelo OCA• Visita de pré-auditoria• Auditoria inicial• Auditoria de certificação• Certificação e emissão do certificado• Aprovação provisória ou condicional• Não aprovação da conformidade do sistema• A manutenção do certificado – a auditoria de

supervisão

A IMPORTÂNCIA• Ajuda a competir no mercado?• Seus clientes e outras partes interessadas estão exigindo?• Sua organização terá benefícios reais?• Sua organização convive com reclamações de clientes e

outras partes e carece de procedimentos de controle?• Sua organização assumiu o compromisso ou convive com

exigências de legislação para o cumprimento de requisitos ambientais?

• O SGA vai ajudar o aprimoramento dos mecanismos de controle sobre os processos e as condições operacionais?

• Sua organização pretende implementar a gestão pelas rotinas e diretrizes?

A APRESENTAÇÃO DE UM CERTIFICADO DE

CONFORMIDADE com um dos padrões normativos não é

mais considerada vantagem competitiva, mas CONDIÇÃO MÍNIMA para a permanência

no mercado.