กองทุนรวม kfmtfi-d - krungsri asset · 2020-01-28 · fund t +66 (0) 2657 5757 f...

Fund

กองทนเปดกรงศรตราสารหนระยะกลางปนผล Krungsri Medium Term Fixed Income Dividend Fund

กองทนรวม KFMTFI-D

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สาหรบรอบระยะเวลาบญชปท 21 สนสดวนท 30 กนยายน 2563

Krungsri Asset Management Co., Ltd. บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด 1st-2nd Zone A, 12th, 18th Zone B Floor, ชน 1-2 โซนเอ ชน 12 ชน 18 โซนบ Ploenchit Tower, 898 Ploenchit Road, อาคารเพลนจตทาวเวอร 898 ถนนเพลนจต แขวงลมพน Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330 Thailand เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 T +66 (0) 2657 5757 F +66 (0) 2657 5777 โทรศพท +66 (0) 2657 5757 โทรสาร +66 (0) 2657 5777 www.krungsriasset.com www.krungsriasset.com

หนา 1

- กองทนเปดกรงศรตราสารหนระยะกลางปนผล - *** บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด

สวนขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพน

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม รวมถงผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

ประเภทโครงการ : กองทนรวมตราสารแหงหน เพอผลงทนทวไป ประเภทรบซอคนหนวยลงทน

นโยบายการลงทน :

กองทนจะลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงหนทมความมนคง และมความสามารถในการชาระดอกเบยและเงนตน ซงกาหนดอายถวเฉลยแบบถวงนาหนกของกระแสเงนทไดรบจากทรพยสนของกองทนรวม (Portfolio Duration) ไมเกน 3.25 ป ทงน ขนอยกบภาวะตลาดและอยในดลยพนจของบรษทจดการ โดยกองทนจะพจารณาลงทนในตราสารแหงหนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางรวมกน ดงตอไปน

1. ลงทนในตวเงนคลง พนธบตรรฐบาล พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย หรอพนธบตรหรอตราสารแหงหนทกองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนเปนผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล หรอผ คาประกน หรอพนธบตรหรอตราสารแหงหนทกระทรวงการคลงเปนผออก ผ รบอาวลหรอผ คาประกน หรอพนธบตรรฐวสาหกจทกระทรวงการคลงเปนผ คาประกน หรอหลกประกนซงไดแก ตวเงนคลง พนธบตรรฐบาล พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย หรอตราสารหนอนใดทกระทรวงการคลงเปนผออก ผ รบอาวลหรอผ คาประกน ทไดจากการทาธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยมมลคารวมกนทงหมดโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 50 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

2. ลงทนในเงนฝาก ตราสารทางการเงน หรอตราสารหนทธนาคารพาณชยในประเทศ ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชยทเปนสาขาของธนาคารตางประเทศ รฐวสาหกจ หรอบรษทเอกชนทวไป เปนผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผ คาประกน โดยทตวตราสาร/ผออก/ผ รบรอง/ผ รบอาวล/ผสลกหลง หรอผ คาประกน ไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะปานกลางหรอระยะยาวในระดบตงแต A- ขนไป หรอระยะสนในระดบ F2, T2 ขนไป จากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

3. ในกรณไมมตราสารตามขอ 1. และขอ 2. ทเหมาะสม บรษทจดการจะลงทนในเงนฝาก ตราสารทางการเงน หรอตราสารหนของธนาคารพาณชยอนใด ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหลงทนได

4. บรษทจดการสามารถลงทนในหรอมไวซงตราสารหนตามขอ 2. และขอ 3. ทธนาคารพาณชยในประเทศ ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชยทเปนสาขาของธนาคารตางประเทศ รฐวสาหกจ หรอบรษทเอกชนทวไป เปนผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผ คาประกน มมลคารวมกนตอหนงบรษท ณ ขณะใดขณะหนงไดไมเกนรอยละ 25 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

5. บรษทจดการอาจจะลงทนในตราสารหนทออกโดยรฐวสาหกจนอกเหนอจากขอ 2. ภายใตหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

6. บรษทจดการอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา โดยทการเขาเปนคสญญาในสญญาซอขายลวงหนาดงกลาว บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(6.1) ไมทาใหวตถประสงคหรอนโยบายการลงทนของกองทนเบยงเบน และตองไมมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดต หรอเปนการเคลอนยายผลตอบแทนหรอผลประโยชนในเชงการเงนหรอเศรษฐกจ (Credit Derivative)

(6.2) เปนการเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) ภายใตวตถประสงค เพอลดความเสยง (Hedging) ลดคาใชจาย (Cost reduction) หรอเพมผลตอบแทนโดยไมเพมความเสยงแกกองทนอยางมนยสาคญ (Return enhancement)

7. บรษทจดการอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ทออกโดยสถาบนการเงนทมอนดบความนาเชอถอในระดบ Investment Grade ซงตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน บรษทจดการจะปฏบตตามเงอนไขและหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

8. บรษทจดการอาจจะมการลงทนในตราสารแหงหนตางประเทศ โดยใหเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหลงทนได

หากบรษทจดการนาเงนไปลงทนในตางประเทศรวมกนแลวเกนกวารอยละ 75 ของวงเงนทไดรบจดสรรใหสามารถนาเงนไปลงทนในตางประเทศ บรษทจดการขอสงวนสทธในการขอวงเงนเพมเตมจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทมอานาจตามกฎหมายและจดสรรเงนลงทนในตางประเทศเพมใหกบกองทนไดโดยไมตองขอมตจากผ ถอหนวยลงทน

9. บรษทจดการอาจจดใหมการสนบสนนดานสภาพคลองแกกองทน โดยก ยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด เพอกองทนได

หนา 2


10. บรษทจดการจะนาเงนลงทนสวนทเหลอไปลงทนในหรอมไวซงเงนฝาก หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอหาดอกผลโดยวธอนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหลงทนได

11. ในการคานวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวย ทงน โดยจะคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ

(11.1) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทนรวม

(11.2) ชวงระยะเวลาทตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคาสงขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ

ผลตอบแทนทผลงทน จะไดจากเงนลงทน :

- โอกาสทจะไดรบจากผลกาไรสวนเกน (Capital Gain) อนเนองมาจากมลคาทเพมขนของหลกทรพยทลงทน โดยจะไดรบเมอผ ถอหนวยลงทนมการสงขายคนหนวยลงทน ทงน กรณลกคาทเปนบคคลธรรมดาไมตองเสยภาษจากกาไรสวนเกนดงกลาว

- โอกาสทจะไดรบเงนปนผลจากการลงทนของกองทน ซงกองทนมนโยบายจายเงนปนผลอยางนอยปละ 1 ครง โดยจายจากกาไร (ถาม) เมอกองทนมกาไรในงวดบญชทจะจายเงนปนผลนน โดยจะจายในอตราไมตากวารอยละ 90 ของกาไรสะสมหรอกาไรสทธทเกดขนทงสนของงวดบญชทจะจายเงนปนผลนน และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทาใหกองทนมผลขาดทนสะสมเพมขนในงวดบญชทมการจายเงนปนผลนน ทงน การพจารณาจายเงนปนผลจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาไมจายเงนปนผลในกรณทกาไรสทธทเกดขนทงสนของงวดบญชทจะจายเงนปนผล ตากวา 0.25 บาทตอหนวยลงทน

หนา 3


คาถามและคาตอบเกยวกบกองทนรวม

1. ลกษณะทสาคญของกองทน

มการกาหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร - ไมม

กองทนรวมนมจานวนเงนทนโครงการ (fund size) เทาใด - 100,000 ลานบาท (หรอ จานวน 10,000 ลานหนวย)

กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทนในระยะเวลาเทาใด - เหมาะสมสาหรบเงนลงทนของผ มเงนออมทสามารถลงทนในระยะปานกลางถงระยะยาว และตองการมโอกาสไดรบผลตอบแทนทสงกวาการฝากเงน - ผลงทนควรลงทนเปนระยะเวลาประมาณไมนอยกวา 1 ป

ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน เนองจากกองทนนจะนาเงนสวนใหญไปลงทนในตราสารหน เงนลงทนของทานอาจไดรบผลกระทบอยางมนยสาคญจากปจจยดงตอไปน ความเสยงจากดานราคาตราสารหนทไดลงทนไวมการปรบตวลดลง อนเนองมาจาก (1) ผลกระทบจากการเปลยนแปลงของดอกเบยในตลาด (2) ผออกตราสารประสบปญหาทางการเงนและอาจไมสามารถชาระคนเงนตนหรอดอกเบยได (3) การขาดสภาพคลองในการซอขายตราสารหน ในขณะทผ ถอหนวยลงทนตองการไถถอนหนวยลงทนออกไปในชวงเวลาทเกดเหตการณดงกลาว สงผลใหผ ถอหนวยลงทนอาจขายคนหนวยลงทนไมไดตามราคาทคาดหวงเอาไว

กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร - ไมมผประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร - วนทสนสดรอบบญชคอ วนท 30 กนยายน ของทกป

2. ขอกาหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

วธการขายหนวยลงทน

- มลคาขนตาของการสงซอ 2,000 บาท ซงคานวณเปนหนวยลงทนไดโดยนาจานวนเงนทสงซอหนวยลงทน หารดวย ราคาขายหนวยลงทนซงเทากบมลคาหนวยลงทน บวกดวย คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) เชน สงซอหนวยลงทน 10,000 บาท ในวนท .................... ซงมราคาขายหนวยลงทนเทากบ 10.15 บาทตอหนวย ทานจะไดรบจานวนหนวยลงทนเทากบ 985.2217 หนวย (10,000 หารดวย 10.15) เปนตน - ทานสามารถซอหนวยลงทนไดทกวนทาการภายในเวลา 15.30 น. ทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ หรอผานสออเลกทรอนกสตางๆ ไดแก ระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการหรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา เปนตน

วธการรบซอคนหนวยลงทน

- โดยการสงขายคนหนวยลงทนขนตา 2,000.00 บาท หรอ 200 หนวย ซงสามารถทาไดทกวนทาการภายในเวลา 15.30 น. ทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ หรอผานสออเลกทรอนกสตางๆ ไดแก ระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการหรอบมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา เปนตน

กรณใดทบรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน - บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมขายหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทน เวนแตในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

กองทนรวมนมขอกาหนดเกยวกบการเลอนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทรบไวแลว และการหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร - กองทนรวมนมขอกาหนดเกยวกบการเลอนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทรบไวแลว และการหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ซงไดระบอยในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 10. ขอ 11. และขอ 12. ตามลาดบ

วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร - เปดใหสบเปลยนหนวยลงทนทงเขาและออกจากกองทนโดยใหเปนไปตาม “ตารางการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนภายใตการจดการของบลจ.กรงศร จากด” ซงจะประกาศใหทราบทางเวบไซตของบรษทจดการ (www.krungsriasset.com)

หนา 4


กองทนรวมนกาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร - กองทนนเปนกองทนรวมสาหรบผลงทนทวไป ผ ถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนของกองทนไดตามปกต อยางไรกด บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทน และ/หรอปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ - ผ ถอหนวยลงทนซงประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองยนคาขอโอนหนวยลงทนทบรษทจดการและ/หรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน พรอมเอกสารหลกฐานตางๆ (ถาม) - ผ รบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนกตอเมอนายทะเบยนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนจะดาเนนการโอนหนวยลงทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ โอนและผ รบโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนทาการ นบแตวนขอโอนหนวยลงทนและคาขอโอนหนวยลงทนถกตองสมบรณ

ผ ถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดจากชองทางใด - ทานสามารถตดตามขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

3. สทธของผถอหนวยลงทน กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

- กองทนรวมนจะใชระบบไรใบสาคญหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะดาเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนบนทกชอผ เปดบญชกองทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตามรายละเอยดในคาขอเปดบญชกองทน - บรษทจดการจะออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ซงไดแก หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ใหกบผ ถอหนวยลงทนอยางใดอยางหนงเทานน โดยใหเปนไปตามความประสงคของผ ถอหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไขอยางไร - ผ ถอหนวยลงทนซงเปนบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมสามารถถอครองหนวยลงทนเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด เวนแตในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ - ผ ถอหนวยลงทนซงเปนบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด หรอบคคลอนทไดรบการยกเวนหรอผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผ ถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกน หรอบคคลอนทไดรบการยกเวนหรอผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตการเกนขอจากดการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทน

ในกรณทกองทนรวมลงทนหรอมไวซงหนของบรษทใด จะมชองทางและวธการทผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการเพมเตม หรอไม อยางไร - ผลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยวธทบรษทจดการไดเปดเผยไวทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผ ลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร - ผลงทนสามารถรองเรยนโดยตดตอกบบรษทจดการ โทรศพท 0-2657-5757 หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 1207 - กองทนรวมนมนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาว ในกรณทบรษทจดการปฎบตไมเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวม ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถนาขอพพาทเขาสการพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

หนา 5


4. บคคลทเกยวของกบการดาเนนการของกองทนรวม ขอมลเกยวกบบรษทจดการ ซงอยางนอยตองมรายชอกรรมการและผบรหาร จานวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของบรษท และมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนรวม

- กรรมการของบรษทจดการ ม 8 คน ตามรายชอดงตอไปน

(1) นางสาวศรพร สนาเจรญ (2) นายพยง ลวงศเจรญ

(3) นายฐตวฒ สขพรชยกล (4) นายสรจกษ โกฏกล

(5) นางวรรณา ธรรมศรทรพย (6) นายแดน ฮารโซโน

(7) นางวรนช เดชะไกศยะ (8) นางสาวจราพร โพธไพโรจน

- จานวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของบรษท 112 กองทน

- มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 372,968 ลานบาท

รายชอคณะกรรมการการลงทน (investment committee)

ชอ นามสกล ตาแหนง (1) นางสาวศรพร สนาเจรญ กรรมการผจดการ (2) นางสภาพร ลนะบรรจง ประธานเจาหนาทกลมการลงทน (3) นายศระ คลองวชา ประธานเจาหนาทฝายการลงทนตราสารหน (4) นายวพธ เอออานนท ประธานเจาหนาทฝายการลงทนตราสารทน (5) นายฑลต โชคทพยพฒนา รองประธานเจาหนาทฝายการลงทนตราสารทน (6) นางสาวจตอารย ฤทธพนธ ผ อานวยการฝายปฏบตการซอขายหลกทรพย (7) นางสาวรงอรณ สมเจรญ ประธานเจาหนาทฝายกากบและดแลการปฏบตงาน (8) ดร. ฐนตพงศ ชนภบาล ประธานเจาหนาทฝายบรหารความเสยงดานการลงทน (9) นางสาวพรทพา หนงนาใจ ผจดการกองทนตราสารหน (10) นายฑฆมพร วชยธรรมธร ผจดการกองทนตราสารหน (11) นายธรภาพ จรศกยสกล ผจดการกองทนตราสารหน (12) นางสาวรมภารจน ยธานหส ผจดการกองทนตราสารหน (13) นายสาธต บวช ผจดการกองทนตราสารทน (14) นางสาวสาวณ สขศรวงศ ผจดการกองทนตราสารทน (15) นายปต ประตพทธพงษ ผจดการกองทนตราสารทน (16) นายกวฬ เหรยญเสาวภาคย ผจดการกองทนตราสารทน (17) นายจาตรนต สอนไว ผจดการกองทนตางประเทศ (18) นายชศกด อวยพรชยสกล ผจดการกองทนตางประเทศ (19) นายพลสทธ อาหนย ผจดการกองทนตางประเทศ (20) นายพงศสณห อนรตน ผจดการกองทนตางประเทศ (21) นางสาววรดา ตนตสนทร ผจดการกองทนตางประเทศ (22) นายเกยรตศกด ปรชาอนสรณ ผ อานวยการฝายการลงทนทางเลอก (23) นายธนยะ เภาส นกวเคราะห (24) นางสาวคณธดา ดนพพกษ นกวเคราะห (25) นายศภศษฎ เทยนสกใส นกวเคราะห

หนา 6


รายชอผจดการกองทน (fund manager) ประวตการศกษา และประสบการณการทางานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม รวมทงหนาทความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

ชอ นามสกล ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน หนาทความรบผดชอบ

นายศระ คลองวชา, CFA, FRM - ปรญญาโท สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลย Australian National University ประเทศออสเตรเลย - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บมจ. ธนาคารทหารไทย - บลจ. ไทยพาณชย จากด - บลจ. ทหารไทย จากด - กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

- หวหนาทมผจดการกองทนตราสารหน (Chief Fixed Income Investment Officer) - หวหนาทม Lending and Structure Product - หวหนาฝายวเคราะหเครดตและผลการดาเนนงานกองทน - ผจดการกองทน - ผจดการกองทน

นางสาวพรทพา หนงนาใจ, CFA - ปรญญาโท สาขาเศรษฐศาสตรและการจดการ (หลกสตรภาษาองกฤษ) จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาการเงนและการธนาคาร (เกยรตนยมอนดบ 2) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. ทสโก จากด - บลจ. กรงเทพธนาทร จากด (บลจ. ฟนนซา จากด)

- ผจดการกองทนตราสารหน - ผจดการกองทน - นกวเคราะห

นายฑฆมพร วชยธรรมธร, CFA - ปรญญาโท สาขาเศรษฐศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาวศวะเคม จฬากรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาการตลาด มหาวทยาลยรามคาแหง

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. ทสโก จากด - บมจ. ธนาคารกสกรไทย

- ผจดการกองทนตราสารหน - ผจดการกองทน - Bond Investment Manager

นายธรภาพ จรศกยกล, CFA, FRM

- ปรญญาโท สาขาการเงน (หลกสตรภาษาองกฤษ) จฬากรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาวศวะคอมพวเตอร จฬากรณมหาวทยาลย

- บลจ. กรงศร จากด - บ. เมองไทยประกนชวต จากด - บมจ. ธนาคารกสกรไทย

- ผจดการกองทนตราสารหน - Fund Management Specialist - Balance Sheet management Specialist

นางสาวรมภารจน ยธานหส, CFA

- ปรญญาโท สาขาบรหารธรกจ, University of Cambridge ประเทศ สหราชอาณาจกร - ปรญญาตร สาขา Industrial Engineering, National University of Singapore ประเทศสงคโปร

- บลจ. กรงศร จากด - Barclays Capital (Singapore)

- ผจดการกองทนตราสารหน - Credit Research Analyst

หนา 7


รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (selling agent) นายทะเบยนหนวยลงทน (registrar) และผดแลผลประโยชน (trustee)- รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (Selling agent)

รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (selling agent) เบอรโทรศพท 1 ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) 15722 บรษท หลกทรพยกรงศร จากด (มหาชน) 0-2659-70003 บรษท หลกทรพยบวหลวง จากด (มหาชน) 0-2231-3777, 0-2632-0777 4 บรษท หลกทรพยไทยพาณชย จากด 02-949-10005 บรษท หลกทรพยเมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 02-658-63006 บรษท หลกทรพยโนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) 02-638-50007 บรษท หลกทรพยเอเซย พลส จากด (มหาชน) 0-2680-12348 บรษท หลกทรพยเคท ซมโก จากด 02-695-50009 บรษท หลกทรพยภทร จากด (มหาชน) 0-2305-900010 บรษทหลกทรพย ซจเอส - ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด 02-761-900011 บรษท หลกทรพยดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด 0-2857-700012 บรษท หลกทรพยธนชาต จากด (มหาชน) 0-2217-888813 ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) 02-620-200014 บรษท หลกทรพยฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) 0-2646-965015 บรษท หลกทรพยไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) 0-2658-580016 บรษท หลกทรพยทรนต จากด 0-2343-9500, 0-2801-9100 17 บรษท หลกทรพยเคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-888818 บรษท หลกทรพยยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2659-800019 บรษท หลกทรพยฟนนซา จากด 0-2660-500020 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จากด 0-2660-667721 บรษท หลกทรพยฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2635-170022 บรษท หลกทรพยคนทร กรป จากด (มหาชน) 02-205-700023 บรษท หลกทรพยโกลเบลก จากด 02-672-592024 บรษทหลกทรพย ทสโก จากด 02-633-669925 บรษท หลกทรพยเคทบ (ประเทศไทย) จากด 02-648-111126 ธนาคารแลนดแอนดเฮาส จากด (มหาชน) 02-359-000027 บรษท หลกทรพยกสกรไทย จากด (มหาชน) 02-696-000028 ธนาคารไทยเครดตเพอรายยอย จากด (มหาชน) 02-697-530029 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จากด (มหาชน) 02-648-360030 บรษท หลกทรพยอารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 02-088 999931 ธนาคารออมสน 02-299-800032 บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) 02-659-339033 บรษทหลกทรพย เอเชย เวลท จากด 02-207-210034 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด 02-861-482035 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จากด 02-101-854436 บรษทหลกทรพยแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 02-352-510037 ธนาคาร ทสโก จากด (มหาชน) 02-633-600038 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด 02-009-800039 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จากด 02-266-669840 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จากด 02-026-510041 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด 02-107-166442 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จากด 02-022-140043 ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) 02-626-700044 บรษทหลกทรพยเมอรชน พารทเนอร จากด (มหาชน) 0-2117-7878 45 บรษทเมองไทยประกนชวต จากด (มหาชน) 0-2274-9400, 0-2276-1025

หนา 8


- รายชอนายทะเบยนหนวยลงทน (Registrar) บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด โทรศพท 0-2657-5757

- รายชอผดแลผลประโยชน (Trustee/ Fund supervisor) ธนาคารซตแบงก เอน.เอ. สาขากรงเทพฯ โทรศพท 0-2232-2345 ทงน นอกจากหนาทตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงฯ ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนดวย

5. ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนรวมน ทานสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนรวมนไดทสานกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของ

บรษทจดการ

หนา 9


ปจจยความเสยงของกองทนรวม และแนวทางการบรหารความเสยง

1. ความเสยงจากความสามารถในการชาระหนของผออกตราสาร (Credit Risk):

ความเสยงจากการทบรษทผออกตราสารไมสามารถชาระเงนตนและ/หรอดอกเบยไดตามทกาหนดหรอชาระไมครบตามจานวนทไดสญญาไว หากมเหตการณดงกลาวเกดขน จะสงผลใหตราสารทลงทนอาจมมลคาลดลงอยางมาก

แนวทางการบรหารความเสยง

บรษทจดการจะวเคราะหคณภาพและความสามารถในการชาระหนของผออกตราสาร และทบทวนฐานะทางการเงนและความนาเชอถอของผออกตราสารเปนประจาสมาเสมอ หากมการเปลยนแปลงอยางมนยสาคญ กจะพจารณาปรบเปลยนแผนการลงทนใหเหมาะสมกบสภาวการณ

2. ความเสยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk):

ความเสยงทเกดจากการดาเนนงานของบรษทผออกตราสารอนเนองมาจากผลการดาเนนงานหรอฐานะการเงนของผออกตราสาร รวมทงความสามารถในการทากาไรและนโยบายการจายเงนปนผลของผออกตราสาร ซงอาจมผลกระทบตอราคาซอขายของตราสาร


บรษทจดการจะพจารณาคดเลอกหลกทรพยทลงทน โดยการวเคราะหขอมลเกยวกบผลการดาเนนงานหรอฐานะการเงนของบรษทผออกตราสาร เพอประกอบการตดสนใจลงทน และตดตามขอมลขาวสารทเกยวของกบบรษทผออกตราสารอยางใกลชดและสมาเสมอ หากมการเปลยนแปลงผลการดาเนนงานหรอฐานะทางการเงนของบรษทผออกตราสารอยางมนยสาคญ กจะพจารณาปรบเปลยนแผนการลงทนในหลกทรพยอยางเหมาะสม 3. ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร (Market Risk):

สภาวะตลาดของตราสารหนอาจมความผนผวนไดตลอดเวลา โดยอาจขนอยกบแนวโนมของอตราดอกเบย ความผนผวนของคาเงน ปจจยพนฐานทางเศรษฐกจ ผลประกอบการของบรษทผออกตราสาร ปรมาณการซอขายตราสารหน เปนตน ซงสงผลใหราคาตราสารทกองทนไดลงทนไวอาจเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลา


บรษทจดการจะจดใหมเครองมอสาหรบวดระดบความผนผวนของตราสารทลงทนอนเนองมาจากปจจยตางๆ อยางตอเนองและสมาเสมอ เพอนาไปใชประกอบการตดสนใจลงทนใหเหมาะสมกบสภาวการณ

4. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk):

เนองจากสภาพและขนาดของตลาดตราสารหนของประเทศไทยซงเปนตลาดทกาลงพฒนา ตราสารหนตาง ๆ ทกองทนลงทนอาจขาดสภาพคลอง โดยการซอขายเปลยนมอของตราสารมจานวนครงและปรมาณนอย ซงอาจขายตราสารไมไดในชวงเวลาทตองการหรออาจไมไดราคาตามทคาดหวงเอาไว


บรษทจดการจะพจารณาลงทนในหลกทรพยทมสภาพคลองใหสอดคลองกบประเภท ลกษณะและนโยบายการลงทนของกองทนอยางเหมาะสม เพอใหมความคลองตวในการบรหารกองทน ทงน แนวทางการบรหารความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร จะขนอยกบการพจารณาตดสนใจของบรษทจดการโดยคานงถงประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนเปนสาคญ

5. ความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงน (Exchange Rate Risk):

ในกรณตราสารหนทกองทนลงทนมการจายดอกเบยและเงนตนเปนสกลเงนตราตางประเทศ ทาใหกองทนมความเสยงจากอตราแลกเปลยนเมอมการแปลงคาเงนสกลตางประเทศใหเปนสกลเงนบาท ซงจะทาใหผลตอบแทนทไดรบไมเปนไปตามทคาดได


เนองจากกองทนมนโยบายอาจจะลงทนในตางประเทศบางสวน เพอเปนการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน กองทนมนโยบายทจะปองกนความเสยงอนอาจเกดขนทงหมด โดยใชสญญาสวอปอตราแลกเปลยน (Currency Swap) และ/หรอสญญาฟอรเวรดอตราแลกเปลยน (Currency Forward) เพอรบคาเงนบาทในอตราคงทสาหรบตราสารทมการจายเงนตนและดอกเบย และ/หรอผลตอบแทนอน เปนเงนตราตางประเทศ โดยกองทนจะทาการปองกนความเสยงทอาจเกดขนจากอตราแลกเปลยน เพอไมใหเกดความผนผวนของผลตอบแทนทเปนเงนบาท

6. ความเสยงจากการเขาทาสญญาซอขายลวงหนา (Leverage Risk):

การทกองทนมการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนเงนทงหมด กองทนอาจพลาดโอกาสในการไดรบผลตอบแทนเพมขนจากการลงทนทกองทนไปลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงน อนเนองจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนเงนไมเปนไปตามทคาดการณไว


บรษทจดการจะพจารณาคดเลอกการทาธรกรรมปองกนความเสยงดงกลาวใหเหมาะสม เพอใหเกดประโยชนสงสดแกกองทนหรอผ ถอหนวยลงทน

7. ความเสยงของคสญญาซอขายลวงหนา (Counterparty Risk):

ในกรณมการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา โดยทบรษทจดการเขาเปนคสญญาทกระทานอกศนยสญญาซอขายลวงหนา (OTC) อาจมความเสยงทคสญญา (Counterparty) ไมปฏบตตามสญญาดงกลาวได


บรษทจดการจะเลอกคสญญากบสถาบนการเงนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ 4 อนดบแรก หรอสถาบนการเงนหรอผ ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนา 10


สรปอตราสวนการลงทนของกองทนเปดกรงศรตราสารหนระยะกลางปนผล

อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1. ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2. ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในอนดบ investment grade แตตากวา 2 อนดบแรก ไมเกน 35%

3. หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1 ไมเกน 10%

4. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

5. ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน หรอตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บรษทหลกทรพย 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา(1) 10% หรอ (2) นาหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%

6. ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.1.1 เปนตราสารหน ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) 6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา(1) 10% หรอ (2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

หนา 11


6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives 6.3 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7. ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 – ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : สาหรบการลงทนในทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผ รบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทน 2. derivatives on organized exchange

อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)


1. การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา(1) 25% หรอ (2) นาหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

หมายเหต : สาหรบการลงทนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทน 2. derivatives on organized exchange

อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)


1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวมทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบกองทนรวมทอายโครงการคงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะกองทนรวมทมอายโครงการ > 1 ป

2. ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (แตไมรวมถงตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝงซงจดทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

รวมกนไมเกน 25%

หนา 12


2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน2.4 total SIP ตามขอ 7 ของสวนน แตไมรวมถงตราสารหนทมลกษณะครบถวนดงน 2.4.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 2.4.2 ม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม credit rating

3. reverse repo ไมเกน 25%

4. securities lending ไมเกน 25%

5. หนวย CIS ไมเกน 20%

6. ตราสารกงหนกงทน ไมเกน 20%

7. total SIP ซงไดแก 7.1 ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 7.2 ตราสารหนทมอนดบความนาเชอทตวตราสารและ/หรอผออกตราสารทตากวาทสามารถลงทนได (non-investment grade/unrated)


8. derivatives ดงน

8.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging) ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

8.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging) global exposure limit

กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอนจากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทน ไมมขอกาหนดเกยวกบ product limit

หนา 13


ตารางแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวย มลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทคานวณ)

รายการทเรยกเกบ อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง

1 ต.ค. 59 – 30 ก.ย. 60

1 ต.ค. 60 – 30 ก.ย. 61

1 ต.ค. 61 – 30 ก.ย. 62

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได ไมเกน 1.0379 0.4718 0.4718 0.4724

o คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 0.7490 0.3210 0.3210 0.3210

o คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.0770 0.0412 0.0412 0.0412

o คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.1605 0.1070 0.1070 0.1070

o คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

o คาธรรมเนยมในการสอบบญช ตามทจายจรง 0.0026 0.0026 0.0032

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทประมาณการไมได

o คาธรรมเนยมอน ๆ ไมเกน 1.0700 - - -

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมด ไมเกน 1.0379 0.4718 0.4718 0.4724

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย ตามทจายจรง - - - คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน (1) (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

รายการทเรยกเกบ อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง

1 ต.ค. 59 – 30 ก.ย. 60

1 ต.ค. 60 – 30 ก.ย. 61

1 ต.ค. 61 – 30 ก.ย. 62

o คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

o คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

o คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ไมม ไมม ไมม ไมม

o คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ไมม ไมม ไมม ไมม

o คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน 10 บาท ตอ 1,000 หนวย หรอเศษของ

1,000 หนวย

10 บาท ตอ 1,000 หนวย หรอเศษของ

1,000 หนวย


1,000 หนวย


1,000 หนวย

หมายเหต :

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม และ/หรอผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนขางตน เปนอตราทรวมภาษมลคาเพมหรอภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทน (Portfolio Turnover Ratio, PTR)

ระหวางวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

PTR = 102.60%

หนา 14


รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพนของกองทนรวม

รายละเอยดการลงทน ณ 30 กนยายน 2562

มลคาตามราคาตลาด % NAV

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 805,109,151.14 100.00 พนธบตรรฐบาลและตวเงนคลง อายคงเหลอมากกวา 3 ป 108,479,115.35 13.47 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย อายคงเหลอนอยกวา 1 ป 291,437,372.67 36.19 อายคงเหลอ 1 - 3 ป 50,445,866.86 6.27 หนก TRIS Rate AA 19,700,002.65 2.45 Rate AA- 36,659,567.68 4.55 Rate A+ 74,607,773.76 9.27 Rate A 65,597,422.95 8.15 Rate A- 90,895,101.32 11.29 FITCH_TH-LONG Rate AA+ 10,754,023.58 1.34 Rate AA 8,348,193.28 1.04 Rate AA- 29,718,267.37 3.69 Rate A- 15,072,096.61 1.87 เงนฝากธนาคาร S&P Rate A- 2,213,451.69 0.27 FITCH_TH-LONG Rate AAA 1,180,895.37 0.15 อนๆ 80,766.92 0.00 ลกหน 561,500.00 0.07 เจาหน (69,163.42) (0.02) คาใชจายคางจาย (411,569.66) (0.05)

มลคาทรพยสนสทธ 805,189,918.06 100.00

หนา 15


รายงานสรปเงนลงทน ณ 30 กนยายน 2562

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV

(ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ 450,362,354.88 55.93

(ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทนเปนผออกผสงจาย ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผ คาประกน 0.00 0.00

(ค) ตราสารทมบรษททไดรบ rating ในระดบ investment grade เปนผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผ คาประกน 351,352,449.20 43.64

(ง) ตราสารทมบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทตากวา investment gradeหรอไมม rating เปนผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล หรอผ คาประกน 0.00 0.00

สดสวนเงนลงทนขนสงตอมลคาทรพยสนสทธของกองทนทบรษทจดการตงไวในแผนการลงทนสาหรบกลมตราสารตาม (ง) เทากบ 15 %

รายละเอยดตวตราสารและความนาเชอถอของตราสารทกตวใน Port ณ 30 กนยายน 2562 ผคา/ วนครบ อนดบ มลคาหนาตว มลคาตาม

ประเภท ผออก ผรบรอง/ กาหนด ความนา ราคาตลาด ผสลกหลง เชอถอ

หลกทรพยในประเทศ 1 พนธบตร กระทรวงการคลง กระทรวงการคลง 17 ธนวาคม 2565 5,600,000.00 5,744,557.61 กระทรวงการคลง กระทรวงการคลง 16 มถนายน 2566 5,000,000.00 5,457,227.80 กระทรวงการคลง กระทรวงการคลง 17 ธนวาคม 2566 83,800,000.00 87,830,611.56 กระทรวงการคลง กระทรวงการคลง 17 ธนวาคม 2567 5,000,000.00 5,021,636.85 กระทรวงการคลง กระทรวงการคลง 17 ธนวาคม 2569 4,200,000.00 4,425,081.53 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 10 ตลาคม 2562 115,000,000.00 114,949,831.25 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 26 กมภาพนธ 2563 11,100,000.00 11,110,217.32 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 27 มนาคม 2563 113,500,000.00 113,708,801.42 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 14 พฤษภาคม 2563 26,000,000.00 25,776,556.00 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 21 พฤษภาคม 2563 3,700,000.00 3,725,431.10 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 4 มถนายน 2563 2,400,000.00 2,377,874.38 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 2 กรกฎาคม 2563 20,000,000.00 19,788,661.20 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 18 กมภาพนธ 2564 8,100,000.00 8,152,953.91 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 12 มนาคม 2564 3,900,000.00 3,914,321.74 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 26 สงหาคม 2564 20,400,000.00 20,435,139.40 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 24 กนยายน 2564 4,100,000.00 4,156,392.79 ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 24 กนยายน 2564 13,600,000.00 13,787,059.02 2 หนก บรษท แอดวานซ ไวรเลส เนทเวอรค จากด 11 เมษายน 2564 AA+ 5,000,000.00 5,319,466.88 บรษท แอดวานซ ไวรเลส เนทเวอรค จากด 30 พฤศจกายน 2570 AA+ 5,000,000.00 5,434,556.70

ทรสตเพอการลงทนในสทธการเชา อสงหารมทรพย CPN รเทล โกรท 8 กมภาพนธ 2566 AA 4,300,000.00 4,429,556.85

บมจ.เซนทรลพฒนา 16 ธนวาคม 2564 AA 15,000,000.00 15,270,445.80 บมจ.ไทยออยล 12 มนาคม 2564 AA 8,000,000.00 8,348,193.28 บมจ.โกลว พลงงาน 3 กนยายน 2568 AA- 11,000,000.00 11,466,518.03

หนา 16


รายละเอยดตวตราสารและความนาเชอถอของตราสารทกตวใน Port ณ 30 กนยายน 2562 (ตอ) ผคา/ วนครบ อนดบ มลคาหนาตว มลคาตาม

ประเภท ผออก ผรบรอง/ กาหนด ความนา ราคาตลาด ผสลกหลง เชอถอ บมจ.บรหารสนทรพย กรงเทพพาณชย 23 มถนายน 2563 AA- 1,400,000.00 1,416,381.51 บมจ.บรหารสนทรพย กรงเทพพาณชย 8 กนยายน 2566 AA- 7,900,000.00 8,205,815.48 บมจ.บรหารสนทรพย กรงเทพพาณชย 8 กนยายน 2570 AA- 10,000,000.00 10,392,810.20 บมจ.บรหารสนทรพย กรงเทพพาณชย 21 มถนายน 2571 AA- 9,000,000.00 9,703,260.18 บมจ.โฮม โปรดกส เซนเตอร 26 ธนวาคม 2562 AA- 5,000,000.00 5,067,084.05 บรษท เฟรเซอรส พรอพเพอรต โฮลดงส จากด 7 มนาคม 2564 AA- 20,000,000.00 20,125,965.60 บมจ.ทนธนชาต 15 พฤศจกายน 2563 A+ 10,000,000.00 10,564,287.90 บมจ.บตรกรงไทย 22 กรกฎาคม 2564 A+ 3,000,000.00 3,048,903.84 บมจ.บตรกรงไทย 27 พฤศจกายน 2569 A+ 8,000,000.00 8,790,138.32 บมจ.บานป 10 กรกฎาคม 2568 A+ 9,000,000.00 10,303,017.84 บมจ.บานป 22 พฤษภาคม 2572 A+ 10,000,000.00 10,769,946.20 บมจ.ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 9 สงหาคม 2565 A+ 18,000,000.00 19,457,609.94 บมจ.ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 27 กนยายน 2567 A+ 1,200,000.00 1,229,734.73 บมจ.ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 22 พฤษภาคม 2568 A+ 9,500,000.00 10,444,134.99 ทรสตเพออตสาหกรรม เฟรเซอรส พรอพเพอรต 19 ธนวาคม 2563 A 14,000,000.00 14,200,797.94 ทรสตเพออตสาหกรรม เฟรเซอรส พรอพเพอรต 28 มถนายน 2568 A 7,000,000.00 7,378,614.88 ทรสตเพออตสาหกรรม เฟรเซอรส พรอพเพอรต 8 สงหาคม 2569 A 3,200,000.00 3,218,373.57 บมจ.บางจาก คอรปอเรชน 11 เมษายน 2564 A 3,000,000.00 3,173,030.28 บมจ.บางจาก คอรปอเรชน 11 เมษายน 2567 A 5,000,000.00 5,688,104.00 บมจ.พฤกษา เรยลเอสเตท 13 พฤษภาคม 2563 A 3,000,000.00 3,040,023.75 บมจ.เมเจอร ซนเพลกซ กรป 6 ตลาคม 2564 A 5,000,000.00 5,119,278.20 บมจ.โรงแรมเซนทรลพลาซา 11 สงหาคม 2564 A 14,000,000.00 14,169,438.92 บมจ.ศภาลย 4 กนยายน 2563 A 7,000,000.00 7,097,179.81 บมจ.ศภาลย 15 มนาคม 2564 A 2,500,000.00 2,512,581.60 ทรสตสทธการเชาอสงหารมทรพยโกลเดนเวนเจอร 30 เมษายน 2570 A- 33,900,000.00 36,664,352.45 บมจ.ควอลตเฮาส 11 พฤษภาคม 2563 A- 3,000,000.00 3,048,339.39 บมจ.ควอลตเฮาส 21 พฤศจกายน 2563 A- 4,300,000.00 4,349,272.37 บมจ.ควอลตเฮาส 25 เมษายน 2564 A- 7,200,000.00 7,292,767.40 บมจ.บางกอก เชน ฮอสปทอล 27 มกราคม 2564 A- 28,600,000.00 29,094,000.93 บมจ.อออน ธนสนทรพย 15 พฤศจกายน 2563 A- 4,800,000.00 4,921,433.71 บมจ.อออน ธนสนทรพย 15 ธนวาคม 2563 A- 10,000,000.00 10,150,662.90 บมจ.เอพ (ไทยแลนด) 22 มกราคม 2563 A- 3,000,000.00 3,038,650.05 บมจ.เอพ (ไทยแลนด) 19 กรกฎาคม 2563 A- 400,000.00 406,504.56 บมจ.เอพ (ไทยแลนด) 25 ธนวาคม 2563 A- 4,600,000.00 4,682,902.63 บมจ.เอพ (ไทยแลนด) 22 กรกฎาคม 2564 A- 2,300,000.00 2,318,311.54 3 เงนฝากออมทรพย บมจ.ธ.ยโอบ บมจ.ธ.ยโอบ เมอทวงถาม AAA 1,179,741.61 1,180,895.37

หนา 17


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ

ตราสารหนระยะกลางและระยะยาว

Moody’s S&P TRIS Fitch คาอธบาย Aaa AAA AAA AAA ความนาเชอถอสงทสด และมความเสยงตาทสด

ระดบการลงทน (investment grade)

Aa1 AA+ AA+ AA+ความนาเชอถอสงมาก และมความเสยงตามาก Aa2 AA AA AA

Aa3 AA- AA- AA-A1 A+ A+ A+

ความนาเชอถอสง และมความเสยงตา A2 A A AA3 A- A- A-

Baa1 BBB+ BBB+ BBB+ความนาเชอถออยในเกณฑพอใช Baa2 BBB BBB BBB

Baa3 BBB- BBB- BBB-

Ba1 BB+ BB+ BB+ความนาเชอถอตากวาระดบปานกลาง

ระดบเกงกาไร (speculative grade)

Ba2 BB BB BBBa3 BB- BB- BB-B1 B+ B+ B+

ความนาเชอถออยในเกณฑตามาก B2 B B BB3 B- B- B-

Caa1 CCC+ C+ CCC

มความเสยงในการผดนดชาระหนสงทสด Caa2 CCC Caa3 CCC-

Ca CC C CCC C- C

C SD RD RD อยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถ

ชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด D D D

ตราสารหนระยะสน

Moody’s S&P TRIS Fitch คาอธบาย P-1 A-1 T1 F1 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก ม

สภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะไดรบความคมครองจากการผดนดชาระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน

P-2 A-2 T2 F2 ผ ออกตราสารหนมสถานะทงดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ

P-3 A-3 T3 F3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทยอมรบได

B T4

B มความสามารถในการชาระหนระยะสนทคอนขางออนแอ ผออกแสดงถงความไมแนนอนอยางสงของความสามารถในการชาระหนไดตรงตามกาหนดเวลาทระบไว C C

D D D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด

หมายเหต

(1) เครองหมายบวก (+) หรอ ลบ (-) หรอเลข 1 ถง 3 ตอทายนน เพอจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน (2) คาเสรมทาย (tha) จะระบไวตอจากอนดบเครดตเพอบอกถงอนดบเครดตภายในประเทศสาหรบประเทศไทย

หนา 18


ผลการดาเนนงานของกองทนรวม

ผลการดาเนนงาน สนสด ณ วนท 30 กนยายน 2562

% ตามชวงเวลา % ตอป

Year to Date

ยอนหลง3 เดอน

ยอนหลง 6 เดอน

ยอนหลง

1 ป ยอนหลง



10 ป

นบจากวนเรม

โครงการ

(26 มกราคม 2542)

KFMTFI-D 2.54% 1.26% 2.10% 3.13% 1.96% 2.21% 2.46% 3.28%

ดชนชวด (Benchmark)* 8.54% 5.42% 7.62% 9.94% 3.76% 4.09% 3.76% 3.97%

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน 0.58% 0.87% 0.67% 0.53% 0.43% 0.47% 0.47% 0.97%

ความผนผวนของตวชวด 1.98% 2.93% 2.27% 1.76% 1.25% 1.29% 1.23% 1.50%

หมายเหต : * ดชนชวด (Benchmark) คอ

1. อตราดอกเบยเงนฝากประจา 1 ป เฉลยประเภทบคคลธรรมดาวงเงน 1 ลานบาท ของธนาคารกรงเทพ, ธนาคารกสกรไทย และธนาคารไทยพาณชย สดสวน 50%

2. ดชนพนธบตรรฐบาลของสมาคมตลาดตราสารหนไทย สดสวน 50%

** ผลตอบแทนทมอายเกนหนงปจะแสดงเปนผลตอบแทนตอป

เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดทาตามมาตรฐานการวดผลดาเนนงาน ของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (Maximum drawdown) : -0.52%

*กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3

ณ 30 กนยายน 2562

- ไมมการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหนง –

ทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบขอมลสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลโดยตรงไดท www.krungsriasset.com

คาเตอนเกยวกบการลงทนในหนวยลงทน

การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวน ของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด อาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด เชนเดยวกนกบทบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม ซงอาจกอใหเกดความขดแยงกบประโยชนของกองทนรวม ทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดและสอบถามขอมลอนเพมเตมไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

ขอมล ณ วนท 14 มกราคม 2563

สวนรายละเอยดโครงการจดการกองทน

และ

สวนรายละเอยดขอผกพน

กองทนเปดกรงศรตราสารหนระยะกลางปนผล

Krungsri Medium Term Fixed Income Dividend Fund

(KFMTFI-D)

ขอมล ณ วนท 14 มกราคม 2563

สารบญ

หนา

สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม ................................................................................................................................................ 1

ค ำจ ำกดควำม / ค ำนยำม ................................................................................................................................................................................... 1

1. ชอ ประเภท และอำยของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ............................................................................................................................. 8

2. จ ำนวนเงนทนของโครงกำรจดกำรกองทนรวม มลคำทตรำไว จ ำนวน ประเภท รำคำของหนวยลงทนทเสนอขำย ........................................ 9

3. วตถประสงคของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบำยกำรลงทน ลกษณะพเศษ กำรลงทนในตำงประเทศ กำร

ลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ ประเภทและอตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทน ....... 10

4. กำรแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) ............................................................................................................................................ 28

5. กำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก ....................................................................................................................................................... 28

6. กำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก ........................................................................................................................................ 29

7. กำรรบซอคนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................... 39

8. กำรสบเปลยนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................. 45

9. กำรช ำระคำรบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน ............................................................................ 50

10. กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน ........................................................................................ 50

11. กำรไมขำยไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตำมสง ...................................................................................................................... 51

12. กำรหยดขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน .............................................................................................................................................. 52

13. เงอนไขและขอจ ำกดในกำรจดสรรและกำรโอนหนวยลงทน ................................................................................................................. 53

14. กำรจำยเงนปนผล ............................................................................................................................................................................ 53

15. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมและผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน ........................................................................ 54

16. วธกำรค ำนวณ ก ำหนดเวลำในกำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน หลกเกณฑและวธกำร

ด ำเนนกำรในกรณทมลคำหนวยลงทนไมถกตอง ...................................................................................................................................... 58

17. ชอผ เกยวของ .................................................................................................................................................................................. 62

18. รอบระยะเวลำบญชประจ ำปของกองทนรวม ..................................................................................................................................... 63

19. กำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธกำรแกไขโครงกำรจดกำรกองทนรวม หรอแกไขวธกำรจดกำร ..................................................... 63

20. ขอก ำหนดอน ๆ ............................................................................................................................................................................... 64

21. กำรด ำเนนกำรกรณบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนไดตำมทประกำศก ำหนด ......................................................................... 66

22. ผลบงคบของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ........................................................................................................................................... 66

สวนท 2 ขอผกพน ............................................................................................................................................................................................... 68

1. บรษทจดกำร ............................................................................................................................................................................................... 68

2. ผดแลผลประโยชน ............................................................................................................................................................................. 70

3. ผสอบบญช ....................................................................................................................................................................................... 74

4. นำยทะเบยนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................... 74

5. ผจดจ ำหนำย ..................................................................................................................................................................................... 74

6. ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน......................................................................................................................................................... 74

7. ผดแลสภำพคลอง (Market Maker) (เฉพำะกอง ETF) ......................................................................................................................... 75

8. ผลงทนรำยใหญ (Participating Dealer) (เฉพำะกอง ETF) (เฉพำะรำยทไมไดเปนผดแลสภำพคลอง) .................................................... 75

9. ทปรกษำ ........................................................................................................................................................................................... 75

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน)....................................................................................................................................................... 76

11. ผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน (Outsource) ...................................................................................................................... 76

12. คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพำะกอง Country Fund) ................................................................................................................. 76

13. สทธหนำทและควำมรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน .......................................................................................................................... 76

14. กำรออกและสงมอบเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน......................................................................................................................... 78

15. ก ำหนดเวลำ วธกำร และขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน .......................................................................................... 80

16. วธกำรช ำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน ....................................................................................................................... 81

17. กำรจดท ำทะเบยนหนวยลงทน กำรโอนหนวยลงทน และขอจ ำกดในกำรโอนหนวยลงทน ...................................................................... 82

18. ขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน .............................................................................................................................................................. 82

19. หลกเกณฑและวธกำรในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน ..................................................................................................................... 83

20. วธกำรแกไขเพมเตมขอผกพน ........................................................................................................................................................... 83

21. กำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร ......................................................................................................................... 84

22. กำรเลกกองทนรวม .......................................................................................................................................................................... 84

23. กำรช ำระบญชเมอเลกกองทน ........................................................................................................................................................... 85

กองทนเปดกรงศรตรำสำรหนระยะกลำงปนผล 14/01/2020 Page 1

สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

ค าจ ากดความ / ค านยาม :

ในเอกสำรฉบบน เวนแตเนอควำมจะแสดงใหเหนเปนควำมหมำยอน ค ำจ ำกดควำมตำง ๆ ใหมควำมหมำยตำมทใหไวดงตอไปน โครงกำรจดกำร หมำยถง โครงกำรจดกำรกองทนเปดกรงศรตรำสำรหนระยะกลำงปนผล กองทน หมำยถง กองทนเปดกรงศรตรำสำรหนระยะกลำงปนผล หนวยลงทน หมำยถง หนวยลงทนกองทนเปดกรงศรตรำสำรหนระยะกลำงปนผล บรษทจดกำร หมำยถง บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน กรงศร จ ำกด ผดแลผลประโยชน หมำยถง ธนำคำรซตแบงก เอน.เอ. สำขำกรงเทพฯ นำยทะเบยนหนวยลงทน หมำยถง บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน กรงศร จ ำกด ผสนบสนน หมำยถง ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดทะเบยน หมำยถง บรษททมหลกทรพยทไดรบกำรจดทะเบยนหรอไดรบอนญำตใหท ำกำรซอขำยไดในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย บรษทขนทะเบยน หมำยถง บรษททมหลกทรพยซอขำยในศนยซอขำยหลกทรพยกรงเทพ ตลำดหลกทรพย หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย วนท ำกำร หมำยถง วนเปดท ำกำรตำมปกตของธนำคำรพำณชย วนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน หมำยถง วนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนทบรษทจดกำรก ำหนดไวในรำยละเอยดโครงกำรจดกำรกองทนรวม วนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง วนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดกำรก ำหนดไวในรำยละเอยดโครงกำรจดกำรกองทนรวม กำรสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง กำรขำยคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนง (“กองทนตนทำง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนง (“กองทนปลำยทำง”) ในกลม “กรงศรไทยแลนด” ตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร ค ำเสนอซอ หมำยถง ค ำเสนอซอหลกทรพยของกจกำรเปนกำรทวไปทผท ำค ำเสนอซอตองปฏบตตำมประกำศวำดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำร ในกำรเขำถอ หลกทรพยเพอครอบง ำกจกำร มลคำหนวยลงทน หมำยถง มลคำทรพยสนสทธหำรดวยจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดเมอสนวนท ำกำรทค ำนวณ รำคำขำยหนวยลงทน หมำยถง มลคำหนวยลงทน ณ สนวนท ำกำรซอขำยนน บวกดวย คำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน (ถำม) รำคำรบซอคนหนวยลงทน หมำยถง มลคำหนวยลงทน ณ สนวนท ำกำรซอขำยนน หกดวยคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) รำคำขำยหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง มลคำหนวยลงทนบวกดวยคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (ถำม)


รำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง มลคำหนวยลงทนหกดวยคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (ถำม) ก ำไร หมำยถง ก ำไรสทธจำกกำรด ำเนนงำน และก ำไรสะสมทกรำยกำร แกไขรำคำยอนหลง หมำยถง แกไขรำคำหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนรำคำหนวยลงทนทถกตองโดยแกไขรำคำยอนหลงตงแตวนทรำคำหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน กำรชดเชยรำคำ หมำยถง กำรเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหรอผขำยคนหนวยลงทนทมรำคำหนวยลงทนไมถกตอง หรอกำรจำยเงนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตองแทนกำรเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทน บรษทยอย หมำยถง บรษทจ ำกดทตลำดหลกทรพยจดตงขนและถอหนไมนอยกวำรอยละ 75 ของจ ำนวนหนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของบรษทจ ำกดนน กจกำร หมำยถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย บรษททมหลกทรพยซอขำยในศนยซอขำยหลกทรพย หรอบรษทมหำชน จ ำกด สถำบนกำรเงน หมำยถง สถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถำบนกำรเงน สมำคม หมำยถง สมำคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญำตและจดทะเบยนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอท ำกำรสงเสรมและพฒนำธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบกำรจดกำรลงทน คณะกรรมกำร ก.ล.ต. หมำยถง คณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หมำยถง ส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย มตพเศษ หมำยถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวำ 3 ใน 4 ของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน มตเสยงขำงมำก หมำยถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขำงมำกของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน ค าอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายค ายอและความหมายของค ายอ รวมถงค าศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย “กลมกจกำร” หมำยถง บรษทใหญและบรษทยอยตำมมำตรฐำนกำรบญชทสภำวชำชพบญชก ำหนดใหจดท ำงบกำรเงนรวม “กองทนฟนฟ” หมำยถง กองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรแหงประเทศไทย “กองทนรวมพนธบตรเอเชย” หมำยถง กองทนรวมอทเอฟทตงขนเพอสงเสรมกำรพฒนำตลำดพนธบตรสกลเงนทองถนในภมภำคตำมโครงกำรจดตงกองทนพนธบตรเอเชยระยะทสอง (Asian Bond Fund 2) ตำมมตของทประชมกลมธนำคำรกลำงสมำชก Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks (EMEAP) “กองทน AI” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย (Accredited Investor Mutual Fund) “กองทน buy & hold” หมำยถง กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบก ำหนดอำยของทรพยสน หรอครบอำยของรอบกำรลงทนของกองทนรวม หรอครบอำยของกองทนรวม


“กองทน CIS ตำงประเทศ” หมำยถง กองทนทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมลกษณะเปนโครงกำรลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวำกองทนดงกลำวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property กองทน infra กองทน private equity ทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ “กองทน ETF ตำงประเทศ” หมำยถง กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ “กองทน infra” หมำยถง รปแบบกำรลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรำงพนฐำนของประเทศตำง ๆ ซงไดแก 1. กองทนโครงสรำงพนฐำนทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 2. กองทนโครงสรำงพนฐำนตำงประเทศทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทนในลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนรวมโครงสรำงพนฐำนตำม 1. ทงน ไมวำกองทนโครงสรำงพนฐำนดงกลำวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด “กองทน LTF” หมำยถง กองทนรวมหนระยะยำว (Long Term Equity Fund) “กองทน private equity” หมำยถง กจกำรเงนรวมลงทน (private equity) ทอำจจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด และมลกษณะของกจกำรอยำงใดอยำงหนงดงตอไปน 1. กจกำรเงนรวมลงทนทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดกำรจดกำรเงนทนของกจกำรเงนรวมลงทนทไมถอเปนกำรประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนสวนบคคล 2. กจกำรเงนรวมลงทนตำมกฎหมำยตำงประเทศทมลกษณะครบถวน ดงน (ก) มวตถประสงคเพอกำรลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รำยขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหำประโยชนจำกกำรจดกำรทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ (ข) มกำรมอบหมำยใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดกำรเงนทนและทรพยสนทเกดจำกเงนทน (ค) มนโยบำยกำรลงทนในกจกำรอนผำนกำรเขำท ำสญญำกำรลงทนในหนหรอกำรสนบสนนทำงกำรเงนทกอใหเกดสทธในกำรไดมำซงหนของกจกำรนนในภำยหลง โดยมสวนในกำรก ำกบดแลแผนธรกจกำรด ำเนนงำนหรอกำรปรบปรงกำรด ำเนนงำน หรอกำรด ำเนนกำรอนใดในลกษณะทสะทอนถงกำรมบทบำทตอกำรด ำเนนธรกจของกจกำรดงกลำว “กองทน property” หมำยถง กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหำรมทรพยซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนรวมอสงหำรมทรพยทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมอสงหำรมทรพย 2. ทรสตเพอกำรลงทนในอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 3. foreign REIT “กองทน UI” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนสถำบนหรอผลงทนรำยใหญพเศษ (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) “กำรลดควำมเสยง” หมำยถง กำรลดควำมเสยงทอำจเกดขนจำกกำรลงทนโดยกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน 1. ไมมวตถประสงคเพอหำผลประโยชนโดยกำรเกงก ำไร (speculate) 2. มผลใหควำมเสยงในกำรลงทนโดยรวมของกองทนลดลง 3. เปนกำรลดควำมเสยงทวไปและควำมเสยงเฉพำะของทรพยสนทตองกำรลดควำมเสยง 4. สำมำรถลดควำมเสยงไดอยำงมประสทธภำพ “โครงกำร” หมำยถง โครงกำรจดกำรกองทนรวม “เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก” หมำยถง ทรพยสนดงน 1. เงนฝำก เงนฝำกอสลำม หรอตรำสำรอนทมลกษณะท ำนองเดยวกบเงนฝำก 2. สลำกออมทรพยทออกตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 3. สลำกออมสนพเศษทออกตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรออมสน


“เงนฝำกอสลำม” หมำยถง ขอตกลงทเปนไปตำมหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝำก โดยคสญญำทเทยบเคยงไดกบผฝำกสำมำรถเรยกคนเงนตนจำกคสญญำฝำยทเทยบเคยงไดกบผ รบฝำกไดเตมจ ำนวน ณ เวลำใด ๆ “ดชนกลมสนคำโภคภณฑ” หมำยถง ดชนทมองคประกอบเปนสนคำโภคภณฑหลำยชนด “ดชนเงนเฟอ” หมำยถง ดชนทจดท ำขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตรำเงนเฟอ “ตรำสำรกงหนกงทน” ตรำสำรทำงกำรเงนทมเงอนไขใหแปลงสภำพเปนหนได “ตรำสำรภำครฐไทย” หมำยถง ตรำสำรดงน 1. ตวเงนคลง 2. พนธบตรรฐบำล หรอพนธบตร ธปท. 3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงกำรคลงหรอกองทนฟนฟเปนผ มภำระผกพน “ตรำสำรภำครฐตำงประเทศ” หมำยถง ตรำสำรทมรปแบบท ำนองเดยวกบตรำสำรภำครฐไทยทรฐบำลตำงประเทศ กระทรวงกำรคลง ธนำคำรกลำง หรอหนวยงำนของรฐบำลตำงประเทศ หรอองคกำรระหวำงประเทศ เปนผออกหรอผค ำประกน แตไมรวมถงตรำสำรทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน “ตรำสำร Basel III” หมำยถง ตรำสำรเพอกำรนบเปนเงนกองทนของสถำบนกำรเงนไมวำตำมกฎหมำยไทยหรอตำงประเทศ ทมกำรอำงองจำกหลกเกณฑกำรก ำกบดแลสถำบนกำรเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III) “ตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ” หมำยถง ศนยกลำงหรอเครอขำยใด ๆ ทจดใหมขนเพอกำรซอขำยหลกทรพยในตำงประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน 1. มกำรรวบรวมค ำเสนอซอเสนอขำยหลกทรพยจำกผ เสนอซอหลำยรำยและผ เสนอขำยหลำยรำย 2. มกำรก ำหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงก ำหนดเกยวกบวธกำรในกำรซอขำยหลกทรพยไวเปนกำรลวงหนำ โดยผ ใหบรกำรไมอำจใชดลยพนจในกำรจดกำรซอขำยเปนประกำรอน และผ เสนอซอเสนอขำยยนยอมทจะผกพนตำมหลกเกณฑหรอระบบนน “ธปท.” หมำยถง ธนำคำรแหงประเทศไทย “ธพ.” หมำยถง ธนำคำรพำณชย “บค.” หมำยถง บรษทเครดตฟองซเอร “บง.” หมำยถง บรษทเงนทน “บล.” หมำยถง บรษทหลกทรพย “บลจ.” หมำยถง บล. ทไดรบใบอนญำตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนรวม หรอกำรจดกำรกองทนสวนบคคล “บรษทจดทะเบยน” หมำยถง บรษททมหลกทรพยทไดรบกำรจดทะเบยนหรอไดรบกำรอนญำตใหท ำกำรซอขำยไดใน SET “บรษทยอย” หมำยถง บรษทยอยตำมมำตรฐำนกำรบญชเกยวกบกำรจดท ำงบกำรเงนรวม โดยพจำรณำตำมงบกำรเงนรวมทมกำรจดท ำและเปดเผยลำสด ทงน หำกไมมงบกำรเงนรวมใหพจำรณำตำมสดสวนกำรถอหนทปรำกฏในบญชรำยชอผ ถอหนลำสด


“บรษทใหญ” หมำยถง บรษทใหญตำมมำตรฐำนกำรบญชเกยวกบกำรจดท ำงบกำรเงนรวม โดยพจำรณำตำมงบกำรเงนรวมทมกำรจดท ำและเปดเผยลำสด ทงน หำกไมมงบกำรเงนรวมใหพจำรณำตำมสดสวนกำรถอหนทปรำกฏในบญชรำยชอผ ถอหนลำสด “แบบ filing” หมำยถง แบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพย “ใบแสดงสทธในผลประโยชน” หมำยถง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจำกหลกทรพยอำงองซงก ำหนดใหเปนหลกทรพยตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6) “ผ มภำระผกพน” หมำยถง ผทมภำระผกพนในกำรช ำระหนตำมตรำสำรทำงกำรเงนในฐำนะผออก ผสงจำย ผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน แลวแตกรณ “ศนยซอขำยderivatives” หมำยถง ศนยซอขำยดงน 1. ศนยซอขำย derivatives ทไดรบใบอนญำตตำมกฎหมำยวำดวยสญญำซอขำยลวงหนำ 2. ศนยซอขำย derivatives ซงจดตงขนและใหบรกำรไดตำมกฎหมำยตำงประเทศและไดรบกำรยอมรบจำกส ำนกงำน “หนวย CIS” หมำยถง หนวยของกองทนอยำงใดอยำงหนงดงน 1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน และกองทนสวนบคคล 2. หนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ “หนวย infra” หมำยถง หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรำงพนฐำนซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนโครงสรำงพนฐำนทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 2. กองทนโครงสรำงพนฐำนตำงประเทศทจดตงขนตำมกฎหมำย ตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทนในลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนโครงสรำงพนฐำนตำม 1. ทงน ไมวำจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด “หนวย private equity” หมำยถง หนวยของกจกำรเงนรวมลงทน (private equity) อนไดแก หน ใบทรสต ตรำสำรหรอหลกฐำนแสดงสทธในทรพยสน ของกจกำรเงนรวมลงทนอยำงใดอยำงหนงดงน ทงน ไมวำกจกำรดงกลำวจะจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด 1. กจกำรเงนรวมลงทนทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดกำรจดกำรเงนทนของกจกำรเงนรวมลงทนทไมถอเปนกำรประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนสวนบคคล 2. กจกำรเงนรวมลงทนตำมกฎหมำยตำงประเทศทมลกษณะครบถวน ดงน (ก) มวตถประสงคเพอกำรลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รำยขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหำประโยชนจำกกำรจดกำรทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ (ข) มกำรมอบหมำยใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดกำรเงนทนและทรพยสนทเกดจำกเงนทน (ค) มนโยบำยกำรลงทนในกจกำรอนผำนกำรเขำท ำสญญำกำรลงทนในหนหรอกำรสนบสนนทำงกำรเงนทกอใหเกดสทธในกำรไดมำซงหนของกจกำรนนในภำยหลง โดยมสวนในกำรก ำกบดแลแผนธรกจ กำรด ำเนนงำนหรอกำรปรบปรงกำรด ำเนนงำน หรอกำรด ำเนนกำรอนใดในลกษณะทสะทอนถงกำรมบทบำทตอกำรด ำเนนธรกจของกจกำรดงกลำว “หนวย property” หมำยถง หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหำรมทรพยซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนรวมอสงหำรมทรพยทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมอสงหำรมทรพย 2. ทรสตเพอกำรลงทนในอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 3. foreign REIT “หนก ระยะสน” หมำยถง หนกทมก ำหนดเวลำช ำระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก


“B/E” หมำยถง ตวแลกเงน (Bill of Exchange) “benchmark” หมำยถง ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมกำรเผยแพรอยำงกวำงขวำงและสอดคลองกบนโยบำยกำรลงทนของกองทนนน “CIS operator” หมำยถง บคคลดงน 1. บลจ.ตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอ 2. ผท ำหนำทบรหำรจดกำรกองทน CIS ตำงประเทศ “concentration limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมควำมมสวนไดเสยในกจกำรทลงทน “counterparty limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทคสญญำ “CRA” หมำยถง สถำบนจดอนดบควำมนำเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน เวนแตทก ำหนดไวเปนกำรเฉพำะในภำคผนวก 5 สวนท 5 “credit derivatives” หมำยถง derivatives ทมลกษณะเปนกำรเคลอนยำยควำมเสยงดำนเครดตของทรพยสนทไดรบกำรประกนควำมเสยงจำกคสญญำฝำยหนงไปยงคสญญำอกฝำยหนงตำมมำตรฐำนสำกล โดยคสญญำฝำยหนงซงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนใหแกคสญญำอกฝำยหนง เมอเกดเหตกำรณทมผลตอกำรช ำระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบกำรประกนควำมเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคำธรรมเนยมส ำหรบกำรมภำระผกพนดงกลำว “credit event” หมำยถง เหตกำรณทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำมทระบในขอตกลงของตรำสำรหรอสญญำ “credit rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอทจดท ำโดย CRA ซงเปนกำรประเมนควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำมตรำสำรหรอสญญำ “currency risk” หมำยถง ควำมเสยงดำน FX “delta” หมำยถง อตรำเปรยบเทยบกำรเปลยนแปลงของรำคำตรำสำรหรอสญญำ กบรำคำ underlying ของตรำสำรหรอสญญำ แลวแตกรณ “derivatives” หมำยถง สญญำซอขำยลวงหนำ “derivatives on organized exchange” หมำยถง derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives “discount rate” หมำยถง อตรำสวนลดของหลกทรพยหรอตรำสำรทมกำรลงทนทจะใชในกำรค ำนวณมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรนน “DW” หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) “foreign REIT” หมำยถง กองทรสตหรอกองอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทน ในอสงหำรมทรพยหรอในกจกำรทประกอบธรกจพฒนำอสงหำรมทรพย ทงน ไมวำกองทรสตหรอกองดงกลำวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด “FX” หมำยถง อตรำแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศ (Foreign Exchange) “GMS” หมำยถง ประเทศกลมอนภมภำคลมแมน ำโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก รำชอำณำจกรกมพชำ สำธำรณรฐประชำธปไตยประชำชนลำว สำธำรณรฐแหงสหภำพเมยนมำร สำธำรณรฐสงคมนยมเวยดนำม และสำธำรณรฐประชำชนจน (เฉพำะมณฑลยนนำน)


“group limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมกลมกจกำร โดยกำรน ำอตรำสวนกำรลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจกำรมำค ำนวณรวมกน “guarantor rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของผ มภำระผกพนในฐำนะผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน “international scale” หมำยถง มำตรฐำนกำรจดท ำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวำงประเทศ “investment grade” หมำยถง credit rating ในระดบทสำมำรถลงทนได “IOSCO” หมำยถง International Organization of Securities Commissions “IPO” หมำยถง กำรเสนอขำยตรำสำรตอประชำชนเปนกำรทวไปในครงแรก (Initial Public Offering) “issue rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน “issuer rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของผออกตรำสำรหรอคสญญำ “market price” หมำยถง มลคำตำมรำคำตลำด “MF” หมำยถง กองทนรวม (Mutual Fund) “MMF” หมำยถง กองทนรวมตลำดเงน (Money Market Fund) “national scale” หมำยถง มำตรฐำนกำรจดท ำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภำยในประเทศ “NAV” หมำยถง มลคำทรพยสนสทธ (Net Asset Value) “net exposure” หมำยถง มลคำกำรลงทนสทธในทรพยสนไมวำเปนกำรลงทนโดยตรงหรอโดยออมผำนกำรลงทนในตรำสำรหรอสญญำทใหผลตอบแทนโดยอำงองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมควำมเสยงในทรพยสนนน “Non-retail MF” หมำยถง กองทนรวมทมผ ถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถำบน ซงอยภำยใตบงคบของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน และกองทนสวนบคคล “notional amount” หมำยถง มลคำตำมหนำสญญำของ derivatives “obligation” หมำยถง ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตำม credit derivatives อำงองถง (obligation category & obligation characteristics) “options” หมำยถง สญญำทมลกษณะตำม (3) ของนยำม “สญญำซอขำยลวงหนำ” ในมำตรำ 3 แหงพระรำชบญญตสญญำซอขำยลวงหนำ พ.ศ. 2546 “OTC derivatives” หมำยถง derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives “P/N” หมำยถง ตวสญญำใชเงน (Promissory Note) “portfolio duration” หมำยถง อำยเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจำกกำรค ำนวณคำตำมมำตรฐำนสำกล


“product limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมประเภททรพยสน “PVD” หมำยถง กองทนส ำรองเลยงชพ (Provident Fund) “regulated market” หมำยถง ศนยกลำงทจดชองทำงกำรสอสำรระหวำงผ คำเพอใหเกดกำรเจรจำตอรองซอขำยตรำสำรระหวำงกนได รวมทงใหขอมลตำงๆ ทเกยวกบตรำสำรนน โดยศนยกลำงดงกลำวอยภำยใตกำรก ำกบดแลของทำงกำรหรอหนวยงำนทท ำหนำทก ำกบดแลดำนหลกทรพยหรอตรำสำรทมลกษณะท ำนองเดยวกบหลกทรพย “repo” หมำยถง ธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคน (repurchase agreement) “retail MF” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund) “reverse repo” หมำยถง ธรกรรมกำรซอโดยมสญญำขำยคน (reverse repurchase agreement) “SBL” หมำยถง ธรกจหลกทรพยประเภทกจกำรกำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending) “securities lending” หมำยถง ธรกรรมกำรใหยมหลกทรพย “SET” หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย “share warrants” หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหน “single entity limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ “SIP” หมำยถง Specific Investment Products “SN” หมำยถง ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) “sovereign rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตรำสำรมถนทอย ซงเปนกำรประเมนควำมเสยงในกำรผดนดช ำระหนของรฐบำลของประเทศนน “TBMA” หมำยถง สมำคมตลำดตรำสำรหนไทย (Thai Bond Market Association) “TSFC” หมำยถง บล. ทไดรบใบอนญำตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย “TSR” หมำยถง ใบแสดงสทธในกำรซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right) “underlying” หมำยถง สนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง “WFE” หมำยถง World Federation of Exchanges 1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ชอโครงกำรจดกำร (ไทย) : กองทนเปดกรงศรตรำสำรหนระยะกลำงปนผล


1.2. ชอโครงกำรจดกำร (องกฤษ) : Krungsri Medium Term Fixed Income Dividend Fund 1.3. ชอยอ : KFMTFI-D 1.4. ประเภทโครงกำร : กองทนเปด 1.5. ประเภทกำรขำย : ขำยหลำยครง 1.6. กำรก ำหนดอำยโครงกำร : ไมก ำหนด 1.7. อำยโครงกำร : - ป - เดอน - วน 1.8. อำยโครงกำรถงวนท (กรณก ำหนดอำยเปนชวงเวลำ) : - 1.9. เงอนไข (อำยโครงกำร) :

1.10. ลกษณะโครงกำร : กองทนเพอผลงทนทวไป 1.11. ลกษณะกำรเสนอขำย : เสนอขำยในไทย

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จ ำนวนเงนทนของโครงกำร : 100,000,000,000.00 บำท 2.2. เงอนไข (จ ำนวนเงนทนของโครงกำร) :

2.3. มลคำทตรำไวตอหนวย : 10 บำท 2.4. จ ำนวนหนวยลงทน : 10,000,000,000.0000 หนวย 2.5. รำคำของหนวยลงทนทเสนอขำยครงแรก : 10 บำท 2.6. มลคำขนต ำของกำรสงซอครงแรก : 2,000.00 บำท 2.7. มลคำขนต ำของกำรสงซอครงถดไป : 2,000.00 บำท 2.8. มลคำขนต ำของกำรสงขำยคน : 2,000.00 บำท 2.9. จ ำนวนหนวยลงทนขนตำของกำรสงขำยคน : 200 หนวย 2.10. มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ : 0.00 2.10 หนวย (มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ) 2.11. จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ : 200 หนวย 2.12. รำยละเอยดเพมเตม :


3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงกำร :

เพอสงเสรมกำรออมเงนระยะปำนกลำงถงระยะยำวและสงเสรมกำรลงทนในตรำสำรหน และเงนฝำก โดยกำรระดมเงนทนจำกผลงทนทวไปและสถำบนตำงๆ ไปลงทนตำมนโยบำยกำรลงทนทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร 3.2. ประเภทกองทนตำมนโยบำยกำรลงทนรวม : ตรำสำรแหงหน 3.3. ประเภทกองทนรวมตำมลกษณะพเศษ : 3.4. ประเภทกองทนตำมกำรลงทนในตำงประเทศ : กองทนทลงทนแบบมควำมเสยงทงในและตำงประเทศ กำรก ำหนดสดสวนกำรลงทนในตำงประเทศ : ไมก ำหนดสดสวนกำรลงทนในตำงประเทศ วงเงนกำรลงทนในตำงประเทศบำงสวน ไมเกน ลำนเหรยญ 3.5. นโยบำยกำรกยม (ถำม) :

3.6. กำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของกำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ : ทมไดมวตถประสงคเพอลดควำมเสยง (Non-Hedging) มนโยบำยกำรลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน 3.6.2 วธกำรในกำรค ำนวน Global Exposure limit : Commitment approach อตรำสวนกำรลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 3.7. กำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) : ลงทน 3.8. กลยทธกำรบรหำรกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบกำรสงกวำดชนชวด (active management) 3.9. ดชนชวด/อำงอง (Benchmark) :

1.อตรำดอกเบยเงนฝำกประจ ำ 1 ป วงเงนนอยกวำ 5 ลำนบำท เฉลยของ 3 ธนำคำรพำณชยขนำดใหญ ไดแก ธนำคำรกรงเทพ ธนำคำรกสกรไทย และธนำคำรไทยพำณชย หลงหกภำษ สดสวน (%):50.00

2.ผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบำลอำย 1 - 3 ป ของสมำคมตลำดตรำสำรหนไทย สดสวน (%):50.00

หมำยเหต: บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในกำรเปรยบเทยบตำมทบรษทจดกำรเหนควรและเหมำะสม ซงอยภำยใตกรอบนโยบำยกำรลงทนทก ำหนด โดยบรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงชดเจนถงวนทมกำรเปลยนแปลงตวชวด ค ำอธบำยเกยวกบตวชวด และเหตผลในกำรเปลยนตวชวดดงกลำวผำนกำรลงประกำศในเวบไซตของบรษทจดกำร ภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได อยำงไรกตำม ในกรณกำรเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตำมประกำศ เงอนไขและขอก ำหนดของสมำคมบรษทจดกำรลงทน และ/หรอ ประกำศ ขอก ำหนดของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เกยวกบมำตรฐำนกำรวดผลกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม และ/หรอ กำรเปลยนแปลงตวชวดในกำรใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท ำหรอเปดเผยขอมล/อตรำดงกลำวอกตอไป โดยบรษทบรษทจดกำรจะแจงกำรเปลยนแปลง


ดงกลำวใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำผำนกำรประกำศในเวบไซตของบรษทจดกำร ภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลกำรตดสนใจลงทนได 3.10. ลกษณะกำรจำยผลตอบแทนของกองทน : จำยผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รำยละเอยดเกยวกบนโยบำยกำรลงทนและลกษณะพเศษ :

รำยละเอยดเพมเตม : รำยละเอยดเพมเตมเกยวกบนโยบำยกำรลงทน กองทนจะลงทนในหรอมไวซงตรำสำรแหงหนทมควำมมนคง และมควำมสำมำรถในกำรช ำระดอกเบยและเงนตน ซงก ำหนดอำยถวเฉลยแบบถวงน ำหนกของกระแสเงนทไดรบจำกทรพยสนของกองทนรวม (Portfolio Duration) ไมเกน 3.25 ป ทงน ขนอยกบภำวะตลำดและอยในดลยพนจของบรษทจดกำร โดยกองทนจะพจำรณำลงทนในตรำสำรแหงหนอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงรวมกน ดงตอไปน 1. ลงทนในตวเงนคลง พนธบตรรฐบำล พนธบตรธนำคำรแหงประเทศไทย หรอพนธบตรหรอตรำสำรแหงหนทกองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนเปนผออก ผ รบรอง ผ รบอำวล หรอผค ำประกน หรอพนธบตรหรอตรำสำรแหงหนทกระทรวงกำรคลงเปนผออก ผ รบอำวลหรอผค ำประกน หรอพนธบตรรฐวสำหกจทกระทรวงกำรคลงเปนผค ำประกน หรอหลกประกนซงไดแก ตวเงนคลง พนธบตรรฐบำล พนธบตรธนำคำรแหงประเทศไทย หรอตรำสำรหนอนใดทกระทรวงกำรคลงเปนผออก ผ รบอำวลหรอผค ำประกน ทไดจำกกำรท ำธรกรรมกำรซอโดยมสญญำขำยคน (Reverse Repo) โดยมมลคำรวมกนทงหมดโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวำรอยละ 50 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน 2. ลงทนในเงนฝำก ตรำสำรทำงกำรเงน หรอตรำสำรหนทธนำคำรพำณชยในประเทศ ธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน ธนำคำรพำณชยทเปนสำขำของธนำคำรตำงประเทศ รฐวสำหกจ หรอบรษทเอกชนทวไป เปนผออก ผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน โดยทตวตรำสำร/ผออก/ผ รบรอง/ผ รบอำวล/ผสลกหลง หรอผค ำประกน ไดรบกำรจดอนดบควำมนำเชอถอระยะปำนกลำงหรอระยะยำวในระดบตงแต A- ขนไป หรอระยะสนในระดบ F2, T2 ขนไป จำกสถำบนจดอนดบควำมนำเชอถอทไดรบกำรยอมรบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 3. ในกรณไมมตรำสำรตำมขอ 1. และขอ 2. ทเหมำะสม บรษทจดกำรจะลงทนในเงนฝำก ตรำสำรทำงกำรเงน หรอตรำสำรหนของธนำคำรพำณชยอนใด ตำมทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอ ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดใหลงทนได 4. บรษทจดกำรสำมำรถลงทนในหรอมไวซงตรำสำรหนตำมขอ 2. และขอ 3. ทธนำคำรพำณชยในประเทศ ธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน ธนำคำรพำณชยทเปนสำขำของธนำคำรตำงประเทศ รฐวสำหกจ หรอบรษทเอกชนทวไป เปนผออก ผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน มมลคำรวมกนตอหนงบรษท ณ ขณะใดขณะหนงไดไมเกนรอยละ 25 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน 5. บรษทจดกำรอำจจะลงทนในตรำสำรหนทออกโดยรฐวสำหกจนอกเหนอจำกขอ 2. ภำยใตหลกเกณฑทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 6. บรษทจดกำรอำจลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ โดยทกำรเขำเปนคสญญำในสญญำซอขำยลวงหนำดงกลำว บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑดงตอไปน (6.1) ไมท ำใหวตถประสงคหรอนโยบำยกำรลงทนของกองทนเบยงเบน และตองไมมลกษณะเปนกำรเคลอนยำยควำมเสยงดำนเครดต หรอเปนกำรเคลอนยำยผลตอบแทนหรอผลประโยชนในเชงกำรเงนหรอเศรษฐกจ (Credit Derivative) (6.2) เปนกำรเพมประสทธภำพกำรบรหำรกำรลงทน (Efficient Portfolio Management) ภำยใตวตถประสงค เพอลดควำมเสยง (Hedging) ลดคำใชจำย (Cost reduction) หรอเพมผลตอบแทนโดยไมเพมควำมเสยงแกกองทนอยำงมนยส ำคญ (Return enhancement)


7. บรษทจดกำรอำจลงทนในตรำสำรทมลกษณะของสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) ทออกโดยสถำบนกำรเงนทมอนดบควำมนำเชอถอในระดบ Investment Grade ซงตองไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมเงอนไขและหลกเกณฑทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 8. บรษทจดกำรอำจจะมกำรลงทนในตรำสำรแหงหนตำงประเทศ โดยใหเปนไปตำมหลกเกณฑทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดใหลงทนได หำกบรษทจดกำรน ำเงนไปลงทนในตำงประเทศรวมกนแลวเกนกวำรอยละ 75 ของวงเงนทไดรบจดสรรใหสำมำรถน ำเงนไปลงทนในตำงประเทศ บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรขอวงเงนเพมเตมจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงำนอนใดทมอ ำนำจตำมกฎหมำยและจดสรรเงนลงทนในตำงประเทศเพมใหกบกองทนไดโดยไมตองขอมตจำกผ ถอหนวยลงทน 9. บรษทจดกำรอำจจดใหมกำรสนบสนนดำนสภำพคลองแกกองทน โดยกยมเงนหรอท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคนตำมทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด เพอกองทนได 10. บรษทจดกำรจะน ำเงนลงทนสวนทเหลอไปลงทนในหรอมไวซงเงนฝำก หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอหำดอกผลโดยวธอนตำมทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดใหลงทนได 11. ในกำรค ำนวณสดสวนกำรลงทนของกองทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดกำรอำจไมนบชวงระยะเวลำดงนรวมดวย ทงน โดยจะค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ (11.1) ชวงระยะเวลำ 30 วนกอนเลกกองทนรวม (11.2) ชวงระยะเวลำทตองใชในกำรจ ำหนำยทรพยสนของกองทนเนองจำกไดรบค ำสงขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอเพอรอกำรลงทน ทงน ตองไมเกนกวำ 10 วนท ำกำร 3.12. รำยละเอยดกำรลงทนในตำงประเทศ :

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดกำรจะลงทนหรอแสวงหำประโยชนเฉพำะจำกหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบหรอมประกำศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอกำรหำดอกผลโดยวธอน สวนท 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) 1. ตรำสำร TS หมำยควำมวำ ตรำสำรทำงกำรเงนใด ๆ นอกเหนอจำกทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.1 ซงมคณสมบตตำมหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอก ำหนดหรอเงอนไขทท ำใหผลงทนมภำระผกพนมำกกวำมลคำเงนลงทนในตรำสำร 1.2 สำมำรถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปนตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได) 1.3 มขอมลเกยวกบตรำสำรทถกตองครบถวนและมกำรปรบปรงเปนประจ ำอยำงสม ำเสมอ ซงบรษทจดกำรสำมำรถเขำถงไดเพอน ำมำประกอบกำรพจำรณำตดสนใจลงทนไดอยำงสม ำเสมอ และมขอมลรำคำทสะทอนมลคำยตธรรม โดยขอมลดงกลำวตองอำงองจำกแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท ำตำมหลกวชำกำรอนเปนทยอมรบในระดบสำกล


2. คณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนของตรำสำรเพมเตมจำกทก ำหนดในขอ 1. 2.1 ในกรณทเปนกำรลงทนในตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทออกตรำสำรดงกลำวเพอช ำระหนกำรคำ ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ดงกลำวตองมกำรรบอำวลหรอรบรองโดยบคคลดงน (1) ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน (2) ธนำคำรออมสน (3) ธนำคำรอำคำรสงเครำะห (4) ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร (5) ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย (6) ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย (7) ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย (8) สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม (1) – (7) ทงน กำรอำวลหรอกำรรบรองดงกลำวตองเปนกำรอำวลหรอกำรรบรองผสงจำยหรอผออกตว ทงจ ำนวนรวมถงดอกเบย (ถำม) ตำมทระบไวในตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ดวย 2.2 กำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) ตองเปนไปตำมเงอนไขเพมเตมดงน 2.2.1 ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง มกำรจำยผลตอบแทนโดยอำงองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตำมทระบในสวนท 6 ขอ 1 2.2.2 หำกกำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง จะมผลท ำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนน ตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได เวนแตเปนไปตำมมำตรฐำนสำกลซงก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสำมำรถเปลยนมอได โดยกอนกำรลงทน บรษทจดกำรตองจดใหมกำรเปดเผยขอมลเกยวกบกำรลงทนทอำจท ำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลำวไวในหนงสอชชวนดวย 2.2.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงมขอก ำหนดหำมเปลยนมอ ผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงตองยนยอมใหกองทนสำมำรถไถถอนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงดงกลำวกอนครบอำยเมอบรษทจดกำรรองขอได 2.2.4 ในกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงเสนอขำยในประเทศ บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรจดใหมขอตกลงกบผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงดงตอไปนกอนกำรลงทน 2.2.4.1 ใหผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำรใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงอยำงมนยส ำคญ ใหผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงไปยง TBMA ทนท ควำมในวรรคหนงไมน ำมำใชบงคบกบกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงขนทะเบยนกบ TBMA และมกำรเสนอขำยตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรขออนญำตและกำรอนญำตใหเสนอขำยตรำสำรหนทออกใหม สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยทกำรออกอยภำยใตบงคบกฎหมำยไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. กรณเปนหนวย CIS 1.1. มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 1.2. ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลำวตองมนโยบำยกำรลงทนดงน (ไมใชกบกำรลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค ำทลงทนในทองค ำแทง) 1.2.1 มกำรลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสำมำรถลงทนได 1.2.2 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน 1.2.3 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ product limit ส ำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน 1.2.4 มกำรลงทนใน derivatives ทเปนไปตำมหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน


2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจำกทก ำหนดในสวนท 2 ขอ 1. 2.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนซอขำยในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกของผ รบฝำกดงน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 10. สถำบนกำรเงนตำงประเทศ ทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม 1. – 9. สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) กำรลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตำมหลกเกณฑดงน 1. คสญญำ ตองเปนนตบคคลดงนทสำมำรถเขำเปนคสญญำใน reverse repo ไดตำมกฎหมำยไทย 1.1 ธนำคำรพำณชย 1.2 บรษทเงนทน 1.3 บรษทเครดตฟองซเอร 1.4 บรษทหลกทรพย 1.5 บรษทประกนภย 1.6 ธนำคำรแหงประเทศไทย 1.7 กองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรแหงประเทศไทย 1.8 นตบคคลทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 1.9 สวนรำชกำรและรฐวสำหกจตำมกฎหมำยวำดวยวธกำรงบประมำณ 2. ตรำสำรทใชในกำรท ำ reverse repo ตองเปนตรำสำรดงน 2.1 ตรำสำรภำครฐไทยและตรำสำรภำครฐตำงประเทศ โดยกรณเปนตรำสำรภำครฐตำงประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade 2.2 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน บตรเงนฝำก หรอหนก ระยะสน ทธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน ซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 ป 2.3 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 2.4 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 2.5 ตรำสำรหนซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลำดซอขำยตรำสำรหน หรอทมขอมลรำคำทนำเชอถอและอำงองไดซงมกำรเปดเผยตอสำธำรณชน โดยตรำสำรหนดงกลำวตองม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน


2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยำวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลำวตำมท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.5.2 ม credit rating ระยะยำวอยใน 3 อนดบแรก 2.6 ตรำสำรหนซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลำดซอขำยตรำสำรหน หรอทมขอมลรำคำทนำเชอถอและอำงองไดซงมกำรเปดเผยตอสำธำรณชน โดยตรำสำรหนดงกลำวตองม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยำวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลำวตำมท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.6.2 ม credit rating ระยะยำวอยใน 4 อนดบแรก 2.7 ทรพยสนอนตำมทส ำนกงำนก ำหนดเพมเตมโดยอำศยอ ำนำจตำมประกำศของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 3. ระยะเวลำกำรรบช ำระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน 4. ขอก ำหนดเพมเตมทบรษทจดกำรตองปฏบตส ำหรบกำรลงทนใน reverse repo 4.1 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย TBMA หรอ TSFC 4.2 หำมน ำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอไปขำยหรอโอนตอ เวนแตเขำลกษณะดงน 4.2.1 เปนกำรขำยหรอโอนตำมขอก ำหนดใน reverse repo ดงกลำว 4.2.2 เปนกำรขำยตำม repo ทเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำรในกำรกยมเงนในนำมของกองทนรวมและกำรกอภำระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม 4.3 มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ วนเรมตนสญญำ ตองมมลคำเปนไปตำมสมกำรกำรค ำนวณตำมวธกำรดงน มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ มำกกวำ (รำคำซอ x (1 + discount rate)) ทงน รำคำซอ เทำกบ รำคำทกองทนช ำระใหแกคสญญำอกฝำยหนงเปนคำซอหลกทรพยหรอตรำสำรตำม reverse repo 4.4 กำรด ำรงมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน ใหเปนไปตำมหลกเกณฑดงน 4.4.1 มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ มำกกวำ (มลคำ reverse repo x (1 + discount rate)) 4.4.2 ในกรณทมลคำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน ไมเปนไปตำมสมกำรใน 4.4.1 บรษทจดกำรตองเรยกใหคสญญำโอนกรรมสทธในเงน หรอหลกทรพยหรอตรำสำรทสำมำรถใชในกำรท ำ reverse repo ใหแกกองทน เพอใหมลคำรวมของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอและทรพยสนทโอนมำดงกลำวเปนไปตำมวธกำรดงกลำว ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทมลคำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอลดลงกวำสมกำรใน 4.4.1 เวนแตเปนกรณตำม 4.4.3 4.4.3 ในกรณทผลลพธตำมสมกำรใน 4.4.1 แสดงผลวำมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน มมลคำนอยกวำมลคำ reverse repo x (1 + discount rate) เปนจ ำนวนไมเกน 5 ลำนบำท หรอไมเกน 5% ของรำคำซอ แลวแตจ ำนวนใดจะต ำกวำ และมกำรก ำหนดเรองดงกลำวไวในสญญำซงไดก ำหนดโดยพจำรณำถงปจจยควำมเสยงของคสญญำ (counterparty risk) แลว บลจ. จะไมด ำเนนกำรตำม 4.4.2 กได 4.5 กำรค ำนวณมลคำ reverse repo ตำม 4.4 ใหค ำนวณดงน 4.5.1 ค ำนวณจำกรำคำซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจำก reverse repo จนถงวนทมกำรค ำนวณ 4.5.2 ค ำนวณเปนรำยธรกรรม หรอค ำนวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมทกองทนมอยกบคสญญำรำยเดยวกนและมขอตกลงก ำหนดใหสำมำรถบงคบช ำระหนตำมธรกรรมใดธรกรรมหนงจำกหลกทรพยหรอตรำสำรทซอหรอทรพยสนทโอนตำม 4.4.2 (ถำม) ของธรกรรมทเกดจำก reverse repo รำยกำรอนได 4.6 discount rate ทน ำมำใชในกำรค ำนวณ ตองเปนกำรก ำหนดขนโดยค ำนงถงปจจยควำมเสยงของคสญญำ หลกทรพย หรอตรำสำรทซอแลว สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. คสญญำ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนผ ไดรบใบอนญำตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกจกำรกำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending) (“SBL”) โดยในกรณทคสญญำดงกลำวกระท ำกำรในฐำนะตวแทนของผ ยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสำมำรถประกอบธรกจหรอด ำเนนกจกำรไดตำมกฎหมำยไทย 1.1 ผ ไดรบใบอนญำตประกอบธรกจ SBL 1.2 ธนำคำรแหงประเทศไทย 1.3 กองทนฟนฟ


1.4 ธนำคำรเพอกำรน ำเขำและกำรสงออกแหงประเทศไทย 1.5 ธนำคำรพำณชย 1.6 บรษทเงนทน 1.7 บรษทหลกทรพย 1.8 บรษทประกนชวต 1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคำทรพยสนของผลงทนแตละรำยตงแต 1 ลำนบำทขนไป 1.10 กองทนบ ำเหนจบ ำนำญขำรำชกำร 1.11 นตบคคลอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝำกหลกทรพยของศนยรบฝำกหลกทรพย หรอหลกทรพยทธนำคำรแหงประเทศไทยท ำหนำทเปนนำยทะเบยนหลกทรพย 3. กำรวำงหรอเรยกหลกประกน บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงน 3.1 ด ำเนนกำรใหมกำรวำงหรอเรยกหลกประกนจำกผยมเพอเปนประกนกำรใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน 3.1.1 เงนสด 3.1.2 ตรำสำรภำครฐไทย 3.1.3 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน บตรเงนฝำก หรอหนก ระยะสน ท ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน 3.1.4 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 3.1.5 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 3.1.5.1 มอนดบควำมนำเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน (issue rating) หรอ อนดบควำมนำเชอถอของผออกตรำสำรหรอคสญญำ (issuer rating) อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 3.1.5.2 มอนดบควำมนำเชอถอของผ มภำระผกพนในฐำนะผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน (guarantor rating) อยในอนดบ investment grade 3.1.6 ตรำสำรหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade 3.1.7 หนงสอค ำประกนทธนำคำรพำณชยเปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนกำรคนหลกทรพยใหแกกองทน 3.1.8 หนวยลงทนของกองทนรวมตลำดเงน (Money Market Fund) 3.2 ด ำเนนกำรใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตำม 3.1 หรอด ำเนนกำรโดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สำมำรถบงคบช ำระหนเอำจำกหลกประกนดงกลำวไดโดยพลน 3.3 หำมน ำหลกประกนตำม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขำยตอหรอท ำใหไมสำมำรถบงคบตำมหลกประกนนนได เวนแตเปนกำรบงคบช ำระหน ตำมขอตกลงในธรกรรมกำรใหยมหลกทรพย นนเอง 3.4 ด ำรงมลคำหลกประกน ณ สนวน มำกกวำหรอเทำกบ 100% ของมลคำหลกทรพยทใหยม 3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหน ำเงนสดดงกลำวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน 3.5.1 เงนฝำกในธนำคำรพำณชยหรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 3.5.2 บตรเงนฝำกหรอตวสญญำใชเงน ดงน 3.5.2.1 บตรเงนฝำก หรอ ตวสญญำใชเงน ท ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน 3.5.2.2 ตวสญญำใชเงนท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 3.5.2.3 ตวสญญำใชเงนทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงหนงอยำงใดดงน 3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.5.3 ตรำสำรภำครฐไทย 3.5.4 reverse repo ส ำหรบตรำสำรภำครฐไทย


4. ลกษณะและสำระส ำคญของสญญำ ใหใชสญญำทมลกษณะและสำระส ำคญของสญญำตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยขอก ำหนดเกยวกบระบบงำน สญญำยมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมกำรยมและใหยมหลกทรพย สวนท 6 : ธรกรรมประเภทสญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ตามหลกเกณฑการลงทนดงน 1. ประเภทสนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง (underlying) ของ derivatives ทกองทนจะเขำเปนคสญญำไดตองม underlying อยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได 1.2 อตรำดอกเบย 1.3 อตรำแลกเปลยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน ในกรณท derivatives อำงองกบรำคำของ underlying ขำงตน รำคำทอำงองดงกลำวตองเปนรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) เทำนน ทงน รำคำของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลำว ตองเปนทยอมรบอยำงกวำงขวำงและเปดเผยไวอยำงแพรหลำยดวย 2. เงอนไขกำรลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 ไดระบเกยวกบกำรลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยำงชดเจนในโครงกำร 2.2 เปนกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives อยำงใดอยำงหนงดงน 2.2.1 เปน derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives (derivatives on organized exchange) 2.2.2 เปน derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives (OTC derivatives) ดงน 2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปน ธนำคำรพำณชย ธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน ตวแทนซอขำย derivatives หรอผ คำ derivatives 2.2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตำงประเทศ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภำยใตกำรก ำกบดแลโดยหนวยงำนก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดหลกทรพยทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอทเปนสมำชกของ WFE 2.3 ในกรณทจะตองมกำรช ำระหนดวยกำรสงมอบสนคำเมอ derivatives สนสดลง สนคำนนตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได ทงน ไมวำกองทนจะเปนผ มสทธรบมอบหรอมหนำทสงมอบสนคำนนกตำม 3. หลกเกณฑกำรจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอกำรช ำระหนตำมภำระผกพน (cover rule) บรษทจดกำรตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภำพและมสภำพคลองในจ ำนวนทเพยงพอตอภำระทกองทนอำจตองช ำระหนตำมขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลำทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 4. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง ในกรณทบรษทจดกำร ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดควำมเสยง กำรลงทนใน derivatives ดงกลำวตองเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 5. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนใน OTC derivatives บรษทจดกำรตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 5.1 ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำร ใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 5.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของ derivatives อยำงมนยส ำคญ ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทนท 5.3 คสญญำอกฝำยหนงยนยอมใหมกำรลำงฐำนะ derivatives เมอบรษทจดกำรรองขอได 6. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรเขำเปนคสญญำใน credit derivatives บรษทจดกำรตองปฏบตตำมเงอนไขดงน


6.1 เขำเปนคสญญำใน credit derivatives ไดเฉพำะเพอกำรลดควำมเสยงเทำนน 6.2 เขำเปนคสญญำไดเฉพำะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยำงหนงอยำงใด ดงน 6.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงดำนเครดตทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำม obligation ของผผกพนตำม obligation นน โดยคสญญำทอยในฐำนะผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนตำมขอตกลงซอประกนควำมเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนควำมเสยงครบก ำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก ำหนดตำมปกต) ทงน ไมวำ obligation จะมเพยงรำยกำรเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลำยรำยกำรซงก ำหนดใหผขำยประกนควำมเสยงมหนำทช ำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงเปนรำยแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงในกลม obligation ซงจะมกำรช ำระรำคำกนเฉพำะในสวนของสนทรพยรำยนน แตขอตกลงจะครบก ำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรำยกำรในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 6.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงของสนทรพยอำงองทเกดจำกกำรลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจำกสนทรพยอำงอง โดยผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะจำยผลตอบแทนในอตรำคงทหรออตรำลอยตวทอำงองกบอตรำดอกเบยตำมทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงอง เพอแลกกบกำรทผซอประกนควำมเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงองใหกบผขำยประกนควำมเสยง จนกวำจะเกด credit event หรอครบก ำหนดสญญำ (กรณไมเกด credit event) 6.3 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญำมำตรฐำนอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 6.3.1 มผลใชบงคบไดตำมกฎหมำย และไมขดหรอแยงกบกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอกฎหมำยอน 6.3.2 ไมมขอก ำหนดทท ำใหสทธทก ำหนดไวในตรำสำรแหงหนหรอสญญำซอขำยลวงหนำท credit derivatives นนอำงองเสอมเสยไป 6.3.3 ไมมขอก ำหนดใหกองทนตองชดใชควำมเสยหำยใหแกคสญญำ 3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตำงประเทศ :

บรษทจดกำรจะลงทนหรอแสวงหำประโยชนเฉพำะจำกหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงตำมทประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดดงตอไปน เวนแตกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหมควำมเหนชอบหรอมประกำศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอทรพยสนหรอกำรหำดอกผลโดยวธอน ทงน กำรลงทนในตรำสำรหรอสญญำในตำงประเทศ ตรำสำรหรอสญญำดงกลำวตองเสนอขำยหรอเปนกำรท ำสญญำในประเทศทมหนวยงำนก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดหลกทรพยทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอทมกำรซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE หรอเปนตรำสำรของบรษททจดตงและเสนอขำยใน GMS สวนท 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) 1. ตรำสำร TS หมำยควำมวำ ตรำสำรทำงกำรเงนใด ๆ นอกเหนอจำกทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.2 ซงมคณสมบตตำมหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอก ำหนดหรอเงอนไขทท ำใหผลงทนมภำระผกพนมำกกวำมลคำเงนลงทนในตรำสำร 1.2 สำมำรถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปนตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได) 1.3 มขอมลเกยวกบตรำสำรทถกตองครบถวนและมกำรปรบปรงเปนประจ ำอยำงสม ำเสมอ ซงบรษทจดกำรสำมำรถเขำถงไดเพอน ำมำประกอบกำรพจำรณำตดสนใจลงทนไดอยำงสม ำเสมอ และมขอมลรำคำทสะทอนมลคำยตธรรม โดยขอมลดงกลำวตองอำงองจำกแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท ำตำมหลกวชำกำรอนเปนทยอมรบในระดบสำกล 2. คณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนของตรำสำรเพมเตมจำกทก ำหนดในขอ 1. 2.1 ในกรณทเปนกำรลงทนในตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทออกตรำสำรดงกลำวเพอช ำระหนกำรคำ ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ดงกลำวตองมกำรรบอำวลหรอรบรองโดยบคคลดงน (1) ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน (2) ธนำคำรออมสน (3) ธนำคำรอำคำรสงเครำะห


(4) ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร (5) ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย (6) ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย (7) ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย (8) สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม (1) – (7) ทงน กำรอำวลหรอกำรรบรองดงกลำวตองเปนกำรอำวลหรอกำรรบรองผสงจำยหรอผออกตว ทงจ ำนวนรวมถงดอกเบย (ถำม) ตำมทระบไวในตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ดวย 2.2 กำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) ตองเปนไปตำมเงอนไขเพมเตมดงน 2.2.1 ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง มกำรจำยผลตอบแทนโดยอำงองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตำมทระบในสวนท 4 ขอ 1 2.2.2 หำกกำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง จะมผลท ำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนน ตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได เวนแตเปนไปตำมมำตรฐำนสำกลซงก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสำมำรถเปลยนมอได โดยกอนกำรลงทน บรษทจดกำรตองจดใหมกำรเปดเผยขอมลเกยวกบกำรลงทนทอำจท ำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลำวไวในหนงสอชชวนดวย 2.2.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงมขอก ำหนดหำมเปลยนมอ ผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงตองยนยอมใหกองทนสำมำรถไถถอนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงดงกลำวกอนครบอำยเมอบรษทจดกำรรองขอได 2.2.4 ในกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงเสนอขำยในตำงประเทศ ตองปรำกฎวำตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงนนมรำคำปรำกฏในระบบขอมลทนำเชอถอไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสำกล และบรษทจดกำรตองด ำเนนกำรจดใหมขอตกลงกบผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงดงตอไปนกอนกำรลงทน 2.2.4.1 ใหผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงสงรำคำทเปนมลคำยตธรรมของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงเกดจำกวธกำรค ำนวณเดยวกบทใชในกำรค ำนวณรำคำทแสดงในระบบขอมลทนำเชอถอดงกลำว ใหบรษทจดกำรทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำร ใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงอยำงมนยส ำคญ ใหผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงสงรำคำทเปนมลคำยตธรรมของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงมำยงบรษทจดกำรทนท สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยทกำรออกอยภำยใตบงคบกฎหมำยตำงประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. กรณเปนหนวย CIS 1.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศทมลกษณะดงน 1.2.1 กำรออกและกำรเสนอขำยอยภำยใตกำรก ำกบดแลของหนวยงำนตำงประเทศทก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดซอขำยหลกทรพยซงเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศทมกำรซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE 1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลำวอยภำยใตกำรก ำกบดแลของหนวยงำนก ำกบดแลทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO 1.2.3 ในกรณทกองทนรวมไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ กองทน CIS ตำงประเทศดงกลำวตองอยภำยใตหลกเกณฑกำรก ำกบดแล กำรออก กำรเสนอขำย และกำรจดกำรส ำหรบกองทนเพอผลงทนรำยยอยของประเทศนน 1.3 ประเทศทก ำกบดแลกำรเสนอขำยหนวยดงกลำวมมำตรกำรใหควำมคมครองผลงทนอยำงเพยงพอ ทงน ตำมรำยชอประเทศทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด 1.4 ในกรณเปนกำรลงทนของกองทนรวมในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ กองทนดงกลำวตองมกำรจ ำกดกำรกยมไวเฉพำะกรณมเหตจ ำเปนในกำรบรหำรสภำพคลองเปนกำรชวครำวเทำนน และมนโยบำยกำรลงทนดงน (ไมใชกบกำรลงทนในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศซงเปนกองทนรวมทองค ำทลงทนในทองค ำแทง) 1.4.1 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนรวมนน ทงน หลกเกณฑดงกลำวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP


1.4.2 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ product limit ส ำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนรวมนน 1.4.3 มกำรลงทนใน derivatives ทเปนไปตำมหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนรวมนน ในกรณกองทน CIS ตำงประเทศทกองทนรวมลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนรวมสำมำรถลงทนได และเมอน ำทรพยสนทไมสำมำรถลงทนไดมำค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมดงกลำว 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจำกทก ำหนดในสวนท 2 ขอ 1 2.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากตางประเทศหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากตางประเทศ ตองเปนเงนฝำกในสถำบนกำรเงนตำงประเทศหรอตรำสำรตำงประเทศทเทยบเทำเงนฝำกตำงประเทศของผ รบฝำกดงตอไปน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 10. สถำบนกำรเงนตำงประเทศ ทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม 1. – 9. สวนท 4 : ธรกรรมประเภทสญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน 1. ประเภทสนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง (underlying) ของ derivatives ทกองทนจะเขำเปนคสญญำไดตองม underlying อยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได 1.2 อตรำดอกเบย 1.3 อตรำแลกเปลยนเงน เพอกำรลดควำมเสยง (hedging) เทำนน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน ในกรณท derivatives อำงองกบรำคำของ underlying ขำงตน รำคำทอำงองดงกลำวตองเปนรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) เทำนน ทงน รำคำของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลำว ตองเปนทยอมรบอยำงกวำงขวำงและเปดเผยไวอยำงแพรหลำยดวย 2. เงอนไขกำรลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 ไดระบเกยวกบกำรลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยำงชดเจนในโครงกำร 2.2 เปนกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives อยำงใดอยำงหนงดงน 2.2.1 เปน derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives (derivatives on organized exchange) 2.2.2 เปน derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives (OTC derivatives) ดงน 2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปน ธนำคำรพำณชย ธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน ตวแทนซอขำย derivatives หรอผ คำ derivatives


2.2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตำงประเทศ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภำยใตกำรก ำกบดแลโดยหนวยงำนก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดหลกทรพยทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอทเปนสมำชกของ WFE 2.3 ในกรณทจะตองมกำรช ำระหนดวยกำรสงมอบสนคำเมอ derivatives สนสดลง สนคำนนตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได ทงน ไมวำกองทนจะเปนผ มสทธรบมอบหรอมหนำทสงมอบสนคำนนกตำม 3. หลกเกณฑกำรจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอกำรช ำระหนตำมภำระผกพน (cover rule) บรษทจดกำรตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภำพและมสภำพคลองในจ ำนวนทเพยงพอตอภำระทกองทนอำจตองช ำระหนตำมขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลำทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 4. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง ในกรณทบรษทจดกำร ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดควำมเสยง กำรลงทนใน derivatives ดงกลำวตองเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 5. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนใน OTC derivatives บรษทจดกำรตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 5.1 ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำร ใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 5.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของ derivatives อยำงมนยส ำคญ ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทนท 5.3 คสญญำอกฝำยหนงยนยอมใหมกำรลำงฐำนะ derivatives เมอบรษทจดกำรรองขอได 6. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรเขำเปนคสญญำใน credit derivatives บรษทจดกำรตองปฏบตตำมเงอนไขดงน 6.1 เขำเปนคสญญำใน credit derivatives ไดเฉพำะเพอกำรลดควำมเสยงเทำนน 6.2 เขำเปนคสญญำไดเฉพำะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยำงหนงอยำงใด ดงน 6.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงดำนเครดตทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำม obligation ของผผกพนตำม obligation นน โดยคสญญำทอยในฐำนะผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนตำมขอตกลงซอประกนควำมเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนควำมเสยงครบก ำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก ำหนดตำมปกต) ทงน ไมวำ obligation จะมเพยงรำยกำรเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลำยรำยกำรซงก ำหนดใหผขำยประกนควำมเสยงมหนำทช ำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงเปนรำยแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงในกลม obligation ซงจะมกำรช ำระรำคำกนเฉพำะในสวนของสนทรพยรำยนน แตขอตกลงจะครบก ำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรำยกำรในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 6.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงของสนทรพยอำงองทเกดจำกกำรลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจำกสนทรพยอำงอง โดยผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะจำยผลตอบแทนในอตรำคงทหรออตรำลอยตวทอำงองกบอตรำดอกเบยตำมทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงอง เพอแลกกบกำรทผซอประกนควำมเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงองใหกบผขำยประกนควำมเสยง จนกวำจะเกด credit event หรอครบก ำหนดสญญำ (กรณไมเกด credit event) 6.3 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญำมำตรฐำนอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 6.3.1 มผลใชบงคบไดตำมกฎหมำย และไมขดหรอแยงกบกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอกฎหมำยอน 6.3.2 ไมมขอก ำหนดทท ำใหสทธทก ำหนดไวในตรำสำรแหงหนหรอสญญำซอขำยลวงหนำท credit derivatives นนอำงองเสอมเสยไป 6.3.3 ไมมขอก ำหนดใหกองทนตองชดใชควำมเสยหำยใหแกคสญญำ


3.14. อตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม : อตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตำงประเทศ : บรษทจดกำรจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม ตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดดงตอไปน ในกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนหรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศแกไขเปลยนแปลงอตรำสวนกำรลงทน บรษทจดกำรลงทนใหเปนไปตำมประกำศทแกไขดวย สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1. ตรำสำรภำครฐไทย ไมจ ำกดอตรำสวน

2. ตรำสำรภำครฐตำงประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจ ำกดอตรำสวน

2.2 กรณม credit rating อยในอนดบ investment grade แตต ำกวำ 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3. หนวย CIS ตำมทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1

ไมเกน 10%

4. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกทผ รบฝำกหรอผออกตรำสำรมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนำคำรออมสน ทงน เฉพำะเงนฝำกหรอตรำสำรทรฐบำลเปนประกน

ไมเกน 20%

5. ตรำสำรทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตรำสำรหน หรอตรำสำรกงหนกงทน หรอตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง ทผออกจดตงขนตำมกฎหมำยไทย หรอสำขำของธนำคำรพำณชยตำงประเทศทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจธนำคำรพำณชยในประเทศไทย 5.2 เปนตรำสำรทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมกำรเปดเผยขอมลเปนกำรทวไปโดยมรำยละเอยดตำมแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตำม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผ มภำระผกพนตำมตรำสำรดงกลำวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 5.2.3.2 ธนำคำรออมสน 5.2.3.3 ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 5.2.3.4 ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 5.2.3.6 ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บรษทหลกทรพย

ไมเกนอตรำดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ (1) 10% หรอ (2) น ำหนกของตรำสำรทลงทนใน benchmark + 5%


5.3 เสนอขำยในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6. ทรพยสนดงน 6.1 ตรำสำรทมลกษณะครบถวนดงน 6.1.1 เปนตรำสำรหน ทผออกจดตงขนตำมกฎหมำยไทย และเสนอขำยตรำสำรนนในตำงประเทศ หรอผออกจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ (แตไมรวมสำขำของ ธพ. ตำงประเทศทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) 6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตรำสำรทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ 6.1.3.2 ผออกมกำรเปดเผยขอมลเปนกำรทวไปโดยมรำยละเอยดตำมแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตำม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผ มภำระผกพนตำมตรำสำรดงกลำวตองเปนบคคลดงน 6.1.3.3.1 บคคลตำมขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 6.1.3.3.3 สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบบคคลตำมขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญำม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives 6.3 หนวย CIS ตำมทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขำยหรออยในระหวำง IPO เพอกำรจดทะเบยนซอขำยในกระดำนซอขำยหลกทรพยส ำหรบผลงทนทวไปของตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลำวทอยระหวำงด ำเนนกำรแกไขเหตทอำจท ำใหมกำรเพกถอนหนวยดงกลำวออกจำกกำรซอขำยในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ)

รวมกนไมเกนอตรำดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ (1) 10% หรอ (2) น ำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

7. ทรพยสนอนนอกเหนอจำกทระบในขอ 1 – ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%


หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนในทรพยสนดงน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ single entity limit ของผ รบฝำก ผออกตรำสำรหรอคสญญำ แลวแตกรณ 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทน 2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1. กำรลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจกำร

เดยวกนหรอกำรเขำเปนคสญญำในธรกรรมทำงกำรเงนกบบรษทดงกลำว

ไมเกนอตรำใดอตรำหนงดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ (1) 25% หรอ (2) น ำหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนทรพยสนดงน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทน 2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกตวแลกเงนหรอตว

สญญำใชเงน ทนตบคคลตำมกฎหมำยไทย (ไมรวมถงสำขำในตำงประเทศของนตบคคลดงกลำว) เปนผออก ผสงจำย หรอคสญญำ ดงน 1.1 ธนำคำรหรอสถำบนกำรเงนทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 1.2 ธนำคำรพำณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมำจำกคสญญำตำม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวมทมอำยโครงกำร < 1 ป ใหเฉลยตำมรอบอำยกองทน - อตรำขำงตนไมใชกบกองทนรวมทอำยโครงกำรคงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพำะกองทนรวมทมอำยโครงกำร > 1 ป

2. ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได 2.2 ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (แตไมรวมถงตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงจดทะเบยนกบ TBMA และมกำรเสนอขำยตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรขออนญำตและกำรอนญำตใหเสนอขำยตรำสำรหนทออกใหม) 2.3 เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกทมระยะเวลำกำรฝำกเกน 12 เดอน 2.4 total SIP ตำมขอ 7 ของสวนน แตไมรวมถงตรำสำรหนทมลกษณะครบถวนดงน 2.4.1 มลกษณะตำม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ (single entity limit)



2.4.2 ม credit rating อยในระดบต ำกวำ investment grade หรอไมม credit rating

3. reverse repo ไมเกน 25%

4. securities lending ไมเกน 25%

5. หนวย CIS ไมเกน 20%

6. ตรำสำรกงหนกงทน ไมเกน 20%

7. total SIP ซงไดแก 7.1 ทรพยสนตำมขอ 7 ในสวนท 1 : อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ (single entity limit) 7.2 ตรำสำรหนทมอนดบควำมนำเชอทตวตรำสำรและ/หรอผออกตรำสำรทต ำกวำทสำมำรถลงทนได (non-investment grade/unrated)


หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนในเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ product limit

ประเภททรพยสน อตราสวน 8.

derivatives ดงน

8.1 กำรเขำท ำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง (hedging)

ไมเกนมลคำควำมเสยงทมอย

8.2 กำรเขำท ำธรกรรม derivatives ทมใชเพอกำรลดควำมเสยง (non-hedging)

global exposure limit

กรณกองทนไมมกำรลงทนแบบซบซอน จ ำกด net exposure ทเกดจำกกำรลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1. ตรำสำรหน และตรำสำรกงหนกงทน ของผออกรำยใดรำยหนง

(ไมรวมถงตรำสำรหนภำครฐไทย หรอตรำสำรหนภำครฐตำงประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำหนสนทำงกำรเงน (financial liability) ของผออกตรำสำรรำยนน ตำมทเปดเผยไวในงบกำรเงนส ำหรบรอบระยะเวลำบญชลำสด ทงน ในกรณทผออกตรำสำรมหนสนทำงกำรเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลำบญชถดไป และยงไมปรำกฏในงบกำรเงนลำสด บรษทจดกำรอำจน ำมลคำหนสนทำงกำรเงนดงกลำวมำรวมกบมลคำหนสนทำงกำรเงนตำมงบกำรเงนลำสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทำงกำรเงนนนจะตองเปนขอมลทมกำรเผยแพรเปนกำรทวไป และในกรณทผออกตรำสำรไมมหนสนทำงกำรเงนตำมทเปดเผยไวในงบกำรเงนส ำหรบรอบระยะเวลำบญชลำสดรวมถงกรณยงไมครบก ำหนดกำรจดท ำงบกำรเงนในครงแรกของผออกตรำสำร ใหใชอตรำสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำกำรออกและเสนอขำยตรำสำรตำมขอนของผออกรำยนนเปนรำยครง เวนแตในกรณทผออกตรำสำรไดมกำรยนแบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพยในลกษณะเปนโครงกำร (bond issuance program) ใหพจำรณำเปนรำยโครงกำร 1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตรำสำรตำมขอนโดยเปนตรำสำรทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ำกวำ investment grade หรอไมม


credit rating บรษทจดกำรจะลงทนเพอกองทนภำยใตกำรจดกำรของบรษทจดกำรรำยเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำกำรออกและเสนอขำยตรำสำรดงกลำวเปนรำยครง เวนแตกรณทผออกตรำสำรไดมกำรยนแบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพยในลกษณะเปนโครงกำร (bond issuance program) ใหพจำรณำเปนรำยโครงกำร (อตรำสวนตำม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตรำสำรทออกโดยบคคลดงน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. บรษทหลกทรพย 10. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 11. สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบบคคลตำม 1. – 9.)

2. หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวย CIS ทงหมดของกองทนรวม หรอกองทน CIS ตำงประเทศ ทออกหนวยนน - อตรำขำงตนไมใชกบกำรลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน (1) มขนำดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอำยไมเกน 2 ป (3) เสนอขำยตอผลงทนในวงกวำง

ทงน กำรค ำนวณสดสวนตำมนโยบำยกำรลงทนและอตรำสวนกำรลงทน ใหเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน 1. ในกรณทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนด แตตอมำทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขำดคณสมบตในกำรเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนไดอกตอไป บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (1.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนและวนททรพยสนขำดคณสมบต และจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดกรณดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (1.2) จ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบตภำยในโอกำสแรกโดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนกวำ 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขำดคณสมบต เวนแตเปนกรณตำมขอ 4 ในสวนน (1.3) เมอบรษทจดกำรสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบต หรอทรพยสนทขำดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดแลว บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทไดจ ำหนำยทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมกำรเปลยนแปลงคณสมบตแลวแตกรณ และจะจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดกรณดงกลำว


ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบตใหเปนไปตำมขอ (1.2) บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลตำมวรรคหนง พรอมสำเหตทไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว 2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด แตตอมำกำรลงทนไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน เปนเวลำ 5 วนท ำกำรตดตอกน โดยมไดเกดจำกกำรลงทนเพม บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (2.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบประเภท จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทน และวนทกำรลงทนไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน และจดสงรำยงำนดงกลำวตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (2.2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตรำสวนกำรลงทนจนกวำจะสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด (2.3) แกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดภำยในโอกำสแรกโดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนระยะเวลำดงน เวนแตเปนกรณตำมขอ 4 ในสวนน (ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลำบญช ในกรณทไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมประเภททรพยสน (product limit) ส ำหรบกำรลงทนในเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก ตวแลกเงนหรอตวสญญำใชเงน ตำมสวนท 3 ในขอ 1 (ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ส ำหรบกรณอนใดนอกเหนอจำกกรณตำมขอ (2.3) (ก) (2.4) เมอบรษทจดกำรแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดแลว บรษทจดกำรจะจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน แลวแตกรณ และจดสงรำยงำนดงกลำวตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนได ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถแกไขใหไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดตำมขอ (2.3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลตำมวรรคหนง พรอมสำเหตทไมสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว 3. ในกรณทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดแตตอมำมกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมขอ 2. ในสวนน โดยอนโลม (3.1) กรณทกองทนมกำรลงทนหรอไดสทธจำกกำรเปนผ ถอหลกทรพยตำมสดสวนทมอยเดมนน (3.2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมำจำกกำรบรจำค 4. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ ำเปนอนใดท ำใหบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรแกไขเพอใหกำรลงทนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดในขอ 1 (1.2) หรอขอ 2 (2.3) (ข) หรอบรษทจดกำรมควำมเหนวำกำรด ำเนนกำรดงกลำวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดกำรสำมำรถใชดลยพนจด ำเนนกำรตำมควำมเหมำะสมไดโดยตองค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ และตองสงรำยงำนเกยวกบกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรในเรองดงกลำวตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ผ ถอหนวยลงทน และผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลำทตองแกไขใหเปนไปตำมหลกเกณฑดงกลำว ทงน ในกำรจดสงรำยงำนดงกลำวใหกบผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรสำมำรถด ำเนนกำรโดยวธกำรเผยแพรบนเวบไซดของบรษทจดกำรแทนได สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน 1. ในกรณทกองทนมสดสวนกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (1.1) จดท ำรำยงำนเกยวกบกำรลงทนทไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน พรอมทงเหตผลทท ำใหมกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร


(1.2) ด ำเนนกำรแกไขใหสดสวนกำรลงทนของกองทนเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน หรอด ำเนนกำรเปลยนแปลงประเภทกองทน ทงน ตำมหลกเกณฑทก ำหนดในขอ 2 ในสวนน

2. ในกรณทกำรลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรแกไขสดสวนกำรลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนภำยใน 90 วนนบแตวนทสดสวนกำรลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน เวนแตบรษทจดกำรจะไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภำยในก ำหนดเวลำดงกลำว

ในกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตำมวรรคหนง บรษทจดกำรตองจดใหมวธกำรในกำรใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในกำรทจะออกจำกกองทนรวมกอนทกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลบงคบใช โดยวธกำรดงกลำวตองมระยะเวลำเพยงพอและเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดกำรตองงดเกบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนจำกผถอหนวยลงทน(ถำม) ทกรำยจนกวำกำรเปลยนแปลงดงกลำวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก ำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน แตกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดกำรตองไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. กำรแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.2. ประเภทกำรแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.3. รำยละเอยดเพมเตม (กำรแบงชนดหนวยลงทน) :

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก : 5.1. ชองทำงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก :

- บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 5.2. รำยละเอยดกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก :

5.2.1. วธกำรขอรบหนงสอชชวน ค ำสงซอหนวยลงทน และค ำขอเปดบญชกองทน: บรษทจดกำรและตวแทนจะจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญทผลงทนควรทรำบ พรอมกบใบค ำสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจลงทน และบรษทจดกำรจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงกำร ไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและ ณ สถำนทตดตอทกแหงของตวแทน ผสนใจลงทนสำมำรถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงกำร ใบค ำสงซอหนวยลงทนและใบค ำขอเปดบญชกองทน ไดททท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและ ณ สถำนทตดตอทกแหงของตวแทน ทกวนในเวลำท ำกำร 5.2.2. กำรเปดบญชกองทน ผจองซอจะตองเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำรไว เพอประโยชนในกำรตดตอท ำรำยกำรซอ หรอขำยคนหนวยลงทนของกองทนทกกองทนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร โดยผจองซอตองกรอกรำยละเอยดและขอควำมตำงๆ ในค ำขอเปดบญชกองทนอยำงถกตองและตำมควำมจรงพรอมทงแนบเอกสำรประกอบกำรเปดบญช ดงน (1) กรณบคคลธรรมดำ ก) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ซงลงนำมรบรองควำมถกตอง (2) กรณนตบคคล ก) ส ำเนำหนงสอรบรองกระทรวงพำณชยซงกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมรบรองควำมถกตอง ข) ตวอยำงลำยมอชอกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำม และหรอ ผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลและเงอนไขกำรลงนำม ค) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชนของผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคล ซงลงนำมรบรองควำมถกตอง ง) หนงสอมอบอ ำนำจในกรณผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลไมไดเปนกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมทระบในหนงสอรบรองกระทรวงพำณชย


ในกรณทผ ถอหนวยลงทน ตงแต 2 คนขนไป ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดกำรจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนนเปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผ ใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน และเปนผ รบเงน ทไดจำกกำรขำยคนหนวยลงทนหรอเงนปนผล 5.2.3. วธกำรจองซอหนวยลงทนในกำรเสนอขำยครงแรก เมอผจองซอเปดบญชกองทนแลว จะสำมำรถจองซอหนวยลงทนครงแรกไดโดยจะตองเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 10,000 บำท ในกำรจองซอแตละครง ผจองซอตองกรอกค ำสงซอหนวยลงทน พรอมทงสงค ำขอเปดบญชกองทน ค ำสงซอหนวยลงทนและเอกสำรประกอบกำรเปดบญชในขอ 5.2.2. เรอง “กำรเปดบญชกองทน” และช ำระเงนคำจองซอจนเตมมลคำทบรษทจดกำร หรอ ตวแทน ตำมวนและเวลำทระบไวในหนงสอชชวน หลงจำกทไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกผจองซอแลว บรษทจดกำรหรอตวแทนจะมอบส ำเนำค ำขอเปดบญชกองทนและส ำเนำค ำสงซอหนวยลงทนทลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผจองซอหนวยลงทนเปนหลกฐำน ทงน กำรจองซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดกำรไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนแลว ทงน สทธของผ ถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจำกนำยทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลกำรซอหนวยลงทนของผจองซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทำนนในกรณทผซอหนวยลงทนขำยคนหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดกำรเปนผ รบผดชอบด ำเนนกำร เพอซอหนวยลงทนของกองทน บรษทจดกำรอำจด ำเนนกำรใหมกำรหกกลบกนไดในกรณทผจองซอหนวยลงทนช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเปนเชค หรอ ดรำฟต ทไมสำมำรถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวำดวยเหตใดและหรอ กรณทเชคหรอดรำฟตดงกลำวถกปฏเสธกำรจำยเงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรยกเลกรำยกำรจองซอนนและแจงใหผจองซอหนวยลงทนทรำบทำงโทรศพทผจองซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนแลวจะเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนและขอคนเงนคำจองซอไมได 5.2.4. กำรจดสรรหนวยลงทน ผจองซอหนวยลงทนจะไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนตำมทจองซอ หลงจำกทบรษทจดกำรไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนแลวในกรณทมกำรจองซอหนวยลงทนเกนกวำมลคำโครงกำรจดกำร กำรจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดกำร โดยใชหลกกำร “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทจองซอพรอมกน และมหนวยลงทนไมเพยงพอตอกำรจดสรร จะพจำรณำจดสรรตำมสดสวนจ ำนวนหนวยลงทนทจองซอใหแกผจองซอ ทงน บรษทจดกำรสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบำงสวนหรอ ทงหมดกไดโดยไมจ ำเปนตองแจงใหทรำบลวงหนำ 5.2.5. กำรคนเงนคำจองซอแกผจองซอหนวยลงทน ในกรณทผจองซอหนวยลงทนในกำรเสนอขำยครงแรกไมไดรบกำรจดสรรไมวำทงหมดหรอบำงสวนและหรอในกรณทบรษทจดกำรตองยตโครงกำรจดกำรเนองจำกไมสำมำรถจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกประชำชนไดถง 10 รำย หรอขำยหนวยลงทนใหแกประชำชนไดถง 10 รำย แตมมลคำหนวยลงทนทขำยไดแลวทงหมดต ำกวำ 50 ลำนบำท บรษทจดกำรจะช ำระคำจองซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทน (ถำม) คนใหผจองซอหนวยลงทนเปนเชคขดครอมและสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยทระบไวในค ำขอเปดบญชกองทน ภำยในหนงเดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนสดกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกตำมสดสวนของเงนคำจองซอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในเวลำทก ำหนดอนเนองจำกควำมผดพลำดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละเจดครงตอปนบตงแตวนถดจำกวนทครบก ำหนดทงนในกำรค ำนวณมลคำหนวยลงทนทขำยไดแลวดงกลำว จะใชรำคำตำมมลคำทตรำไวของหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณ 6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.1. ชองทำงกำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก :

- บรษทจดกำร - ATM - Internet - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน - Tele-bank 6.2. รำยละเอยดกำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก :

ผสนใจสำมำรถท ำกำรซอหนวยลงทนทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนไดทกวนในเวลำท ำกำร หรอตำมระยะเวลำทก ำหนดไวในหวขอ “วธกำรสงซอหนวยลงทน” โดยจะเรมขำยหนวยลงทน ภำยใน 15 วนท ำกำรหลงจำกปดกำรเสนอขำยครงแรก และวธกำรขอรบหนงสอชชวน ค ำสงซอหนวยลงทน และค ำขอเปดบญชกองทนนน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมทก ำหนดในขอ 5.2.1.


6.2.1. วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน และใบค ำขอเปดบญชกองทน : วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน และใบค ำขอเปดบญชกองทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมทก ำหนดในขอ 5.2.1. 6.2.2. วธกำรสงซอหนวยลงทน : 6.2.2.1. บรษทจดกำร ผสนใจจะตองสงซอเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ในกำรสงซอแตละครง โดยช ำระเงนคำซอหนวยลงทนเปนเงนสด เงนโอน ค ำสงหกบญช เชค หรอดรำฟต ของธนำคำรทสำมำรถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบส ำนกงำนของผสนบสนนทรบค ำสงซอ หรอหกบญชบตรเครดต ในกรณสงซอดวยเชค ผสงซอจะตองลงวนทวนเดยวกบวนสงซอ และขดครอมเฉพำะสงจำยในนำม “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรตรำสำรหนระยะกลำงปนผล” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชออมทรพย หรอ “บญชจองซอหนวยลงทน บลจ. กรงศร” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชออมทรพยหรอกระแสรำยวนของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ บมจ. ธนำคำรไทยพำณชย บมจ.ธนำคำรกรงเทพ บมจ.ธนำคำรกสกรไทย ธนำคำรซตแบงก สำขำกรงเทพฯ บมจ. ธนำคำรยโอบ ธนำคำรฮองกงและเซยงไฮ แบงกง บมจ. ธนำคำรสแตนดำรดชำรเตอรด (ไทย) บมจ. ธนำคำรกรงไทย บมจ. ธนำคำรทหำรไทย บมจ. ธนำคำรธนชำต บมจ. ธนำคำร แลนด แอนด เฮำส เพอรำยยอย บมจ. ธนำคำรเกยรตนำคน หรอ บมจ. ธนำคำรไทยเครดตเพอรำยยอย หรอทบรษทจดกำรก ำหนดเพมเตม เมอเจำหนำทตรวจสอบเอกสำรและเงนคำสงซอวำครบถวนและถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงซอหนวยลงทนทไดลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผสงซอไวเปนหลกฐำนตอไป ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำหรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอหนวยลงทนช ำระคำซอหนวยลงทน และคำซอหนวยลงทนดงกลำวยงไมสำมำรถน ำเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนคร ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรนนซงไดรบกำรรบรองจำกผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ในกรณทเชค ดรำฟต หรอกำรช ำระดวยวธอนใดถกปฏเสธกำรจำยเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะระงบกำรขำยหนวยลงทนใหกบผ สงซอนนและจะด ำเนนกำรใหผสนบสนนแจงใหผสงซอหนวยลงทนทรำบทำงโทรศพท ในกรณทไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชบตรเครดตหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผ สงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนดงกลำว ในกำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ผสงซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำสงซอหนวยลงทนแลวไมวำดวยกรณใดๆ จะเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนและขอเงนคำซอหนวยลงทนคนไมได บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนท ำกำรเพมจ ำนวนหนวยลงทนในวนท ำกำรถดจำกวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนทค ำนวณไดเมอสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำขำย และจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ อนง มลคำหนวยลงทนและรำคำขำยหนวยลงทนจะตองไดรบกำรรบรองจำกผดแลผลประโยชนแลว 6.2.2.2. ผสนบสนน : ผสนใจจะตองสงซอเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ในกำรสงซอแตละครง โดยช ำระเงนคำซอหนวยลงทนเปนเงนสด เงนโอน ค ำสงหกบญช เชค หรอดรำฟต ของธนำคำรทสำมำรถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบส ำนกงำนของผสนบสนนทรบค ำสงซอ หรอหกบญชบตรเครดต ในกรณสงซอ


ดวยเชค ผสงซอจะตองลงวนทวนเดยวกบวนสงซอ และขดครอมเฉพำะสงจำยในนำม “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรตรำสำรหนระยะกลำงปนผล” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชออมทรพย หรอ “บญชจองซอหนวยลงทน บลจ. กรงศร” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชออมทรพยหรอกระแสรำยวนของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ บมจ. ธนำคำรไทยพำณชย บมจ.ธนำคำรกรงเทพ บมจ.ธนำคำรกสกรไทย ธนำคำรซตแบงก สำขำกรงเทพฯ บมจ. ธนำคำรยโอบ ธนำคำรฮองกงและเซยงไฮ แบงกง บมจ. ธนำคำรสแตนดำรดชำรเตอรด (ไทย) บมจ. ธนำคำรกรงไทย บมจ. ธนำคำรทหำรไทย บมจ. ธนำคำรธนชำต บมจ. ธนำคำร แลนด แอนด เฮำส เพอรำยยอย บมจ. ธนำคำรเกยรตนำคน หรอ บมจ. ธนำคำรไทยเครดตเพอรำยยอย หรอทบรษทจดกำรก ำหนดเพมเตม เมอเจำหนำทตรวจสอบเอกสำรและเงนคำสงซอวำครบถวนและถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงซอหนวยลงทนทไดลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผสงซอไวเปนหลกฐำนตอไป ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำหรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอหนวยลงทนช ำระคำซอหนวยลงทน และคำซอหนวยลงทนดงกลำวยงไมสำมำรถน ำเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนคร ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรนนซงไดรบกำรรบรองจำกผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ในกรณทเชค ดรำฟต หรอกำรช ำระดวยวธอนใดถกปฏเสธกำรจำยเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะระงบกำรขำยหนวยลงทนใหกบผสงซอนนและจะด ำเนนกำรใหผสนบสนนแจงใหผสงซอหนวยลงทนทรำบทำงโทรศพท ในกรณทไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชบตรเครดตหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนดงกลำว ในกำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ผสงซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำสงซอหนวยลงทนแลวไมวำดวยกรณใดๆ จะเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนและขอเงนคำซอหนวยลงทนคนไมได บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนท ำกำรเพมจ ำนวนหนวยลงทนในวนท ำกำรถดจำกวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนทค ำนวณไดเมอสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำขำย และจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ อนง มลคำหนวยลงทนและรำคำขำยหนวยลงทนจะตองไดรบกำรรบรองจำกผดแลผลประโยชนแลว 6.2.2.3. วธกำรซอผำนเครอง ATM ของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผสงซอสำมำรถสงซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ในกำรสงซอแตละครงดวยบตร ATM ของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผำนเครอง ATM ของธนำคำรไดทกวนระหวำงเวลำใหบรกำร ATM ของธนำคำร โดยปฏบตตำมขนตอน กำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอเครอง ATM จนครบทกขนตอน บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะท ำกำรหกเงนคำซอหนวยลงทนพรอมทงคำธรรมเนยมกำรใชบตร ATM ขำมเขตหกบญชของธนำคำร (ถำม) จำกบญชเงนฝำกทไดระบไวในค ำขอใชบรกำรบตร ATM ของธนำคำร ในทนท ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรใหท ำรำยกำรสงซอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร กำรสงซอหนวยลงทนกอนเวลำปดท ำกำรของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในเขตกรงเทพมหำนคร ในวนท ำกำรซอขำยใหถอวำเปนกำรสงซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยใชมลคำหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรซอขำยโดยเปนรำคำทไดรบรองโดยผ ดแลผลประโยชนเปนเกณฑในกำรค ำนวณ สวนกำรสงซอหนวยลงทนหลงเวลำปดท ำกำรของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในเขตกรงเทพมหำนคร ในวนท ำกำรซอขำยหรอกำรสงซอหนวยลงทนในวนหยดท ำกำรซอขำยใหถอวำเปนกำรสงซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยถดไปโดยใชมลคำหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรซอขำยถดไปโดยเปนรำคำทไดรบรองโดยผดแลผลประโยชน


เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครอง ATM เปนเพยงเอกสำรบนทกรำยกำรเทำนน ไมใชหลกฐำนในกำรท ำรำยกำรอยำงสมบรณ บรษทจดกำรจะถอหลกฐำนทปรำกฏอยกบ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ เปนหลกฐำนในกำรท ำรำยกำรทสมบรณ และใชอำงองได หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงซอหนวยลงทนผำนเครอง ATM จำกระบบงำนของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำนน ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผถอหนวยลงทน 6.2.2.4. วธกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ก) กำรขอใชบรกำร ผสงซอสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำ โดยกรอกแบบฟอรมกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ พรอมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ทงน ในกรณทผสงซอมควำมประสงคทจะช ำระคำสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำดวยบตรเครดต ผสงซอจะตองกรอกรำยละเอยดในหนงสอยนยนกำรช ำระคำซอหนวยลงทนดวยบตรเครดต บรษทจดกำรหรอนำยทะเบยนจะด ำเนนกำรใหมกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตของผ ถอหนวยลงทนตำมจ ำนวนเงนรำยงวดในวนททผ ถอหนวยลงทนก ำหนดเพอเปนคำซอหนวยลงทน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำร และผ ถอหนวยลงทนมไดแจงกำรเลอนกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตไวตอบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตส ำหรบงวดดงกลำวในวนท ำกำรซอขำยถดไปทกครง ในกำรก ำหนดงวดกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเลอกซอหนวยลงทนแบบประจ ำทกสปดำห ทกเดอน หรองวดอนใดตำมควำมประสงค ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกขนต ำ 2,000 บำท ผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกอนทกครง บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะยกเลกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำของผ สงซอ ในกรณทบรษทจดกำรพบวำเอกสำรหรอขอมลทไดรบจำกผสงซอไมถกตองครบถวน หรอ ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตดงกลำวขำงตน 3 งวด ตดตอกน ข) กำรใหบรกำร 1) บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรพจำรณำหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตแลวแตกรณ ในงวดแรก หลงจำกทผสงซอกรอกและยนแบบฟอรมกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ พรอมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกหรอหนงสอยนยนกำรช ำระคำซอหนวยลงทนดวยบตรเครดตครบถวนแลว ไมนอยกวำ 7 วน 2) ผสงซอหนวยลงทน สำมำรถสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำเปนรำยงวด ๆ ละ เทำ ๆ กน โดยระบจ ำนวนเงนทตองกำรสงซอในแตละงวดเปนจ ำนวนเงนบำทถวน ขนต ำ 2,000 บำท ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรใหท ำรำยกำรสงซอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) บรษทจดกำรจะหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทนหรอบญชบตรเครดตตำมหนงสอยนยนกำรช ำระคำซอหนวยลงทนดวยบตรเครดต ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตของผ ถอหนวยลงทนหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน ไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนในงวดนน และจะยกเลกรำยกำรซอของงวดดงกลำว ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตส ำหรบงวดถดไปตำมปกต 4) บรษทจดกำร จะใชรำคำขำยหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรทสำมำรถผำนเงนคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ซงเปนรำคำทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณหนวยลงทน


5) นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำร จะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรซอหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณยภำยใน 2 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน 6) ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยหรอบญชบตรเครดตเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยหรอบรษทผออกบตรเครดตเรยกเกบ เมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตแลวแตกรณ ค) เงอนไขกำรใหบรกำร 1) ในกรณทบรษทจดกำรไดหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตของผ ถอหนวยแลว ผ ถอหนวยลงทนไมสำมำรถเพกถอนรำยกำรดงกลำวซงเปนรำยกำรซอหนวยลงทนได ไมวำสำเหตใด 2) ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถยกเลกกำรใชบรกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำได โดยแจงยกเลกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำตอบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรยกเลกกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยหรอบญชบตรเครดตภำยใน 7 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทไดรบกำรแจงยกเลกดงกลำวจำกผ ถอหนวยลงทน ในกรณกำรขอแกไขรำยละเอยดเกยวกบกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ผ ถอหนวยลงทนจะตองแจงกำรขอแกไขตอบรษทจดกำรหรอผสนบสนนลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขใหแลวเสรจโดยไมชกชำ 3) ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขขอผดพลำดใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน ทงน ใหเปนไปตำมแนวทำงกำรแกไขทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด (ถำม) 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศลงหนงสอพมพรำยวนอยำงนอย 1 ฉบบ 5) ผลงทนสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำผำนชองทำงอเลกทรอนกสของบรษทจดกำร รวมถงชองทำงอนใดทจะมขนในอนำคต เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยใหมวธกำรขอใชบรกำร ลกษณะของกำรใหบรกำร และเงอนไขกำรใหบรกำร เปนไปตำมขอก ำหนดของชองทำงนนๆ 6) ผลงทนสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำโดยตดตอกบผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทมบรกำรรบค ำสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ทงน กำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำดงกลำวอำจมวธปฏบตทแตกตำงไปจำกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำกบบรษทจดกำรโดยตรง ผลงทนจงควรศกษำรำยละเอยดในเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใหเขำใจกอนกำรลงทน 6.2.2.5. วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร หรอช ำระคำซอโดยกำรหกบญชบตรเครดต ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร


ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรซอขำยดงกลำว ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณหนวยลงทน ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณหนวยลงทน ในกรณทไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชบตรเครดตหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทน เปนจ ำนวนเงนบำท โดยสงซอขนต ำ 2,000 บำท ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรใหท ำรำยกำรสงซอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ และ/หรอสงวนสทธในกำรก ำหนดมลคำสงสดของกำรท ำรำยกำรในแตละครง หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงซอ สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว


4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบโทรศพทของบรษทจดกำร 6.2.2.6. วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร หรอช ำระคำซอโดยกำรหกบญชบตรเครดต ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรซอขำยดงกลำว ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณหนวยลงทน ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณหนวยลงทน ในกรณทไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชบตรเครดตหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทน เปนจ ำนวนเงนบำท โดยสงซอขนต ำ 2,000 บำท ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรใหท ำรำยกำรสงซอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ และ/หรอสงวนสทธในกำรก ำหนดมลคำสงสดของกำรท ำรำยกำรในแตละครง หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร


บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร 6.2.2.7. วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนซงไดแก บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ อำจเพมเตมชองทำงกำรซอหนวยลงทนของกองทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ซงเรยกวำ “ระบบกรงศรออนไลน (Krungsri Online)” โดยจะปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 3 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” กอนทกครง ผลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ในกำรสงซอแตละครง โดยบมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำจะท ำกำรหกเงนคำซอหนวยลงทนพรอมทงคำธรรมเนยมกำรใหบรกำร (ถำม) จำกบญชเงนฝำกทไดระบไวในทนท ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรใหท ำรำยกำรสงซอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ผลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ กำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด ใหถอวำเปนกำรสงซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรซอขำยดงกลำว ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณหนวยลงทน


ผสงซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำสงซอหนวยลงทนแลวไมวำดวยกรณใดๆ จะเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนและขอเงนคำซอหนวยลงทนคนไมได ทงน บรษทจดกำรหรอผสนบสนนขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรหรอผสนบสนน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน 6.2.2.8. กำรซอหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนอำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ ลวงหนำอยำงนอย 3 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 3 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.3. กำรจดสรรหนวยลงทน : ในกรณทมกำรสงซอหนวยลงทนและหรอกรณทเปนกองทนปลำยทำงทมกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนซงท ำใหกำรเพมจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดส ำหรบกำรสงซอและหรอกำรสงสบเปลยนดงกลำว มจ ำนวนเพมขนเกนกวำจ ำนวนหนวยลงทนของโครงกำรทไดจดทะเบยนไว บรษทจดกำรจะท ำกำรจดสรรหนวยลงทนตำมสดสวนจ ำนวนหนวยลงทนทสงซอและหรอสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผสงซอและหรอผสงสบเปลยนหนวยลงทน จนเตมตำมจ ำนวนหนวยลงทนของโครงกำรจดกำรทไดจดทะเบยนไว โดยในกรณกำรสงซอ บรษทจดกำรจะท ำกำรคนเงนคำสงซอทไมไดรบกำรจดสรร โดยออกเปนเชคขดครอมและจดสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยในใบค ำขอเปดบญชกองทน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบจำกวนทสงซอโดยไมมดอกเบย และในกรณกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรลบหนวยลงทนจำกกองทนตนทำง ตำมสดสวนทไดรบจดสรรเขำกองทนปลำยทำง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแจงทำงโทรศพททกครงแกผสงซอหรอผสงสบเปลยนหนวยลงทนทไมไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนเตมตำมจ ำนวนทสงซอหรอสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน บรษทจดกำรจะจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 6.2.4. กำรคนเงนคำซอหนวยลงทน ใหเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในขอ 6.2.3. 6.2.5. เงอนไขกำรขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดรบค ำสงซอหนวยลงทนชวครำว ณ เวลำใดเวลำหนง ตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผ ลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำรกอนกำรใชสทธปดรบค ำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและส ำนกงำนของผสนบสนน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำ ปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ (ก) ค ำสงซอในแตละครงของผสงซอหนวยลงทนรำยนน เปนเงนสดทมมลคำเกนกวำ 1 ลำนบำทขนไป (ข) ค ำสงซอทจะมผลใหผสงซอหนวยลงทนรำยนนถอหนวยลงทนมำกกวำรอยละ 5 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน


(ค) เพอรกษำผลประโยชนสงสดของกองทนและผ ถอหนวยลงทนของกองทนทถอหนวยลงทนอยกอนแลว โดยพจำรณำจำกมลคำกำรสงซอหนวยลงทน และ/หรอระยะเวลำของกำรลงทนเปนหลก ซงอำจมผลกระทบตอประสทธภำพในกำรบรหำรและจดกำรลงทนได (ง) บรษทจดกำรมวตถประสงคทจะเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนภำยในประเทศไทย และมวตถประสงคทจะไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกำ พลเมองสหรฐอเมรกำหรอผทมถนฐำนอยในสหรฐอเมรกำ หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกำ รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลำวและบรษทหรอหำงหนสวนซงจดใหมขนและด ำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกำ บรษทจดกำรจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบกำรสงซอ กำรจดสรร และ/หรอกำรโอนหนวยลงทน ไมวำทำงตรงหรอทำงออมส ำหรบผลงทนทเปนบคคลดงทกลำวมำขำงตน ในกรณทบรษทจดกำรไดจ ำหนำยหนวยลงทนของโครงกำรจดกำรจนเตมตำมจ ำนวนหนวยลงทนทไดจดทะเบยนไว บรษทจดกำรสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทน ตงแตวนท ำกำรซอขำยถดจำกวนทจ ำหนำยหนวยลงทนไดเตมตำมจ ำนวนทจดทะเบยนไปจนกวำบรษทจดกำรจะเหนสมควรทจะท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงตอไป โดยจะประกำศวนทจะท ำกำรเสนอขำยครงตอไปใหทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำรในหนงสอพมพรำยวนอยำงนอย 1 ฉบบพรอมกบปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและส ำนกงำนของผสนบสนน 6.2.6. เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช ในกรณทยงมไดเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำร ผจองซอจะตองเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำร เพอประโยชนในกำรตดตอท ำรำยกำรซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทกกองทนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร โดยผจองซอตองกรอกรำยละเอยดและขอควำมตำงๆ ในค ำขอเปดบญชกองทนอยำงถกตองและตำมควำมจรงพรอมทงแนบเอกสำรประกอบกำรเปดบญช ดงน กรณบคคลธรรมดำ ก) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ซงลงนำมรบรองควำมถกตอง กรณนตบคคล ก) ส ำเนำหนงสอรบรองกระทรวงพำณชยซงกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมรบรองควำมถกตอง ข) ตวอยำงลำยมอชอกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำม และหรอผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลและเงอนไขกำรลงนำม ค) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชนของผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลซงลงนำมรบรองควำมถกตอง ง) หนงสอมอบอ ำนำจในกรณผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลไมไดเปนกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมทระบในหนงสอรบรองกระทรวงพำณชย ในกรณทผ ถอหนวยลงทน ตงแต 2 คนขนไป ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดกำรจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนน เปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผ ใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน และเปนผ รบเงนทไดจำกกำรขำยคนหนวยลงทนหรอเงนปนผล 6.2.7. วนและเวลำท ำกำรขำยหนวยลงทน ผสนใจสำมำรถท ำกำรซอหนวยลงทนทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนไดทกวนในเวลำท ำกำร 6.3. กำรสงซอหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนำ


7. การรบซอคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทำงกำรรบซอคนหนวยลงทน :

- บรษทจดกำร - ATM - Internet - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน - Tele-bank 7.2. รำยละเอยดชองทำงกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.3. วธกำรรบซอคนหนวยลงทน :

- รบซอคนหนวยลงทนแบบปกต 7.4. รำยละเอยดวธกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.4.1. บรษทจดกำร : ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนโดยจะตองสงขำยเปนจ ำนวนหนวยลงทนไมต ำกวำ 200 หนวย หรอ เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ในกำรสงขำยคนแตละครง ในกรณทกำรสงขำยคนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอต ำกวำ 200 หนวย หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรขำยคน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขำยคนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนต ำกวำ 200 หนวย บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะรบซอคนหนวยลงทนทงหมด เมอผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทนผสงขำยคนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรขำยคนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงขำยคนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรรบซอคนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำหรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรสงวนสทธทจะรบค ำสงขำยคนเปนเงนบำทผำนชองทำงทบรษทจดกำรด ำเนนกำรจดใหมขน โดยจะประกำศชองทำงดงกลำวไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนทด ำเนนกำรไดลวงหนำ 3 วนท ำกำรกอนวนทเปดใหบรกำรแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดรบค ำสงขำยคนเปนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผสนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำว ผสงขำยคนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดทบรษทจดกำร ตำมวนและเวลำในขอ 7.6.1. เรอง “วนและเวลำทท ำกำรรบซอคนหนวยลงทน” โดยกรอกรำยละเอยดตำง ๆ ในค ำสงขำยคนหนวยลงทนใหถกตองครบถวนชดเจนพรอมทงระบจ ำนวนหนวยลงทนทตองกำรขำยคน เมอเจำหนำทตรวจค ำสงขำยคนหนวยลงทนวำถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงขำยคนหนวยลงทนทไดลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผสงขำยคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐำนตอไป บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนทค ำนวณไดเมอสนวนท ำกำรทรบซอคนหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคน โดยมลคำหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทนดงกลำวจะตองไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว


7.4.2. ผสนบสนน : ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนโดยจะตองสงขำยเปนจ ำนวนหนวยลงทนไมต ำกวำ 200 หนวย หรอ เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ในกำรสงขำยคนแตละครง ในกรณทกำรสงขำยคนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอต ำกวำ 200 หนวย หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรขำยคน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขำยคนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนต ำกวำ 200 หนวย บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะรบซอคนหนวยลงทนทงหมด เมอผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทนผสงขำยคนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรขำยคนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงขำยคนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรรบซอคนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำหรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรสงวนสทธทจะรบค ำสงขำยคนเปนเงนบำทผำนชองทำงทบรษทจดกำรด ำเนนกำรจดใหมขน โดยจะประกำศชองทำงดงกลำวไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนทด ำเนนกำรไดลวงหนำ 3 วนท ำกำรกอนวนทเปดใหบรกำรแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดรบค ำสงขำยคนเปนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผสนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำว ผสงขำยคนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดทส ำนกงำนของผสนบสนน ตำมวนและเวลำในขอ 7.6.1. เรอง “วนและเวลำทท ำกำรรบซอคนหนวยลงทน” โดยกรอกรำยละเอยดตำง ๆ ในค ำสงขำยคนหนวยลงทนใหถกตองครบถวนชดเจนพรอมทงระบจ ำนวนหนวยลงทนทตองกำรขำยคน เมอเจำหนำทตรวจค ำสงขำยคนหนวยลงทนวำถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงขำยคนหนวยลงทนทไดลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผสงขำยคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐำนตอไป บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนทค ำนวณไดเมอสนวนท ำกำรทรบซอคนหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคน โดยมลคำหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทนดงกลำวจะตองไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ซอคนหนวยลงทนในอตรำรอยละ 0.50 ของมลคำหนวยลงทน ตำมทระบไวในขอ 15.3. เรอง “คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน” 7.4.3. วธกำรขำยคนผำนเครอง ATM ของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผสงขำยคนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนดวยบตร ATM บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผำนเครอง ATM ของธนำคำรไดทกวนระหวำงเวลำใหบรกำร ATM ของธนำคำรโดยปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอเครอง ATM จนครบทกขนตอน กำรสงขำยคนหนวยลงทนกอนเวลำปดท ำกำรของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในเขตกรงเทพมหำนคร ในวนท ำกำรซอขำยใหถอวำเปนกำรสงขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยใชมลคำหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรซอขำยเปนเกณฑในกำรค ำนวณโดยเปนรำคำทไดรบรองโดยผดแลผลประโยชน สวนกำรสงขำยคนหนวยลงทนหลงเวลำปดท ำกำรของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในเขตกรงเทพมหำนครในวนท ำกำรซอขำย หรอกำรสงขำยคนหนวยลงทนในวนหยดท ำกำรซอขำยใหถอวำเปนกำรสงขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยถดไปโดยใชมลคำหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรซอขำยถดไปเปนเกณฑในกำรค ำนวณโดยรำคำทบรษทจดกำรรบซอคนนนตองเปนรำคำทไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครอง ATM เปนเพยงเอกสำรบนทกรำยกำรเทำนน ไมใชหลกฐำนในกำรท ำรำยกำรอยำงสมบรณ บรษทจดกำรจะถอหลกฐำนทปรำกฏอยกบ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ เปนหลกฐำนในกำรท ำรำยกำรทสมบรณและใชอำงองได หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงขำยคนหนวยลงทนผำนเครอง ATM จำกระบบงำน บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบจำกวนทไดรบแจงจำกผถอหนวยลงทน


นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนน ซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำรจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณย ภำยใน 2 วนท ำกำรนบแตวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนค ำสงขำยคนหนวยลงทนตอบรษทจดกำรและบรษทจดกำรไมสำมำรถรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยไดโดยอยในระหวำงกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรตำมหวขอเรอง “กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน” ผ ถอหนวยลงทนอำจขอยกเลกค ำสงขำยคนหนวยลงทนไดในระหวำงเวลำท ำกำรซอขำยหนวยลงทนทผสนบสนนทผ ถอหนวยลงทนไดยนค ำสงขำยคนหนวยลงทน ทงน กำรยกเลกค ำสงขำยคนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบอนมตจำกบรษทจดกำรกอน 7.4.4. วธกำรขำยคนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะขำยคนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทน สำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรซอขำยดงกลำว ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณคำขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนหนวยลงทน ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทน เปนจ ำนวนหนวย ขนต ำ 200 หนวย หรอ เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรใหท ำรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ และ/หรอสงวนสทธในกำรก ำหนดมลคำสงสดของกำรท ำรำยกำรในแตละครง หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรสงวนสทธทจะรบค ำสงขำยคนเปนเงนบำทผำนชองทำงทบรษทจดกำรด ำเนนกำรจดใหมขน โดยจะประกำศชองทำงดงกลำวไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนทด ำเนนกำรไดลวงหนำ 3 วนท ำกำรกอนวนทเปดใหบรกำรแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดรบค ำสงขำยคนเปนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผสนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำว ในกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหวขอ “กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน” นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท ำกำรถดจำกวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนจ ำนวนนน นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนน ซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำรจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณย ภำยใน 2 วนท ำกำรนบแตวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน


ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงขำยคนหนวยลงทน ผสงขำยคนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงขำยคนจะตองกดยนยนควำมถกตองภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงขำยคน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบโทรศพทของบรษทจดกำร 7.4.5. วธกำรขำยคนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทน สำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรซอขำยดงกลำว ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณคำขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนหนวยลงทน ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทน เปนจ ำนวนหนวย ขนต ำ 200 หนวย หรอ เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรใหท ำรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ และ/หรอสงวนสทธในกำรก ำหนดมลคำสงสดของกำรท ำรำยกำรในแตละครง หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรสงวนสทธทจะรบค ำสงขำยคนเปนเงนบำทผำนชองทำงทบรษทจดกำรด ำเนนกำรจดใหมขน โดยจะประกำศชองทำงดงกลำวไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนทด ำเนนกำรไดลวงหนำ 3 วนท ำกำรกอนวนทเปดใหบรกำรแกผ ถอหนวยลงทน


บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดรบค ำสงขำยคนเปนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผสนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำว ในกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหวขอ “กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน” นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท ำกำรถดจำกวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนจ ำนวนนน นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนน ซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำรจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณย ภำยใน 2 วนท ำกำรนบแตวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงขำยคนหนวยลงทน ผสงขำยคนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงขำยคนจะตองกดยนยนควำมถกตองภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร 7.4.6. วธกำรขำยคนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนซงไดแก บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ อำจเพมเตมชองทำงกำรรบซอคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ซงเรยกวำ “ระบบกรงศรออนไลน (Krungsri Online)” โดยจะปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 3 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน และ/หรอสอเลกทรอนกสทเกยวของ ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทน เปนจ ำนวนหนวยขนต ำ 200 หนวย หรอ เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ในกำรสงขำยคนแตละครง ในกรณทกำรสงขำยคนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอต ำกวำ 200 หนวย หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรขำยคน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขำยคนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนต ำกวำ 200 หนวย บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะรบซอคนหนวยลงทนทงหมด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรใหท ำรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ


กำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด ใหถอวำเปนกำรสงขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนทค ำนวณได ณ สนวนท ำกำรซอขำยดงกลำว ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณคำขำยคนหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ทงน บรษทจดกำรหรอผสนบสนนขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรหรอผสนบสนน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน 7.4.7. กำรขำยคนหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนอำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรขำยคนหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ ลวงหนำอยำงนอย 3 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 3 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.5. ระยะเวลำในกำรรบซอคน : ทกวนท ำกำร 7.6. รำยละเอยดระยะเวลำในกำรรบซอคน :

7.6.1. วนและเวลำทท ำกำรรบซอคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถขำยคนหนวยลงทนทบรษทจดกำรและผสนบสนนไดทกวนในเวลำท ำกำร 7.6.2. กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน : (1) โอนเขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงใหโอนคำขำยคนหนวยลงทนเขำบญชเงนฝำก โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรโอนเงนคำขำยคนหนวยลงทนเขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทน หรอวธอนใดอนจะเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนำคต เชน E-Wallet หรอ กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน ภำยใน 4 วนท ำกำรนบจำกวนทขำยคนหนวยลงทน ในกำรรบเงนคำขำยคนหนวยลงทนโดยกำรโอนเงนเขำบญชเงนฝำกน ถำหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถโอนเงนเขำบญชทไดแจงไวไมวำดวยกรณใดๆ บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรออกเชคขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนสงจำยผ ถอหนวยลงทนและจดสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หรอตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน (2) รบเชคทำงไปรษณย ผ ถอหนวยลงทนอำจสงใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรออกเชคขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนและรบเชคทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมชอและทอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนซงบรษทจดกำรจะน ำสงเชคทำงไปรษณยลงทะเบยนภำยใน 4 วนท ำกำรนบจำกวนทสงขำยคนหนวยลงทน ทงน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมไดน ำเชคไปขนเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน


(3) รบเชคดวยตนเองทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนอน ผ ถอหนวยลงทนอำจสงใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรออกเชคขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนและรบเชคดวยตนเองทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนอนทมใช บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ซงสำมำรถรบไดภำยใน 4 วนท ำกำรนบจำกวนทสงขำยคนหนวยลงทน ทงน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมไดน ำเชคไปขนเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน 7.7. กำรขำยคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนำ 7.8. รำยละเอยดกำรขำยคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.9. รำยละเอยดเพมเตม :

8. การสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทำงกำรสบเปลยนหนวยลงทน :

- ATM - Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 8.2. รำยละเอยดกำรสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนไดภำยในกลมกองทน “กรงศรไทยแลนด” ซงอยภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำรเทำนน กำรสบเปลยนหนวยลงทนดงกลำวหมำยถง กำรขำยคนหนวยลงทนของกองทนหนง (“กองทนตนทำง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (“กองทนปลำยทำง”) ตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรน ำเงนคำขำยคนซงไดหกคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนตำมระยะเวลำกำรถอหนวยลงทนจำกกองทนตนทำงโดยเกณฑกำรค ำนวณจะใชระบบ “เขำกอน ออกกอน” (FIFO) แลวไปช ำระคำซอหนวยลงทนกองทนปลำยทำง บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดกำรใชสทธในกำรสบเปลยนหนวยลงทนชวครำวและ/หรอถำวรในกรณทบรษทจดกำรเหนวำไมเปนประโยชนสงสด หรอมผลกระทบในทำงลบตอกองทนและผ ถอหนวยลงทน โดยแจงใหทรำบลวงหนำอยำงนอย 3 วนท ำกำรกอนกำรใชสทธปดรบค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และส ำนกงำนของผสนบสนน 8.2.1. วนและเวลำในกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนไดทกวนในเวลำท ำกำร หรอตำมระยะเวลำทก ำหนดไวในหวขอ “วธกำรสบเปลยนหนวยลงทน” ทงน บรษทจดกำรจะท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำทกองทนปลำยทำงในวนท ำกำรกอนวนทกองทนปลำยทำงจะไดรบเงนจำกกำรสบเปลยนหนวยลงทนจำกกองทนตนทำง 8.2.2. คำธรรมเนยมในกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะเสยคำธรรมเนยมในกำรสบเปลยนหนวยลงทนตำมทไดระบไวในขอ 15.3. เรอง “คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน”


8.2.3. รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนดงตอไปนเปนเกณฑในกำรก ำหนดรำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน (1) กรณเปนกองทนตนทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนออกจำกกองทน จะใชมลคำหนวยลงทนทใชเพอค ำนวณรำคำรบซอคนของวนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนตนทำง หกดวย คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนตนทำง (ถำม) (2) กรณเปนกองทนปลำยทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนเขำกองทน จะใชมลคำหนวยลงทนทใชเพอค ำนวณรำคำขำยของวนท ำกำรกอนวนทกองทนปลำยทำงจะไดรบเงนจำกกำรสบเปลยนหนวยลงทนจำกกองทนตนทำง บวกดวย คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนปลำยทำง (ถำม) อนง มลคำหนวยลงทนทใชค ำนวณรำคำขำยและรบซอคนในกำรสบเปลยนหนวยลงทนขำงตนตองเปนมลคำทไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว 8.2.4. วธกำรสบเปลยนหนวยลงทน ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยใหระบจ ำนวนหนวยลงทนขนต ำในกำรสบเปลยนไมต ำกวำ 200 หนวย หรอ เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ในกำรสงสบเปลยนแตละครง ในกรณทกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอต ำกวำ 200 หนวย หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรสบเปลยน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน และในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนต ำกวำ 200 หนวย บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะรบสบ เปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทงหมด เมอผ ถอหนวยลงทนมค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน ภำยใตวธกำรทบรษทจดกำรเหนสมควร โดยไมตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำ ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำหรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรสงวนสทธทจะรบค ำสงสบเปลยนเปนเงนบำทผำนชองทำงทบรษทจดกำรด ำเนนกำรจดใหมขน โดยจะประกำศชองทำงดงกลำวไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนทด ำเนนกำรไดลวงหนำ 3 วนท ำกำรกอนวนทเปดใหบรกำรแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดรบค ำสงสบเปลยนเปนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผ สนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำว ในกรณของกองทนปลำยทำง ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบกำรยกเวนขอจ ำกดจ ำนวนเงนขนต ำในกำรซอหนวยลงทนตำมทระบในหวขอ “กำรสงซอหนวยลงทน” ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงสบเปลยนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน (1) วธกำรสบเปลยนทบรษทจดกำร หรอผสนบสนน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนไดทกวนในเวลำท ำกำร โดยกรอกรำยละเอยดตำงๆ ในค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหถกตองครบถวนชดเจน พรอมทงระบจ ำนวนหนวยลงทนทตองกำรสบเปลยน เมอเจำหนำทตรวจค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนวำถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนทลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐำนตอไป


(2) วธกำรสบเปลยนผำนเครอง ATM ของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถท ำรำยกำรดวยบตร ATM บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผำนค ำสงของเครอง ATM ของธนำคำรไดทกวนระหวำงเวลำใหบรกำร ATM ของธนำคำรโดยปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอเครอง ATM จนครบทกขนตอน กำรสบเปลยนหนวยลงทนกอนเวลำปดท ำกำรของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในเขตกรงเทพมหำนครในวนท ำกำรซอขำยใหถอวำเปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน สวนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนหลงเวลำปดท ำกำรของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำในเขตกรงเทพมหำนครในวนท ำกำรซอขำย หรอ กำรสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนหยดท ำกำรซอขำย ใหถอวำเปนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยถดไป โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในหวขอ 8.2.3. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครอง ATM เปนเพยงเอกสำรบนทกรำยกำรเทำนน ไมใชหลกฐำนในกำรท ำรำยกำรอยำงสมบรณ บรษทจดกำรจะถอหลกฐำนทปรำกฏอยกบ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ เปนหลกฐำนในกำรท ำรำยกำรทสมบรณและใชอำงอง หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนเครอง ATM จำกระบบงำน บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบจำกวนทไดรบแจงจำกผถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะแจงใหนำยทะเบยนหนวยลงทนท ำกำรตรวจสอบรำยกำรทงหมดกบสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและหำกถกตองกจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนยกเลกหนวยลงทนของกองทนตนทำงเทำกบจ ำนวนทระบไวในค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนและเพมจ ำนวนหนวยลงทนกองทนปลำยทำงเทำกบจ ำนวนหนวยลงทนทค ำนวณไดตำมหลกเกณฑทระบไวในหวขอ “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” (3) วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในหวขอ 8.2.3. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตหลกฐำนทปรำกฎอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน


ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยระบจ ำนวนหนวย ขนต ำ 200 หนวย หรอ เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรใหท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ และ/หรอสงวนสทธในกำรก ำหนดมลคำสงสดของกำรท ำรำยกำรในแตละครง หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรสงวนสทธทจะรบค ำสงสบเปลยนเปนเงนบำทผำนชองทำงทบรษทจดกำรด ำเนนกำรจดใหมขน โดยจะประกำศชองทำงดงกลำวไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนทด ำเนนกำรไดลวงหนำ 3 วนท ำกำรกอนวนทเปดใหบรกำรแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดรบค ำสงสบเปลยนเปนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผ สนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำว ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงสบเปลยนจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงสบเปลยน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบโทรศพทของบรษทจดกำร (4) วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในหวขอ 8.2.3. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน


บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตหลกฐำนทปรำกฎอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยระบจ ำนวนหนวย ขนต ำ 200 หนวย หรอ เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรใหท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ และ/หรอสงวนสทธในกำรก ำหนดมลคำสงสดของกำรท ำรำยกำรในแตละครง หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรสงวนสทธทจะรบค ำสงสบเปลยนเปนเงนบำทผำนชองทำงทบรษทจดกำรด ำเนนกำรจดใหมขน โดยจะประกำศชองทำงดงกลำวไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนทด ำเนนกำรไดลวงหนำ 3 วนท ำกำรกอนวนทเปดใหบรกำรแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดรบค ำสงสบเปลยนเปนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผ สนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำว ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงสบเปลยนจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกระบบอนเทอรเนตของผสงสบเปลยน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร (5) วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนซงไดแก บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ อำจเพมเตมชองทำงกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ซงเรยกวำ “ระบบกรงศรออนไลน (Krungsri Online)” โดยจะปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 3 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน และ/หรอสอเลกทรอนกสทเกยวของ ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยใหระบจ ำนวนหนวยลงทนขนต ำในกำรสบเปลยนไมต ำกวำ 200 หนวย หรอ เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 2,000 บำท ในกำรสงสบเปลยนแตละครง ในกรณทกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอต ำกวำ 200 หนวย หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรสบเปลยน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน และในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนต ำกวำ 200 หนวย บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนขอสงวนสทธทจะรบสบเปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทงหมด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรใหท ำรำยกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร


ในกรณทกองทนนเปนกองทนปลำยทำง ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบกำรยกเวนขอจ ำกดจ ำนวนเงนขนต ำในกำรซอหนวยลงทนตำมทระบในหวขอ “กำรสงซอหนวยลงทน” ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ กำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด ใหถอวำเปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในหวขอ 8.2.3 “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงสบเปลยนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผถอหนวยลงทน (6) กำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนอำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ ลวงหนำอยำงนอย 3 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 3 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดกำรไมสำมำรถช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษใหช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได 10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดกำรอำจเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนทไดมค ำสงขำยคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน (1) บรษทจดกำรโดยควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวำมเหตจ ำเปนท ำใหไมสำมำรถจ ำหนำย จำย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยำงสมเหตสมผล (2) มค ำสงขำยคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลำทบรษทจดกำรยงไมไดช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรพบวำรำคำรบซอคนหนวยลงทนดงกลำวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำโดยรำคำรบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตำงจำกรำคำรบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตำงคขนไปและคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.5 ของรำคำรบซอคนหนวยลงทนทถกตอง (3) มค ำสงขำยคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลำทบรษทจดกำรพบวำรำคำรบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ โดยรำคำรบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตำงจำกรำคำรบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.5 ของรำคำรบซอคนหนวยลงทนทถกตอง


กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตำม (1) (2) หรอ (3)บรษทจดกำรอำจเลอนไดไมเกน 10 วนท ำกำรนบตงแตวนท ำกำรถดจำกวนทมค ำสงขำยคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทงน กำรผอนผนดงกลำวไมรวมกรณตำม (1) และบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (1) ประกำศกำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและสถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนทใชในกำรซอขำยหนวยลงทน และแจงใหผ ถอหนวยลงทนทไดมค ำสงขำยคนหนวยลงทนทรำบโดยพลน (2) แจงกำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน และจดท ำรำยงำนในเรองดงกลำว พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐำนกำรไดรบควำมเหนชอบหรอกำรรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำจำกผดแลผลประโยชนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยพลน โดยบรษทจดกำรอำจมอบหมำยใหผดแลผลประโยชนด ำเนนกำรดงกลำวแทนกได (3) ในระหวำงทบรษทจดกำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนนนหำกถงวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนวนอน และมผ ถอหนวยลงทนสงขำยคนหนวยลงทนอก บรษทจดกำรจะตองรบซอคนหนวยลงทนนน ทงน บรษทจดกำรจะตองช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทยงคำงอยใหเสรจสนกอน แลวจงช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทสงขำยคนหนวยลงทนในวนนน ๆ ตอไป

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดกำรจะไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตำมค ำสงทรบไวแลว หรอจะหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนได เฉพำะในกรณทก ำหนดไวในโครงกำร ซงตองไมเกนกวำกรณดงตอไปน (1) ตลำดหลกทรพยไมสำมำรถเปดท ำกำรซอขำยไดตำมปกต (2) บรษทจดกำรพจำรณำแลว มควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซงใหกระท ำไดไมเกน 1 วนท ำกำร เวนแตจะไดรบกำรผอนผนเวลำดงกลำวจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (ก) มเหตจ ำเปนท ำใหไมสำมำรถจ ำหนำย จำย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยำงสมเหตสมผล (ข) ไมสำมำรถค ำนวณมลคำทรพยสนของกองทนรวมไดอยำงเปนธรรมและเหมำะสม (ค) มเหตจ ำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน (3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศ และมเหตกำรณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยำงมนยส ำคญ (ก) ตลำดซอขำยหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสำมำรถเปดท ำกำรซอขำยไดตำมปกต ทงน เฉพำะในกรณทกองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยแหงนนเกนกวำรอยละ 10 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตกำรณทท ำใหไมสำมำรถแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศไดอยำงเสร และท ำใหไมสำมำรถโอนเงนออกจำกประเทศหรอรบโอนเงนจำกตำงประเทศไดตำมปกต หรอ (ค) มเหตทท ำใหกองทนรวมไมไดรบช ำระเงนจำกหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตำมก ำหนดเวลำปกต ซงเหตดงกลำวอยเหนอกำรควบคมของบรษทจดกำร และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนกำรไมขำยหนวยลงทนตำมค ำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนกำรหยดรบค ำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพำะรำย เนองจำกปรำกฏขอเทจจรงดงน (ก) บรษทจดกำรมเหตอนควรสงสยวำผลงทนรำยนน ๆ มสวนเกยวของกบกำรกระท ำอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กำรกระท ำทเปนควำมผดมลฐำนหรอควำมผดฐำนฟอกเงนตำมกฎหมำยเกยวกบกำรปองกนและปรำบปรำมกำรฟอกเงน ไมวำจะเปนกฎหมำยไทยหรอกฎหมำยตำงประเทศ 2. กำรใหกำรสนบสนนทำงกำรเงนแกกำรกอกำรรำย 3. กำรกระท ำทเปนกำรปฏบตตำมค ำสงเกยวกบกำรยดหรออำยดทรพยสนโดยบคคลผ มอ ำนำจตำมกฎหมำย (ข) บรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรรจกลกคำ และตรวจสอบเพอทรำบขอเทจจรงเกยวกบลกคำไดในสำระส ำคญ


(5) อยในระหวำงด ำเนนกำรเปลยนใหบรษทจดกำรรำยอนเขำบรหำรจดกำรกองทนรวมภำยใตกำรจดกำรของตนอนเนองมำจำกกำรทบรษทจดกำรรำยเดมไมสำมำรถด ำรงควำมเพยงพอของเงนกองทนไดตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรด ำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจกำรจดกำรกองทนรวม กำรจดกำรกองทนสวนบคคล กำรเปนนำยหนำซอขำยหลกทรพยและกำรคำหลกทรพยและกำรจดจ ำหนำยหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และกำรเปนผจดกำรเงนทนสญญำซอขำยลวงหนำ ซงใหกระท ำไดไมเกน 3 วนท ำกำร (6) อยในระหวำงด ำเนนกำรเพอเลกกองทนรวมตำมขอ 22.1.7 ในสวนขอผกพน 11.2 เมอปรำกฏเหตตำมขอ 11.1 และบรษทจดกำรประสงคจะไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตดงตอไปน (1) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน และหำกเปนเหตตำมขอ 11.1 (1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลนดวย (2) รำยงำนกำรไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนพรอมทงแสดงเหตผล และรำยงำนแผนกำรด ำเนนกำรของกองทนรวมนนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยพลน (3) ในกรณทบรษทจดกำรไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนตำมขอ 11.1 (1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนท ำกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน กอนกำรเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน (ก) รำยงำนกำรเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน และรำยงำนฐำนะกำรลงทนของกองทนรวม ณ วนท ำกำรสดทำยกอนวนรำยงำนนนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยในวนท ำกำรกอนวนเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน (ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรเปดขำยหรอรบซอคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน 11.3 บรษทจดกำรจะหยดกำรขำยหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอ หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลำทบรษทพบวำรำคำขำยหนวยลงทนไมถกตองตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.5 ของรำคำขำยหนวยลงทนทถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ โดยแจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอ หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรหยดขำยหรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรหยดรบค ำสงซอ หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน 11.4 ในกรณทวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมใดตรงกบวนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ไดประกำศก ำหนดใหเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ บรษทจดกำรจะหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน และค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนส ำหรบวนดงกลำว และแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำเกยวกบกำรหยดรบค ำสงในกรณดงกลำวไมนอยกวำ 5 วนท ำกำรกอนถงวนหยดท ำกำรกรณพเศษนน โดยกำรปดประกำศไวในทเปดเผย ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษท รวมทงจดใหมประกำศดงกลำวไว ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทน (ถำม) 12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมควำมจ ำเปนเพอรกษำเสถยรภำพทำงเศรษฐกจและกำรเงนของประเทศ หรอเพอรกษำเสถยรภำพในระบบตลำดกำรเงน ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจประกำศใหบรษทจดกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนกำรชวครำวตำมระยะเวลำทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท ำกำรตดตอกน เวนแตจะไดรบควำมเหนชอบจำกคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ใหขยำยระยะเวลำหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได


13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

กองทนนเปนกองทนรวมส ำหรบผลงทนทวไป ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถโอนหนวยลงทนของกองทนไดตำมปกต อยำงไรกด กองทนนมขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดกำรจะไมจดสรรหนวยลงทน และ/หรอปฏเสธกำรโอนหนวยลงทนในกรณทจะท ำใหกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนซงประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองยนค ำขอโอนหนวยลงทนทบรษทจดกำรและ/หรอผำนผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน พรอมเอกสำรหลกฐำนตำงๆ (ถำม) ผ รบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐำนะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนกตอเมอนำยทะเบยนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลว ซงนำยทะเบยนจะด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ โอนและผ รบโอนหนวยลงทนภำยใน 7 วนท ำกำร นบแตวนขอโอนหนวยลงทนและค ำขอโอนหนวยลงทนถกตองสมบรณ 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบำยกำรจำยเงนปนผล : จำย 14.2. หลกเกณฑกำรจำยเงนปนผล :

กองทนมนโยบำยจำยเงนปนผลอยำงนอยปละ 1 ครง โดยจำยจำกก ำไร (ถำม) เมอกองทนมก ำไรในงวดบญชทจะจำยเงนปนผลนน โดยจะจำยในอตรำไมต ำกวำรอยละ 90 ของก ำไรสะสมหรอก ำไรสทธทเกดขนทงสนของงวดบญชทจะจำยเงนปนผลนน และกำรจำยเงนปนผลดงกลำวจะตองไมท ำใหกองทนมผลขำดทนสะสมเพมขนในงวดบญชทมกำรจำยเงนปนผลนน ทงน กำรพจำรณำจำยเงนปนผลจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำไมจำยเงนปนผลในกรณทก ำไรสทธทเกดขนทงสนของงวดบญชทจะจำยเงนปนผล ต ำกวำ 0.25 บำทตอหนวยลงทน

กำรซอหนวยลงทนของกองทนดวยเงนปนผล ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถแจงควำมประสงคลวงหนำ เพอใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรน ำเงนปนผลหลงหกภำษ ณ ทจำย (ถำม) ทงหมดในแตละงวด ซอหนวยลงทนของกองทน โดยบรษทจดกำรจะจดใหมกำรซอหนวยลงทนของกองทนตำมควำมประสงคของผ ถอหนวยลงทนแตละรำยในวนท ำกำรถดจำกวนปดสมดทะเบยนพกกำรโอนหนวยลงทน ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบยกเวนขอจ ำกดจ ำนวนเงนขนต ำในกำรซอหนวยลงทนของกองทน

14.3. ก ำหนดเวลำ วธกำร และขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดกำรพจำรณำใหมกำรจำยเงนปนผลของกองทน บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลเกยวกบกำรจำยเงนปนผล วนปดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนเพอกำรจำยเงนปนผล และอตรำเงนปนผลของกองทน ดวยวธกำรทเหมำะสมดงตอไปน (1) เปดเผยขอมลในลกษณะทผลงทนทวไปสำมำรถทรำบได (2) แจงผดแลผลประโยชน และผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน และผ ถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผ ถอเมอไดรบกำรรองขอ (3) กำรจำยเงนปนผลจะจำยเปนเงนโอนเขำบญชเงนฝำกธนำคำรของผ ถอหนวยลงทน หรอเชคขดครอมเฉพำะสงจำยในนำมผ ถอหนวยลงทนตำมชอและทอยทปรำกฏในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและสงใหผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณยตำมทผ ถอหนวยลงทนไดระบไวในค ำขอเปดบญชกองทน หรอวธอนใดตำมทจะเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนำคต


(4) ผ ถอหนวยลงทนทมชอปรำกฏในสมดทะเบยนหนวยลงทน ณ วนปดสมดทะเบยนจะไดรบเงนปนผลซงถอเปนเงนไดพงประเมนซงตองน ำไปค ำนวณภำษ ขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผล (1) บรษทจดกำรกองทนรวมจะไมจำยเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร (2) บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดท ำบญชและแยกเงนทไมอำจจำยเปนเงนปนผลออกจำกบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมน ำเงนดงกลำวมำรวมค ำนวณเปนมลคำทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลำวใหเปนรำยไดของแผนดน 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผ สงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คำธรรมเนยมรวม (เพดำนคำธรรมเนยมและคำใชจำยทประมำณกำรไดทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด) : รำยกำรคำธรรมเนยม (ตำม 15.2) รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด ในอตรำไมเกนรอยละ 1.0379 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทค ำนวณ รำยละเอยดเพมเตม : ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมดขำงตน ไดแก คำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน 15.2. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวม : 15.2.1. คำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป :

รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.7490 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทค ำนวณ รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรจะรบผดชอบคำใชจำยตำงๆ ดงน ก) คำจดท ำหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทน คำพมพหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบพมพทใชในกำรท ำรำยกำรของกองทน ข) คำใชจำยในกำรจดเตรยมและเกบรกษำสถตและขอมล คำจดเตรยมและจดพมพหนงสอบอกกลำวขำวสำร หรอประกำศตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดรวมทงกำรจดท ำรำยงำนใดๆ แกผ ถอหนวยลงทนหรอบคคลทเกยวของกบกองทนโดยตรง ค) คำใชจำยตำงๆ ทเกดขนเกยวเนองกบโครงกำรจดกำร เชน คำประกำศในหนงสอพมพ คำไปรษณยำกรส ำหรบกำรสงเอกสำรตำงๆ หรอหนงสอตดตอกบผ ถอหนวยลงทน คำอำกรแสตมป คำธรรมเนยมของธนำคำรทหกเกบจำกบญชกองทน เชน คำสมดเชค เปนตน 15.2.2. คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป :

รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.0770 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทค ำนวณ


15.2.3. คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป :

รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1605 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทค ำนวณ 15.2.4. คำธรรมเนยมทปรกษำกำรลงทน :

ไมม 15.2.5. คำธรรมเนยมกำรจดจ ำหนำย :

ไมม 15.2.6. คำธรรมเนยมอน ๆ :

ประมำณกำรคำธรรมเนยมอนๆ ในอตรำไมเกนรอยละ1.0700ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทค ำนวณ รำยละเอยดเพมเตม : (1) คำนำยหนำซอขำยหลกทรพยทซอหรอขำยเพอประโยชนในกำรจดกำรกองทนตำมทจำยจรง (2) คำทปรกษำกฎหมำย คำใชจำยในกำรสอบบญช คำใชจำย หรอคำธรรมเนยมทเกยวของในกำรจดกำรกองทน เชน คำใชจำยทเกดขนจำกกำรตดตำมทวงถำม หรอ กำรด ำเนนคดเพอกำรรบช ำระหนใดๆ ของกองทนตำมทจำยจรง (3) คำใชจำย (ถำม) ในกำรด ำเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดกำรปฏบตตำมหนำทหรอเรยกคำสนไหมทดแทนควำมเสยหำยจำกบรษทจดกำร เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงหรอเมอไดรบค ำสงจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทจำยจรง (4) คำตอบแทนผช ำระบญช และผดแลผลประโยชน ในระหวำงกำรช ำระบญชกองทน ตลอดจนกำรจดทะเบยนเลกกองทนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทจำยจรง (5) คำใชจำยในกำรจดท ำโฆษณำ ประชำสมพนธ และสงเสรมกำรขำยในชวงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และภำยหลงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก ตำมทจำยจรง ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะเรยกเกบคำใชจำยดงกลำวในชวงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกหรอไมกไดโดยไมตองแจงใหทรำบลวงหนำ และหำกมกำรเรยกเกบภำยหลงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก บรษทจดกำรจะตดประกำศกำรเรยกเกบคำใชจำยดงกลำวใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 3 วนท ำกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และส ำนกงำนของผสนบสนน หมำยเหต : คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมขำงตน เปนอตรำทรวมภำษมลคำเพมหรอภำษธรกจเฉพำะหรอภำษอนใดแลว 15.3. คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน : 15.3.1. คำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน (Front-end Fee) : ไมม 15.3.2. คำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ไมม


15.3.3. คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำ (Switching In) :ไมม 15.3.3.2 คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :ไมม 15.3.4. คำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทน : ม ในอตรำ 10.00 บำท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย รำยละเอยดเพมเตม : นำยทะเบยนจะเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนจำกผ โอนในวนทยนค ำขอโอนหนวยลงทน 15.3.5. คำธรรมเนยมกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ฉบบละ 50.00 บำท รำยละเอยดเพมเตม : นำยทะเบยนหนวยลงทนจะเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนจำกผ ถอหนวยลงทนในวนทยนค ำขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทน 15.3.6. คำปรบกรณขำยคนหนวยลงทนกอนระยะเวลำถอครองทก ำหนดในโครงกำร (Exit Fee) : ไมม 15.3.7. คำธรรมเนยมอน ๆ : ม ตำมทจำยจรง รำยละเอยดเพมเตม : (ก) คำธรรมเนยมในกำรขอเปลยนชอ-สกล ทอย กำรออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผ ถอหนวยลงทน ในกรณหำยและอนๆ ทเกดขนจรงซงพสจนไดวำเปนควำมประสงคเฉพำะตวของผ ถอหนวยลงทน โดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะคดคำธรรมเนยมจำกผ ถอหนวยลงทนตำมอตรำทนำยทะเบยนหนวยลงทนก ำหนดเปนกำรทวไปในกำรใหบรกำรลกษณะดงกลำว (ข) คำธรรมเนยมและคำใชจำยใดๆ ทเกดจำกกำรใชบรกำรของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ เชน กำรใชบรกำรบตร ATM ใหเปนไปตำมอตรำและเงอนไขททำง บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนด (ค) คำธรรมเนยมกำรโอนเงนคำขำยคนหนวยลงทนหรอเงนอนใดทตองช ำระใหแกผ ถอหนวยลงทน เขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทนตำมทธนำคำรพำณชยเรยกเกบจรง (ง) คำธรรมเนยมทเกดจำกกำรด ำเนนกำรใดๆ ตำมควำมประสงคเฉพำะตวของผ ถอหนวยลงทน เชน กำรโอนเงน นำยทะเบยนหนวยลงทนจะคดคำธรรมเนยมจำกผ ถอหนวยลงทนตำมอตรำทนำยทะเบยนหนวยลงทนก ำหนด เปนกำรทวไปในกำรใหบรกำรลกษณะดงกลำว ทงน คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนขำงตน เปนอตรำทรวมภำษมลคำเพมหรอภำษธรกจเฉพำะหรอภำษอนใดแลว


15.4. วธกำรค ำนวณและตดจำยคำธรรมเนยม :

คำธรรมเนยมและคำใชจำยทงหมดดงกลำวในขอ 15.2 จะบวกดวยภำษมลคำเพมหรอภำษธรกจเฉพำะหรอภำษอนใดท ำนองเดยวกน คำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน จะค ำนวณทกวนโดยใชมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทค ำนวณ ในกำรค ำนวณและจะตดจำยจำกกองทนเปนรำยเดอนภำยในเวลำ 7 วนท ำกำรแรกของเดอนถดไป คำใชจำย ขอ 15.2.6 (1) และขอ15.2.6 (4) จะตดจำยจำกกองทนตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยในทำงบญชตดจำยครงเดยวในวนทเกดคำใชจำยนนๆ คำใชจำย ขอ 15.2.6 (2) และขอ 15.2.6 (3) จะตดจำยจำกกองทนตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยในทำงบญชจะตดจำยเปนรำยวนโดยเฉลยเทำกนทกวนเปนระยะเวลำไมเกน 5 ป ทงน กำรตดจำยคำใชจำยดงกลำว จะเปนไปตำมมำตรฐำนกำรบญชทก ำหนดโดยสมำคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญำตแหงประเทศไทย คำใชจำย ขอ 15.2.6 (5) จะตดจำยตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยในทำงบญชจะตดจำยเปนคำใชจำยของกองทน เฉลยทกวน ภำยในระยะเวลำ 1 ปนบจำกวนทบนทกคำใชจำยดงกลำว ทงน จ ำนวนเงนทตดจำยจะตองไมเกนกวำอตรำรอยละ 0.25 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนในแตละวน โดยคำใชจำยสวนทเกนอตรำทก ำหนด ถอเปนคำใชจำยด ำเนนงำนของบรษทจดกำร 15.5. กำรเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย :

15.5.1. กำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย 15.5.1.1 ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยตำมทไดระบไวในโครงกำร และไดด ำเนนกำรดงกลำวแลว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบอยำงทวถงดวยวธกำรทเหมำะสม ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทมกำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยดงกลำว ทงน กำรเปดเผยขอมลตองกระท ำโดยวธกำรทเหมำะสมอนท ำใหมนใจไดวำผลงทนไดรบทรำบขอมลดงกลำว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดกำร หรอ ณ สถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) เปนตน 15.5.1.2 กำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยใหแตกตำงไปจำกโครงกำร ใหถอวำส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบกำรแกไขเพมเตมโครงกำรในเรองดงกลำวเมอบรษทจดกำรไดด ำเนนกำรตำมขอ 15.5.1.1. ขำงตนแลว 15.5.2. กำรเพมคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนตำมทไดระบไวในโครงกำร บรษทจดกำรตองค ำนงถงควำมสมเหตสมผลกบสภำพปกตทำงธรกจและประโยชนของลกคำเปนส ำคญ และตองเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงทวถงดวยวธกำรทเหมำะสม อนท ำใหมนใจไดวำผลงทนไดรบทรำบขอมลดงกลำว โดยอยำงนอยตองจดใหมกำรเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดกำร และ ณ สถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดกำร และผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) ทงน ตำมหลกเกณฑดงตอไปน 15.5.2.1 ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนไมเกนกวำอตรำขนสงของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวในโครงกำร บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำรกอนกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขน 15.5.2.2 ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำขนสงของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวอยำงชดเจนในโครงกำรแลววำบรษทจดกำรสำมำรถกระท ำกำรดงกลำวได ทงน ในรอบระยะเวลำยอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดกำรประสงคจะขนคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยดงกลำว บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมหลกเกณฑ ดงน (ก) ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนไมเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของอตรำขนสงดงกลำว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 60 วนกอนกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยทเพมขนดงกลำว (ข) ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของอตรำขนสงดงกลำว บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษ


ทงน ในกำรเปดเผยขอมลตำมขอ 15.5.2 วรรคหนง มใหน ำมำใชกบกรณทบรษทจดกำรไดรบมตพเศษ อนง บรษทจดกำรจะแจงกำรเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยตำมขอ 15.5.1.2 หรอขอ 15.5.2.2 ขำงตน ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย 15.6. หมำยเหต :

ไมม 16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธกำรค ำนวณ ก ำหนดเวลำในกำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน : ในประเทศ 16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดกำรจะค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมตำมหลกเกณฑ และวธกำรทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนด โดยควำมเหนชอบของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในกำรค ำนวณมลคำยตธรรมของหลกทรพยหรอตรำสำรทเสนอขำยในตำงประเทศ บรษทจดกำรจะใชหลกกำรโดยเทยบเคยงกบประกำศสมำคมบรษทจดกำรลงทนซงไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทงน กำรใชและกำรตรวจสอบขอมลเกยวกบรำคำและอตรำผลตอบแทนของตรำสำรดงกลำว บรษทจดกำรจะใชขอมลทเปดเผยผำนระบบ Bloomberg หรอ Reuter หรอระบบอนใดทมกำรเผยแพรขอมลสสำธำรณชนและสำมำรถใชอำงองได ในกำรใชอตรำแลกเปลยนเงนตรำสกลตำงประเทศ เพอค ำนวณมลคำทรพยสนสทธเปนเงนบำท ในกรณทมไดมกำรท ำสญญำประกนควำมเสยง บรษทจดกำรจะใชอตรำแลกเปลยนเงนตรำสกลตำงประเทศโดยใชคำกลำงระหวำงอตรำซอถวเฉลย (ทำงโทรเลข) และอตรำขำยถวเฉลย ทประกำศโดยธนำคำรแหงประเทศไทยลำสด เปนเกณฑในกำรค ำนวณ ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะเปลยนแปลงกำรด ำเนนกำรขำงตน บรษทจดกำรจะตองขอควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชนกอนทกครง 2. บรษทจดกำรจะค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน และรำคำรบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตำมระยะเวลำดงตอไปน (2.1) ค ำนวณมลคำทรพยสนสทธและมลคำหนวยลงทนทกสนวนท ำกำร (2.2) ค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ทงน ในกำรค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนนเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทน (2.3) ประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนของวนดงตอไปน (ก) วนปดสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนเพอกำรจำยเงนปนผล โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป (ข) วนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสด โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขำยหนวยลงทนทกวนท ำกำร จะประกำศมลคำทรพยสนสทธและมลคำหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย


1. วนท ำกำรกอนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน 2. วนท ำกำรสดทำยของแตละเดอน โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป ทงน เฉพำะในกรณทกองทนรวมก ำหนดวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนแตละครงหำงกนเกนกวำ 1 เดอน 3. วนทปรำกฏเหตกำรณทนำเชอไดวำจะมผลกระทบตอมลคำทรพยสนสทธหรอมลคำหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป (2.4) ประกำศรำคำขำยหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทนของวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสด โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป กำรประกำศมลคำและรำคำตำมวรรคหนง (2.3) และ (2.4) บรษทจดกำรจะปฏบตดงตอไปน (1) ใชตวเลขทศนยมตำมทก ำหนดไวในขอ 16.2 ขอยอย 3. และตองไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว (2) ในกรณทกำรประกำศตำม (2.3) และ (2.4) ไดกระท ำผำนระบบเผยแพรขอมลมลคำหนวยลงทนทจดขนโดยสมำคม (NAV Center) หรอชองทำงอนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ยอมรบ บรษทจดกำรจะประกำศมลคำทรพยสนสทธและมลคำหนวยลงทนภำยใน 2 วนท ำกำรถดไปกได 3. กำรใชตวเลขทศนยมของมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทน หรอจ ำนวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (3.1) ค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล (3.2) ค ำนวณมลคำหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล ส ำหรบมลคำหนวยลงทนเพอใชในกำรค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต ำแหนงท 4 ขน สวนมลคำหนวยลงทนเพอใชในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง (3.3) ประกำศมลคำหนวยลงทนตำมทค ำนวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต ำแหนง โดยตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง และประกำศรำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทน ตำมทค ำนวณไดใน (3.2) (3.4) ค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต ำแหนง โดยตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจำกกำรค ำนวณตำม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดกำรจะน ำผลประโยชนนนรวมเขำเปนทรพยสนของกองทนเปด ทงน บรษทจดกำรจะไดรบยกเวนไมตองปฏบตตำมขอ 16.2 ขำงตน เมอมเหตกำรณดงตอไปน (1) เมอบรษทจดกำรไมขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพำะในชวงระยะเวลำดงกลำว (2) เมอมเหตทบรษทจดกำรตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรำกฏเหตดงกลำว ประกำศรำคำขำยหนวยลงทนและ/หรอรำคำรบซอคนหนวยลงทนของวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสดภำยใน 1 วนท ำกำร 16.3. แหลงขอมลกำรเปดเผยมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน :

ประกำศในหนงสอพมพรำยวนอยำงนอยหนงฉบบ ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะประกำศโดยชองทำงอนแทนกำรประกำศในหนงสอพมพรำยวน เชน www.krungsriasset.com หรอชองทำงอนใดทเหมำะสม ภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได โดยถอวำไดรบ


ควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดกำรจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 30 วน โดยตดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ และ จดใหมขอมลดงกลำวไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนททกแหงทผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขำยหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน บรษทจดกำรจะจดใหมขอมลดงกลำวดวยหรอไมกได 16.4. หลกเกณฑและวธกำรด ำเนนกำรในกรณทมลคำหนวยลงทนไมถกตอง :

1.ในกรณทรำคำหนวยลงทนทไมถกตองตำงจำกรำคำหนวยลงทนทถกตองนอยกวำหนงสตำงค หรอตำงจำกรำคำหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตำงคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของรำคำหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดกำรจะจดท ำและสงรำยงำนใหผดแลผลประโยชนทรำบถงควำมผดพลำดภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทพบวำรำคำหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมส ำเนำรำยงำนดงกลำวไว ณ ทท ำกำรของบรษทจดกำรเพอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สำมำรถตรวจสอบได โดยรำยงำนดงกลำวจะมรำยกำรอยำงนอย ดงตอไปน (1) รำคำหนวยลงทนทไมถกตอง (2) รำคำหนวยลงทนทถกตอง (3) สำเหตทท ำใหรำคำหนวยลงทนไมถกตอง (4) มำตรกำรปองกนเพอมใหรำคำหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได เชน รำคำหลกทรพยตำมรำคำตลำดครงสดทำยของตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขำยหลกทรพยไมถกตอง ในกรณทเหตของควำมผดพลำดซงท ำใหรำคำหนวยลงทนไมถกตองตำมวรรคหนงมผลตอเนองตอกำรค ำนวณรำคำหนวยลงทนครงตอไป เชน กำรก ำหนดอตรำดอกเบยผดพลำด เปนตน บรษทจดกำรจะแกไขรำคำหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดกำรพบวำรำคำหนวยลงทนไมถกตองดวย 2.ในกรณทรำคำหนวยลงทนทไมถกตองตำงจำกรำคำหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.5 ของรำคำหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดกำรจะค ำนวณรำคำหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบรำคำหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทรำคำหนวยลงทนถกตอง และ ด ำเนนกำรดงตอไปนเฉพำะวนทรำคำหนวยลงทนทไมถกตองตำงจำกรำคำหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตำงคขนไป และคดเปนอตรำสวนตงแตรอยละ 0.5 ของรำคำหนวยลงทนทถกตอง (1) จดท ำรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำใหเสรจสนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทพบวำรำคำหนวยลงทนนนไมถกตอง และสงรำยงำนดงกลำวใหผดแลผลประโยชนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณรำคำหนวยลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนดงกลำวภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทบรษทจดกำรสงรำยงำนใหผดแลผลประโยชน ทงน รำยงำนดงกลำวจะมรำยกำรอยำงนอยดงตอไปน (ก) รำคำหนวยลงทนทไมถกตอง (ข) รำคำหนวยลงทนทถกตอง (ค) สำเหตทท ำใหรำคำหนวยลงทนไมถกตอง (ง) กำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรเมอพบวำรำคำหนวยลงทนไมถกตอง ทงน บรษทจดกำรจะจดใหมส ำเนำรำยงำนตำม (1) ไว ณ ทท ำกำรของบรษทจดกำร เพอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สำมำรถตรวจสอบได (2) แกไขรำคำหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนรำคำหนวยลงทนทถกตองภำยในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำตำม (1)


(3) ประกำศชอกองทนรวมทมกำรแกไขรำคำตำม (2) และวน เดอน ปทมกำรแกไขรำคำตำม (2)ในหนงสอพมพรำยวนอยำงนอยหนงฉบบภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนดงกลำว (4) ชดเชยรำคำใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซอหนวยลงทนหรอผขำยคนหนวยลงทนทไดซอหรอขำยคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลำทรำคำหนวยลงทนไมถกตองทรำบถงกำรแกไขรำคำตำม (2) และกำรชดเชยรำคำ ภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนดงกลำว (5) จดท ำรำยงำนมำตรกำรปองกนเพอมใหรำคำหนวยลงทนไมถกตอง และสงรำยงำนดงกลำว พรอมทงส ำเนำรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำทจดท ำตำม (1) ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำนน เวนแตในกรณทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได บรษทจดกำรจะไมสงรำยงำนมำตรกำรปองกนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แตจะสงส ำเนำเอกสำรทผดแลผลประโยชนรบรองวำกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมไดแทน 3. ในกำรชดเชยรำคำตำมขอ 2 (4) บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑและวธกำร ดงตอไปน (1) กรณรำคำหนวยลงทนทไมถกตองต ำกวำรำคำหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดกำรจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนกำรขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรจะลดจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หำกปรำกฏวำผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวำจ ำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดกำรจะจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย หรอลดจ ำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยรำคำใหแกกองทนเปด เวนแตกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได เชน รำคำหลกทรพยตำมรำคำตลำดครงสดทำยของตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขำยหลกทรพยไมถกตอง และผ ดแลผลประโยชนรบรองวำมสำเหตดงกลำว (ข) กรณทเปนกำรรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเพมจ ำนวนหนวยลงทนของผขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หรอจำยเงนของกองทนเปดเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทน แตหำกปรำกฏวำผขำยคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดกำรจะจำยเงนของกองทนเปดเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทน (2) กรณรำคำหนวยลงทนทไมถกตองสงกวำรำคำหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดกำรจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนกำรขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเพมจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หรอจำยเงนของกองทนเปดเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผซอหนวยลงทน (ข) กรณทเปนกำรรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะลดจ ำนวนหนวยลงทนของผขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หำกปรำกฏวำผขำยคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวำจ ำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดกำรจะจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย หรอลดจ ำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยรำคำใหแกกองทนเปด เวนแตกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได เชน รำคำหลกทรพยตำมรำคำตลำดครงสดทำยของตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขำยหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวำมสำเหตดงกลำว


ในกรณทบรษทจดกำรตองชดเชยรำคำเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขำยคนหนวยลงทนรำยใดมมลคำไมถงหนงรอยบำท บรษทจดกำรอำจน ำเงนชดเชยรำคำไปรวมจำยในโอกำสแรกทมกำรจำยเงนใหผ ถอหนวยลงทน แตถำบคคลดงกลำวไมมสถำนะเปนผ ถอหนวยลงทนแลว บรษทจดกำรจะชดเชยรำคำใหแลวเสรจภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ กำรจำยเงนของกองทนเปดเพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทนตำม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตำม 2(ก) บรษทจดกำรอำจจำยเงนของบรษทจดกำรเองแทนกองทนเปดกได 4. บรษทจดกำรจะรบผดชอบคำใชจำยตำง ๆ ทเกดขนจำกรำคำหนวยลงทนไมถกตอง เชน คำใชจำยในกำรประกำศกำรแกไขรำคำตำมขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คำออกเชค คำใชจำยในกำรจดสงเงนชดเชยรำคำใหแกผซอหนวยลงทนและผขำยคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได

17. ชอผเกยวของ : 17.1. ชอบรษทจดกำร : ชอ : บรษท หลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด 17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนำคำรซตแบงก เอน.เอ. 17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ชอของผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน (Outsource) :

ชอ : สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษำ : 17.5.1. ชอทปรกษำกำรลงทน :

ชอ : 17.5.2. ชอทปรกษำกองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นำง สวมล กฤตยำเกยรณ

ชอ : นำง วไลรตน โรจนนครนทร

ชอ : นำงสำว สภำภรณ มงจตร

รำยละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :


17.7. กำรแตงตงคณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพำะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท 30 เดอน กนยำยน 18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 30 กนยำยน 2542 18.3. รำยละเอยดเพมเตม :

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

19.1 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรโดยใชวธกำรขอมตผ ถอหนวยลงทน หำกปรำกฏวำมตเสยงขำงมำก หรอมตพเศษมจ ำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 บรษทจดกำรจะสงเอกสำรหลกฐำนเกยวกบกำรขอมตและกำรนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลกำรนบมตนน 19.2 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรหรอวธกำรจดกำร บรษทจดกำรตองไดรบมตเสยงขำงมำก เวนแตในกรณดงตอไปน ตองไดรบมตพเศษ (1) กำรเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบำยกำรลงทนของกองทนรวมทท ำใหผลตอบแทนและควำมเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงอยำงมนยส ำคญ (2) กำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน (3) กำรควบรวมกองทนรวมระหวำงกองทนรวมทมนโยบำยกำรลงทน ควำมเสยงและระดบควำมเสยงของกำรลงทน (risk spectrum) แตกตำงกน (4) กำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน (5) กำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวลำสดในโครงกำร 19.3 บรษทจดกำรอำจแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรกองทนรวมได โดยถอวำไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนแลว หรอขอก ำหนดอนในท ำนองเดยวกน โดยกระท ำไดเฉพำะในกรณดงตอไปน (1) กำรแกไขเพมเตมซงมผลใหผ ถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน (2) กำรแกไขเพมเตมทตองด ำเนนกำรใหเปนไปตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกำศ กฎ และค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว (3) กำรแกไขเพมเตมชอและรำยละเอยดอนของบคคลใหถกตอง (4) กำรแกไขเพมเตมทไมมผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท ำใหผลตอบแทนและควำมเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยำงมนยส ำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 19.4 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรในกรณดงตอไปน บรษทจดกำรอำจขอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบแทนกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนกได ทงน ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจก ำหนดเงอนไขใหบรษทจดกำรปฏบตเพอประโยชนในกำรแกไขโครงกำรกอนใหควำมเหนชอบกได (1) กำรเปลยนแปลงขอก ำหนดเกยวกบกำรขำยและกำรรบซอคนหนวยลงทน (2) กำรเพมชนดหนวยลงทนทไมท ำใหสทธทผ ถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (3) กำรเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตรำสวนกำรลงทนทสอดคลองกบนโยบำยกำรลงทน (4) กำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน หรอรำคำรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในกรณทมเหตจ ำเปนและสมควร (5) กำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนใหแกกองทนส ำรองเลยงชพ และกองทนส ำรองเลยงชพดงกลำวจะน ำหลกทรพยหรอทรพยสนทไดรบไปลงทนในกองทนรวมเพอผลงทนทเปนกองทนส ำรองเลยงชพตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรจดตงและจดกำรของกองทนรวมเพอผลงทนทเปนกองทนส ำรองเลยงชพ (6) กรณอนใดนอกเหนอจำก (1) (2) (3) (4) และ (5) ทงน กำรแกไขเพมเตมโครงกำรตำมขำงตน ตองไมมผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท ำใหผลตอบแทน และควำมเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยำงมนยส ำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง


19.5 ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตกำรเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน 19.6 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรหรอวธกำรจดกำรซงกระท ำตำมมตของผ ถอหนวยลงทน หรอภำยใตกรอบกำรพจำรณำของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. บรษทจดกำรจะแจงกำรแกไขเพมเตมโครงกำรดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ รวมทงแจงไปยงผ ถอหนวยลงทนทกรำย และเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสำมำรถเขำตรวจดได ภำยใน 15 วนนบแตวนถดจำกวนทไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอวนทมผลบงคบใช หรอวนทมมตใหแกไขเพมเตมโครงกำร แลวแตกรณ 19.7 บรษทจดกำรอำจจะด ำเนนกำรเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนโดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 19.8 ในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทนครงใด ไมวำจะโดยกำรจดประชมผ ถอหนวยลงทนหรอโดยกำรสงหนงสอขอมตผ ถอหนวยลงทน หำกผ ถอหนวยลงทนเหนวำมตของผ ถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมำยหรอบรษทจดกำรฝำฝนหรอไมปฏบตตำมมำตรำ 129/2 หรอฝำฝนหรอไมปฏบตตำมหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธกำรทก ำหนดตำมมำตรำ 129/3 ผ ถอหนวยลงทนไมนอยกวำ 5 คน และมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวำ 1 ใน 5 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของโครงกำรจดกำรกองทนรวมนน จะรองขอใหศำลสงเพกถอนมตของผ ถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศำลภำยใน 45 วนนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมมตใหแกไข หลกเกณฑและวธกำรในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลำว ใหเปนไปตำมขอก ำหนดในขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ทงน กำรขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงกำรเปนไปตำมทก ำหนดไวในมำตรำ 129 มำตรำ 129/1 มำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1 กำรถอหนวยลงทนเกนหนงในสำม ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด บรษทจดกำรจะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด และจะด ำเนนกำรแกไขสดสวนกำรถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจ ำนวนไมเกนหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภำยในสองเดอนนบแตวนทปรำกฏกรณดงกลำว หรอด ำเนนกำรเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หนงสอเวยน หรอหนงสอซกซอมควำมเขำใจ ทเกยวของ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต 20.2 กำรรบผลประโยชนตอบแทนเนองจำกกำรทกองทนใชบรกำรบคคลอน (soft commission) บรษทจดกำรอำจรบผลประโยชนตอบแทนในรปทรพยสนทมมลคำเพอกองทนจำกบคคลทเปนผ ใหบรกำรอนเนองมำจำกกำรใชบรกำรของบคคลดงกลำวในกำรจดกำรกองทน (soft dollar or soft commission) โดยใหเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หนงสอเวยน หรอหนงสอซกซอมควำมเขำใจ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต ทเกยวกบกำรกระท ำทอำจกอใหเกดควำมขดแยงทำงผลประโยชนในกำรจดกำรกองทนและหลกเกณฑในกำรปองกน ดงตอไปน (1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคำในทำงเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบำทโดยตรงของควำมเปนกองทนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย และ (2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวำบรษทจดกำรใชบรกำรของบคคลนนบอยครงเกนควำมจ ำเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจำกบคคลดงกลำว (churning) ในกำรจดสรรผลประโยชนตำมวรรคหนงใหแกกองทน บรษทจะกระท ำดวยควำมเปนธรรมและค ำนงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอำจมไวไดของกองทนนนดวย


ทงน กรณทบรษทจดกำรมกำรรบผลประโยชนตอบแทนดงกลำว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลเกยวกบกำรรบผลประโยชนดงกลำวไวในรำยงำนรอบปบญชหรอรอบระยะเวลำหกเดอนดวย 20.3 ธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคน บรษทจดกำรอำจกยมเงนหรอท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคนเพอบรหำรสภำพคลองของกองทนเปนกำรชวครำวได โดย ณ สนวนใด อตรำสวนกำรกยมและกำรท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคน เมอรวมกนแลวตองไมเกนรอยละ 10 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม เวนแตกำรเกนอตรำสวนดงกลำวมไดเกดจำกกำรกยมเงนหรอท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคนเพมเตม ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด 20.4 ขอก ำหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมำยภำษตำงประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกำไดออกกฎหมำยทเรยกวำ Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวำ FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎำคม พ.ศ. 2557 กฎหมำยฉบบดงกลำวก ำหนดใหสถำบนกำรเงนทไมใชสญชำตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกำ (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รำยงำนขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภำษใหกบประเทศสหรฐอเมรกำ (ซงรวมถงบคคลธรรมดำ/นตบคคล สญชำตอเมรกน ผซงมถนทอยถำวรในสหรฐอเมรกำ และผซงมถนทอยทำงภำษในสหรฐอเมรกำ) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจำกนยงปรำกฎดวยวำในปจจบนมรฐบำลในหลำยประเทศก ำลงด ำเนนกำรออกกฎหมำยทมขอก ำหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลำยคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมำยดงกลำววำ “กฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดกำรถอวำเปน FFI ตำมบทนยำมของ FATCA ซงถกก ำหนดใหตองเขำผกพนตนกบหนวยงำนสรรพำกรของประเทศสหรฐอเมรกำโดยมหนำทตองรำยงำนขอมลและธรกรรมทำงกำรเงนของบคคลสญชำตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตำมหลกเกณฑท FATCA ก ำหนด หนำทในกำรตรวจสอบขอมลลกคำเพอหำควำมสมพนธของลกคำกบประเทศสหรฐอเมรกำ และรวมถงหนำทในกำรก ำหนดใหลกคำบำงประเภทตองจดท ำเอกสำรยนยนตนตำมหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภำยใตขอก ำหนดของ FATCA หำกกองทนรวมใดไมเขำผกพนตนเพอปฏบตตำมหลกเกณฑของ FATCA (กลำวคอ มสถำนะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส ำคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรำ 30% ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจำกรำยได ผลประโยชนหรอเงนจำกกำรขำยทรพยสนทำงกำรเงนในประเทศสหรฐอเมรกำ (เงนลงทนทำงตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎำคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทำงออมในทรพยสนทำงกำรเงนของประเทศสหรฐอเมรกำ (Pass-thru) ซงอำจรวมถงเงนฝำกและเงนลงทนกบสถำบนกำรเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกำ ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก ำหนดใหสถำบนกำรเงนของประเทศสหรฐอเมรกำและ FFI ทเขำรวมผกพนตนตำมขอก ำหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนำคำรและสถำบนกำรเงนในประเทศไทย ผ รบฝำกทรพยสน ผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน) มหนำทด ำเนนกำรหกเงน ณ ทจำยดงกลำวกอนช ำระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI (2) ธนำคำรและสถำบนกำรเงนทงในประเทศไทยและตำงประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝำกทรพยสน และผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน ทเขำรวมผกพนตำมขอก ำหนดของ FATCA อำจจะปฏเสธหรอระงบกำรท ำธรกรรมทำงกำรเงนหรอยตควำมสมพนธทำงธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดกำร ซงอำจท ำใหกองทนรวมไมสำมำรถด ำเนนกำรลงทนตอไปได และ/หรอด ำเนนกำรลงทนไดอยำงไมมประสทธภำพ รวมถงอำจท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมสำมำรถท ำรำยกำรผำนทำงผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพอมใหบรษทจดกำรและกองทนรวมไดรบผลกระทบในกำรด ำเนนงำนรวมทงเพอเปนกำรรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดกำรและกองทนรวม (โดยบรษทจดกำร) จงเขำผกพนตนเพอปฏบตตำมหลกเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดกำรและกองทนรวมสำมำรถปฏบตตำมภำระผกพนภำยใตขอก ำหนดและหลกเกณฑของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของได บรษทจดกำรและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบกำรปฎบตงำนของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝำกทรพยสน และผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขำขำยเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกำ (หรอเปนบคคลตำมทกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของก ำหนด) ใหค ำยนยอมบรษทจดกำรและกองทนและตวแทนในกำรน ำสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ ำตวผ เสยภำษของสหรฐอเมรกำ จ ำนวนและมลคำหนวยลงทน


คงเหลอ จ ำนวนเงนคำขำยคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดกำร ใหกบหนวยงำนของรฐทงในและตำงประเทศ ตำมขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ (2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน ำสงขอมล เอกสำร และ/หรอค ำยนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทรำบควำมเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกำ เชน หนงสอแสดงกำรเสยสทธในสญชำตอเมรกนหรอกำรใหขอมลตำมหวขอทก ำหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงำนสรรพำกรของประเทศสหรฐอเมรกำ หรอกำรแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมกำรเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน ำสงหลกฐำนเพอยนยนกำรเขำรวมใน FATCA หรอกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคำสถำบนกำรเงน) ทงน เปนไปตำมหลกเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยดงกลำว (3) ด ำเนนกำรอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ เพอเปนกำรปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหำกมกำรด ำเนนกำรทสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของขำงตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธกำรด ำเนนกำรหรอไมแสดงเจตนำตอบรบภำยในระยะเวลำทบรษทจดกำรก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงตอไปนตำมควำมจ ำเปนและควำมเหมำะสม โดยถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวรบทรำบกำรด ำเนนกำรตำมทบรษทจดกำรแจงนแลว และ/หรอไดด ำเนนกำรตำมขอตกลงทไดระบไวในค ำขอเปดบญช (1) ไมรบค ำสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลำว (2) ระงบหรอหยดใหบรกำร และด ำเนนกำรคนเงนลงทนตำมมลคำหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลำว (3) ด ำเนนกำรหกเงน ณ ทจำยจำกรำยไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช ำระคำขำยคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนรำยนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมำยของประเทศไทย (4) ด ำเนนกำรอนใดอนเปนกำรปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท ำใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หำกมกำรด ำเนนกำรทสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของขำงตน กำรด ำเนนกำรดงกลำวถอเปนควำมจ ำเปน และเปนกำรรกษำผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพรำะเปนกำรกระท ำเพอหลกเลยงมใหบรษทจดกำรและกองทนมกำรด ำเนนกำรทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของอนจะท ำใหกองทนอำจตองถกหก ณ ทจำย หรอถกปดบญชธนำคำรตำมทกลำวแลวขำงตน ซงในทำงปฏบตบรษทจดกำรจะเลอกด ำเนนกำรเฉพำะผ ถอหนวยลงทนทเขำขำยเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกำ (หรอเปนบคคลตำมทกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของก ำหนด) เทำนน ทงน ในกรณทกฎหมำยไทยมกำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดเพอรองรบกำรด ำเนนกำรตำมทบรษทจดกำรไดสงวนสทธไวขำงตน บรษทจดกำร (รวมถงผทเกยวของ) จะด ำเนนกำรตำมขอก ำหนดของกฎหมำยภำยในประเทศ โดยอำจน ำสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงำน หรอด ำเนนกำรอนใดทรำชกำรก ำหนด โดยไมจ ำเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน 21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด :

ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนไดตำมทประกำศก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเปลยนใหบรษทจดกำรรำยอนเขำจดกำรกองทนรวมแทนดวยวธกำรขอรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนหรอ ขอมตโดยเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทนซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนมำกกวำรอยละ 50 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมภำยใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวำไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนได ทงน หำกมเหตจ ำเปนและสมควร บรษทจดกำรอำจขอใหส ำนกงำนพจำรณำขยำยระยะเวลำออกไปได โดยกำรคดเลอกบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหมจะค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ และในกรณทมคำใชจำยเกดขนจำกกำรเปลยนบรษทจดกำร บรษทจดกำรรำยเดมจะเปนผ รบผดชอบคำใชจำยดงกลำว หำกบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรไดภำยในระยะเวลำทก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเลกกองทนรวมตอไป 22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทปฏบตตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวม ขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม และกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ และค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว ทงน ในกรณทขอก ำหนดในโครงกำรขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงดงกลำว หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรใหเปนไปตำมกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงนน ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตำมโครงกำรแลว


บรษทจดกำรกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตำมทระบไวในโครงกำรจดกำรกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ ำนำจลงนำมในขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดกำรกองทนรวม ทงน กำรลงนำมในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบกำรแตงตงโดยชอบ ใหถอวำผกพนผ ถอหนวยลงทนทงปวง กำรทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงคในกำรซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวมน ไมวำในทอดใด ๆ ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวยอมรบทจะผกพนตำมขอก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดกำรกองทนรวม โครงกำรจดกำรกองทนรวมทผำนกำรอนมตจำกส ำนกงำน หรอผำนกำรแกไขเพมเตมตำมมำตรำ 129 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทำยขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม


สวนท 2 ขอผกพน 1. บรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด ทอย (ภำษำไทย) : 898 อำคำรเพลนจตทำวเวอร ชน 1 - 2 โซนเอ, ชน 12 และชน 18 โซนบ ถนนเพลนจต แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหำนคร 10330 โทรศพท 0-2657-5757 โทรสำร 0-2657-5777 Email : [email protected]

ทอย (ภำษำองกฤษ) : 898 Ploenchit Tower 1st - 2nd Floor Zone A, 12th Floor and 18th Floor Zone B, Ploenchit Road, Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330 สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

ในกำรจดกำรกองทน บรษทจดกำรมสทธ หนำท และควำมรบผดชอบในกำรด ำเนนกำร ดงตอไปน 1. กำรบรหำรกองทน (1) เขำประชมและออกเสยงลงคะแนน (ถำม) ในกจกำรทกองทนถอหลกทรพยอยเทำทจ ำเปนเพอรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทน (2) ยนค ำขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจำกกำรขำยหนวยลงทนของโครงกำรจดกำรเปนกองทนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนปดกำรเสนอขำยหนวยลงทนตอประชำชนครงแรก (3) จดกำรกองทนใหเปนไปตำมทระบไวในโครงกำรจดกำรทไดรบอนมตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรและประกำศทเกยวของตลอดจนพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ.2535 ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. รวมทงทแกไขเพมเตมโดยเครงครด (4) น ำเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยตำงๆ และซอขำย จ ำหนำย สงโอน เปลยนแปลงเพมเตมหลกทรพยทลงทนไวตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร โดยลงทนภำยใตหลกเกณฑของ กฎหมำยและประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และตำมวตถประสงคและนโยบำยกำรลงทนของโครงกำรจดกำร ทไดรบอนมตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (5) ด ำเนนกำรเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยนของกองทน ตำมวธกำรทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด (6) ด ำเนนกำรเพมหรอยกเลกจ ำนวนหนวยลงทนจำกกำรขำย สบเปลยนเขำกองทน รบซอคน หรอสบเปลยนออกจำกกองทน ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน รำคำรบซอคนหนวยลงทน หรอรำคำสบเปลยนหนวยลงทน แลวแตกรณ (7) สงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนตำมทระบไวในโครงกำรจดกำร (8) เปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรหรอวธกำรจดกำรกองทน ตำมหวขอ “กำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธกำรแกไขโครงกำรจดกำรกองทนรวม หรอแกไขวธกำรจดกำร” 2. กำรรบ และกำรจำยเงนของกองทน (1) จดใหมกำรรบและจำยคำธรรมเนยม คำใชจำย หรอเงนตอบแทนอนใดจำกและใหแกผ ถอหนวยลงทนและกองทนใหเปนไปตำมวตถประสงคของกำรจดกำรของกองทนทก ำหนดไวในขอ “คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนและกองทนรวม”


(2) ไดรบคำตอบแทนในกำรจดกำรกองทนและคำธรรมเนยมอนๆ ตำมทก ำหนดไวในหวขอ “คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวม” 3. กำรแตงตงบคคลทเกยวของเพอกำรจดกำรกองทน (1) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทน ซงมคณสมบตตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เรอง “คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม” รวมถงกำรเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน และ แตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตำมเงอนไขในกำรเปลยนตวผดแลผลประโยชนทก ำหนดไวในหวขอ “เงอนไขกำรเปลยนตวผดแลผลประโยชน” (2) แตงตงผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ภำยใตหลกเกณฑ เงอนไขและวธกำรทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด (3) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทน ซงมคณสมบตและไมมลกษณะตองหำม โดยถอตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เรอง “หลกเกณฑกำรใหควำมเหนชอบผสอบบญชของบรษทหลกทรพย” โดยอนโลม (4) จดใหมผช ำระบญชกองทนเมอยต หรอ เลกกองทน ทงน โดยควำมเหนชอบของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. กอน (5) แตงตงทปรกษำหรอคณะบคคลขนท ำหนำทเปนทปรกษำโครงกำรจดกำร เชน ทปรกษำกำร ลงทน โดยเสยคำตอบแทนหรอไมกได ทงน ในกรณทตองเสยคำตอบแทน บรษทจดกำรจะเปนผ รบผดชอบกำรจำยคำตอบแทนนน (6) แตงตงนำยทะเบยนหนวยลงทนตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร 4. กำรด ำเนนกำรอนๆ (1) บรษทจดกำรมอ ำนำจฟองรองหรอแกตำงคดแพงหรอคดอำญำ รวมถงกำรแตงตงผสนบสนนเพอกระท ำกำรใดๆ แทนกองทน (2) จดใหมกำรฝำกทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน (3) จดใหมและเกบรกษำไวซงทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตำมหลกเกณฑและวธกำรทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด (4) จดท ำบญชแสดงกำรลงทนของกองทนไวโดยถกตองครบถวน (5) จดท ำรำยงำนกำรซอขำยหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนเปนรำยวนและจดสงใหผดแลผลประโยชนภำยในทกสนวนท ำกำรนน (6) จดท ำรำยงำนฐำนะกำรลงทนเพอกองทนเปนรำยวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภำยในทกสนวนท ำกำรนน (7) จดท ำรำยงำนโดยระบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยและหรอทมมลคำเกนอตรำสวนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด ซงมไดเกดจำกกำรลงทนหรอไดหลกทรพยมำเพมเตมตำมหลกเกณฑและวธกำรทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด พรอมทงวนทหลกทรพยมมลคำเกนอตรำสวนทก ำหนดพรอมสำเหตและสงใหผดแลผลประโยชนทรำบภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนถดจำกวนทหลกทรพยและหรอทรพยสนอนนนมมลคำเกนอตรำทก ำหนด เวนแตส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดเปนอยำงอน (8) จดท ำรำยงำนทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบปบญชและสงรำยงำนดงกลำวใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 3 เดอน นบแตวนสนปบญช โดยแสดงขอมลอยำงนอยตำมทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะน ำสงรำยงำนดงกลำวผำนทำงสออเลกโทรนกส ซงไดแก อเมลเพอตดตอ (email address) ตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแจงควำมประสงคไว


(9) จดท ำรำยงำนทกรอบระยะเวลำหกเดอนแรกของรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบระยะเวลำหกเดอนนน และสงรำยงำนดงกลำวใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลำหกเดอนดงกลำว โดยแสดงขอมลอยำงนอยตำมทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะน ำสงรำยงำนดงกลำวผำนทำงสออเลกโทรนกส ซงไดแก อเมลเพอตดตอ (email address) ตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแจงควำมประสงคไว (10) จดใหมรำยงำนของรอบระยะเวลำลำสดตำม (8) และ (9) ไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและสถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนน เพอใหผถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจดได และจดส ำเนำใหเมอผ ถอหนวยลงทนรองขอ (11) จดท ำหนงสอชชวนใหมทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ณ วนสนปบญช และสงใหแกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 60 วนนบแตวนสนปบญชนน (12) แจกจำยหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญพรอมใบค ำสงซอหนวยลงทนและจดใหมหนงสอ ชชวนสวนขอมลโครงกำรไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและ ณ สถำนทตดตอของ ผสนบสนน (13) แจงกำรแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลว กรณอนนอกจำกทก ำหนดไวในเรองกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำร ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน (14) ชแจงและด ำเนนกำรใหผสนบสนนชแจงขอมลใหผ ถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทรำบในกรณทมกำรแกไขเพมเตมโครงกำร หรอมเหตกำรณทมผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอสทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทนหรอตอกำรตดสนใจในกำรลงทนหรอตอกำรเปลยนแปลงในรำคำของหนวยลงทนของกองทนรวม (15) ปฏบตกำรอนๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนและรกษำไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทน (16) ด ำเนนกำรเลกกองทนตำมทก ำหนดไวใน เรอง “กำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวม” (17) หนำทอนใดตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทปฏบตตำมขอผกพน โครงกำรจดกำรกองทนรวม กฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ หรอค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว ทงน ในกรณทขอก ำหนดในขอผกพนหรอโครงกำรจดกำรกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงดงกลำว หำกบรษทจดกำรกองทนไดด ำเนนกำรใหเปนไปตำมกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงนน ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนไดปฏบตใหเปนไปตำมขอผกพนหรอโครงกำรจดกำรกองทนรวมแลว เงอนไขกำรเปลยนบรษทจดกำร :

ในกรณทมกำรเปลยนบรษทจดกำรกองทนรวม ไมวำโดยค ำสงของส ำนกงำน หรอโดยเหตอนใดตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดกำรกองทนรวมตองด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอใหบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหมเขำท ำหนำทตอไปได ซงรวมถงกำรสงมอบเอกสำรหลกฐำนตำง ๆ ใหแกบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหม 2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนำคำรซตแบงก เอน.เอ. ทอย : เลขท 399 อำคำรอนเตอรเชนจ 21 ถนนสขมวท เขตวฒนำ กรงเทพมหำนคร 10110 โทรศพท 02-232-2345


สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

สทธของผดแลผลประโยชน (1) ไดรบคำธรรมเนยมตำมอตรำทก ำหนดไวในสวนขอมลโครงกำร หวขอ 15.2. คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนของโครงกำรจดกำร และในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน (2) บอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ตำมเงอนไขทก ำหนดไวในสญญำ ทงน โดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หนำทและควำมรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) ดแล รบฝำก และเกบรกษำทรพยสนของกองทน รบเงนตำงๆ ทกองทนจะพงไดรบจำกกำรจดตงและด ำเนนงำนของกองทน เชน เงนจองซอหนวยลงทน เงนปนผลและดอกเบยจำกหลกทรพย เงนไดจำกกำรจ ำหนำยหรอเวนคนหลกทรพยและเงนอนใดของกองทนและน ำเขำไวในบญชเงนฝำก และหรอบญชทรพยสนของกองทน (2) จดใหมกำรรบมอบ เปลยนแปลง จ ำหนำย สงมอบและโอนหลกทรพยตำงๆ ซงเปนทรพยสนของกองทนตลอดจนรบช ำระหรอช ำระรำคำคำหลกทรพยดงกลำว ทงนใหเปนไปตำมค ำสงของบรษทจดกำร (3) จำยหรอโอนเงนจำกบญชเงนฝำกของกองทนเพอเปนคำใชจำยของกองทนตำมค ำสงของบรษทจดกำรโดยบรษทจดกำรจะแจงใหผดแลผลประโยชนทรำบลวงหนำตำมสมควร (4) แจงและรำยงำนใหบรษทจดกำรทรำบถงรำยละเอยดของสทธในกำรเขำประชมผ ถอหลกทรพย กำรรบเงนปนผลและหรอดอกเบย กำรจองซอหลกทรพย กำรเปลยนแปลงมลคำหลกทรพย และกำรเปลยนแปลงอนใดทมผลตอกำรถอครองหลกทรพยของกองทน โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขำวเปนลำยลกษณอกษรจำกตลำดหลกทรพยและหรอศนยซอขำยหลกทรพย (5) แจงและรำยงำนใหบรษทจดกำรทรำบเปนหนงสอถงสถำนะของหลกทรพยทจะตองปดโอนหรอก ำลงอยในระหวำงท ำกำรปดโอน ในชอของกองทนเพอประโยชนในกำรเขำประชมผ ถอหลกทรพย รบเงนปนผลและหรอดอกเบย และอนๆ (6) จดท ำรำยงำนและบญช ดงตอไปน และสงใหแกบรษทจดกำร ก) รำยงำนเปนลำยลกษณอกษรถงผลในกำรด ำเนนกำรตำมค ำสงของบรษทจดกำรเกยวกบกำรรบและจ ำหนำยหลกทรพย กำรรบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ ข) จดท ำบญชและรบรองควำมถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝำกไว ค) จดท ำบญชแสดงกำรรบจำยทรพยสนของกองทน ง) จดท ำรำยงำนเกยวกบเงนสด และรำยละเอยดกำรค ำนวณมลคำทรพยสน มลคำทรพยสนสทธ และมลคำหนวยลงทนของกองทน (7) รบรองควำมถกตองในกำรค ำนวณมลคำทรพยสน มลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำรบซอคน รำคำขำยหนวยลงทน และกำรค ำนวณหนวยลงทนทเพมขนจำกกำรออกหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนและจ ำนวนหนวยลงทนทลดลงจำกกำรขำยคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทบรษทจดกำรไดค ำนวณไวและสงใหผดแลผลประโยชนรบรองเมอเหนวำถกตองแลว


(8) ใหควำมเหนชอบแกบรษทจดกำรในกำรก ำหนดวธค ำนวณมลคำทรพยสนของกองทน ตำมรำคำทเปนธรรม ในกรณทวธกำรค ำนวณมลคำทรพยสนตำมปกตท ำใหมลคำทรพยสนไมเหมำะสมกบสภำวกำรณในขณะค ำนวณมลคำ หรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจำกทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (9) ใหควำมเหนชอบแกบรษทจดกำรในกำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอน กำรไมขำย ไมรบซอคนตำมค ำสงซอ ค ำสงขำยคนหนวยลงทน หรอกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคนหนวยลงทน แลวแตกรณตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร และด ำเนนกำรแจงกำรเลอนก ำหนดช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนและจดท ำรำยงำนแสดงเหตผลในเรองก ำหนดช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำร (10) ใหควำมเหนชอบแกบรษทจดกำรในกำรรบช ำระหนเพอกองทนดวยทรพยสนอน ตำมหลกเกณฑและวธกำรทก ำหนดตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เรอง หลกเกณฑและวธกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนแทนกำรช ำระหนตำมตรำสำรแหงหน และประกำศอนทเกยวของ (11) ใหควำมเหนเกยวกบกำรจดกำรกองทนของบรษทจดกำรเพอประกอบกบขอมลอนๆ ทบรษทจดกำรเปนผจดหำในกำรจดท ำรำยงำนทกรอบปบญชและทกรอบระยะเวลำหกเดอนของรอบปบญชหรอปปฏทนและสงใหบรษทจดกำรภำยใน 60 วนนบแตวนสนปบญชนน หรอภำยใน 60 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลำ 6 เดอนดงกลำว แลวแตกรณ (12) สรปรำยงำนทไดรบจำกบรษทจดกำร ในกรณทอตรำสวนกำรลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยทมมลคำเกนกวำอตรำสวนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดซงมไดเกดจำกกำรลงทนหรอไดหลกทรพยมำเพมเตมเปนรำยไตรมำสตำมปปฏทนและสงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนนบแตวนสนสดไตรมำสนน ทงน เวนแตส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดเปนอยำงอน (13) ดแลใหบรษทจดกำรปฏบตกำรใหเปนไปตำมโครงกำรจดกำร ภำยใตมำตรำ 125 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทออกตำมพระรำชบญญตดงกลำวโดยเครงครด หำกบรษทจดกำรมไดปฏบตตำมใหแจงบรษทจดกำรโดยทนท ในกรณทบรษทจดกำรกระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรจนกอใหเกดควำมเสยหำยแกกองทนหรอไมปฏบตหนำทตำมมำตรำ 125 ผดแลผลประโยชนจะท ำรำยงำนเกยวกบเรองดงกลำวโดยละเอยด และสงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตกำรณดงกลำว (14) ด ำเนนกำรฟองรองบงคบคดใหบรษทจดกำรปฏบตตำมหนำทของตนหรอฟองรองเรยกคำสนไหมทดแทนควำมเสยหำยจำกบรษทจดกำร ทงน เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค ำสงจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. คำใชจำยในกำรฟองรองบงคบคด เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนในกองทนใหเรยกรองจำกทรพยสนของกองทน (15) ปฏบตตำมหลกเกณฑและวธกำรทพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศไวโดยเครงครด (16) ในกรณทมกำรเลกโครงกำรจดกำร เมอเลกโครงกำรจดกำรแลว หนำทผดแลผลประโยชนจะสนสดเมอผช ำระบญชไดจดทะเบยนเลกกองทนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยในชวงระยะเวลำทกำรช ำระบญชยงไมสนสด ผดแลผลประโยชนจะปฏบตหนำทตำงๆ ดงน ก) รบฝำกทรพยสนของกองทนจนกวำจะจดทะเบยนเลกกองทน ข) ดแลและตรวจสอบใหผช ำระบญชปฏบตตำมมำตรำ 130 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกรณทผช ำระบญชกระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรตำมมำตรำดงกลำว ผดแลผลประโยชนจะรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยไมชกชำ (17) ด ำเนนกำรอนๆ ตำมทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน ตองไมขดตอกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ผดแลผลประโยชนมอ ำนำจหนำทและควำมรบผดชอบตำมทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนำทดแลรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทน และเมอมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแล


ผลประโยชนรำยเดมมหนำทด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรำยใหมสำมำรถปฏบตหนำทตอไปได ซงกำรด ำเนนกำรดงกลำวรวมถงกำรลงลำยมอชอในหนงสอเพอรบรองควำมถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรำยใหมหำกมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท ำกำร งดเวนกระท ำกำร หรอละเลยไมปฏบตหนำท ในกำรดแลรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนอำจใชสทธตำมมำตรำ 132 ประกอบกบมำตรำ 47 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกำรฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระท ำกำรอนเปนกำรขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ไมวำกำรกระท ำนนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผ อน เวนแตเปนกำรเรยกคำตอบแทนในกำรท ำหนำทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนกำรด ำเนนกำรในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผ ถอหนวยลงทนทรำบกอนอยำงเพยงพอแลว โดยผ ถอหนวยลงทนทไดทรำบขอมลดงกลำวมไดแสดงกำรคดคำน ในกรณทกำรด ำเนนกำรใดตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไมด ำเนนกำรขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอ ำนำจด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอขอมตของผ ถอหนวยลงทนได เงอนไขกำรเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดกำรจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนได ภำยใตเงอนไขสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ดงตอไปน ทงน บรษทจดกำรจะกระท ำไดตอเมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. กอน (1) เมอบรษทจดกำรหรอผดแลผลประโยชนฝำยใดฝำยหนง มควำมประสงคจะบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน โดยบอกกลำวใหอกฝำยหนงทรำบลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรเปนเวลำไมนอยกวำ 90 วน (2) ในกรณทบรษทจดกำรหรอผดแลผลประโยชนฝำยใดฝำยหนงไมปฏบตหนำทและควำมรบผดชอบทไดตกลงไว อนเปนสำระส ำคญของสญญำน คสญญำอกฝำยหนงอำจบอกเลกสญญำได โดยบอกกลำวลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรไมนอยกวำ 30 วน (3) ในกรณทมกำรเปลยนแปลงเงอนไขในโครงกำรจดกำรหรอมกำรแกไขเปลยนแปลงกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอ กฎหมำยอนใดและบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนทงสองฝำยไมสำมำรถตกลงทจะแกไขเปลยนแปลงสญญำใหสอดคลองกบประกำศค ำสงระเบยบและขอบงคบดงกลำว ทงน เนองจำกกำรเปลยนแปลงดงกลำวมผลเปนกำรเพมภำระหนำทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนำทดงกลำว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลำวใหบรษทจดกำรทรำบลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรเปนเวลำไมนอยกวำ 90 วน (4) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขำงมำกซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทขำยไดแลวทงหมดของกองทน เรยกรองใหมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน (5) ในกรณทผดแลผลประโยชนน ำขอมลตำงๆ ทเกยวของกบกำรจดกำรกองทนหรอขอมลอนทเกยวของกบกองทนไปเปดเผยหรอใชในทำงทกอหรออำจกอใหเกดควำมเสยหำยตอกองทน หรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดกำรสำมำรถบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน กำรบอกเลกสญญำจะตองบอกกลำวลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรไมนอยกวำ 15 วน (6) ในกรณทผดแลผลประโยชนขำดคณสมบตขอหนงขอใดตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เรอง “คณสมบตผดแลผลประโยชนของกองทนรวม” บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหผดแลผลประโยชนจดกำรแกไขใหถกตองภำยใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดกำรตรวจพบเอง หรอปรำกฏจำกกำรตรวจสอบของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ในกรณทผดแลผลประโยชนไดท ำกำรแกไขใหถกตองภำยในระยะเวลำทก ำหนดแลวใหบรษทจดกำรแจงกำรแกไขดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 3 วนนบตงแตวนทไดแกไขเสรจสน หำกผดแลผลประโยชนมไดแกไขใหถกตองภำยในเวลำก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรขออนญำตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนนบแตวนครบก ำหนดเวลำใหแกไข เมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว บรษทจดกำรจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน ในกรณผดแลผลประโยชนกระท ำกำรอนเปนกำรขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขำขอยกเวนใหกระท ำได หำกเปนกรณทมนยส ำคญและไมสำมำรถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดกำรกองทนรวมมอ ำนำจบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนได


สถำนทเกบรกษำทรพยสนกองทนรวม :

ธนำคำรซตแบงก เอน.เอ. สำขำกรงเทพฯ เลขท 399 อำคำรอนเตอรเชนจ 21 ถนนสขมวท เขตวฒนำ กรงเทพมหำนคร 10110 โทรศพท 02-232-2345 3. ผสอบบญช :

ชอ : นำง สวมล กฤตยำเกยรณ ทอย : บรษท สอบบญช ด ไอ เอ อนเตอรเนชนแนล จ ำกด เลขท 316/32 ซอยสขมวท 22 ถนนสขมวท แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110 โทรศพท 0-2259-5300 โทรสำร 0-2260-1553 ชอ : นำง วไลรตน โรจนนครนทร ทอย : บรษท สอบบญช ด ไอ เอ อนเตอรเนชนแนล จ ำกด เลขท 316/32 ซอยสขมวท 22 ถนนสขมวท แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110 โทรศพท 0-2259-5300 โทรสำร 0-2260-1553 ชอ : นำงสำว สภำภรณ มงจตร ทอย : บรษท สอบบญช ด ไอ เอ อนเตอรเนชนแนล จ ำกด เลขท 316/32 ซอยสขมวท 22 ถนนสขมวท แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110 โทรศพท 0-2259-5300 โทรสำร 0-2260-1553


4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : บรษทหลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด ทอย : 898 ถนนเพลนจต อำคำรเพลนจตทำวเวอร ชน 12 แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหำนคร 10330โทรศพท 0-2657-5757 โทรสำร 0-2657-5777 Email: [email protected] 5. ผจดจ าหนาย :

ชอ : ทอย :


6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจสอบรำยชอของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทเปนปจจบนไดในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ค ำถำมและค ำตอบเกยวกบกองทนรวม)



สทธของตวแทน (1) ไดรบคำธรรมเนยมกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) ตำมอตรำทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร (2) บอกเลกกำรเปนตวแทนตำมขอก ำหนด และเงอนไขทก ำหนดไวในสญญำแตงตงตวแทนสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน หนำทและควำมรบผดชอบของตวแทน (1) แจกจำยหนงสอชชวนของกองทน ค ำขอเปดบญชกองทน ค ำสงซอหนวยลงทนหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน ตลอดจนเอกสำรตำงๆ ในกำรสงเสรมกำรขำย (2) รบค ำสงซอ หรอ ค ำสงขำยหนวยลงทน และรบช ำระคำซอหนวยลงทนจำกผสงซอหนวยลงทนและช ำระคำขำยคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน ทงน ตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร (3) สงมอบบตรกองทนและรหสประจ ำตว (ถำม) ใหกบผ ถอหนวยลงทนทยนค ำขอใชบรกำรกองทนกบบรษทจดกำร (4) คนเงนคำซอหนวยลงทนใหแกผสงซอทไมไดรบกำรจดสรรตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร (5) ยนยนกำรซอหรอขำยคน (6) ท ำกำรอนใดทเกยวของกบหนำทดงกลำวขำงตน 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :



8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :



9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษำกำรลงทน :

ชอ : ทอย : สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

หมำยเหต (ทปรกษำกำรลงทน) :

9.2.ทปรกษำกองทน :


หมำยเหต (ทปรกษำกองทน) :


10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

11. ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมำยเหต (ผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :


13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในกำรขำยคนหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถซอหนวยลงทนเพมหรอขำยคนหนวยลงทนทงนใหเปนไปตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำรทไดรบอนมตจำกส ำนกงำน 13.2. สทธในกำรรบเงนปนผล :

ตำมทระบไวในหวขอ “นโยบำยกำรจำยเงนปนผล” 13.3. สทธในกำรโอนหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถโอนหนวยลงทนไดอยำงเสร อยำงไรกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรไมอนญำตใหผ ถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนใหแกบคคลอเมรกน (US Person) และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ (US Citizen) หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน (1) กำรโอนหนวยลงทนใหบดำ มำรดำ บตร และคสมรสของผ ถอหนวยลงทน (2) กำรโอนหนวยลงทนตำมค ำสงศำล หรอ โดยผลของกฎหมำย (3) กำรโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอนๆ ทบรษทจดกำรเหนสมควรและอนมตใหโอนได วธกำรโอนหนวยลงทน (1) ผ โอนจะตองมำยนค ำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทส ำนกงำนนำยทะเบยนหนวยลงทน หรอส ำนกงำนผสนบสนนทเปดบญชกองทนไว ในกรณทผ รบโอนยงไมมบญชกองทนกบบรษทจดกำร ผ รบโอนจะตองด ำเนนกำรตำมขนตอน ในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” กอนแลวผ โอนจงท ำกำรโอนหนวยลงทนใหผ รบโอนได (2) ผ โอนจะตองเสยคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนตำมทระบไวในสวนขอมลโครงกำร หวขอ “คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน”


(3) หลงจำกทไดรบคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนจำกผ โอนแลว นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนจะสงมอบใบเสรจรบเงน และใบก ำกบภำษพรอมส ำเนำค ำขอโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนไวเปนหลกฐำน (4) ในกรณทผ โอนมใบส ำคญหนวยลงทนและตองกำรโอนหนวยลงทน จะตองน ำสงใบส ำคญหนวยลงทนคนใหนำยทะเบยนหนวยลงทนกอนเพอท ำกำรโอนหนวยลงทนในระบบไรใบส ำคญหนวยลงทน (Scripless) หำกผ รบโอนตองกำรไดใบส ำคญหนวยลงทนจะตองยนเรองกำรขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทนตำมทระบไวในหวขอ “เงอนไขในกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลำกำรสงมอบ" นำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ โอนและผ รบโอนหนวยลงทน ภำยใน 7 วนท ำกำร นบแตวนขอโอนหนวยลงทนและค ำขอโอนหนวยลงทนถกตองสมบรณ ทงน ผ รบโอนหนวยลงทนจะใชสทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทนไดตอเมอนำยทะเบยนหนวยลงทนด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนเรยบรอยแลว 13.4. ขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทน :

บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรไมอนญำตใหผ ถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนใหแกบคคลอเมรกน (US Person) และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ (US Citizen) หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร กองทนนมขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดกำรจะปฏเสธกำรโอนหนวยลงทนในกรณทกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 13.5. สทธในกำรลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรลงทนหรอแกไขวธจดกำร :

(1) ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดกำรท ำกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรหรอแกไขวธกำรจดกำรได ทงน บรษทจดกำรจะกระท ำตำมหลกเกณฑและวธกำรทระบไวในหวขอ “กำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธกำรแกไขโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอแกไขวธกำรจดกำร” (2) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด หรอบคคลอนทไดรบกำรยกเวนหรอผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจำของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกน หรอบคคลอนทไดรบกำรยกเวนหรอผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. นน ในสวนทเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตกำรเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน 13.6. สทธในกำรไดรบเงนคนเมอเลกโครงกำร :

ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดกำรเลกโครงกำร โดยบรษทจดกำรจะจดใหมกำรช ำระบญช ตำมหลกเกณฑ และวธกำรทระบไวในหวขอ “กำรช ำระบญชเมอเลกกองทนรวม” 13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

(1)กำรจดกำรกองทนอยภำยใตกำรดแลของผดแลผลประโยชน ซงเปนสถำบนกำรเงนทมนคงมชอเสยงและควำมรควำมสำมำรถ อนจะเปนกำรควบคมใหบรษทจดกำรปฏบตตำมรำยละเอยดโครงกำรจดกำรทไดรบอนมตจำกส ำนกงำน และตำมขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรอยำงเครงครด โดยผ ถอหนวยลงทนไมจ ำเปนตองตดตำมดวยตนเองตลอดเวลำ (2)กำรรวมลงทนในกองทนน ผ ถอหนวยลงทนตกลงมอบใหบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนเปนตวแทนของตนในกำรจดกำร และดแลทรพยสนทงปวง


ของกองทน ดงนน จงไมจ ำเปนตองมกำรประชมผ ถอหนวยลงทนเพอกำรใดๆ เวนแตบรษทจดกำร ผดแลผลประโยชน หรอตำมมตเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทน ซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของโครงกำรจดกำร 13.8. อน ๆ :

ผ ถอหนวยลงทนมควำมรบผดจ ำกดเพยงไมเกนคำหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดกำรกองทนรวมไมครบ กำรทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงคในกำรซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวำในทอดใด ๆ ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวยอมรบทจะผกพนตำมขอก ำหนดในขอผกพนซงลงนำมโดยผดแลผลประโยชนทไดรบกำรแตงตงจำกบรษทจดกำรกองทนรวมโดยชอบ ผ ถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดกำรกองทนรวมจำยผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวำสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมกำรแบงชนดของหนวยลงทน สทธในกำรไดรบประโยชนตอบแทนหรอกำรคนเงนทนของผ ถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตำมขอก ำหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน :

- หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน - สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน - ระบบไรใบหนวยลงทน 14.2. เงอนไขในกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลำกำรสงมอบ :

โครงกำรจดกำรจะใชระบบไรใบส ำคญหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนบนทกชอผ เปดบญชกองทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตำมรำยละเอยดในค ำขอเปดบญชกองทน ซงในกรณผ ถอหนวยลงทนตงแต 2 คนขนไป ถอหนวยลงทนรวมกนบรษทจดกำรหรอนำยทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกชอผ ถอหนวยลงทน เหลำนนเปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผ ใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทนหรอผ รบเงนทไดจำกกำรขำยคนหนวยลงทน หรอเงนปนผล (ถำม) บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทกครงทมกำรจองซอ ซอหรอขำยคน เพอเปนกำรยนยนจ ำนวนหนวยลงทน และ/หรอ จ ำนวนเงนทไดรบใหแกผ ถอหนวยลงทน ทงน กรณทเปนกำรจองซอหนวยลงทนทเสนอขำยครงแรก บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรสงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน ใหแกผ ถอหนวยลงทน ทำงไปรษณยภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนสนสดระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และกรณกำรซอหรอขำยคนหนวยลงทนภำยหลงกำรปดกำรเสนอขำยครงแรกบรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรสงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทน ภำยใน 2 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทจดสรรหนวยลงทน บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในกำรจดสงหรอไมจดสงรำยงำนกำรถอหนวยลงทน (Statement of Holding) ซงไดรบกำรปรบปรงรำยกำรใหเปนปจจบนใหแกผ ถอหนวยลงทน (1) ในกรณทมกำรจดสงรำยงำนกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะน ำสงโดยทำงไปรษณยหรอสออเลกทรอนกสใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชอปรำกฏอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน (2) ในกรณทไมมกำรจดสงรำยงำนกำรถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถใชสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ซงไดรบกำรปรบปรงรำยกำรใหเปนปจจบนแทนรำยงำนกำรถอหนวยลงทนได หำกปรำกฏขอผดพลำดในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอรำยงำนกำรถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนตองท ำกำรทกทวงขอผดพลำดภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทไดรบหนงสอรบรองสทธ หรอรำยงำนกำรถอหนวยลงทน มฉะนน บรษทจดกำรจะถอวำขอมลดงกลำวถกตอง


บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนอำจจะด ำเนนกำรออกใบส ำคญหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนไดเฉพำะในกรณทผ ถอหนวยลงทนรองขอเพอน ำไปใชเปนหลกประกนในกำรขอสนเชอจำกสถำบนกำรเงน โดยมขนตอนดงน ก) ผ ถอหนวยลงทนกรอกรำยละเอยดในค ำขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทน ซงขอรบไดทส ำนกงำนนำยทะเบยนหนวยลงทน ข) ยนค ำขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทนพรอมช ำระคำธรรมเนยมตำมทระบไวในสวนขอมลโครงกำร ขอ 15.3. เรอง “คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน” ในกำรออกใบส ำคญหนวยลงทนตอนำยทะเบยนหนวยลงทน ค) นำยทะเบยนหนวยลงทนโดยไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรออกใบส ำคญหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนตำมจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนกรอกในค ำขอ ใหออกใบส ำคญหนวยลงทน ส ำหรบกรณทผ ถอหนวยลงทนกรอกจ ำนวนหนวยลงทนในค ำขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทนมำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบส ำคญหนวยลงทนส ำหรบจ ำนวนเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน ง) ใบส ำคญหนวยลงทนทนำยทะเบยนหนวยลงทนออกใหผ ถอหนวยลงทน จะมขอควำมตำมทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด ซงจะระบชอผ ถอหนวยลงทน โดยในใบส ำคญหนวยลงทนจะตองมลำยมอชอกรรมกำรผ มอ ำนำจผกพนบรษทจดกำรและประทบตรำส ำคญหรอลำยมอชอนำยทะเบยนหนวยลงทนหรอใชเครองจกรประทบหรอโดยวธอนใดตำมทกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยจะอนญำตใหท ำได จ) ผ ถอหนวยลงทนทมใบส ำคญหนวยลงทน หำกจะขำยคนหนวยลงทนจ ำนวนดงกลำวจะตองน ำใบส ำคญหนวยลงทนมำสงมอบคนนำยทะเบยนหนวยลงทนเพอโอนหนวยลงทนนนเขำระบบไรใบส ำคญหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะท ำใหกำรขำยหนวยลงทนจ ำนวนนนมผลได เงอนไขอนๆ (1) กำรน ำสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนผำนทำงสออเลกทรอนกส บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะน ำสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนผำนทำงสออเลกโทรนกส ซงไดแก ระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร หรอ อเมลเพอตดตอ (email address) ตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแจงควำมประสงคไว ซงจะน ำสงภำยใน 2 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทจดสรรหนวยลงทน โดยถอวำหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทไดรบทำงสออเลกโทรนกสดงกลำว สำมำรถใชแทนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนตำมปกตได (2) กำรน ำสงรำยงำนกำรถอหนวยลงทนผำนทำงสออเลกทรอนกส บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะน ำสงรำยงำนกำรถอหนวยลงทน (Statement of Holding) ตำมทก ำหนดไวในโครงกำร โดยน ำสงผำนทำงสออเลกทรอนกสซงไดแก ระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร หรอ อเมลเพอตดตอ (email address) ตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแจงควำมประสงคไว (3) สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนขอสงวนสทธทจะเพมเตมกำรใชสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และ/หรอเปลยนรปแบบของหลกฐำนแสดงสทธในหนวยลงทนจำกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) เปน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน โดยบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนจะปดประกำศใหทรำบลวงหนำอยำงนอย 5 วนท ำกำรกอนวนเปลยนแปลง ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน โดยมวธปฏบตส ำหรบผ ถอหนวยลงทนรำยเกำและรำยใหม ดงตอไปน 1. กรณเปนผ ถอหนวยลงทนรำยเกำซงลงทนในกองทนนกอนทจะเรมใชสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เมอบรษทจดกำรหรอผสนบสนนมควำมพรอมทจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนแลว บรษทจดกำรจะสงจดหมำยแจงไปยงผ ถอหนวยลงทนใหทรำบลวงหนำ ผ ถอหนวยลงทนทมควำมประสงคจะขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน จะตองน ำบตรประจ ำตวประชำชนหรอหลกฐำนแสดงตนอนทหนวยงำนของทำงรำชกำรออกให มำแสดงเพอขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเองทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอส ำนกงำนของผสนบสนนตำมทก ำหนด และผ ถอหนวยลงทนจะตองลงลำยมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนในวนเดยวกบทมำรบสมดบญชฯ ทงน ผ ถอหนวยลงทนทไดตดตอขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปแลว บรษทจดกำรจะไมน ำสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนอกตอไป


ผ ถอหนวยลงทนรำยใดทยงไมไดตดตอขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำ ผ ถอหนวยลงทนยงคงประสงคขอรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนโดยบรษทจดกำรจะน ำสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนตำมวธกำรทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร 2. กรณผ ถอหนวยลงทนรำยใหมซงสงซอหนวยลงทนของกองทนนเปนครงแรกโดยทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนสำมำรถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหไดแลว เมอบรษทจดกำรหรอผสนบสนนไดรบค ำขอเปดบญชกองทน รวมทงเอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช และ/หรอค ำสงซอหนวยลงทน และผสงซอไดช ำระเงนคำซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเพยงอยำงเดยวเทำนนใหแกผสงซอหนวยลงทนภำยในวนเดยวกน โดยผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองเปนผ รบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง และผ ถอหนวยลงทนจะตองลงลำยมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนภำยในวนเดยวกนนน ทงน บรษทจดกำรจะไมมกำรออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนรำยใหมดงกลำว 3. บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรอนญำตใหผ ถอหนวยลงทนขอเปลยนแปลงกำรรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) อยำงใดอยำงหนงในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 4. บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะจดแจงชอผสงซอหนวยลงทนเปนผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนกตอเมอบรษทจดกำรไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผสงซอหนวยลงทนนนไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนจำกบรษทจดกำรเรยบรอยแลว และใหถอวำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนออกใหในนำมบรษทจดกำรแกผสงซอเปนกำรออกแทนกำรออกหนวยลงทนของกองทนและใหใชเปนหลกฐำนในกำรซอหรอขำยคนหนวยลงทน 5. ผ ถอหนวยลงทนมหนำททจะตองน ำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมำใหบรษทจดกำรหรอผสนบสนนบนทกรำยกำรซอขำยหนวยลงทนใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผ ถอหนวยลงทนสำมำรถน ำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมำบนทกรำยกำรใหเปนปจจบนไดตงแตวนท ำกำรถดจำกวนท ำรำยกำรซอขำยหนวยลงทน โดยรำยกำรทปรำกฏอยในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะถอวำถกตองเมอรำยกำรดงกลำวตรงกนกบขอมลทบนทกไวในระบบนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดท ำหลกฐำนแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถใชอำงองตอบรษทจดกำรกองทนรวมและบคคลอนได ในกรณทผ ถอหนวยลงทนจ ำเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดกำรกองทนรวมตองจดท ำใบหนวยลงทนมอบใหแกผ ถอหนวยลงทน 15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดกำรพจำรณำใหมกำรจำยเงนปนผลของกองทน บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลเกยวกบกำรจำยเงนปนผล วนปดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนเพอกำรจำยเงนปนผล และอตรำเงนปนผลของกองทน ดวยวธกำรทเหมำะสมดงตอไปน (1) เปดเผยขอมลในลกษณะทผลงทนทวไปสำมำรถทรำบได (2) แจงผดแลผลประโยชน และผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน และผ ถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผ ถอเมอไดรบกำรรองขอ (3) กำรจำยเงนปนผลจะจำยเปนเงนโอนเขำบญชเงนฝำกธนำคำรของผ ถอหนวยลงทน หรอเชคขดครอมเฉพำะสงจำยในนำมผ ถอหนวยลงทนตำมชอและทอยทปรำกฏในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและสงใหผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณยตำมทผ ถอหนวยลงทนไดระบไวในค ำขอเปดบญชกองทน หรอวธอนใดตำมทจะเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนำคต (4) ผ ถอหนวยลงทนทมชอปรำกฏในสมดทะเบยนหนวยลงทน ณ วนปดสมดทะเบยนจะไดรบเงนปนผลซงถอเปนเงนไดพงประเมนซงตองน ำไปค ำนวณภำษ


ขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผล (1) บรษทจดกำรกองทนรวมจะไมจำยเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร (2) บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดท ำบญชและแยกเงนทไมอำจจำยเปนเงนปนผลออกจำกบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมน ำเงนดงกลำวมำรวมค ำนวณเปนมลคำทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลำวใหเปนรำยไดของแผนดน 16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หำกมกำรผดนดช ำระหนหรอมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสำมำรถช ำระหนได บรษทจดกำรจะรบช ำระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. วำดวยหลกเกณฑและวธกำรในกำรจดกำรกองทนรวมในกรณทผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองผดนดช ำระหน ดงน 16.1. กรณทบรษทจดกำรไดบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.1.1. เมอมกำรบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผ ถอหนวยลงทนทกรำยทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดกำรไดบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผ มสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน 16.1.2. เมอไดรบทรพยสนมำจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรจะไมน ำทรพยสนดงกลำวและเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน มำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนในโอกำสแรกทสำมำรถกระท ำไดโดยค ำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส ำคญ เวนแตกรณทผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนตกลงรบช ำระหนดวยทรพยสนดงกลำวแทนเงน ทงน ตำมหลกเกณฑและวธกำรทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนดโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในระหวำงทบรษทจดกำรยงไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรอำจจดหำผลประโยชนจำกทรพยสนนนได และในกรณทมคำใชจำยในกำรบรหำรทรพยสน บรษทจดกำรจะจำยจำกเงนส ำรองรำยไดหรอผลประโยชนทไดจำกกำรบรหำรทรพยสนนน 16.1.3. เมอมเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดกำรจะเฉลยเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภำยใน 45 วนนบตงแตวนถดจำกวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรำยละเอยดเกยวกบกำรเฉลยเงนคนไปยงส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทบรษทจดกำรไดเฉลยเงนคน เวนแตส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลำกำรเฉลยเงนคนเปนอยำงอน ในกำรเฉลยเงนคนแตละครงตำมขอ 16.1.3. หำกบรษทจดกำรมเหตผลแสดงใหเหนวำ เงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนไมคมกบภำระคำใชจำยในกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรอำจน ำเงนไดสทธดงกลำวไปรวมจำยในโอกำสแรกทกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนจะคมกบภำระคำใชจำยกได ทงน หำกไดมกำรจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนจนครบถวนและปรำกฏวำเงนไดสทธนนไมคมกบภำระคำใชจำยในกำรเฉลยเงนคน บรษทจดกำรอำจน ำเงนไดสทธดงกลำวมำรวมค ำนวณเปนมลคำทรพยสนของกองทนกได 16.1.4. เมอมกำรบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมำปรำกฎวำกองทนรวมไดรบช ำระหนตำมตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลำวเปนเงน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมควำมในขอ 16.1.3. โดยอนโลม 16.2. กรณทบรษทจดกำรไมไดบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1. กอนกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดกำรจะตองไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนตำมมตพเศษ ในกำรขอควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนตำมวรรคหนง บรษทจดกำรจะระบรำยละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจำกกำรรบช ำระหน มลคำของทรพยสน ประมำณกำรคำใชจำย พรอมเหตผลและควำมจ ำเปนในกำรรบช ำระหน


16.2.2. เมอไดรบทรพยสนมำจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรจะน ำทรพยสนดงกลำวมำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะก ำหนดรำคำทรพยสนนนเพอใชในกำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมตำมหลกเกณฑและวธกำรทสำมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนดโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และจะด ำเนนกำรกบทรพยสนดงกลำวดงน (1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสำมำรถลงทนในหรอมไวได บรษทจดกำรอำจมไวซงทรพยสนดงกลำวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได (2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสำมำรถลงทนในหรอมไวได บรษทจดกำรจะจ ำหนำยทรพยสนดงกลำวในโอกำสแรกทสำมำรถกระท ำไดโดยค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ และในระหวำงทบรษทจดกำรยงไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนดงกลำว บรษทจดกำรอำจจดหำผลประโยชนจำกทรพยสนดงกลำว ในกรณทมคำใชจำยในกำรบรหำรทรพยสน บรษทจดกำรจะจำยจำกทรพยสนของกองทนรวม 16.3. ในกรณทมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองจะไมสำมำรถช ำระหนได บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหผ ถอหนวยทกรำยทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองจะไมสำมำรถช ำระหนได เปนผ มสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนอนทไดจำกกำรรบช ำระหนกได ทงน ในกำรด ำเนนกำรดงกลำว บรษทจดกำรไมตองน ำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม 16.4 วธกำรช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน กรณบรษทจดกำรไมสำมำรถช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษใหช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได กำรช ำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรกองทนรวมจะช ำระใหแกผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏชอตำมทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ เวลำทก ำหนด เทำนน 17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทจดใหมทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตำมหลกเกณฑทออกตำมมำตรำ 125(5) แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ใหสนนษฐำนไวกอนวำทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และกำรช ำระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงกำรใหสทธหรอกำรจ ำกดสทธใด ๆ แกผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏรำยชอในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หำกไดกระท ำตำมขอก ำหนดในขอผกพนหรอตำมกฎหมำยแลว ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรตำมอ ำนำจหนำทแลว บรษทจดกำรกองทนรวมหรอนำยทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธกำรลงทะเบยนกำรโอนและกำรจ ำน ำหนวยลงทน ในกรณดงน (ก) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณทกำรถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร (ข) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขำยตอผลงทนทมใชรำยยอย และกำรโอนหนวยลงทนจะท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผ ลงทนสถำบน ผลงทนรำยใหญ หรอผ มเงนลงทนสง ตำมทก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวม เวนแตเปนกำรโอนทำงมรดก (ค) กำรโอนหรอกำรจ ำน ำหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอกำรเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยำว 18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร


19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

กำรด ำเนนกำรใดทโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอกฎหมำยก ำหนดใหตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรไปตำมมตของผ ถอหนวยลงทนทไดรบมำโดยชอบแลว ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหด ำเนนกำรดงกลำวและมผลผกพนตำมมต มตของผ ถอหนวยลงทนทใหด ำเนนกำรใดอนเปนกำรขดหรอแยงกบหลกเกณฑทก ำหนดในกฎหมำย ใหถอวำมตนนเสยไป ในกรณทเปนกำรขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ ตองไดรบมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวำสำมในสของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมกำรแบงชนดหนวยลงทน กำรขอมตผ ถอหนวยลงทนนอกจำกจะตองปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนทก ำหนดไวในขอผกพน หรอทก ำหนดไวในมำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 หรอตำมทก ำหนดในประกำศนแลว ใหเปนไปตำมหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย (1) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนไมเทำกน ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนไมวำกรณใด ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ 20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

กำรแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตำมวธกำรทก ำหนดไวในขอผกพน และมสำระส ำคญทเปนไปตำมและไมขดหรอแยงกบพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอำศยอ ำนำจของกฎหมำยดงกลำว ใหถอวำขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญำ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญตองไดรบมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ ใหรวมถง (ก) ขอก ำหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและกำรคนเงนทนใหแกผ ถอหนวยลงทน (ข) ขอก ำหนดเกยวกบกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตำมขอ 6 ของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอก ำหนดเกยวกบกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอก ำหนดเกยวกบกำรประกนตำมขอ 3/1 ของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอก ำหนดเกยวกบกำรแกไขเพมเตมสญญำประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผ ถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวำกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน (ก) เปนกำรแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสำระส ำคญสอดคลองกบโครงกำรจดกำรกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน หรอไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงควำมเหนวำกำรแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมำะสม มควำมจ ำเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนไมวำกรณใด


ตองกระท ำเปนหนงสอลงลำยมอชอโดยบคคลผ มอ ำนำจลงนำมผกพนบรษทจดกำรกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตรำบรษท (ถำม) บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท ำกำรและเวบไซตของบรษทจดกำรกองทนรวมเพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจดได รวมทงจดสงสรปกำรแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและควำมจ ำเปนใหผ ถอหนวยลงทนพรอมกบกำรสงรำยงำนประจ ำปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. กำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร : ม 21.2. รำยละเอยดเพมเตม :

22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในกำรเลกกองทน :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวมเมอปรำกฏกรณดงตอไปน 22.1.1. หำกปรำกฏวำกองทนเปดใดมมลคำหนวยลงทนหรอมผ ถอหนวยลงทนเปนจ ำนวนดงน (1) จ ำนวนผ ถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวำ 35 รำยในวนท ำกำรใด (2) มลคำหนวยลงทนทขำยไดแลวทงหมดโดยค ำนวณตำมมลคำทตรำไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวำ 50 ลำนบำทในวนท ำกำรใดและบรษทจดกำรประสงคจะเลกกองทนเปดนน 22.1.2. เมอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สงใหบรษทจดกำรเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดกำรกระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรจนกอใหเกดควำมเสยหำยแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตำมหนำทของตน 22.1.3. เมอไดรบควำมเหนชอบตำมมตเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดเเลวทงหมดของโครงกำรจดกำรใหเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวม 22.1.4. ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจเพกถอนกำรอนมตใหจดตงและจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หำกปรำกฏวำ (1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขำขอยกเวนตำมทส ำนกงำนฯ ประกำศก ำหนด (2) ในกรณทปรำกฏพฤตกำรณวำบรษทจดกำรด ำเนนกำรใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนกำรปกปดหรออ ำพรำงลกษณะทแทจรงในกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป (3) มกำรจ ำหนำยหนวยลงทนโดยบรษทจดกำรมไดปฏบตหรอดแลใหมกำรปฏบตตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตำมทก ำหนดในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑในกำรจดสงหรอแจกจำยหนงสอชชวนและกำรเสนอขำยหนวยลงทน (4) บรษทจดกำรไมปฏบตหรอไมสำมำรถด ำเนนกำรตำมค ำสงของส ำนกงำนฯ ตำมหลกเกณฑทก ำหนดในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 22.1.5. ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. จะเพกถอนกำรอนมตใหจดตงและจดกำรกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวำอำจมกำรจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอกำรแสวงหำประโยชนจำกกำรลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ หรอเพอเปนเครองมอในกำรบรหำรจดกำรทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และส ำนกงำนฯ ไดด ำเนนกำรแจงใหบรษทจดกำรหรอบคคลทเกยวของท ำกำรชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐำน ซงในกรณทไมมกำรชแจง หรอชแจงแลวแตไมอำจพสจนหรอท ำใหเชอไดวำกำรจดตงกองทนรวมเปนกำรจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยำงแทจรง และส ำนกงำนฯ สงใหบรษทจดกำรท ำกำรแกไข หรอด ำเนนกำรใด ๆ และบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรตำมทส ำนกงำนฯ สงได หรอด ำเนนกำรแลวแตไมสำมำรถท ำใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยำงแทจรง


22.1.6 มกำรขำยคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน (1) มกำรขำยคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวำ 2 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด (2) มยอดรวมกำรขำยคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลำ 5 วนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจ ำนวนเกนกวำ 2 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด กำรขำยคนหนวยลงทนในลกษณะตำมขำงตน จะไมน ำมำใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดกำรพจำรณำแลว มควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำกำรเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจำกกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภำพและมสภำพคลองอยำงเพยงพอ และผ ถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจำกกำรขำยคนนน 22.1.7 บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเลกกองทนรวมตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในขอ 22.2 เมอปรำกฏขอเทจจรงทบรษทจดกำรพจำรณำแลวมควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำจะมกำรขำยคนหนวยลงทนตำมขอ 22.1.6 และกำรเลกกองทนรวมจะเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม 22.2. กำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำร เมอเลกกองทนรวม :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเพอเลกกองทนรวม ดงตอไปน 22.2.1 ยตกำรรบค ำสงซอและค ำสงขำยคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 22.2.2 แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทรำบ โดยทำงไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชน และส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ทรำบดวย ทงน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 22.2.3 จ ำหนำยทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมดงกลำว ภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 เพอรวบรวมเงนเทำทสำมำรถกระท ำไดเพอช ำระคำขำยคนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนโดยอตโนมต 22.2.4 ช ำระคำขำยคนหนวยลงทนตำมสดสวนจ ำนวนเงนทรวบรวมไดตำมขอ 22.2.3 ใหผ ถอหนวยลงทนภำยใน 10 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 และเมอไดด ำเนนกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนแลวจะถอวำเปนกำรเลกกองทนรวมนน 23. การช าระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดกำรจะจดใหมกำรช ำระบญชโดยจะแตงตงผช ำระบญชทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบเพอด ำเนนกำรรวบรวมทรพยสน จดท ำบญช จ ำหนำยทรพยสนของกองทนรวม ช ำระหนสน และคำใชจำยตำงๆ ของกองทนรวม รวมทงท ำกำรอยำงอนตำมทจ ำเปนเพอช ำระบญชกองทนรวมใหเสรจสน ทงน ตำมหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำรทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด ส ำหรบคำใชจำยและเงนคำตอบแทนในกำรช ำระบญชของกองทนรวมจะหกจำยจำกทรพยสนของกองทนรวมและผช ำระบญชจะด ำเนนกำรเฉลยคนเงนใหแกผ ถอหนวยลงทนตำมมลคำทรพยสนสทธคงเหลอตำมสดสวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนถออยตำมหลกฐำนทปรำกฎในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงกำร เมอไดช ำระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช ำระบญชจะท ำกำรจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผช ำระบญชจะโอนทรพยสนคงคำงใดๆ ทเหลออยภำยหลงจำกกำรจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวใหตกเปนกรรมสทธของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทงน บรษทจดกำรก ำหนดใหทท ำกำรของบรษทจดกำรเปนสถำนทช ำระเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทไมมำรบเงนหรอเปนผ ถอหนวยลงทนทบรษทจดกำรไมสำมำรถสงมอบเงนใหแกผ ถอหนวยลงทนรำยนนได หรอในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมมภมล ำเนำในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยำงอน บรษทจดกำรจะอำงองทอยของบรษทจดกำรเปนภมล ำเนำ เพอบรษทจดกำรจะไดน ำทรพยดงกลำวไปวำงทรพย ณ ส ำนกงำนวำงทรพย และด ำเนนกำรจดทะเบยนเลกกองทนตำมขนตอนใหเสรจสนได


โครงกำรจดกำรกองทนรวมทผำนกำรอนมตจำกส ำนกงำน หรอผำนกำรแกไขเพมเตมตำมมำตรำ 129 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทำยขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม

- ก��ก �� ก�� - บรษทหลกทรพย จดการกองทน กรงศร จากด

�� ก��

��ก�� ก��ก�� ก�� ก�� (��ก��) �� !"��#�$�%$&�'��%��&�(&� �) ��)&��"�*��)+!��+��$��"�ก��,��ก��ก��& -�& -)��ก��&.�� !��ก.�&/!ก0��(��/�&� � .,12�,�3� � .��"��+!��#4��(�5+�� -)� .�� !��4(&�0��-��"��)��(�5

+!� �� 6666666666666 (��&��7�8 �� &��ก�)

1�)9��,��4:;��<��9��ก��

กองทุนรวม kfmtfi-d - krungsri asset · 2020-01-28 · fund t +66 (0) 2657 5757 f...

Documents