กองทุนเปิดไทยสร ้างโอกาส tof the thai opportunity...

ระดบความเสยงของกองทน

ตา 1 2 3 4 5 6 7 8 8+ สง

รายงานประจาป รอบระยะเวลาบญชสนสดวนท 31 ธนวาคม 2561

TOF กองทนเปดไทยสรางโอกาส The Thai Opportunity Fund

สอบถามขอมลเพมเตมและขอรบหนงสอชชวนไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จากด (มหาชน)

โทรศพท 0-2686-6100 แฟกซ 0-2670-0430 [email protected]

P a g e 1 | รายงานประจาป


เรยน ทานผถอหนวยลงทน กองทนเปดไทยสรางโอกาส

บรษทขอนาสงรายงานประจาป 2561 ระหวางวนท 1 มกราคม 2561 ถงวนท 31 ธนวาคม 2561 ของกองทนเปดไทยสรางโอกาส เพอรายงานผลการดาเนนงานของกองทนใหทานผถอหนวยลงทนไดทราบ

บรษทขอขอบพระคณทานผถอหนวยลงทน ทไดใหความเชอถอและไววางใจใหบรษทบรหารเงนทนของทานเสมอมา ขอแสดงความนบถอ บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จากด (มหาชน)



ตารางเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของ กองทนเปดไทยสรางโอกาส

กองทนรวม

วนจดทะเบยน/ วนเปลยนแปลงนโยบายการ

ลงทน

ราคา ตอหนวย (บาท)

ผลการดาเนนงาน (สนสด ณ 28 ธนวาคม 2561) % ตามชวงเวลา % ตอป

Year to Date

ยอนหลง3 เดอน

ยอนหลง6 เดอน

ยอนหลง1 ป


ยอนหลง 5 ป


ตงแตวนจดทะเบยนกองทน

TOF * 21 ก.พ. 2545 15.5588 -7.71% -9.98% -1.00% -7.71% 7.08% 5.86% 13.51% 11.31%Benchmark - - -3.34% -4.80% 0.48% -3.34% 6.19% 5.23% 10.16% 8.52% ความผนผวนของ ผลการดาเนนงาน

- - 12.70% 14.71% 13.65% 12.70% 11.30% 10.34% 13.99% 18.16%

ความผนผวนของตวชวด

- - 6.06% 6.96% 6.53% 6.06% 5.75% 6.15% 8.42% 9.88%

Information Ratio1 - - -0.60 -2.81 -0.32 -0.60 0.18 0.16 0.55 0.37หมายเหต : * กองทนจายเงนปนผล 24 ครง รวมเปนเงน 23.15 บาทตอหนวย Benchmark = คานวณจากรอยละ 50 ของอตราผลตอบแทนรวมจากตลาดหลกทรพยฯ (SETTRI), รอยละ 25 ของอตราผลตอบแทนจาก TBMA Government Bond Index (Total Return Index) และรอยละ 25 ของอตราดอกเบยเงนฝากประเภทบคคลธรรมดาวงเงน 1 ลานบาท ระยะเวลา 1 ป ของธนาคารพาณชย 3 แหง ไดแก BBL, KBANK และ SCB ความผนผวนคานวณเปน % ตอป และ Information Ratio คานวณเปนอตราตอป ทกชวงเวลา 1Information Ratio : แสดงความสามารถของผจดการกองทนในการสรางผลตอบแทน เมอเทยบกบความเสยง

การแสดงผลการดาเนนงานของกองทนรวมดวยวธการตามปปฏทน เปรยบเทยบกบตวชวด และคาความเสยงของกองทนรวม (SD)

ป % ตอป

2552 2553 2554 2555 2556 2557 2558 2559 2560 2561 TOF* 61.45% 31.13% 0.23% 25.80% 0.03% 13.47% -4.54% 13.36% 17.34% -7.71% Benchmark 30.86% 24.06% 4.45% 20.54% -0.23% 12.36% -4.02% 12.40% 10.19% -3.34% ความผนผวนของ ผลการดาเนนงาน

23.97% 16.00% 16.43% 10.04% 14.83% 8.94% 8.44% 12.84% 7.53% 12.70%

ความผนผวนของตวชวด

12.67% 8.78% 11.27% 6.32% 10.72% 6.48% 6.91% 7.17% 3.27% 6.06%

หมายเหต : * กองทนจายเงนปนผล 24 ครง รวมเปนเงน 23.15 บาทตอหนวย Benchmark = คานวณจากรอยละ 50 ของอตราผลตอบแทนรวมจากตลาดหลกทรพยฯ (SETTRI), รอยละ 25 ของอตราผลตอบแทนจาก TBMA Government Bond Index (Total Return Index) และรอยละ 25 ของอตราดอกเบยเงนฝากประเภทบคคลธรรมดาวงเงน 1 ลานบาท ระยะเวลา 1 ป ของธนาคารพาณชย 3 แหง ไดแก BBL, KBANK และ SCB ความผนผวนคานวณเปน % ตอป และ Information Ratio คานวณเปนอตราตอป ทกชวงเวลา

- เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

- ผลการดาเนนงานในอดตของกองทนรวมไมไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต - การลงทนมความเสยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน



แบบแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม ของรอบปบญชตงแตวนท 1 มกราคม 2561 ถงวนท 31 ธนวาคม 2561

กองทนเปดไทยสรางโอกาส คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม *

(fund's direct expenses) จานวนเงน

หนวย : พนบาท รอยละของ

มลคาทรพยสนสทธ

คาธรรมเนยมการจดการ 4,806.57 0.41

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 294.28 0.03

คาใชจายอน ๆ** 98.47 0.01

รวมคาใชจายทงหมด*** 5,199.32 0.45 * เปนอตราทรวมภาษมลคาเพมแลว ** คาธรรมเนยมและคาใชจายทแตละรายการมมลคานอยกวารอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ *** ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย

บรษทนายหนาทไดรบคานายหนาสงสดสบอนดบแรก กองทนเปดไทยสรางโอกาส

ระหวางวนท 1 มกราคม 2561 ถงวนท 31 ธนวาคม 2561

อนดบ ชอ คานายหนา

(บาท) อตราสวน คานายหนา

1 บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จากด 1,168,461.53 21.27%

2 บรษทหลกทรพย ยบเอส (ประเทศไทย) จากด 371,963.73 6.77%

3 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 306,742.34 5.58%

4 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) 276,381.16 5.03%

5 บรษทหลกทรพย เครดต สวส (ประเทศไทย) จากด 269,792.46 4.91%

6 บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) 213,134.00 3.88%

7 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด 205,185.56 3.74%

8 บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) 190,871.01 3.48%

9 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) 183,488.76 3.34%

10 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) 181,143.84 3.30%

อน ๆ 2,125,419.56 38.70%

รวม 5,492,583.95 100.00%



ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทน (Portfolio Turnover Ratio, PTR) กองทนเปดไทยสรางโอกาส

ระหวางวนท 1 มกราคม 2561 ถงวนท 31 ธนวาคม 2561 PTR = 1.56 เทา

รายงานสถานะการลงทนการกยมเงนและการกอภาระผกพน

กองทนเปดไทยสรางโอกาส มลคา ณ วนท 28 ธนวาคม 2561 รายละเอยดการลงทน TOF มลคาตามราคาตลาด %NAV หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 947,008,462.00 89.38 หนสามญ หมวดเกษตรและอตสาหกรรมอาหาร 47,790,760.00 4.51 หมวดทรพยากร 244,536,835.00 23.08 หมวดเทคโนโลย 66,137,825.00 6.24 หมวดธรกจการเงน 171,691,435.00 16.20 หมวดบรการ 192,833,860.00 18.20 หมวดสนคาอตสาหกรรม 67,884,750.00 6.41 หมวดอสงหารมทรพยและกอสราง 156,132,997.00 14.74 อนๆ 112,512,031.01 10.62

ประเภทหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามทสานกงานกาหนด 113,086,140.29 10.67 ประเภทรายการคางรบอนๆ 1,016,505.00 0.10 ประเภทรายการคางจายหรอหนสนอนๆ -1,590,614.28 -0.15 มลคาทรพยสนสทธ 1,059,520,493.01 100.00

รายงานสรปจานวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทน กองทนเปดไทยสรางโอกาส

มลคา ณ วนท 28 ธนวาคม 2561 กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV (ก) ตราสารภาครฐไทย/ตราสารภาครฐตางประเทศ 0.00 0.00 (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย 0.00 0.00 หรอบรษทเงนทนเปนผออก/ผรบรอง/อาวล/สลกหลง/คาประกน (ค) ตราสารหรอผออกทมบรษททไดรบ rating ในระดบ investment grade 0.00 0.00 เปนผออก/ผรบรอง/อาวล/สลกหลง/คาประกน (ง) ตราสารหรอผออกทมบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทตากวา 0.00 0.00 investment grade หรอไมม rating เปนผออก/ผรบรอง/อาวล/สลกหลง/คาประกน สดสวนสงสด (upper limit) ทบรษทจดการ คาดวาจะลงทนในกลม (ง) 100.00% NAV



รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน port กองทนเปดไทยสรางโอกาส

มลคา ณ วนท 28 ธนวาคม 2561 ประเภท ผออก มลคาตาม ราคาตลาด หนสามญ บมจ. ซพ ออลล 66,886,875.00 หนสามญ บมจ. บางจาก คอรปอเรชน 5,362,575.00 หนสามญ บมจ. บตรกรงไทย 4,468,250.00 หนสามญ บมจ. ไทยออยล 20,524,250.00 หนสามญ บมจ. โทเทล แอคเซส คอมมนเคชน 8,074,775.00 หนสามญ บมจ. ทสโก ไฟแนนทเชยลกรป 10,446,375.00 หนสามญ บมจ. ทาอากาศยานไทย 62,200,425.00 หนสามญ บมจ. ดบบลวเอชเอ ยทลตส แอนด พาวเวอร 6,926,400.00 หนสามญ บมจ. ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน 13,779,032.00 หนสามญ บมจ. ทควเอม คอรปอเรชน 9,523,560.00 หนสามญ บมจ. ซฟโก 14,267,570.00 หนสามญ บมจ. เบอรล ยคเกอร 20,624,800.00 หนสามญ บมจ. ซโน-ไทย เอนจเนยรงแอนดคอนสตรคชน 10,187,760.00 หนสามญ บมจ. เจรญโภคภณฑอาหาร 31,355,160.00 หนสามญ บมจ. ควอลตเฮาส 10,445,940.00 หนสามญ บมจ. โกลบอล เพาเวอร ซนเนอรย 10,693,800.00 หนสามญ บมจ. กรงเทพดสตเวชการ 5,220,400.00 หนสามญ ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) 30,184,350.00 หนสามญ ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) 32,523,000.00 หนสามญ ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) 45,269,000.00 หนสามญ บมจ. เซนทรลพฒนา 39,968,825.00 หนสามญ บมจ. ยนค เอนจเนยรง แอนด คอนสตรคชน 4,001,280.00 หนสามญ บรษท กลฟ โคเจนเนอเรชน จากด 14,670,000.00 หนสามญ บมจ. อนโดรามา เวนเจอรส 37,432,500.00 หนสามญ บมจ. แลนดแอนดเฮาส 21,050,370.00 หนสามญ บมจ. เมองไทย แคปปตอล 29,061,900.00 หนสามญ บมจ. โฮม โปรดกส เซนเตอร 24,408,160.00 หนสามญ บมจ. ฮานา ไมโครอเลคโทรนคส 10,711,800.00 หนสามญ บมจ. ไออารพซ 7,897,050.00 หนสามญ บมจ. แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 47,351,250.00 หนสามญ บมจ. บานป 10,133,560.00



รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน port (ตอ) กองทนเปดไทยสรางโอกาส

มลคา ณ วนท 28 ธนวาคม 2561 ประเภท ผออก มลคาตาม ราคาตลาด หนสามญ บมจ. ศรสวสด คอรปอเรชน 10,215,000.00 หนสามญ บมจ. บ.กรม เพาเวอร 12,372,850.00 หนสามญ บมจ. ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 16,435,600.00 หนสามญ บมจ. แพลน บ มเดย 13,493,200.00 หนสามญ บมจ. พทท โกลบอล เคมคอล 30,452,250.00 หนสามญ บมจ. พลงงานบรสทธ 14,318,250.00 หนสามญ บมจ. ผลตไฟฟา 15,921,600.00 หนสามญ บมจ. ปนซเมนตไทย 38,215,400.00 หนสามญ บมจ. ปตท. สารวจและผลตปโตรเลยม 34,572,100.00 หนสามญ บมจ. ปตท 91,144,400.00 หนสามญ บมจ. อมตะ คอรปอเรชน 4,216,820.00

รายละเอยดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา

มลคา ณ วนท 28 ธนวาคม 2561 กองทนเปดไทยสรางโอกาส

-ไมม-



สถาบนการจดอนดบความนาเชอถอ Tris Rating ทรสเรทตงใชสญลกษณตวอกษรแสดงผลการจดอนดบเครดตองคกรและตราสารหนระยะกลางและระยะยาวทมอายตงแต 1 ป

ขนไป จานวน 8 อนดบ โดยเรมจาก AAA ซงเปนอนดบเครดตสงสด จนถง D ซงเปนอนดบตาสดซงแตละสญลกษณมความหมายดงน AAA อนดบเครดตองคกรหรอตราสารหนมความเสยงตาทสด ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนใน

เกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ AA องคกรหรอตราสารหนมความเสยงตามาก ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก

แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA A องคกรหรอตราสารหนมความเสยงในระดบตา ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง

แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา BBB องคกรหรอตราสารหนมความเสยงในระดบปานกลาง ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนใน

เกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชาระหนออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

BB องคกรหรอตราสารหนมความเสยงในระดบสง ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตากวาระดบปานกลาง และจะไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทรนแรง (Adverse changes) ทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆซงอาจสงผลใหความสามารถในการชาระหนอยในเกณฑทไมเพยงพอ

B องคกรหรอตราสารหนมความเสยงในระดบสงมาก ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตาและอาจจะหมดความสามารถหรอความตงใจในการชาระหนไดตามการเปลยนแปลงของสถานการณทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

C องคกรหรอตราสารหนมความเสยงในการผดนดชาระหนสงทสด ผออกตราสารหนไมมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนตามกาหนดอยางชดเจน โดยตองอาศยเงอนไขทเอออานวยทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ อยางมากจงจะมความสามารถในการชาระหนได

D องคกรหรอตราสารหนอยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทายเพอจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน สาหรบการจดอนดบเครดตตราสารหนระยะสน ทรสเรทตงจะเนนการวเคราะหโอกาสทจะเกดการผดนดชาระหน (Default

Probability) เปนสาคญโดยมไดคานงถงระดบของการชดเชยความเสยหายทจะเกดขนจากการผดนดชาระหน (Recovery After Default) แตอยางใด โดยตราสารหนระยะสนมอายตากวา 1 ป สญลกษณและนยามอนดบเครดตตราสารหนระยะสนจาแนกเปน 5 ระดบ ดงน T1 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก มสภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะ

ไดรบความคมครองจากการผดนดชาระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน ผออกตราสารทไดรบอนดบเครดตในระดบดงกลาวซงมเครองหมาย “+” ดวยจะไดรบความคมครองดานการผดนดชาระหนทสงยงขน

T2 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ

T3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทยอมรบได T4 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระหนระยะสนทคอนขางออนแอ D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด



อนดบเครดตทกประเภททจดโดยทรสเรทตงเปนอนดบเครดตตราสารหนในสกลเงนบาท ซงสะทอนความสามารถในการชาระหนของผออกตราสารหนโดยไมรวมความเสยงจากการแปลงคาเงนสกลเงนบาทเปนสกลเงนตราตางประเทศ

นอกจากนทรสเรทตงยงใชเครองหมาย “(sf)” ตอทายสญลกษณอนดบเครดตตราสารหนเพอระบวาตราสารหนทมเครองหมายดงกลาวเปนตราสารทมโครงสรางซบซอน (Structured Finance Product) ตามเกณฑของคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ก.ล.ต.) ดวย โดยทความหมายของสญลกษณอนดบเครดตยงคงเหมอนเดมตามนยามขางตน ทรสเรทตงยงกาหนด “แนวโนมอนดบเครดต” (Rating Outlook) เพอสะทอนความเปนไปไดของการเปลยนแปลงอนดบเครดตของผออกตราสารหนในระยะปานกลางหรอระยะยาว โดยทรสเรทตงจะพจารณาถงโอกาสทจะเกดการเปลยนแปลงของภาวะอตสาหกรรมและสภาพแวดลอมทางธรกจในอนาคตของผออกตราสารหนทอาจกระทบตอความสามารถในการชาระหน สวนแนวโนมอนดบเครดตของตราสารหนโดยสวนใหญจะเทากบแนวโนมอนดบเครดตขององคกรผออกตราสารนนๆ หรอองคกรซงรบภาระผกพนในการชาระหนของตราสารนนๆ ทงน แนวโนมอนดบเครดตแบงออกเปน 4 ระดบ ไดแก

Positive หมายถง อนดบเครดตอาจปรบขน Stable หมายถง อนดบเครดตอาจไมเปลยนแปลง Negative หมายถง อนดบเครดตอาจปรบลดลง Developing หมายถง อนดบเครดตอาจปรบขน ปรบลดลง หรอไมเปลยนแปลง

ทรสเรทตงอาจประกาศ “เครดตพนจ” (CreditAlert) ซงเปนขนตอนหนงของการทบทวนอนดบเครดตททรสเรทตงประกาศผลตอสาธารณะไปแลวในกรณเมอเกดเหตการณสาคญซงทรสเรทตงพจารณาแลวเหนวาอาจสงผลกระทบตอธรกจหรอการเงนขององคกรททรสเรทตงจดอนดบ แตขอมลดงกลาวยงไมชดเจน หรออาจจะยงสรปผลไมได เชน การควบรวมกจการ การลงทนใหม การเปลยนแปลงโครงสรางเงนทน หรอแผนงานตางๆ ฯลฯ โดยจะยงไมมการเปลยนแปลงผลอนดบเครดตเดมแตอยางใด ทงน เพอเตอนใหนกลงทนระมดระวงในการทจะลงทนในตราสารหนขององคกรนนๆ รายงานเครดตพนจประกอบดวย เหตผล (Rationale) ทแจงเหตในการออกประกาศเตอนพรอมระบ “เครดตพนจ” (CreditAlert Designation) ไวพรอมกบอนดบเครดตปจจบน โดยงดการระบ “แนวโนมอนดบเครดต” (Rating Outlook) เครดตพนจ เปนการบอกทศทางการเปลยนแปลงอนดบเครดตในระยะอนใกล ซงม3 รปแบบ คอ (1) Positive (บวก) (2) Negative (ลบ) และ (3) Developing (ยงไมชดเจน)

สถาบนการจดอนดบความนาเชอถอ Fitch Rating คาอธบายการจดอนดบความนาเชอถอระยะยาว สาหรบประเทศไทย AAA (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสดของอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทยซงกาหนดโดย Fitch โดยอนดบ

ความนาเชอถอนจะมอบใหกบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกาหนดใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอคาประกนโดยรฐบาล

AA (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงมากเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศโดยระดบความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย

BBB (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกดมความเปนไปไดมากกวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชาระหนไดตรงตามกาหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา



BB (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอคอนขางตาเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย การชาระหนตามเงอนไขของตราสารเหลานภายในประเทศนนๆมความไมแนนอนในระดบหนงและความสามารถในการชาระหนคนตามกาหนดเวลาจะมความไมแนนอนมากขนตามการเปลยนแปลงของเศรษฐกจในทางลบ

B (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอขนตาอยางมนยสาคญเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนๆ ในประเทศไทยการปฏบตตามเงอนไขของตราสารหนและขอผกพนทางการเงนยงคงเปนไปไดในปจจบน แตความมนคงยงจากดอยในระดบหนงเทานน และความสามารถในการชาระหนตามกาหนดอยางตอเนองเทานน และความสามารถในการชาระหนตามกาหนดอยางตอเนองนน ไมแนนอนขนอยกบสภาวะทเออตอการดาเนนธรกจและสภาพทางเศรษฐกจ

CCC (tha), CC (tha), C (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอขนตามากเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทยความสามารถในการปฏบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะทเออตอการดาเนนธรกจและการพฒนาทางเศรษฐกจเพยงอยางเดยว

D (tha) อนดบความนาเชอถอเหลาน จะถกกาหนดใหสาหรบองคกรหรอตราสารหนซงกาลงอยในภาวะผดนดชาระหนในปจจบน

คาอธบายการจดอนดบความนาเชอถอระยะสน สาหรบประเทศไทย F1 (tha) แสดงถงระดบความสามารถขนสงสดในการชาระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามกาหนดเมอเปรยบเทยบกบผออก

ตราสารหรอตราสารอนๆในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหสาหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกาหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคาประกนโดยรฐบาล ในกรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอทกาหนด

F2 (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนตามเงอนไขทางการเงนตามกาหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอgเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสงกวา

F3 (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกาหนดเวลาในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชาระหนดงกลาวจะมความไมแนนอนมากขนไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดอนดบทสงกวา

B (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกาหนดเวลาทไมแนนอน เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย ความสามารถในการชาระหนดงกลาวจะไมแนนอนมากขนตามการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจและการเงนในทางลบระยะสน

C (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกาหนดเวลาทไมแนนอนสง เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทยความสามารถในการปฏบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะทเออตอการดาเนนธรกจและสภาพการณทางเศรษฐกจเทานน

D (tha) แสดงถงการผดนดชาระหนทไดเกดขนแลวหรอกาลงจะเกดขน



หมายเหตประกอบการจดอนดบความนาเชอถอในระยะยาว ในระยะสน สาหรบประเทศไทย เครองบงชพเศษสาหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกระดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากล เครองหมาย “+” หรอ “-” อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอสาหรบประเทศหนงๆ เพอแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลก ทงน จะไมมการระบสญลกษณ ตอทายดงกลาวสาหรบอนดบความนาเชอถออนดบ “AAA (tha)” หรออนดบทตากวา “CCC (tha)” สาหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาวและจะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสาหรบอนดบความนาเชอถอในระยะสน นอกเหนอจาก “F1(tha)” สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอ (Rating Watch) : สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอจะถกใชเพอแจงใหนกลงทนทราบวามความเปนไปไดทจะมการเปลยนแปลงอนดบความนาเชอถอและแจงแนวโนมทศทางของการเปลยนแปลงดงกลาว สญญาณดงกลาวอาจระบเปน “สญญาณบวก” ซงบงชแนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหสงขน “สญญาณลบ” จะบงชแนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหตาลง หรอ “สญญาณววฒน” ในกรณทอนดบความนาเชอถออาจจะไดรบการปรบขนปรบลงหรอคงทโดยปกต สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอมกจะถกระบไวสาหรบชวงระยะเวลาสนๆ



ความเหนของบรษทจดการกองทนรวมเกยวกบการลงทน เพอเปนทรพยสนของ

กองทนเปดไทยสรางโอกาส

สรปภาวะการลงทนในตลาดหลกทรพยระหวางวนท 1 มกราคม 2561 ถงวนท 31 ธนวาคม 2561 ดชนตลาดหลกทรพย ณ วนท 28 ธนวาคม 2561 ปดท 1,563.88 จด ปรบตวลดลง 189.83 จด หรอ 10.83% เมอเทยบกบวนท 29 ธนวาคม 2560 โดยมจดสงสดของปในเดอนกมภาพนธป 2561 ทระดบ 1,852.51 จด และมจดตาสดของปในเดอนธนวาคม 2561 ทระดบ 1,546.62 จด มมลคาการซอขายเฉลย 3,466,397.59 ลานบาท นกลงทนตางชาตมยอดขายสทธ 285,117.03 ลานบาท นกลงทนสถาบนมยอดซอสทธ 184,957.33 ลานบาท นกลงทนรายยอยมยอดซอสทธ 115,733.16 ลานบาท และบญชหลกทรพยมยอดขายสทธ 15,573.46 ลานบาท กลมอตสาหกรรมทมการปรบตวเพมขนมากทสด คอ กลมการแพทยปรบตวเพมขน 5.66% กลมอตสาหกรรมทมการปรบตวลดลงมากทสด คอ กลมของใชสวนตวและเวชภณฑปรบตวลดลง 58.69% สาหรบการปรบตวของดชนกลมอตสาหกรรมทสาคญ ไดแก กลมการเงน เพมขน 3.21% กลมขนสงและโลจสตกสลดลง 5.40% กลมพลงงานลดลง 6.26% กลมปโตรฯลดลง 10.35% และกลมธนาคารลดลง 10.62% ปจจยทมผลตอตลาดหลกทรพยในป 2561 ไดแก

1. อปสงคภายในประเทศยงคงเตบโตด จากมาตรการกระตนเศรษฐกจของภาครฐในชวงปลายป ในขณะทภาคการสงออกและการทองเทยวหดตวลงจากผลกระทบของสงครามการคา และเศรษฐกจจนทชะลอตวลง

2. ธนาคารกลางทวโลกเรมลดการอดฉดสภาพคลองและหนมาใชนโยบายการเงนทเขมงวดขน ทงธนาคารกลางยโรปทประกาศลดอตราการเขาซอสนทรพย ธนาคารกลางสหรฐฯ ทลดขนาดงบดลลง และธนาคารกลางญปนทลดการซอสนทรพยอยางตอเนอง

3. Fed มแนวโนมขนดอกเบยอยางคอยเปนคอยไป โดยในปน Fed ปรบขนดอกเบยรวม 4 ครง ในเดอนมนาคม เดอนมถนายน เดอนกนยายน และเดอนธนวาคม 0.25% สระดบ 2.25%-2.50% ทงน Fed ยงสงสญญาณขนดอกเบยอก 2 ครง ในป 2562

4. การปรบตวลดลงอยางตอเนองของราคานามน หลงจากสหรฐฯ ยอมผอนผนให 8 ประเทศสามารถทยอยลดการนาเขานามนจากอหราน ประกอบกบอปสงคของนามนทชะลอตวลงตามภาวะเศรษฐกจโลก เปนปจจยกดดนตลาดหนในชวงปลายป อยางไรกตามกลม OPEC ตดสนใจลดกาลงการผลตลง 1.2 ลานบารเรลตอวนในเดอนธนวาคม เปนปจจยสนบสนนใหนามนสามารถฟนตวได

5. ความตงเครยดของสงครามการคาระหวางสหรฐฯ กบจน มทาททผอนคลายลงหลงจากการเจรจาระหวางสหรฐฯ และจนในการประชม G20 ทประเทศอารเจนตนา ไดทาการตกลงระงบการตงกาแพงภาษตอกนเปนเวลา 90 วน เพอใชชวงเวลาดงกลาวในการเจรจากนอยางมประสทธภาพ

คาดการณแนวโนมตลาดหลกทรพยในป 2562 1. เศรษฐกจไทยมแนวโนมชะลอตวลงตามปจจยตางประเทศเปนหลก ทงภาคการสงออกและการทองเทยวหดตวลงจาก

ผลกระทบของสงครามการคา และเศรษฐกจจนทชะลอตวลง มเพยงอปสงคภายในประเทศเปนแรงขบเคลอนเศรษฐกจ 2. คาดวา Fed จะปรบขนดอกเบย 2 ครงในปน อยางไรกตาม Fed มทาทท dovish มากขน ภายหลงการแถลงของ Powell

ทวา Fed จะใชภาวะเศรษฐกจประกอบการพจารณาปรบขนอตราดอกเบยในครงถดไป และ Fed อาจพจารณาเปลยนแปลงแผนการปรบลดงบดล หากการดาเนนการดงกลาวสงผลกระทบตอตลาดเงน



3. ราคานามนมการปรบตวขนไดบางหลงปรบตวลงมาอยางหนกในชวงหลายเดอนทผานมา แตอยางไรกตาม ตลาดยงคงมความกงวลตออปทานสวนเกนจากปรมาณความตองการการใชนามนในปนทคาดวาอาจลดลงจากการชะลอตวของเศรษฐกจโลก โดย IEA ปรบลดอตราการเตบโตของความตองการใชนามนโลกลงเปน 1.4 ลานบารเรล/วน (ตากวาคาดการณเดมราว 0.165 ลานบารเรล/วน)

4. ประเดนสงครามการคามความคบหนาในเชงบวกมากขน หลงจากมการเจรจารอบแรกระหวางผแทนสหรฐฯ และจนในวนท 7- 8 มกราคม 2562 เพอหาขอตกลงในการแกไขปญหาขอพพาททางการคาภายในระยะเวลา 90 วนทเลอนการเกบภาษนาเขาสนคามลคา 2 แสนลานบาทออกไป และการเจรจาครงตอไปจะเปนการเจรจาระหวางเจาหนาทระดบสงของทงสองประเทศภายในเดอนมกราคม 2562

5. ตดตามประเดน government shutdown ของสหรฐฯ หลงจากสภาคองเกรสไมอนมตงบประมาณสาหรบสรางกาแพงกนชายแดนตดกบเมกซโก รวมถง Brexit รอการโหวตชชะตาของรฐสภาองกฤษในวนท 15 มกราคม 2562

6. ตดตามแผนการเลอกตงทเลอนออกไป เพอไมใหทบซอนกบพระราชพธบรมราชาภเษกในวนท 4 - 6 พฤษภาคม 2562 แตอยางไรกตาม คาดวาจะมการเลอกตงไดภายในเดอนมนาคม 2562 ซงถอเปนการเลอนทไมมผลกระทบตอ sentiment ของตลาดมากนก

การเปลยนแปลงทเกดขนในรอบบญชทผานมาเมอเทยบกบรอบปบญชกอนหนา ณ วนท 28 ธนวาคม 2561 กองทนมการลงทนในตราสารทนในสดสวน 89.38% ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเมอเทยบกบสดสวนการลงทนในตราสารทน ณ วนท 28 ธนวาคม 2561 มสดสวนการลงทนในกลมหลกทรพย 5 อนดบสงสด ไดแก กลมพลงงาน 25.82% กลมธนาคาร 12.50% กลมพาณชย 11.82% กลมพฒนาอสงหารมทรพย 9.45% และกลมปโตรฯ 7.17%



หมายเหตประกอบงบการเงนเปนสวนหนงของงบการเงนน

กองทนเปดไทยสร างโอกาส

งบดล

บาท

หมายเหต 2561 2560สนทรพย

เงนลงทนตามราคายตธรรม 4.2 และ 6 947,008,462.00 1,082,678,944.25 (ราคาทน 970,919,086.58 บาท ในป 2561 และ 951,121,540.92 บาท ในป 2560)

เงนฝากธนาคาร 7 113,079,855.82 52,174,828.96 ลกหนจากเงนปนผลและดอกเบย 1,029,063.08 894,593.14

รวมสนทรพย 1,061,117,380.90 1,135,748,366.35

หนสนเจาหนจากการซอเงนลงทน 1,105,086.41 5,408.67 คาใชจายคางจาย 10.1 525,112.76 536,992.20

รวมหนสน 1,630,199.17 542,400.87

สนทรพยสทธ 1,059,487,181.73 1,135,205,965.48

สนทรพยสทธ ทนทไดรบจากผถอหนวยลงทน 680,976,448.30 673,392,509.46 กาไรสะสม

บญชปรบสมดล 4.3 (2,470,180,685.11) (2,475,656,668.14) กาไรสะสมจากการดาเนนงาน 5 2,848,691,418.54 2,937,470,124.16

รวมกาไรสะสม 378,510,733.43 461,813,456.02 สนทรพยสทธ 1,059,487,181.73 1,135,205,965.48

จานวนหนวยลงทนทออกจาหนายแลวทงหมด (หนวย) 68,097,644.8302 67,339,250.9468 สนทรพยสทธตอหนวยลงทน (บาท) 15.5583 16.8580

ณ วนท 31 ธ นวาค ม 2561




จานวนหนวย ราคายตธรรม จานวนหนวย ราคายตธรรมบาท บาท

หนจดทะเบยน (100% และ 100%)หนสามญ (100% และ 99.65%)

อาหารและเครองดมบรษท เจรญโภคภณฑอาหาร จากด (มหาชน) 1,274,600 31,355,160.00 - - บรษท ไทยฟดส กรป จากด (มหาชน) - - 983,200 5,604,240.00 บรษท ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล จากด (มหาชน) 483,400 16,435,600.00 757,000 33,118,750.00

ธนาคารธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) 223,000 45,269,000.00 255,900 51,691,800.00 ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) 175,800 32,523,000.00 150,900 35,008,800.00 ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) 226,100 30,184,350.00 215,200 32,280,000.00 ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) - - 8,812,200 26,612,844.00 บรษท ทสโกไฟแนนเชยลกรป จากด (มหาชน) 133,500 10,446,375.00 - -

เงนทนและหลกทรพยบรษท บตรกรงไทย จากด (มหาชน) 146,500 4,468,250.00 - - บรษท เมองไทย ลสซง จากด (มหาชน) - - 555,800 21,537,250.00บรษท ศรสวสด คอรปอเรชน จากด (มหาชน) 227,000 10,215,000.00 141,745 9,248,861.25 บรษท เมองไทย แคปปตอล จากด (มหาชน) 593,100 29,061,900.00 - - บรษท ทควเอม คอรปอเรชน จากด (มหาชน) 417,700 9,523,560.00 - -

ปโตรเคมและเคมภณฑบรษท พทท โกลบอล เคมคอล จากด (มหาชน) 427,400 30,452,250.00 463,000 39,355,000.00 บรษท อนโดรามา เวนเจอรส จากด (มหาชน) 690,000 37,432,500.00 798,200 42,504,150.00

วสดกอสรางบรษท ปนซเมนตไทย จากด (มหาชน) 87,650 38,215,400.00 76,850 37,195,400.00

พฒนาอสงหารมทรพยบรษท ควอลตเฮาส จากด (มหาชน) 3,987,000 10,445,940.00 7,601,100 24,627,564.00 บรษท เซนทรลพฒนา จากด (มหาชน) 534,700 39,968,825.00 140,800 12,003,200.00 บรษท แลนดแอนดเฮาส จากด (มหาชน) 2,126,300 21,050,370.00 1,230,800 12,923,400.00บรษท ศภาลย จากด (มหาชน) - - 883,100 20,929,470.00บรษท อมตะ คอรปอเรชน จากด (มหาชน) 204,700 4,216,820.00 - - บรษท อนนดา ดเวลลอปเมนท จากด (มหาชน) - - 1,187,300 7,005,070.00 บรษท พฤกษา โฮลดง จากด (มหาชน) - - 487,600 11,458,600.00บรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จากด (มหาชน) 3,219,400 13,779,032.00 2,653,100 10,612,400.00

บรการรบเหมากอสรางบรษท ซฟโก จากด (มหาชน) 1,542,440 14,267,570.00 967,000 9,234,850.00 บรษท ซโน-ไทย เอนจเนยรง แอนด คอนสตรคชน จากด (มหาชน) 499,400 10,187,760.00 - - บรษท ยนค เอนจเนยรง แอนด คอนสตรคชน จากด (มหาชน) 416,800 4,001,280.00 - -

2561 2560


งบประกอบรายละเอยดเงนลงทน






งบประกอบรายละเอยดเงนลงทน (ตอ)

ณ วนท 31 ธ นวาค ม 25612561 2560

จานวนหนวย ราคายตธรรม จานวนหนวย ราคายตธรรมบาท บาท

พลงงานและสาธารณปโภคบรษท ไทยออยล จากด (มหาชน) 309,800 20,524,250.00 208,000 21,528,000.00 บรษท บานป จากด (มหาชน) 684,700 10,133,560.00 669,800 13,061,100.00 บรษท บ.กรม เพาเวอร จากด (มหาชน) 466,900 12,372,850.00 989,700 28,453,875.00 บรษท ปตท. จากด (มหาชน) 1,981,400 91,144,400.00 185,900 81,796,000.00 บรษท บางจาก คอรปอเรชน จากด (มหาชน) 168,900 5,362,575.00 - - บรษท พลงงานบรสทธ จากด (มหาชน) 336,900 14,318,250.00 223,300 11,723,250.00 บรษท ไออารพซ จากด (มหาชน) 1,373,400 7,897,050.00 5,011,100 35,328,255.00 บรษท ผลตไฟฟา จากด (มหาชน) 64,200 15,921,600.00 96,700 20,887,200.00 บรษท โกลบอล เพาเวอร ซนเนอรย จากด (มหาชน) 182,800 10,693,800.00 188,900 13,600,800.00 บรษท กลฟ เอนเนอรจ ดเวลลอปเมนท จากด (มหาชน) 180,000 14,670,000.00 - - บรษท ปตท. สารวจและผลตปโตรเลยม จากด (มหาชน) 304,600 34,572,100.00 440,000 44,000,000.00 บรษท สตาร ปโตรเลยม รไฟนนง จากด (มหาชน) - - 635,700 10,870,470.00 บรษท ดบบลวเอชเอ ยทลตส แอนด พาวเวอร จากด (มหาชน) 1,248,000 6,926,400.00 1,275,400 10,330,740.00

พาณชยบรษท ซพ ออลล จากด (มหาชน) 972,900 66,886,875.00 617,300 47,532,100.00 บรษท เบอรล ยคเกอร จากด (มหาชน) 406,400 20,624,800.00 365,600 24,129,600.00 บรษท บวต คอมมนต จากด (มหาชน) - - 499,500 10,389,600.00 บรษท โฮม โปรดกส เซนเตอร จากด (มหาชน) 1,605,800 24,408,160.00 1,065,400 13,637,120.00

การแพทยบรษท กรงเทพดสตเวชการ จากด (มหาชน) 210,500 5,220,400.00 1,453,100 30,369,790.00 บรษท บางกอก เชน ฮอสปทอล จากด (มหาชน) - - 1,344,900 21,787,380.00

ขนสงและโลจสตคสบรษท ทาอากาศยานไทย จากด (มหาชน) 968,100 62,200,425.00 1,035,400 70,407,200.00 บรษท อาร ซ แอล จากด (มหาชน) - - 609,700 5,273,905.00

ชนสวนอเลคทรอนกสบรษท ฮานา ไมโครอเลคโทรนคส จากด (มหาชน) 324,600 10,711,800.00 669,800 29,806,100.00

เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารบรษท ทร คอรปอเรชน จากด (มหาชน) - - 1,787,600 11,083,120.00 บรษท เจ มารท จากด (มหาชน) - - 228,200 4,107,600.00 บรษท แอดวานซ อนโฟร เซอรวส จากด (มหาชน) 274,500 47,351,250.00 294,100 56,173,100.00 บรษท โทเทล แอคเซส คอมมนเคชน จากด (มหาชน) 186,700 8,074,775.00 - -

การทองเทยวและสนทนาการบรษท โรงแรมเซนทรลพลาซา จากด (มหาชน) - - 116,600 6,791,950.00

สอและสงพมพบรษท แพลน บ มเดย จากด (มหาชน) 2,212,000 13,493,200.00 2,016,100 12,903,040.00

รวมเงนลงทนหนสามญ (ราคาทน 970,919,086.58 บาท และ 947,814,622.34 บาท) 947,008,462.00 1,078,922,944.25





งบประกอบรายละเอยดเงนลงทน (ตอ)


2561 2560

จานวนหนวย ราคายตธรรม จานวนหนวย ราคายตธรรม

บาท บาท

ใบสาคญแสดงสทธ ในการ ซอหนสามญ (0.00% และ 0.35%)

บรษท ศภาลย จากด (มหาชน) - - 195,625 3,756,000.00

รวมใบสาคญแสดงสทธในการซอหนสามญ - 3,756,000.00

รวมหนจดทะเบยน 947,008,462.00 1,082,678,944.25

รวมเงนลงทน - 100% (ราคาทน 970,919,086.58 บาท และ 951,121,540.92 บาท) 947,008,462.00 1,082,678,944.25





งบกาไรข าดทน

บาท

หมายเหต 2561 2560

รายไดจากการลงทน 4.1รายไดจากเงนปนผล 30,005,486.33 24,753,483.00 รายไดดอกเบย 669,513.86 628,582.66 รายไดอน 1,924.06 -

รวมรายได 30,676,924.25 25,382,065.66 คาใชจาย 4.1, 8 และ 10.2

คาธรรมเนยมการจดการ 4,806,570.40 4,162,167.20 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 294,279.78 254,826.63 คาธรรมเนยมวชาชพ 100,000.00 100,000.00 คาใชจายในการดาเนนงาน 393.68 63,930.65

รวมคาใชจาย 5,201,243.86 4,580,924.48

รายไดจากการลงทนสทธ 25,475,680.39 20,801,141.18

รายการกาไร(ขาดทน)สทธจากเงนลงทน 4.1 และ 4.2

รายการกาไรสทธทเกดขนทงสน 41,213,641.90 73,280,416.49

รายการกาไร(ขาดทน)สทธทยงไมเกดขนทงสน (155,468,027.91) 55,124,619.58 รวมรายการกาไร(ขาดทน)สทธจากเงนลงทนทเกดขนและทยงไมเกดขน (114,254,386.01) 128,405,036.07

การเพมขน(ลดลง)ในสนทรพยสทธจากการดาเนนงาน (88,778,705.62) 149,206,177.25

สาหรบป สนสดวนท 31 ธ นวาค ม 2561




บาท

หมายเหต 2561 2560

การเพมขน(ลดลง)ในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานในระหวางป

รายไดสทธจากการลงทน 25,475,680.39 20,801,141.18

รายการกาไรสทธทเกดขนจากเงนลงทน 41,213,641.90 73,280,416.49

รายการกาไร(ขาดทน)สทธทยงไมเกดขนจากเงนลงทน (155,468,027.91) 55,124,619.58

การเพมขน(ลดลง)สทธของสนทรพยสทธทเกดจากการดาเนนงาน (88,778,705.62) 149,206,177.25

การเพมขนของทนทไดรบจากผถอหนวยลงทน 9 13,059,921.87 41,087,289.88

การเพมขน(ลดลง)ของสนทรพยสทธระหวางป (75,718,783.75) 190,293,467.13

สนทรพยสทธตนป 1,135,205,965.48 944,912,498.35

สนทรพยสทธปลายป 1,059,487,181.73 1,135,205,965.48


งบแสดงการ เปลยนแปลงสนทรพยสทธ

สาหรบป สนสด วนท 31 ธ นวาค ม 2561





งบกระแสเงนสด

สาหรบป สนสดวนท 31 ธ นวาค ม 2561

บาท

2561 2560

กระแสเงนสดจากกจกรรมดาเนนงานการเพมขน(ลดลง)ในสนทรพยสทธจากการดาเนนงาน (88,778,705.62) 149,206,177.25

ปรบกระทบการเพมขน(ลดลง)ในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานใหเปนเงนสดสทธไดมาจาก(ใชไปใน)กจกรรมดาเนนงาน :การซอเงนลงทน (1,792,131,727.92) (1,487,053,353.39) การจาหนายเงนลงทน 1,813,547,824.16 1,364,613,220.21 การเพมขนในลกหนจากเงนปนผลและดอกเบย (134,469.94) (377,600.50) การเพมขน(ลดลง)ในเจาหนจากการซอเงนลงทน 1,099,677.74 (22,139,960.16)

การเพมขน(ลดลง)ในคาใชจายคางจาย (11,879.44) 52,683.38

รายการกาไรสทธทเกดขนจากเงนลงทน (41,213,641.90) (73,280,416.49)

รายการ(กาไร)ขาดทนสทธทยงไมเกดขนจากเงนลงทน 155,468,027.91 (55,124,619.58)

เงนสดสทธไดมาจาก(ใชไปใน)กจกรรมดาเนนงาน 47,845,104.99 (124,103,869.28) กระแสเงนสดจากกจกรรมจดหาเงน

การขายหนวยลงทน 13,059,921.87 41,276,885.20 การรบซอคนหนวยลงทน - (189,595.32)

เงนสดสทธไดมาจากกจกรรมจดหาเงน 13,059,921.87 41,087,289.88 เงนฝากธนาคารเพมขน(ลดลง)สทธ 60,905,026.86 (83,016,579.40) เงนฝากธนาคาร ณ วนตนป 52,174,828.96 135,191,408.36 เงนฝากธนาคาร ณ วนปลายป 113,079,855.82 52,174,828.96



* ไมนบรวมเงนฝากธนาคาร บตรเงนฝาก ตวแลกเงนและเงนลงทนในตวสญญาใชเงน และการซอขายเงนลงทนตองเปนรายการซอหรอขายเงนลงทนอยางแทจรงซงไมรวมถงการซอโดยมสญญาขายคนหรอการขายโดยมสญญาซอคนซงคานวณโดยวธถวเฉลยถวงนาหนกดวยมลคาเงนลงทนแตละประเภทคงเหลอ ณ วนสนงวด


2561 2560 2559 2558 2557 2556

ข อมลผลการดาเนนงาน (บาทตอหนวยลงทน)

มลคาสนทรพยสทธตนป 16.8580 14.5589 14.2525 14.9308 14.9491 18.3105

รายไดจากกจกรรมลงทน :

รายไดสทธจากการลงทน 0.3730 0.3205 0.3869 0.4045 0.4632 0.3556

รายการกาไร(ขาดทน)สทธทเกดขนจากเงนลงทน 0.6034 1.1292 0.2944 (0.4786) 0.4022 1.7408

รายการกาไร(ขาดทน)สทธทยงไมเกดขนจากเงนลงทน (2.2761) 0.8494 1.1251 (0.6042) 1.1163 (1.9578)

รายได(ขาดทน)จากกจกรรมลงทนทงสน (1.2997) 2.2991 1.8064 (0.6783) 1.9817 0.1386

การแบงปนรายไดและกาไรจากการลงทนใหผถอหนวยลงทน - - (1.5000) - (2.0000) (3.5000)

มลคาสนทรพยสทธปลายป 15.5583 16.8580 14.5589 14.2525 14.9308 14.9491

อตราสวนของกาไร(ขาดทน)สทธตอมลคาสนทรพยสทธ

ถวเฉลยระหวางป (%) (7.7471) 15.0366 12.2045 (4.5117) 12.7839 1.1847

มลคาสนทรพยสทธปลายป (พนบาท) 1,059,487.1817 1,135,205.9655 944,912.4984 925,023.7194 983,883.5386 999,873.0506

อตราสวนของคาใชจายทงสนตอมลคาสนทรพยสทธ

ถวเฉลยระหวางป (%) 0.4539 0.4617 0.4628 0.4627 0.4714 0.4703

อตราสวนของรายไดจากเงนลงทนตอมลคาสนทรพยสทธ

ถวเฉลยระหวางป (%) 2.6768 2.5579 3.0770 3.1854 3.4592 3.5105

อตราสวนของจานวนถวเฉลยถวงนาหนกของการซอขายเงนลงทน

ระหวางปตอมลคาสนทรพยสทธถวเฉลยระหวางป (%) * 314.6408 287.3839 235.9797 117.9385 124.6562 262.3148

บาท

อตราสวนการ เงนและข อมลประกอบเพมเตมทสาคญ


ข อมลทางการ เงนทสาคญ

สาหรบปสนสดวนท 31 ธ นวาค ม 2561



กองทนเปดไทยสรางโอกาส หมายเหตประกอบงบการเงน

วนท 31 ธนวาคม 2561 1. เกณฑในการนาเสนองบการเงน

งบการเงนของกองทนเปดไทยสรางโอกาส ไดจดทาขนตามมาตรฐานการบญชภายใตพระราชบญญตวชาชพบญช พ.ศ. 2547 และจดทาขนตามหลกเกณฑและรปแบบทกาหนดในมาตรฐานการบญช ฉบบท 106 เรองการบญชสาหรบกจการทดาเนนธรกจเฉพาะดานการลงทน ประกอบกบประกาศของสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยและสมาคมบรษทจดการลงทน

2. ลกษณะของกองทนเปดไทยสรางโอกาส

กองทนเปดไทยสรางโอกาส เปนกองทนรวมผสมแบบไมกาหนดสดสวนการลงทนในตราสารแหงทน ทมการกระจายการลงทนนอยกวาเกณฑมาตรฐาน (Specific Fund) ประเภทรบซอคนหนวยลงทนเปนชวงเวลาโดยไมมกาหนดอายของโครงการ มเงนทนจดทะเบยนของโครงการรวมทงสน 10,000 ลานบาท แบงเปน 1,000 ลานหนวยลงทน หนวยลงทนละ 10 บาท โดยจะลงทนในตราสารทน ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน และหรอเงนฝากตลอดจนหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. ทงน กองทนจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนา แตจะไมลงทนในตราสารหนทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยใหจดตงเปนกองทนเปดเมอวนท 21 กมภาพนธ 2545 จดการโดยบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จากด (มหาชน) เงนลงทนของกองทน ไดแก หนสามญ หนบรมสทธ หนก ตวสญญาใชเงน ตวแลกเงน ตวเงนคลงและเงนฝากธนาคาร

กองทนมนโยบายจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครงโดยพจารณาจายปนผลในอตราไมเกนรอย

ละ 100 จากกาไรสะสม หรอจากกาไรสทธ หรอจากการเพมขนในสนทรพยสทธจากการดาเนนงาน อยางไรกตาม กองทนขอสงวนสทธทจะพจารณาจายเงนปนผล หากเหนวาการจายเงนปนผลในงวดปใดๆ จะทาใหมขาดทนสะสมเพมขนในงวดบญชตอไป

3. มาตรฐานการบญชใหมทยงไมมผลบงคบใช

สภาวชาชพบญชไดประกาศใชมาตรฐานการบญชใหม มาตรฐานการรายงานทางการเงนใหม แนวปฏบตทางบญช และการตความมาตรฐานการบญช ซงจะมผลบงคบใช สาหรบงบการเงนทเรมในหรอหลงวนท 1 มกราคม 2562 เปนตนไป ผบรหารของกองทนไดประเมนแลวเหนวามาตรฐานการบญชฉบบดงกลาวไมเกยวเนองกบธรกจกองทน และไมมผลกระทบตองบการเงนสาหรบปทเรมใชมาตรฐานดงกลาว เนองจากงบการเงนของกองทนจดทาขนตามหลกเกณฑและรปแบบทกาหนดในมาตรฐานการบญชฉบบท 106 เรองการบญชสาหรบกจการทดาเนนธรกจเฉพาะดานการลงทน



4. สรปนโยบายการบญชทสาคญ 4.1 การบนทกรายไดและคาใชจาย

กาไรหรอขาดทนจากการจาหนายเงนลงทน บนทกเปนรายไดหรอคาใชจาย ณ วนทตกลงซอขาย สวนเกนมลคาหรอสวนตากวามลคาของตราสารหน ตดจาหนายตามระยะเวลาทเหลอของตราสารหน และถอเปนสวนหนงของรายไดดอกเบย

ดอกเบยรบบนทกเปนรายไดตามระยะเวลาทพงรบ เงนปนผลบนทกเปนรายไดนบแตวนทมสทธจะไดรบ คาใชจายบนทกตามเกณฑคงคาง 4.2 การวดคาเงนลงทน

เงนลงทนทมตลาดซอขายคลองรองรบ แสดงดวยมลคายตธรรมโดยใชราคาตามลาดบตอไปน 1. ราคาซอขายครงลาสดของวนทวดคาเงนลงทน 2. ราคาซอขายครงลาสดของวนกอนวนทวดคาเงนลงทน หากสถานการณทางเศรษฐกจหรอภาวะตลาดไม

เปลยนแปลงอยางมสาระสาคญ ระหวางวนทมการซอขายครงลาสดกบวนท วดคาเงนลงทน 3. ราคาเสนอซอครงลาสดของวนทวดคาเงนลงทน เงนลงทนทไมมตลาดซอขายคลองรองรบ แสดงดวยมลคายตธรรมซงเปนไปตามหลกเกณฑและวธการกาหนด

ราคาของสมาคมบรษทจดการลงทน เงนลงทนในหนก

- แสดงในราคาทคานวณโดยใชอตราผลตอบแทนจากการซอขายครงสดทายทไดมขนในสมาคมตลาดตราสารหนไทย

- บนทกในราคาทนตดจาหนาย และกาหนดตดบญชสวนลดหรอสวนเกนมลคาเงนลงทนตามระยะเวลาของเงนลงทนโดยใชวธเสนตรง

กอนวนท 1 กรกฎาคม 2549 เงนลงทนทไมมตลาดซอขายคลองรองรบ แสดงในราคาทคานวณตามขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทนท สจก.ร. 5/2545 โดยตงแตวนท 1 กรกฎาคม 2549 กองทนฯ แสดงเงนลงทนในราคาทคานวณ ตามขอกาหนดหลกเกณฑและวธการของสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท กลต.น. 319/2549 ซงผจดการกองทนพจารณาแลววาเปนตวแทนทดทสดของมลคายตธรรม

กาไร(ขาดทน)สทธจากการวดคาเงนลงทน ถอเปนรายการกาไร(ขาดทน)ทยงไมเกดขนในงบกาไรขาดทน ราคาทนของเงนลงทนทจาหนาย ใชวธถวเฉลยถวงนาหนก

4.3 บญชปรบสมดล สวนหนงของราคาขายหรอราคารบซอคนของหนวยลงทน ซงเทากบจานวนตอหนวยของกาไรสะสมทยงไมไดแบง

สรร ณ วนเกดรายการถกบนทกใน “บญชปรบสมดล” 4.4 การใชดลยพนจและประมาณการทางบญชทสาคญ

ในการจดทางบการเงน ตามมาตรฐานการบญชทรบรองทวไป ฝายบรหารตองใชดลยพนจในการประมาณและตงขอสมมตฐานหลายประการ ซงจะมผลกระทบตอจานวนเงนทเกยวกบรายได คาใชจาย สนทรพยและหนสน รวมทงการเปดเผยขอมลเกยวกบสนทรพยและหนสนทอาจจะเกดขน ผลทเกดขนจรงอาจแตกตางไปจากจานวนทประมาณไว

ประมาณการและขอสมมตฐานจะไดรบการทบทวนอยางสมาเสมอ โดยอาศยประสบการณในอดตและปจจยตาง ๆ รวมถงเหตการณในอนาคตทคาดวาจะเกดขน ซงฝายบรหารมความเชอมนอยางสมเหตสมผลภายใตสถานการณนน



กองทนไดตงประมาณการและขอสมมตฐานตอเหตการณ ในอนาคต เปนผลใหประมาณการทางบญชอาจจะไมตรงกบผลทเกดขนจรง

5. กาไรสะสมจากการดาเนนงาน (วนทเรมสะสม 21 กมภาพนธ 2545)

รายการ บาท รายไดจากการลงทนสทธสะสม 1,035,163,077.04 กาไรสทธทเกดขนจากเงนลงทนสะสม 4,383,451,617.24 กาไรสทธทยงไมเกดขนจากเงนลงทนสะสม 131,557,403.33 การแบงปนรายไดและกาไรจากการลงทนใหผถอหนวยลงทนสะสม (2,612,701,973.45) กาไรสะสมจากการดาเนนงานตนป (1 มกราคม 2561) 2,937,470,124.16 การลดลงในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานในระหวางป (88,778,705.62) กาไรสะสมจากการดาเนนงานปลายป (31 ธนวาคม 2561) 2,848,691,418.54

6. ขอมลเกยวกบการซอขายเงนลงทน

กองทนไดซอขายเงนลงทนในระหวางป โดยไมรวมเงนฝากธนาคาร ตวแลกเงนและเงนลงทนใน ตวสญญาใชเงน มดงน

รายการ 2561 2560 มลคาซอขายเงนลงทน (บาท) 3,605,679.552.08 2,851,666,573.60 อตรารอยละตอมลคาสนทรพยสทธถวเฉลยระหวางป (%) 314.6408 287.3839

7. ขอมลอนทเกยวของ

เงนฝากธนาคาร ณ วนท 31 ธนวาคม 2561 และ 2560 มดงน หนวย : บาท

ธนาคาร 2561 2560

อตราดอกเบย เงนตน อตราดอกเบย เงนตน ประเภทจายคนเมอทวงถาม ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) 0.675% 113,079,855.82 0.675% 52,174,828.96

8. คาใชจาย

คาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาใชจายในการดาเนนงาน มรายละเอยด ดงน คาธรรมเนยมการจดการ (ไมรวมภาษมลคาเพม) ในอตราไมเกนรอยละ 1.50 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ไมรวมภาษมลคาเพม) ในอตราไมเกนรอยละ 0.07 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

คาใชจายในการดาเนนงาน ไดแก คาใชจายทเกดขนตอกองทนเปดไทยสรางโอกาสโดยตรง เชน คาโฆษณาและประชาสมพนธ คาจดทาหนงสอชชวน คาเอกสารซอขายหนวยลงทน คาไปรษณยากรและคาจดทารายงาน



9. หนวยลงทน กองทนซอขายหนวยลงทนในระหวางป ดงน

รายการ 2561 2560

จานวนหนวย บาท จานวนหนวย บาท ขายหนวยลงทน 758,393.8834 13,059,921.87 2,449,681.3156 41,276,885.20 รบซอคนหนวยลงทน - - (12,890.0998) (189,595.32) เพมขนสทธ 758,393.8834 13,059,921.87 2,436,791.2158 41,087,289.88

10. รายการกบกจการทเกยวของกน

กองทนมรายการบญชบางสวนกบกจการทเกยวของกน ซงเกยวของกนโดยเปนผถอหนวยลงทนรายใหญ หรอเปนผถอหนในบรษทหลกทรพยจดการกองทนซงเปนผบรหารกองทน ดงนนงบการเงนนจงแสดงรวมถงผลของรายการดงกลาว ซงเปนไปตามเงอนไขในสญญาททารวมกนและเปนไปตามปกตทางธรกจ

กจการทเกยวของกน มดงน รายการ ลกษณะความสมพนธ

ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จากด (มหาชน)

เปนผถอหนใหญของบรษทจดการกองทน เปนบรษทจดการกองทน

รายการตอไปนเปนรายการทเกดขนระหวางกองทนกบกจการทเกยวของกน

10.1 กองทนมยอดคงเหลอกบกจการทเกยวของกน ณ วนท 31 ธนวาคม 2561 และ 2560 ดงน หนวย : บาท

รายการ 2561 2560 บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จากด (มหาชน) คาธรรมเนยมการจดการคางจาย

385,549.81

383,955.64

10.2 คาใชจายทสาคญระหวางกองทนกบกจการทเกยวของกนในระหวางป มดงตอไปน หนวย : บาท

รายการ 2561 2560 บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จากด (มหาชน) คาธรรมเนยมการจดการ

4,806,570.40

4,162,167.20

11. การบรหารความเสยงทางการเงนสาหรบเครองมอทางการเงน

นโยบายการบรหารความเสยง กองทนมเครองมอทางการเงนทสาคญทแสดงในงบดลประกอบดวย เงนฝากธนาคาร เงนลงทน และลกหนจากดอกเบย

และเงนปนผล กองทนมนโยบายในการบรหารความเสยงดงน



ความเสยงจากการเปลยนแปลงราคาตลาดของตราสารทน ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงของสภาวะการลงทนในตลาดหน ทมผลตอการเปลยนแปลงของราคาหน โดยปจจยทเขามากระทบอาจแบงออกไดเปนความเสยงทเกดขนกบตลาดโดยรวม (Market Risk) และความเสยงทเกดจากปจจยเฉพาะ (Specific Risk) ซงอาจจะทาใหเกดการเปลยนแปลงตอมลคาของสนทรพยประเภทเงนลงทน ความผนผวนตอรายไดหรอมลคาของสนทรพยทางการเงน กองทนไมสามารถทจะขจดความเสยงใหหมดไปได อยางไรกตามแนวทางททางกองทนใชเพอชวยลดความเสยงในดานปจจยเฉพาะ(Specific Risk) สามารถทาไดโดยการกระจายนาหนกการลงทนในแตละหลกทรพยและในแตละกลมธรกจใหเหมาะสม โดยยงคงมผลตอบแทนทด และไมใหเกดความเสยงมากกวาความเสยงของตลาดมากจนเกนไป แตสาหรบความเสยงของตลาด(Market Risk) นนกองทนไมสามารถทจะขจดหรอลดลงได เนองจากเปนความเสยงขนพนฐานทอยในตราสารทนของกองทนประเภทน ความเสยงดานอตราดอกเบย ความเสยงดานอตราดอกเบย คอ ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยในตลาด ซงอาจจะทาใหเกดการเปลยนแปลงตอมลคาตราสารทางการเงน ความผนผวนตอรายไดหรอมลคาของสนทรพยและหนสนทางการเงน กองทนจะดารงสดสวนในตราสารหน เพยงเพอรกษาสภาพคลองของกองทนเทานน อยางไรกตาม เนองจากสนทรพยทางการเงนมอตราดอกเบยทปรบขนลงตามอตราตลาด ความเสยงจากอตราดอกเบยของกองทนจงอยในระดบตา ความเสยงดานสภาพคลอง ความเสยงดานสภาพคลอง คอ ความเสยงทกองทนอาจไดรบความเสยหายอนสบเนองมาจากการทกองทนไมสามารถเปลยนสนทรพยเปนเงนสดและ/หรอไมสามารถจดหาเงนทนไดเพยงพอตามความตองการและทนตอเวลาทกองทน จะตองนาไปชาระภาระผกพนไดเมอครบกาหนด

กองทนสามารถลดความเสยงดงกลาวได หากความเสยงดานสภาพคลองเกดจากคณภาพของหลกทรพย ความเสยงจากการผดนดชาระดอกเบยหรอเงนตนของตราสารหน ความเสยงทเกดจากการผดนดชาระหนเงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร ทมผลตอการรบชาระดอกเบยและเงนตนตามเวลาทกาหนดไว กองทนไมสามารถรบประกนความเสยงจากการผดนดชาระดอกเบยหรอเงนตนของตราสารหนได แตกองทนไดมการบรหารความเสยงในเรองดงกลาว โดยไปลงทนในตราสารหนทผออกมฐานะการเงนทมนคง เชน ตราสารหนทกระทรวงการคลงเปนผออก หรอรบรอง รบอาวล คาประกนทงเงนตนและดอกเบย สาหรบการลงทนในตราสารหนทบรษทเปนผออก หรอพนธบตรรฐวสาหกจทกระทรวงการคลงไม คาประกนทง เงนตนและดอกเบย จะลงทนไดเมอผานการวเคราะหจากบรษทจดการแลววาเปนบรษททมพนฐานดและมฐานะการเงนมนคง หรอเปนตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ ทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ซงจะชวยลดความเสยงดงกลาวลงได มลคายตธรรม มลคายตธรรม หมายถง ราคาทจะไดรบจากการขายสนทรพย หรอจะจายเพอโอนหนสนในรายการทเกดขนในสภาพปกตระหวางผรวมตลาด ณ วนทวดมลคา วธการกาหนดมลคายตธรรมขนอยกบลกษณะของเครองมอทางการเงน มลคายตธรรมจะกาหนดจากราคาตลาดลาสด หรอกาหนดขนโดยใชเกณฑการวดมลคาทเหมาะสม



เนองจากสนทรพยทางการเงนสวนใหญ เปนเงนลงทนในตราสารทนในความตองการของตลาด ทแสดงมลคายตธรรม โดยถอตามราคาทซอขายกนในตลาด ดงนนกองทนเชอวามลคาตามบญชของสนทรพยทางการเงนดงกลาว จงแสดงมลคาไมแตกตางจากมลคายตธรรมอยางมสาระสาคญ

12. การอนมตงบการเงน งบการเงนนไดรบอนมตโดยผมอานาจของกองทนแลว เมอวนท 21 มกราคม 2562



รายงานรายชอบคคลทเกยวของ กองทนเปดไทยสรางโอกาส

สนสด ณ วนท 28 ธนวาคม 2561 ลาดบ รายชอบคคลทเกยวของ ลาดบ รายชอบคคลทเกยวของ

1 กองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน 28 นางสาวอสมา เลศลดาศกด 2 ธนาคาร กรงไทย จากด (มหาชน) 29 นายเฉลม โลกจแสงทอง 3 บจก.กรงไทย คอมพวเตอร เซอรวสเซส 30 นางรงตวน อศรพนธ 4 บจก.กรงไทยกฎหมาย 31 นางสาวประไพ กววงศประเสรฐ 5 บจก.กรงไทยธรกจบรการ 32 นายเทอดยศ ผจงศลปววฒน 6 บมจ.หลกทรพยจดการกองทน กรงไทย 33 นายเสร ระบลทศพร 7 บจก.กรงไทยธรกจลสซง 34 นายยนยง เทพจานงค 8 บจก.กรงไทยแอดไวซเซอรร 35 นายสมภพ ประกายรงทอง 9 นายวชรา ตนตรยานนท 36 นายอมรศกด วงษเซง 10 นายธวช อยยอด 37 นายสมคด ลขตปรญญา 11 นางดนชา ยนดพธ 38 นางสาวสวรรณา ตถยาธคม 12 นายวเชยร ศรเวชวราวธ 39 นายเอกกมล ณ ระนอง 13 นายลวรณ แสงสนท 40 นางสณ แนวพานช 14 นายเชดชย ชมพนกลรตน 41 นายณฏภวนท มาไพศาลสน 15 นายสรพล โอภาสเสถยร 42 นายเทดศกด แสงวมล 16 นางชวนดา หาญรตนกล 43 นายกานต ลชตากล 17 นายวโรจน ตงเจรญ 44 นางแสงสร เนตรอมพร 18 นายวระ วฒคงศรกล 45 นายสมเกยรต เรองอดม 19 นางสาวดารบษป ปภาพจน 46 นายมนตร ทววทยากล 20 นางสาวหสวรา แสงรจ 47 นายชชพล สวลพนธ 21 นางสาววรวรรณ ตงศรกศลวงศ 48 นายกตตศกด บญราศร 22 นางแสงจนทร ล 49 นายศรฤทธ เตรยมวรกล 23 นายคมสนต วงษอาร 50 นางสาวอษรา เฉลมมข 24 นายกฤษณ ณ สงขลา 51 นางจฑามาส นชประยร 25 นางสาวพไลวรรณ อองธรรมกล 52 นางสาวศวพร วดานพนธ 26 นายไพรช มคะเสน 53 นางสาวอนตตมา บารงศร 27 นายสมชย อมรธรรม 54 นางสภากร สจรตนวมล



รายงานรายชอบคคลทเกยวของ (ตอ) กองทนเปดไทยสรางโอกาส

สนสด ณ วนท 28 ธนวาคม 2561 ลาดบ รายชอบคคลทเกยวของ ลาดบ รายชอบคคลทเกยวของ 55 นายศราวฒ อรนพไพบลย 67 นางณฐชนญ วงธนากร 56 นางพรพมพ โชคเหรยญสขชย 68 นายพรพงศ กจจาการ 57 นายกตตเชษฐ สรเชษฐพาณช 69 นางสาวกลณฐฐา อภปรกตตชย 58 นางสาวนสาวาสน กฤตยพรายภา 70 นายเอกรนทร ปลองอวน 59 นางสาววลาสน อศวางกร 71 นายชนะวชช เลศลาอาไพ 60 นางสาวชนดา โอภานรกษ 72 นางบวทพย จนทรกานต 61 นางสาวมณพร ดวงมณ 73 นางกอบกาญจน เอยมจตกศล 62 นายศกดชย วมลไชยจต 74 นายจรณพงศ รตนะโสภา 63 นางจนทรเพญ มาลยสวรรณ 75 นางจราภา กาพสร 64 นายวชชพงศ เจรญเอยม 76 นายภากร ธรรมกล 65 นางสาวอรวรรณ เกยรตพศาลสกล 77 ธนาคารออมสน 66 นางสาวอภชญา เทยนชยโรจน

ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงไดทสานกงานของบรษทจดการหรอ

เวบไซตของบรษทจดการ (http://www.ktam.co.th)

ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดทบรษทจดการโดยตรง หรอท website ของบลจ.ท http://www.ktam.co.th

หรอท website ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th

รายงานการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนเฉลยในรอบปบญช กองทนเปดไทยสรางโอกาส

รอบปบญชระหวาง วนท 1 มกราคม 2561 ถงวนท 31 ธนวาคม 2561

วนท รายละเอยด การดาเนนการแกไข



รายงานรายชอผจดการกองทนของ กองทนเปดไทยสรางโอกาส

สนสด ณ วนท 28 ธนวาคม 2561 ผจดการกองทนหลก ผจดการกองทนสารอง นายยนยง เทพจานงค นายจรณพงศ รตนะโสภา

นางกอบกาญจน เอยมจตกศล นางสาวอรวรรณ เกยรตพศาลสกล นางแสงจนทร ล นายภากร ธรรมกล นางจราภา กาพสร นายกฤษณ ณ สงขลา

การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3

กองทนเปดไทยสรางโอกาส ณ วนท 28 ธนวาคม 2561

มการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหนง จานวน 1 กลม สดสวนการถอครองรอยละ 85.16%

"ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคล ไดท website ของ บลจ.ท http://www.ktam.co.th"



การรบผลประโยชนตอบแทน เนองจากการใชบรการบคคลอน ๆ (Soft Commission) ของ กองทนเปดไทยสรางโอกาส

ผลประโยช นทได ร บ เหตผลในการ รบผลประโยช น1 บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน2 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน3 บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน4 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน5 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน6 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน7 บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน8 บรษทหลกทรพย เครดต สวส (ประเทศไทย) จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน9 บรษทหลกทรพย ซตคอรป (ประเทศไทย) จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน10 บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน11 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน12 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน13 บรษทหลกทรพย ทรนต จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน14 บรษทหลกทรพย ทสโก จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน15 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน16 บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน17 บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน18 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน19 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน20 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน21 บรษทหลกทรพย ยบเอส (ประเทศไทย) จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน22 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน23 บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน24 บรษทหลกทรพย ไอรา จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน25 บรษทหลกทรพย เจ.พ.มอรแกน (ประเทศไทย) จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน26 บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน27 บรษทหลกทรพย อารเอชบ โอเอสเค (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน28 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน29 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน30 บรษทหลกทรพย เอเชย เวลท จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน

บรษททใหผลประโยช น



การรบผลประโยชนตอบแทน เนองจากการใชบรการบคคลอน ๆ (Soft Commission) ของ (ตอ) กองทนเปดไทยสรางโอกาส

ผลประโยช นทได ร บ เหตผลในการ รบผลประโยช น31 ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน32 ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน33 ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน34 ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน35 ธนาคารเกยรตนาคน จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน36 ธนาคารเจพมอรแกน เชส ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน37 ธนาคารซตแบงก ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน38 ธนาคารซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน39 ธนาคารดอยซ แบงก เอจ ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน40 ธนาคารเดอะ รอยลแบงก ออฟ สกอตแลนด เอน.ว ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน41 ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน42 ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน43 ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน44 ธนาคารธนชาต จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน45 ธนาคารบเอนพ พารบาส ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน46 ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน47 ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน48 ธนาคารฮองกงและเซยงไฮแบงกงคอรปอเรชน จากด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน49 ธนาคารแหงอเมรกาเนชนแนลแอสโซซเอชน ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน50 ธนาคารออมสน ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน51 ธนาคาร VTB Capital plc. ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน52 ธนาคาร Credit Suisse International ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน53 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน54 บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน55 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน

บรษททใหผลประโยช น

กองทุนเปิดไทยสร ้างโอกาส tof the thai opportunity...

Documents