กองทนเปดพรนซเพล เดล เซท 50 อนเดกซ 29 กมภาพนธ 2563

กองทนเปดพรนซเพล เดล เซท 50 อนเดกซ Principal Daily SET 50 Index Fund 29 กมภาพนธ 2563

ขอมลกองทน ชอยอ PRINCIPAL SET50 ระดบความเสยง 6 (เสยงสง) ประเภทโครงการ กองทนตราสารทน, กองทนรวมดชน วนทจดทะเบยนกองทน 14 มกราคม 2553 นโยบายการลงทนตางประเทศ ไมม การปองกนความเสยงจาก ไมม อตราแลกเปลยน จานวนเงนลงทนของโครงการ 3,000 ลานบาท จานวนเงนลงทนของโครงการ 43.64 ลานบาท ปจจบน มลคาทรพยสนสทธ/หนวย ชนดสะสมมลคา 20.5008 บาท ความเสยงทเกยวของ 1. ความเสยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร 2. ความเสยงจากความสามารถในการชาระหนของ ผออกตราสาร 3. ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร 4. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร 5. ความเสยงจากอตราดอกเบย 6. ความเสยงจากการทาสญญาซอขายลวงหนา นโยบายจายเงนปนผล ไมม ผดแลผลประโยชน ธนาคาร ไทยพาณชย จากด (มหาชน) นายทะเบยน บลจ. พรนซเพล จากด ประเภทกองทนรวมตามท SET50 Index Fund แสดงในขอมลทใชเปรยบเทยบ ผลการดาเนนงานของกองทน รวม ณ จดขาย …………………………………………………………………………………… ขอมลการซอ/ขายหนวยลงทน วนทาการซอ ทกวนทาการ ตงแตเวลาเรมทาการถง เวลา 15.30 น. มลคาขนตาของการซอ ชนดสะสมมลคา 1,000 บาท วนทาการขายคน ทกวนทาการ ตงแตเวลาเรมทาการถง เวลา 15.00 น. มลคาขนตาของการขาย ไมกาหนด ยอดคงเหลอขนตา ไมกาหนด รบเงนคาขายคน ภายใน 5 วนทาการ (ปจจบน T+3) เฉพาะบญช

ธนาคาร CIMBT / SCB / KBANK / BAY / TMB / BBL/LHBANK/ KK/ TBANK

……………………………………………………………………………………

นโยบายการลงทน กองทนมนโยบายสรางผลตอบแทนของกองทนรวมใหเปนไปตามการเคลอนไหวของดชน SET50 โดยลงทนในหรอมไวซงหนสามญจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยซงเปนสวนหนงของดชน SET50 และ/หรอหลกทรพยประเภทอนๆทมผลในการคานวณดชน SET50 และจะสงผลใหม net exposure ในตราสารทนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยการลงทนจะมลกษณะเปนการบรหารกองทนเชงรบ (Passive Management) โดยจะพจารณาลงทนในสดสวนทใกลเคยง หรอเทากบนาหนก (Weighting) ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว อยางไรกตาม ในขณะใดขณะหนงกองทนอาจไมไดลงทนในหนซงประกอบเปนดชน SET50 ครบทง 50 หน .…………………………………………………………………………………… คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (% ของมลคาหนวยลงทน)* คาธรรมเนยมขาย ชนดสะสมมลคา ไมเกน 1.07% (ยกเวน) คาธรรมเนยมการรบซอคน ชนดสะสมมลคา ไมเกน 1.07% (ยกเวน) คาธรรมเนยมการสบเปลยน อตราเดยวกบคาธรรมเนยมการขายและรบซอคน

หนวยลงทน *คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด ในทานองเดยวกนไวแลว ……………………………………………………………………………………

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)* คาธรรมเนยมการจดการ ชนดสะสมมลคา ไมเกน 2.14% (ปจจบน 0.428%) ผดแลผลประโยชน ชนดสะสมมลคา ไมเกน 0.09% (ปจจบน 0.037%) นายทะเบยน ชนดสะสมมลคา ไมเกน 0.15% (ปจจบน 0.118%) คาใชจายอนๆ ชนดสะสมมลคา ไมเกน 2.14% (ปจจบน 0.124%) รวมคาใชจายทงหมด ชนดสะสมมลคา ไมเกน 3.45% (ปจจบน 0.710%) *ขอมล 1 ธ.ค. 61 - 30 พ.ย. 62; คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว ……………………………………………………………………………………

ชอเดมคอกองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เดล เซท 50 อนเดกซ

การเปลยนชอมผลตงแตวนท 10 มถนายน 2562 เปนตนไป

Class A

กองทนเปดพรนซเพล เดล เซท 50 อนเดกซ 29 กมภาพนธ 2563

สดสวนของประเภททรพยสนทกองทนรวมลงทน ผลการดาเนนงาน *ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 29 กมภาพนธ 2563 ทงน ผลงทนสามารถด ขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก

ผลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมรบหนงสอชชวน โครงการ และขอผกพนไดทบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ไดท โทร 0-2686-9595 ตงแต 8.30 น. ถง 17.00 น. วนจนทร-ศกร (ยกเวนวนหยดนกขตฤกษ)

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด 44 อาคาร ซไอเอมบ ไทย ชน 16 ถนนหลงสวน แขวง ลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 โทร 0-2686-9595 เวบไซต: www.principal.th

• การลงทนในหนวยลงทน มใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนลงทนเรมแรกกได ดงนน ผลงทนควรลงทนในกองทนน เมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมน เหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

• ในสถานการณไมปกต ผถอหนวยลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทน หรออาจไดรบชาระคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกาหนดไวในหนงสอชชวน • ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมล เพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนให

เขาใจกอนซอหนวยลงทน • ผลงทนควรทาความเขาใจลกษณะสนคา(กองทนรวม) เงอนไข ผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน • เอกสารฉบบนจดทาขนเพอวตถประสงคในการเผยแพรขอมลเปนการทวไป โดยไมมงหมายใหถอเปนคาเสนอหรอการเชญชวนใหบคคลใดทาการซอ และ/หรอ

ขายผลตภณฑดานการลงทนประเภทตาง ๆ ตามทปรากฏในเอกสารฉบบน และไมถอเปนการใหคาปรกษาหรอคาแนะนาเกยวกบการทาธรกรรมทเกยวของกบผลตภณฑดานการลงทนของบรษทตาง ๆ ตามทระบไวในเอกสารนแตอยางใด

1. หนสามญ 97.20% 2. บญชเงนฝากออมทรพย – ลงทน 2.80%

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก % ของ NAV บรษท ปตท. จากด (มหาชน) 10.83 บรษททาอากาศยานไทย จากด (มหาชน) 8.36 บรษท แอดวานซ อนโฟร เซอรวส จากด (มหาชน) 5.78 บรษท ซพ ออลล จากด (มหาชน) 5.76 บรษท ปตท. สารวจและผลตปโตรเลยม จากด (มหาชน) 4.07 หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 29 กมภาพนธ 2563 ทงน ผลงทนสามารถ ดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

ผลการดาเนนงานยอนหลง YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป1 3 ป1 5 ป1 10 ป1 ตงแตจดตงกองทน1

SET50-A (%) -15.58 -15.61 -17.61 -16.19 -1.01 -1.03 7.98 7.34 Benchmark (%) -15.58 -15.58 -17.22 -15.74 0.23 0.20 9.54 8.99 Information Ratio2 -0.21 -0.44 -1.54 -0.97 -2.24 -2.28 -1.29 -1.34 ความผนผวนของผลการดาเนนงาน(%) 24.20 21.08 16.67 13.92 12.78 12.14 14.55 16.08 1% ตอป (Annualized Return) หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป 2Information Ratio: แสดงความสามารถของผจดการกองทนในการสรางผลตอบแทนเมอเทยบกบความเสยง *เกณฑมาตรฐานทใช : SET50 TRI Index 100.00% (source: The Stock Exchange of Thailand ณ วนท 29 กมภาพนธ 2563) Tracking Difference (TD) ยอนหลง 1 ปของกองทนเทากบ -0.45% ตอป Tracking Error (TE) ยอนหลง 1 ปของกองทนเทากบ 0.63% ตอป **ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

ขอมล ณ วนท 29 กมภาพนธ 2563

ขอมลเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนภายในกลมกองทนประเภทเดยวกน ภายใตขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)

0

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

ขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2562

คณกาลงจะลงทนอะไร?

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

การเขารวมตอตานทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

ขอมลอนๆ

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

กองทนเปดพรนซเพล เดล เซท 50 อนเดกซ

Principal Daily SET 50 Index Fund

PRINCIPAL SET50

(ชนดสะสมมลคา : PRINCIPAL SET50-A)

กองทนตราสารทน

กองทนรวมดชน (Index Fund)

กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงตางประเทศ

คาธรรมเนยม

ผลการดาเนนงาน

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

1

คณกาลงจะลงทนอะไร?

นโยบายการลงทน

กองทนมนโยบายสรางผลตอบแทนของกองทนรวมใหเปนไปตามการเคลอนไหวของดชน SET50 โดยลงทนในหรอมไวซงหน

สามญจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยซงเปนสวนหนงของดชน SET50 และ/หรอหลกทรพยประเภทอนๆทมผลในการคานวณ

ดชน SET50 และจะสงผลใหม net exposure ในตราสารทนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสน

สทธของกองทน โดยการลงทนจะมลกษณะเปนการบรหารกองทนเชงรบ (Passive Management) โดยจะพจารณาลงทนใน

สดสวนทใกลเคยง หรอเทากบนาหนก (Weighting) ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว อยางไรกตาม ในขณะใดขณะหนง

กองทนอาจไมไดลงทนในหนซงประกอบเปนดชน SET50 ครบทง 50 หน

สวนทเหลอจะลงทนในตราสารแหงทน, ตราสารแหงหน, ตราสารแหงหนทมลกษณะคลายเงนฝาก และหรอเงนฝาก และใน

หลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต.

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงดชนทกองทนใชอางองในการสรางผลตอบแทนเปนดชนราคาหนอนๆ ในกรณท

ดชน SET50 ถกยกเลกหรอไมมการคานวณดชน SET50 แลว โดยดชนทจะนามาใชจะตองเปนดชนทวดผลตอบแทนของการ

ลงทนในตลาดหลกทรพยโดยรวม ทงน บรษทจดการจะขอความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เพอแกไข

เพมเตมโครงการโดยถอวาไดรบมตเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน กองทนอาจลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารพอรตการลงทน Efficient

Portfolio Management (EPM) และจะไมลงทนในตราสารหนทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (structured note)

กลยทธในการบรหารกองทน

บรหารกองทนแบบเชงรบ (Passive Management) โดยมงหวงใหผลการดาเนนงานเทยบเคยงกบดชน SET 50

2

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

ทาอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน

- เหมาะสาหรบผทตองการแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารทนทมงลงทนในหนสามญทจด

ทะเบยนในตลาดหลกทรพยซงเปนสวนประกอบของดชน SET50 หรอหลกทรพยประเภทอนๆทมผลในการคานวณดชน

SET50 และมงหวงผลตอบแทนในทศทางเดยวกบดชน SET50 โดยเขาใจความผนผวนและยอมรบความเสยงของการลงทน

ในตราสารทนได โดยผลงทนสามารถไถถอนการลงทนหรอลงทนไดทกวน

- ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจปรบตวสงขน หรอลดลงจนตากวามลคาทลงทน

และทาใหขาดทนได

- ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหน

- ผลงทนทตองการสภาพคลองในการซอขายไถถอนหนวยลงทนไดทกวนทาการ

- เหมาะสาหรบผลงทนประเภทบคคลธรรมดา เปดโอกาสรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain) และสะสม

ผลประโยชนจากการลงทน (Total Return)

- อานหนงสอชชวนฉบบเตมหรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

- อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร - ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจานวนเงนทแนนอนหรอรกษาเงนตนใหอยครบ

3

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

- บรษทจดการอาจใชสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio

Management) โดยพจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนน กฎขอบงคบ และปจจยอนๆทเกยวของ เชน ทศทางของ

ราคาหลกทรพย อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน และคาใชจายในการปองกนความเสยงทเกยวของ จงมความเสยง

มากกวากองทนรวมอน

4

ปจจยความเสยงทสาคญ

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (SD)

*คาSD แสดงความผนผวนของกองทนยอนหลง 5 ป (หรอตงแตจดตงกองทน กรณยงไมครบ5ป)

ลกษณะของกลมหนทกองทนรวมเนนลงทน

ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในผออกรายใดรายหนง

การกระจกตวลงทนในผออกตราสาร

(High Issuer Concentration Risk)

<5% 5-10% 10-15% 15-25% >25%

ตา สง

General Large Cap Mid/Small Cap Sector

ตา สง

≤10% 10-20% 20-50% 50-80% >80%

5

ชอทรพยสน %ของ NAV

บรษท ปตท. จากด (มหาชน) 9.87

บรษท ทาอากาศยานไทย จากด (มหาชน) 8.40

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) - เงนฝากออมทรพย 6.51

บรษท ซพ ออลล จากด (มหาชน) 5.20

บรษท แอดวานซ อนโฟร เซอรวส จากด (มหาชน) 5.03

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

หมายเหต : ขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2562 ทงนคณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก

6

รายการ สงสดไมเกน ปจจบน

คาธรรมเนยมการขาย 1.07% ไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการรบซอคน 1.07% ไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ตามเงอนไขการขายและรบซอคนหนวย

ลงทน

ตามเงอนไขการขายและรบซอคนหนวย

ลงทน

การโอนหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

หมายเหต: คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวย (% ของมลคาซอขาย)

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)**

คาธรรมเนยม

*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ

ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

7

* ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต *

4. ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (Standard Deviation) คอ 10.95% ตอป *กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

6. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการดาเนนงาน ณ จดขาย คอ SET50 Index Fund

1. แบบยอนหลงตามปปฏทน

3. กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป คอ -27.07% *กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

ผลการดาเนนงานในอดต

กองทน YTD 3 เดอน Percentile 6 เดอน Percentile 1ป Percentile 3ป Percentile 5ป Percentile ตงแตจดตง

กองทน

ผลตอบแทนกองทนรวม 4.40% -1.97% 95 -6.32% 50 4.37% 75 5.26% 95 3.17% 95 9.31%

ผลตอบแทนตวชวด 5.32% -1.56% 5 -6.07% 5 5.29% 5 6.65% 5 4.55% 25 11.02%

ควาผนผวนของกองทน 10.22% 11.03% 5 11.46% 5 10.22% 5 10.48% 5 10.95% 5 15.90%

ความผนผวนของ

ตวชวด 10.56% 11.43% 95 11.85% 95 10.56% 95 11.00% 95 11.42% 95 16.68%

*เปนขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2562 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

ผลตอบแทนทมอายเกนหนงป จะแสดงเปนผลตอบแทนตอป

5. ความผนผวนของสวนตางผลการดาเนนงานและดชนชวด (Tracking Error : TE) คอ 0.58% ตอป

7. ผลการดาเนนงานยอนหลงแบบปกหมด

2. ตวชวดทใชเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทน :

SET 50 Total Return Index (SET 50 TRI) 100.00%

8

นโยบายการจายเงนปนผล

ผดแลผลประโยชน

วนทจดทะเบยน

อายโครงการ

จานวนเงนลงทนของโครงการ

ไมจาย

ธนาคาร ไทยพาณชย จากด (มหาชน)

14 มกราคม 2553

ไมกาหนด

3,000 ลานบาท (45.11 ลานบาท)

ซอและขายคนหนวยลงทน

วนทาการซอหนวยลงทน :

ทกวนทาการตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15:30 น.

มลคาขนตาของการซอครงแรก : 1,000 บาท

มลคาขนตาของการซอครงถดไป : 1,000 บาท

วนทาการขายคนหนวยลงทน:

ทกวนทาการตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15.00 น.

มลคาขนตาของการขายคน : ไมกาหนด

ยอดคงเหลอขนตา : ไมกาหนด

ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : ภายใน 5 วนทาการ (ปจจบน T+3 คอ 3

วนทาการหลงจากวนทารายการขายคน) เฉพาะบญชธนาคาร CIMBT / SCB /

KBANK / BAY/ TMB / BBL /LHBANK/ KK/ TBANK

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.principal.th

รายชอผจดการกองทน

รายชอ วนทเรมบรหารกองทน

คณวน พรหมแพทย วนทเรมบรหารกองทน 1 กนยายน 2558

คณวศน ปรธญ วนทเรมบรหารกองทน 1 กนยายน 2558

คณธนท เจตจนทรประภา วนทเรมบรหารกองทน 19 พฤษภาคม 2559

คณปณยนช บณยรตพนธ วนทเรมบรหารกองทน 20 กนยายน 2560

คณชาตร มชยเจรญยง วนทเรมบรหารกองทน 22 สงหาคม 2561

PTR 0.3054

กรณกองทนรวมทจดทะเบยนจดตงไมถง 1 ป จะแสดงคาทเกดขนจรงในชวงเวลาตงแตวนท

จดทะเบยนถงวนทรายงาน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน)

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนท บลจ.พรนซเพล แตงตง

ตดตอสอบถามรบหนงสอชชวน

รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

ทอย : ทอย 44 อาคาร ซไอเอมบ ไทย ชน 16 ถนนหลงสวน

แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330

โทรศพท : 0-2686-9500 หรอ 0-2686-9595

Website : 30www.principal.th

ขอมลอน ๆ

9

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทาง

ผลประโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

ไดท www.principal.th

- การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยง

จากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน

- ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการกากบดแลของสานกงาน ก.ล.ต.

- การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล.ต. ไดรบรอง

ถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ณ วนท 31 ธนวาคม 2562 แลวดวยความ

ระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมทาให

ผอนสาคญผด

10

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk)

กรณกองทนรวมตราสารทน หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจาก

ปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard

deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคา

หลกทรพยสง

ความเสยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk) และความเสยงจากความสามารถในการชาระหนของผ

ออกตราสาร (Credit Risk)

ความเสยงทเกดจากการทราคา หรอผลตอบแทนของตราสารอาจเปลยนแปลงขนลงจากปจจยภายในและภายนอกของผออกตราสาร

เชน ผลการดาเนนงานของผออกตราสาร การบรหารจดการ ภาวะธรกจและอตสาหกรรม เปนตน รวมถงความเสยงทเกดจากการทผ

ออกตราสารหนไมสามารถจายคนเงนตน และหรอดอกเบยได ทงนหากเปนพนธบตรรฐบาลจะไมมความเสยงประเภทน

ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk)

ความเสยงทเกดจากการทผลงทนอาจไมสามารถขายตราสารทลงทนไวได หรอขายตราสารได แตไมไดตามราคาหรอตามระยะเวลาท

กาหนดไว

ความเสยงจากอตราดอกเบย (Interest Rate Risk)

ความเสยงทเกดจากการทอตราดอกเบยในตลาดมการปรบตวผนผวนอนเปนผลมาจากปจจยตางๆทเกยวของ ซงมผลใหราคาของตรา

สารหนปรบตวผนผวนขนลงดวย

ความเสยงจากการทาสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives)

สญญาซอขายลวงหนาบางประเภทอาจมการขนลงผนผวน (volatility) มากกวาหลกทรพยพนฐาน ดงนน หากกองทนมการลงทนใน

สญญาซอขายลวงหนาดงกลาวยอมทาใหสนทรพยมความผนผวนมากกวาการลงทนในหลกทรพยพนฐาน (Underlying Security)

ผลขาดทนสงสดทเกดขนจรง 5 ป (Maximum Drawdown)

เปนผลขาดทนสะสมสงสดทเกดจากการลงทนจรงของกองทนรวมยอนหลงเปนระยะเวลาอยางนอย 5 ป นบแตวนทรายงาน (หรอตงแต

จดตงกองทนรวมกรณยงไมครบ 5 ป) โดยมวธการคานวณดงน

คาความผนผวนของผลการดาเนนงาน (Standard Deviation : SD)

เปนความผนผวนของผลตอบแทนกองทน โดยคานวณจากผลตอบแทนของกองทนรวมซงมวธการคานวณเปนไปตามหลกเกณฑของ

สมาคมบรษทจดการลงทนวาดวยมาตรฐานการวดและนาเสนอผลการดาเนนงานของกองทนรวม ใชการเปดเผยคา SD ของกองทนรวม

ยอนหลงเปนระยะเวลา 5 ป นบแตวนทรายงาน แสดงเปน % ตอป

คาอธบายเพมเตม /คาเตอน

11

คาความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชนชวด (Tracking Error)

Tracking Error คอ ความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชน

ชวดซงสะทอนใหเหนถงประสทธภาพในการเลยนแบบดชนชวดของกองทนรวมวามการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดมากนอยเพยงใด

เชน หากกองทนรวมมคา TE ตา แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนมการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดในอตราทตา ดงนน กองทน

รวมจงมประสทธภาพในการเลยนแบบดชนอางอง ในขณะทกองทนรวมทมคาสง แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนรวมมการ

เบยงเบนออกจากดชนชวดในอตราทสง ดงนน โอกาสทผลตอบแทนการลงทนจะเปนไปตามผลตอบแทนของ benchmark กจะลด

นอยลง เปนตน

อตราสวนหมนเวยนการ ลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR)

เปนคาทแสดงเพอใหผลงทนทราบถงปรมาณการซอขายทรพยสนของกองทน และชวยสะทอนกลยทธการลงทนของผจดการกองทนไดด

ยงขน โดยคานวณจากมลคาทตากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสนทกองทนรวมลงทน

ในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาเดยวกน ดงแสดงในตาราง