acciones correctivas 1
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Felicia Enriqueta Lpez Ascarza - Auditora IRCA
CURSO DE ESPECIALIZACIN MULTIDISCIPLINARIO
GESTION DE SOLICITUDES DE ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS
Felicia Enriqueta Lpez Ascarza - Auditora IRCA
PONENTEAuditora Internacional, seleccionada a Nivel Nacional por CONCYTEC y calificada por The Governing Board of theInternational Register of Certificated Auditors (IRCA) del Reino Unido, en el curso Auditing of EnvironmentalManagement Systems Course ISO 14000, con Registro IRCA N 21411301022 de Sistemas de GestinAmbiental ISO 14000. Recertificada por Lloyds Register Quality Assurance, Inc. Mxico, con el Certificado N07/4605. Postgrado en Gestin Ambiental. Auditora Internacional con Registro IRCASGS/SSCE/H&SLAC/509506/P/2204 de Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18000.Especializacin en Gerencia de Riesgos y Seguridad Integral, MAPFRE.
Ejecucin de procesos de Auditora de los Reglamentos D.S.055-2010-EM, D.S. 009-2005-TR y modificatorias D.S. 007-2007-TR - D.S.008-2010-TR, R.M. N 161-2007-MEM/DM, D.S. 043-2007-EM. Experta Tcnica-Legal en Medio Ambiente, Seguridad y SaludOcupacional, Casa Certificadora AENOR INTERNACIONAL, SEDE CHILE. Profesora del Magster en Gestin y Planificacin Ambientalde la Universidad de Chile y Universidades Peruanas.SELECCIONADA por: La Organizacin Internacional del Trabajo - OIT, Centro de Formacin Internacional de TURN - ITALIA, con Becapara el Curso Internacional 2011: GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN LAS EMPRESAS, Certificado N 2011/A204152/29;BECA DAAD SERVICIO ALEMN DE COOPERACIN INTERNACIONAL, para el Curso Lima 2010 Salud ocupacional cruzandofronteras; BECA RAINFOREST ALLIANCE, para el Curso Internacional de Formacin de Auditores; BECA AGENCIA ESPAOLA DECOOPERACIN INTERNACIONAL (AECI) y el PROGRAMA DE CIENCIA Y TECNOLOGA PARA EL DESARROLLO (CYTED), para lasJornadas Iberoamericanas sobre Gestin del Conocimiento al Nivel de las Organizaciones. Experiencias en Latinoamrica y Espaa,Guatemala y BECA CEPAL - ILPES, para el Curso Internacional Gestin Estratgica para el Desarrollo Local y Regional, Chile.Direccin y ejecucin de la implementacin, capacitacin y auditora de Sistema de Gestin de la Calidad ISO 9000 - Sistema de GestinAmbiental ISO 14000 - Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18000 - Sistemas de Gestin de ResponsabilidadSocial SA 8000, en Empresas de alto riesgo: Sectores Minera, Petrleo, Gas y otras Industrias. Experiencias exitosas en las EmpresasBASF CONSTRUCTION CHEMICAL S.A. (antes MBT UNICON S.A.), PER; COMPAA MINERA SANTA LUISA S.A., GRUPO MITSUI,PER; PROYECTO DE COBRE DE MARCONA, MARCOBRE S.A.C., OXIQUIM S. A., CHILE; SODEXO: Proyecto ANTAMINA yProyecto PLUSPETROL; NEWSCO DIRECTIONAL DRILLING PER S.A.C., INDUSTRIA PERUANA DEL ALUMINIO S.A. - INPAL,EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A., MAPLE ETANOL S.R.L., BSH ELECTRODOMSTICOS S.A.C., entre otros. Capacitadora enSistemas de Gestin, en MINERA YANACOCHA S.R.L.; SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A., COMPAA DE MINASBUENAVENTURA S.A.A.; PROYECTO LA GRANJA - RO TINTO, UNIDAD MINERA SAN RAFAEL - MINSUR S.A., entre otros.Consultora Externa de la Empresa OXIQUIM S.A.: EIA - Planta de Regasificacin - Terminal Martimo Quintero. Chile; de la EmpresaCONSULCONT S.A.C., en los temas: EIA - Ca. Minera Caudalosa.; Plan de Cierre de UP Funsur; Estudio de caracterizacin deestabilidad qumica de canchas de desmontes - Unidad Minera Yauliyacu, EMYSA; Plan de Cierre Temporal de la Planta de xidos,Compaa Minera Condestable S.A.; EIA - U.E.A. Huachocolpa Uno. Ca. Minera Caudalosa S.A.; de la Empresa CO & AMBIENTALINGENIEROS S. A. C: Para el PROYECTO SAN LUIS, DE SILVER STANDARD PER S.A. y los Proyectos CORANI y SANTA ANA, deBEAR CREEK MINING COMPANY DEL PER.
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Todos tienen informacin valiosa que compartirMientras una persona habla, los dems omosHabr tiempos de descanso que se respetarnEl curso empezar y terminar a tiempoNo desviarse del objetivo del cursoSe solicita no fumar en claseMantener el celular en la opcin vibrador. En casode recepcin de llamada, salir a contestar en silencio
REGLAS BSICAS DEL CURSO
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Capacitar y entrenar al personal sobre los mecanismospara identificar no conformidades.Establecer las correspondientes acciones correctivas yacciones preventivas.
OBJETIVOS
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011
AUDITORA: Proceso sistemtico,independiente y documentadopara obtener evidencia deauditora (3.3) y evaluarlas demanera objetiva para determinarel grado en que los criterios deauditora (3.2) se cumplen.
NOTA 1: Las auditoras internas, tambin conocidas comoauditoras de primera parte, se llevan a cabo por, o en nombrede la propia organizacin:
Para confirmar la operacin prevista del sistema de gestinPara obtener informacin para la mejora del sistema degestin
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011
NOTA 2: Las auditorasexternas, conocidas tambincomo auditoras de segunda ytercera parte se llevan a cabopor partes que tienen uninters en el organizacin,tales como clientes, o porotras personas en su nombre.Estas auditoras podrn serrealizadas por organizacionesde auditora independientes,tales como las queproporcionan el registro o lacertificacin de conformidadcon los requisitos.
1ra. PARTEAUDITORA INTERNA
CLIENTE
2da. PARTEAUD. EXTERNA
3ra. PARTEAUD. EXTERNA
ORGANISMO CERT./GOB.
RISK - SAC
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011
NOTA 3: En muchos casos,particularmente en organizacionespequeas, la independencia puededemostrarse al estar libre de laresponsabilidad de la actividadobjeto de auditora o la libertad deprejuicios y de conflicto de intereses.
NOTA 4: Cuando dos o ms sistemas de gestin dediferentes disciplinas son auditadas juntas, se denominaauditora combinada.
NOTA 5: Cuando dos o ms organizaciones de auditoracooperan para auditar una nica organizacin auditada (3.7),esto se denomina auditora conjunta.
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011 CRITERIO DE AUDITORA:Conjunto de polticas,procedimientos o requisitosNOTA: Los criterios deauditora se utilizan comouna referencia contra lacual se compara laevidencia de auditora(3.3).
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011
EVIDENCIA DE AUDITORA:Registros, declaraciones dehechos o cualquier otrainformacin, que seanpertinentes para los criterios deauditora (3.2) y verificable.NOTA: La evidencia deauditora puede ser cualitativao cuantitativa.RESULTADOS DE LA AUDITORA: Resultados de laevaluacin de la evidencia de auditora recogidos (3,3) frentea los criterios de auditora (3.2)NOTA: Hallazgos de la auditora pueden indicar tantoconformidad o no conformidad con los criterios de auditora, uoportunidades de mejora.
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011
CONCLUSIN DE AUDITORA: Resultado de una auditora(3.1), proporcionados por el equipo auditor (3.9) despus deconsiderar los objetivos de la auditora y todos los resultadosde la auditora (3,4).
AUDITORA DEL CLIENTE:Organizacin o persona quesolicita una auditora (3.1)NOTA: El cliente de la auditorapuede ser la organizacinauditada (3.7) o cualquier otraorganizacin que tiene lareglamentacin o derechocontractual de solicitar unaauditora.
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011 AUDITADO: representante de una organizacin que estsiendo auditada.ORGANIZACIN AUDITADA: Organizacin cuyo sistema de gestin est siendo auditado.AUDITORA DE LA ORGANIZACIN: Organizacinresponsable de llevar a cabo una o ms auditoras.AUDITOR: Persona competente que lleva a cabo unaauditora (3.1)EQUIPO DE AUDITORA: Uno o msauditores (3.8) que realizan unaauditora (3.1), con el apoyo si esnecesario, de expertos tcnicos (3.15)NOTA 1: Un auditor del equipo auditores designado como el lder del equipoauditor.
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011 PROGRAMA DE AUDITORA: Conjunto de una o msauditoras (3.1) planificadas para un periodo de tiempodeterminado y dirigidas hacia un propsito especfico.NOTA: Un programa de auditora incluye todas lasactividades necesarias para la planificacin, organizacin yrealizacin de las auditora.PLAN DE AUDITORA: Descripcin de las actividades y losarreglos para una auditora (3.1).
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RIESGO DE AUDITORA: Efecto de la incertidumbre en laconsecucin de objetivos de la auditora.NOTA 1: El riesgo de auditora es la incertidumbre de que laauditora detecte con precisin la eficacia del sistema degestin de la organizacin auditada en el cumplimiento desus objetivos.NOTA 2: El riesgo de auditora no incluye la evaluacin de losriesgos relacionados con el sistema de gestin de laorganizacin auditada.
DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011 ALCANCE: Extensin y lmites de una auditora (3.1)NOTA: El alcance de la auditora incluye generalmente unadescripcin de las ubicaciones fsicas, unidadesorganizativas, actividades y procesos, as como el perodo detiempo cubierto.
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COMPETENCIA (AUDITORA): Capacidad de aplicarconocimientos y habilidades para una actividad, para lograrlos resultados deseados.NOTA: Implica la capacidad de la aplicacin adecuada de losatributos personales y el comportamiento durante el procesode auditora.
DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011
EXPERTO TCNICO: Persona queaporta conocimientos o experienciaespecficos al equipo auditor (3.9)NOTA 1: El conocimiento especficoo experiencia es la que se refiere a laorganizacin, el proceso o actividada ser auditada, o lengua o cultura.NOTA 2: Un experto tcnico no actacomo un auditor (3.8) en el equipo deauditora.
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011PARTICIPANTES DE LA AUDITORA
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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN: Sistema de gestinnico en el que los elementos de dos o ms normas desistema de gestin, de disciplinas especficas, se hanconsolidado y fusionado.
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GENERACIN DE HALLAZGOS
Resultado de la evaluacin de la evidencia de laauditora recopilada frente a los criterios de laauditora
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GENERACIN DE HALLAZGOS
FUNCIONALIDADDELASENTREVISTAS
BSQUEDADEEVIDENCIAS
DETERMINACINDENOCONFORMIDADES
REDACCINDENOCONFORMIDADES
CRITERIOSDEAUDITORA
EVIDENCIAS
COMPARACIN
HALLAZGOS
INFORMECONCLUSIONES
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GENERACIN DE HALLAZGOS
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CRITERIOSDEAUDITORA EVIDENCIAS
COMPARACIN
HALLAZGOS
INFORMECONCLUSIONES
ENTREVISTAS
GENERACIN DE HALLAZGOS
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GENERACIN DE HALLAZGOSFUNCIONALIDAD DE LAS ENTREVISTAS
TENERUNACONVERSACINCONUNAOVARIASPERSONASPARAUN..FINDETERMINADO
CONOCERCMOSEHACENLASCOSAS?
SIGUELOPREVISTOENLADOCUMENTACINQUE
DESCRIBRE?
LADOCUMENTACINDELSISTEMARECOGECOMOSE
HACENLASCOSAS?
EVIDENCIASDOCUMENTALES EVIDENCIASTESTIMONIALES
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GENERACIN DE HALLAZGOS PREGUNTAS CLAVE EN LA AUDITORA
La documentacin que se dispone (plande gestin u otros documentos) establececmo se va a dar conformidad a cadauno de los requisitos del sistema degestin?
A travs de los registros presentados, seevidencia que los parmetros cumplen elobjetivo/ meta y que el control operativo eseficaz?
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PREPARACIN
PRESENTACIN
DESARROLLO
FIN
TIPOS DE PREGUNTAS
TCNICAS DE ENTREVISTAS
ACTITUD Y ENFOQUE
COMUNICACIN NO VERBAL
ACTITUDES A EVITAR
GENERACIN DE HALLAZGOS ESTRUCTURA DE LA ENTREVISTA
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CONOCER LAS RESPONSABILIDADES DEL INTERLOCUTOR
CONOCER LA DOCUMENTACIN DE
APLICACIN
CONOCER LOS CRITERIOS DE AUDITORA QUE SE QUIEREN VERIFICAR Y
EVALUAR
FIJAR DE ANTEMANO HORA Y LUGAR (DEBERA
DE ESTAR FIJADOS EN PLAN)
PREVER TIEMPO DURACIN ENTREVISTA
PREVER DOCUMENTACIN DE TRABAJO NECESARIA
POSIBILIDADES
CONOCIENDO COMO LA DOCUMENTACIN ESTABLECE DAR
CUMPLIMIENTO A UN INDICADOR
VIENDO LO QUE SE HACE EN CAMPO
COMPROBAR IN SITU LAS ACTUACIONES
COMPROBAR QU ESTABLECE LA
DOCUMENTACIN
+ PRCTICO
GENERACIN DE HALLAZGOS PREPARACIN
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GENERACIN DE HALLAZGOS PRESENTACIN
PUNTUALIDAD
PRESENTARSE
ROMPER EL HIELO
EXPLICAR EL OBJETO Y USO
POSTERIOR DE LA INFORMACIN
OBTENIDA
ADECUACIN AL INTERLOCUTOR
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ABIERTASPOR QU?
CMO? EN QU SENTIDO?
GENERAN RESPUESTA
LARGA, AMPLIA Y DETALLADA
CERRADAS
EMPIEZAN POR VERBO O
PRONOMBRE SEGUIDO DE
VERBO
RESPUESTA SI/NO (VERIFICAR
SUPOSICIONES)
SESGADAS
SUGERENTES
REFLEXIVAS
ENFOCADAS
Tienden a presionar o influenciar para
responder de una manera determinada
Impiden al receptor de la pregunta responder con libertad
Se utilizan para reflejar entendimiento
Utilizadas para guiar la conversacin
GENERACIN DE HALLAZGOS TIPOS DE PREGUNTAS
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GENERACIN DE HALLAZGOS TCNICAS DE ENTREVISTAS
DIRECTO
MUSTREME
VEO QUE AQU DICE..
SIN EMBARGO
TOMAR NOTA EXACTA DE DATOS QUE SOPORTEN
EVIDENCIAS
CONTRADICCIONES.
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MANTNGASE TRANQUILO, CORTSY RECEPTIVO
MANTENGA UNA VOZ SUAVE YAMIGABLE
NO JUZGUE NI SAQUECONCLUSIONES PRECIPITADAS
REDUZCA AL MNIMO LASINTERRUPCIONES
EVITAR DESPERDICIAR EL TIEMPO DELA ENTREVISTA
GENERACIN DE HALLAZGOS ACTITUD Y ENFOQUE
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DARSE LA MANO
MANTENER EL CONTACTO VISUAL
MANTENER UNA DISTANCIA CMODA
MANTENER BIEN LOS SILENCIOS
ASENTIR PARCIALMENTE
ATENDER LOS GESTOS, MIRADAS, ACTITUDES, ETC
GENERACIN DE HALLAZGOS COMUNICACIN NO VERBAL
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Forzar la reunin cuando la persona no est totalmente
disponible o dispuesta
Hacer preguntas tendenciosas
Ser sarcstico
Entrar en disputa con el auditado
Comunicar precipitadamente la evaluacin de los hallazgos
Dar consejos
Intentar ocultar que se est tomando notas
EN EL AUDITOR
Que controle la situacin
Se vuelva hostil y agresivo
D respuestas inadecuadas o evasivas
Entrar en disputa con el auditado
No pare de hablar
Haga perder el sentido de la entrevista
EN EL AUDITADO
GENERACIN DE HALLAZGOS ACTITUDES A EVITAR
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GENERACIN DE HALLAZGOS
FUNCIONALIDADDELASENTREVISTAS
BSQUEDADEEVIDENCIAS
DETERMINACINDENOCONFORMIDADES
REDACCINDENOCONFORMIDADES
CRITERIOSDEAUDITORA
EVIDENCIAS
COMPARACIN
HALLAZGOS
INFORMECONCLUSIONES
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Informacin verificable, registros odeclaraciones de hechos
Evidencia, que puede ser cualitativa ocuantitativa que usa el auditor para determinar sise han satisfecho los criterios de la Auditoria
La evidencia se basa normalmente enentrevistas, examen de documentos,observacin de actividades y condiciones,resultados de medidas, ensayos u otros mediosdentro del alcance de la Auditora
GENERACIN DE HALLAZGOSEVIDENCIA OBJETIVA
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DOCUMENTALES
FSICAS
TESTIMONIALES
CIRCUNSTANCIALES
AUSENCIA DE EVIDENCIA COMO
EVIDENCIAS!
DOCUMENTOS, REGISTROS
RESIDUOS, ESPECIES PROTEGIDAS
DECLARACIONES
GENERACIN DE HALLAZGOSBSQUEDA DE EVIDENCIAS
SITUACIONES SURGIDAS EN EL TRANSCURSO DE LA AUDITORA
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GENERACIN DE HALLAZGOSOPININ Vs. HECHOS
HECHO
AFIRMACIONES CONTRASTABLES
OBSERVACIONES INCONTESTABLES
OPININ
PERCEPCIN /IMPRESIN
AFIRMACIN SIN VERIFICAR
GESTOS MIRADAS ENTONACIONES DUDAS
80% COMUNICACIN NO ES VERBAL
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GENERACIN DE HALLAZGOSBSQUEDA DE EVIDENCIAS
CONOCIENDO COMO LA DOCUMENTACIN
ESTABLECE DAR CONFORMIDAD A LOS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN
VIENDO LO QUE SE HACE EN CAMPO
POSIBILIDADES
.. COMPROBAR IN SITU LAS ACCIONES
..COMPROBAR QU ESTABLECE LA DOCUMENTACIN
+ PRCTICO
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GENERACIN DE HALLAZGOSEMPLEO DE EVIDENCIAS
DOCUMENTAL
Est de acuerdo el auditado?
REFLEXIN SOBRE SU UTILIDAD
NO
S
TIL
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DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES
DEFINICIONES
ESQUEMA DE REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
RECOMENDACIONES
CATEGORIZACIN
CLASIFICACIN DE NO CONFORMIDADES
POSIBILIDAD
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CRITERIOSDEAUDITORA EVIDENCIAS
COMPARACIN
HALLAZGOS
INFORMECONCLUSIONES
NOCONFORMIDADES
DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES
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DEFINICIN: NO CONFORMIDAD
INCUMPLIMIENTO A UN REQUISITO[ISO 9000:2005, 3.6.2; ISO 14001, 3.15]
NOTA: UNA NO CONFORMIDAD PUEDESER UNA DESVIACIN A ESTNDARES,PRCTICAS, PROCEDIMIENTOS DETRABAJO IMPORTANTES, REQUISITOSLEGALES, ETC.REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN
DEJANDO CONSTANCIA DEL INCUMPLIMIENTO DETECTADO MEDIANTE LA
DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA QUE LO APOYA Y SU CONTRASTE CON EL REQUISITO
DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES
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INCUMPLIMIENTO
MAGNITUD
EVIDENCIA
Requisito que se incumple
Ejemplos : muestra analizada
Hecho observado
Registros y documentacin relacionada
Modo en el que se detect
DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES
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CRITERIOS PARA LA REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
UTILIZAR LENGUAJE SIN RETRICA
UTILIZAR LA METODOLOGA DE LA EMPRESA
NO INCLUIR NOMBRE NI CARGOS EN LA REDACCIN
CUANDO SE GENERALICE, APORTAR LAS EVIDENCIAS QUE LO JUSTIFIQUEN
EVITAR MENSAJES CONTRADICTORIOS
NO EXPRESAR SOLUCIONES, CAUSAS NI OPINIONES
REDACTAR LA NO CONFORMIDAD ORIGEN (NORMALMENTE, UNA NO CONFORMIDAD CONDUCE A OTRAS)
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CRITERIOS PARA LA REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
AUDITORAudita menos en mayor detalle
que ms en menor detalle!
CONCRETA
CLARA
CONCISACOMPLETA NC
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INCLUIR LA IMPORTANCIA DEL HECHO (MAGNITUD)
NO PROPONER SOLUCIONES
REDACTAR CON CLARIDAD
NO HACER NINGUNA
AFIRMACIN QUE NO EST
RESPALDADA POR EVIDENCIAS
SER DETALLADO
CRITERIOS PARA LA REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
REDACCIN
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EN FUNCIN DE
OBSERVACINMENOR MAYOR
CRITERIOS PARA LA REDACCIN DE NO CONFORMIDADESCATEGORIZACIN
MEDIO AMBIENTALES/ SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL/ ECONMICAS
TIPO DE REQUISITO INCUMPLIDO
CONSECUENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO
REQUISITO DE LA NORMA: DOCUMENTAL
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MAYOR
MENOR
OBSERVACIN
INCUMPLIMIENTO TOTAL DE UN REQUISITO DE LA NORMA
INCUMPLIMIENTO PARCIAL DE UN REQUISITO DE LA NORMA
A JUICIO DE AUDITOR
CRITERIOS PARA LA REDACCIN DE NO CONFORMIDADESCATEGORIZACIN
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DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMA
AUDITADO
ENTENDER LA MAGNITUD Y GRAVEDAD DEL INCUMPLIMIENTO Y
PODER RESOLVERLO
AUDITOR
DEBE REALIZAR SEGUIMIENTO DEL CIERRE DE LAS NO CONFORMIDADES
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DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A INCUMPLIMIENTOS LEGALES
Estn relacionados a la identificacin yacceso a los requisitos legales y otrosrequisitos voluntarios que laorganizacin ha suscrito y a laevaluacin del cumplimiento legal.
Es necesario que el auditor conozca los requisitos legalesque le aplican al sector al que pertenece la organizacinque va a auditar, conocer sobre autorizaciones, permisos ylicencias.Se puede tambin extender a evaluar el cumplimiento decdigos de prctica de la industria, reglamentaciones ynormas (si aplica).
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DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A NO CONFORMIDADES MAYORES
Inconformidad mayor o no conformidad mayor, es laausencia de un procedimiento requerido o el totalfracaso de un procedimiento que puede causar unimpacto negativo en los resultados de la organizacin
Una sola deficiencia o requisito de la norma que no hasido implementado
Falta de documentacin para satisfacer los requisitosestablecidos en la norma o en los procedimientos dela organizacin
Documentacin que no ha sido implementadaconsistentemente en la organizacin
Una serie de inconformidades menores que,colectivamente indican una debilidad general.
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DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A NO CONFORMIDADES MENORES
Inconformidad menor o no conformidad menor onota de mejora, existe un Sistema de Gestindefinido y procedimientos e instruccionesdocumentados. Tambin existe un nivel general deimplementacin aceptable, pero hay pequeasdiscrepancias o lapsos en el seguimiento de losrequisitos o implementacin del Sistema deGestin.
Un slo lapso observado en un procedimiento. Lasinconformidades menores son generalmentefciles de rectificar y no presentan una seriaamenaza a los resultados ambientales y deseguridad y salud ocupacional de la organizacin
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Debilidad aparente en la condicin actual que, ajuicio del auditor, necesita mejor aclaracin oinvestigacin para mejorar la efectividad generaldel Sistema de Gestin que se audita.
CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN DE OBSERVACIONES
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DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A CRITERIOS OPERACIONALES
Los hallazgos relacionados acriterios operacionales se vinculan ala ausencia de controles enactividades crticas, es decir,actividades relacionadas a aspectosambientales significativos y a valoresde riesgo alto, en las organizaciones.Los criterios operacionales ausenteso implementados inadecuadamenteestan referidos a la reduccin de losriesgos de acuerdo a la siguientejerarqua: eliminacin, sustitucin,controles de ingeniera, controles defirmas/advertencias y/oadministrativos y equipo deproteccin personal.
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DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A CRITERIOS OPERACIONALES
En este mbito se consideranlas actividades relacionadasa aspectos ambientalessignificativos y a riesgos altosejecutadas por contratistasy/o proveedores
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DESCRIPCIN DE HALLAZGOS MS COMUNES
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1. DIGA LO QUE HACE2. HAGA LO QUE DICE3. DEMUSTRELO
REGLAS BSICAS
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CORRECCIN DE HALLAZGOS
No Conformidad: Todos aquellos hallazgos que nosatisfacen el cumplimiento de un determinado requisito delSIG de PETROPERU S.A - Operaciones Selva.
Correccin: Accin tomada en forma inmediata paraeliminar una no conformidad detectada.NOTA: Se puede tomar en forma conjunta con la accincorrectiva.
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Observacin (Potencial No Conformidad): Hallazgo que notiene evidencias suficientes para ser declarado como noconformidad. Podra originar en algn momento unincumplimiento de un requisito del SlG, y por ende darorigen a una accin preventiva. La aparicin de 3observaciones referidas a un mismo tema en diferentesreas, da lugar a una No Conformidad.
Oportunidad de mejora: Hallazgo que representa unasugerencia o recomendacin por parte del equipo auditorpara mejorar (documentos, controles operacionales, usode EPP, entre otros) la eficacia del SlG.
CORRECCIN DE HALLAZGOS
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Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar lacausa de una no conformidad, o cualquier otro acto ocondicin ambiental anormal o sub-estndar. Puedehaber ms de una causa para una no conformidad.
Accin Mitigadora: Accin tomada para moderar,aplacar, suavizar o disminuir los efectos de una noconformidad detectada o del impacto detectado.
Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar lacausa de una Potencial No Conformidad, a fin de evitarque se produzca
CORRECCIN DE HALLAZGOS
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CRITERIOS PARA EL ANLISIS DE LA CAUSA DE NO CONFORMIDADES PRESENTADAS
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ESTABLECIMIENTO DE ACCIONES A TOMAR EN FUNCIN DE LAS CAUSAS DE NO CONFORMIDADES
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CRITERIOS PARA EL ANLISIS DE LA CAUSA DE NO CONFORMIDADES PRESENTADAS
Modelo de Causalidad de Prdidas (TablaSCAT)
Diagrama Causa- Efecto (Ishikawa) Espinade Pescado
Diagrama de Afinidad
Diagrama de Relacin
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CRITERIOS PARA EL ANLISIS DE LA CAUSA DE NO CONFORMIDADES PRESENTADAS
Modelo de Causalidad de Prdidas (Tabla SCAT)
Causa Inmediata Causa Bsicas
Actos Inseguros Factores Personales
Condiciones Inseguras Factores del Trabajo
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CRITERIOS PARA EL ANLISIS DE LA CAUSA DE NO CONFORMIDADES PRESENTADAS
Modelo de Causalidad de Prdidas (Tabla SCAT)
Causas Bsicas Falta de Control
Factores Personales Programa inadecuadoEstndares inadecuados
Factores del Trabajo Cumplimiento inadecuado
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CRITERIOS PARA EL ANLISIS DE LA CAUSA DE NO CONFORMIDADES PRESENTADAS
Daos PrdidasPersonas
Equipos
Materiales
Ambiente
El chofer resultcon la cadera rota.6 mesesinhabilitado.El camin sufridesperfectos, elmontacarga dobllas uas de carga,qued fuera deservicio.
Un operario demontacargacuenta quechoclateralmente aun caminestacionado enel rea dealmacn,hiriendoadems alconductor delcamin.
Iba a regularvelocidad
Estabaoscureciendo yhabapocailuminacin
Estaba nerviosopor un intercambiode palabras con susuperior
Llegaba de otraempresa, desconocalas normas, norecibi induccin deseguridad
El montacarga carecade mantenimiento eniluminacin
Los Jefes noconversanfrecuentemente consus subordinados
La induccin serealiza una vez porsemana
El programa demantenimiento noincluye iluminacin
En las inspeccionesno se revisailuminacin
Requisitosdelsistema
Sistemas
Estndares
CumplimientoInadecuado
CausasBsicas
FactoresPersonales
Factores delTrabajo
CausasInmediatas
ActosoPrcticas
CondicionesSubestndar
Incidentes
Eventonodeseado
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Diagrama Causa - Efecto Espina de Pescado (Ishikawa)
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Diagrama Causa - Efecto Espina de Pescado (Ishikawa)
Establezca claramente el problema (efecto) que va aser analizado.Disee una flecha horizontal apuntando a la derecha yescriba el problema al interior de un rectngulolocalizado en la punta de la flecha.Haga una lluvia de ideas Brainstorming paraidentificar el mayor nmero posible de causas quepuedan estar contribuyendo para generar el problema,preguntando Por qu esta sucediendo?
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Diagrama Causa - Efecto Espina de Pescado (Ishikawa)
Agrupe las causas en categoras. Una forma muyutilizada de agrupamiento es la conocida como 6M:Maquinaria, Mano de Obra, Mtodo, Materiales,Mediciones y Medio AmbientePara comprender mejor el problema, busque lassubcausas o haga otros diagramas de Causa- Efectopara cada una de las causas encontradas. Para esto,tome de 2-3 Causas Raz Potencial del DiagramaPara estas causas pregunte Por qu 5 veces (o almenos 2 veces) hasta que ya no tenga ms respuestasal por qu.
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Diagrama Causa - Efecto Espina de Pescado (Ishikawa)
Escriba cada categora dentro de los rectngulosparalelos a la flecha principal. Los rectngulo quedarnentonces unidos por las lneas inclinadas queconvergen hacia la flecha principal
Se pueden aadir las causas y subcausas de cadacategora a lo largo de su lnea inclinada, si esnecesario.
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Diagrama de AfinidadEs una forma de organizar la informacin reunida ensesiones de Lluvias de ideas.
Esta diseado para reunir hechos, opiniones e ideassobre un problema.
Ayuda a agrupar aquellos elementos que estnrelacionados de forma natural. Como resultado, cadagrupo se une alrededor de un tema o concepto clave.
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Diagrama de Afinidad
1. Seleccionar el tema2. Designar el grupo de trabajo3. Lluvia de ideas(cada uno, sin conversar)4. Transferir ideas a tarjetas5. Agrupar tarjetas en panel6. Revisar agrupamientos y aadir comentarios7. Nombrar grupos de tarjetas8. Dibujar el diagrama9. Seleccionar las cuestiones ms importantes10.Presentacin final
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Diagrama de Afinidad
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Diagrama de Relacin
Ayuda a percibir la relacin lgica que existe entre unaserie de problemas encadenados como causas yefectos.
En este sistema existe la posibilidad de que serepresente mas de un efecto y de que una causa puedaser al mismo tiempo efecto de otra causa.
Esto es, porque expresa libremente las relaciones entrecausas y efectos, y ayuda a descubrir la causa principalque afecta a la situacin en su totalidad.
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Diagrama de Relacin
1. El equipo comienza su tarea buscando las posiblescausas tericas del problema bajo estudio.(Cada unosin conversar)
2. Para ello se recomienda el procedimiento de lluvia otormenta de ideas.
3. Debido a que las ideas pueden ser muy diversas, elsiguiente paso es estratificarlas o categorizarlas.
4. De la lista de causas reales se deben seleccionar lasmas importantes y viables para pensar en posiblessoluciones.
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Diagrama de Relacin
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Arbol de causas y efectos1. Analizar e identificar los que se consideren que son los
principales problemas de la situacin analizada.
2. A partir de esta primera tormenta de ideas, seestablece cul es, a juicio del grupo, el problema centralque nos afecta.
3. Definir los efectos ms importantes del problema encuestin, de tal forma de analizar y verificar suimportancia. Se trata, en otras palabras, de tener unaidea del orden de gravedad de las consecuencias quetiene no resolver la problemtica que se ha detectado yque hace que se amerite la bsqueda de soluciones.
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CRITERIOS PARA EL ANLISIS DE LA CAUSA DE NO CONFORMIDADES PRESENTADAS
Arbol de causas y efectos
4. Anotar las causas del problema central detectado.
5. Diagramar el rbol de causas y efectos asociados alproblema.
6. Revisar la validez e integralidad del rbol dibujado todaslas veces que sea necesario.
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ANLISIS DE LA EFECTIVIDAD DE LAS ACCIONES TOMADAS PARA ATENDER UNA NO CONFORMIDADUna vez que se hayan detectado las causas de la noconformidad presentada, se procede a determinar lasacciones a implementar.El responsable de la verificacin de las accionestomadas debe considerar como criterios de evaluacinde la eficacia lo siguiente:
Verificacin de la documentacinEntrevistas al personal involucradoInspeccin por muestreoLa no repeticin del evento
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CRITERIOS PARA EL SEGUIMIENTO DE LA ATENCIN DE LAS NO CONFORMIDADES
Cada Jefe de rea que deba levantaruna no conformidad deberestablecer un responsable queejecute el levantamiento de la noconformidad, en un tiempo necesariode acuerdo a la accin correctiva aimplementar.
Pasado el tiempo adecuado, el Jefe de rea deberverificar si las acciones fueron ejecutadas o si esnecesario establecer una nueva fecha decumplimiento.Pasada la fecha de cumplimiento extendida se debernuevamente verificar si las acciones tomadas fueroneficaces, es decir aseguran la no repeticin de lacausa que origino la no conformidad.
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CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN DE OPORTUNIDADES DE MEJORA
Seleccin de los problemas (oportunidades de mejora)
Cuantificacin y subdivisin del problema
Anlisis de las causas, races especficas.
Establecimiento de los niveles de desempeo exigidos
(metas de mejoramiento).
Definicin y programacin de soluciones
Implantacin de soluciones
Acciones de motivacin a la innovacin
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GRACIAS POR SU ATENCIN!