acciones correctivas 1

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Felicia Enriqueta Lpez Ascarza - Auditora IRCA

CURSO DE ESPECIALIZACIN MULTIDISCIPLINARIO

GESTION DE SOLICITUDES DE ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS


PONENTEAuditora Internacional, seleccionada a Nivel Nacional por CONCYTEC y calificada por The Governing Board of theInternational Register of Certificated Auditors (IRCA) del Reino Unido, en el curso Auditing of EnvironmentalManagement Systems Course ISO 14000, con Registro IRCA N 21411301022 de Sistemas de GestinAmbiental ISO 14000. Recertificada por Lloyds Register Quality Assurance, Inc. Mxico, con el Certificado N07/4605. Postgrado en Gestin Ambiental. Auditora Internacional con Registro IRCASGS/SSCE/H&SLAC/509506/P/2204 de Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18000.Especializacin en Gerencia de Riesgos y Seguridad Integral, MAPFRE.

Ejecucin de procesos de Auditora de los Reglamentos D.S.055-2010-EM, D.S. 009-2005-TR y modificatorias D.S. 007-2007-TR - D.S.008-2010-TR, R.M. N 161-2007-MEM/DM, D.S. 043-2007-EM. Experta Tcnica-Legal en Medio Ambiente, Seguridad y SaludOcupacional, Casa Certificadora AENOR INTERNACIONAL, SEDE CHILE. Profesora del Magster en Gestin y Planificacin Ambientalde la Universidad de Chile y Universidades Peruanas.SELECCIONADA por: La Organizacin Internacional del Trabajo - OIT, Centro de Formacin Internacional de TURN - ITALIA, con Becapara el Curso Internacional 2011: GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN LAS EMPRESAS, Certificado N 2011/A204152/29;BECA DAAD SERVICIO ALEMN DE COOPERACIN INTERNACIONAL, para el Curso Lima 2010 Salud ocupacional cruzandofronteras; BECA RAINFOREST ALLIANCE, para el Curso Internacional de Formacin de Auditores; BECA AGENCIA ESPAOLA DECOOPERACIN INTERNACIONAL (AECI) y el PROGRAMA DE CIENCIA Y TECNOLOGA PARA EL DESARROLLO (CYTED), para lasJornadas Iberoamericanas sobre Gestin del Conocimiento al Nivel de las Organizaciones. Experiencias en Latinoamrica y Espaa,Guatemala y BECA CEPAL - ILPES, para el Curso Internacional Gestin Estratgica para el Desarrollo Local y Regional, Chile.Direccin y ejecucin de la implementacin, capacitacin y auditora de Sistema de Gestin de la Calidad ISO 9000 - Sistema de GestinAmbiental ISO 14000 - Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18000 - Sistemas de Gestin de ResponsabilidadSocial SA 8000, en Empresas de alto riesgo: Sectores Minera, Petrleo, Gas y otras Industrias. Experiencias exitosas en las EmpresasBASF CONSTRUCTION CHEMICAL S.A. (antes MBT UNICON S.A.), PER; COMPAA MINERA SANTA LUISA S.A., GRUPO MITSUI,PER; PROYECTO DE COBRE DE MARCONA, MARCOBRE S.A.C., OXIQUIM S. A., CHILE; SODEXO: Proyecto ANTAMINA yProyecto PLUSPETROL; NEWSCO DIRECTIONAL DRILLING PER S.A.C., INDUSTRIA PERUANA DEL ALUMINIO S.A. - INPAL,EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A., MAPLE ETANOL S.R.L., BSH ELECTRODOMSTICOS S.A.C., entre otros. Capacitadora enSistemas de Gestin, en MINERA YANACOCHA S.R.L.; SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A., COMPAA DE MINASBUENAVENTURA S.A.A.; PROYECTO LA GRANJA - RO TINTO, UNIDAD MINERA SAN RAFAEL - MINSUR S.A., entre otros.Consultora Externa de la Empresa OXIQUIM S.A.: EIA - Planta de Regasificacin - Terminal Martimo Quintero. Chile; de la EmpresaCONSULCONT S.A.C., en los temas: EIA - Ca. Minera Caudalosa.; Plan de Cierre de UP Funsur; Estudio de caracterizacin deestabilidad qumica de canchas de desmontes - Unidad Minera Yauliyacu, EMYSA; Plan de Cierre Temporal de la Planta de xidos,Compaa Minera Condestable S.A.; EIA - U.E.A. Huachocolpa Uno. Ca. Minera Caudalosa S.A.; de la Empresa CO & AMBIENTALINGENIEROS S. A. C: Para el PROYECTO SAN LUIS, DE SILVER STANDARD PER S.A. y los Proyectos CORANI y SANTA ANA, deBEAR CREEK MINING COMPANY DEL PER.

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Todos tienen informacin valiosa que compartirMientras una persona habla, los dems omosHabr tiempos de descanso que se respetarnEl curso empezar y terminar a tiempoNo desviarse del objetivo del cursoSe solicita no fumar en claseMantener el celular en la opcin vibrador. En casode recepcin de llamada, salir a contestar en silencio

REGLAS BSICAS DEL CURSO


Capacitar y entrenar al personal sobre los mecanismospara identificar no conformidades.Establecer las correspondientes acciones correctivas yacciones preventivas.

OBJETIVOS

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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011



AUDITORA: Proceso sistemtico,independiente y documentadopara obtener evidencia deauditora (3.3) y evaluarlas demanera objetiva para determinarel grado en que los criterios deauditora (3.2) se cumplen.

NOTA 1: Las auditoras internas, tambin conocidas comoauditoras de primera parte, se llevan a cabo por, o en nombrede la propia organizacin:

Para confirmar la operacin prevista del sistema de gestinPara obtener informacin para la mejora del sistema degestin

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NOTA 2: Las auditorasexternas, conocidas tambincomo auditoras de segunda ytercera parte se llevan a cabopor partes que tienen uninters en el organizacin,tales como clientes, o porotras personas en su nombre.Estas auditoras podrn serrealizadas por organizacionesde auditora independientes,tales como las queproporcionan el registro o lacertificacin de conformidadcon los requisitos.

1ra. PARTEAUDITORA INTERNA

CLIENTE

2da. PARTEAUD. EXTERNA

3ra. PARTEAUD. EXTERNA

ORGANISMO CERT./GOB.

RISK - SAC



NOTA 3: En muchos casos,particularmente en organizacionespequeas, la independencia puededemostrarse al estar libre de laresponsabilidad de la actividadobjeto de auditora o la libertad deprejuicios y de conflicto de intereses.

NOTA 4: Cuando dos o ms sistemas de gestin dediferentes disciplinas son auditadas juntas, se denominaauditora combinada.

NOTA 5: Cuando dos o ms organizaciones de auditoracooperan para auditar una nica organizacin auditada (3.7),esto se denomina auditora conjunta.

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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011 CRITERIO DE AUDITORA:Conjunto de polticas,procedimientos o requisitosNOTA: Los criterios deauditora se utilizan comouna referencia contra lacual se compara laevidencia de auditora(3.3).



EVIDENCIA DE AUDITORA:Registros, declaraciones dehechos o cualquier otrainformacin, que seanpertinentes para los criterios deauditora (3.2) y verificable.NOTA: La evidencia deauditora puede ser cualitativao cuantitativa.RESULTADOS DE LA AUDITORA: Resultados de laevaluacin de la evidencia de auditora recogidos (3,3) frentea los criterios de auditora (3.2)NOTA: Hallazgos de la auditora pueden indicar tantoconformidad o no conformidad con los criterios de auditora, uoportunidades de mejora.

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CONCLUSIN DE AUDITORA: Resultado de una auditora(3.1), proporcionados por el equipo auditor (3.9) despus deconsiderar los objetivos de la auditora y todos los resultadosde la auditora (3,4).

AUDITORA DEL CLIENTE:Organizacin o persona quesolicita una auditora (3.1)NOTA: El cliente de la auditorapuede ser la organizacinauditada (3.7) o cualquier otraorganizacin que tiene lareglamentacin o derechocontractual de solicitar unaauditora.


DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011 AUDITADO: representante de una organizacin que estsiendo auditada.ORGANIZACIN AUDITADA: Organizacin cuyo sistema de gestin est siendo auditado.AUDITORA DE LA ORGANIZACIN: Organizacinresponsable de llevar a cabo una o ms auditoras.AUDITOR: Persona competente que lleva a cabo unaauditora (3.1)EQUIPO DE AUDITORA: Uno o msauditores (3.8) que realizan unaauditora (3.1), con el apoyo si esnecesario, de expertos tcnicos (3.15)NOTA 1: Un auditor del equipo auditores designado como el lder del equipoauditor.

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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011 PROGRAMA DE AUDITORA: Conjunto de una o msauditoras (3.1) planificadas para un periodo de tiempodeterminado y dirigidas hacia un propsito especfico.NOTA: Un programa de auditora incluye todas lasactividades necesarias para la planificacin, organizacin yrealizacin de las auditora.PLAN DE AUDITORA: Descripcin de las actividades y losarreglos para una auditora (3.1).


RIESGO DE AUDITORA: Efecto de la incertidumbre en laconsecucin de objetivos de la auditora.NOTA 1: El riesgo de auditora es la incertidumbre de que laauditora detecte con precisin la eficacia del sistema degestin de la organizacin auditada en el cumplimiento desus objetivos.NOTA 2: El riesgo de auditora no incluye la evaluacin de losriesgos relacionados con el sistema de gestin de laorganizacin auditada.


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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011 ALCANCE: Extensin y lmites de una auditora (3.1)NOTA: El alcance de la auditora incluye generalmente unadescripcin de las ubicaciones fsicas, unidadesorganizativas, actividades y procesos, as como el perodo detiempo cubierto.


COMPETENCIA (AUDITORA): Capacidad de aplicarconocimientos y habilidades para una actividad, para lograrlos resultados deseados.NOTA: Implica la capacidad de la aplicacin adecuada de losatributos personales y el comportamiento durante el procesode auditora.


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EXPERTO TCNICO: Persona queaporta conocimientos o experienciaespecficos al equipo auditor (3.9)NOTA 1: El conocimiento especficoo experiencia es la que se refiere a laorganizacin, el proceso o actividada ser auditada, o lengua o cultura.NOTA 2: Un experto tcnico no actacomo un auditor (3.8) en el equipo deauditora.


DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011PARTICIPANTES DE LA AUDITORA

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DEFINICIONES Y TRMINOS - ISO 19011:2011 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN: Sistema de gestinnico en el que los elementos de dos o ms normas desistema de gestin, de disciplinas especficas, se hanconsolidado y fusionado.


GENERACIN DE HALLAZGOS

Resultado de la evaluacin de la evidencia de laauditora recopilada frente a los criterios de laauditora

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FUNCIONALIDADDELASENTREVISTAS

BSQUEDADEEVIDENCIAS

DETERMINACINDENOCONFORMIDADES

REDACCINDENOCONFORMIDADES

CRITERIOSDEAUDITORA

EVIDENCIAS

COMPARACIN

HALLAZGOS

INFORMECONCLUSIONES



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CRITERIOSDEAUDITORA EVIDENCIAS

COMPARACIN

HALLAZGOS

INFORMECONCLUSIONES

ENTREVISTAS



GENERACIN DE HALLAZGOSFUNCIONALIDAD DE LAS ENTREVISTAS

TENERUNACONVERSACINCONUNAOVARIASPERSONASPARAUN..FINDETERMINADO

CONOCERCMOSEHACENLASCOSAS?

SIGUELOPREVISTOENLADOCUMENTACINQUE

DESCRIBRE?

LADOCUMENTACINDELSISTEMARECOGECOMOSE

HACENLASCOSAS?

EVIDENCIASDOCUMENTALES EVIDENCIASTESTIMONIALES

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GENERACIN DE HALLAZGOS PREGUNTAS CLAVE EN LA AUDITORA

La documentacin que se dispone (plande gestin u otros documentos) establececmo se va a dar conformidad a cadauno de los requisitos del sistema degestin?

A travs de los registros presentados, seevidencia que los parmetros cumplen elobjetivo/ meta y que el control operativo eseficaz?


PREPARACIN

PRESENTACIN

DESARROLLO

FIN

TIPOS DE PREGUNTAS

TCNICAS DE ENTREVISTAS

ACTITUD Y ENFOQUE

COMUNICACIN NO VERBAL

ACTITUDES A EVITAR

GENERACIN DE HALLAZGOS ESTRUCTURA DE LA ENTREVISTA

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CONOCER LAS RESPONSABILIDADES DEL INTERLOCUTOR

CONOCER LA DOCUMENTACIN DE

APLICACIN

CONOCER LOS CRITERIOS DE AUDITORA QUE SE QUIEREN VERIFICAR Y

EVALUAR

FIJAR DE ANTEMANO HORA Y LUGAR (DEBERA

DE ESTAR FIJADOS EN PLAN)

PREVER TIEMPO DURACIN ENTREVISTA

PREVER DOCUMENTACIN DE TRABAJO NECESARIA

POSIBILIDADES

CONOCIENDO COMO LA DOCUMENTACIN ESTABLECE DAR

CUMPLIMIENTO A UN INDICADOR

VIENDO LO QUE SE HACE EN CAMPO

COMPROBAR IN SITU LAS ACTUACIONES

COMPROBAR QU ESTABLECE LA

DOCUMENTACIN

+ PRCTICO

GENERACIN DE HALLAZGOS PREPARACIN


GENERACIN DE HALLAZGOS PRESENTACIN

PUNTUALIDAD

PRESENTARSE

ROMPER EL HIELO

EXPLICAR EL OBJETO Y USO

POSTERIOR DE LA INFORMACIN

OBTENIDA

ADECUACIN AL INTERLOCUTOR

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ABIERTASPOR QU?

CMO? EN QU SENTIDO?

GENERAN RESPUESTA

LARGA, AMPLIA Y DETALLADA

CERRADAS

EMPIEZAN POR VERBO O

PRONOMBRE SEGUIDO DE

VERBO

RESPUESTA SI/NO (VERIFICAR

SUPOSICIONES)

SESGADAS

SUGERENTES

REFLEXIVAS

ENFOCADAS

Tienden a presionar o influenciar para

responder de una manera determinada

Impiden al receptor de la pregunta responder con libertad

Se utilizan para reflejar entendimiento

Utilizadas para guiar la conversacin

GENERACIN DE HALLAZGOS TIPOS DE PREGUNTAS


GENERACIN DE HALLAZGOS TCNICAS DE ENTREVISTAS

DIRECTO

MUSTREME

VEO QUE AQU DICE..

SIN EMBARGO

TOMAR NOTA EXACTA DE DATOS QUE SOPORTEN

EVIDENCIAS

CONTRADICCIONES.

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MANTNGASE TRANQUILO, CORTSY RECEPTIVO

MANTENGA UNA VOZ SUAVE YAMIGABLE

NO JUZGUE NI SAQUECONCLUSIONES PRECIPITADAS

REDUZCA AL MNIMO LASINTERRUPCIONES

EVITAR DESPERDICIAR EL TIEMPO DELA ENTREVISTA

GENERACIN DE HALLAZGOS ACTITUD Y ENFOQUE


DARSE LA MANO

MANTENER EL CONTACTO VISUAL

MANTENER UNA DISTANCIA CMODA

MANTENER BIEN LOS SILENCIOS

ASENTIR PARCIALMENTE

ATENDER LOS GESTOS, MIRADAS, ACTITUDES, ETC

GENERACIN DE HALLAZGOS COMUNICACIN NO VERBAL

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Forzar la reunin cuando la persona no est totalmente

disponible o dispuesta

Hacer preguntas tendenciosas

Ser sarcstico

Entrar en disputa con el auditado

Comunicar precipitadamente la evaluacin de los hallazgos

Dar consejos

Intentar ocultar que se est tomando notas

EN EL AUDITOR

Que controle la situacin

Se vuelva hostil y agresivo

D respuestas inadecuadas o evasivas

Entrar en disputa con el auditado

No pare de hablar

Haga perder el sentido de la entrevista

EN EL AUDITADO

GENERACIN DE HALLAZGOS ACTITUDES A EVITAR



FUNCIONALIDADDELASENTREVISTAS

BSQUEDADEEVIDENCIAS

DETERMINACINDENOCONFORMIDADES

REDACCINDENOCONFORMIDADES

CRITERIOSDEAUDITORA

EVIDENCIAS

COMPARACIN

HALLAZGOS

INFORMECONCLUSIONES

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Informacin verificable, registros odeclaraciones de hechos

Evidencia, que puede ser cualitativa ocuantitativa que usa el auditor para determinar sise han satisfecho los criterios de la Auditoria

La evidencia se basa normalmente enentrevistas, examen de documentos,observacin de actividades y condiciones,resultados de medidas, ensayos u otros mediosdentro del alcance de la Auditora

GENERACIN DE HALLAZGOSEVIDENCIA OBJETIVA


DOCUMENTALES

FSICAS

TESTIMONIALES

CIRCUNSTANCIALES

AUSENCIA DE EVIDENCIA COMO

EVIDENCIAS!

DOCUMENTOS, REGISTROS

RESIDUOS, ESPECIES PROTEGIDAS

DECLARACIONES

GENERACIN DE HALLAZGOSBSQUEDA DE EVIDENCIAS

SITUACIONES SURGIDAS EN EL TRANSCURSO DE LA AUDITORA

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GENERACIN DE HALLAZGOSOPININ Vs. HECHOS

HECHO

AFIRMACIONES CONTRASTABLES

OBSERVACIONES INCONTESTABLES

OPININ

PERCEPCIN /IMPRESIN

AFIRMACIN SIN VERIFICAR

GESTOS MIRADAS ENTONACIONES DUDAS

80% COMUNICACIN NO ES VERBAL


GENERACIN DE HALLAZGOSBSQUEDA DE EVIDENCIAS

CONOCIENDO COMO LA DOCUMENTACIN

ESTABLECE DAR CONFORMIDAD A LOS

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN

VIENDO LO QUE SE HACE EN CAMPO

POSIBILIDADES

.. COMPROBAR IN SITU LAS ACCIONES

..COMPROBAR QU ESTABLECE LA DOCUMENTACIN

+ PRCTICO

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GENERACIN DE HALLAZGOSEMPLEO DE EVIDENCIAS

DOCUMENTAL

Est de acuerdo el auditado?

REFLEXIN SOBRE SU UTILIDAD

NO

S

TIL


DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES

DEFINICIONES

ESQUEMA DE REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

RECOMENDACIONES

CATEGORIZACIN

CLASIFICACIN DE NO CONFORMIDADES

POSIBILIDAD

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CRITERIOSDEAUDITORA EVIDENCIAS

COMPARACIN

HALLAZGOS

INFORMECONCLUSIONES

NOCONFORMIDADES



DEFINICIN: NO CONFORMIDAD

INCUMPLIMIENTO A UN REQUISITO[ISO 9000:2005, 3.6.2; ISO 14001, 3.15]

NOTA: UNA NO CONFORMIDAD PUEDESER UNA DESVIACIN A ESTNDARES,PRCTICAS, PROCEDIMIENTOS DETRABAJO IMPORTANTES, REQUISITOSLEGALES, ETC.REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN

DEJANDO CONSTANCIA DEL INCUMPLIMIENTO DETECTADO MEDIANTE LA

DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA QUE LO APOYA Y SU CONTRASTE CON EL REQUISITO


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INCUMPLIMIENTO

MAGNITUD

EVIDENCIA

Requisito que se incumple

Ejemplos : muestra analizada

Hecho observado

Registros y documentacin relacionada

Modo en el que se detect



CRITERIOS PARA LA REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

UTILIZAR LENGUAJE SIN RETRICA

UTILIZAR LA METODOLOGA DE LA EMPRESA

NO INCLUIR NOMBRE NI CARGOS EN LA REDACCIN

CUANDO SE GENERALICE, APORTAR LAS EVIDENCIAS QUE LO JUSTIFIQUEN

EVITAR MENSAJES CONTRADICTORIOS

NO EXPRESAR SOLUCIONES, CAUSAS NI OPINIONES

REDACTAR LA NO CONFORMIDAD ORIGEN (NORMALMENTE, UNA NO CONFORMIDAD CONDUCE A OTRAS)

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AUDITORAudita menos en mayor detalle

que ms en menor detalle!

CONCRETA

CLARA

CONCISACOMPLETA NC


INCLUIR LA IMPORTANCIA DEL HECHO (MAGNITUD)

NO PROPONER SOLUCIONES

REDACTAR CON CLARIDAD

NO HACER NINGUNA

AFIRMACIN QUE NO EST

RESPALDADA POR EVIDENCIAS

SER DETALLADO


REDACCIN

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EN FUNCIN DE

OBSERVACINMENOR MAYOR

CRITERIOS PARA LA REDACCIN DE NO CONFORMIDADESCATEGORIZACIN

MEDIO AMBIENTALES/ SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL/ ECONMICAS

TIPO DE REQUISITO INCUMPLIDO

CONSECUENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO

REQUISITO DE LA NORMA: DOCUMENTAL


MAYOR

MENOR

OBSERVACIN

INCUMPLIMIENTO TOTAL DE UN REQUISITO DE LA NORMA

INCUMPLIMIENTO PARCIAL DE UN REQUISITO DE LA NORMA

A JUICIO DE AUDITOR

CRITERIOS PARA LA REDACCIN DE NO CONFORMIDADESCATEGORIZACIN

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DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMA

AUDITADO

ENTENDER LA MAGNITUD Y GRAVEDAD DEL INCUMPLIMIENTO Y

PODER RESOLVERLO

AUDITOR

DEBE REALIZAR SEGUIMIENTO DEL CIERRE DE LAS NO CONFORMIDADES


DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A INCUMPLIMIENTOS LEGALES

Estn relacionados a la identificacin yacceso a los requisitos legales y otrosrequisitos voluntarios que laorganizacin ha suscrito y a laevaluacin del cumplimiento legal.

Es necesario que el auditor conozca los requisitos legalesque le aplican al sector al que pertenece la organizacinque va a auditar, conocer sobre autorizaciones, permisos ylicencias.Se puede tambin extender a evaluar el cumplimiento decdigos de prctica de la industria, reglamentaciones ynormas (si aplica).

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DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A NO CONFORMIDADES MAYORES

Inconformidad mayor o no conformidad mayor, es laausencia de un procedimiento requerido o el totalfracaso de un procedimiento que puede causar unimpacto negativo en los resultados de la organizacin

Una sola deficiencia o requisito de la norma que no hasido implementado

Falta de documentacin para satisfacer los requisitosestablecidos en la norma o en los procedimientos dela organizacin

Documentacin que no ha sido implementadaconsistentemente en la organizacin

Una serie de inconformidades menores que,colectivamente indican una debilidad general.


DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A NO CONFORMIDADES MENORES

Inconformidad menor o no conformidad menor onota de mejora, existe un Sistema de Gestindefinido y procedimientos e instruccionesdocumentados. Tambin existe un nivel general deimplementacin aceptable, pero hay pequeasdiscrepancias o lapsos en el seguimiento de losrequisitos o implementacin del Sistema deGestin.

Un slo lapso observado en un procedimiento. Lasinconformidades menores son generalmentefciles de rectificar y no presentan una seriaamenaza a los resultados ambientales y deseguridad y salud ocupacional de la organizacin

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Debilidad aparente en la condicin actual que, ajuicio del auditor, necesita mejor aclaracin oinvestigacin para mejorar la efectividad generaldel Sistema de Gestin que se audita.

CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN DE OBSERVACIONES


DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A CRITERIOS OPERACIONALES

Los hallazgos relacionados acriterios operacionales se vinculan ala ausencia de controles enactividades crticas, es decir,actividades relacionadas a aspectosambientales significativos y a valoresde riesgo alto, en las organizaciones.Los criterios operacionales ausenteso implementados inadecuadamenteestan referidos a la reduccin de losriesgos de acuerdo a la siguientejerarqua: eliminacin, sustitucin,controles de ingeniera, controles defirmas/advertencias y/oadministrativos y equipo deproteccin personal.

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DETERMINACIN DE HALLAZGOS RELACIONADOS A CRITERIOS OPERACIONALES

En este mbito se consideranlas actividades relacionadasa aspectos ambientalessignificativos y a riesgos altosejecutadas por contratistasy/o proveedores


DESCRIPCIN DE HALLAZGOS MS COMUNES

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1. DIGA LO QUE HACE2. HAGA LO QUE DICE3. DEMUSTRELO

REGLAS BSICAS


CORRECCIN DE HALLAZGOS

No Conformidad: Todos aquellos hallazgos que nosatisfacen el cumplimiento de un determinado requisito delSIG de PETROPERU S.A - Operaciones Selva.

Correccin: Accin tomada en forma inmediata paraeliminar una no conformidad detectada.NOTA: Se puede tomar en forma conjunta con la accincorrectiva.

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Observacin (Potencial No Conformidad): Hallazgo que notiene evidencias suficientes para ser declarado como noconformidad. Podra originar en algn momento unincumplimiento de un requisito del SlG, y por ende darorigen a una accin preventiva. La aparicin de 3observaciones referidas a un mismo tema en diferentesreas, da lugar a una No Conformidad.

Oportunidad de mejora: Hallazgo que representa unasugerencia o recomendacin por parte del equipo auditorpara mejorar (documentos, controles operacionales, usode EPP, entre otros) la eficacia del SlG.



Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar lacausa de una no conformidad, o cualquier otro acto ocondicin ambiental anormal o sub-estndar. Puedehaber ms de una causa para una no conformidad.

Accin Mitigadora: Accin tomada para moderar,aplacar, suavizar o disminuir los efectos de una noconformidad detectada o del impacto detectado.

Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar lacausa de una Potencial No Conformidad, a fin de evitarque se produzca


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CRITERIOS PARA EL ANLISIS DE LA CAUSA DE NO CONFORMIDADES PRESENTADAS


ESTABLECIMIENTO DE ACCIONES A TOMAR EN FUNCIN DE LAS CAUSAS DE NO CONFORMIDADES

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Modelo de Causalidad de Prdidas (TablaSCAT)

Diagrama Causa- Efecto (Ishikawa) Espinade Pescado

Diagrama de Afinidad

Diagrama de Relacin



Modelo de Causalidad de Prdidas (Tabla SCAT)

Causa Inmediata Causa Bsicas

Actos Inseguros Factores Personales

Condiciones Inseguras Factores del Trabajo

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Modelo de Causalidad de Prdidas (Tabla SCAT)

Causas Bsicas Falta de Control

Factores Personales Programa inadecuadoEstndares inadecuados

Factores del Trabajo Cumplimiento inadecuado



Daos PrdidasPersonas

Equipos

Materiales

Ambiente

El chofer resultcon la cadera rota.6 mesesinhabilitado.El camin sufridesperfectos, elmontacarga dobllas uas de carga,qued fuera deservicio.

Un operario demontacargacuenta quechoclateralmente aun caminestacionado enel rea dealmacn,hiriendoadems alconductor delcamin.

Iba a regularvelocidad

Estabaoscureciendo yhabapocailuminacin

Estaba nerviosopor un intercambiode palabras con susuperior

Llegaba de otraempresa, desconocalas normas, norecibi induccin deseguridad

El montacarga carecade mantenimiento eniluminacin

Los Jefes noconversanfrecuentemente consus subordinados

La induccin serealiza una vez porsemana

El programa demantenimiento noincluye iluminacin

En las inspeccionesno se revisailuminacin

Requisitosdelsistema

Sistemas

Estndares

CumplimientoInadecuado

CausasBsicas

FactoresPersonales

Factores delTrabajo

CausasInmediatas

ActosoPrcticas

CondicionesSubestndar

Incidentes

Eventonodeseado

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Diagrama Causa - Efecto Espina de Pescado (Ishikawa)


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Establezca claramente el problema (efecto) que va aser analizado.Disee una flecha horizontal apuntando a la derecha yescriba el problema al interior de un rectngulolocalizado en la punta de la flecha.Haga una lluvia de ideas Brainstorming paraidentificar el mayor nmero posible de causas quepuedan estar contribuyendo para generar el problema,preguntando Por qu esta sucediendo?




Agrupe las causas en categoras. Una forma muyutilizada de agrupamiento es la conocida como 6M:Maquinaria, Mano de Obra, Mtodo, Materiales,Mediciones y Medio AmbientePara comprender mejor el problema, busque lassubcausas o haga otros diagramas de Causa- Efectopara cada una de las causas encontradas. Para esto,tome de 2-3 Causas Raz Potencial del DiagramaPara estas causas pregunte Por qu 5 veces (o almenos 2 veces) hasta que ya no tenga ms respuestasal por qu.

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Escriba cada categora dentro de los rectngulosparalelos a la flecha principal. Los rectngulo quedarnentonces unidos por las lneas inclinadas queconvergen hacia la flecha principal

Se pueden aadir las causas y subcausas de cadacategora a lo largo de su lnea inclinada, si esnecesario.




Diagrama de AfinidadEs una forma de organizar la informacin reunida ensesiones de Lluvias de ideas.

Esta diseado para reunir hechos, opiniones e ideassobre un problema.

Ayuda a agrupar aquellos elementos que estnrelacionados de forma natural. Como resultado, cadagrupo se une alrededor de un tema o concepto clave.

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1. Seleccionar el tema2. Designar el grupo de trabajo3. Lluvia de ideas(cada uno, sin conversar)4. Transferir ideas a tarjetas5. Agrupar tarjetas en panel6. Revisar agrupamientos y aadir comentarios7. Nombrar grupos de tarjetas8. Dibujar el diagrama9. Seleccionar las cuestiones ms importantes10.Presentacin final




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Diagrama de Relacin

Ayuda a percibir la relacin lgica que existe entre unaserie de problemas encadenados como causas yefectos.

En este sistema existe la posibilidad de que serepresente mas de un efecto y de que una causa puedaser al mismo tiempo efecto de otra causa.

Esto es, porque expresa libremente las relaciones entrecausas y efectos, y ayuda a descubrir la causa principalque afecta a la situacin en su totalidad.



Diagrama de Relacin

1. El equipo comienza su tarea buscando las posiblescausas tericas del problema bajo estudio.(Cada unosin conversar)

2. Para ello se recomienda el procedimiento de lluvia otormenta de ideas.

3. Debido a que las ideas pueden ser muy diversas, elsiguiente paso es estratificarlas o categorizarlas.

4. De la lista de causas reales se deben seleccionar lasmas importantes y viables para pensar en posiblessoluciones.

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Diagrama de Relacin



Arbol de causas y efectos1. Analizar e identificar los que se consideren que son los

principales problemas de la situacin analizada.

2. A partir de esta primera tormenta de ideas, seestablece cul es, a juicio del grupo, el problema centralque nos afecta.

3. Definir los efectos ms importantes del problema encuestin, de tal forma de analizar y verificar suimportancia. Se trata, en otras palabras, de tener unaidea del orden de gravedad de las consecuencias quetiene no resolver la problemtica que se ha detectado yque hace que se amerite la bsqueda de soluciones.

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Arbol de causas y efectos

4. Anotar las causas del problema central detectado.

5. Diagramar el rbol de causas y efectos asociados alproblema.

6. Revisar la validez e integralidad del rbol dibujado todaslas veces que sea necesario.


ANLISIS DE LA EFECTIVIDAD DE LAS ACCIONES TOMADAS PARA ATENDER UNA NO CONFORMIDADUna vez que se hayan detectado las causas de la noconformidad presentada, se procede a determinar lasacciones a implementar.El responsable de la verificacin de las accionestomadas debe considerar como criterios de evaluacinde la eficacia lo siguiente:

Verificacin de la documentacinEntrevistas al personal involucradoInspeccin por muestreoLa no repeticin del evento

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CRITERIOS PARA EL SEGUIMIENTO DE LA ATENCIN DE LAS NO CONFORMIDADES

Cada Jefe de rea que deba levantaruna no conformidad deberestablecer un responsable queejecute el levantamiento de la noconformidad, en un tiempo necesariode acuerdo a la accin correctiva aimplementar.

Pasado el tiempo adecuado, el Jefe de rea deberverificar si las acciones fueron ejecutadas o si esnecesario establecer una nueva fecha decumplimiento.Pasada la fecha de cumplimiento extendida se debernuevamente verificar si las acciones tomadas fueroneficaces, es decir aseguran la no repeticin de lacausa que origino la no conformidad.


CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN DE OPORTUNIDADES DE MEJORA

Seleccin de los problemas (oportunidades de mejora)

Cuantificacin y subdivisin del problema

Anlisis de las causas, races especficas.

Establecimiento de los niveles de desempeo exigidos

(metas de mejoramiento).

Definicin y programacin de soluciones

Implantacin de soluciones

Acciones de motivacin a la innovacin

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GRACIAS POR SU ATENCIN!

acciones correctivas 1

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