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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores
Estratégicos y de Gestión con fuente de financiamiento
Fondo de Aportaciones Múltiples (FAM) componente
asistencia social en el Estado de Quintana Roo
Por el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre
2015
2
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
INFORME
EJECUTIVO
INFORME DE EVALUACIÓN ESPECÍFICO CON BASE EN INDICADORES
ESTRATÉGICOS Y DE GESTIÓN CON FUENTE DE FINANCIAMIENTO
FONDO DE APORTACIONES MÚLTIPLES (FAM) COMPONENTE
ASISTENCIA SOCIAL EN EL ESTADO DE QUINTANA ROO
EJERCICIO 2015
CONTENIDO
No. De Pág.
I. Metodología y Objetivo General y Especifico de la Evaluación. ….…5
II. Datos Generales del Fondo/ Programa ……11
Nombre del Fondo/ Programa ……11
Unidad Responsable
……11
Alineación al Plan Estatal de Desarrollo ……11
Estructura orgánica, misión, visión y objetivo y marco normativo vigente
…....11
III. Planificación y Diseño ……18
Situación actual del Programa ……18
Diagnóstico/ evaluación o estudio que muestre la necesidad que se espera resolver
….18
Análisis de los objetivos, Alineación con objetivos nacionales, sectoriales y estatales.
…18
Matriz de Indicadores de Resultados ……18
Hallazgos. ……23
III.1 Componentes Evaluados III.1.1 Asesorías Técnicas a los sistemas DIF Realizadas.
.…..24
Lógica Vertical ……24
Hallazgos Lógica Vertical ….25
3
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Fin ..… 25
Propósito ……25
Componentes ……25
Actividades .…26
Lógica Horizontal .…27
Análisis de la Lógica Horizontal ….27
Hallazgos del Componente .…28
Hallazgos de las Actividades ….30
Actividad 1.1 Revisión de convenios de colaboración entre los sistemas DIF y los sistemas Municipales DIF.
……30
Actividad 1.2 Evaluación de Apoyos Alimentarios de los Sistemas de DIF.
........31
Vinculación de las Actividades con el Ejercicio inmediato anterior 2014
... …33
Vinculación de las Reglas de Operación (RO) ……33
Orientación para Resultados ….33
Resumen Narrativo ….34
Avances de los Indicadores en Comparación del Comportamiento en el tiempo de los indicadores
…....35
Hallazgos en los Informes Trimestrales .…36
Resultados Obtenidos ...….36
Datos de Cada uno de los Indicadores .…37
IV. Cobertura
..….45
Población potencial
….45
Población objetivo
...….45
Población atendida
..….45
Análisis de población potencial, objetiva y atendida: Componente C.1. .......…45
V. Presupuesto
.…47
Comparación del crecimiento del presupuesto en precios corrientes y constantes
.…47
4
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Comparación según la fuente de financiamiento
......47
VI. Aspectos susceptibles de mejora .…...48
Principales aspectos de mejora señalados en los documentos ...…48
VII. Análisis FODA
…51
Fortalezas y Debilidades del programa/fondo ……53
Oportunidades y Amenazas del programa/fondo ……55
VIII. Conclusiones y recomendaciones .….56
IX. Bibliografía
.…58
X. Anexos
.…58
XI. Datos del Evaluador Externo.
.….69
5
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
I. Metodología y Objetivos de la Evaluación.
METODOLOGÍA GENERAL
La metodología que usaremos se dividirá en 4 etapas, las cuales son:
Etapa 1: conocimiento previo.
FASE DE DIAGNOSTICO
Como parte del inicio de la evaluación se recurre primero a un análisis general,
es decir una familiarización con las diversas acciones y procedimientos que se llevan a
cabo en los diversos programas.
Con esto se tendrá un conocimiento de cuáles son los objetivos de la actividad,
como van a lograrse y cómo van a determinar los resultados.
ETAPA 1 CONOCIMIENTO PREVIO
ETAPA 2 ESTUDIO GENERAL
ETAPA 3 COMUNICACIÓN DE RESULTADOS
ETAPA 4 SEGUIMIENTO Y RETROALIMENTACIÓN
INFORME DE EVALUACIÓN CON BASE EN INDICADORES
ESTRATÉGICOS Y DE GESTIÓN
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
De esto se desprenderá el grado, alcance y oportunidad de las pruebas a
aplicar, verificando el apego a lo establecido en las Normas y Lineamientos aplicables
a este Fondo con su componente respectivo.
Etapa 2. Estudio General
Definir las áreas críticas, para así llegar a establecer las causas últimas de los
problemas. Se debe poner hincapié en los sistemas de control internos administrativos
y gestión de cada programa.
FASE DE ANÁLISIS DE CONTROL
El siguiente paso requiere la aplicación de diferentes procedimientos de revisión
al desempeño para que se examinen determinadas partidas cualitativas y cuantitativas;
el tamaño de esta dependerá de su propio criterio basado en el grado de confianza que
sea necesario para que represente razonablemente la información de la cual se
seleccionó.
Esto implicará entrevistas, revisiones documentales, revisiones físicas, o
combinaciones de diversos procedimientos para obtener una opinión razonable de lo
que acontece.
Etapa 3. Comunicación de Resultados
Proporcionar una opinión y evaluación independiente en relación a la materia
sometida a examen, con su evidencia correspondiente.
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
FASE DE CONTROL E IMPLEMENTACION DE MEDIDAS
Después de la revisión correspondiente se tienen los puntos finos hallados y que
requieren que se le preste la atención y cuidado debido para que se corrija y no caiga
en errores involuntarios. Procediendo a realizar actos de retroalimentación para que los
actos observados sean los que verdaderamente correspondan.
Las observaciones se presentan de forma general resaltando en cada una de
ellas las afectaciones existentes en el Control Interno, en las Operaciones y su
probable impacto Financiero.
Etapa 4. Seguimiento y retroalimentación.
Validar que existan medidas preventivas a potenciales problemas o correctivas,
en su caso, para que todas las observaciones sean solventadas y así tener la evidencia
de que las debilidades han sido superadas o estén en proceso de solución.
METODOLOGÍA ESPECÍFICA
Etapa 1: conocimiento previo.
Diagnóstico y aseguramiento de las condiciones previas para la evaluación.
Claridad en la identificación de funciones.
Determinación y conciliación de necesidades.
Preparación de los sujetos que se van a evaluar y legalización del proceso de
evaluación.
Selección, elaboración y/o reelaboración de los instrumentos de trabajo.
Elaboración del plan de trabajo
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Etapa 2. Estudio General
Coordinación y congruencia con los lineamientos normativos.
Asignación y manejo de recursos
Sistematización de la información
Control y seguimiento sistemático del plan de trabajo.
Controles parciales al finalizar cada período del curso.
Regulación y ajuste en función de las principales dificultades.
Entrevistas con los responsables operativos del proyecto.
Etapa 3. Comunicación de Resultados
Sistema de evaluación y matriz de indicadores para resultados.
Análisis de los resultados
Discusión individual
Discusión colectiva
Redacción y discusión del informe entre los evaluadores y los evaluados.
Toma de decisiones.
Etapa 4. Seguimiento y Retroalimentación.
Definiciones de proyecciones para la próxima etapa.
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
OBJETIVO GENERAL
Contar con una valoración del Informe de Evaluación con base a los indicadores
estratégicos y de gestión para el nivel de cumplimiento de los objetivos y metas
establecidas, aplicado en el Sistema para el Desarrollo Integral de la
Familia, durante el periodo comprendido del 1 de enero al 31 de diciembre de
2015 todo ello fundamentado en el artículo 110 de la Ley Federal de Presupuesto
y Responsabilidad Hacendaria, Titulo Sexto De la Información, Transparencia y
Evaluación Capitulo II De la Evaluación.
El objetivo de la evaluación de desempeño es verificar mediante trabajo de
gabinete y apoyado en información proporcionada por el Sistema para el
Desarrollo Integral de la Familia, la consistencia del Proyecto 1.1.1: Atención y
Protección a la Infancia y Adolescente.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Determinar el origen y destino del financiamiento de los programas, así como el
comportamiento de su presupuesto en el tiempo.
Reportar los principales resultados de la operación de cada uno de los
programas en términos de eficacia y eficiencia.
Reportar la evolución en el tiempo de la cobertura de los programas.
Reportar el avance y evolución de los indicadores de resultados que se
encuentran establecidos en la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR).
Determinar los aspectos susceptibles de mejora
Identificar las principales oportunidades y amenazas de los programas.
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
El presente informe de evaluación de desempeño contiene las siguientes secciones:
SECCIÓN I. METODOLOGÍA Y OBJETIVO GENERAL Y ESPECÍFICO DE LA
EVALUACIÓN: En esta sección se reportara el conocimiento previo, el estudio general,
comunicación de resultados, seguimiento y retroalimentación.
SECCIÓN II. DATOS GENERALES DEL FONDO/PROGRAMA En esta sección se
reportan los datos Generales dentro del cual se incluye el nombre del programa, la
unidad responsable del programa, alineación al Plan Estatal de Desarrollo con su
correspondiente identificación del Programa Sectorial al que pertenece el Componente
(proyecto) identificando la Dependencia, Unidad Administrativa y responsable operativo
del proyecto.
SECCIÓN III. PLANIFICACION Y DISEÑO. Contiene el análisis de la matriz de
indicadores reportando tanto la lógica vertical como la horizontal, la sintaxis del
resumen narrativo de la Matriz de Indicadores para Resultados para los cuatro niveles
de objetivo (Fin, Propósito, Componentes, Actividades) con la información específica
del componente evaluado y Mención de la percepción del evaluador acerca de la
situación actual del programa.
SECCIÓN IV. COBERTURA. Se presentan los datos de la población potencial, objetivo
y atendida, para conocer la operatividad del programa, verificando el cumplimiento con
el objetivo para el cual ha sido diseñado y puesto en operación.
SECCIÓN V. PRESUPUESTO. En esta sección se verifica el avance en metas en
comparación con el ejercicio fiscal inmediato anterior y se analiza la evolución del
presupuesto para un periodo de mínimo 5 años.
SECCIÓN VI. ASPECTOS SUSCEPTIBLES DE MEJORA. En esta sección se
identifican los aspectos susceptibles de mejora del programa, así como reportar las
11
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
medidas que se han tomado para dar seguimiento a los puntos que se hayan señalado
en otras evaluaciones en caso de su existencia.
SECCIÓN VII. ANALISIS FODA. En esta sección se reportan las principales fortalezas
y debilidades del programa/fondo, oportunidades y amenazas del programa/fondo.
SECCIÓN VIII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES. Aquí se reportan las
principales conclusiones de los hallazgos y las recomendaciones para la mejora de las
siguientes evaluaciones.
II. DATOS GENERALES DEL FONDO/PROGRAMA
Nombre del Fondo
Fondo de Aportaciones Múltiples.
Estructura Orgánica
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ANTECEDENTES
En 1928, el entonces Presidente de la República, Emilio Portes Gil; organiza la Campaña de Protección a la Infancia a cargo del Departamento de Salubridad. El 24 de enero de 1929, se funda el Instituto de Protección a la Infancia A.C.
En 1961 se funda el Instituto Nacional de Protección a la Infancia (INPI).
El 19 de agosto 1968, por decreto presidencial se crea el IMAN (Instituto Mexicano
de Asistencia a la Niñez).
En enero de 1976, el INPI cambia a Instituto Mexicano para la Infancia y la Familia (IMPI)
El 13 de enero de 1977, se crea el Sistema Nacional para el Desarrollo Integral de
la Familia; el cual unifica funciones del INPI y el IMAN.
El DIF nacional se encuentra integrado por 32 sistemas estatales y los sistemas
municipales DIF (alrededor de 1,700 de los 2,457 municipios mexicanos). Siendo
un organismo público, descentralizado, con personalidad jurídica y patrimonios
propios.
En el estado de Quintana Roo, el Sistema tiene como objetivo el promover el bienestar
social y brindar para conseguirlo servicios de asistencia social en todo el estado, en
coordinación con los ochos Sistemas Municipales. Asimismo, coordinar y apoyar las
actividades de los Sistemas Municipales DIF, de acuerdo a los convenios que al
efecto celebren cada municipio con el Sistema Estatal.
FUENTE:///C:/DOCUMENTS%20AND%20SETTINGS/SEP/ESCRITORIO/MO-DIF2010.PDF
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Misión
La responsabilidad del Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia del Estado
de Quintana Roo es la de velar, proteger y apoyar a los grupos débiles, frágiles y
vulnerables de la población; en particular, de las niñas y niños, mujeres, adultos
mayores y personas con capacidades diferentes, a través del Desarrollo
Comunitario, la Asistencia Alimentaria, los Programas Médicos Especiales y la
Atención a Personas con Capacidades Diferentes, sobre estos ejes nos
conduciremos en el desempeño de nuestras labores diarias y ellos serán
fortalecidos durante los próximos seis años para mejorar la calidad de los
servicios, para llevar mayores beneficios a las familias y las comunidades.
Visión
Generar mayores capacidades, recursos y programas en beneficio de la población
vulnerable, a fin de apoyar a las personas, familias y comunidades que requieren
de todo el esfuerzo del gobierno y de la sociedad, para poder garantizar el acceso
a una mejor calidad de vida a través de impulsar sus derechos humanos y
sociales.
Fuente: HTTP://DIF.QROO.GOB.MX/DIF/MISION/MISION.PHP
Objetivo
El DIF es un Organismo Público Descentralizado de Interés Social, con
personalidad jurídica y patrimonio propio, el cual sus objetivos son:
El promover el bienestar social y brindar para conseguirlo servicios de asistencia
social en todo el estado en coordinación con los Sistemas DIF Municipal.
Apoyar el Desarrollo de la Familia y la Comunidad.
Impulsar el sano crecimiento físico y mental de la niñez Quintanarroense.
Coordinar y apoyar las actividades de los Sistemas Municipales DIF, de acuerdo
a los convenios que al efecto celebren cada Municipio con el Sistema Estatal.
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Fomentar la integración social; así como las actividades socio-culturales y
deportivas que beneficien a la familia.
Realizar estudios e investigaciones sobre los problemas de la familia, de los
menores, de los ancianos y de los minusválidos.
Operar establecimientos de Asistencia Social en beneficio de menores en
estado de abandono, de ancianos y de los minusválidos.
Atender funciones de auxilio a las instituciones de Asistencia Privada que le
confié la dependencia competente, con sujeción a lo que disponga la ley relativa.
Prestar gratuitamente servicios de asistencia jurídica y de orientación social a
los menores, ancianos y minusválidos sin recursos y en estado de abandono.
Intervenir en el ejercicio de la tutela de los menores, que correspondan al Estado
o al Municipio, en los términos de las leyes respectivas.
Marco Normativo Vigente
Acuerdo mediante el cual se realizan modificaciones a los formatos establecidos
en los anexos de los lineamientos técnicos generales para la publicación,
homologación y estandarización de la información
Código de Procedimientos Civiles para el Estado Libre y Soberano de Quintana
Roo
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Quintana Roo.
Convención Americana Sobre Derechos Humanos.
Ley de Catastro del Estado de Quintana Roo
Ley de Coordinación Fiscal
Ley de Coordinación Fiscal del Estado de Quintana Roo
Ley de Deuda Pública del Estado de Quintana Roo
Ley de Hacienda del Estado de Quintana Roo
Ley de Impuesto Sobre la Renta
Ley de Ingresos del Estado de Quintana Roo, para el Ejercicio Fiscal 2017
Ley de las Entidades de la Administración Pública Paraestatal del Estado de
Quintana Roo.
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Gestión
Ley de los Trabajadores al Servicio de los Poderes Legislativo, Ejecutivo y
Judicial de los Ayuntamientos y Organismos Descentralizados del Estado de
Quintana Roo
Ley de Patrimonio del Estado del Quintana Roo
Ley de Planeación Para el Desarrollo del Estado de Quintana Roo
Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Publico del Estado de Quintana Roo
Ley de Prevención del Delito para el Estado de Quintana Roo
Ley de Procedimiento Administrativo del Estado de Quintana Roo
Ley de Protección Civil del Estado de Quintana Roo
Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Quintana
Roo
Ley de Salud del Estado de Quintana Roo
Ley de Seguridad Social de los Servidores Públicos del Gobierno del Estado,
Municipios y Organismos Públicos Descentralizados del Estado de Quintana
Roo
Ley de Servicio Público de Carrera del Estado Libre y Soberano de Quintana
Roo
Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública para el Estado de
Quintana Roo
Ley del Sistema de Documentación del Estado de Quintana Roo
LEY GENERAL DE PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES EN POSESIÓN
DE SUJETOS OBLIGADOS
Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública
Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de Quintana Roo
Ley Sobre el Uso de Medios Electrónicos, Mensaje de Datos y Firma Electrónica
Avanzada para el Estado de Quintana Roo
Lineamientos técnicos generales para la publicación, homologación y
estandarización de la información
Presupuesto de Egresos del Gobierno del Estado de Quintana Roo, para el
Ejercicio Fiscal 2017
Reglamento de la Ley de Catastro del Estado de Quintana Roo
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Reglamento de la Ley de Patrimonio del Estado de Quintana Roo
Reglamento de la Ley Para el Desarrollo Social del Estado de Quintana Roo
III. PLANIFICACIÓN Y DISEÑO
Diagnóstico/evaluación o estudio que muestre la necesidad que se espera
resolver.
No existe un estudiado en el cual muestre la necesidad que se espera resolver, pero en
el programa del proyecto menciona que existe población en desamparo como también
la falta en materia alimentaria, de salud y de igual manera la falta de necesidades de
creación, mantenimiento y rehabilitación de la infraestructura física de la educación
básica y superior. Por lo tanto en México 10.6 millones de niños y niñas de entre los 6
y 14 años de edad viven en pobreza (CONEVAL, INEGI)
Análisis de los objetivos, alineación con los objetivos nacionales, sectoriales y
estatales.
Es importante reiterar que no existe un documento publicado y/o oficial que
contenga algún tipo de justificación de la intervención del FAM como tal en
Quintana Roo como tampoco algún diagnóstico que refleje la problemática y la
importancia de brindar desayunos escolares a la población objetivo. No obstante,
es posible considerar que el DIF avala su intervención (FAM) con la información
estadística oficial que emite el INEGI y las proyecciones tomadas de CONAPO,
que concentra la Subdirección de Información y Calidad, para estimar las metas
en población objetivo. Se considera esta información válida para justificar la
intervención del fondo en la atención de la niñez quintanarroense y lograr el
propósito.
Sin embargo, es importante subrayar la carencia de diagnósticos, por lo que se
incurre en una falta a la norma, específicamente a las reglas de operación, ya que
éstas mencionan que se deben realizar estudios de línea base (medición en peso
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
y talla de población objetivo) para determinar estrategias de focalización y
atención, así como trabajo coordinado con municipios para elaborar diagnósticos
de la situación actual que guarda el estado de Quintana Roo respecto a la
problemática, lo que tampoco fue posible identificar.
Matriz de Indicadores de Resultado
Indicador Definición Método de Calculo
Tipo de Valor de la
Meta Unidad de Medida Tipo de Indicador
Dimensión del
Indicador
Frecuencia de
Medición
Medios de
Verificación
Porcentaje de la
población con
seguridad alimentaria
Mide del total de la
población a aquellas
personas que tienen
acceso a la
alimentación
Este indicador
contempla la seguridad
alimentaria prevista en
el Programa Sectorial
de Desarrollo Social.
Método de cálculo:
[(Total de personas
con seguridad
alimentaria) / (Total de
personas a nivel
nacional)] X 100
Comportamiento
esperado: Ascendente Relativo Porcentaje Estratégico Eficacia Bienal
Variación del total de
personas en
inseguridad alimentaria
Muestra el porcentaje
de variación del total
de personas en
inseguridad alimentaria
cada seis años contra
la medición inmediata
anterior . La
inseguridad alimentaria
se define como la
disponibilidad limitada o
incierta de alimentos
nutricionalmente
adecuados e inocuos;
o la capacidad limitada
e incierta de adquirir
alimentos adecuados
en formas socialmente
aceptables.
[(Número de personas
en inseguridad
alimentaria en el país
en el año t - Número de
personas en
inseguridad alimentaria
en el país en el año t-
6)/ (Número de
personas en
inseguridad alimentaria
en el país en el año t-
6)]*100 Relativo Porcentaje Estratégico Eficacia Sexenal
Diferencia de número
de personas en
inseguridad alimentaria
en el país en año t -
6:Diferencia de número
de personas en
inseguridad alimentaria
en el país en año t-6:
Consejo Nacional de
Evaluación de la Política
de Desarrollo Social-
Publicaciones sobre
Metodología de
Medición de Pobreza en
México y en las
Entidades Federativas,
Organismo con
capacidad técnica para
generar información
objetiva sobre la
situación de la política
social y la medición de
la poblreza en México.
Se puede consultar en
la página web del DIF
(ww.dif.gob.mx)
Contribuir a fortalecer el cumplimiento efectivo de los derechos sociales
que potencien las capacidades de las personas en situación de pobreza,
a través de acciones que incidan positivamente en la alimentación, la
salud y la educación mediante la integración de apoyos alimentarios que
cumplan con criterios de calidad nutricia. 1
Otras instituciones involucradas en la disminución de las brechas y
desigualdades de salud cumplen con sus objetivos.
Objetivo Orden Supuestos
Denominación del Pp: I-006 - FAM Asistencia Social
Clasificacion Funcional:
Finalidad: 2 - Desarrollo Social
Función: 6 - Protección Social
Subfunción: 8 - Otros Grupos Vulnerables
Actividad Institucional: 7 - Fondo de Aportaciones Múltiples
Fin
Clave y Modalidad del Pp: I - Gasto Federalizado
Detalle de la Matriz
Ramo: 33 - Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios
Unidad Responsable: 416 - Dirección General de Programación y Presupuesto "A"
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Indicador Definición Método de Calculo
Tipo de Valor de la
Meta Unidad de Medida Tipo de Indicador
Dimensión del
Indicador
Frecuencia de
Medición
Medios de
Verificación
Proporción de la
mejora de la asistencia
social alimentaria
Mide la proporción de
apoyos alimentarios
despensas-dotaciones
que cumplen con los
criterios de calidad
nutricia de los
lineamientos de la
Estrategia Integral de
Asistencia Social
Alimentaria (EIASA),
con el propósito de
promover una
alimentación correcta
entre la población
beneficiaria.
Número de despensas-
dotaciones distribuidas
en el periodo de
acuerdo a los criterios
de calidad nutricia de
los Lineamientos de la
EIASA/ Número total
de apoyos entregados
en el periodo. Relativo Proporción Estratégico Eficacia Trimestral
Número total de
apoyos entregados en
el periodo.:Reportes
de distribución de
menús y dotaciones de
los Sistemas DIF,en
archivos de cada uno
de los Sistemas DIF.;
Número de apoyos
alimentarios despensas-
dotaciones distribuidas
en el periodo en apego
a los criterios de
calidad nutricia de los
Lineamientos de la
EIASA:Reportes de
programas y
distribución de menús y
dotaciones de los
Sistemas DIF, Proyecto
Estatal Anual de los
Sistemas DIF y
Retroalimentación de
menús, dotaciones-
despensas emitida por
el Sistema Nacional
DIF, en archivos
electrónicos e impresos
en resguardo de la
Dirección de General de
Alimentación y
Desarrollo Comunitario
del Sistema Nacional
DIF. Domicilio: Avenida
Emiliano Zapata 340,
primer piso, Col. Santa
Cruz Atoyac
Delegación Benito
Juárez, C.P. 03310,
Los Sistemas Estatales para el Desarrollo Integral de la Familia y el
Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia del Distrito Federal
(Sistemas DIF), distribuyen apoyos alimentarios apegados a los criterios
de calidad nutricia. 1
La población beneficiaria de los programas alimentarios acepta y
consume los apoyos.
Propósito
Objetivo Orden Supuestos
21
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Indicador Definición Método de Calculo
Tipo de Valor de la
Meta Unidad de Medida Tipo de Indicador
Dimensión del
Indicador
Frecuencia de
Medición
Medios de
Verificación
Porcentaje de
asesorías realizadas a
los Sistemas DIF
Mide la realización de
las asesorías
programadas a fin de
impulsar el
cumplimiento de los
criterios de calidad
nutricia aplicados a la
conformación de
apoyos alimentarios.
Entre estas se
encuentra el
aseguramiento de la
calidad y la orientación
alimentaria, así como,
la normatividad
aplicable.
(Número de asesorías
realizadas a los
Sistemas DIF/ Número
de asesorías
programadas)*100 Relativo Porcentaje Gestión Eficacia Semestral
Número de asesorías
programadas a
Sistemas DIF:Programa
Anual de Trabajo de la
Dirección de Atención
Alimentaria del Sistema
Nacional DIF, en
archivos electrónicos e
impresos en resguardo
de la Dirección de
Atención Alimentaria
del Sistema Nacional
DIF. Domicilio: Avenida
Emiliano Zapata 340
Primer piso Col. Santa
Cruz Atoyac C.P.
03310, Delegación
Benito Juárez. México,
Distrito Federal.;
Número de asesorías
realizadas a Sistemas
DIF:Minutas de las
asesorías y reuniones
nacionales realizadas
por el Sistema Naiconal
DIF, mediante la
Dirección de Atención
Alimentaria. En
archivos electrónicos e
impresos en resguardo
de la Dirección de
Atención Alimentaria
del Sistema Nacional
DIF. Domicilio: Avenida
Emiliano Zapata 340
Primer PIso,Col. Santa
Cruz Atoyac C.P.
03310, Delegación
Benito Juárez. México,
Asesorías técnicas a los Sistemas DIF realizadas 1
Los Sistemas DIF cumplen con las recomendaciones emitidas en las
asesorías realizadas.
Componente
Objetivo Orden Supuestos
22
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Indicador Definición Método de Calculo
Tipo de Valor de la
Meta Unidad de Medida Tipo de Indicador
Dimensión del
Indicador
Frecuencia de
Medición
Medios de
Verificación
Porcentaje de
Sistemas Municipales
DIF que firman
convenios de
colaboración para la
operación de los
programas alimentarios
Mide la realización de
los convenios de
colaboración entre los
Sistemas DIF y
Sistemas Municipales
DIF para la operación
de los programas
alimentarios de la
EIASA.
(Número de Sistemas
Municipales DIF que
tienen convenios
firmados con los
Sistemas DIF/ Número
total de Sistemas
Municipales DIF que
operan los programas
alimentarios de la
EIASA)*100 Relativo Porcentaje Gestión Eficacia Anual
Número de Sistemas
Municipales DIF que
firman convenios con
los Sistemas
DIF:Informes Parciales
de Cumplimiento de los
Proyectos Estatales
Anuales, elaborados
por los Sistemas DIF y
enviados al Sistema
Nacional DIF, en
archivos electrónicos e
impresos, en resguardo
de la Dirección de
Atención Alimentaria.
Domicilio: Avenida
Emiliano Zapata 340
Primer Piso, Colonia
Santa Cruz Atoyac
Delegación Benito
Juárez, México Distrito
Federal.; Número total
de Sistemas
Municipales DIF que
operan los programas
alimentarios de la
EIASA.:Informes
Parciales de
Cumplimiento de los
Proyectos Estatales
Anuales, elaborados
por los Sistemas DIF y
enviados al Sistema
Nacional DIF, en
archivos electrónicos e
impresos, en resguardo
de la Dirección de
Atención Alimentaria.
Domicilio: Avenida
Indicador Definición Método de Calculo
Tipo de Valor de la
Meta Unidad de Medida Tipo de Indicador
Dimensión del
Indicador
Frecuencia de
Medición
Medios de
Verificación
Porcentaje de
dotaciones-despensas
que diseñan los
Sistemas DIF en apego
a los criterios de
calidad nutricia
Mide la aplicación de
los criterios de calidad
nutricia por parte de
los Sistemas DIF al
diseñar dotaciones-
despensas.
(Número de despensas-
dotaciones diseñados
con criterios de calidad
nutricia por los
Sistemas DIF / número
total de despensas
dotaciones diseñadas y
enviadas a validación
del Sistema Nacional
DIF por los Sistemas
DIF)*100 Relativo Porcentaje Gestión Eficacia Semestral
Número de despensas
dotaciones diseñados
con criterios de calidad
nutricia por los
Sistemas DIF:Proyecto
Estatal Anual
elaborado por los
Sistemas DIF y enviado
al Sistema Nacional
DIF, en archivos
electrónicos e impresos
en resguardo de la
Dirección de Atención
Alimentaria. Domicilio
Avenida Emiliano
Zapata 340, primer
piso, Colonia Santa
Cruz Atoyac,
Delegación Benito
Juárez C.P, 03310.
México Distrito
Federal.; Número total
de despensas
dotaciones diseñadas y
enviadas a validación
del Sistema Nacional
DIF por los Sistemas
DIF.:Proyecto Estatal
Anual elaborado por los
Sistemas DIF y enviado
al Sistema Nacional
DIF, y
retroalimentaciones
anuales enviadas a los
Sistemas DIF por el
Sistema Nacional DIF;
en archivos
electrónicos e impresos
en resguardo de la
Evaluación de apoyos alimentarios de los Sistemas DIF. 2
La información proporcionada por los Sistemas DIF es congruente con
su operación.
Revisión de convenios de colaboración entre los Sistemas DIF y los
Sistemas Municipales DIF. 1
Los Sistemas DIF y los Sistemas Municipales DIF, se apegan a los
convenios firmados para la operación de los programas alimentarios.
Objetivo Orden Supuestos
Actividad
Objetivo Orden Supuestos
23
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
HALLAZGOS
En esta evaluación el término hallazgo está siendo empleado en un sentido
crítico y se refiere a debilidades en el sistema de control detectadas por el evaluador.
El hallazgo, en esta evaluación, incluye hechos y otra información obtenida por el
evaluador que merece ser comunicado a los empleados y funcionarios involucrados
con la Dependencia.
Los puntos que se analizaron en consecuencia al momento de plasmar los
hallazgos redactados en esta sección son:
*Importancia relativa que amerite ser comunicado.
*Basado en hechos y evidencias precisas que figuran en la documentación analizada.
*Objetivo de esta evaluación, es decir, mejorar aspectos en el diseño, resumen y
narrativo, cobertura, indicadores y metas.
Dentro de los factores a considerar en el desarrollo de los presentes hallazgos se
consideraron los siguientes factores:
*Condiciones al momento de ocurrir el hecho.
*Naturaleza, complejidad y magnitud del programa, componente y actividades
examinadas.
*Análisis crítico de cada hallazgo importante.
*Integridad de la evaluación.
A continuación se presentan los hallazgos contenida en la evaluación específica al
desempeño. Todo hallazgo descrito en esta evaluación se encuentra respaldado
por los lineamientos, normatividad y metodología de la Secretaría de Hacienda y
Crédito Público (SHCP) y el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de
Desarrollo Social (CONEVAL) en su guía para el diseño de indicadores
estratégicos, cedula de conceptos , entre otros, y a materiales y
documentación emitida por la Comisión Económica para América Latina y el
Caribe (CEPAL), y de la Academia Mexicana de Auditoría Integral y al Desempeño
A.C. todo en el marco del Sistema de Evaluación del Desempeño (SED).
24
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
III.1 Componentes Evaluados.
III.1.1. Componente C.1. Asesorías Técnicas a los Sistemas DIF Realizadas.
Lógica vertical
La lógica vertical de la matriz permite verificar la relación causa-efecto directa
que existe entre los diferentes niveles de la matriz.
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
Si se contribuyó al logro del Fin y se mantienen vigentes los Supuestos asociados a
éste, se garantizará la sustentabilidad de los beneficios del programa.
La presente evaluación tiene su origen con la aseveración de la existencia de la matriz
de indicadores para resultados de este programa.
Si se logra el Propósito del Programa y se cumplen los Supuestos asociados a éste,
se contribuirá al logro del Fin.
Si se producen los Componentes detallados en la Matriz de Indicadores para
Resultados (MIR) y se cumplen los Supuestos asociados a estos, se logrará el
Propósito del Programa.
Si se completan las Actividades programadas y se cumplen los Supuestos asociados
a éstas, se lograrán producir los Componentes.
25
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Hallazgos de la Lógica Vertical:
El fin es la razón para realizar el programa, por lo que deberá empezar con la
palabra “Contribuir a”, “Aportar a” u otra expresión similar. Con lo anterior, se
observa que el fin se encuentra conforme a lo mencionado. Una vez analizada
dicha mención se concluye que éste s e encuentra bien planteado contribuyendo
al logro de un objetivo estratégico de orden superior con el que está alineado. De
igual manera se realizó un análisis del supuesto el cual está acorde.
El Propósito debe expresar una situación deseada como algo ya logrado y no
como algo por lograr, iniciar la definición del propósito con un verbo es incorrecto,
sin embargo se cuenta con una redacción del componente que carece del
planteamiento de una situación alcanzada, distinguiendo la existencia de una
relación entre componente-propósito-fin. De igual manera se realizó un análisis del
supuesto el cual está acorde.
Los objetivos planteados en la matriz de indicadores para resultados se
encuentran relacionados de manera vertical ascendente es decir, existe
cumplimiento del componente, propósito y fin.
El resumen narrativo del componente no se encuentra identificado de manera
expresa, sin embargo se tomó el objetivo como su resumen narrativo y como
nombre del componente, los cuales se realizaron una redacción como una
situación alcanzada.
En cuanto al nombre Del componente, 1.1.1 Asesorías Técnicas a los Sistemas
DIF Realizadas. Dentro de su expresión textual debe contener una redacción
misma que represente una situación alcanzada y a su vez tratarse de un bien o
servicio que el programa debe producir y poner a disposición de la población para
resolver el problema; una vez analizado el contenido se observa que dicho
requisito no se cumplió debido a que aun cuando hace mención del servicio o
producto que el programa debe producir y poner a disposición de la población para
resolver el problema que dio origen al programa, no detalla de qué acciones se
trata, de igual forma no se redactó como una situación alcanzada.
26
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Los objetivos planteados en la matriz de indicadores para resultados se
encuentran razonablemente relacionados de manera vertical ascendente es decir,
existe cumplimiento de las actividades, componente, propósito y fin. De igual manera
se realizó un análisis del supuesto el cual está acorde.
Sin embargo solo se realiza dos actividades al componente “Revisión de convenios de
colaboración entre los sistemas municipales DIF y Evaluación de apoyos alimentarios
de los Sistemas DIF”, por lo que no asegura que el componente se realice en su
totalidad, ya que dicho componente abarca muchos aspectos a mejorar y más
actividades que podrían contribuir al logro del objetivo y solución de la problemática,
por lo cual necesitaría más de dos actividades para lograr el objetivo las cuales
abarquen diferentes temas a tratar.
Actividad 1.-1.1.1. Revisión de Convenios de Colaboración entre los Sistemas
Municipales DIF.
Dentro de lo que señala la actividad a desarrollar en este componente se
menciona la Revisión de Convenios de Colaboración entre los Sistemas DIF y los
Sistemas Municipales DIF, lo cual va relacionado con el cumplimiento del mismo.
Se observa que dentro de la estructura de la Matriz de Indicadores para
Resultados del ejercicio sujeto a revisión No se incluyó la calendarización de
cumplimiento de metas por lo que lo asentado en los informes trimestrales corresponde
a la fuente única que señala el avance de las metas, sin embargo se cumple la relación
entre actividad-componente-propósito-fin. De igual manera se realizó un análisis del
supuesto el cual está acorde.
27
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Actividad 1.-1.1.2. Evaluación de Apoyos Alimentarios de los Sistemas DIF.
Dentro de lo que señala la actividad a desarrollar en este componente se
menciona la Evaluación de apoyos alimentarios de los sistemas DIF, lo cual va
relacionado con el cumplimiento del mismo.
Se observa que dentro de la estructura de la Matriz de Indicadores para
Resultados del ejercicio sujeto a revisión No se incluyó la calendarización de
cumplimiento de metas por lo que lo asentado en los informes trimestrales corresponde
a la fuente única que señala el avance de las metas, sin embargo se cumple la relación
entre actividad-componente-propósito-fin. De igual manera se realizó un análisis del
supuesto el cual está acorde.
Lógica horizontal
Resumen Narrativo- Indicadores-Medios de Verificación- Supuestos
Análisis de la lógica horizontal
Como parte de esta evaluación se puede examinar las relaciones causa-efecto y si el
programa se encuentra bien diseñado, misma acción que existe al analizar la lógica
horizontal de la matriz, de izquierda a derecha.
La lógica horizontal se resume en los siguientes puntos:
28
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Hallazgos del Componente:
Dentro de la estructura de la matriz se presenta la definición del indicador; su método
de cálculo, que debe estar acorde con el indicador, el cual debe explicar de igual
manera la interpretación de las variables, misma que debe presentar una meta
originada de un ejercicio anterior permitiendo obtener datos comparables basándose
en una unidad de medida establecida.
El nombre del indicador se encuentra estrechamente relacionado con el componente y
a su vez lo está con la definición del primero, su método de cálculo se encuentra de
igual manera relacionado con sus variables y dado esto con su unidad de medida, un
punto a mencionar es que las unidades de medida según la definición de la Guía para
el diseño de la Matriz de Indicadores para Resultados es la determinación concreta de
la forma en que se quiere expresar el resultado de la medición al aplicar el indicador,
para este componente se trata de un PORCENTAJE. Para este componente se
observa que la unidad de medida está acorde con los respectivos indicadores, sin
embargo la información que se tiene en el único informe no coincide textualmente con
la que se tiene expresada en la MIR por tal motivo no se pudo realizar una evaluación
de dicho componente.
Con respecto al método de cálculo se observa que el indicador concuerda con la
fórmula planteada debido a que el indicador menciona el porcentaje asesorías
realizadas a los sistemas DIF. De igual manera se observó que tanto el numerador
como el denominador están acordes al método de cálculo.
Se realizó el análisis de la información proporcionada, constatándose de que el
componente cuenta con los datos de manera completa como lo es la unidad de medida
de igual manera menciona el tipo de método, dimensión, frecuencia, dando de esta
manera un análisis completo de la información proporcionada, de igual manera no se
cuenta con todos los informes trimestrales, solo con el primero pero como se menciona
29
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
con anterioridad no concuerda textualmente con lo expresado en la MIR lo cual no
permite dar un seguimiento de las actividades de los componentes y saber si se
cumplieron con las metas establecidas.
Como punto indispensable que debe contener la lógica horizontal de la matriz, se
encuentran los medios de verificación mismos que deben ser lo suficiente para el
logro de lo planteado basándose en fuentes verificables, las cuales en esta matriz
son válidos en el contexto utilizado y como parte de la aplicación del proceso de la
entrevista inicial realizado con los titulares y/u operadores de los componentes los
cuales solamente fue entregado el Numero de asesorías programadas a
sistemas DIF: programa anual de trabajo de la dirección de atención
alimentaria del Sistema nacional DIF, en archivos electrónicos e
impresos en resguardo de la Dirección de Atención Alimentaria
del Sistema Nacional DIF. Que en este caso es el medio de verificación de
dicho componente.
En el planteamiento, en comparación con el año anterior de la unidad de medida, no
pudo compararse ya que dicho componente no existió en 2014 y para el 2015 no
presenta datos de manera completa.
El método de cálculo para la unidad de medida en 2015 se encuentra acorde al
nombre del indicador como ya se había mencionado y en el 2014 no existió dicho
componente, por lo que no hay forma de comparar las unidades de medida con el
ejercicio anterior.
De la misma manera se encontró una correspondencia con los supuestos, que
vincula el indicador con su propósito, debido a que la celda de supuestos del
componente se encuentra vacía.
30
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Hallazgos de las actividades:
Actividad C.1.1.- Revisión de Convenios de Colaboración entre los Sistemas DIF
y los Sistemas Municipales DIF.
Una vez analizado la matriz de indicadores para resultados en lo concerniente al
punto inicial de la lógica horizontal se observa que toda actividad que integra dicha
matriz no presenta de manera expresa el resumen narrativo como tal pero se está
tomando para efectos de este informe como resumen narrativo lo que se
encuentra representado en la columna de objetivos el cual no se redactó como
una situación alcanzada.
Esta actividad va relacionada con el nombre del indicador por lo que su método de
cálculo está acorde con dicho indicador; la interpretación de las variables está definida
según su método de cálculo y propiamente con su unidad de medida, ya que lo
expresado en la matriz es adecuado.
Dicha actividad menciona que el objetivo es revisión de convenios de
colaboración entre los sistemas DIF y los Sistemas Municipales DIF, sin embargo no se
pudo ver el avance por que no cuenta con todos los informes trimestrales, solamente
se cuenta con el primer informe lo cual expresa que la meta programada de apoyos
alimentarios fríos distribuidos en el periodo correspondiente es 1 lo cual el informe
menciona que el avance realizado al periodo es 0.97 y el avance en % al periodo es de
100%, cabe mencionar que lo expresado como objetivo en el reporte trimestral, no
coincide textualmente con lo mencionado en el objetivo de la MIR.
31
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
Siguiendo este planteamiento se puede decir que el método de cálculo
establecido es el correcto ya que busca saber el número de sistemas Municipales DIF
que tienen convenios firmados con los Sistemas DIF, la unidad de medida
seleccionada proporciona la información deseada ya que al usar porcentajes para
mostrar los resultados conforme a las estancias realizadas ayuda a presenciar de una
manera correcta y clara el avance.
El método de cálculo para la unidad de medida en 2015 es Número de Sistemas
Municipales DIF que tienen convenios firmados con los Sistemas DIF. Se observa que
en 2014 no existió dicha actividad, por lo que no hay forma de comparar las unidades
de medida con el ejercicio anterior.
Como punto indispensable que debe contener la lógica horizontal de la matriz,
se encuentran los medios de verificación mismos que deben ser los suficientes para el
logro de lo planteado basándose de fuentes primarias y secundarias los cuales en esta
matriz son válidos en el contexto utilizado.
Medio de verificación utilizado: Informes parciales de Cumplimiento de los
Proyectos Estatales Anuales, elaborado por los Sistemas DIF.
En el caso de los supuestos, que vincula el indicador con su propósito, se pudo
observar el resumen narrativo ya que está expresado en la matriz de indicadores de
resultados, por ese motivo se pudo hacer un análisis del supuesto.
Actividad C.1.2.- Evaluación de Apoyos Alimentarios de los Sistemas DIF.
Una vez analizado la matriz de indicadores para resultados en lo concerniente al
punto inicial de la lógica horizontal se observa que toda actividad que integra dicha
matriz no presenta de manera expresa el resumen narrativo como tal pero se está
tomando para efectos de este informe como resumen narrativo lo que se
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
encuentra representado en la columna de objetivos el cual no se redactó como
una situación alcanzada.
Esta actividad va relacionada con el nombre del indicador por lo que su método de
cálculo está acorde con dicho indicador; la interpretación de las variables está definida
según su método de cálculo y propiamente con su unidad de medida, ya que lo
expresado en la matriz es adecuado.
Dicha actividad menciona que el objetivo es la Evaluación de Apoyos
Alimentarios de los Sistemas DIF, sin embargo no se pudo ver el avance por que no
cuenta con todos los informes trimestrales, solamente se cuenta con el primer informe,
lo cual expresa que la meta programada de la Asesora a Sistemas DIF lo cual tiene
como meta realizar 100 asesorías a sistemas DIF lo cual se refleja en este reporte
trimestral no se realizó ninguna, cabe mencionar que lo expresado como objetivo en el
reporte trimestral, no coincide textualmente con lo mencionado en el objetivo de la MIR.
Siguiendo este planteamiento se puede decir que el método de cálculo
establecido es el correcto ya que busca saber el número de despensas dotaciones
diseñados con criterios de calidad nutricia por los sistemas DIF, la unidad de medida
seleccionada proporciona la información deseada ya que al usar porcentajes para
mostrar los resultados conforme a las estancias realizadas ayuda a presenciar de una
manera correcta y clara el avance.
El método de cálculo para la unidad de medida en 2015 es Número de
despensas dotaciones diseñados con criterios de calidad nutricia por los sistemas DIF.
Se observa que en 2014 no existió dicha actividad, por lo que no hay forma de
comparar las unidades de medida con el ejercicio anterior.
Como punto indispensable que debe contener la lógica horizontal de la matriz,
se encuentran los medios de verificación mismos que deben ser los suficientes para el
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Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
logro de lo planteado basándose de fuentes primarias y secundarias los cuales en esta
matriz son válidos en el contexto utilizado.
Medio de verificación utilizado: Numero de despensas dotaciones diseñados con
criterios de calidad nutricia por los sistemas DIF: Proyecto Estatal Anual
elaborado por los Sistemas DIF.
En el caso de los supuestos, que vincula el indicador con su propósito, se pudo
observar el resumen narrativo ya que está expresado en la matriz de indicadores de
resultados, por ese motivo se pudo hacer un análisis del supuesto.
Vinculación de las actividades con el ejercicio inmediato anterior 2014:
Respecto a análisis realizado se constató que no existieran dichas actividades en el
2014 provocando que no existiera vinculación con el ejercicio anterior.
Vinculación de las Reglas de Operación (RO):
Al respecto de este Componente, como se observa en el programa anual 2015, el
componente y sus actividades se encuentran alineados con: el Fondo de
Aportaciones Múltiples, (s) del Plan Estatal de Desarrollo de Quintana Roo
2011-2016, Programa Sectorial Estatal y las que apliquen
Orientación para resultados
El Componente muestra evidencias de que en la implementación de sus
acciones, sus operarios no recolectan regularmente información trimestral oportuna
que le permita monitorear su desempeño ya que no se contó con todos los informes
trimestrales, solo con el primer informe de igual manera como se menciona en puntos
anteriores que el objetivo expresado en el reporte, no coincide textualmente con el
objetivo que se menciona en MIR.
34
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
El programa derivado de su componente abarca dos actividades que representa
insuficiente debido a que la misma está planteada de manera general, por lo tanto
no especifica las actividades que pretende realizar, sin embargo lo señalado en el
indicador servirá para medir la orientación a resultados y el reflejo significativo del
Propósito del programa, considerando los aspectos señalados en los hallazgos.
De manera adicional los medios de verificación son parcialmente acordes a las
actividades ya que, como tal únicamente menciona un padrón de beneficiarios,
concentrado de información estadística, sin embargo en dicho padrón no se
reflejan las actividades ejecutadas para la entrega de los desayunos escolares.
Resumen narrativo
Objetivos Resumen narrativo (objetivos)
Nombre del
Indicador
FIN
Contribuir a fortalecer el cumplimiento efectivo de
los derechos sociales que potencien las
capacidades de las personas en situación de
pobreza, a través de acciones que incidan
positivamente en la alimentación, la salud y la
educación mediante la integración de apoyos
alimentarios que cumplan con criterios de calidad
nutricia.
Porcentaje de la
población con
seguridad
alimentaria.
PROPÓSITO
Los sistemas estatales para el Desarrollo Integral
de la Familia y el Sistema para el Desarrollo Integral
del Distrito Federal (Sistemas DIF), distribuyen
apoyos alimentarios apegados a los criterios de
calidad nutricia.
Proporción de la
mejora de la
asistencia social
alimentaria.
35
Informe de Evaluación Específico con base en Indicadores Estratégicos y de 2015
Gestión
COMPONENTE
Asesorías Técnicas a los Sistemas DIF realizadas.
Porcentajes de
asesorías realizadas
a los Sistemas DIF.
ACTIVIDADES
C.1.1.Revision de convenios de colaboración entre
los Sistemas DIF y los Sistemas Municipales DIF.
Porcentaje de
Sistemas
Municipales DIF que
firman convenios de
colaboración para la
operación de los
programas
alimentarios.
C.1.2. Evaluación de Apoyos Alimentarios de los
Sistemas DIF.
Porcentajes de
dotaciones-
despensas que
diseñan los Sistemas
DIF en apego a los
criterios de calidad
nutricia.
Avances de los Indicadores en comparación del comportamiento en el tiempo de
los indicadores.
Como parte de la integración de esta evaluación se presenta el avance de los
indicadores haciendo una comparación de su comportamiento en el tiempo el cual se
traduce en la apreciación de los valores reportados en los informes trimestrales.
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
36
Hallazgos en los Informes Trimestrales.
Actividad C.1.1.- Talleres de Capacitación de Comunidad Diferente.
Con respecto a esta actividad no se pudo realizar un análisis con base a
sus reportes trimestrales ya que no se contaron con ellos simplemente con el
primero, en el expresa que la meta programada se cumplió al 100%, como se
menciona con anterior los expresado textualmente en el informe trimestral y la MIR
no coinciden.
1 trimestre: En el cual se expresa que cumplió con la meta programada al 100%
Actividad C.1.2.- Evaluación de Apoyos Alimentarios de los Sistemas DIF.
Con respecto a esta actividad no se pudo realizar un análisis con base a
sus reportes trimestrales ya que no se contaron con ellos simplemente con el
primero, en el expresa que la meta programada no se cumplió o por lo menos no
inicio en ese trimestre, de igual manera lo redactado en el objetivo de los reportes
trimestrales y la MIR no coinciden.
Resultados obtenidos.
Hallazgos.
Después del análisis de los informes trimestrales y compararlos con la
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) se pudo llegar a los siguientes
hallazgos:
La MIR presenta de manera expresa datos de suma importancia como los
son el nombre, definición, unidad de medida, método de cálculo, tipo de valor de la
meta, unidad de medida, tipo de indicador, dimensión del indicador, frecuencia de
medición y medios de verificación.
Como se contó con todos los informes trimestrales no se pudo dar un
seguimiento de este componente con su respectiva activad y de igual manera
verificar si cumplió con sus metas programadas.
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
37
También cabe mencionar que los objetivos de tanto la MIR y el informe
textualmente no están iguales sin embargo tienen similitud.
Datos de cada uno de los indicadores.
DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL INDICADOR
COMPONENTE C.1.
Nombre del indicador Asesorías Técnicas a los Sistemas
DIF Realizadas.
Definición
Mide la realización de las asesorías
programadas a fin de impulsar el
cumplimiento de los criterios de
calidad nutricia aplicados a la
conformación de apoyos alimentarios.
Entre estas se encuentra el
aseguramiento de la calidad y la
orientación alimentaria, así como la
normatividad aplicable.
Método de cálculo
Numero de asesorías realizadas a los
sistemas DIF/ Numero de asesorías
programadas * 100.
Unidad de medida Porcentaje
Dimensión Eficiencia
CARACTERISTICAS DE LAS VARIABLES
NUMERADOR
Nombre del Total de Talleres de Capacitación
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
38
numerador Realizados
Descripción del
numerador
Corresponden a la Suma Total de
Talleres de Capacitación Realizados
para los Grupos de Desarrollo
Comunitario.
Unidad de medida del
numerador Capacitaciones.
Medios de
verificación
Concentrado de Información
Estadística, Dirección Técnica de
Planeación, Departamentos de
Estadística.
Método de
recopilación de datos
Se obtendrán la información
estadística que se genere en la
dirección de desarrollo comunitario
con base en lista de asistencia y
padrones de beneficiarios.
Frecuencia de
medición Anual
Desagregación
geográfica Estatal
Fecha de
disponibilidad de la
información 07/01/2016
Documento Información Generada por la
Dirección Técnica de Planeación,
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
39
Departamento de Estadística.
Unidad responsable
del numerador Dirección de Desarrollo Comunitario.
DENOMINADOR
Nombre del
denominador
Total de talleres de capacitación
programados
Descripción del
denominador
Corresponde a la suma total de
talleres de capacitación programados
para los grupos de desarrollo
comunitario.
Unidad de medida del
denominador Capacitaciones.
Medios de
verificación
Concentrado de información
estadística, dirección técnica de
planeación, departamento de esta
estadística.
Método de
recopilación de datos
Se obtendrá la información
estadística que se genere en la
dirección de desarrollo comunitario
con base en lista de asistencia y
padrones de beneficiarios.
Frecuencia de
medición Anual.
Desagregación
geográfica Estatal
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
40
Fecha de
disponibilidad de la
información 07/01/2016
Documento
Información generada por la dirección
técnica de planeación, departamento
de estadística.
Unidad responsable
del denominador Dirección de desarrollo comunitario.
DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL INDICADOR
ACTIVIDAD 1
Nombre del indicador
Porcentaje de Sistemas Municipales DIF
que firman convenio de colaboración para
la operación de los programas
alimentarios.
Definición
Mide la realización de los convenios de
colaboración entre los sistemas DIF y
Sistemas Municipales DIF para la
operación de los programas alimentarios
de la EIASA.
Método de cálculo
Numero de Sistemas Municipales DIF que
tienen convenios firmados con los
Sistemas DIF/ Número total de Sistemas
Municipales DIF que operan los programas
alimentarios de EIASA)* 100
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
41
Unidad de medida Porcentaje
Dimensión Eficiencia
CARACTERISTICAS DE LAS VARIABLES
NUMERADOR
Nombre del numerador Numero de talleres de capacitación
realizados.
Descripción del
numerador
Se refiere al número de talleres de
capacitación realizados para el
mejoramiento en las comunidades.
Unidad de medida del
numerador Persona atendida
Medios de verificación Lista de asistencia
Método de recopilación
de datos Lista de Registro
Frecuencia de medición Anual.
Desagregación
geográfica Estatal.
Fecha de disponibilidad
de la información 07/01/2016
Documento Lista de registro.
Unidad responsable del
numerador Dirección de desarrollo comunitario.
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
42
DENOMINADOR
Nombre del
denominador
Numero de talleres de capacitación
programados.
Descripción del
denominador
Se refiere al número de talleres de
capacitación programados para el
mejoramiento en las comunidades.
Unidad de medida del
denominador Persona atendida.
Medios de verificación Lista de asistencia
Método de recopilación
de datos Lista de registro
Frecuencia de medición Anual
Desagregación
geográfica Estatal
Fecha de disponibilidad
de la información 07/01/2016
Documento Lista de registro
Unidad responsable del
denominador Dirección de desarrollo comunitario.
DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL INDICADOR
ACTIVIDAD 2
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
43
Nombre del indicador
Porcentaje de dotaciones-despensas que
diseñan los sistemas DIF en apego a los
criterios de calidad nutricia.
Definición
Mide la aplicación de los criterios de
calidad nutricia por parte de los Sistemas
DIF al diseñar dotaciones-despensas.
Método de cálculo
Numero de despensas dotaciones
diseñados con criterios de calidad nutricia
por los sistemas DIF/ número total de
despensas dotaciones diseñadas y
enviadas a validación del Sistema Nacional
DIF por los Sistemas DIF* 100
Unidad de medida Porcentaje
Dimensión Eficiencia
CARACTERISTICAS DE LAS VARIABLES
NUMERADOR
Nombre del numerador Numero de talleres de capacitación
realizados.
Descripción del
numerador
Se refiere al número de talleres de
capacitación realizados para el
mejoramiento en las comunidades.
Unidad de medida del
numerador Persona atendida
Medios de verificación Lista de asistencia
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
44
Método de recopilación
de datos Lista de Registro
Frecuencia de medición Anual.
Desagregación
geográfica Estatal.
Fecha de disponibilidad
de la información 07/01/2016
Documento Lista de registro.
Unidad responsable del
numerador Dirección de desarrollo comunitario.
DENOMINADOR
Nombre del denominador Numero de talleres de capacitación
programados.
Descripción del
denominador
Se refiere al número de talleres de
capacitación programados para el
mejoramiento en las comunidades.
Unidad de medida del
denominador Persona atendida.
Medios de verificación Lista de asistencia
Método de recopilación
de datos Lista de registro
Frecuencia de medición Anual
Desagregación Estatal
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
45
geográfica
Fecha de disponibilidad
de la información 07/01/2016
Documento Lista de registro
Unidad responsable del
denominador Dirección de desarrollo comunitario.
IV. COBERTURA
Población o área de enfoque Potencial
Se refiere al universo global de la población o área referida.
Población o área de enfoque Objetivo
Se refiere a la población o área que el programa pretende atender en un periodo
dado de tiempo, pudiendo corresponder a la totalidad de la población potencial o a
una parte de ella.
Población o área de enfoque atendida
Se refiere a la población o área que ya fue atendida.
Análisis de población potencial, objetivo y atendida: Componente C.1.
Asesorías Técnicas a los Sistemas DIF Realizadas.
El primer componente presenta 2 actividades en el ejercicio 2015, dentro Del
cual a nivel población objetivo se presentan comparativamente éstas.
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
46
Actividad Concepto Potencial
2015
Objetivo
2015
Atendida
2015
C.1 Asesoría Técnicas a los
Sistemas DIF Realizadas
Actividad Concepto Potencial
2015
Objetivo
2015
Atendida
2015
C.1.1.
Revisión de Convenios
de Colaboración entre
los Sistemas DIF y los
Sistemas Municipales
DIF. 1
1
Se pudo observar que la Meta establecida en el único informe que se obtuvo que
fue el primer trimestre fue de UN apoyo alimentario de fríos distribuido en el
periodo correspondiente el cual se cumplió en el primer trimestre, sin embargo
como se menciona los objetivos de la MIR y el Informe Trimestral no coinciden.
Actividad Concepto Potencial
2015
Objetivo
2015
Atendida
2015
C.1.2.
Evaluación de Apoyos
Alimentarios de los
Sistemas DIF 100
Se pudo observar que la Meta establecida en el único informe que se obtuvo que
fue el primer trimestre fue de 100 asesorías a realizar anualmente, se pudo
observar que en dicho trimestre no se realizó ninguna y por no contar con todos
los informes no se le pudo dar un seguimiento y saber si cumplió con dicha
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
47
actividad, sin embargo como se menciona los objetivos de la MIR y el Informe
Trimestral no coinciden.
V. PRESUPUESTO
Comparación del crecimiento del presupuesto en precios corrientes y
constantes.
Comparación según la fuente de financiamiento
Los presupuestos por Fuentes de financiamiento por los ejercicios 2013-2014 y
2015 se muestran a continuación:
EJERICIO 2013
Fuente de
financiamiento
Aprobado/
Programado Modificado Ejercido
%
FEDERAL $82,145,134.00 $00.00 $82,145,134.00 100.00%
TOTAL $82,145,134.00 $00.00 $82,145,134.00 100.00%
EJERICIO 2014
Fuente de
financiamiento
Aprobado/
Programado Modificado Ejercido
%
FEDERAL $89,410,241.49 $00.00 $89,410,241.49 100.00%
TOTAL $89,410,241.49 $00.00 $89,410,241.49 100.00%
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
48
EJERICIO 2015
Fuente de
financiamiento
Aprobado/
Programado Modificado Ejercido
%
FEDERAL $95,351,460.62 $00.00 $95,351,460.62 100.00%
TOTAL $95,351,460.62 $00.00 $95,351,460.62 100.00%
Cabe señalar que la cuantificación del presupuesto aprobado que se
presenta en este ejercicio es de aplicación para todo el Sistema para el Desarrollo
Integral de la Familia del Estado de Quintana Roo y no para este proyecto como
tal, en esta evaluación no se proporcionó la información a detalle del monto por el
componente derivado a que este abarco en su mayoría las operaciones que
realiza la entidad.
VI. ASPECTOS SUSCEPTIBLES DE MEJORA
Principales aspectos de mejora señalados en los documentos
Componente:
Los componentes se presentaron de manera adecuada conforme a lo establecido
en los lineamientos como estar redactado como objetivo logrado y/o alcanzado y
no expresar una acción. Por lo que La expresión textual de los componentes es
correcta. Se presentó un componente el cual va en consecución del objetivo en
conjunto con sus actividades.
Actividades:
Las actividades están acordes a los componentes y estos en conjunto a la
consecución del objetivo que se desea lograr. Las actividades realizadas fueron 2
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
49
por el componente, sin embargo se presentaron deficiencias en el logro de lo
planteado como lo fueron:
En el componente C.1.- Actividad C.1.1.- Revisión de Convenios de
Colaboración entre los Sistemas DIF y los Sistemas Municipales DIF.
No se identifica como tal el nombre de la actividad, lo que no permite analizar
su correcta redacción que conlleve al logro del propósito-fin. Únicamente
se cuenta con la columna denominada objetivos y es la que se está tomando
para analizar estos dos apartados.
Así mismo se puede observar que el indicador de la actividad menciona como
unidad de medida el Porcentaje, siendo que el nombre del indicador
señal Porcentaje por lo que existe relación en los términos, así mismo en su
método de cálculo.
Cabe mencionar que solo se contó con un informe trimestral y que el objetivo de
la actividad no coincide textualmente con la que tiene la MIR. De igual manera
existe relación con el supuesto.
En el componente C.1.- Actividad C.1.2.- Evaluación de Apoyos Alimentarios
de los Sistemas DIF.
No se identifica como tal el nombre de la actividad, lo que no permite analizar
su correcta redacción que conlleve al logro del propósito-fin.
Únicamente se cuenta con la columna denominada objetivos y es la que se
está tomando para analizar estos dos apartados.
Así mismo se puede observar que el indicador de la actividad menciona como
unidad de medida el Porcentaje, siendo que el nombre del indicador
señal Porcentaje por lo que existe relación en los términos, así mismo en su
método de cálculo.
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
50
Cabe mencionar que solo se contó con un informe trimestral y que el objetivo de
la actividad no coincide textualmente con la que tiene la MIR. De igual manera
existe relación con el supuesto.
De igual manera se realizó un análisis de las recomendaciones anteriores
contenidas en la evaluación con base en indicadores estratégicos y de gestión,
sin embargo existen diferencias en los tiempos de elaboración, aplicación y
evaluación de los indicadores plasmados en la MIR, por lo que todas los
hallazgos y recomendaciones descritas en la evaluación anterior (2014) surtirán
efecto en la siguiente revisión (2016), a pesar de que los tiempos señalados
difieren, lo descrito en el cuadernillo del ejercicio anterior ha sido tomado en
cuenta para la formulación de la MIR correspondiente al ejercicio auditado
posterior a éste, con apego a lograr una mayor y mejor alineación con la
normatividad que se desprende de este tipo de trabajos.
Avance reportado a la fecha
El componente para el ejercicio 2015 tuvo un comportamiento adecuado el
cual según la información proporcionada de este ejercicio se reflejó en dos
actividades para cada componente, en donde cada una va en consecución del
objetivo, sin embargo se cuenta con aspectos a considerar, señalados
previamente, que pueden en el futuro ayudar a realizar la matriz de forma más
completa.
Componente Cumplimiento del objetivo
C.1.
Actividad
C.1.1. 100%
C.1.2. 0%
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
51
VII. ANÁLISIS FODA
El análisis FODA es una herramienta que permite conformar un
cuadro de la situación actual del objeto de estudio (persona, empresa u
organización, etc.) permitiendo de esta manera obtener un diagnóstico
preciso que permite, en función de ello, tomar decisiones acordes con los
objetivos y políticas formulados.
Fortalezas: son las capacidades especiales con que cuenta la empresa, y
que le permite tener una posición privilegiada frente a la competencia.
Recursos que se controlan, capacidades y habilidades que se poseen,
actividades que se desarrollan positivamente, etc.
Oportunidades: son aquellos factores que resultan positivos, favorables,
explotables, que se deben descubrir en el entorno en el que actúa la
empresa, y que permiten obtener ventajas competitivas.
Debilidades: son aquellos factores que provocan una posición desfavorable
frente a la competencia, recursos de los que se carece, habilidades que no se
poseen, actividades que no se desarrollan positivamente, etc.
Amenazas: son aquellas situaciones que provienen del entorno y
que pueden llegar a atentar incluso contra la permanencia de la organización
El Análisis FODA, es una metodología de estudio de la situación de una
empresa o un proyecto, analizando sus características internas (Debilidades y
Fortalezas) y su situación externa (Amenazas y Oportunidades) en una matriz
cuadrada.
Fuente de información: Wikipedia, Enciclopedia.
Como parte de esta evaluación, es necesario incorporar a su estructura
un análisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas) que
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
52
concentre de manera general aquellos aspectos que impliquen su relación
con alguno de sus vértices.
El análisis se puede resumir en cuatro etapas realizadas a cada componente,
mismas que se presentan de una manera general para conocimiento:
Análisis Externo
Análisis Interno
Creación de la matriz FODA
y determinación de la estrategia a emplear
Este análisis va como parte esencial en el ámbito ecológico, ya que dentro de la
propia naturaleza del desarrollo de la Matriz FODA, ésta se presenta como un
instrumento de programación inicial básica, cuya determinación permite detectar
su situación interna y externa ante la posibilidad de planificar estratégicamente su
accionar en el tiempo, ya sea a corto, mediano o largo plazo.
A través del resultado del FODA es posible contextualizar de mejor forma la
vigencia del Misión y los objetivos estratégicos.
Dentro del marco establecido en la Matriz FODA, se consideraron
aspectos que fueron tomados en cuenta en la elaboración de la presente
FORTALEZAS OPORTUNIDADES
AMENAZAS DEBILIDADES
COMPONENTE
ANALISIS INTERNO ANALISIS EXTERNO
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
53
evaluación, mismos que fueron tomados una vez definidos las potencialidades,
riesgos, fallas, virtudes.
Lo importante es que el FODA, bien elaborado, permita orientar hacia el Largo
Plazo: que es lo que se quiere y cuáles son las estrategias que se van a utilizar
para la consecución de dichos objetivos, a través de determinados componentes y
actividades.
Dentro de las principales fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas
detectadas en el análisis de los proyectos evaluados al Fondo con su componente
se encuentran:
Con base en la información obtenida de los distintos instrumentos, el
programa arroja los siguientes resultados.
Fortalezas y Debilidades del programa/fondo
Fortalezas
Con base en el punto anterior, el proyecto se consolida pues al menos
desde el año anterior se está realizando, y permite conocer la estructura del
mismo.
La coordinación de la gestión de los servicios de brindar un óptimo
desayuno es muy importante para generar beneficios concretos al Propósito y a
la Educación de niños y niñas de 5 a 12 años.
Lo anterior contribuye al logro de la calidad en la educación.
Diversidad de niveles escolares de atención se fortalecen de un mismo
Fondo Federal.
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
54
Los medios de verificación y sus documentos son similares para los
indicadores, lo que es muy favorable para la construcción de información y la
investigación del proyecto.
Debilidades
Cuando un componente no justifica el cambio de sus actividades de un año
a otro, la matriz de indicadores para resultado sufre cambios, motivo por el cual
el nivel de comparabilidad se reduce drásticamente no permitiendo percibir el
comportamiento histórico de las actividades que integran el componente.
Los esfuerzos de medición de desempeño de la matriz se ven disminuidos
en virtud de la dimensión en la que se hayan construido.
La medición predominante es Eficacia y Eficiencia, esto significa el logro de
objetivos, que se quedan al nivel de generar actividades y no se miden
cualitativamente los logros de Ella y la E f i c ienc ia , esto es, para medir la
relación costos o insumos con los resultados de las actividades.
Los indicadores siguen una lógica básica que no permiten obtener
información de calidad.
La estructura de la Matriz de Indicadores no permite visualizar diferentes
datos acerca de las variables, la calendarización de metas, nombres exactos
de componente y actividades, lo que limita el análisis de la propia matriz.
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
55
Oportunidades y Amenazas del programa/fondo
Oportunidades
Incremento de programas y recursos federales y estatales para fomento de
aspectos asistenciales y educativos en los diferentes niveles educativos.
Mayor capacitación al personal encargado de desempeñarse en el
desarrollo de la entrega de desayunos escolares.
Reformas y apertura de escuelas de tiempo completo.
Mejorar los índices de Aprovechamiento y Eficiencia en los alumnos.
Fortalecimiento del desempeño de los niños en la educación.
Si se obtuvieron r e s u l t a d o s aceptables de un año a otro se pretende
que los mismos se mantengan o mejoren.
Amenazas
Cambios en la política del DIF con repercusión en la asignación insuficiente
de recursos.
Existe el riesgo de que los niños de 5 a 12 años abandonen sus estudios y
afecte los índices de eficacia terminal.
Limitaciones en el trabajo de vinculación con sectores.
Limitaciones en el trabajo de mejorar las gestiones dentro del desarrollo
comunitario.
Existe el riesgo inherente de que haya error en el sistema y su aplicación no
sea óptima.
Escasa participación de la comunidad administrativa.
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
56
VIII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Conclusiones
El componente debe estar redactado como objetivo logrado y/o alcanzado y no
expresar una acción. Por lo que la expresión textual del componente no es
correcta, cabe mencionar que se tomó el objetivo como nombre del componente.
El Propósito debe expresar una situación deseada como algo ya logrado y
no como algo por lograr, iniciar la definición del propósito con un verbo es
incorrecto, ya que éste denota acción y así no se está representando como algo
ya logrado. Se observa que en el propósito evaluado no se cumple dicho requisito,
cabe mencionar que se tomó el objetivo como el nombre del componente.
No presentan los componentes datos como de manera expresa en la matriz
de indicadores el objetivo de cada nivel, denominación, meta programada y
avances.
Los objetivos planteados en MIR y en el Informe Trimestral no coinciden
textualmente sin embargo se sigue la misma línea.
Actividades:
Las actividades todas van encaminadas a la consecución del objetivo,
presentando de manera clara los medios de verificación, sin embargo no
presentan datos como de manera expresa en la matriz de indicadores el objetivo
de cada nivel, denominación, meta programada y avances.
En las actividades sus objetivos no coinciden con los expresados con los
reportes trimestrales sin embargo se tratan de lo mismo.
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
57
Recomendaciones
Se sugiere dentro de un marco conservador que los componentes que
se desarrollen por cada programa correspondan específicamente a
acciones encaminadas al logro del mismo, lo que permitirá que exista
un análisis preciso al momento de la formulación de cada componente
desvirtuando la posibilidad de que se elaboren varios con
características a fines que representen un componente innecesario.
Contar con todos los elementos que intervienen en la MIR, desde las
denominaciones del componente, sus actividades, su resumen
narrativo, identificación de variables, calendarización de avance de
metas, y perspectivas transversales.
Revisar el componente debido a que dentro de su expresión
textual no contiene una redacción misma que represente una situación
alcanzada.
Revisar la coherencia entre nombre del indicador y las unidades de
medida.
Especificar los medios de verificación precisión que permitan
evidenciar la Ejecución del componente.
Que los objetivos tanto de la MIR y el Informe Trimestral coincidan no están
expresados de diferente manera en cada uno de ellos.
Actividades:
Revisar las actividades que integra dicha matriz debido a que no presentan
de manera expresa el resumen narrativo como tal.
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
58
Desarrollar actividades y no enfocarlo en una sola, ya que dicha situación no
permite conocer con certeza a que se refiere la acción.
Revisar la coherencia entre nombre del indicador y las unidades de medida.
Contar con todos los elementos que intervienen en la MIR, desde las
denominaciones del componente, sus actividades, su resumen narrativo,
identificación de variables, calendarización de avance de metas, y
perspectivas transversales.
IX. BIBLIOGRAFIA.
Formato Evaluatorio Programático del poa 2015.
Programa Anual 2015 (Matriz de indicadores).
Matriz de Indicadores 2015.
Problemática componente 2015.
Plan de Quintana Roo 2011-2016.
Prosedur Quintana Roo 2011-2016.
X. ANEXOS
Anexo A
El evaluador deberá realizar la valoración de la MIR de cada programa
presupuestario sujeto a evaluación e integrarlo en el informe de final de evaluación
como anexo, considerando el formato establecido y los siguientes criterios:
La validación consta de 27 preguntas divididas en 5 secciones de acuerdo al
resumen narrativo el puntaje de los rubros y sub rubros equivale a un porcentaje
de la calcificación total, es importante mencionar que calificación a cada respuesta
depende del grado de cumplimiento con los lineamientos antes establecidos, una
respuesta puede calificarse en cuatro sentidos:
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
59
Respuesta Suficiente: Se otorga el valor de 3 a las respuestas positivas,
que cumplan en su totalidad con los elementos establecidos en los
lineamientos.
Respuesta Insuficiente: Se otorga el valor de 2 a las respuestas que
cuentan con un solo elemento establecido en los lineamientos como son: la
sintaxis, la frecuencia de medición, la dimensión, método de cálculo y los
medios de verificación.
Respuesta de cumplimiento: Se otorga el valor de 1 a las repuestas que
cuentan con una redacción con grado de cumplimiento y no contiene un
solo elemento establecido en los lineamientos como son la sintaxis, la
frecuencia de medición, la dimensión, método de cálculo y los medios de
verificación.
Respuesta nula: Se otorga el valor de 0 a las respuestas que no contienen
los elementos en los lineamientos.
Se integra el anexo 1 correspondiente al formato de validación para el
resumen narrativo y la matriz del marco lógico.
Rubros y sub-rubros de
Evaluación del
Cumplimiento de los
Elementos de la Matriz
de Indicadores.
Ponderación
Puntaje
Total
% Por
Sección
Calificación
y %
P/Pregunta
i)Planeación Estatal de
Desarrollo
1.1. El objetivo del eje
25% 8.3% 25.00%
8.3%
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
60
de política del PED al
cual está vinculado el
programa está
identificado.
1.2. El objetivo sectorial,
institucional, especial o
regional al cual está
vinculado el programa
está identificado.
1.3 El objetivo
estratégico de la
dependencia o entidad
al cual está vinculado el
programa está
identificado.
8.3%
8.3%
ii) Fin 15% 2.5% 15.00%
2.1 La matriz cuenta
con la descripción y
sintaxis del objetivo a
nivel de fin.
2.5%
2.2 La matriz cuenta
con indicadores a este
nivel de objetivo.
2.5%
2.3 Los indicadores de
fin tienen especificada
su fórmula de cálculo.
2.5%
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
61
2.4 Los indicadores de
fin tienen especificada
su frecuencia de
medición.
2.5%
2.5 La matriz tiene
especificados los
medios de verificación
para cada uno de los
indicadores a nivel de
fin.
2.6 La matriz tiene
especificados los
supuestos necesarios
para la sostenibilidad de
la contribución realizada
por el programa al logro
del fin del fin.
2.5%
2.5%
iii) Propósito. 15% 2.5% 15.00%
3.1 La matriz cuenta con
la descripción del
objetivo a nivel de
propósitos que
especifica, como sujeto,
cual es la población
objetivo del programa y
como predicado (verbo),
la manera como el
programa le impacta (el
complemento).
2.5%
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
62
3.2 La matriz cuenta con
indicadores a este nivel
de objetivo.
2.5%
3.3 Lo indicadores de
propósito tienen
especificada su fórmula
de cálculo.
2.5%
3.4 Los indicadores de
propósito tienen
especificada su
frecuencia de medición
2.5%
3.5 La matriz tiene
especificados los
medios de verificación
para cada uno de los
indicadores a nivel de
propósito.
2.5%
3.6 La matriz tiene
especificados los
supuestos a nivel de
propósito que permite
cumplir con el fin.
2.5%
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
63
iv) Componentes. 30% 5.0% 25.00%
4.1 Tiene especificados
la sintaxis, identificando
los bienes o servicios
que el programa
entrega a sus
beneficiarios.
4.2 La matriz cuenta
con indicadores para
cada uno de sus
componentes.
5.00%
5.00%
4.3 Los indicadores
tienen especificada su
fórmula de cálculo.
5.00%
4.4 Los indicadores de
componentes tienen
especificada su
frecuencia de medición.
5.00%
4.5 La matriz tiene
especificados los
medios de verificación
para cada uno de los
indicadores de
componentes.
5.00%
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
64
4.6 La matriz tiene
especificados los
supuestos a nivel de
componentes que
permiten cumplir con el
propósito.
0.00%
v) Actividades. 15% 2.5% 12.50%
5.1 La matriz tiene
especificadas las
actividades
correspondientes a
cada componente.
2.5%
5.2 La matriz cuenta
con indicadores para
cada una de sus
actividades.
2.5%
5.3 Los indicadores de
actividades tienen
especificada su fórmula
de cálculo.
5.4 Los indicadores de
actividades tienen
especificada su
frecuencia de medición.
2.5%
2.5%
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
65
5.5 La matriz tiene
especificados los
medios de verificación
para cada uno de los
indicadores de
actividades.
2.5%
5.6 La matriz tiene
especificados los
supuestos a nivel de
actividades que
permiten cumplir con
los componentes.
0.00%
Total 5 Rubros de
Cumplimiento
100% 100% 92.50%
Anexo B
Como parte de los trabajos de evaluación, se deberá dar respuesta e integrar en el
informe final de evaluación el siguiente cuestionario, cuyo objetivo es conocer las
acciones que se han llevado a cabo dentro de las dependencias del Gobierno de
Estado de Quintana Roo en el marco del proceso de implementación del
presupuesto basado en resultados.
La valoración de las preguntas se realiza de acuerdo a la siguiente ponderación:
Pregunta Ponderación
1 y 2 10%
3 10%
4 10%
5,6,7,8,9 20%
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
66
10 y 11 30%
12 20%
1.- ¿qué reformas se han implementado en su marco normativo para sustentar la
aplicación del modelo de PbR-SED?
Por el ejercicio 2015, a través del plan anual de Sistema para el Desarrollo Integral
de la Familia de Quintana Roo se encuentra plasmado el proceso de alineación al
Presupuesto Basado en Resultados, sin embargo ahí se señalan cumplimientos
que se encuentran limitados por las cuestiones presupuestales y el logro de
objetivos integrales no ha sido posible. Por el ejercicio 2016, de igual manera se
tendrá en dicho plan nacional y se está unificando con las cuestiones de calidad.
2.- de acuerdo al marco normativo vigente de su entidad administrativa, mencione
¿cuál es la unidad o área responsable de normar, coordinar y dar seguimiento al
cumplimiento del PbR-SED en la entidad?
Dirección Técnica de Planeación.
3.- ¿qué tipo de bienes y/o servicios entregan los programas presupuestarios?
4.- ¿qué tipo de estudio se han implementado en su dependencia para la creación
o modificación sustantiva de los programas presupuestarios? ¿Con que
periodicidad?
No se realizó estudio alguno, sin embargo se sabe los hogares, las familias y las
personas expuestas a la vulnerabilidad alimentaria, especialmente los niños
necesitan satisfacer sus necesidades alimentarias y nutricionales, así como
personas en situación de desamparo necesitan asistencia social. Por lo cual las
aportaciones federales que con cargo en el FAM reciban los estados y el Distrito
Federal, se destinan principalmente a otorgar desayunos escolares en caliente y
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
67
frio, asi como apoyos alimentarios por concepto de despensas, alimentación en
albergues, casas hogar, y utensilios para la preparación y consumo de alimentos.
En cuanto a la asistencia social, se otorgan medicamentos, aparatos ortopédicos,
sillas de ruedas, asesoría técnica y jurídica, ropo calzado, etc., mediante los
sistemas para el Desarrollo Integral de la Familia en los estados, y se deben
entregar directamente a la población en condiciones de pobreza extrema y en
desamparo.
5.- de acuerdo con el articulo 46 frac. III inciso c, de la ley general de contabilidad
gubernamental ¿cuántos indicadores de resultados y de gestión cuenta su
entidad?
6 indicadores.
6.- ¿qué programas presupuestarios cuentan con matriz de indicadores para
resultados en su entidad administrativa?
Fondo de Aportación Múltiple componente asistencia social.
7.- ¿qué criterios estratégicos utiliza para analizar y corregir el incumplimiento de
la ejecución detectada en los programas presupuestarios por medio del
seguimiento de indicadores de desempeño?
La mayoría de las veces el incumplimiento se debe a que en determinados
periodos no existe la demanda de los usuarios, por lo que el siguiente trimestre o
año se realiza una programación.
8.- en caso de detectar áreas de oportunidad en la definición de los indicadores
de resultados, ¿qué estrategia se implementa para sustentar y/o validar su
cambio?
Las áreas trabajan con base a una programación anual, regularmente todas las
áreas operativas cumplen su planeación al cien por ciento porque se les designa
Informe de Evaluación Específica con base en Indicadores Estratégicos y de Gestión
2014
68
un presupuesto en base a sus metas las cuales son medidas cada trimestres a
través del Formato Evaluatorio Programático del POA.
La estrategia para validar el cambio es a través de la reprogramación en la Junta
Directiva.
9.- de acuerdo a la implementación de los indicadores de desempeño y/o matriz
de indicadores para resultados ¿cómo ha influido en la toma de decisiones en la
planeación estratégica de su entidad administrativa?
Se planea y programa de acuerdo a lo ejecutado en el año anterior, si lo
programado es superado se proponen en algunos casos aumento en el recurso
humano y/o en el presupuesto, esto aplica también en la toma de decisiones para
aperturar nuevos centros asistenciales o lanzar nuevas campañas de prevención.
10.- ¿el personal de su entidad administrativa ha participado en cursos de
capacitación para la implementación del PbR-SED en su entidad administrativa y
con qué frecuencia?
NO
11.- El personal responsable de la elaboración del Programa Operativo Anual,
¿cuenta con los conocimientos para la elaborar la Matriz de Indicadores para
Resultados?
Si, la Secretaria de Finanzas y Planeación brinda cursos cada año al personal.
12.- ¿su dependencia cuenta con evaluaciones de desempeño con base en
indicadores estratégicos y de gestión?
Si, se evalúa a través de la cuenta pública que se envía a la Secretaria de
Finanzas y Planeación.
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