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ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeprotecciónde

denunciantes

DanielAmoedoBarreiroAbogadoyConsultorCoordinadordeProyectosdeTI-Españadamoedo@transparencia.org.es@DanielAmoedo

ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes

WhistleblowingoDenunciadeirregularidades

Larevelacióndeinformaciónrealizadaporunapersona,usualmenteuntrabajadordelsectorpúblicooprivado,dirigidaalpúblicooalasautoridadescompetentesyrela@vaaposiblesac@vidadescorruptas,ilícitas,fraudulentasoirregularesquesuponganunaamenazaalinteréspúblicoyqueseancome@dasenopororganizacionesdelsectorpúblicooprivado.

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Origen

Tienesufundamentoenelderechoaexpresarselibrementeyestáligadoa

losprincipiosdeintegridadytransparencia

Leydetransparencia,accesoalainformaciónpúblicaybuengobierno(LTBG)

DatosdeinteréssobreWhistleblowing

!   InformeACFE indica que de 2.400 casosde fraudeestudiadosen114países, casiel 40 % fueron destapados poralertadoresowhistleblowers.

!   La SEC (Comisiónque regula elmercadode valores en EEUU) ha recibido en losúlQmos 5 años unas 14.000 denuncias o“soplos”.

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Obligacióngenéricadedenunciadehechos

delic@vos(arLculo262LeCrim)

Eldenuncianteenlalegislaciónvigente(I)

Etapapreviaalaregulaciónactual

“Arrepen@do”,figuraasimilablealalertador(arLculo376y579C.P.)

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Eldenuncianteenlalegislaciónvigente(II)

Panoramanorma@voactual(leyesvigentes)!   LEY 2/2016, de 11 de noviembre, de CasQlla y León por la que se

regulanlasactuacionesparadarcursoalasinformacionesquerecibalaAdministración Autonómica sobre hechos relacionados con delitoscontra la Administración Pública y se establecen las garanUas de losinformantes.

!   LEY11/2016,de28denoviembre,de laGeneralitat,de laAgenciadePrevención y Lucha contra el Fraude y la Corrupción de la ComunitatValenciana.

!   Ley 16/2016, de 9 de diciembre, de creación de la Oficina dePrevenciónyLuchacontralaCorrupciónenlasIllesBalears.

!   LEY 5/2017, de 1 de junio, de Integridad y ÉQca Públicas de Aragón(VACATIOLEGIS).

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Eldenuncianteenlalegislaciónvigente(III)

Panoramanorma@voactual(inicia@vaslegisla@vasenfasedetrámiteoaprobación)!   ProposicióndeLeyIntegraldeLuchacontralaCorrupciónyProtección

delosDenunciantes(ámbitoestatal)

! Proposició de llei de protecció dels denunciants i altres mesures delluitacontralacorrupciódecatalunya

!   Proposición de Ley de Protección Integral de los FuncionariosDenunciantesdeCorrupcióndelaComunidaddeMadrid

!   LeyAnQcorrupcióndelPrincipadodeAsturias

!   Decreto por el que se crea la Oficina para la prevención de laCorrupciónenlacomunidadautónomadeAndalucía

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Aspectosquecubrenlasdiferentesnorma@vas(I)

!   Normasdirigidasesencialmentealpersonallaboraldelaadministraciónpública y en algunos casos a los parQculares, siempre y cuando lasdenunciasrealizadasserefieranasectorpúblico(salvoelproyectodeDecretodeAndalucía).

!   Posibilidad de realizar denuncias confidenciales (bajo informaciónreservada, reserva máxima), y en algunos casos anónimas (LeyValenciana,LeydelasIslasBaleares,ProyectodeLeyAnQcorrupcióndelPrincipadodeAsturias).

!   No admiten las denuncias fraudulentas, interesadas o falsas (hay querecordarqueladenunciafalsaesdelitosegúnelarUculo456delCP,porlo que es preciso adecuarse a dicha disposición sin que se persiga ocondenealdenuncianteporlarealizacióndeladenuncia).

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Aspectosquecubrenlasdiferentesnorma@vas(II)

!   Establecimiento de garanUas o medidas de protección para elinformante,quevaríanensucontenidoyalcancedeunaaotranormayque se basan sobre todo en la indemnidad laboral del denunciante(traslado provisional, concesión de un período de excedenciaremunerado) para prevenir posibles represalias. También se brindaatenciónpsicológicaenalgunoscasos.

!   Cobertura ante la realización de denuncias a autoridades externas alámbito laboral de la administración (Ministerio Fiscal y AutoridadesJudiciales),siempreycuandoéstashayansidoaceptadasatrámite.

!   Designación de una figura independiente que deberá tramitar ladenuncia,condiferentesdenominacionessegúncadaregión(AutoridadIndependiente,Defensordelosdenunciantesdecorrupción,Oficinadeprevenciónyluchacontralacorrupción,etc.).

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Aspectosquecubrenlasdiferentesnorma@vas(III)

!   Permiten,bajo recomendaciónexpresade laautoridad independientedesignada en la norma, el acceso amedidas de protección brindadaspor autoridades externas al ámbito de la administración, como porejemploaccesoalprogramadeproteccióndetesQgos.

!   Derechoaindemnizaciónpordañosyperjuicioscuandoseacrediteunperjuiciocomoconsecuenciadeladenunciarealizada.

!   Régimendeinfraccionesysanciones.

!   La persona que desempeñe el cargo de Director o Presidente seráindependiente y elegido por la cortes según sus propios sistemas yfórmulasdeelección.

!   MemoriaoinformeanualrelaQvoalasactuacionesrealizadas.

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Apéndicesobreelámbitoprivado

!   Nohaynormaqueregulelaproteccióndelosdenunciantesenelámbitoprivado.

!   Circular1/2016FGErecomiendalaimplantacióndecanalesinternosdedenunciadentrodelaempresa.

!   Viene a interpretar la reforma del Código Penal en loreferente a la responsabilidad penal de las personasjurídicas.

!   Los canales de denuncia deben permiQr a los empleadosinformardemaneraconfidencialygaranQzarsuprotecciónanteeventualesrepresalias.

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Omisionesesencialesdelasleyeseinicia@vas

!   Definiciónampliadedenunciantes,otorgandoprotecciónalos parQculares, trabajadores del ámbito privado ycualquierotrotrabajadorqueestandofuerade la relaciónhabitualempleado-empleadordenuncien irregularidadesoabusoscontrariosalinterésgeneral.

!   Representación legal para el denunciante cuando a parQrdesudenunciasederivenprocedimientosjudicialesqueleafecten(ocoberturadegastosparaeleccióndeabogado).

!   Laposibilidadderealizardenunciasanónimas.

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Recomendaciones(I)

!   Determinación clara y concisa de lo que se enQende porinformaciones o información con apariencia suficiente deveracidad,términostodosellosuQlizadosen lasdiferentesnormasquehemosmencionado.

!   Desarrollo de criterios de admisibilidad claros de lasdenuncias.

!   UnificaciónterminológicaynormaQva.

!   Preservacióndederechos.

!   No imponer requisitos estrictos para la admisión ytramitacióndelasdenuncias.

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Recomendaciones(II)

!   Cargadelapruebaporcuentadelempleador.!   Levantamientodelaresponsabilidad.!   Posibilidad de denunciar a cualquier agente

externo.!   Establecimiento de procedimientos especiales y

garanUas para el caso en que el contenido de ladenuncia verse sobre asuntos de seguridadnacional, secretos militares o informaciónclasificada.

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Aspectospolémicosocontrover@dos

!   Denunciasanónimas!   IncenQvosorecompensas

TransparencyInterna@onalEspañaC/Fortuny,53-28010Madrid

Tel.:+34917004106/Fax:+34913655169Email:integridad@transparencia.org.esWeb:hhp://www.transparencia.org.es

Graciasporsuatención.