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OBJETIVO
Proporcionar un breveresumen de la norma ISO
19011:2002. Dar a conocer la manera enque se puede participar en elestudio y opinin de las
normas internacionales ascomo en el de las normasmexicanas (NMX-CC).
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INTRODUCCIN
Todo sgc debe ser capaz de autoevaluarsepara determinar si est conforme con la
planificacin relativa a la realizacin delproducto, la eficacia de sus procesos, elcumplimiento con todos los requisitos de lanorma ISO 9001:2000 y con los requisitosestablecidos por la organizacin para el sgc,verificando si est implementado y si funcionade manera eficaz, a fin de evitar disminucin enel nivel de calidad de los productos que vendela empresa y en la satisfaccin de sus clientes.
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INTRODUCCIN
La familia ISO 9000:2000
ISO 9000:2000 Fundamentos y
Vocabulario. ISO 9001: 2000 Requisitos.
ISO 9004:2000 Directrices para la
mejora del desempeo.
ISO 19011:2002 Directrices para la
auditora de los sistemas de gestin
de la calidad y/o ambiental.
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CONTENIDO DE ISO 19011
Introduccin.1. Objeto y campo de aplicacin.2. Referencias normativas.3. Trminos y definiciones.4. Principios de la auditora.5. Gestin de un programa de
auditora.6. Actividades de auditora.7. Competencia de los auditores.
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NORMAS QUE CANCEL
ISO 10011/3:1991;
ISO 14010:1996; ISO 10011/1:1990; ISO 14011:1996; ISO 10011/2:1991; ISO 14012:1996.
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ISO 19011brinda orientacin
Directrices.
Aplicacin interna yexterna.
Gestin de la calidady/o ambiental.
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1 Objeto y campo de aplicacin
orientacin sobre principios,
gestin de programas, realizacin
de auditoras y competencia de
auditores de sgc y/o sga;
aplicable a cualquier organizacin; En principio puede aplicarse a
otros tipos de auditoras.
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2 Referencias normativas
ISO 9000: 2000, Sistemas de
gestin de la calidad
Fundamentos y vocabulario.
ISO 14050:1998, Sistemas degestin ambiental
Vocabulario.
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3 Trminos y definiciones
auditora
proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensin en que se
cumplen los criterios de auditora.
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3 Trminos y definiciones
auditora de primera parte;
auditora de segunda parte; auditora de tercera parte;
auditora combinada; auditora conjunta.
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3 Trminos y definiciones
criterios de auditora
conjunto de polticas,
procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.
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3 Trminos y definiciones
evidencia de la auditora
registros, declaraciones dehechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes
para los criterios de auditora yque son verificables.
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3 Trminos y definiciones
hallazgos de la auditora
resultados de la evaluacinde la evidencia de la
auditora recopilada frente alos criterios de auditora.
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3 Trminos y definicionesprograma de auditora
conjunto de una o ms
auditoras planificadas paraun intervalo de tiempo
determinado y dirigidas
hacia un propsitoespecfico.
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3 Trminos y definiciones
plan de auditora
descripcin de lasactividades en sitio y de los
preparativos para unaauditora.
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3 Trminos y definiciones
competencia
aptitud demostrada paraaplicar conocimientos y
habilidades.
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4 Principios de auditora (auditor)
conducta tica - base del profesionalismo.(confianza, integridad, discrecin y
confidencialidad).
presentacin imparcial - informe veraz,exactitud de hallazgos, conclusiones
importantes, inclusin de opiniones divergentes
no resueltas.
debido cuidado profesional aplicacin dediligencia y juicio (incluso slo auditar procesos
en los que se posea la competencia necesaria).
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4 Principios de auditora (proceso)
independencia - de actividad auditada,de sesgo y de conflicto de intereses
(objetividad, hallazgos y conclusionesbasados en evidencias).
evidencia - conclusiones fiables y
reproducibles (evidencia verificable,muestreo apropiado da confianza en
conclusiones).
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establecer el programa
(objetivos y alcance, responsabilidades,procedimientos y recursos).
(PLANIFICAR)
implementar el programa
(evaluar auditores, asignar al equipo auditor,realizar auditora, registros).
(HACER)
dar seguimiento y revisar el programa
(identificar oportunidades de mejora).(VERIFICAR)
mejorar el programa.(ACTUAR)
5 Gestin de un programa de auditora
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inicio (designacin del lder, definicin deobjetivos, alcance y criterios, determinarviabilidad, contacto inicial auditado).
revisin documental (incluyendo registrospara determinar adecuacin con criterios).
preparacin de la auditora en sitio (elaborar plan,asignar tareas, preparacin de documentos detrabajo incluidas listas de verificacin y planes demuestreo).
realizacin de la auditora (apertura, recoleccin yverificacin de informacin, generacin de
hallazgos, preparacin de conclusiones y cierre);
6 Actividades de auditora
preparacin, aprobacin y distribucin de informe.
Finalizacin de la auditoraSeguimiento
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7 Competencia y evaluacin de los auditores
CALIDAD
Conocimientosy habilidadesespecficos
Conocimientos
y habilidades
genricos
MEDIOAMBIENTE
Conocimientosy habilidades
especficos
EDUCACIN EXPERIENCIALABORAL
FORMACINCOMO
AUDITOR
EXPERIENCIAEN
AUDITORAS
ATRIBUTOS PERSONALES
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ATRIBUTOS PERSONALES- tico (imparcial, sincero, honesto y discreto);
- de mentalidad abierta;
- diplomtico;- observador;
- perceptivo;
- verstil;
- tenaz;
- decidido;- seguro de s mismo.
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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
GENRICOS (sgc y sga) principios, procedimientos y tcnicas
de auditora;
documentos del sistema de gestin y
de referencia;
situaciones de la organizacin;
leyes, reglamentos y otros requisitos
aplicables pertinentes a la disciplina.
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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
GENRICOS de lderes (sgc y sga)
Adicionalmente los lderes deben
poder planificar, usar eficazmentelos recursos, representar al equipo
auditor, organizar y dirigir al equipo
auditor, prevenir y resolverconflictos y preparar el informe de la
auditora.
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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
ESPECFICOS PARA AUDITORES DE sgc.
mtodos y tcnicas relativas a la
calidad (terminologa, principios,herramientas y su aplicacin).
procesos y productos (terminologa
especfica, caractersticas tcnicasy prcticas especficas del sector).
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CONOCIMIENTOS ESPECFICOS Y
HABILIDADES PARA AUDITORES DE sga.
mtodos y tcnicas de gestin ambiental(terminologa, principios, herramientas y suaplicacin);
ciencia y tecnologa ambiental (impacto deactividades humanas, gestin de recursosnaturales, interaccin de ecosistemas ymtodos de proteccin entre otros);
aspectos tcnicos y ambientales de lasoperaciones (terminologa especfica delsector, impactos por actividades y productosy tecnologas para la prevencin de lacontaminacin entre otros).
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Ejemplo de niveles de educacin, experiencialaboral, formacin como auditor y experiencia en
auditoras.
Niveles deNiveles de AuditorAuditor Auditor en ambasAuditor en ambas
disciplinas.disciplinas.
Lder del equipoLder del equipo
auditor.auditor.
EducacinEducacin Preparatoria. Idem. Idem.
ExperienciaExperiencia
laboral totallaboral total
5 aos (1 ao menos
con ms educacin).
Idem. Idem.
ExperienciaExperiencia
laboral en gclaboral en gc
o gao ga
2 aos de los 5 de
experiencia mnimo.
2 aos en la 2
disciplina (pueden ser
simultneos).
Idem.
FormacinFormacin
como auditorcomo auditor
40 h en auditora 24 h en la 2 disciplina
(lo pertinente a ella).
Idem.
ExperienciaExperiencia
en auditorasen auditoras
4 auditoras
completas y no
menos de 20 das
bajo supervisin en 3
aos consecutivos.
3 auditoras completas
y no menos de 15 das
en la 2 disciplina bajo
supervisin en 2 aos
consecutivos.
3 auditoras completas
y no menos de 15 das
actuando como lder
bajo supervisin en 2
aos consecutivos.
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DESARROLLO PROFESIONAL
CONTINUO
El mantenimiento y la mejora de conocimientos,habilidades y atributos personales puede
lograrse a travs de: experiencia laboraladicional, formacin, estudios particulares,
entrenamiento asistido, asistencia a reuniones,seminarios y conferencias u otras actividadespertinentes, considerando desde luego los
cambios en las necesidades de las personas yde las organizaciones, la prctica de laauditora, las normas y otros requisitos.
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Mantenimiento de la aptitud
para auditar.Es conveniente mantener y
demostrar la aptitud para auditara travs de la participacin
regular en auditoras de sistemas
de gestin de la calidad y/o
ambiental.
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Evaluacin del auditor
Obtencin de lacompetencia
Evaluacin
inicial Grupo de
auditores
calificados
Evaluacincontinua deldesempeo
Mantenimiento ymejora de la
competencia
Auditora
NO
SI
NO
SI
Seleccin del equipoauditor
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Proceso de evaluacin
Identificar tipos y niveles de conocimientos yhabilidades para satisfacer las necesidadesdel programa de auditora
Establecer los niveles de educacin,experiencia laboral, formacin como auditor y
experiencia en auditora
Seleccionar el mtodo de evaluacinadecuado
Realizar la evaluacin
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MAS INFORMACIN Y ARTCULOS EN
www.calidad.com.mx