auditoria de sso

AUDITORIA DE SISTEMA DE SSOAUDITORIA DE SISTEMA DE SSO

UNIVERSIDAD DE ACONCAGUAUNIVERSIDAD DE ACONCAGUA

ILO - PERÚ 2009ILO - PERÚ 2009

ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIALPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIAL

AUDITORIA DE SISTEMA DE SSOAUDITORIA DE SISTEMA DE SSO

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ILO - PERÚ 2009ILO - PERÚ 2009

ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIALPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIAL

J A GCONSULTORES S.A.C.

DIPLOMADO EN SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL

DEFINICIÓN DE AUDITORÍA

DEFINICIÓN DE AUDITORÍA

2

ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 3

Definición de Auditoría

Proceso sistemático , independiente y documentado para obtener evidencias de

la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar hasta que punto se cumple los criterios de

auditoría.

AUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍA


AU

DIT

OR

ÍA

Evidencias

Criterios

CONCLUSIONES

LO QUE SE AUDITALO QUE SE AUDITA


Se Audita los Sistemas de Se Audita los Sistemas de Gestión SGGestión SG

Se Audita los Sistemas de Se Audita los Sistemas de Gestión SGGestión SG


Estructura Organizacional

Planificación deLas Actividades

Responsabilidades

Prácticas

Procedimientos

Procesos

Recursos

SG = actividades

AUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍA


AU

DIT

OR

ÍAEvidencias

Criterios

CO

NC

LU

SIO

NE

S

SG

PROGRAMA DE AUDITORIAPROGRAMA DE AUDITORIA


Actividades de Gestión de un Actividades de Gestión de un Programa de AuditoríaPrograma de Auditoría


Definición del Programa de Auditoría

Implementación del Programa

Seguimiento y Revisión del Programa

Mejora del Programa de

Auditoría


Auditoría

Autoridad







Auditoría


Auditoría

Autoridad

Objetivos

Extensión

Responsabilidades

Recursos

Procedimientos







Auditoría


Auditoría

Autoridad

Evaluación de Auditores

Conformación de Equipos

Dirección de Actividades

Registro







Auditoría


Auditoría

Autoridad

Identificación de Oportunidades de Mejora

COMO SE AUDITACOMO SE AUDITA


Los Tipos de AuditoríaLos Tipos de Auditoría

“Interna” o “De primera parte”



“De Proveedores” o “de segunda parte”



“De Certificación” o “de tercera parte”


Organismo Certificador

Un Objetivo de la AuditoriaUn Objetivo de la Auditoria

“Determinar la Coherencia del Sistema”


POLÍTICA DE GESTIÓN

OBJETIVOS Y METAS

DISPOSICIONES REALIDAD

Para Obtener EvidenciasPara Obtener Evidencias

EXAMEN DE DOCUMENTOSENTREVISTAS CON RESPONSABLESEXAMEN DE REGISTROSOBSERVACIÓNCRUCE DE INFORMACIÓN


Análisis de EvidenciasAnálisis de Evidencias


Indicios

o

Datos

Evidencias

ObjetivasEnriquecer Analizar

Hallazgos

Observación

N.C.

C.

Contra criterios de auditoria

• Observe• Entreviste• Lea• Revise•Cruce información

Actividades de AuditoríaActividades de Auditoría13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 20

Inicio de la Auditoría

Realización de la Revisión Documentaria

Preparación de las Actividades de Auditoría In Situ

Realización de las Actividades de Auditoría In Situ

Preparación, Aprobación y Distribución del Informe

Terminación de la Auditoría

Seguimiento

EL AUDITOR DE SIG’sEL AUDITOR DE SIG’s

Competencia de los Auditores


Para llegar a ser Auditor una Para llegar a ser Auditor una persona debe…persona debe… Tener los atributos personales requeridos. Demostrar la capacidad para aplicar los

conocimientos y habilidades necesarias para llevara cabo auditorias.


Esto se logra a través de:

• Formación Académica•Experiencia Laboral•Formación del Auditor•Experiencias en Auditorias.

COMPETENCIACOMPETENCIA13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 23

Conocimientos y Habilidades específicos de Calidad

Conocimientos y Habilidades ambientales

específicos

Conocimientos y Habilidades

genéricos

Formación Académica

Experiencia Laboral

Formación de Auditor

Experiencia

Atributos Personales

Atributos PersonalesAtributos PersonalesCaracterísticas deseables del Auditor


Mente Abierta Diplomático Flexible Imparcial Honesto Saber Escuchar Paciente

Claro Buena Comunicación Interesado No teme ser impopular Puntual Administra el tiempo Enfático

EL PROCESO DE CERTIFICACIÓNEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN


¿ Qué es Certificación?¿ Qué es Certificación?

Es un proceso mediante el cual una tercera parte asegura por escrito la conformidad de un

producto, proceso o servicio con los requisitos especificados


CE

RT

IFIC

AC

IÓNSGC de la

organización

Estándar

SGC de la Organización

certificado

¿ Qué es Acreditación?¿ Qué es Acreditación?

Es un proceso mediante el cual un organismo que es la autoridad reconoce formalmente que un organismo o una persona es competente para

realizar tareas especificas


CE

RT

IFIC

AC

IÓNSGC de la

organización

Estándar


acreditado


¿ Qué relación existe entre ¿ Qué relación existe entre Acreditación y Certificación?Acreditación y Certificación?


ORGANISMO ACREDITADOR

ORGANISMO CERTIFICADOR

ORGANIZACIÓN

ACREDITACIÓN

CERTIFICACIÓN


EL SISTEMA DE ACREDITACIÓN

Organismo de Acreditación(INDECOPI CRT)

ISO/IEC 61

Comité Especializado

Auditores Registrados

Registro de Cursos

ISO 17025 ISO/IEC 65 ISO/IEC 64 ISO/IEC 62 UNE 45013 ISO 17020

Laboratorio de ensayo o

calibración

O.C. Productos O.C. SGA O.C. SGC O.C. Personal Organismo de Inspección

Informe de Ensayo o

CalibraciónCertificado de Conformidad

Informe de Inspección,

HACCP


PROCEDIMIENTO DE CERTIFICACIÓN

CE

RT

IFIC

AC

IÓNSGC de la

organización

Estándar


acreditado

SOLICITUD DE CERTIFICACIÓN

ANÁLISIS DE LA DOCUMENTACIÓN

PREVIA

PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA

INFORME DE AUDITORÍA

PLAN DE ACCIÓN DE LA EMPRESA (SI REQUIERE)

DECISIÓN DE CERTIFICAR

AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO

POR TRES AÑOS

CONTROL Y ACCION CORRECTIVA

No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

32ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVASPUNTOS OBLIGATORIOS

Procedimientos que definan quién debe controlar, investigar las NO CONFORMIDADES e iniciar acciones inmediatas

Responsabilidad sobre inicio y modificación de Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

Las Acciones Correctivas o Acciones Preventivas deberán eliminar las causas de NO CONFORMIDAD y deberá ser apropiada a la magnitud del impacto

Modificar los procedimientos afectados con Acciones Correctivas y Acciones Preventivas y registrar los cambios afectados


NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVASRECOMENDACIONES PRACTICAS

Definir quien tendrá la responsabilidad de investigar las NO CONFORMIDADES y como va a identificarse las Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

Las Acciones Correctivas y Acciones Preventivas deberán implementarse lo antes posible

Estudiar integración con procedimientos de ISO 9000


NO CONFORMIDAD

Las NO CONFORMIDADES no deben proceder únicamente de las auditorías del SGA, sino que pueden aparecer como consecuencia de mediciones rutinarias o simplemente por la actividad diaria de la organización



RegistrosRegistros


REGISTROS

Parte de la documentación fundamental en la demostración de un correcto funcionamiento del SGA

Impresos rellenados por el personal o resultados de inspecciones, en papel o en soporte electrónico

Son consecuencia del seguimiento de los procedimientos e instrucciones de trabajo

Cada registro deberá hacer referencia al documento o a la actividad que lo ha generado

Cada registro tendrá asignado un tiempo concreto de almacenamiento tiempos superiores a los SGA por las implicancias legales


REGISTROSPUNTOS OBLIGATORIOS

Procedimiento para identificar, conservar y eliminar registros

Guardar registros relativos a la formación y los resultados de auditorías y revisiones

Mantener registros suficientes para demostrar la conformidad respecto a los requisitos

Apariencia: Legibles e identificables respecto a la actividad, producto o servicio

Condiciones de conservación: Fácil recuperación Protegidos del daño, deterioro o pérdida Tiempo de retención establecido y reseñado


REGISTROSRECOMENDACIONES PRACTICAS

Los registros deben servir de apoyo a la dirección en la toma de decisiones

Deben dar buena cuenta de que se cumplen los objetivos de la empresa

Debería ponerse especial atención en la información confidencial para la empresa

Organizaciones con ISO 9000 están ya habituadas al manejo de registros y no encontrarán especial dificultad


REGISTROSREGISTROS PRINCIPALES

Lista actualizada de requisitos legales y otros requisitos voluntarios aplicables

Lista actualizada de aspectos ambientales

Actividades de formación

Calibración y aparatos de medición

Datos de medición y análisis de parámetros clave

No conformidades y acciones correctivas

Información sobre contratistas y proveedores

Informes de auditorías ambientales

Revisiones por la dirección



AuditoríasAuditorías


Revisión por la Dirección

Revisión por la Dirección


REVISION POR LA DIRECCION

Cierra el ciclo de mejora continua

Revisar el funcionamiento global del SGA

Extraer conclusiones

Objeto: reforzar el compromiso

Inputs: mediciones, registros, auditorías

Analizarlos

Medidas de mejora Cambios en la política Otro elemento del SGA

De la Mejora continua se debe esperar una mejora real de la actuación ambiental de la organización


REVISION POR LA DIRECCIONPUNTOS OBLIGATORIOS

La alta dirección realiza revisiones del SGA para asegurar que sigue siendo apropiado

Disponer de la información necesaria para la revisión

Documentar los resultados de las revisiones

Determinar la periodicidad adecuada de la revisión

Determinar la necesidad de cambios en la política, objetivos y otros elementos


Certificaciones

B i e n v e n i d o s a lN u e v o M i l e n i o

E stu d io s A seso res & C o n su lto res

J A G C o rpo rat io n

A R E Q U IP A - P E R Ú

¿PREGUNTAS?

50

GRACIASGRACIASING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA

PERITO CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIALPERITO CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIALESPECIALISTA EN COMPORTAMIENTO ORGANIZACIONAL, ESPECIALISTA EN COMPORTAMIENTO ORGANIZACIONAL,

PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN PÚBLICA Y PRIVADAPLANIFICACIÓN Y GESTIÓN PÚBLICA Y PRIVADA

E-MAIL :E-MAIL : [email protected] [email protected]

[email protected]@gmail.com

Celulares: (51-54) 959734802 – (51-54) 959204102Celulares: (51-54) 959734802 – (51-54) 959204102

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