Universidad Tecnológica del Estado de

Zacatecas

Unidad Académica de Pinos

Administración de la función

informática

Auditoria informática

Lucia González Hernández

Jairo Eduardo Martínez Molina

María teresa García Ibarra

Adrián Aguilar Alvarado

Mariana Sandoval Granados

Jhonatan Velásquez Orenday

3”A”

21/Agosto/2014

Planeación

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA.

NOMBRE:

SoftCode

UBICACIÓN:

Pinos Zacatecas

FECHA DE INICIACIÓN DE OPERACIONES DE LA EMPRESA:

29/Noviembre/2010

FECHA DE INICIACIÓN DE OPERACIONES DEL CENTRO DE CÓMPUTO:

01/Septiembre/2010

Pilares de la empresa:

Nos basamos en cuatro pilares fundamentales en nuestra empresa logrando un buen

trabajo con esmero:

Trabajo en equipo

Cercanía

Responsabilidad

Innovación

MISION:

Es misión de SoftCode, es ofrecer soluciones tecnológicas, innovadoras y

adaptables a las necesidades de nuestros clientes, en Zacatecas y el país,

fomentando su desarrollo y crecimiento mediante un equipo profesional.

VISION:

Seguir construyendo nuestro futuro, siendo una empresa competitiva en el

mercado, brindando al público servicios de calidad logrando ser reconocida en

México y en otros países del mundo.

OBJETIVO (S) DE LA EMPRESA:

Nuestro objetivo es el de satisfacer las necesidades que el cambiante y

competitivo mercado demanda en la actualidad, aportando soluciones que no se

circunscriban únicamente al desarrollo del software, permite a nuestros clientes

optimizar la gestión.

OBJETIVOS DEL CENTRO DE CÓMPUTO:

Brindar apoyo a la empresa con distintas actividades que abarcan:

Mantenimiento y soporte técnico

Diseño de soluciones a problemas

Gestión de aplicaciones y desarrollo de software

ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA

SoftCode

Gerente General: Encargado de la dirección y liderazgo de la empresa; cuyo

objetivo es llevar a la empresa con responsabilidad y dedicación dicha

empresa. Sus Principales funciones serán:

Trabajar a la par con su equipo.

Tener fijo el camino o la meta a seguir junto con su equipo de trabajo. Que estos

son:

Gerente de Recursos Humanos: Es la persona encargada de vigilar el

departamento de recursos humanos así como de:

Acreditar las contrataciones.

Encargado de resolver los inconvenientes que se presenten en el personal.

Responsable del despido de un miembro de la empresa.

Supervisión del desempeño en labor de cada trabajador.

Defiende y hace valer el reglamento de la empresa, así como los derechos de

cada trabajador.

Departamento de Recursos Humanos:

Revisión de solicitudes para nuevo personal.

Entrevista de personal.

Encargado de la nómina de la empresa.

Encargado de bonos y prestaciones al personal.

Encargado de incapacidades y permisos del personal.

Gerente Administrativo: Es el encargado y responsable de los dos

departamentos a su cargo, así como de:

Revisar las carencias de la empresa.

Revisar las probabilidades de compra.

Aprobar y denegar las propuestas de compra.

Departamento de Compras:

Llevar a cabo las compras aprobadas.

Contactar al proveedor.

Solicitar el recurso para la compra.

Departamento de Almacén:

Crear inventario de los recursos con los que cuenta la empresa.

Facilitar el manejo y la solicitud de diversos recursos con los que cuenta la

empresa.

Reportar los faltantes que se generen en la empresa.

Responsabilizarse por los recursos del almacén contando con la debida seguridad.

Gerente Comercial: Encargado del departamento de contabilidad tanto como

supervisión del mismo.

Departamento de Contabilidad:

Diseñado para que su operación facilite la fiscalización de los activos, pasivos,

ingresos, costos, gastos, avance en la ejecución de programas.

Realizar acciones necesarias para garantizar que el sistema contable del

organismo, así como las modificaciones que se generen por motivos de su

actualización.

Registrar y controlar los recursos financieros del calendario financiero

presupuestal.

Controlar disponibilidades de las cuentas bancarias de cheques y de inversión.

Preparar y presentar los datos que conforman la cuenta pública.

Gerente de Desarrollo: Este se encarga de impulsar a los diferentes

departamentos para el desarrollo del software.

Departamento de Análisis:

Hace contacto directo con el cliente, con actividades como: entrevistas, encuestas,

Supervisión y capacitación de los usuarios de la empresa.

Especifica los requerimientos en primera instancia con el departamento de diseño.

Departamento de Diseño:

Crea bocetos de las interfaces del software a desarrollar.

Indica el funcionamiento del software en base a los datos proporcionados por el

analista.

Departamento de Desarrollo:

Se lleva a cabo el desarrollo del software así como codificación del mismo.

Realiza diversos prototipos acercándose a diseño y gusto del cliente.

Departamento de Pruebas:

Ejecuta prototipos desarrollados.

Verifica el satisfactorio funcionamiento del software.

Indica al departamento de desarrollo errores y fallas con las que cuenta el

software.

Hace observaciones sobre el diseño.

Departamento de Mantenimiento:

Brinda soporte al software del cliente.

Lleva a cabo las actualizaciones del software.

Capacita al personal de la empresa sobre el funcionamiento del software.

Gerente de Comercialización: Es el encargado de los siguientes

departamentos:

Departamento de Marketing:

Analiza el mercado, así como de conocer a detalle a sus posibles clientes

potenciales y reales.

Conocer necesidades y deseos de compra.

Informar a la empresa los productos y precios adecuados para sus clientes.

Departamento de Publicidad:

Informa y hace persuadir para mejorar la percepción o imagen de los productos.

Ayuda en la elaboración de los mensajes publicitarios.

Realiza un plan de medios de comunicación.

Valorar el segmento de la población que interesa alcanzar.

Departamento de Ventas:

Comprende la distribución, preventas y la entrega de la mercancía.

Maneja la estrategia de ventas de los productos que labora la empresa.

Hacer que los productos sean de distribución masiva y conocer diferentes rutas.

Departamento a Auditar

OBJETIVOS Y PROPOSITO DEL DIAGNOSTICO:

EXAMINAR EN FORMA GLOBAL Y CONSTRUCTIVA LA ESTRUCTURA DE LA

_______SoftCode_______ ENFOCÁNDOSE A SU DEPARTAMENTO DE CÓMPUTO,

CONTEMPLANDO ASPECTOS TALES COMO: PLANES Y OBJETIVOS, MÉTODOS Y

CONTROLES, FORMAS DE OPERACIÓN Y ORGANIZACIÓN HUMANA Y JURÍDICA.

CUESTIONARIOS

¿El lugar donde se ubica el centro de cómputo está seguro de inundaciones, robo o

cualquier otra situación que pueda poner en peligro los equipos? Si ___X_ No ______

2. ¿El centro de cómputo da hacia el exterior? Si _X_____ No ______

3. ¿El material con que está construido el centro de cómputo es confiable? Si __X____ No

______

4. ¿Dentro del centro de cómputo existen materiales que puedan ser inflamables o causar

algún daño a los equipos?

Si _____

¿Cuál?_________________________________________ No___X___

5. ¿Existe lugar suficiente para los equipos? Si ___X___ No ______

6 .¿Aparte del centro de cómputo se cuenta con algún lugar para almacenar otros equipos

de cómputo, muebles, suministros, etc.? Si __X___

¿Dónde? _______________EN EL ALMACEN__________________________ No ____

7. ¿

Se cuenta con una salida de emergencia? Si __X____ No ______

8. Existen señalamientos que las hagan visibles? Si ___X__

¿Dónde? ______EN LOS MUROS_____________________________ No ______

9. ¿Es adecuada la iluminación del centro de cómputo? Si ___X___ No ______

¿Por qué? _______PARA EL CONFORT DE LOS

USUARIOS__________________________

10. ¿El color de las paredes es adecuado para el centro de cómputo? Si ___X___ No

______

¿Por qué?_______AYUDAN A LA ILUMINACION_____________________________

11. ¿Existen lámparas dentro del centro de cómputo? Si ___X___

¿Cuántas?______15__ No ______

12. ¿Qué tipo de lámparas utilizan? DE HALOGENO

13. ¿Cómo se encuentran distribuidas las lámparas dentro del centro de cómputo?

EN SECCIONES DE 3 Y SEPARADAS POR 1 M DE LARGO Y ANCHO

14. ¿Es suficiente la iluminación del centro de cómputo? Si __X____ No ______

¿Por qué?____POR EL DISEÑO DE LAS MISMAS__________________________

15 ¿La temperatura a la que trabajan los equipos es la adecuada de acuerdo a las

normas bajo las cuales se rige? Si ___X__ No ______

Encuestas

COORDINADOR:

1. ¿Sabe que hacer el personal en caso de una emergencia? Si __X____ No ______

2. ¿Se ha adiestrado al personal sobre el uso de extintores? Si __X____ No ______

3. ¿Existe una persona responsable de la seguridad de autorización de acceso? Si

___X___ No ______

4. ¿Se supervisa que esta persona realice sus actividades? Si _X______

¿Quién? __EL RESPONSABLE DEL PERSONAL_______ No ______

5. ¿El personal que trabaja actualmente es adecuado para cumplir con las funciones

encomendadas? Si__X_ No___

¿Por qué?______SON PERSONAS ESPECIALIZADAS EN ESA AREA_________

6. ¿Se da algún tipo de inducción al personal para que este informado de las funciones

que realizará? Si__X__ No____

7. ¿Cuál es la forma de darles a conocer sus funciones?

__AL ASIGNARLES EL PUESTO SE LES DA UN ESPECIE DE CONTRATO ADJUNTO

CON INDICACIONES QUE SE DEBERAN

CUMPLIR________________________________ _______________________________

________________________________________________________________________

8. ¿Cuál es la causa de que no estén por escrito?

_______________________________________________________________________

________________________________ _______________________________________

________________________________________________________________

9. ¿Se establece algún tipo de objetivo para el área de cómputo? Si_X__ No___

10. ¿Estos objetivos están por escrito? Si__X_ No____

11. ¿En caso de ser si, en qué tipo de documentos se encuentra?

_______________EN EL REGLAMENTO DE LA

EMPRESA_______________________________________________________________

___________________________________________________

12. ¿En caso de ser no, porque no están definidos por escrito?

_______________________________________________________________________

________________________________________________________________________

____________________________________________

Observación

OBSERVACIÓN DIRECTA: En esta técnica el observador entra en contacto

directo con el proyecto a observar de dos maneras; en la primera permanece

aislado observando los hechos y en la segunda participa en el proyecto

observado; este tipo de observación es aplicada en cualquier auditoria.

OBSERVACIÓN INDIRECTA: En este método el observador no entra en contacto

directo con el aspecto observado sino que lo examina por referencias o

comparaciones, en este caso el auditor observa las consecuencias del fenómeno

contemplado; este tipo de observación es muy utilizado en auditoria de sistemas

para evaluar su comportamiento.

OBSERVACIÓN OCULTA: Es cuando el observador permanece oculto para

analizar el fenómeno auditado sin que los involucrados noten su presencia con el

fin de estudiar el comportamiento las características y el ambiente natural del

fenómeno observado sin que este sufra ninguna alteración ni influencia exterior.

Este técnica es muy útil ya que se puede observar con absoluta libertad el

comportamiento del fenómeno auditado logrando identificar el verdadero

comportamiento del sistema.

OBSERVACIÓN NO PARTICIPATIVA: En esta técnica el auditor evita participar en

el fenómeno estudiado con el fin de no impactar con su presencia el

comportamiento o desenvolvimiento normal del fenómeno observado.

Instrumentos

Reglamentos

REGLAMENTO INTERIOR DE TRABAJO DE LA EMPRESA SoftCode

Capítulo I

Ámbito de aplicación

1. Están sujetos al presente Reglamento, todas las personas que desempeñen cualquier trabajo subordinado a favor de la empresa.

2. El presente Reglamento es de observancia obligatoria tanto para la empresa como para los trabajadores a su servicio incluyendo, desde luego, a todos los trabajadores que ingresen con posterioridad a la fecha de depósito del mismo.

3. El personal de la empresa está obligado a cumplir también con las disposiciones de orden técnico y administrativo que dicte la misma, las cuales les serán dadas a conocer a través de los medios adecuados para el caso.

Capítulo II

Ingreso a la empresa

4. En los casos en que sea necesario que el trabajador obtenga aprobación expresa de las autoridades para desempeñar el trabajo contratado, será requisito indispensable que presente dentro de los 8 días siguientes de la empresa, las licencias, autorizaciones o documentos respectivos; de no hacerlo en dichos términos, se suspenderá la relación laboral hasta su presentación, otorgándose una prórroga por igual período a su vencimiento, previo a la terminación de la relación laboral por inhabilidad manifiesta para desempeñar el trabajo.

Capítulo III

Organización del personal

5. Los trabajadores se clasifican de acuerdo con la duración del contrato en:

Trabajadores permanentes: aquellos cuya relación de trabajo tiene el

carácter de tiempo indeterminado conforme al contrato individual o colectivo de trabajo.

Trabajadores temporales: aquellos que han sido contratados para la ejecución de trabajos temporales o transitorios, ya sea por obra o por tiempo determinado, considerándose en este caso los contratos como terminados y sin responsabilidad para la empresa, al modificarse o concluir los objetivos que motivaron su celebración.

Capítulo IV

Lugar y tiempo de trabajo

6. Los trabajadores iniciarán y terminarán sus labores en los lugares que la empresa les designe y deberán atender a cualquier otra actividad conexa a su ocupación principal.

7. Al iniciarse la jornada de trabajo diariamente, los trabajadores deberán checar su tarjeta de asistencia y de inmediato procederán a instalarse en los lugares de trabajo.

8. En los días y horas que se establezcan para la limpieza del área de trabajo, maquinaria, aparatos e instrumentos de trabajo o por cualquier otra causa, en los

que el trabajador no se pueda dedicar a las labores que habitualmente desempeña, la empresa tiene el derecho de utilizar sus servicios y el trabajador el deber de prestarlos, en cualquier otra labor compatible que se le asigne, sin menoscabo de la retribución de su categoría. Al terminar esta circunstancia extraordinaria, el trabajador regresará a su puesto habitual.

Capítulo V

Jornada de trabajo

9. La jornada semanal de trabajo será de 8 horas tratándose del turno diurno. El

horario u horarios que regirán en los distintos departamentos de la empresa será de 1 a 1 de las 8 a las 9, con una hora para tomar alimentos. Ello implica que empresa y trabajadores están de acuerdo en distribuir la jornada correspondiente al sábado, considerándose como días hábiles, 12 a 13, en los términos del artículo 59 de la ley.

10. Los alimentos serán tomados por los trabajadores fuera del centro de trabajo, por lo que dicho período queda fuera de la jornada laboral.

11. El horario señalado podrá ser modificado a petición de la empresa y por necesidades de la misma, previo convenio con los trabajadores.

12. Los trabajadores, sin excepción alguna, deberán estar en sus lugares de operación e iniciar sus labores exactamente a la hora señalada en el artículo 10; sin embargo, se contará con una tolerancia de 30 minutos, pasados los cuales se considerará como retardo al inicio de labores.

13. Cuando por requerimiento justificado de la empresa sea necesario prolongar la jornada, los trabajadores requeridos continuarán en el desempeño de sus labores, previa autorización por escrito de la empresa.

14. Los trabajadores ejecutarán su trabajo con la intensidad, cuidado y esmero apropiados en los términos convenidos.

Capítulo VI

Días de descanso y vacaciones

15. La empresa concederá a sus trabajadores un día de descanso, por cada seis días de trabajo. Cuando no laboren durante los seis días hábiles, la empresa cubrirá una sexta parte del salario, multiplicado por los días de la semana que se hubieren laborado.

16. Son días de descanso obligatorio con goce íntegro de salario, los siguientes: 17. La empresa concederá a sus trabajadores vacaciones anuales conforme al artículo 76 de

la ley, en la inteligencia de que tales días serán pagados con salario íntegro, más el 4% adicional por concepto de prima vacacional.

18. La forma de disfrutarlas serán en dos períodos anuales, considerando prioritariamente al personal que tenga derecho a más de seis días en el año, debiendo presentar su solicitud al jefe inmediato, por lo menos con 3 días de anticipación.

19. Para el cómputo de las vacaciones del personal se incluirán únicamente los días laborables, entendiéndose como tales los que no estén incluidos en el descanso semanal, ni los días de descanso señalados en el artículo 19 de este reglamento.

Capítulo VII

Permisos

20. Los trabajadores están obligados a solicitar los permisos para faltar a sus labores, por escrito dirigido a su jefe inmediato.

21. Toda falta no amparada con autorización escrita, se computará como injustificada.

22. Son consideradas faltas justificadas, sin el requisito del permiso autorizado por escrito, las que obedezcan acaso fortuito o fuerza mayor debidamente comprobadas. La comprobación de la justificación deberá ser hecha por el trabajador dentro de las 8 horas siguientes al inicio de la jornada a la cual no asistió.

23. El trabajador que necesite retirarse de la empresa durante la jornada de trabajo por enfermedad, razones personales o extraordinarias, deberá solicitar el permiso a su jefe inmediato, quien le entregará la autorización correspondiente por escrito.

Capítulo VIII Lugar y días de pago

24. Los salarios de los trabajadores serán cubiertos en el lugar donde se presten los servicios, y dentro de las horas de trabajo.

25. Si por ausencia del trabajador hubiere necesidad de que otra persona cobre su salario, ésta deberá presentar carta poder otorgada por el trabajador ausente y suscrita por dos testigos.

26. Todos los trabajadores están obligados a firmar los recibos de pago, listas de raya o cualquier documento que exija la empresa como comprobante del pago de los salarios. La negativa del trabajador a otorgar la firma de dichos documentos, relevará a la empresa de entregar los salarios respectivos.

27. Para los efectos del pago de vacaciones, la empresa pagará a los trabajadores los salarios correspondientes al período respectivo, el día anterior al inicio de su disfrute.

Capítulo IX Medidas de higiene y seguridad

28. La empresa establecerá las medidas de higiene y seguridad que determine la Ley Federal del Trabajo, el Reglamento Federal de Seguridad e Higiene en el Trabajo, las Normas Oficiales Mexicanas referidas a la actividad de la empresa, las adicionales que estime convenientes, y las que las autoridades competentes les señalen.

29. Para verificar el cumplimiento de las obligaciones que en este capítulo se establecen, se constituirá en la empresa una Comisión Mixta Permanente de Higiene y Seguridad, compuesta por igual número de representantes de los trabajadores y de la empresa, y cuyas funciones se desempeñarán dentro de las horas de trabajo sin menoscabo de su sueldo, debiendo reunirse el primer viernes de cada mes.

30. El personal se abstendrá de realizar todo acto que pueda poner en peligro su propia seguridad, la de sus compañeros o las de la negociación.

31. Por ningún motivo, los trabajadores durante los períodos de incapacidades temporales médicas, ni las trabajadoras durante las incapacidades pre y postnatales deberán presentarse en los centros de trabajo, salvo para la entrega de los certificados correspondientes expedidos por el IMSS.

32. Cuando el trabajador sufra un accidente de trabajo, deberá dar aviso inmediato al jefe directo y al jefe de personal, a fin de que se adopten con toda urgencia las medidas pertinentes.

33. En cada uno de los departamentos existirá un botiquín de emergencia con todos los implementos y útiles necesarios para la atención de los trabajadores que, en caso de accidente o enfermedad, requieran de un auxilio inmediato.

34. Para evitar accidentes de trabajo, los trabajadores deberán observar las siguientes reglas:

Seguirán con todo cuidado y esmero las instrucciones que dicte la empresa respecto a la ejecución de sus trabajos, previsión de riesgos y observancia de medidas de cualquier índole encaminadas a tal efecto.

Usarán en todo caso el equipo e instrumentos de protección personales que sean necesarios en el desempeño de su trabajo.

Queda estrictamente prohibido correr o fumar dentro del centro de trabajo. 35. Cuando algún trabajador contraiga alguna enfermedad contagiosa, éste o

cualquier otro trabajador de la empresa que tuviere conocimiento del hecho, están obligados a dar de inmediato aviso a su jefe inmediato, a fin de que el trabajador enfermo pueda ser examinado por los médicos del IMSS. De acuerdo con el dictamen médico, la empresa deberá tomar las medidas que sean necesarias para evitar el contagio de la enfermedad.

Capítulo X Medidas disciplinarias

36. Son causas de rescisión del contrato de trabajo, las señaladas en la Ley Federal del Trabajo.

37. Todas las faltas que impliquen incumplimiento de este Reglamento, a la Ley Federal del Trabajo, o al contrato de trabajo, que no ameriten la rescisión del contrato, serán sancionadas por la empresa con suspensión de labores hasta por ocho días. El Departamento de Personal en cada caso hará las investigaciones correspondientes, escuchando siempre al trabajador, y como regla general notificará las normas disciplinarias por escrito.

38. Sanciones por ausencias injustificadas en períodos de 30 días:

una ausencia: suspensión por un día, sin goce de sueldo.

dos ausencias: suspensión por tres días, sin goce de sueldo.

tres ausencias: suspensión por cinco días, sin goce de sueldo.

cuatro ausencias: rescisión de contrato. 39. Retardos injustificados en un período de 30 días:

un retardo: amonestación.

dos retardos: suspensión de un día, sin goce de sueldo.

más de tres retardos: suspensión por dos días, sin goce de sueldo.

más de cinco retardos: suspensión de cuatro días, sin goce de sueldo.

más de ocho retardos: suspensión de cinco a ocho días, sin goce de sueldo, de acuerdo con la reincidencia del trabajador.

40. El tiempo no laborado por retardos, se descontará del sueldo del trabajador. 41. Los trabajadores que abandonen injustificadamente su lugar de trabajo con

anticipación a la hora de la salida, serán sancionados con una amonestación o hasta con un día de suspensión, sin goce de sueldo, dependiendo de las consecuencias de su abandono en las actividades, la que además podría dar como resultado una causal de rescisión, en caso de causar un grave daño al patrimonio de la empresa.

42. Cualquier otra infracción a las disposiciones del presente reglamento será sancionada con una amonestación o con un día de suspensión de actividades, bajo el descuento salarial correspondiente, según la gravedad de la infracción.

Transitorios Primero. La Comisión Mixta para la elaboración del presente documento deberá

depositar el presente documento en la Junta de Conciliación y Arbitraje, dentro de los 8 días siguientes a su firma.

Segundo. El presente Reglamento deberá ser distribuido a todos los trabajadores que

actualmente laboren en la empresa y a los que ingresen con posterioridad. Tercero. Su vigencia iniciará a partir del día siguiente en que sea depositado ante la

Junta de Conciliación y Arbitraje. Cuarto. Este Reglamento no podrá ser modificado sino de común acuerdo entre empresa y trabajadores, notificando los cambios a la Junta respectiva, así como a todos los trabajadores de la organización.

Pinos Zacatecas, 1 de Enero de 2014

Procedimientos

Conocimientos del Sistema

Análisis de transacciones y recursos

Análisis de riesgos y amenazas

Análisis de controles

Evaluación de Controles

El Informe de auditoria

Seguimiento de las Recomendaciones

Licencias

Informe final

Los papeles de lo que es la empresa se encuentra todo muy bien organizado para

fomentar sus productos que están distribuidos por el país, al parecer el habitad

donde se está desarrollado lo contemplado en la auditoria está muy bien

organizado logrando una buena producción de calidad.

El laboratorio o centro de cómputo cumple con los requerimientos necesarios

cubriendo un amplio panorama de su empresa logrando distribuir su buena

producción tanto en el país como en el mundo la amplia tecnología con la que el

departamento cuenta logra un amplio surtido en sus productos.