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Módulo 7Estudos de Caso 3 e 4
Estudos de Caso 3 – A Empresa Grafitech
• A empresa Grafitech, atuante no ramo de estamparia, está implementando um sistema de gestão ambiental, com o objetivo de obter certificação ISO 14000;
• Neste contexto, foi marcada uma auditoria interna específica para avaliação do sistema de tratamento de efluentes;
• A Grafitech está crescendo muito e portanto cada vez gerando mais resíduos, a direção tem interesse em saber se o sistema está adequado e se irá suportar o aumento de demanda previsto para os próximos 5 anos, além disso a Grafitech éuma empresa que está na mesma localidade há mais de 60 anos e a legislação teve muitas alterações desde o início de sua operação.
• Para esta auditoria, o auditor líder Artur Azevedo contará com o auxilio do gestor ambiental Pedro Garcia; juntos comporão a equipe de auditoria;
• Após os procedimentos iniciais e a reunião de abertura, ambos seguem juntamente com o encarregado Luiz Alves, à estação de tratamento;
• A estação de tratamento foi construída ao lado do rio Catanduva, o que é um risco pois caso haja um aumento repentino de demanda as piscinas podem transbordar para o rio.
Estudos de Caso 3 – A Empresa Grafitech
Utilize o arquivo “Estudos de Caso “ disponibilizado no site e indique para cada parágrafo numerado ou para um conjunto de parágrafos:
� se você identificou uma não conformidade (neste caso indique a evidência objetiva e o requisito da norma),
� se você identificou uma oportunidade de melhoria, indique qual� se você necessita de mais informações indique a trilha de auditoria que você iria seguir.� se houver, indique posturas / condutas inadequadas do auditor.
Legenda: NC – não conformidade / OM – oportunidade de melhoria NMI – necessário mais evidências / CA – conduta do auditor
Utilize a tabela abaixo, também inserida no arquivo “Estudos de Caso” para registrar suas respostas:
Nas próximas transparências você encontrará a análise do estudo de caso>>>>
Estudo de Caso 3 – Resposta
-O encarregado não soube dizer a política ambiental, mas estava sobre muita pressão, não dá para saber se ele
realmente não sabe ou se está tendo um branco, o auditor colocou que outros auditados também não souberam
responder, mas se a postura do auditor foi a mesma os outros auditados também podem ter ficado nervosos demais
para responder.
NMI1 a 13
-Postura agressiva do auditor, que faz julgamentos de valor, usa de informalidade excessiva, e é intransigente. Comportamentos inadequados para a auditoria.
O auditor deveria ter pedido para ver a matriz de aspectos e impactos ambientais e respeitado as decisões
orçamentárias da empresa, além disso ele não tinha preparo técnico, não conhecia o processo de formação de lodo e
realmente não entendeu o propósito da ISO 14001.
CA1 a 13
Requisitosda norma
ConstataçõesNC, CA, OM, NMI
Parágrafo
1. Artur – Antes de tudo, gostaria de saber qual é a política ambiental da empresa.2. Luiz - É . . . produzir e vender banners, não, não . . . banners . . . sem agredir o meio ambiente . . . Me desculpe, estou um pouco nervoso e me deu um branco, esqueci a política ambiental, mas está anexada naquele quadro, vamos até lá que lhe mostro. 3. Artur – Você deveria saber a política da empresa, pelo menos a idéia de seu conteúdo. Tente lembrar novamente.
Estudo de Caso 3 – Resposta
4. Luiz – Não consigo, é minha primeira auditoria e estou nervoso.5. Artur – Sinto muito, mas com você já é a décima pessoa que não sabe a
política ambiental, tudo bem que outros auditados também estavam nervosos por ser a primeira auditoria, mas não importa, não souberam responder. Mas vamos mudar de tema. Quais são seus aspectos ambientais significativos?
6. Luiz - É o lodo gerado após o tratamento da água na ETE.7. Pedro – Existe alguma ação para a diminuição da geração deste lodo?8. Luiz – Já faz algum tempo que estamos estudando a modificação do
sistema de tratamento para um sistema que seque o lodo mais rápido, uma centrifuga ou uma prensa nos ajudaria muitíssimo, mas até agora não nos foi disponibilizado o recurso para a troca dos equipamentos, que são muito caros.
9. Artur – A empresa deveria ver isto como um investimento e não custo.10. Luiz – Sim, mas de qualquer forma este recurso precisa sair de outras
áreas de investimento da empresa.11. Artur – Isso me preocupa; vocês precisam demonstrar que o
investimento no tratamento de seus efluentes é uma prioridade, afinal se querem a certificação, devem tomar a área ambiental como prioridade. Não é verdade, Pedro?
12. Pedro – Sem dúvida.13. Luiz. Damos prioridade sim, estamos fazendo o possível...
Estudo de Caso 3 – Resposta
-Faltam informações para verificar se ocorre uma indisponibilidade de recurso para a
melhoria do sistema, o auditor deveria avaliar primeiro se a melhoria é realmente
necessária.
NMI14 a 16
-Reavaliação do orçamentoOM14 a 16
Requisitos danorma
ConstataçõesNC, CA, OM, NMI
Parágrafo
14. Pedro – Mas esta troca no sistema de tratamento faz parte do programa de melhorias do sistema de vocês?15. Luiz – Como o custo é elevado, esta é apenas uma possibilidade que está sendo discutida, mas não foi incluída como uma possível melhoria ainda.Temos muitas ações a serem realizadas atualmente, a Grafitech está crescendo muito e precisamos eqüalizar os investimentos.16. Artur – Vou anotar esta oportunidade de melhoria, vocês precisam verificar esta falta de recursos para o sistema. Vamos continuar.
Estudo de Caso 3 – Resposta
17. Pedro – O sistema de vocês conta com tratamento biológico do efluente, certo?18. Luiz – Sim, uma das etapas ocorre nos tanques de decomposição anaeróbia.19. Pedro – Podemos dar uma olhada neste tanques?20. Luiz – Claro, vamos até lá.21. Artur – Estou vendo que vocês possuem três tanques. Aquele último não está em
operação?22. Luiz – Não está, tivemos problemas com a estrutura do tanque, e a necessidade de reparo
já foi repassada aos meus superiores, porém, ainda não obtive resposta.
Sistema de comunicação entre níveis / funções da empresa precisa ser mais investigado e o processo
de manutenção também.
NMI17 a 28
-O auditor foi concluindo que havia um problema de comunicação pelo fato do auditado tecer
comentários incertos sobre o processo de requisição de manutenção, antes de expor uma constatação
ele deveria ir a manutenção e verificar a situação da programação de manutenção e arquivo da
requisição
CA17 a 28
Requisitosda norma
ConstataçõesNC, CA, OM, NMI
Parágrafo
Estudo de Caso 3 – Resposta
23. Artur – Como é feita esta notificação?24. Luiz – Sempre que necessito, converso com meus superiores, e apresento o
formulário de requisição ao encarregado de manutenção. 25. Artur – Pode me mostrar este formulário?26. Luiz – Não tenho comigo, entreguei ao encarregado. Mas não sei se ele perdeu, ou
não deu prosseguimento.27. Artur – Acho que vocês precisam melhorar este sistema de comunicação. Vou tomar
nota disto também.28. Luiz – Sim.
-Conduta indevida do auditor, discordando e entrando em conflito com o auditado. O
auditado estava afirmando que os resíduos de papel, plástico e papelão não eram
significativos, o auditor se tivesse dúvidas deveria solicitar a documentação de aspectos e impactos ambientais e
identificar quais a empresa considerou como significativos
CA29 a 35
Requisitos danorma
ConstataçõesNC, CA, OM, NMI
Parágrafo
Estudo de Caso 3 – Resposta
29. Artur – Mas além do lodo, quais são os outros resíduos gerados?30. Luiz – Papel, papelão, plástico, tudo em pequena quantidade que
são coletados conforme sistema de coleta seletiva.31. Artur – E onde estão as metas ambientais do seu setor para estes
resíduos que tem coleta seletiva?32. Luiz - Como eu lhe disse, a quantidade de resíduos de papel,
papelão e plástico gerada é pequena, não é considerado aspecto ambiental significante pela empresa. Temos metas e objetivos globais que envolvem a somatória dos resíduos de todos os setores.
33. Artur – E se a meta não for atingida como é feito para identificar o setor que mais gera o resíduo para diminuir o volume? Eu achoque os resíduos deveriam ser separados por setor.
34. Luiz – Mas Artur, papel e papelão não são os resíduos que mais impactam no meio ambiente, por isso decidimos tratar globalmente.
35. Artur – Eu discordo de você, todo resíduo impacta no meio ambiente. Vou colocar o tema como observação para que vocês analisem.
Estudo de Caso 3 – Resposta
36. Pedro – Vocês fazem análise do efluente final que é despejado no rio. Vejo isto neste manual de procedimentos que você me apresentou. Pode me mostrar as últimas análises?
37. Luiz – Claro, estão aqui.38. Pedro – As últimas análises foram feitas 47 dias atrás. Isso não deveria ser feito a
cada 30 dias?39. Luiz – Sim, você está certo. Estamos com um atraso, essa análise já deveria ter sido
feita. 40. Artur – Precisarei anotar esta falha de monitoramento e registro.
4.5.1,4.5.4
Monitoramento ineficiente do efluente eliminado.
Falha no registro das conformidades do sistema de gestão ambiental.
Evidência: análises do efluente final expiradas
à 17 dias.
NC36 a 40
Requisitos danorma quando for
identificada uma NC
ConstataçõesNC, CA, OM, NMI
Parágrafo
Estudo de Caso 3 – Resposta
41. Luiz – Não sei como isto foi ocorrer. Nosso sistema com a perda daquele terceiro tanque, não está atendendo aos níveis máximos de poluentes que o efluente deveria conter para o rio que é classe 3.
42. Artur – Pudemos notar isto, nessas análises que você apresentou. Isso é péssimo! A resolução CONAMA 357 de 2005 é clara quanto aos níveis.
43. Luiz – Sim, estamos executando o processo para corrigir este problema.
Após outros questionamentos Artur segue para o próximo setor a ser auditado.
4.5.2.1,4.3.2
Não atendimento aos requisitos legais.Monitoramento ineficiente do atendimento aos
requisitos legais.Evidência: análises do efluente final fora dos
parâmetros de poluição para a classe do rio.
NC41 a 43
-Conduta do auditor inapropriada, emitindo opinião de forma hostil e não colocando
claramente a não conformidade que por ser não atendimento a legislação é uma NC maior.
CA41 a 43
Requisitos danorma
ConstataçõesNC, CA, OM, NMI
Parágrafo
Estudo de Caso 4 – Cia do Pano
A empresa Cia do Pano é fornecedora de matéria-prima para uma empresa do ramo de fabricação de roupas, a Moda Ltda., que buscando certificação ISO 14000, constatou a necessidade de realizar uma auditoria de segunda parte na Cia do Pano, para verificar se os procedimentos e processos estavam voltados para redução da poluição.
Para esta auditoria, a equipe será composta pelo auditor líder Artur e pelo auditor João terceirizados pela Moda Ltda., para realização deste serviço.
Para a reunião de abertura, foram convidados, os diretores da Cia do Pano, entre eles o diretor de produção senhor Carlos e um representante da diretoria da Moda o senhor Paulo.
Reunidos na data e no local marcados, estão prontos à iniciar a reunião.
Analise o conteúdo da reunião, apresentado no arquivo “Estudos de Caso”, e em seguida:1) Aponte as falhas ocorridas na preparação e condução da reunião de abertura, por parte dos auditores.2) Faça um roteiro, que contenha os principais pontos que devem ser considerados e o propósito de uma reunião de abertura bem sucedida; evitando-se a repetição de tais falhas.
Estudo de Caso 4 – Resposta item 1
• Tendo como base o diálogo apresentados podemos apontar melhores posturas que evitariam essas falhas:
1. Artur - Bom dia, meu nome é Artur, sou auditor líder contratado para realizar a auditoria de segunda parte que iniciaremos, tenho formação em engenharia química, auditei várias empresas no segmento têxtil, este é o João que trabalha na equipe de auditoria e irá auditar os setores administrativos da empresa.
� O auditor deve dar oportunidade para que os participantes se apresentem, e deve tentar criar um clima amistoso, sempre devemos iniciar quebrando o gelo, principalmente em auditorias.
2. Artur - Esta auditoria tem por objetivo verificar a conformidade do sistema de gestão ambiental da empresa em relação à norma ISO14001 nas áreas administrativas e produtivas, incluindo caldeiras e ETE/ ETA.
3. Carlos – Bom dia, gostaria apenas de confirmar a programação, pois me foi passado que a auditoria ocorreria apenas nas áreas produtivas e administrativas.
4. Artur – João, você pode confirmar no planejamento por favor?� Cópias do planejamento da auditoria devem ser enviadas para o auditado,
previamente auditor e auditados devem consensar o plano de trabalho e mais cópias devem ser distribuídas na reunião de abertura para facilitar novos ajustes de agenda.
5. João – Sim, você está correto. Estão incluídos no planejamento da auditoria as caldeiras e ETE/ ETA.
6. Carlos – Isto não ficou claro para mim. Desculpe.� Pode ser que o auditor tenha enviado uma cópia para o Carlos e ele não prestou
atenção.
Estudo de Caso 4 – Resposta item 1
7. Artur – Achei que tinha passado à todos os senhores o planejamento que fizemos para verificação; em todo caso, acho que podemos manter a programação.
� O planejamento da auditoria deve ser realizado em conjunto; não cabe ao auditor impor um roteiro fixo, se não está claro o auditor deve apresentar o roteiro como proposta e consensar com os auditados.
8. Carlos – Tudo bem, o único problema é que recentemente tivemos alguns problemas de pessoal e estamos utilizando serviço terceirizado de uma empresa estrangeira nas ETE / ETA até treinarmos novos funcionários contratados. Esses funcionários não falam português. Não dispúnhamos de mão de obra qualificada, foi nossa única opção.
9. Artur – Entendo. Nós não sabíamos dessa condição, e preparamos alguns questionários a serem aplicados, mas então eles não poderão respondê-los...
� Para a realização da auditoria, a equipe auditora deve entender a empresa, seusprocessos e conhecer empecilhos existentes, saber quais serão as pessoas participantes, funcionários envolvidos, idioma etc.
� A língua a ser utilizada, e o tipo de pergunta que será feita para cada funcionário encontrado, são questões práticas que não podem passar desapercebidas; operadores não podem ser questionados sobre questões administrativas por exemplo.
Estudo de Caso 4 – Resposta item 1
10. Artur – Mesmo assim, podemos realizar a auditoria apenas perguntando o que for necessário. Não é necessário realizar alterações.
� A reunião de abertura também serve para realização das alterações necessárias no roteiro.
11. Artur - Conforme a programação de auditoria iniciamos o trabalho às 9:00h, normalmente almoçamos de 12:00 às 13:30h. A reunião de encerramento será no último dia de auditoria às 9:00h.
� Como os auditados não receberam a programação da auditoria, o auditor deveria buscar um consenso com relação a esta programação e não simplesmente reafirmá-la, além disso é boa prática, se a auditoria tem mais de um dia, planejar reuniões intermediárias para apresentação preliminar das constatações de auditoria e reuniões entre os auditores para troca de informação.
Estudo de Caso 4 – Resposta item 1
12. Artur - Deverá me acompanhar na auditoria o representante da direção que apresentará os encarregados a serem auditados. Outro funcionário deveráacompanhar o auditor João.
� O auditado é quem deve definir quem serão os guias; o auditor deve apenas solicitar que alguém o acompanhe, não se pode ir dando ordens dentro da organização.
13. Artur - Gostaria que me informassem se podemos utilizar a estrutura desta sala para elaboração dos relatórios.
� Artur nem espera uma resposta e a seguir já troca de assunto.14. Artur - Os EPI´s para uso do auditor estão disponíveis? Gostaria que nos avisassem
onde devemos utilizá-los, pois não conhecemos a empresa.� Procedimentos de segurança durante a auditoria devem ser acertados para se evitar
acidentes e imprevistos. A preocupação do auditor com a utilização de EPI’s demonstrou uma postura correta.
15. Paulo – Espero que a auditoria seja feita com toda a seriedade e profissionalismo. Não queremos ter nosso processo de certificação atrasado, e nossa política de monitoramento dos fornecedores está sendo rígida.
� O cliente já estava estressado e aqui passou dos limites, mas ele como ser humano tinha razões para isso.
Estudo de Caso 4 – Resposta item 1
16. Artur – Fique tranqüilo senhor Paulo, quero deixar claro a todos que seremos criteriosos e rígidos com qualquer desvio percebido durante a auditoria. Está claro, senhor Carlos?
� A reunião de abertura é uma boa oportunidade para quebra de gelo entre os auditores e auditados, e um clima amistoso deve imperar, comentários ríspidos são desfavoráveis a estes objetivos.
17. Carlos – Sim, eu não esperava que fosse diferente, mas...18. Artur – Muito bem! Gostaria de agradecer a presença de todos e vamos dar início à
auditoria.� Durante toda reunião, os auditores devem dar espaço para perguntas e esclarecimentos.CONCLUSÃOOs auditores não apresentaram a metodologia do processo de auditoria que seria realizado,
não disseram como iriam proceder no caso de constatarem NC e OM, não informaram como seria a reunião de encerramento e o relatório, não disseram que a auditoria é um processo de amostragem, não falaram sobre confidencialidade, portanto não cumpriram os requisitos mínimos para a reunião de abertura.
Estudo de Caso 4 – Resposta item 2
�Confirmação de assuntos relativos a confidencialidade
�Confirmação de procedimentos de segurança e emergência
�Confirmação do idioma a ser usado durante a auditoria
�Confirmação dos canais formais de comunicação
�Definição de métodos e procedimentos, inclusive amostragem
�Confirmação de que o auditado será mantido informado
�Confirmação da programação
�Confirmação dos recursos e instalações necessários à equipe de auditoria
�Confirmação dos objetivos, escopo e critério da auditoria
�Apresentação dos participantes
Pontos importantes a serem considerados
Roteiro para reunião de abertura de auditoria
Estudo de Caso 4 – Resposta item 2
�Confirmar os canais de comunicação formais
�Fornecer aos participantes um resumo das atividades que serão realizadas durante o processo de auditoria
�Confirmar o plano de auditoria elaborado; atentando para mudanças necessárias, confirmações das condições previstas, avaliação da viabilidade da
auditoria
Propósitos que devem ser mantidos em mente
�Informações sobre qualquer sistema de apelação referente a conclusão da auditoria
� Abrir espaço para o esclarecimento de dúvidas
�Informações sobre condições nas quais a auditoria pode ser encerrada
�Método de relatar, incluindo qualquer classificação de não-conformidades
�Confirmação dos guias
Pontos importantes a serem considerados
Fim do Módulo 7