berlakunya undang-undang no. 21 tahun 2011 … · tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa...
TRANSCRIPT
1
BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011TENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN
(“UNDANG-UNDANG OJK”)
Dengan berlakunya Undang-Undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal telahberalih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehingga semuaperaturan perundang-undangan yang dirujuk dan kewajiban dalam Prospektus yangharus dipenuhi kepada atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadikepada Otoritas Jasa Keuangan.
UNTUK DIPERHATIKAN
ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA tidak termasuk produk investasidengan penjaminan. Sebelum membeli Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA, calon Pemegang Unit Penyertaan harus terlebih dahulumempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya. Isi dariProspektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baik dari sisibisnis, hukum, maupun perpajakan. Oleh karena itu, calon Pemegang UnitPenyertaan disarankan untuk meminta pertimbangan atau nasihat dari pihak-pihakketiga yang kompeten sehubungan dengan investasi dalam ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA. Calon Pemegang Unit Penyertaan harus menyadaribahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA akan menanggung risiko sehubungan dengan Unit PenyertaanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA yang dipegangnya. Sehubungandengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calon PemegangUnit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak ketiga yang berkompetenatas aspek bisnis, hukum, keuangan, perpajakan, maupun aspek lain yang relevan.
2
PT Ashmore Asset Management (“Manajer Investasi”) merupakan bagian dariAshmore Group (“Ashmore Group”) yang mempunyai kantor dan kegiatan usahadi berbagai jurisdiksi. Dalam menjalankan kegiatan usahanya setiap kantor AshmoreGroup akan selalu mentaati ketentuan peraturan yang berlaku di masing-masingjurisdiksi di mana kantor-kantor dari Ashmore Group tersebut berada. Peraturanperundang-undangan yang berlaku di setiap jurisdiksi dapat berbeda dan dapat pulasaling terkait antar jurisdiksi, baik dikarenakan adanya kerja sama antar jurisdiksimaupun penerapan asas timbal balik (reciprocal) antara jurisdiksi yang bersangkutan,seperti namun tidak terbatas peraturan perundang-undangan mengenai antipencucian uang, anti terorisme maupun perpajakan, yang keberlakuannya mungkinmengharuskan setiap kantor Ashmore Group untuk dapat berbagi informasi termasukpelaporan dan pemotongan pajak yang terutang oleh calon pemodal yang akandilakukan oleh Manajer Investasi dari waktu ke waktu kepada otoritas dari jurisdiksisetempat atau untuk kepentingan masing-masing otoritas yang bekerja sama ataumenerapkan asas timbal balik (reciprocal) tersebut. Manajer Investasi akan selalumenjaga kerahasiaan data nasabah dan wajib memenuhi ketentuan kerahasiaannasabah yang berlaku di Indonesia. Dalam hal Manajer Investasi diwajibkan untukmemberikan data nasabah, data nasabah hanya akan disampaikan secara terbatasuntuk data yang diminta oleh otoritas yang berwenang sesuai dengan ketentuanyang berlaku.
Kewajiban Pelaporan Pajak Amerika Serikat berdasarkan FATCA
Ketentuan Foreign Account Tax Compliance Act (”FATCA”) diundangkan padatanggal 18 Maret 2010 sebagai bagian dari Hiring Incentive to Restore EmploymentAct (“HIRE”).
Hal ini mencakup ketentuan dimana Manajer Investasi sebagai Lembaga KeuanganAsing atau Foreign Financial Institution (“FFI”) mungkin dibebankan kewajibanpelaporan kepada Internal Revenue Service (“IRS”) terkait informasi tertentumengenai Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Orang Amerika Serikat berdasarkanketentuan FATCA atau badan asing lainnya yang tunduk kepada FATCA dan untukmengumpulkan informasi identifikasi tambahan untuk tujuan tersebut sertamemenuhi ketentuan lainnya untuk menghindari pengenaan pemotongan pajak 30%atas pembayaran dari segala sumber penghasilan Amerika Serikat (sebagaimanaditetapkan dalam ketentuan pajak penghasilan yang berlaku di Amerika Serikat) yangditerima oleh Manajer Investasi sebagai FFI yang diterima setelah tanggal 30 Juni2014.
Sehubungan dengan kewajiban di atas, agar dapat menerima pembayaran darisumber penghasilan Amerika Serikat, FFI mungkin perlu untuk membuat perjanjiandengan IRS atau tunduk pada peraturan perundang-undangan Indonesia yang dibuatsebagai implementasi dari Perjanjian Antar Pemerintah atau IntergovernmentalAgreement (”IGA”) antara Negara Republik Indonesia dengan Negara AmerikaSerikat yang mungkin ada di kemudian hari.
3
DAFTAR ISI
BAB I. ISTILAH DAN DEFINISI 4
BAB II. KETERANGAN MENGENAI ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA 13
BAB III. MANAJER INVESTASI 20
BAB IV. BANK KUSTODIAN 22
BAB V. TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATASANINVESTASI DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI 23
BAB VI. METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAMPORTOFOLIO ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA 28
BAB VII. PERPAJAKAN 31
BAB VIII. MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA 33
BAB IX. ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA 36
BAB X. HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN 39
BAB XI. PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI 41
BAB XII. PENDAPAT DARI SEGI HUKUM 46
BAB XIII. PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN 51
BAB XIV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN 58
BAB XV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI 63
BAB XVI. PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN 67
BAB XVII. SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANSERTA PENGALIHAN INVESTASI 68
BAB XVIII. PENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN 71
BAB XIX. PENYELESAIAN SENGKETA 73
BAB XX. PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR–FORMULIRBERKAITAN DENGAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN 74
BAB XXI. PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN 75
4
BAB I. ISTILAH DAN DEFINISI
1.1. AFILIASI
Afiliasi adalah:a. hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai derajat
kedua, baik secara horisontal maupun vertikal;b. hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau Komisaris
dari pihak tersebut;c. hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat 1 (satu) atau lebih
anggota Direksi atau Komisaris yang sama;d. hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung maupun
tidak langsung, mengendalikan atau dikendalikan oleh perusahaantersebut;
e. hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baik langsungmaupun tidak langsung oleh pihak yang sama; atau
f. hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.
1.2 ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA
ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA adalah Reksa Dana terbukaberbentuk Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang Pasar Modalbeserta pelaksanaannya di bidang Reksa Dana yang termaktub dalam aktaKontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA TUNAI NUSANTARA No. 111tanggal 28 Juni 2016 yang diubah dengan :• akta ADDENDUM KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA
ASHMORE DANA TUNAI NUSANTARA No.36 tanggal 11 Agustus 2016• akta ADDENDUM I KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA
ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA No. 54 tanggal 17Oktober 2016;
• akta ADDENDUM II KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANAASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA No. 86 tanggal 23 Maret2017;
• akta ADDENDUM III KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANAASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA No. 06 tanggal 01 Maret2018;
yang kesemuanya dibuat di hadapan Leolin Jayayanti, S.H., notaris di Jakarta,yang dibuat oleh dan antara PT Ashmore Asset Management Indonesia sebagaiManajer Investasi dan PT Bank HSBC Indonesia sebagai Bank Kustodian.
1.3 AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA
Agen Penjual Efek Reksa Dana adalah Agen Penjual Efek Reksa Danasebagaimana dimaksud dalam Peraturan Otoritas Jasa Keuangan No. 39/POJK.04/2014 tanggal 29 Desember 2014 tentang Agen Penjual Efek ReksaDana beserta penjelasannya dan seluruh perubahannya, yang ditunjuk oleh
5
Manajer Investasi untuk melakukan penjualan Unit Penyertaan ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA.
1.4. BANK KUSTODIAN
Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuan OJKuntuk menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian, yaitu memberikanjasa penitipan Efek (termasuk Penitipan Kolektif atas Efek yang dimilikibersama oleh lebih dari satu Pihak yang kepentingannya diwakili olehKustodian) dan harta lain yang berkaitan dengan Efek serta jasa lain, termasukmenerima dividen, bunga, dan hak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek,dan mewakili pemegang rekening yang menjadi nasabahnya. Dalam hal iniBank Kustodian adalah PT Bank HSBC Indonesia .
1.5. BADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGAN(“BAPEPAM dan LK”)
BAPEPAM dan LK adalah lembaga yang melakukan sehari- hari kegiatan PasarModal sebagaimana dimaksud dalam Undang-Undang Pasar Modal.
Dengan berlakunya Undang-Undang Nomor 21 tahun 2011 tentang OtoritasJasa Keuangan (“Undang-Undang OJK”), sejak tanggal 31 Desember 2012fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaKeuangan, sehingga semua rujukan dan atau kewajiban yang harus dipenuhikepada dan atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalamperaturan perundang-undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas JasaKeuangan.
1.6. BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif menghimpun dana denganmenerbitkan Unit Penyertaan kepada Pemegang Unit Penyertaan.
Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian kepentingansetiap Pemegang Unit Penyertaan dalam portofolio investasi kolektif.
Dengan demikian Unit Penyertaan merupakan bukti kepesertaan PemegangUnit Penyertaan dalam Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif. BankKustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yangberisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang UnitPenyertaan dan berlaku sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan ReksaDana.
1.7. EFEK
Efek adalah surat berharga sebagaimana diatur dalam Undang-Undang Nomor8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal.
Sesuai dengan Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016tanggal 13 Juni 2016 tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi
6
Kolektif (“POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif”),Reksa Dana hanya dapat melakukan pembelian dan penjualan atas:a. Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan
di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri;b. Efek yang diterbitkan dan/atau dijamin oleh Pemerintah Republik Indo-
nesia, dan/atau Efek yang diterbitkan oleh lembaga internasional dimanaPemerintah Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya;
c. Efek Bersifat Utang atau Efek Syariah berpendapatan tetap yangditawarkan tidak melalui Penawaran Umum dan telah mendapatperingkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek;
d. Efek Beragun Aset yang ditawarkan tidak melalui Penawaran Umum dansudah mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek;
e. Efek pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo tidak lebihdari 1 (satu) tahun, baik dalam Rupiah maupun dalam mata uang asing;
1.8. EFEKTIF
Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan PernyataanPendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-Undang Pasar Modal danPOJK Tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif. Suratpernyataan efektif Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran UmumReksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif telah dikeluarkan oleh OJK.
1.9. FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulir asli yangdipakai oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pemegang UnitPenyertaan untuk membeli Unit Penyertaan yang diisi, ditandatangani dandiajukan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pemegang UnitPenyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan dapat juga berbentuk formulir elektronikmenggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)di bawah koordinasi Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuanperaturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksielektronik.
1.10.FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakaioleh Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembali Unit Penyertaan yangdimilikinya yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh Pemegang UnitPenyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan dapat juga berbentuk formulir elektronikmenggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau
7
Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)di bawah koordinasi Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuanperaturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksielektronik.
1.11.FORMULIR PENGALIHAN INVESTASI
Formulir Pengalihan Investasi adalah formulir asli yang dipakai oleh pemegangUnit Penyertaan untuk mengalihkan investasi yang dimilikinya dalamASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA ke Reksa Dana lain yangmemiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi,yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh pemegang Unit Penyertaan kepadaManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada). Formulir Pengalihan Investasi dapat jugaberbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakanoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi denganmemperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlakumengenai informasi dan transaksi elektronik.
1.12.FORMULIR PROFIL PEMODAL REKSA DANA
Formulir Profil Pemodal Reksa Dana adalah formulir yang disyaratkan untukdiisi oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebagaimana diharuskan olehPeraturan BAPEPAM Nomor IV.D.2 tentang Profil Pemodal Reksa Dana, yangmerupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004tanggal 29 April 2004, yang berisikan data dan informasi mengenai profil risikocalon Pemegang Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA yang pertama kali di Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada).
1.13.HARI BURSA
Hari Bursa adalah setiap hari diselenggarakannya perdagangan efek di BursaEfek Indonesia, yaitu hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali haritersebut merupakan hari libur nasional atau dinyatakan sebagai hari libur olehBursa Efek Indonesia.
1.14.HARI KERJA
Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari liburnasional yang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.
1.15.INFORMASI MATERIAL
Informasi Material adalah informasi atau fakta penting dan relevan mengenaiperistiwa, kejadian, atau fakta yang dapat mempengaruhi harga Efek padaBursa Efek dan atau keputusan pemodal, calon pemodal, atau pihak lain yangberkepentingan atas informasi atau fakta tersebut.
8
1.16.KETENTUAN KERAHASIAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/ ATAUINFORMASI PRIBADI KONSUMEN
Ketentuan Kerahasiaan Dan Keamanan Data Dan/ Atau Informasi PribadiKonsumen adalah ketentuan-ketentuan mengenai kerahasiaan dan keamanandata dan/atau informasi pribadi konsumen sebagaimana diatur dalam POJKtentang Perlindungan Konsumen dan Surat Edaran Otoritas Jasa KeuanganNomor: 14/SEOJK.07/2014 tanggal 20 Agustus 2014, tentang KerahasiaanDan Keamanan Data Dan/Atau Informasi Pribadi Konsumen, besertapenjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkinada di kemudian hari.
1.17.KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF
Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan BankKustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimana ManajerInvestasi diberi wewenang untuk mengelola portofolio investasi kolektif danBank Kustodian diberi wewenang untuk melaksanakan Penitipan Kolektif.
1.18.LAPORAN BULANAN
Laporan Bulanan adalah laporan reksa dana yang akan diterbitkan dandisampaikan oleh Bank Kustodian kepada Pemegang Unit Penyertaanselambat-lambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikut yang memuatsekurang-kurangnya (a) nama, alamat, judul akun, dan nomor akun dariPemegang Unit Penyertaan, (b) Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan padaakhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang UnitPenyertaan, (d) Total nilai Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang UnitPenyertaan, (e) tanggal setiap pembagian uang tunai (jika ada), (f) rincian dariportofolio yang dimiliki dan (g) Informasi bahwa tidak terdapat mutasi(pembelian dan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas UnitPenyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulansebelumnya. Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas jumlah Unit Penyertaan yangdimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulanan akan memuattambahan informasi mengenai (a) jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki padaawal periode, (b) tanggal, Nilai Aktiva Bersih dan jumlah Unit Penyertaan yangdibeli atau dijual kembali (dilunasi) atau dialihkan pada setiap transaksi selamaperiode dan (c) rincian status pajak dari penghasilan yang diperoleh PemegangUnit Penyertaan selama periode tertentu dengan tetap memperhatikan kategoripenghasilan dan beban (jika ada) sebagaimana dimaksud dalam PeraturanBAPEPAM Nomor X.D.1 yang merupakan Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM Nomor Kep-06/PM/2004 tanggal 9 Februari 2004 tentang LaporanReksa Dana (“Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1”).
1.19.MANAJER INVESTASI
Manajer Investasi dalam hal ini PT Ashmore Asset Management Indonesiaadalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efek untuk paranasabahnya atau mengelola portofolio investasi kolektif untuk sekelompok
9
nasabah, kecuali perusahaan asuransi, dana pensiun dan bank yang melakukansendiri kegiatan usahanya berdasarkan peraturan perundang-undangan yangberlaku.
1.20 NASABAH
Nasabah adalah pihak yang menggunakan jasa Penyedia Jasa Keuangan diSektor Pasar Modal dalam rangka kegiatan investasi di Pasar Modal baik diikutidengan atau tanpa melalui pembukaan rekening Efek sebagaimana dimaksuddalam POJK tentang Program APU dan PPT di sektor jasa keuangan . DalamProspektus ini istilah Nasabah sesuai konteksnya berarti calon Pemegang UnitPenyertaan dan Pemegang Unit Penyertaan.
1.21.NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)
NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan lain dari ReksaDana dikurangi seluruh kewajibannya.
Metode Penghitungan NAB Reksa Dana harus dilakukan sesuai denganPeraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 tentang Nilai Pasar Wajar Dari EfekDalam Portofolio Reksa Dana, yang merupakan Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM dan LK Nomor KEP-367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012 (“PeraturanBAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2”), dimana perhitungan NAB menggunakannilai pasar wajar yang ditentukan oleh Manajer Investasi.
NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa.
1.22.OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)
OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tangan pihaklain, yang mempunyai fungsi, tugas, dan wewenang pengaturan,pengawasan, pemeriksaan, dan penyidikan sebagaimana dimaksud dalamUndang-Undang No. 21 Tahun 2011 tentang OJK (“Undang-Undang OJK”).
Dengan berlakunya Undang-Undang Nomor 21 tahun 2011 tentang OtoritasJasa Keuangan (“Undang-Undang OJK”), sejak tanggal 31 Desember 2012fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaKeuangan, sehingga semua rujukan dan/atau kewajiban yang harus dipenuhikepada dan/atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalamperaturan perundang-undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas JasaKeuangan.
1.23.PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
Pemegang Unit Penyertaan adalah pihak-pihak yang membeli dan memiliki UnitPenyertaan dalam ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA.
1.24.PENAWARAN UMUM
Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA yang dilakukan oleh Manajer Investasi
10
untuk menjual Unit Penyertaan kepada masyarakat berdasarkan tata cara yangdiatur dalam Undang-Undang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannyadan Kontrak Investasi Kolektif.
1.25.PENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODAL
Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal adalah Perusahaan Efek yangmelakukan kegiatan usaha sebagai Penjamin Emisi Efek, Perantara PedagangEfek, dan/atau Manajer Investasi, serta Bank Umum yang menjalankan fungsiKustodian. Dalam Prospektus ini istilah Penyedia Jasa Keuangan di SektorPasar Modal sesuai konteksnya berarti Manajer Investasi dan Bank Kustodiandan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada).
1.26 PENITIPAN KOLEKTIF
Penitipan Kolektif adalah jasa penitipan atas Efek yang dimiliki bersama olehlebih dari satu pihak yang kepentingannya diwakili oleh kustodian.
1.27.PERNYATAAN PENDAFTARAN
Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh ManajerInvestasi kepada OJK dalam rangka Penawaran Umum Reksa Dana BerbentukKontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-Undang Pasar Modaldan POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.
1.28.PORTOFOLIO EFEK
Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA.
1.29.POJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMEN
POJK Tentang Perlindungan Konsumen adalah Peraturan Otoritas JasaKeuangan Nomor: 1/POJK.07/2013 tanggal 26 Juli 2013 tentangPerlindungan Konsumen Sektor Jasa Keuangan, beserta penjelasannya, danperubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada di kemudianhari.
1.30.POJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIAN UANG DANPENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTOR JASA KEUANGAN
POJK Tentang Penerapan Program Anti Pencucian Uang dan PencegahanPendanaan Terorisme di Sektor Jasa Keuangan adalah Peraturan Otoritas JasaKeuangan Nomor 12/POJK.01/2017 tanggal 21 Maret 2017 tentangPenerapan Program Anti Pencucian Uang dan Pencegahan PendanaanTerorisme di Sektor Jasa Keuangan beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada di kemudian hariProgramAPU dan PPT di sektor jasa keuangan Program APU dan PPT di sektor jasakeuangan
11
1.31.POJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF
POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif adalahPeraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni2016 tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif danperubahan-perubahannya dan penggantiannya yang mungkin ada di kemudianhari.
1.32.PROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGAN
Program APU dan PPT Di Sektor Jasa Keuangan adalah upaya pencegahandan pemberantasan tindak pidana Pencucian Uang dan Pendanaan Terorismesebagaimana dimaksud didalam POJK Tentang Penerapan Program AntiPencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme di Sektor JasaKeuangan.
1.33.PROSPEKTUS
Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis yangdigunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan calonPemegang Unit Penyertaan membeli Unit Penyertaan Reksa Dana, kecualipernyataan atau informasi yang berdasarkan peraturan OJK yang dinyatakanbukan sebagai Prospektus.
1.34.REKSA DANA
Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana darimasyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efekoleh Manajer Investasi. Sesuai Undang-Undang Pasar Modal, Reksa Danadapat berbentuk Perseroan Tertutup atau Terbuka dan Kontrak InvestasiKolektif. Bentuk hukum Reksa Dana yang ditawarkan dalam Prospektus iniadalah Kontrak Investasi Kolektif.
1.35.SEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIAN PENGADUANKONSUMEN
SEOJK Tentang Pelayanan dan Penyelesaian Pengaduan Konsumen PadaPelaku Usaha Jasa Keuangan adalah Surat Edaran Otoritas Jasa KeuanganNomor: 2/POJK.07/2014 tanggal 14 Februari 2014 tentang Pelayanan DanPenyelesaian Pengaduan Konsumen Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan,beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yangmungkin ada di kemudian hari.
1.36.SEOJK TENTANG PROSEDUR PENYELESAIAN KESALAHANPENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH REKSA DANA
SEOJK Tentang Prosedur Penyelesaian Kesalahan Penghitungan Nilai AktivaBersih Reksa Dana adalah Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan Nomor 1/SEOJK.04/2015 tanggal 21 Januari 2015 tentang Prosedur PenyelesaianKesalahan Penghitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana besertapenjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkinada di kemudian hari.
12
1.37.SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat konfirmasi yangmengkonfirmasikan pelaksanaan perintah pembelian dan/atau penjualankembali Unit Penyertaan dan/atau pengalihan investasi dari Pemegang UnitPenyertaan dan menunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki olehPemegang Unit Penyertaan serta berlaku sebagai bukti kepemilikan UnitPenyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA. Surat KonfirmasiTransaksi Unit Penyertaan akan diterbitkan oleh Bank Kustodian dan dikirimkankepada Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah:a. aplikasi pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG
NUSANTARA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dan pembayaran untukpembelian tersebut diterima dengan baik oleh Bank Kustodian (in com-plete application and in good fund);
b. aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada); dan
c. aplikasi pengalihan investasi dalam ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan surat atau buktikonfirmasi tertulis kepemilikan Unit Penyertaan. Penyampaian surat atau buktikonfirmasi tertulis kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA kepada pemegang Unit Penyertaan sebagaimanadimaksud di atas dapat dilakukan melalui:a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari pemegang Unit
Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA; dan/ataub. Jasa pengiriman, antara lain kurir dan/atau pos.
1.38.TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
Transaksi Unit Penyertaan adalah transaksi dalam rangka penjualan, pembeliankembali, pelunasan, dan/atau pengalihan investasi dari Unit Penyertaan suatuReksa Dana ke Unit Penyertaan Reksa Dana lain yang dikelola oleh ManajerInvestasi yang sama.
1.39 UNDANG-UNDANG PASAR MODAL
Undang-Undang Pasar Modal adalah Undang-Undang Republik IndonesiaNomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal.
13
BAB II. KETERANGAN MENGENAI ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA
2.1. PEMBENTUKAN ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA
ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA adalah Reksa Dana berbentukKontrak Investasi Kolektif sebagaimana termaktub dalam akta KONTRAKINVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA ASHMORE DANA TUNAI NUSANTARANomor No. 111 tanggal 28 Juni 2016 yang diubah dengan :• akta ADDENDUM KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA
ASHMORE DANA TUNAI NUSANTARA No.36 tanggal 11 Agustus 2016• akta ADDENDUM I KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA
ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA No. 54 tanggal 17Oktober 2016;
• akta ADDENDUM II KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANAASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA No. 86 tanggal 23 Maret2017;
• akta ADDENDUM III KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANAASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA No. 06 tanggal 01 Maret2018;
yang kesemuanya dibuat di hadapan Leolin Jayayanti, S.H., M.Kn., notarisdi Jakarta (selanjutnya disebut “Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA”), antara PT Ashmore Asset Management In-donesia sebagai Manajer Investasi dengan PT Bank HSBC Indonesia sebagaiBank Kustodian.
ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA telah mendapat suratpernyataan efektif dari OJK sesuai dengan surat No.S-446/D.04/2016 tanggal29 Agustus 2016.
2.2. PENAWARAN UMUM
PT Ashmore Asset Management Indonesia sebagai Manajer Investasimelakukan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA secara terus menerus sampai dengan jumlah3.000.000.000 (tiga miliar) Unit Penyertaan.
Setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesarRp 1.000,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya hargapembelian setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.
14
2.3. PENGELOLA ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA
PT Ashmore Asset Management Indonesia sebagai Manajer Investasi didukungoleh tenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim PengelolaInvestasi.
a. Komite InvestasiKomite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim PengelolaInvestasi dalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-harisesuai dengan tujuan investasi.Komite Investasi terdiri dari:Ketua Komite Investasi : FX Eddy HartantoAnggota Komite Investasi : Thomas Adam Shippey
Michael WinterSteve Hicks
Ketua Komite Investasi:Eddy HartantoEddy Hartanto bergabung dengan PT Ashmore Asset Management In-donesia di tahun 2012 sebagai Chief Operating Officer dan dalam jajarandewan direksi. Dalam posisi terakhirnya di tahun 2005, Eddy menjabatsebagai Chief Operating Officer pada PT Deutsche Verdhana Indone-sia dan Presiden Komisaris PT Deutsche Securities Indonesia. SebagaiCOO, Eddy bertanggung jawab untuk mengatur seluruh operasional diPT Deutsche Verdhana Indonesia. Ketika menjabat sebagai Direktur PTDeutsche Securities Indonesia pada tahun 2004 sampai dengan 2005,dia bertanggung jawab untuk mengatur seluruh kegiatan operasionalperusahaan. Sebelumnya, Eddy menjabat sebagai Direktur dan ChiefOperating Officer di PT JP Morgan Securities Indonesia dari tahun 1998sampai 2004. Eddy lulus dengan gelar Sarjana Hukum dari UniversitasGadjah Mada, Yogyakarta. Memiliki izin perorangan Wakil PerantaraPedagang Efek dari otoritas Pasar Modal berdasarkan Surat KeputusanKetua Bapepam dan LK No. KEP-88/PM-IP/PPE/2000 tanggal 24 Maret2000.
Anggota Komita Investasi:Thomas Adam ShippeyTom Shippey menjabat sebagai Direktur Keuangan Grup pada Novem-ber 2013. Sebelumnya ia adalah Head of Corporate Development, yangbertanggungjawab dalam pengembangan dan pengimplementasianstrategi perusahaan dari Ashmore. Sebelum bergabung dengan Ashmoredi 2007, Tom bekerja di UBS UBS Investment Bank, termasuk penasehatdalam IPO Ashmore di 2006. Tom memiliki kualifikasi sebagai akuntanyang bersertifikasi oleh PricewaterhouseCoopers pada tahun 1999 danmemiliki BSc. dari International Business dan German from Aston Uni-versity.
15
Michael WinterMichael Winter bergabung dengan Ashmore Investment ManagementSingapore plc Limited pada Agustus 2011 berbasis di Singapura yangbertanggung jawab dalam pengembangan bisnis di kawasan Asia (selainJepang dan Cina). Sebelum bergabung dengan Ashmore InvestmentManagement Singapore plc Limited ia adalah Head of Institutional Busi-ness Pan Asia dan Co-CEO dari UBS Global Asset ManagementSingapura. Selain itu pada tahun 2009 ia juga diberi peran sebagai Headof Product Specialist dalam UBS Alternative and Quantitative Invest-ment (A&Q) APAC.Michael memulai karirnya dengan UBS pada tahun 1989 sebagai lulusanmagang dan kemudian menjadi Fund Manager yang berfokus padaekuitas Asia ex-Jepang yang berbasis di Zurich sebelum pindah keSingapura pada tahun 1995, di mana ia melanjutkan karir pengelolaandana dan juga mengambil tambahan tanggung jawab sebagai lokal Co-CEO dan CIO. Michael adalah pemegang lisensi CFA dan juga memilikiSwiss Certified Banking Diploma.
Steve HicksSteve Hicks sebelumnya adalah Group Head of Compliance AshmoreGroup plc sejak tahun 2010 hingga awal tahun 2014. Sebelumbergabung dengan Ashmore, Steve adalah Direktur Compliance Groupdi bagian publicly quoted private equity group 3i (bergabung di 3i padatahun 2001). Semenjak 2005 sampai ia bergabung Ashmore Group plc.,dia adalah anggota Regulatory Committee dari Badan Pedagangan Pri-vate Equity Inggris, BVCA, dan direktur dari Joint Money launderingSteering Group, yang membuat panduan untuk sektor jasa keuangandi Inggris dalam hal kewajiban dan praktek anti-money laundering.Sebelum bergabung dengan 3i, ia bekerja sebagai pengacara dalampraktek pribadi dan industri selama 15 tahun, baik di Inggris dan TimurTengah di Oman dan Uni Emirat Arab. Steve telah memenuhi syaratsebagai Pengacara Inggris pada tahun 1987.
b. Tim Pengelola InvestasiTim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian ataskebijakan, strategi, dan eksekusi investasi yang telah diformulasikanbersama dengan Komite Investasi.
Tim Pengelola Investasi terdiri dari:Ketua Tim Pengelola Investasi : Ronaldus Gandahusada
(Ronni Gandahusada)Anggota Tim Pengelola Investasi : Arief Cahyadi Wana
Yenwy WongsoHerman KoeswantoAnil Kumar
16
Hanel TopadaAlice Lie
Ketua Tim Pengelola Investasi:
Ronaldus Gandahusada (Ronni Gandahusada)
Ronni Gandahusada bergabung dengan PT Ashmore Asset ManagementIndonesia pada tahun 2012 dan saat ini menjabat sebagai PresidenDirektur sekaligus Ketua Tim Pengelola Investasi. Sebelumnya Ronniadalah direktur di PT Schroder Investment Management Indonesia danberpengalaman di industri pengelolaan investasi semenjak tahun 1994,tahun yang sama ketika bergabung di Schroders. Ronni adalah LulusanSarjana Teknik dari Institut Teknologi Bandung dan kemudian mengambilgelar Master pada bidang Business Banking & Finance pada Universityof Technology, Sydney. Memiliki izin perorangan Wakil Manajer Investasidari BAPEPAM dan LK berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAMnomor KEP-32/PM-PI/1995 tanggal 19 Juni 1995 yang telahdiperpanjang berdasarkan Surat Dewan Komisioner OJK nomor KEP-580/PM.211/PJ-WMI/2016 tanggal 17 November 2016.
Anggota Tim Pengelola Investasi:
Arief Cahyadi Wana
Arief Wana bergabung dengan PT Ashmore Asset Management Indo-nesia pada tahun 2012 sebagai salah satu Direktur dan anggota TimPengelola Investasi. Dalam posisi terakhirnya, Arief menjabat sebagaiDirektur keuangan PT Elang Mahkota Teknologi, Tbk. Sebelumnya iaadalah direktur dan kepala riset ekuitas di Credit Suisse Securities In-donesia yang meliputi strategi, sektor otomotif dan konsumsi di pasarsaham Indonesia. Bergabung dengan Credit Suisse di tahun 2005sebagai orang pertama yang membangun riset Credit Suisse SecuritiesIndonesia semenjak awal. Arief sebelumnya bekerja di JP Morgan selama8 tahun sebagai Wakil Direktur dan Analis untuk berbagai sektor baikdi Indonesia maupun ASEAN. Lulus dari San Fransisco State Universitybidang Business Administration (Finance) pada tahun 1995, dan memilikiizin perorangan Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modalberdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM nomor KEP-46/PM-IP/WMI/1998 tanggal 5 Mei 1998 yang telah diperpanjang berdasarkanSurat Keputusan Dewan Komisioner OJK nomor KEP-581/PM.211/PJ-WMI/2016 tanggal 17 November 2016.
Yenwy WongsoYenwy bergabung dengan PT Ashmore Asset Management Indonesiapada tahun 2015 sebagai Portfolio Manager Equity. Sebelumnya Yenwyadalah Portfolio Manager sekaligus Equity Analyst di Fullerton FundManagement Company Ltd. (anak perusahaan dari Temasek Holdings)di Singapura sejak tahun 2010 hingga Mei 2015. Yenwy juga pernahmenjadi Senior Equity Analyst di PT Manulife Aset Manajemen Indone-
17
sia pada tahun 2008, Equity Analyst di Bahana Securities tahun 2005,dan Wachovia Securities di USA tahun 2003. Yenwy memiliki gelarBachelor of Science (Cum Laude) dari University of California San Di-ego, USA. Yenwy memperoleh izin perorangan Wakil Manajer Investasidari otoritas Pasar Modal berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAMnomor KEP-45/BL/WMI/2006 tanggal 14 Desember 2006 yang telahdiperpanjang berdasarkan Surat Keputusan Dewan Komisioner OJKnomor KEP-816/PM.211/PJ-WMI/2016 tanggal 17 November 2016.
Herman Koeswanto, CFA
Herman bergabung dengan PT Ashmore Asset Management Indonesiapada bulan May 2015 sebagai Senior Analyst Equity. SebelumnyaHerman adalah Equity Analyst di PT Mandiri Sekuritas sejak Oktober2010 hingga April 2015 dan pada periode tersebut sempat bergabungdi PT Morgan Stanley Indonesia dan menjabat sebagai Equity Analystsejak Juli 2012 hingga Februari 2013. Herman juga pernah bekerjasebagai Manager di PT AAA Sekuritas pada Oktober 2009 hinggaOktober 2010. Herman memiliki gelar Sarjana Ekonomi dari Universi-tas Surabaya. Herman memiliki gelar Certified Financial Analyst danmemperoleh izin perorangan Wakil Manajer Investasi dari otoritas PasarModal berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM nomor KEP-99/BL/WMI/2012 tanggal 08 Juni 2012 yang telah diperpanjangberdasarkan Surat Keputusan Dewan Komisioner OJK nomor KEP-818/PM.211/PJ-WMI/2016 tanggal 17 November 2016..
Anil Kumar
Anil Kumar bergabung dengan PT Ashmore Asset Management Indo-nesia pada tahun 2013 sebagai salah satu anggota Tim PengelolaInvestasi. Sebelumnya Anil adalah salah satu tim investasi fixed incomedi PT AXA Asset Management Indonesia. Anil memiliki gelar SarjanaEkonomi dari Universitas Katolik Indonesia Atma Jaya dan Master Busi-ness Administration dari Universitas Gadjah Mada. Memiliki izinperorangan Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modalberdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK nomor KEP-03/BL/WMI/2012 tanggal 2 Januari 2012 yang telah diperpanjangberdasarkan Surat Keputusan Dewan Komisioner OJK nomor KEP-820/PM.211/PJ-WMI/2016 tanggal 17 November 2016.
Hanel Topada, CFA
Hanel bergabung dengan PT. Ashmore Asset Management Indonesiapada bulan Oktober 2013 sebagai Equity Analyst. Sebelumnya Haneladalah Head of Investor Relations PT. Bank BJB, Tbk sejak Desember2011 hingga September 2013. Hanel juga pernah bekerja sebagai Eq-uity Analyst di PT. Trimegah Securities, Tbk pada September 2010hingga November 2011. Hanel memiliki gelar Sarjana Manajemen dariInstitut Teknologi Bandung. Hanel memiliki gelar Chartered FinancialAnalyst dan memperoleh izin perorangan Wakil Manajer Investasi dari
18
Otoritas Jasa Keuangan berdasarkan Surat Keputusan DewanKomisionar Otoritas Jasa Keuangan Nomor Kep-137/PM.21/WMI/2013Tentang Pemberian Izin Wakil Manajer Investasi tanggal 31 Oktober2013 yang telah diperpanjang berdasarkan Surat Keputusan DewanKomisioner OJK nomor KEP-584/PM.211/PJ-WMI/2016 tanggal 17November 2016.
Alice Lie , CFA
Alice bergabung dengan PT. Ashmore Asset Management Indonesiapada bulan Mei 2013 sebagai Equity Analyst. Sebelumnya Alice berkejadi PT Indo Premier Sekuritas sebagai Equity Analyst, pada April 2012hingga April 2013. Alice memili gelar Sarjana Perdagangan, jurusanAkuntasi dan Keuangan dari University of Melbourne. Alice juga memilikigelar Master Keuangan dari Univeristy of Melbourne. Alice memiliki gelarChartered Financial Analyst dan memperoleh izin perorangan WakimManajer Investasi dari Otoritas Jasa Keuangan berdasarkan SuratKeputusan Dewan Komisionar Otoritas Jasa Keuangan Nomor Kep-63/PM.21/WMI/2013 Tentang Pemberian Izin Wakil Manajer Investasitanggal 05 Juni 2013 yang telah diperpanjang berdasarkan SuratKeputusan Dewan Komisioner OJK nomor KEP-583/PM.211/PJ-WMI/2016 tanggal 17 November 2016.
2.4. IKHTISAR LAPORAN KEUANGAN SINGKAT REKSA DANA ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA
Berikut ini adalah ikhtisar laporan keuangan Reksa Dana Ashmore Dana EkuitasNusantara yang telah diperiksa oleh Kantor Akuntan Siddharta & Widjaja (KPMG ) :
19
2.5. IKHTISAR KINERJA ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA
Pergerakan Harga Per Unit sejak peluncuran
Sumber : Bloomberg, Ashmore
Hasil yang diperoleh sebelumnya tidak dapat dijadikan tolak ukur bagi hasildi kemudian hari. Harga per Unit Penyertaan Ashmore Dana Pasar UangNusantara serta keuntungan yang diperoleh dapat berfluktuasi dan tidak dapatdijamin.
20
BAB III. MANAJER INVESTASI
3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASI
PT Ashmore Asset Management Indonesia adalah Perusahaan ManajerInvestasi yang berkedudukan di Jakarta dan telah mendapat surat izin usahadari otoritas Pasar Modal. Kegiatan utama PT Ashmore Asset ManagementIndonesia adalah mengelola Reksa Dana dan portofolio dari berbagai tipe klienyaitu ritel dan institusi baik domestik maupun internasional.
PT Ashmore Asset Management Indonesia dikelola oleh para profesional diindustri pengelolaan investasi dengan pengalaman baik di dalam negeri maupundi internasional.
PT Ashmore Asset Management Indonesia (selanjutnya disebut “ManajerInvestasi”) berkedudukan di Jakarta, didirikan dengan Akta No. 250 tanggal29 Januari 2010, dibuat di hadapan Dr. Irawan Soerodjo, SH. Msi, notaris diJakarta yang telah mendapatkan pengesahan dari Menteri Hukum dan HakAsasi Manusia Republik Indonesia dengan Surat Keputusan No. AHU-09788.AH.01.01 Tahun 2010 tanggal 23 Februari 2010.
PT Ashmore Asset Management Indonesia adalah Perusahaaan ManajerInvestasi yang mayoritas sahamnya dimiliki oleh Ashmore Investment Man-agement Limited yang berlokasi di 61 Aldwych, London WC2B 4AE yangdiatur dan berada dibawah wewenang Financial Services Authority Inggris.Ashmore Investment Management Limited adalah salah satu perusahaanmanajemen investasi terkemuka di dunia dan salah satu spesialis investasiuntuk negara-negara berkembang (Emerging Markets). Ashmore Group plcmemiliki total dana kelolaan mencapai US$ 69.5 miliar per tanggal 30Desember 2017. Ashmore berfokus pada berbagai skema investasi sepertiexternal debt, local currency, blended external debt/local currency, alterna-tives, hutang korporasi dan ekuitas. Pada bulan Oktober 2006 AshmoreGroup plc resmi tercatat pada Bursa Efek London.
PT Ashmore Asset Management Indonesia telah memperoleh izin usaha dariotoritas Pasar Modal sebagai Manajer Investasi berdasarkan Surat KeputusanKetua BAPEPAM dan LK No: KEP-04/BL/MI/2011 tertanggal 15 Juni 2011.
Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi
Berdasarkan data terakhir, susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris PTAshmore Asset Management Indonesia pada saat Prospektus ini diterbitkanadalah sebagai berikut:
DireksiPresiden Direktur : Ronaldus GandahusadaDirektur : Arief Cahyadi Wana
Direktur : FX Eddy Hartanto
21
Dewan KomisarisPresiden Komisaris : Thomas Adam ShippeyKomisaris : Elaine Cheung
3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASI
PT Ashmore Asset Management Indonesia telah mengelola dana investasikurang lebih Rp. 24.7 triliun per 28 Februari 2017 untuk dan atas namanasabah dan/atau Pemegang Unit Penyertaan yang meliputi investor ritelmaupun institusi.
Reksa Dana yang aktif dikelola oleh PT Ashmore Asset Management Indo-nesia adalah:1. Ashmore Dana Ekuitas Nusantara2. Ashmore Dana Progresif Nusantara3. Ashmore Dana Obligasi Nusantara4. Ashmore Dana USD Nusantara5. Ashmore Dana USD Equity Nusantara6. Ashmore Dana Terproteksi Nusantara7. Ashmore Dana Terproteksi Nusantara II8. Ashmore Saham Sejahtera Nusantara9. Ashmore Dana Pasar Uang Nusantara10. Ashmore Dana Obligasi Unggulan Nusantara
PT Ashmore Asset Management Indonesia didukung oleh para profesional disektor manajemen investasi dengan pengalaman baik di dalam maupun luarnegeri. Dalam mengelola ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA,manajer profesional PT Ashmore Asset Management Indonesia telah memilikipengalaman dan pengetahuan terutama dalam: Pasar Modal dan Pasar Uang di Indonesia; karakteristik dan perubahan kondisi makro dan mikro ekonomi di Indo-
nesia;
karakteristik dari investor lokal; dan karakteristik dari para penerbit efek di Indonesia.
3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI
PT Ashmore Asset Management Indonesia tidak memiliki afiliasi dengan pihak-pihak sebagaimana didefinisikan dalam Undang-Undang No.8 Tahun 1995tentang Pasar Modal.
22
BAB IV. BANK KUSTODIAN
4.1 KETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIAN
PT Bank HSBC Indonesia (dahulu dikenal sebagai PT Bank Ekonomi Raharja)telah beroperasi di Indonesia sejak 1989 yang merupakan bagian dari HSBCGroup dan telah memperoleh persetujuan untuk menjalankan kegiatan usahasebagai Kustodian di bidang Pasar Modal dari Otoritas Jasa Keuangan (“OJK”)No. KEP-02/PM.2/2017 tertanggal 20 Januari 2017.
PT Bank HSBC Indonesia telah menerima pengalihan kedudukan, hak dankewajiban sebagai Bank Kustodian dari The Hongkong and Shanghai Bank-ing Corporation Limited, Cabang Jakarta yang merupakan kantor cabang bankasing yang telah beroperasi sebagai Bank Kustodian sejak tahun 1989 di In-donesia dan merupakan penyedia jasa kustodian dan fund services terdepandi dunia.
PT Bank HSBC Indonesia sebagai Bank Kustodian menyediakan jasa secaraterpadu untuk para pemodal dalam dan luar negeri melalui tiga komponen bisnisyaitu: Direct Custody and Clearing, Corporate Trust and Loan Agency dan FundServices.
Didukung oleh staff, layanan, sistem dan teknologi yang sama yang digunakandi The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited, Cabang Jakarta,yaitu 96 (sembilan puluh enam) staff yang berdedikasi tinggi, standarpelayanan yang prima dan penggunaan sistem yang canggih, PT Bank HSBCIndonesia merupakan salah satu Bank Kustodian terbesar di Indonesia.
4.3 PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN
Pihak-pihak yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di Indonesia adalah PTHSBC Sekuritas Indonesia dan The Hongkong and Shanghai Banking Corpo-ration Limited, Cabang Jakarta.
23
BAB V. TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATASANINVESTASI DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI
Dengan memperhatikan peraturan perundangan yang berlaku, dan ketentuan-ketentuan lain dalam Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA, maka Tujuan Investasi, Kebijakan Investasi, Pembatasan Investasi,dan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA adalah sebagai berikut:
5.1. TUJUAN INVESTASI
ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA bertujuan untuk memberikanpengembalian investasi dan tingkat likuiditas yang lebih tinggi denganmelakukan investasi 100% (seratus persen) pada instrumen pasar uang dan/atau Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indone-sia dan/atau korporasi berbadan hukum Indonesia yang memiliki jatuh tempokurang dari 1 (satu) tahun yang dijual dalam Penawaran Umum dan/ataudiperdagangkan di Bursa Efek Indonesia.
5.2. KEBIJAKAN INVESTASI
ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA akan melakukan investasidengan komposisi portofolio investasi yaitu 100% (seratus persen) dari NilaiAktiva Bersih pada instrumen pasar uang dan/atau Efek bersifat utang yangditerbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia dan/atau korporasi berbadanhukum Indonesia yang dijual dalam Penawaran Umum dan/ataudiperdagangkan di Bursa Efek Indonesia yang diterbitkan dengan jangka waktutidak lebih dari 1 (satu) tahun atau mempunyai sisa jatuh tempo tidak lebihdari dari 1 (satu) tahun dan/atau deposito sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.
Manajer Investasi akan selalu menyesuaikan kebijakan investasi di atas denganPeraturan yang berlaku dari OJK dan kebijakan yang dikeluarkan oleh OJK.
Manajer Investasi dilarang melakukan perubahan atas kebijakan investasiASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA tersebut di atas, kecuali dalamrangka:a. Penyesuaian terhadap peraturan baru dan/atau perubahan terhadap
peraturan perundang-undangan; dan/ataub. Penyesuaian terhadap kondisi tertentu yang ditetapkan oleh Otoritas
Jasa Keuangan.
Manajer Investasi dapat mengalokasikan kekayaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA pada kas dan/atau setara kas hanya dalam rangkapengelolaan risiko investasi portofolio yang bersifat sementara, penyelesaiantransaksi Efek, pemenuhan kewajiban pembayaran kepada Pemegang UnitPenyertaan dan biaya-biaya ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAberdasarkan Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA.
24
Kebijakan investasi sebagaimana disebutkan di atas wajib telah dipenuhi olehManajer Investasi paling lambat 150 (seratus lima puluh) Hari Bursa setelahefektifnya pernyataan pendaftaran ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA.
5.3. PEMBATASAN INVESTASI
Sesuai dengan POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak InvestasiKolektif, Manajer Investasi dilarang melakukan tindakan yang dapatmenyebabkan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif:a. memiliki Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang
informasinya tidak dapat diakses dari Indonesia melalui media massaatau situs web;
b. memiliki Efek yang diterbitkan oleh 1 (satu) perusahaan berbadan hukumIndonesia atau berbadan hukum asing yang diperdagangkan di BursaEfek luar negeri lebih dari 5% (lima persen) dari modal disetor perusahaandimaksud atau lebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva BersihReksa Dana pada setiap saat;
c. memiliki Efek bersifat ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaan yangtelah mencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesia lebih dari 5%(lima persen) dari modal disetor perusahaan dimaksud;
d. memiliki Efek yang diterbitkan oleh 1 (satu) Pihak lebih dari 10% (sepuluhpersen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat, kecuali;(i). Sertifikat Bank Indonesia;(ii). Efek yang diterbitkan dan/atau dijamin oleh Pemerintah
Republik Indonesia;(iii). Efek yang diterbitkan oleh lembaga keuangan internasional dimana
Pemerintah Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya.
e. memiliki Efek derivatif:(i). yang ditransaksikan di luar Bursa Efek dengan 1 (satu) pihak
Lembaga Jasa Keuangan sebagaimana dimaksud dalam Pasal 5ayat (3) huruf a angka 2 dengan nilai eksposur lebih dari 10%(sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiapsaat; dan
(ii). dengan nilai eksposur global bersih lebih dari 20% (dua puluhpersen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat;
f. memiliki Efek Beragun Aset yang ditawarkan melalui Penawaran Umumlebih dari 20% (dua puluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Danapada setiap saat dengan ketentuan setiap seri Efek Beragun Aset tidaklebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Danapada setiap saat;
g. memiliki Efek Bersifat Utang, Efek Syariah berpendapatan tetap, EfekBeragun Aset, dan/atau Unit Penyertaan Dana Investasi Real Estat yangditawarkan tidak melalui Penawaran Umum yang diterbitkan oleh 1(satu) Pihak lebih dari 5% (lima persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa
25
Dana pada setiap saat atau secara keseluruhan lebih dari 15% (lima belaspersen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat, kecualiyang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia dan/atauPemerintah Daerah;
h. memiliki Unit Penyertaan suatu Dana Investasi Real Estat berbentukKontrak Investasi Kolektif yang ditawarkan melalui Penawaran Umumlebih dari 20% (dua puluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Danapada setiap saat dengan ketentuan setiap Dana Investasi Real Estat tidaklebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana padasetiap saat;
i. memiliki Unit Penyertaan Dana Investasi Real Estat berbentuk KontrakInvestasi Kolektif, jika Dana Investasi Real Estat berbentuk KontrakInvestasi Kolektif tersebut dan Reksa Dana berbentuk Kontrak InvestasiKolektif dikelola oleh Manajer Investasi yang sama;
j. memiliki Portofolio Efek berupa Efek yang diterbitkan oleh Pihak yangterafiliasi dengan Manajer Investasi lebih dari 20% (dua puluh persen)dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat, kecuali hubunganAfiliasi yang terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modalPemerintah Republik Indonesia;
k. memiliki Efek yang diterbitkan oleh pemegang Unit Penyertaan dan/atauPihak terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan berdasarkan komitmenyang telah disepakati oleh Manajer Investasi dengan pemegang UnitPenyertaan dan/atau Pihak terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan;
l. membeli Efek dari calon atau pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pihakterafiliasi dari calon atau pemegang Unit Penyertaan kecuali dilakukanpada harga pasar wajar;
m. terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali, atauperdagangan Efek sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Otoritas JasaKeuangan ini;
n. terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki;o. terlibat dalam transaksi marjin;p. menerima pinjaman secara langsung termasuk melakukan penerbitan
obligasi atau Efek bersifat utang lainnya, kecuali pinjaman jangka pendekdengan jangka waktu paling lama 1 (satu) bulan dalam rangkapemenuhan transaksi pembelian kembali dan/atau pelunasan palingbanyak 10% (sepuluh persen) dari nilai portofolio Reksa Dana pada saatterjadinya pinjaman;
q. memberikan pinjaman secara langsung, kecuali pembelian obligasi, Efekbersifat utang lainnya, dan/atau penyimpanan dana di bank;
r. membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum, jikaPenjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum tersebut adalah PerusahaanEfek yang merupakan Manajer Investasi itu sendiri atau Afiliasi dariManajer Investasi tersebut, kecuali:(i). Efek Bersifat Utang yang ditawarkan mendapat peringkat layak
investasi; dan/atau
26
(ii). terjadi kelebihan permintaan beli dari Efek yang ditawarkan.Larangan membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam PenawaranUmum dari Afiliasi Manajer Investasi tersebut tidak berlaku jika hubunganAfiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modalPemerintah Republik Indonesia;
s. terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan ManajerInvestasi itu sendiri atau Afiliasi dari Manajer Investasi dimaksud;
t. membeli Efek Beragun Aset, jika:(i). Efek Beragun Aset tersebut dan Reksa Dana berbentuk Kontrak
Investasi Kolektif dimaksud dikelola oleh Manajer Investasi yangsama; dan/atau
(ii). Manajer Investasi Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektifterafiliasi dengan kreditur awal Efek Beragun Aset, kecualihubungan Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan ataupenyertaan modal Pemerintah; dan
u. terlibat dalam transaksi penjualan Efek dengan janji membeli kembali danpembelian Efek dengan janji menjual kembali.
Larangan tersebut di atas didasarkan pada peraturan yang berlaku saatProspektus ini dibuat, yang mana dapat berubah sewaktu-waktu sesuaidengan kebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintah di bidang Pasar Modal dansurat persetujuan lain yang dikeluarkan oleh OJK berkaitan dengan pengelolaanReksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.
Ketentuan tersebut merupakan kutipan dari peraturan yang berlaku. Sesuaidengan kebijakan investasinya, ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA tidak akan berinvestasi pada Efek luar negeri.
5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI
Setiap hasil investasi yang diperoleh ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA dari dana yang diinvestasikan, jika ada, akan dibukukan kedalam ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA sehingga selanjutnyaakan meningkatkan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA.
Manajer Investasi memiliki kewenangan untuk membagikan atau tidakmembagikan hasil investasi yang telah dibukukan ke dalam Reksa DanaASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA tersebut di atas, sertamenentukan besarnya hasil investasi yang akan dibagikan kepada PemegangUnit Penyertaan.
Dalam hal Manajer Investasi memutuskan untuk membagikan hasil investasi,pembagian hasil investasi akan dilakukan secara serentak kepada seluruhPemegang Unit Penyertaan dalam bentuk tunai atau dapat dikonversikanmenjadi Unit Penyertaan baru yang besarnya proporsional berdasarkankepemilikan Unit Penyertaan dari setiap Pemegang Unit Penyertaan. Bentukpembagian hasil investasi dalam bentuk tunai atau Unit Penyertaan tersebutakan dilakukan secara konsisten oleh Manajer Investasi. Pembagian hasil
27
investasi tersebut di atas, akan menyebabkan Nilai Aktiva Bersih per UnitPenyertaan menjadi terkoreksi.
Pembagian hasil investasi dalam bentuk tunai atau Unit Penyertaan, jika ada,akan diberitahukan secara tertulis terlebih dahulu kepada Pemegang UnitPenyertaan.
Dalam hal pembagian hasil investasi dilakukan dalam bentuk tunai,pembayaran pembagian hasil investasi dalam bentuk tunai (jika ada) tersebutakan dilakukan melalui pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah kerekening yang terdaftar atas nama Pemegang Unit Penyertaan sesegeramungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak tanggal dilakukannyapembagian hasil investasi. Semua biaya bank termasuk biayapemindahbukuan/transfer sehubungan dengan pembayaran pembagian hasilinvestasi berupa uang tunai tersebut (jika ada) menjadi beban Pemegang UnitPenyertaan.
Dalam hal Manajer Investasi melakukan pembagian hasil investasi dalambentuk Unit Penyertaan seperti disebutkan di atas, hasil investasi akandikonversikan sebagai penambahan Unit Penyertaan kepada setiap PemegangUnit Penyertaan dengan menggunakan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaanpada saat dilakukannya penambahan tersebut sesegera mungkin, palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak tanggal dilakukannya pembagian hasilinvestasi.
28
BAB VI. METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAMPORTOFOLIO ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA
Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA yang digunakan oleh Manajer Investasi adalah sesuaidengan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2.
Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 memuat antara lain ketentuan sebagaiberikut:
1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib dihitung dandisampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian paling lambatpukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) setiap Hari Bursa,dengan ketentuan sebagai berikut:a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkan di
Bursa Efek menggunakan informasi harga perdagangan terakhir atas Efektersebut di Bursa Efek;
b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:1) Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the counter);
2) Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;3) Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang asing;4) Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana dimaksud dalam
POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif;5) Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepada Penerima
Laporan Transaksi Efek sebagaimana dimaksud dalam PeraturanNomor X.M.3 tentang Penerima Laporan Transaksi Efek;
6) Efek lain yang berdasarkan Keputusan BAPEPAM dan LK dapatmenjadi Portofolio Efek Reksa Dana; dan/atau
7) Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinanbesar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang atau bungadari Efek tersebut,
menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHE sebagaiharga acuan bagi Manajer Investasi.
c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidakmencerminkan Nilai Pasar Wajar pada saat itu, penghitungan Nilai PasarWajar dari Efek tersebut menggunakan harga pasar wajar yangditetapkan oleh LPHE sebagai harga acuan bagi Manajer Investasi.
d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efeksebagaimana dimaksud dalam angka 2 huruf b butir 1) sampai denganbutir 6), dan angka 2 huruf c dari Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2ini, Manajer Investasi wajib menentukan Nilai Pasar Wajar dari Efekdengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yangmenggunakan asas konservatif dan diterapkan secara konsisten, denganmempertimbangkan antara lain:
29
1) harga perdagangan sebelumnya;2) harga perbandingan Efek sejenis; dan/atau3) kondisi fundamental dari penerbit Efek.
e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efekdari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akanpailit, atau gagal membayar pokok utang atau bunga dari Efek tersebut,sebagaimana dimaksud pada angka 2 huruf b butir 7) dari PeraturanBAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini, Manajer Investasi wajib menghitungNilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baik dan penuh tanggung jawabberdasarkan metode yang menggunakan asas konservatif dan diterapkansecara konsisten dengan mempertimbangkan:1) harga perdagangan terakhir Efek tersebut;2) kecenderungan harga Efek tersebut;3) tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir (jika berupa Efek
Bersifat Utang);4) informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut sejak
perdagangan terakhir;5) perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio),
dibandingkan dengan rasio pendapatan harga untuk Efek sejenis(jika berupa saham);
6) tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat tahun berjalandengan peringkat kredit sejenis (jika berupa Efek Bersifat Utang);dan
7) harga pasar terakhir dari Efek yang mendasari (jika berupa derivatifatas Efek).
f. Dalam hal Manajer Investasi menganggap bahwa harga pasar wajar yangditetapkan LPHE tidak mencerminkan Nilai Pasar Wajar dari Efek dalamportofolio Reksa Dana yang wajib dibubarkan karena:1) diperintahkan oleh OJK sesuai peraturan perundang-undangan di
bidang Pasar Modal; dan/atau2) total Nilai Aktiva Bersih kurang dari Rp. 10.000.000.000,00
(sepuluh miliar rupiah) selama 120 (seratus dua puluh) hari bursasecara berturut-turut,
Manajer Investasi dapat menghitung sendiri Nilai Pasar Wajar dari Efektersebut dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkanmetode yang menggunakan asas konservatif dan diterapkan secarakonsisten.
g. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yangdiperdagangkan dalam denominasi mata uang yang berbeda dengandenominasi mata uang Reksa Dana tersebut, wajib dihitung denganmenggunakan kurs tengah Bank Indonesia.
2. Penghitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakan Nilai PasarWajar dari Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.
30
3. Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan dihitung berdasarkan Nilai AktivaBersih pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan, setelah penyelesaianpembukuan Reksa Dana dilaksanakan, tetapi tanpa memperhitungkanpeningkatan atau penurunan kekayaan Reksa Dana karena permohonanpembelian dan/atau pelunasan yang diterima oleh Bank Kustodian pada hariyang sama.
*) LPHE (Lembaga Penilaian Harga Efek) adalah Pihak yang telah memperolehizin usaha dari OJK untuk melakukan penilaian harga Efek dalam rangkamenetapkan harga pasar wajar, sebagaimana dimaksud dalam PeraturanNomor V.C.3 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM danLK Nomor Kep-183/BL/2009 tanggal 30 Juni 2009 tentang Lembaga PenilaianHarga Efek.
Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalam PeraturanBAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 tersebut di atas, dengan tetap memperhatikanperaturan, kebijakan dan persetujuan OJK yang mungkin dikeluarkan atau diperolehkemudian setelah dibuatnya Prospektus ini.
31
BAB VII. PERPAJAKAN
Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku, penerapan Pajak Penghasilan (PPh)atas pendapatan Reksa Dana yang berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, adalahsebagai berikut:
* Sesuai dengan Peraturan Pemerintah R.I. No. 100 Tahun 2013 (“PP No. 100 Tahun2013”) besarnya Pajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskonto dari Obligasiyang diterima Wajib Pajak Reksa Dana yang terdaftar pada OJK adalah sebagai berikut:
1) 5% untuk tahun 2014 sampai dengan tahun 2020; dan
2) 10% untuk tahun 2021 dan seterusnya.
Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkanpengetahuan dan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakan yangada sampai dengan Prospektus ini dibuat. Apabila di kemudian hari terdapatperubahan atau perbedaan interpretasi atas peraturan perpajakan yang berlaku,maka Manajer Investasi akan menyesuaikan informasi perpajakan di atas.
Bagi calon Pemegang Unit Penyertaan asing disarankan untuk berkonsultasi denganpenasihat perpajakan mengenai perlakuan pajak investasi sebelum membeli UnitPenyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA. Sesuai peraturanperundang-undangan di bidang perpajakan yang berlaku pada saat Prospektus inidibuat, bagian laba termasuk pelunasan kembali (redemption) Unit Penyertaan yangditerima Pemegang Unit Penyertaan dikecualikan sebagai objek Pajak Penghasilan(PPh).
32
Dalam hal terdapat pajak yang harus dibayar oleh calon Pemegang Unit Penyertaansesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakan yang berlaku,pemberitahuan kepada calon Pemegang Unit Penyertaan tentang pajak yang harusdibayar tersebut akan dilakukan oleh Manajer Investasi dengan mengirimkan surattercatat kepada calon Pemegang Unit Penyertaan segera setelah Manajer Investasimengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayar oleh calon Pemegang UnitPenyertaan.
Kewajiban mengenai pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaanmerupakan kewajiban pribadi dari Pemegang Unit Penyertaan.
33
BAB VIII. MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANGUTAMA
Pemegang Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dapatmemperoleh manfaat investasi sebagai berikut:
1. PENGELOLAAN SECARA PROFESIONAL
Dengan membeli ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA pemodaltidak perlu menghabiskan banyak waktu dan energi dalam memutuskan untukberinvestasi karena pemodal mendapatkan manfaat dari Manajer Investasimelalui pendekatan investasi yang sistematis, pengetahuan mikro dan makroekonomi yang relevan, pemilihan instrumen, jangka waktu, tujuan investasi,diversifikasi dan juga administrasi investasi yang semuanya dilakukan dandikelola oleh tim Manajer Investasi profesional yang berpengalaman di pasarmodal dan pasar uang Indonesia.
2. POTENSI PERTUMBUHAN NILAI INVESTASI
Hasil investasi Pemegang Unit Penyertaan akan lebih tinggi melalui akumulasidana dari para pemodal, karena adanya pendelegasian wewenang kepadaManajer Investasi untuk bernegosiasi dalam mendapatkan tingkat suku bungayang lebih tinggi dan harga efek yang lebih atraktif pada biaya investasi yangrelatif rendah, terutama untuk mendapatkan kemudahan akses pada berbagaiinstrumen investasi yang lebih sulit didapatkan jika diakses oleh pemodal in-dividual.
3. DIVERSIFIKASI INVESTASI
Diversifikasi investasi adalah diversikasi investasi dengan tujuan untukmengurangi risiko investasi. Jika dana investasi yang relatif kecil, akan sulituntuk mendapatkan manfaat diversifikasi tanpa kehilangan kesempatan untukmendapatkan keuntungan investasi yang optimal. Melalui ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA dimana dana dari berbagai pihak dapatdikumpulkan, diversifikasi investasi dapat lebih mudah dilakukan.
4. BIAYA INVESTASI RENDAH
Dengan akumulasi dana dari berbagai pihak, ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA mempunyai kekuatan penawaran (bargaining power) yang lebihkuat dalam memperoleh biaya investasi yang lebih rendah, serta akses kepadainstrumen investasi yang sulit jika dilakukan oleh pemodal individual.
5. KEMUDAHAN PENCAIRAN INVESTASI
Reksa Dana Terbuka memungkinkan pemodal mencairkan Unit Penyertaanpada setiap Hari Bursa dengan melakukan penjualan kembali Unit Penyertaanyang dimilikinya kepada Manajer Investasi. Hal ini memberikan tingkatlikuiditas yang tinggi bagi pemodal.
34
Sedangkan risiko investasi dalam ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAdapat disebabkan oleh beberapa faktor antara lain:
1. RISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIK
Nilai Unit Penyertaan dan pendapatan yang dihasilkan oleh ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA dapat dipengaruhi oleh ketidakpastian sepertiperkembangan politik atau diplomatik, ketidakstabilan sosial dan agama,perubahan dalam kebijakan pemerintah, perpajakan dan suku bunga, repatriasimata uang dan perkembangan politik dan ekonomi lainnya di hukum atauperaturan.
2. RISIKO WANPRESTASI
Manajer Investasi akan berusaha memberikan hasil investasi terbaik kepadaPemegang Unit Penyertaan. Namun dalam kondisi luar biasa penerbit suratberharga dimana ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA berinvestasiatau pihak lainnya yang berhubungan dengan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA dapat wanprestasi (default) dalam memenuhi kewajibannya. Halini akan mempengaruhi hasil investasi ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA.
3. RISIKO LIKUIDITAS
Jika seluruh atau sebagian besar Pemegang Unit Penyertaan secara serentakmelakukan penjualan kembali kepada Manajer Investasi, maka hal ini dapatmenyebabkan Manajer Investasi tidak mampu menyediakan uang tunai dengansegera sehingga akan menyebabkan Manajer Investasi harus menjual efeksesegera mungkin. Apabila kondisi tersebut dipaksakan pada kondisi pasaryang kurang kondusif, maka hal tersebut dapat berdampak pada Nilai AktivaBersih ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA.
Sebagai tambahan, dalam kondisi luar biasa (force majeure) atau kejadian-kejadian (baik yang dapat maupun tidak dapat diperkirakan sebelumnya) diluar kekuasaan Manajer Investasi, penjualan kembali dapat pula dihentikanuntuk sementara sesuai ketentuan dalam Kontrak Investasi Kolektif danPeraturan OJK.
4. RISIKO BERKURANGNYA NILAI AKTIVA BERSIH SETIAP UNIT PENYERTAAN
Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA dapat berubah akibat kenaikan atau penurunan Nilai AktivaBersih Reksa Dana yang bersangkutan. Penurunan dapat disebabkan antaralain oleh:• Perubahan tingkat suku bunga pasar yang mengakibatkan fluktuasi
tingkat pengembalian pada Efek bersifat utang.• Dalam hal terjadi wanprestasi (default) oleh penerbit surat berharga
dimana ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA berinvestasi atau
35
pihak-pihak lainnya yang terkait dengan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA.
• Force majeure.
5. RISIKO PERUBAHAN PERATURAN
Dalam hal terjadinya peraturan perubahan baik di bidang pasar modal maupunperpajakan akan berdampak pada perubahan kebijakan investasi yang diambiloleh Manajer Investasi yang akan berdampak pada pemilihan portofolioASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA. Perubahan tersebut akanberdampak pada Nilai Aktiva Bersih Unit Penyertaan.
6. RISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI
Dalam hal (i) diperintahkan oleh OJK; dan (ii) Nilai Aktiva Bersih ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA menjadi kurang dari Rp.10.000.000.000,- (sepuluh miliar Rupiah) selama 120 (seratus dua puluh) HariBursa berturut-turut, maka sesuai dengan ketentuan POJK Tentang ReksaDana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif Pasal 45 huruf c dan d serta pasal28.1 butir (ii) dan (iii) dari Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA, Manajer Investasi akan melakukan pembubaran danlikuidasi, sehingga hal ini akan mempengaruhi hasil investasi ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA.
36
BAB IX. ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA
Dalam pengelolaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA terdapat biaya-biaya yang harus dikeluarkan oleh ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA,Manajer Investasi maupun Pemegang Unit Penyertaan. Perincian biaya-biaya danalokasinya adalah sebagai berikut:
9.1. BIAYA YANG MENJADI BEBAN ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA
a. Imbalan jasa Manajer Investasi adalah sebesar maksimum 1% (satupersen) per tahun, dihitung secara harian dari Nilai Aktiva BersihASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA berdasarkan 365 (tigaratus enam puluh lima) hari kalender per tahun dan dibayarkan setiapbulan;
b. Imbalan jasa Bank Kustodian adalah sebesar maksimum 0,25% (nolkoma dua puluh lima persen) per tahun, dihitung secara harian dari NilaiAktiva Bersih ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAberdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima) hari kalender per tahundan dibayarkan setiap bulan;
c. Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek;d. Biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan Prospektus, termasuk
laporan keuangan tahunan yang disertai dengan laporan Akuntan yangterdaftar di OJK dengan pendapat yang lazim, kepada Pemegang UnitPenyertaan setelah ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAdinyatakan efektif oleh OJK;
e. Biaya pemasangan berita/pemberitahuan di surat kabar mengenairencana perubahan Kontrak Investasi Kolektif dan/atau prospektus (jikaada) dan perubahan Kontrak Investasi Kolektif setelah ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA dinyatakan efektif oleh OJK;
f. Biaya pencetakan dan distribusi Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan ke Pemegang Unit Penyertaan setelah ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA dinyatakan efektif oleh OJK;
g. Biaya pencetakan dan distribusi Laporan Bulanan setelah ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA dinyatakan efektif oleh OJK;
h. Biaya-biaya atas jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA, setelah ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA dinyatakan efektif oleh OJK;
i. Biaya-biaya yang dikenakan oleh penyedia jasa sistem pengelolaaninvestasi terpadu untuk penggunaan sistem terkait serta sistem dan/atauinstrumen penunjang lainnya yang diwajibkan oleh peraturan perundang-undangan dan/atau kebijakan OJK (jika ada);
j. Biaya dan pengeluaran dalam hal terjadi keadaan mendesak untukkepentingan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA; dan
k. Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalan jasa danbiaya-biaya di atas.
37
9.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIa. Biaya persiapan pembentukan ASHMORE DANA PASAR UANG
NUSANTARA yaitu biaya pembuatan Kontrak Investasi Kolektif,pencetakan dan distribusi Prospektus Awal dan penerbitan dokumen-dokumen yang diperlukan termasuk imbalan jasa Akuntan, KonsultanHukum dan Notaris;
b. Biaya administrasi pengelolaan portofolio ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA yaitu biaya telepon, faksimili, fotokopi dantransportasi;
c. Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biaya promosi daniklan dari ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA;
d. Biaya pencetakan dan distribusi formulir pembukaan rekening, FormulirProfil Pemodal Reksa Dana, Formulir Pemesanan Pembelian UnitPenyertaan (jika ada), Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan (jikaada) dan Fomulir Pengalihan Investasi (jika ada); dan
e. Imbalan jasa Konsultan Hukum, Akuntan, Notaris dan beban lainnyakepada pihak ketiga (jika ada) berkenaan dengan pembubaran danlikuidasi ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA atas hartakekayaannya.
9.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
a. Biaya pemindahbukuan/transfer bank (jika ada) sehubungan denganpembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan,pengembalian sisa uang pembelian Unit Penyertaan yang ditolak danpembayaran hasil penjualan kembali Unit Penyertaan ke rekening yangterdaftar atas nama Pemegang Unit Penyertaan; dan
b. Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang Unit Penyertaan (jikaada).
Pemegang Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAtidak dikenakan biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) dan biayapenjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee) dan biaya pengalihaninvestasi (switching fee), namun dalam hal pengalihan investasi, PemegangUnit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dikenakanbiaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) pada reksa dana Ashmorelainnya yang dituju sesuai dengan Prospektus dari masing-masing reksadanatersebut.
9.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris, biaya Akuntan, dan/atau biayakonsultan pajak dan konsultan lainnya menjadi beban Manajer Investasi,Bank Kustodian dan/atau ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAsesuai dengan pihak yang memperoleh manfaat atau yang melakukankesalahan sehingga diperlukan jasa profesi dimaksud.
38
9.5. ALOKASI BIAYA
Biaya-biaya di atas belum termasuk pengenaan pajak sesuai ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku di Indonesia.
39
BAB X. HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak Investasi KolektifASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA, setiap Pemegang Unit PenyertaanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA mempunyai hak-hak sebagai berikut:
10.1.MEMPEROLEH BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA YAITU SURAT KONFIRMASI TERTULISKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Pemegang Unit Penyertaan akan mendapatkan Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan yang akan dikirimkan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah:a. aplikasi pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG
NUSANTARA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dan pembayaran untukpembelian tersebut diterima dengan baik oleh Bank Kustodian (in com-plete application and in good fund);
b. aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk Manajer Investasi (jikaada); dan
c. aplikasi pengalihan investasi dalam ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan menyatakan antara lainjumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dijual kembali, investasi yang dialihkandan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat UnitPenyertaan tersebut dibeli dan dijual kembali serta investasi dialihkan.
10.2.MENJUAL KEMBALI SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAANASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk menjual kembali sebagianatau seluruh Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAyang dimilikinya kepada Manajer Investasi setiap Hari Bursa sesuai dengansyarat dan ketentuan dalam Bab XIV Prospektus.
10.3.MENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH INVESTASI DALAM ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mengalihkan sebagian atauseluruh investasinya dalam ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAke Reksa Dana lainnya yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yangdikelola oleh Manajer Investasi. Investor wajib tunduk pada aturan pengalihan
40
Reksa Dana yang ditetapkan oleh Manajer Investasi sesuai dengan syarat danketentuan dalam Bab XV Prospektus.
10.4.MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAI KEBIJAKANPEMBAGIAN HASIL INVESTASI
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkan pembagianhasil investasi sesuai dengan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi.
10.5.MEMPEROLEH INFORMASI MENGENAI NILAI AKTIVA BERSIH HARIANSETIAP UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA
Setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkaninformasi Nilai Aktiva Bersih harian setiap Unit Penyertaan dan kinerja 30 (tigapuluh) hari serta 1 (satu) tahun terakhir dari ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA yang dipublikasikan di harian tertentu.
10.6.MEMPEROLEH LAPORAN KEUANGAN SECARA PERIODIK
Manajer Investasi akan memberikan salinan laporan keuangan ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA sekurang-kurangnya sekali dalam 1 (satu)tahun yang akan dimuat di dalam pembaharuan Prospektus.
10.7.MEMPEROLEH LAPORAN BULANAN
Bank Kustodian wajib memberikan Laporan Bulanan kepada Pemegang UnitPenyertaan sesuai dengan Bab I point 18.
10.8.MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARA PROPORSIONALDENGAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN DALAM HAL ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA DIBUBARKAN DAN DILIKUIDASI
Dalam hal ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dibubarkan dandilikuidasi maka hasil likuidasi harus dibagi secara proporsional menurutkomposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing PemegangUnit Penyertaan.
41
BAB XI. PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI
11.1.HAL-HAL YANG MENYEBABKAN ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA WAJIB DIBUBARKAN
ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA berlaku sejak ditetapkanpernyataan efektif oleh OJK dan wajib dibubarkan, apabila terjadi salah satudari hal-hal sebagai berikut:a. Dalam jangka waktu 90 (sembilan puluh) Hari Bursa, ASHMORE DANA
PASAR UANG NUSANTARA yang Pernyataan Pendaftarannya telahmenjadi efektif memiliki dana kelolaan kurang dari Rp. 10.000.000.000,-(sepuluh miliar Rupiah); dan/atau
b. Diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangandi bidang Pasar Modal; dan/atau
c. Total Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAkurang dari Rp. 10.000.000.000,- (sepuluh miliar Rupiah) selama 120(seratus dua puluh) Hari Bursa berturut-turut; dan/atau
d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untukmembubarkan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA.
11.2.PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA
Dalam hal ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf a di atas, makaManajer Investasi wajib:a. Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dan mengumumkan
rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA kepada para Pemegang UnitPenyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasaIndonesia yang berperedaran nasional, paling lambat 2 (dua) Hari Bursasejak berakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 11.1huruf a di atas;
b. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan danahasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan denganketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari NilaiAktiva Bersih pada saat pembubaran namun tidak boleh lebih kecil dariNilai Aktiva Bersih awal (harga par) dan dana tersebut diterimaPemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejakberakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 11.1 hurufa di atas; dan
c. membubarkan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dalamjangka waktu paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak berakhirnyajangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 11.1 huruf a di atas,dan menyampaikan laporan hasil pembubaran ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA kepada OJK paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa
42
sejak ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dibubarkan disertaidengan:
1. akta pembubaran ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dariNotaris yang terdaftar di OJK; dan
2. laporan keuangan pembubaran ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA yang di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK, jikaASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA telah memiliki danakelolaan.
Dalam hal ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf b di atas, makaManajer Investasi wajib:a. Mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagian hasil
likuidasi ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA paling kurangdalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedarannasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak diperintahkan OJK, danpada hari yang sama memberitahukan secara tertulis kepada BankKustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva BersihASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA;
b. Menginstruksikan paling lambat 2 (dua) hari bursa sejak berakhirnyajangka waktu sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf a di ataskepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasi yangmenjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat pembubaran dan dana tersebut diterima Pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkanpembubaran ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA oleh OJK;dan
c. menyampaikan laporan pembubaran ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA kepada Otoritas Jasa Keuangan paling lambat 60 (enampuluh) hari bursa sejak diperintahkan pembubaran ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA oleh Otoritas Jasa Keuangan dengandokumen sebagai berikut:1. pendapat dari Konsultan Hukum yang terdaftar di OJK;2. laporan keuangan pembubaran ASHMORE DANA PASAR UANG
NUSANTARA yang di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK;3 akta pembubaran ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA
dari Notaris yang terdaftar di OJK.
Dalam hal ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf c di atas, makaManajer Investasi wajib:a. Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengan dilengkapi
kondisi keuangan terakhir ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA dan mengumumkan kepada para Pemegang UnitPenyertaan rencana pembubaran dan pembagian hasil likuidasi
43
ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA paling kurang dalam 1(satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedarannasional, dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejakberakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 11.1 hurufc di atas serta pada hari yang sama memberitahukan secara tertuliskepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai AktivaBersih ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA;
b. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian paling lambat 2 (dua) haribursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud dalambutir 11.1 huruf c di atas untuk membayarkan dana hasil likuidasi yangmenjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterimaPemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejaklikuidasi selesai dilakukan; dan
c. menyampaikan laporan pembubaran ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA kepada Otoritas Jasa Keuangan paling lambat 60 (enampuluh) hari bursa sejak diperintahkan pembubaran ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA oleh Otoritas Jasa Keuangan dengandokumen sebagai berikut:1. pendapat dari Konsultan Hukum yang terdaftar di OJK;2. laporan keuangan pembubaran ASHMORE DANA PASAR UANG
NUSANTARA yang di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK;3 akta pembubaran ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA
dari Notaris yang terdaftar di OJK.
Dalam hal ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf d di atas, makaManajer Investasi wajib:a. menyampaikan rencana pembubaran kepada OJK dalam jangka waktu
paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak terjadinya kesepakatanpembubaran Reksa Dana oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodiandengan melampirkan:i) kesepakatan pembubaran dan likuidasi ASHMORE DANA PASAR
UANG NUSANTARA antara Manajer Investasi dan BankKustodian; dan
ii) kondisi keuangan terakhir;dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran kepadapara pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabarharian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional sertamemberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untukmenghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA;
b. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian paling lambat 2 (dua) HariBursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaran Reksa Dana untukmembayarkan dana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit
44
Penyertaan dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesai dilakukandan dana tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7(tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan
c. menyampaikan laporan pembubaran ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA kepada Otoritas Jasa Keuangan paling lambat 60 (enampuluh) hari bursa sejak diperintahkan pembubaran ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA oleh Otoritas Jasa Keuangan dengandokumen sebagai berikut:1. pendapat dari Konsultan Hukum yang terdaftar di OJK;2. laporan keuangan pembubaran ASHMORE DANA PASAR UANG
NUSANTARA yang di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK;3 akta pembubaran ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA
dari Notaris yang terdaftar di OJK.
11.3. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi danpembagian hasil likuidasi ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA,maka Pemegang Unit Penyertaan tidak dapat melakukan penjualan kembali(pelunasan).
11.4.Dalam hal OJK menunjuk Bank Kustodian untuk melakukan pembubarandikarenakan Manajer Investasi tidak lagi memiliki izin usaha dan tidak terdapatManajer Investasi pengganti, Bank Kustodian dapat menunjuk pihak lain untukmelakukan likuidasi ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA denganpemberitahuan kepada Otoritas Jasa Keuangan.
11.5.PEMBAGIAN HASIL LIKUIDASI
Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA harus dibagi secara proporsional menurutkomposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing PemegangUnit Penyertaan. Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belumdiambil oleh Pemegang Unit Penyertaan dan atau terdapat dana yang tersisasetelah tanggal pembagian hasil likuidasi kepada Pemegang Unit Penyertaanyang ditetapkan oleh Manajer Investasi, maka:a. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut kepada
Pemegang Unit Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggang waktumasing-masing 10 (sepuluh) Hari Bursa serta telah mengumumkannyadalam surat kabar harian yang berperedaran nasional, maka danatersebut wajib disimpan dalam rekening giro di Bank Kustodian selakuBank Umum atas nama Bank Kustodian untuk kepentingan PemegangUnit Penyertaan yang belum mengambil dana hasil likuidasi dan/atauuntuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan yang tercatat pada saatlikuidasi dalam jangka waktu 10 (sepuluh) tahun;
b. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akandibebankan kepada rekening giro tersebut; dan
45
c. Apabila dalam jangka waktu 10 (sepuluh) tahun tidak diambil olehPemegang Unit Penyertaan, maka dana tersebut wajib diserahkan olehBank Kustodian kepada Pemerintah Indonesia untuk keperluanpengembangan industri Pasar Modal.
11.6.Dalam hal ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dibubarkan dandilikuidasi, maka beban biaya pembubaran dan likuidasi ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntandan beban lain kepada pihak ketiga menjadi tanggung jawab dan wajib dibayarManajer Investasi kepada pihak-pihak yang bersangkutan.
Dalam hal Bank Kustodian atau pihak lain yang ditunjuk oleh Bank Kustodianmelakukan pembubaran dan likuidasi ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA sebagaimana dimaksud dalam butir 11.4 di atas, maka biayapembubaran dan likuidasi, termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntan, danNotaris serta biaya lain kepada pihak ketiga dapat dibebankan kepadaASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA.
Informasi yang lebih rinci mengenai Pembubaran dan Likuidasi dapat dibaca dalamKontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA yangtersedia di PT Ashmore Asset Management Indonesia dan PT Bank HSBC Indone-sia.
46
BAB XII. PENDAPAT DARI SEGI HUKUM
47
48
49
50
51
BAB XIII. PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPENYERTAAN
13.1.PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA calon Pemegang Unit Penyertaan harus sudah membacadan mengerti isi Prospektus ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAini beserta ketentuan-ketentuan yang ada di dalamnya, terutama pada bagianManajer Investasi (BAB III), Tujuan Investasi, Kebijakan Investasi, PembatasanInvestasi dan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi (BAB V) dan ManfaatInvestasi dan Faktor-Faktor Risiko Yang Utama (BAB VIII).
Formulir pembukaan rekening dan Formulir Profil Pemodal Reksa Dana danFormulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA dapat diperoleh dari Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
13.2.PROSEDUR PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Para calon Pemegang Unit Penyertaan yang ingin membeli Unit PenyertaanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA untuk pertama kali harusterlebih dahulu mengisi dan menandatangani formulir pembukaan rekening danFormulir Profil Pemodal Reksa Dana, melengkapinya dengan fotokopi buktijati diri (Kartu Tanda Penduduk untuk perorangan lokal,Paspor untukperorangan asing dan fotokopi anggaran dasar, NPWP (Nomor Pokok WajibPajak) serta Kartu Tanda Penduduk/Paspor pejabat yang berwenang untukbadan hukum) serta dokumen-dokumen pendukung lainnya yang ditentukanoleh Manajer Investasi yang disyaratkan untuk memenuhi Program APU danPPT di sektor jasa keuangan .
Formulir pembukaan rekening dan Formulir Profil Pemodal Reksa Dana tersebutwajib diisi dan ditandatangani oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelummelakukan pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA yang pertama kali (pembelian awal) dengan dilengkapi seluruhdokumen pendukungnya tersebut.
Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAdilakukan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pemegang UnitPenyertaan dengan mengisi Formulir Pemesanan Pembelian Unit PenyertaanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dan melengkapinya denganbukti pembayaran.
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diritersebut harus disampaikan kepada Manajer Investasi secara langsung ataumelalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada).
Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuan sebagaimanadiatur dalam penerapan Program APU dan PPT di sektor jasa keuangan ,
52
Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) wajib menolak pesanan pembelian Unit Penyertaandari calon Pemegang Unit Penyertaan.
Pembelian Unit Penyertaan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atauPemegang Unit Penyertaan tersebut harus dilakukan sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA, Prospektus dan dalam Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA.
Pembelian Unit Penyertaan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atauPemegang Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan tersebut di atas akan ditolak dan tidak akandiproses.
13.3.PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA ELEKTRONIK
Manajer Investasi wajib melaksanakan dan memastikan Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) melaksanakanProgram APU dan PPT di sektor jasa keuangan dalam penerimaan PemegangUnit Penyertaan melalui pembukaan rekening secara elektronik, danmelaksanakan peraturan mengenai informasi dan transaksi elektronik.
Dalam hal Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasimenyediakan sistem elektronik, Pemegang Unit Penyertaan dapatmenggunakan aplikasi pemesanan pembelian Unit Penyertaan berbentukformulir elektronik yang disertai dengan bukti pembayaran denganmenggunakan sistem elektronik tersebut di atas. Manajer Investasi wajibmemastikan kesiapan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada) untuk penjualan Unit Penyertaan dan memastikan bahwa sistem tersebuttelah sesuai dengan peraturan ketentuan hukum di bidang informasi dantransaksi elektronik yang berlaku, yang antara lain memberikan informasi danbukti transaksi yang sah, menyediakan Prospektus elektronik dan dokumenelektronik yang dapat dicetak apabila diminta oleh calon Pemegang UnitPenyertaan dan/atau OJK, dan melindungi kepentingan calon Pemegang UnitPenyertaan yang beritikad baik serta memastikan calon Pemegang UnitPenyertaan telah melakukan pendaftaran sistem elektronik yang disediakanoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada).
Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan dengan sistem elektronik.
13.4.PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA BERKALA
Dalam hal Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dapat memfasilitasi pembelian UnitPenyertaan secara berkala calon Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukanpembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA
53
secara berkala melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) yang dapat memfasilitasi pembelian UnitPenyertaan secara berkala, sepanjang hal tersebut dinyatakan dengan tegasoleh calon Pemegang Unit Penyertaan tersebut dalam Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA.Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan pelaksanaan pembelian UnitPenyertaan secara berkala termasuk kesiapan sistem pembayaran pembelianUnit Penyertaan secara berkala
Manajer Investasi, Bank Kustodian dan Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) akan menyepakati suatu bentukFormulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan yang akan digunakan untukpembelian Unit Penyertaan secara berkala sehingga pembelian Unit PenyertaanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA secara berkala tersebut cukupdilakukan dengan mengisi dan menandatangani Formulir Pemesanan PembelianUnit Penyertaan pada saat pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA secara berkala yang pertama kali. FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan secara berkala sekurang-kurangnyamemuat tanggal pembelian Unit Penyertaan secara berkala, jumlah pembelianUnit Penyertaan secara berkala dan jangka waktu dilakukannya pembelian UnitPenyertaan secara berkala.
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan secara berkala yang pertamakali tersebut di atas akan diberlakukan juga sebagai Formulir PemesananPembelian unit Penyertaan yang telah lengkap (in complete application) untukpembelian-pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA secara berkala berikutnya.
Ketentuan mengenai dokumen-dokumen yang harus dilengkapi danditandatangani oleh Pemegang Unit Penyertaan sebagaimana dimaksud padabutir 13.2 Prospektus yaitu formulir pembukaan rekening dan Formulir ProfilPemodal Reksa Dana beserta dokumen-dokumen pendukungnya yangdisyaratkan untuk memenuhi Program APU dan PPT di sektor jasa keuangan,wajib dilengkapi oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelum melakukanpembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAyang pertama kali (pembelian awal).
13.5.BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Minimum pembelian awal Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA untuk setiap Pemegang Unit Penyertaan adalah sebesar Rp.200.000,- (dua ratus ribu Rupiah) dan minimum pembelian selanjutnya UnitPenyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA untuk setiapPemegang Unit Penyertaan adalah sebesar Rp. 100.000,- (seratus ribu Ru-piah).
Apabila pembelian Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) maka denganpemberitahuan tertulis sebelumnya kepada Manajer Investasi, Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dapat
54
menetapkan jumlah minimum pembelian Unit Penyertaan yang lebih tinggi dariketentuan minimum pembelian Unit Penyertaan di atas.
13.6.HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesarRp 1.000,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya hargapembelian setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.
13.7.PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diri yangtelah lengkap dan diterima dengan baik serta disetujui oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada) sampai dengan pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat) danpembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik (in good fund)oleh Bank Kustodian pada Hari Bursa pembelian, akan diproses oleh BankKustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA pada akhir Hari Bursa yang sama.
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diri yangtelah lengkap dan diterima dengan baik serta disetujui oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer InvestasiInvestasi (jika ada) setelah pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat)dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik (in good fund)oleh Bank Kustodian paling lambat pada hari berikutnya, akan diproses olehBank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA pada akhir Hari Bursa berikutnya.
Untuk pemesanan dan pembayaran pembelian Unit Penyertaan yang dilakukansecara elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakan olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada), jika pemesanan dan pembayaran pembeliantersebut dilakukan pada hari yang bukan merupakan Hari Bursa, maka NilaiAktiva Bersih yang akan dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih pada HariBursa berikutnya.
Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksi transaksi pembelian UnitPenyertaan tersebut kepada Bank Kustodian melalui sistem pengelolaaninvestasi terpadu sesuai dengan batas waktu yang telah ditetapkan olehpenyedia sistem pengelolaan investasi terpadu.
Dalam hal pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA dilakukan oleh Pemegang Unit Penyertaan secara berkala sesuaidengan ketentuan butir 13.4 Prospektus, maka Formulir Pemesanan PembelianUnit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA secara
55
berkala dianggap telah diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) padatanggal yang telah disebutkan di dalam Formulir Pemesanan Pembelian UnitPenyertaan secara berkala yang pertama kali dan akan diproses oleh BankKustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA pada akhir Hari Bursa diterimanya pembayaran untuk pembelianUnit Penyertaan secara berkala tersebut dengan baik (in good funds) oleh BankKustodian. Apabila tanggal diterimanya pembayaran untuk pembelian UnitPenyertaan secara berkala tersebut bukan merupakan Hari Bursa, makapembelian Unit Penyertaan secara berkala tersebut akan diproses oleh BankKustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA pada Hari Bursa berikutnya. Apabila tanggal yang disebutkandi dalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan secara berkala yangpertama kali tersebut bukan merupakan Hari Bursa, maka Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAsecara berkala dianggap telah diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)pada Hari Bursa berikutnya.
13.8.SYARAT PEMBAYARAN
Pembayaran pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA dilakukan dengan cara pemindahbukuan/transfer dalam matauang Rupiah ke dalam rekening ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA yang berada pada Bank Kustodian sebagai berikut:
Bank : PT Bank HSBC Indonesia
Rekening : REKSA DANA ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA
Nomor : 001-856665-069
Apabila diperlukan, untuk mempermudah proses pembelian Unit PenyertaanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA, maka atas permintaanManajer Investasi, Bank Kustodian dapat membuka rekening atas namaASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA pada bank lain. Rekeningtersebut sepenuhnya menjadi tanggung jawab dari dan dikendalikan oleh BankKustodian.
Biaya pemindahbukuan/transfer tersebut di atas, jika ada, menjadi tanggungjawab calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pemegang Unit Penyertaan.
Manajer Investasi akan memastikan bahwa semua uang para calon PemegangUnit Penyertaan yang merupakan pembayaran untuk pembelian UnitPenyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA akan disampaikankepada Bank Kustodian paling lambat pada akhir Hari Bursa dilakukanpembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAdan dikreditkan ke rekening atas nama ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA di Bank Kustodian paling lambat pada akhir Hari Bursadisampaikannya transaksi pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA secara lengkap.
56
Dana pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA sebagaimana dimaksud di atas hanya dapat berasal dari:a. calon pemegang Unit Penyertaan Reksa Dana berbentuk Kontrak
Investasi Kolektif;b. anggota keluarga calon pemegang Unit Penyertaan Reksa Dana
berbentuk Kontrak Investasi Kolektif;c. perusahaan tempat bekerja dari calon pemegang Unit Penyertaan Reksa
Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif; dan/ataud. Manajer Investasi, Agen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau asosiasi yang
terkait dengan Reksa Dana, untuk pemberian hadiah dalam rangkakegiatan pemasaran Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA.
Dalam hal pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaanmenggunakan sumber dana yang berasal dari pihak sebagaimana dimaksudpada huruf b, huruf c, dan huruf d di atas, Formulir Pembelian Unit PenyertaanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA wajib disertai dengan lampiransurat pernyataan dan bukti pendukung yang menunjukkan hubungan antaracalon pemegang Unit Penyertaan dengan pihak dimaksud.
13.9.PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN, SURATKONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN DAN LAPORAN BULANAN
Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) dan Bank Kustodian berhak menerima ataumenolak pemesanan pembelian Unit Penyertaan secara keseluruhan atausebagian. Bagi pemesanan pembelian Unit Penyertaan yang ditolak seluruhnyaatau sebagian, dana pembelian atau sisanya akan dikembalikan oleh ManajerInvestasi atas nama calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pemegang UnitPenyertaan tanpa bunga dengan pemindahbukuan/transfer dalam mata uangRupiah ke rekening yang terdaftar atas nama calon Pemegang Unit Penyertaandan/atau Pemegang Unit Penyertaan.
Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaandan mengirimkannya kepada Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pembelian Unit PenyertaanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dari Pemegang UnitPenyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik oleh BankKustodian (in complete application and in good fund).
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan tersebut akan menyatakan jumlahUnit Penyertaan yang dibeli dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap UnitPenyertaan pada saat Unit Penyertaan dibeli.
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan bukti kepemilikan UnitPenyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA.
57
Manajer Investasi tidak menerbitkan sertifikat sebagai bukti kepemilikan UnitPenyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA.
Di samping Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan, Pemegang UnitPenyertaan akan mendapatkan Laporan Bulanan.
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan surat atau buktikonfirmasi tertulis kepemilikan Unit Penyertaan. Penyampaian surat atau buktikonfirmasi tertulis kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA kepada pemegang Unit Penyertaan sebagaimanadimaksud di atas dapat dilakukan melalui:a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari pemegang Unit
Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA; dan/ataub. Jasa pengiriman, antara lain kurir dan/atau pos
58
BAB XIV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALIUNIT PENYERTAAN
14.1.PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruh UnitPenyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA yang dimilikinyadan Manajer Investasi wajib melakukan pembelian kembali Unit Penyertaantersebut pada setiap Hari Bursa.
14.2.PROSEDUR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukan dengan mengisiFormulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA yang ditujukan kepada Manajer Investasi yang dapatdisampaikan secara langsung atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Penjualan kembali Unit Penyertaan harus dilakukan sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA, Prospektus dan dalam Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA.
Penjualan kembali Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari syaratdan ketentuan tersebut di atas tidak akan diproses.
14.3.PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN SECARA ELEKTRONIK
Dalam hal Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasimenyediakan sistem elektronik, Pemegang Unit Penyertaan dapatmenyampaikan aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan berbentuk formulirelektronik dengan menggunakan sistem elektronik tersebut di atas. ManajerInvestasi wajib memastikan kesiapan sistem elektronik yang disediakan olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) untuk penjualan kembali Unit Penyertaan danmemastikan bahwa sistem elektronik tersebut telah sesuai dengan peraturanketentuan hukum di bidang informasi dan transaksi elektronik yang berlaku,yang antara lain memberikan informasi dan bukti transaksi yang sah, dokumenelektronik yang dapat dicetak apabila diminta oleh Pemegang Unit Penyertaandan/atau OJK, dan melindungi kepentingan Pemegang Unit Penyertaan yangberitikad baik serta memastikan Pemegang Unit Penyertaan telah melakukanpendaftaran sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan dengan sistem elektronik.
59
14.4.BATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUMKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Batas minimum penjualan kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA bagi setiap Pemegang Unit Penyertaan adalah sebesarRp. 100.000,- (seratus ribu Rupiah) setiap transaksi.
Saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA yang harus dipertahankan oleh setiap Pemegang UnitPenyertaan pada Hari Bursa penjualan kembali Unit Penyertaan adalah senilai100 (seratus) Unit Penyertaan. Apabila penjualan kembali Unit Penyertaanmengakibatkan jumlah kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA yang tersisa kurang dari saldo minimum kepemilikan UnitPenyertaan sesuai dengan yang dipersyaratkan pada Hari Bursa penjualankembali Unit Penyertaan, maka Manajer Investasi atau Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) harusmemberitahukan kepada Pemegang Unit Penyertaan untuk melakukanpenjualan kembali seluruh Unit Penyertaan yang tersisa milik Pemegang UnitPenyertaan dengan mengisi Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan untukseluruh Unit Penyertaan yang tersisa tersebut.
Apabila penjualan kembali Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) maka denganpemberitahuan tertulis sebelumnya kepada Manajer Investasi, Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dapatmenetapkan jumlah minimum penjualan kembali Unit Penyertaan dan saldominimum kepemilikan Unit Penyertaan yang harus dipertahankan yang lebihtinggi dari ketentuan minimum penjualan kembali dan saldo minimumkepemilikan Unit Penyertaan di atas.
Ketentuan mengenai saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA berlaku secara akumulatif terhadappenjualan kembali dan pengalihan investasi dari ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA ke Reksa Dana lain yang memiliki fasilitas pengalihaninvestasi yang dikelola oleh Manajer Investasi.
14.5.BATAS MAKSIMUM KOLEKTIF PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Manajer Investasi berhak membatasi jumlah penjualan kembali Unit PenyertaanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dalam 1 (satu) Hari Bursasampai dengan 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva BersihASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA pada Hari Bursa diterimanyapermohonan penjualan kembali Unit Penyertaan. Manajer Investasi dapatmenggunakan total Nilai Aktiva Bersih pada 1 (satu) Hari Bursa sebelum HariBursa diterimanya permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan sebagaiperkiraan penghitungan batas maksimum penjualan kembali Unit Penyertaanpada Hari Bursa penjualan kembali Unit Penyertaan. Batas maksimumpenjualan kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan di atasberlaku akumulatif dengan permohonan pengalihan investasi dari Pemegang
60
Unit Penyertaan (jumlah total permohonan penjualan kembali Unit Penyertaandan pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan).
Dalam hal Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonan penjualankembali Unit Penyertaan dalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluhpersen) dari total Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA pada Hari Bursa diterimanya permohonan penjualan kembali UnitPenyertaan dan Manajer Investasi bermaksud menggunakan haknya untukmembatasi jumlah penjualan kembali Unit Penyertaan, maka kelebihanpermohonan penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut oleh Bank Kustodianatas instruksi Manajer Investasi dapat diproses dan dibukukan serta dianggapsebagai permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan pada Hari Bursaberikutnya yang ditentukan berdasarkan urutan permohonan (first come firstserved) di Manajer Investasi. Manajer Investasi wajib memastikan FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan mencantumkan konfirmasi dari PemegangUnit Penyertaan bahwa permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan yangtidak dapat diproses pada Hari Bursa diterimanya permohonan penjualankembali Unit Penyertaan tersebut di atas akan atau tidak akan diproses padaHari Bursa berikutnya berdasarkan urutan penerimaan permohonan (first comefirst served) di Manajer Investasi.
14.6.PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Pembayaran dana hasil penjualan kembali Unit Penyertaan akan dilakukandalam bentuk pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke rekeningyang terdaftar atas nama Pemegang Unit Penyertaan. Biaya pemindahbukuan/transfer, jika ada, merupakan beban dari Pemegang Unit Penyertaan.Pembayaran dana hasil penjualan kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA dilakukan sesegera mungkin, paling lambat 7(tujuh) Hari Bursa sejak Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan, yang telahlengkap sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam KontrakInvestasi Kolektif ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA, Prospektusdan Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA, diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
14.7.HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Harga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA adalah harga setiap Unit Penyertaan pada Hari Bursayang ditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA pada akhir Hari Bursa tersebut.
14.8.PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA yang telah lengkap sesuai dengan syarat dan ketentuan yangtercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA, Prospektus dan Formulir Penjualan Kembali Unit PenyertaanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dan diterima dengan baik oleh
61
Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) sampai dengan pukul 13.00 WIB (tiga belas WaktuIndonesia Barat), akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai AktivaBersih ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA pada akhir Hari Bursayang sama.
Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksi transaksi penjualan kembaliUnit Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodian melalui sistem pengelolainvestasi terpadu sesuai dengan batas waktu yang telah ditetapkan olehpenyedia sistem pengelola investasi terpadu.
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA yang telah lengkap sesuai dengan syarat dan ketentuan yangtercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA, Prospektus dan Formulir Penjualan Kembali Unit PenyertaanASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA dan diterima dengan baik olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) setelah pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indo-nesia Barat), akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai AktivaBersih ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA pada akhir Hari Bursaberikutnya.
Untuk penjualan kembali Unit Penyertaan yang dilakukan secara elektronikmenggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada),jika penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut dilakukan pada hari yangbukan merupakan Hari Bursa, maka Nilai Aktiva Bersih yang akan dipergunakanadalah Nilai Aktiva Bersih pada Hari Bursa berikutnya.
14.9.SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaanyang menyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dijual kembali dandimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat UnitPenyertaan dijual kembali dan mengirimkannya kepada Pemegang UnitPenyertaan secara langsung dalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursasetelah aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan surat atau buktikonfirmasi tertulis kepemilikan Unit Penyertaan. Penyampaian surat atau buktikonfirmasi tertulis kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA kepada pemegang Unit Penyertaan sebagaimanadimaksud di atas dapat dilakukan melalui:a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari pemegang Unit
Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA; dan/ataub. Jasa Pengiriman, antara lain kurir dan/atau kantor pos
62
14.10. PENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Setelah memberitahukan secara tertulis kepada OJK dengan tembusan kepadaBank Kustodian, Manajer Investasi dapat menolak pembelian kembali(pelunasan) atau menginstruksikan Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) untuk melakukan penolakanpembelian kembali (pelunasan) Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA, apabila terjadi hal-hal sebagai berikut:a. Bursa Efek dimana sebagian besar portofolio Efek ASHMORE DANA
PASAR UANG NUSANTARA diperdagangkan ditutup; ataub. Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek ASHMORE DANA
PASAR UANG NUSANTARA di Bursa Efek dihentikan; atauc. Keadaan kahar (darurat) sebagaimana dimaksud dalam Pasal 5 huruf k
Undang-Undang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya.
Manajer Investasi wajib memberitahukan secara tertulis hal tersebut di ataskepada Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 1 (satu) Hari Bursa setelahtanggal instruksi penjualan kembali dari Pemegang Unit Penyertaan diterimaoleh Manajer Investasi.
Bank Kustodian dilarang mengeluarkan Unit Penyertaan baru selama periodepenolakan pembelian kembali (pelunasan) Unit Penyertaan.
63
BAB XV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI
15.1.PENGALIHAN INVESTASI
Pemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruhinvestasinya dalam Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA ke Reksa Dana lainnya yang memiliki fasilitas pengalihaninvestasi yang dikelola oleh Manajer Investasi, demikian juga sebaliknya.
15.2.PROSEDUR PENGALIHAN INVESTASI
Pengalihan investasi dilakukan dengan mengisi dan menyampaikan FormulirPengalihan Investasi kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Pengalihan investasi tersebut harus dilakukan sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif, Prospektus dandalam Formulir Pengalihan Investasi Reksa Dana yang bersangkutan.
Pengalihan investasi oleh Pemegang Unit Penyertaan yang dilakukanmenyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan-persyaratan dalamReksa Dana yang bersangkutan akan ditolak dan tidak diproses.
15.3.PENGALIHAN INVESTASI SECARA ELEKTRONIK
Dalam hal Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasimenyediakan sistem elektronik, Pemegang Unit Penyertaan dapatmenyampaikan aplikasi pengalihan investasi berbentuk formulir elektronikdengan menggunakan sistem elektronik tersebut di atas. Manajer Investasiwajib memastikan kesiapan sistem elektronik yang disediakan oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada) untuk pengalihan investasi dan memastikan bahwa sistemtersebut telah sesuai dengan peraturan ketentuan hukum di bidang informasidan transaksi elektronik yang berlaku, yang antara lain memberikan informasidan bukti transaksi yang sah, dokumen elektronik yang dapat dicetak apabiladiminta oleh Pemegang Unit Penyertaan dan/atau OJK, dan melindungikepentingan Pemegang Unit Penyertaan yang beritikad baik serta memastikanPemegang Unit Penyertaan telah melakukan pendaftaran sistem elektronikyang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan FormulirPengalihan Investasi dengan sistem elektronik.
15.4.PEMROSESAN PENGALIHAN INVESTASI
Pengalihan investasi diproses oleh Manajer Investasi dengan melakukanpembelian kembali Unit Penyertaan Reksa Dana yang bersangkutan yangdimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan dan melakukan penjualan Unit
64
Penyertaan Reksa Dana lainnya yang diinginkan oleh Pemegang UnitPenyertaan.
Formulir Pengalihan Investasi yang telah lengkap dan diterima dengan baikoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) sampai dengan pukul 13.00 WIB (tiga belas WaktuIndonesia Barat), akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai AktivaBersih Reksa Dana yang bersangkutan pada akhir Hari Bursa yang sama.
Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksi transaksi pengalihan investasitersebut kepada Bank Kustodian melalui sistem pengelola investasi terpadusesuai dengan batas waktu yang telah ditetapkan oleh penyedia sistempengelola investasi terpadu.
Formulir Pengalihan Investasi yang telah lengkap dan diterima dengan baikoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) setelah pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indo-nesia Barat), akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai AktivaBersih Reksa Dana yang bersangkutan pada akhir Hari Bursa berikutnya.
Untuk pengalihan investasi yang dilakukan secara elektronik menggunakansistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada), jikapengalihan investasi tersebut dilakukan pada hari yang bukan merupakan HariBursa, maka Nilai Aktiva Bersih yang akan dipergunakan adalah Nilai AktivaBersih pada Hari Bursa berikutnya.
Diterima atau tidaknya permohonan pengalihan investasi sangat tergantungdari ada atau tidaknya Unit Penyertaan dan terpenuhinya batas minimumpembelian Unit Penyertaan Reksa Dana yang dituju.
Dana investasi Pemegang Unit Penyertaan yang permohonan pengalihaninvestasinya telah diterima oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (j ika ada) akandipindahbukukan oleh Bank Kustodian ke dalam rekening Reksa Dana yangdituju, sesegera mungkin paling lambat 4 (empat) Hari Bursa terhitung sejakFormulir Pengalihan investasi telah lengkap dan diterima dengan baik olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada).
15.5.BATAS MINIMUM PENGALIHAN INVESTASI DAN SALDO MINIMUMKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Batas minimum pengalihan investasi dan saldo minimum kepemilikan UnitPenyertaan yang berlaku adalah sama dengan besarnya batas minimumpenjualan kembali Unit Penyertaan dan saldo minimum kepemilikan ReksaDana yang bersangkutan. Apabila pengalihan investasi mengakibatkan jumlahkepemilikan Unit Penyertaan yang tersisa dalam Reksa Dana yangbersangkutan kurang dari saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan sesuaidengan yang dipersyaratkan pada Hari Bursa pengalihan investasi, makaManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh
65
Manajer Investasi (jika ada) harus memberitahukan kepada Pemegang UnitPenyertaan untuk melakukan pengalihan atas seluruh investasi yang tersisamilik Pemegang Unit Penyertaan dengan mengisi Formulir Pengalihan Investasiuntuk seluruh investasi yang tersisa tersebut.
Ketentuan mengenai saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan ASHMOREDANA PASAR UANG NUSANTARA berlaku secara akumulatif terhadappengalihan investasi dari ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA keReksa Dana lain yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola olehManajer Investasi dan penjualan kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANAPASAR UANG NUSANTARA.
15.6.BATAS MAKSIMUM KOLEKTIF PENGALIHAN INVESTASI
Manajer Investasi berhak membatasi jumlah pengalihan investasi dari UnitPenyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA ke UnitPenyertaan Reksa Dana lainnya dalam 1 (satu) Hari Bursa sampai dengan 20%(dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA pada Hari Bursa diterimanya permohonan pengalihaninvestasi. Manajer Investasi dapat menggunakan total Nilai Aktiva Bersih pada1 (satu) Hari Bursa sebelum Hari Bursa diterimanya permohonan pengalihaninvestasi sebagai perkiraan penghitungan batas maksimum pengalihaninvestasi pada Hari Bursa pengalihan investasi. Batas maksimum pengalihaninvestasi dari Pemegang Unit Penyertaan di atas berlaku akumulatif denganpermohonan penjualan kembali Unit Penyertaan dari Pemegang UnitPenyertaan (jumlah total permohonan pengalihan investasi dan penjualankembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan).
Dalam hal Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonanpengalihan investasi dalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluhpersen) dari total Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA pada Hari Bursa pengalihan investasi dan Manajer Investasibermaksud menggunakan haknya untuk membatasi jumlah pengalihaninvestasi, maka kelebihan permohonan pengalihan investasi tersebut oleh BankKustodian atas instruksi Manajer Investasi dapat diproses dan dibukukan sertadianggap sebagai permohonan pengalihan investasi pada Hari Bursa berikutnyayang ditentukan berdasarkan urutan permohonan (first come first served) diManajer Investasi. Manajer Investasi wajib memastikan Formulir PengalihanInvestasi mencantumkan konfirmasi dari Pemegang Unit Penyertaan bahwapermohonan pengalihan investasi yang tidak dapat diproses pada Hari Bursaditerimanya permohonan pengalihan investasi tersebut di atas akan atau tidakakan diproses pada Hari Bursa berikutnya berdasarkan urutan penerimaanpermohonan (first come first served) di Manajer Investasi.
15.7.SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaanyang menyatakan antara lain jumlah investasi yang dialihkan dan dimiliki sertaNilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat investasi dialihkan yangakan dikirimkan dalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi
66
pengalihan investasi dalam ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAdari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (incomplete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
67
BAB XVI. PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
16.1.PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAhanya dapat beralih atau dialihkan oleh pemegang Unit Penyertaan kepadaPihak lain tanpa melalui mekanisme penjualan, pembelian kembali ataupelunasan dalam rangka:a. Pewarisan; ataub. Hibah.
16.2.PROSEDUR PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Pengalihan kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA wajib diberitahukan oleh ahli waris, pemberi hibah, ataupenerima hibah kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Danadengan bukti pendukung sesuai dengan peraturan perundang-undangan untukselanjutnya diadministrasikan di Bank Kustodian.
Pengalihan kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASAR UANGNUSANTARA sebagaimana dimaksud pada butir 16.1 di atas harus dilakukansesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku dalam bidangpewarisan dan/atau hibah.
Manajer Investasi pengelola ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARAatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi wajibmenerapkan Program APU dan PPT di sektor jasa keuangan terhadap pihakyang menerima pengalihan kepemilikan Unit Penyertaan dalam rangkapewarisan dan/atau hibah sebagaimana dimaksud pada butir 16.1 di atas.
68
BAB XVII. SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN SERTA PENGALIHAN INVESTASI
69
70
71
BAB XVIII. PENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
18.1.PENGADUAN
a. Pengaduan adalah ungkapan ketidakpuasan Pemegang Unit Penyertaanyang disebabkan oleh adanya kerugian finansial pada Pemegang UnitPenyertaan yang diduga karena kesalahan atau kelalaian ManajerInvestasi dan/atau Bank Kustodian, sesuai dengan kedudukannya,kewenangan, tugas dan kewajibannya masing-masing sesuai denganKontrak dan peraturan perundang-undangan yang berlaku bagi ManajerInvestasi dan/atau Bank Kustodian.
b. Pengaduan oleh Pemegang Unit Penyertaan disampaikan kepadaManajer Investasi, yang wajib diselesaikan oleh Manajer Investasidengan mekanisme sebagaimana dimaksud dalam Pasal 18.2 di bawah.
c. Dalam hal pengaduan tersebut berkaitan dengan fungsi, tugas dankewajiban Bank Kustodian berdasarkan Kontrak dan peraturanperundang-undangan yang berlaku, maka Manajer Investasi akanmenyampaikannya kepada Bank Kustodian, dan Bank Kustodian wajibmenyelesaikan pengaduan dengan mekanisme sebagaimana dimaksuddalam Pasal 18.2. di bawah.
18.2. MEKANISME PENYELESAIAN PENGADUANa. Dengan tunduk pada ketentuan 18.1. di atas, Manajer Investasi dan/
atau Bank Kustodian wajib melayani dan menyelesaikan adanyapengaduan Pemegang Unit Penyertaan. Penyelesaian pengaduan yangdilakukan oleh Bank Kustodian wajib ditembuskan kepada ManajerInvestasi.
b. Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian wajib segera menindaklanjutidan menyelesaikan pengaduan Pemegang Unit Penyertaan paling lambat20 (dua puluh) hari kerja setelah tanggal penerimaan pengaduan.
c. Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian dapat memperpanjangjangka waktu sebagaimana dimaksud dalam butir b di atas sesuai dengansyarat dan ketentuan yang diatur dalam SEOJK Tentang Pelayanan danPenyelesaian Pengaduan Konsumen Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan.
d. Perpanjangan jangka waktu penyelesaian pengaduan sebagaimanadimaksud pada butir c di atas akan diberitahukan secara tertulis kepadaPemegang Unit Penyertaan yang mengajukan pengaduan sebelumjangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir b berakhir.
e. Manajer Investasi menyediakan informasi mengenai status pengaduanPemegang Unit Penyertaan melalui berbagai sarana komunikasi yangdisediakan oleh Manajer Investasi antara lain melalui website, surat,email atau telepon.
18.3.PENYELESAIAN PENGADUAN
Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian dapat melakukan penyelesaianpengaduan sesuai dengan ketentuan internal yang mengacu pada ketentuan-
72
ketentuan sebagaimana diatur dalam SEOJK Tentang Pelayanan danPenyelesaian Pengaduan Konsumen Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan.
Dalam hal tidak tercapai kesepakatan penyelesaian Pengaduan sebagaimanadimaksud di atas, Pemegang Unit Penyertaan dan Manajer Investasi dan/atauBank Kustodian akan melakukan Penyelesaian Sengketa sebagaimana diaturlebih lanjut pada Bab XIX (Penyelesaian Sengketa).
73
BAB XIX. PENYELESAIAN SENGKETA
Dalam hal tidak tercapai kesepakatan penyelesaian pengaduan sebagaimanadimaksud dalam Bab XVIII Prospektus, Pemegang Unit Penyertaan dan ManajerInvestasi dan/atau Bank Kustodian akan melakukan Penyelesaian Sengketa melaluiBadan Arbitrase Pasar Modal Indonesia (“BAPMI”) dengan menggunakan Peraturandan Acara BAPMI dan tunduk pada Undang-Undang Nomor 30 Tahun 1999 (seribusembilan ratus sembilan puluh sembilan) tentang Arbitrase dan AlternatifPenyelesaian Sengketa, berikut semua perubahannya, serta ketentuan dalamKontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA, dengantata cara sebagai berikut:a. Proses Arbitrase diselenggarakan di Jakarta, Indonesia dan dalam bahasa
Indonesia;b. Arbiter yang akan melaksanakan proses Arbitrase berbentuk Majelis Arbitrase
yang terdiri dari 3 (tiga) orang Arbiter, dimana sekurang kurangnya 1 (satu)orang Arbiter tersebut merupakan konsultan hukum yang telah terdaftar diOJK selaku profesi penunjang pasar modal;
c. Penunjukan Arbiter dilaksanakan selambat-lambatnya dalam waktu 30 (tigapuluh) Hari Kalender sejak tidak tercapainya kesepakatan penyelesaianpengaduan dimana masing-masing pihak yang berselisih harus menunjukseorang Arbiter;
d. Selambat-lambatnya dalam waktu 14 (empat belas) Hari Kalender sejakpenunjukan kedua Arbiter oleh masing-masing pihak yang berselisih, keduaArbiter yang ditunjuk pihak yang berselisih tersebut wajib menunjuk danmemilih Arbiter ketiga yang akan bertindak sebagai Ketua Majelis Arbitrase;
e. Apabila tidak tercapai kesepakatan dalam menunjuk Arbiter ketiga tersebut,maka pemilihan dan penunjukkan Arbiter tersebut akan diserahkan kepadaKetua BAPMI sesuai dengan Peraturan dan Acara BAPMI;
f. Putusan Majelis Arbitrase bersifat final, mengikat dan mempunyai kekuatanhukum tetap bagi para pihak yang berselisih dan wajib dilaksanakan olehpara pihak yang berselisih. Para pihak yang berselisih setuju dan berjanjiuntuk tidak menggugat atau membatalkan putusan Majelis Arbitrase BAPMItersebut di pengadilan manapun juga;
g. Untuk melaksanakan putusan Majelis Arbitrase BAPMI, para pihak yangberselisih sepakat untuk memilih domisili (tempat kedudukan hukum) yangtetap dan tidak berubah di Kantor Kepaniteraan Pengadilan Negeri JakartaPusat di Jakarta;
h. Semua biaya yang timbul sehubungan dengan proses Arbitrase akanditanggung oleh masing-masing pihak yang berselisih, kecuali Majelis Arbitraseberpendapat lain; dan
i. Semua hak dan kewajiban para pihak yang berselisih akan terus berlakuselama berlangsungnya proses Arbitrase tersebut.
74
BAB XX. PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR–FORMULIRBERKAITAN DENGAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
20.1.Informasi yang relevan, Prospektus, Formulir Profil Pemodal Reksa Dana danFormulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA PASARUANG NUSANTARA dapat diperoleh di kantor Manajer Investasi serta Agen-Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada). Silahkan hubungi Manajer Investasi untuk keterangan yang lebih lanjut.
20.2.Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman Laporan BulananASHMORE DANA PASAR UANG NUSANTARA atau informasi lainnyamengenai investasi, Pemegang Unit Penyertaan diharapkan untukmemberitahu secepatnya mengenai perubahan alamat kepada ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada) di mana Pemegang Unit Penyertaan melakukan pembelianUnit Penyertaan.
Manajer InvestasiPT Ashmore Asset Management Indonesia
18 Parc SCBD, Tower E, Lantai 8Jl. Jenderal Sudirman Kav.52-53
Jakarta 12190Telepon: (62-21)- 2953 9000Faksimili: (62-21)- 2953 9001
www.ashmoregroup.com
Bank Kustodian
PT Bank HSBC IndonesiaMenara Mulia Lt. 25
Jl. Jend. Gatot Subroto Kav.9-11Jakarta 12930
Telp.: (021) 5291 4901Faks.: (021) 2922 9696 / 2922 9697
75
BAB XXI. PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
102
103
104