We record & analyze communications

World HeadquartersASC Technologies AG Seibelstraße 2 - 4 | Phone +49 6021 5001-0 63768 Hösbach | Fax +49 6021 5001-310Deutschland | hq@asc.de

Niederlassungen: Großbritannien, Frankreich, Schweiz, USA, Brasilien, Japan, Singapur, Dubai

„ASC - der Partner Ihres Vertrauens“

ASC ist ein weltweit führendes Software-Unternehmen mit innovativen Lösungen zur Aufzeichnung, Analyse und Auswertung der Unternehmens-Kommunikation. Alle multimedialen Interaktionen in Contact Centern, bei Finanzdienstleistern sowie für Organisationen der öffentlichen Sicherheit werden dokumentiert und ausgewertet. Kommunikationsinhalte werden transparent, wichtige Informationen generiert und Markttrends aufgezeigt. Dadurch erhält das Management notwendige Entscheidungsgrundlagen in Echtzeit.

ASC-Tochtergesellschaften in Großbritannien, Frankreich, der Schweiz, den USA, Brasilien, Japan, Singapur und Dubai sowie zertifizierte, leistungsfähige Vertriebspartner realisieren anspruchsvolle Kundenprojekte in über 60 Ländern. Mit einem Exportanteil von über 70 Prozent und einem weltumspannenden Service-Netzwerk zählt ASC zu den Global Playern der Branche.

Das Logo, das Emblem und der Name ASC sind gesetzlich geschützte Warenzeichen.

© ASC Technologies AG, 2016

www.asc.de

Erfüllung der Finanzmarktrichtlinie MiFID II

Beweissichere Aufzeichnung von Berater-

gesprächen und Kundenkommunikation zur

Erfüllung der Aufzeichnungspflicht

Please follow us on

Wer sich schon jetzt mit der Um-

setzung von MiFID II beschäftigt

und mit einer ASC Lösung die For-

derungen der Finanzmarktricht-

linie erfüllt, schützt sich vor erheb-

lichen Sanktionen der zuständigen

Aufsichtsbehörden.

Gewappnet für jede Herausforderung

Die ASC neo Recording Suite -zur Erfüllung Ihrer Compliance-Vorgaben

MiFID II: Richtlinie für den Handel mit Wertpapieren und FinanzderivatenMiFID ist die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (engl. Markets in Financial Instruments Directive) und dient der Harmonisierung der Finanzmärkte der Europäischen Union. Die Richtlinie trat im November 2007 in Kraft und schafft einen Rechtsrahmen für die Erbringung von Wert-papierdienstleistungen. Mit dem Ziel, die Transparenz der Finanzmärkte zu erhöhen und Anleger besser zu schützen, wurden die Regelungen der MiFID überarbeitet und ver-schärft sowie neue Vorschriften definiert. Die Finanzricht-linie MiFID II muss ab dem 3. Januar 2018 verbindlich auf nationaler Ebene angewendet werden.

Auswirkungen der Finanzmarktrichtlinie und die Aufzeichnungspflicht im DetailEin Teilbereich der MiFID II-Richtlinie beschreibt die Auf-zeichnungspflicht von Beratergesprächen im Wertpapier-handel. Der Gesetzgeber fordert eine komplette sowie beweissichere Dokumentation und Archivierung aller Be-ratergespräche. Dies bezieht sich auf jedwede Kommuni-kation, die auf den Abschluss eines Geschäfts gerichtet ist, unabhängig davon, ob die Beratung zu einem Geschäftsab-schluss führt oder nicht. Um die Kunden vor einer Falsch-beratung zu schützen, muss sämtliche Kommunikation auf-gezeichnet werden, egal ob per Telefon, Video, Chat, oder E-Mail. Die Aufzeichnungen unterliegen der Dokumentati-onspflicht und sind vom Dienstleister mindestens 5 Jahre aufzubewahren.

ASC Aufzeichnungs- und AnalyselösungDie Lösungen von ASC unterstützen Unternehmen durch individuelle und betriebsratskonforme Zugriffsrechte, flexible Redundanzszenarien für höchste Ausfallsicherheit sowie modernste Verschlüsselungsmechanismen dabei, die MiFID II-Richtlinie im Bereich der Aufzeichnungspflicht zu erfüllen.

Innovative Recording SuiteDie ASC neo Recording Suite bietet innovative Aufzeichnungssysteme für höchste Ansprüche. Sie erfassen, speichern und archivieren Konversationen, Bildschirminhalte und die dazugehörigen Informationen in Finanzinstituten, Contact Centern und Organisationen der öffentlichen Sicherheit. Die Systeme basieren auf höchsten technischen Industriestandards und garantiert durch verschiedene Redundanzszenarien höchste Verfügbarkeit und Ausfallsicherheit der Systeme.

Außerdem bietet ASC eine speziell auf das Bankenumfeld zugeschnittene Analytics-Lösung „INSPIRATIONneo for Compli-ance“ an. Mit Hilfe von Sprachanalyse werden Gespräche, die gegen die Compliance-Vorschriften verstoßen, automatisch markiert und dem Management angezeigt.

Die Dokumentationslösungen von ASC unterstützen Unternehmen durch individuelle und

betriebsratskonforme Zugriffsrechte, flexible Rendundanzszenarien für höchste Ausfallsicherheit

sowie modernste Verschlüsselungsmechanismen dabei, die MiFID II-Richtlinie im Bereich der

Aufzeichnungspflicht zu erfüllen.

• DokumentationspflichtJedwede Kommunikation, die auf den Abschluss eines Geschäfts gerichtet ist, muss aufgezeichnet werden - unabhängig davon, ob die Beratung zu einem endgültigen Abschluss führt oder nicht. Neben der telefonischen Beratung muss auch die Kommunikation per E-Mail, Video oder Chat dokumentiert werden.

• BenachrichtigungspflichtZu Beginn eines Beratungsgesprächs ist der Kunde darüber zu informieren, dass die Kommunikation aufgezeichnet und langfristig gespeichert wird. Selbst wenn der Kunde auf die Aufzeichnung verzichten möchte, sieht die Richtlinie keine Ausnahme vor.

• AufbewahrungspflichtTelefongespräche und die gesamte dazugehörige Kommunikation müssen mindestens 5 Jahre auf-bewahrt werden und jederzeit auf Verlangen des Kunden oder der Finanzaufsicht vorgelegt werden.

• Manipulationssichere AufzeichnungDie Aufzeichnung hat auf einen Datenträger zu er-folgen, der wiederholt abspielbar ist und ein mani-pulationssicheres Format hat.

• Eindeutige ZuordnungEs muss eine eindeutige Zuordnung der aufge-zeichneten Kommunikation zu dem potentiellen Kunden ersichtlich sein.

Beweissichere Aufzeichnung

Effiziente Suche und schnelle Wiedergabe

Ausfall- und manipulationssicher

Minimierung von Risiken

Verschlüsselung und Archivie-rung von Beratergesprächen über Telefon, Video, Chat und E-Mail für mindestens 5 Jahre

Verknüpfung von Aufzeich-nung und Zusatzdaten

sorgt für effiziente Suche und schnelle Wiedergabe

Erfüllung höchster Sicher-heitsstandards und Doku-

mentationsvorschriften durch ausfallsichere Architektur

Schutz vor Sanktionen der Aufsichtsbehörden durch

MiFID II-konforme Aufzeichnung

Risikominimierung durch frühzeitige Umsetzung der FinanzmarktrichtlinieFür die Umsetzung von MiFID II ist ein langer Vorlauf und ein gezieltes Vorgehen nötig, gerade auch, weil der-zeit noch nicht alle Details abschließend geklärt sind und es sehr viel Zeit in Anspruch nimmt, Prozesse und Abläufe entsprechend anzupassen. Zur Durchsetzung der Vorgaben werden die zuständigen Aufsichtsbehörden mit umfassenden Befugnissen ausgestattet und Verstöße mit erheblichen Sanktionen geahndet. Wer sich bereits jetzt mit der Umsetzung von MiFID II beschäftigt und mit der ASC Lösung die Forderungen der Finanzmarktrichtlinie erfüllt, kann sich rechtzeitig auf die kommenden Vorgaben vorbereiten und sich vor den Sanktionen schützen.

ASC bietet integrierte Lösungen für alle wichtigen Telekommunikations- und Trading-Anbieter wie Alcatel-Lucent Enterprise, Avaya, Cisco, IPC, Mitel und Unify an.

Ihre Pflichten im ÜberblickIhre Vorteile auf einen Blick

Wer sich schon jetzt mit der Um-

setzung von MiFID II beschäftigt

und mit einer ASC Lösung die For-

derungen der Finanzmarktricht-

linie erfüllt, schützt sich vor erheb-

lichen Sanktionen der zuständigen

Aufsichtsbehörden.

Gewappnet für jede Herausforderung

Die ASC neo Recording Suite -zur Erfüllung Ihrer Compliance-Vorgaben

MiFID II: Richtlinie für den Handel mit Wertpapieren und FinanzderivatenMiFID ist die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (engl. Markets in Financial Instruments Directive) und dient der Harmonisierung der Finanzmärkte der Europäischen Union. Die Richtlinie trat im November 2007 in Kraft und schafft einen Rechtsrahmen für die Erbringung von Wert-papierdienstleistungen. Mit dem Ziel, die Transparenz der Finanzmärkte zu erhöhen und Anleger besser zu schützen, wurden die Regelungen der MiFID überarbeitet und ver-schärft sowie neue Vorschriften definiert. Die Finanzricht-linie MiFID II muss ab dem 3. Januar 2018 verbindlich auf nationaler Ebene angewendet werden.

Auswirkungen der Finanzmarktrichtlinie und die Aufzeichnungspflicht im DetailEin Teilbereich der MiFID II-Richtlinie beschreibt die Auf-zeichnungspflicht von Beratergesprächen im Wertpapier-handel. Der Gesetzgeber fordert eine komplette sowie beweissichere Dokumentation und Archivierung aller Be-ratergespräche. Dies bezieht sich auf jedwede Kommuni-kation, die auf den Abschluss eines Geschäfts gerichtet ist, unabhängig davon, ob die Beratung zu einem Geschäftsab-schluss führt oder nicht. Um die Kunden vor einer Falsch-beratung zu schützen, muss sämtliche Kommunikation auf-gezeichnet werden, egal ob per Telefon, Video, Chat, oder E-Mail. Die Aufzeichnungen unterliegen der Dokumentati-onspflicht und sind vom Dienstleister mindestens 5 Jahre aufzubewahren.

ASC Aufzeichnungs- und AnalyselösungDie Lösungen von ASC unterstützen Unternehmen durch individuelle und betriebsratskonforme Zugriffsrechte, flexible Redundanzszenarien für höchste Ausfallsicherheit sowie modernste Verschlüsselungsmechanismen dabei, die MiFID II-Richtlinie im Bereich der Aufzeichnungspflicht zu erfüllen.

Innovative Recording SuiteDie ASC neo Recording Suite bietet innovative Aufzeichnungssysteme für höchste Ansprüche. Sie erfassen, speichern und archivieren Konversationen, Bildschirminhalte und die dazugehörigen Informationen in Finanzinstituten, Contact Centern und Organisationen der öffentlichen Sicherheit. Die Systeme basieren auf höchsten technischen Industriestandards und garantiert durch verschiedene Redundanzszenarien höchste Verfügbarkeit und Ausfallsicherheit der Systeme.

Außerdem bietet ASC eine speziell auf das Bankenumfeld zugeschnittene Analytics-Lösung „INSPIRATIONneo for Compli-ance“ an. Mit Hilfe von Sprachanalyse werden Gespräche, die gegen die Compliance-Vorschriften verstoßen, automatisch markiert und dem Management angezeigt.

Die Dokumentationslösungen von ASC unterstützen Unternehmen durch individuelle und

betriebsratskonforme Zugriffsrechte, flexible Rendundanzszenarien für höchste Ausfallsicherheit

sowie modernste Verschlüsselungsmechanismen dabei, die MiFID II-Richtlinie im Bereich der

Aufzeichnungspflicht zu erfüllen.

• DokumentationspflichtJedwede Kommunikation, die auf den Abschluss eines Geschäfts gerichtet ist, muss aufgezeichnet werden - unabhängig davon, ob die Beratung zu einem endgültigen Abschluss führt oder nicht. Neben der telefonischen Beratung muss auch die Kommunikation per E-Mail, Video oder Chat dokumentiert werden.

• BenachrichtigungspflichtZu Beginn eines Beratungsgesprächs ist der Kunde darüber zu informieren, dass die Kommunikation aufgezeichnet und langfristig gespeichert wird. Selbst wenn der Kunde auf die Aufzeichnung verzichten möchte, sieht die Richtlinie keine Ausnahme vor.

• AufbewahrungspflichtTelefongespräche und die gesamte dazugehörige Kommunikation müssen mindestens 5 Jahre auf-bewahrt werden und jederzeit auf Verlangen des Kunden oder der Finanzaufsicht vorgelegt werden.

• Manipulationssichere AufzeichnungDie Aufzeichnung hat auf einen Datenträger zu er-folgen, der wiederholt abspielbar ist und ein mani-pulationssicheres Format hat.

• Eindeutige ZuordnungEs muss eine eindeutige Zuordnung der aufge-zeichneten Kommunikation zu dem potentiellen Kunden ersichtlich sein.

Beweissichere Aufzeichnung

Effiziente Suche und schnelle Wiedergabe

Ausfall- und manipulationssicher

Minimierung von Risiken

Verschlüsselung und Archivie-rung von Beratergesprächen über Telefon, Video, Chat und E-Mail für mindestens 5 Jahre

Verknüpfung von Aufzeich-nung und Zusatzdaten

sorgt für effiziente Suche und schnelle Wiedergabe

Erfüllung höchster Sicher-heitsstandards und Doku-

mentationsvorschriften durch ausfallsichere Architektur

Schutz vor Sanktionen der Aufsichtsbehörden durch

MiFID II-konforme Aufzeichnung

Risikominimierung durch frühzeitige Umsetzung der FinanzmarktrichtlinieFür die Umsetzung von MiFID II ist ein langer Vorlauf und ein gezieltes Vorgehen nötig, gerade auch, weil der-zeit noch nicht alle Details abschließend geklärt sind und es sehr viel Zeit in Anspruch nimmt, Prozesse und Abläufe entsprechend anzupassen. Zur Durchsetzung der Vorgaben werden die zuständigen Aufsichtsbehörden mit umfassenden Befugnissen ausgestattet und Verstöße mit erheblichen Sanktionen geahndet. Wer sich bereits jetzt mit der Umsetzung von MiFID II beschäftigt und mit der ASC Lösung die Forderungen der Finanzmarktrichtlinie erfüllt, kann sich rechtzeitig auf die kommenden Vorgaben vorbereiten und sich vor den Sanktionen schützen.

ASC bietet integrierte Lösungen für alle wichtigen Telekommunikations- und Trading-Anbieter wie Alcatel-Lucent Enterprise, Avaya, Cisco, IPC, Mitel und Unify an.

Ihre Pflichten im ÜberblickIhre Vorteile auf einen Blick

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World HeadquartersASC Technologies AG Seibelstraße 2 - 4 | Phone +49 6021 5001-0 63768 Hösbach | Fax +49 6021 5001-310Deutschland | hq@asc.de

Niederlassungen: Großbritannien, Frankreich, Schweiz, USA, Brasilien, Japan, Singapur, Dubai

„ASC - der Partner Ihres Vertrauens“

ASC ist ein weltweit führendes Software-Unternehmen mit innovativen Lösungen zur Aufzeichnung, Analyse und Auswertung der Unternehmens-Kommunikation. Alle multimedialen Interaktionen in Contact Centern, bei Finanzdienstleistern sowie für Organisationen der öffentlichen Sicherheit werden dokumentiert und ausgewertet. Kommunikationsinhalte werden transparent, wichtige Informationen generiert und Markttrends aufgezeigt. Dadurch erhält das Management notwendige Entscheidungsgrundlagen in Echtzeit.

ASC-Tochtergesellschaften in Großbritannien, Frankreich, der Schweiz, den USA, Brasilien, Japan, Singapur und Dubai sowie zertifizierte, leistungsfähige Vertriebspartner realisieren anspruchsvolle Kundenprojekte in über 60 Ländern. Mit einem Exportanteil von über 70 Prozent und einem weltumspannenden Service-Netzwerk zählt ASC zu den Global Playern der Branche.

Das Logo, das Emblem und der Name ASC sind gesetzlich geschützte Warenzeichen.

© ASC Technologies AG, 2016

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Erfüllung der Finanzmarktrichtlinie MiFID II

Beweissichere Aufzeichnung von Berater-

gesprächen und Kundenkommunikation zur

Erfüllung der Aufzeichnungspflicht

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