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I
Universidad de Guayaquil
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA:
Ingeniería en Sistemas de Calidad y Emprendimiento
Tesis de Grado previo a la Obtención del título de Ingeniero en Sistemas de Calidad y
Emprendimiento.
NOMBRE DEL PROYECTO:
“Propuesta modelo de un diseño enfocado en la Norma ISO 14001:2004, para
una Empresa de Elaboración y Comercialización de Abonos Químicos y
Distribución de Agroquímicos de la ciudad de Guayaquil”
Autor:
Alex Napoleón Valverde Naranjo
Tutor de Tesis:
Ing. Franklin López
Guayaquil, 2015
II
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERIA QUIMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
ACTA DE APROBACIÓN
NOMBRE DEL PROYECTO: “Propuesta modelo de un diseño enfocado en la
Norma ISO 14001:2004, para una Empresa de Elaboración y Comercialización de
Abonos Químicos y Distribución de Agroquímicos de la ciudad de Guayaquil”
PRESENTADO POR:
ALEX NAPOLEÓN VALVERDE NARANJO
APROBADO EN EL ESTILO Y CONTENIDO POR EL TRIBUNAL DE
SUSTENTACIÓN
Ing. Carlos Muñoz Cajiao, MSC Ing. Franklin López Rocafuerte, MSC
PRESIDENTE DIRECTOR DEL PROYECTO
Ing. Fabiola Villa Sánchez, MSC Ing. Alexis Bolaño Jijón, MSIG
MIEMBRO PRINCIPAL MIEMBRO PRINCIPAL
III
DECLARATORIA DE RESPONSABILIDAD – CONFIDENCIALIDAD
El desarrollo de ciertos conceptos y análisis detallados en la presente tesis se debe a
información confidencial recopilada de una Empresa de Elaboración y
Comercialización de Abonos Químicos y Distribución de Agroquímicos , desde ahora
nombrada como Empresa X, esta información no podrá ser divulgada debido a que
existe de por medio un convenio Empleado-Empleador donde constan lineamientos a
cumplirse.
Alex Napoleón Valverde Naranjo, con C.I. # 092620381-1
-----------------------------------------
Alex Napoleón Valverde Naranjo
Guayaquil, Agosto 25 de 2015
IV
AGRADECIMIENTO
A Dios por darme la fortaleza de seguir adelante, por llenarme de fe todos los días y
cubrir todo mi ser con su luz, por encomendarme siempre a él y nunca fallarme, la
gloria es suya.
A mis Padres Roberto Valverde y Patricia Naranjo por darme la vida y siempre ser
buenos padres guiándome y enseñándome a cada paso, por ser mi ejemplo de
superación, humildad y amor.
A mis Hermanos Diana y José Valverde por cuidarme, por apoyarme, por siempre
darme el ejemplo de lo correcto, por ser buenos consejeros en momentos difíciles.
A mi Esposa Evelyn Bravo por darme incondicionalmente su amor, compresión y
paciencia, por su ayuda y voz de aliento siempre sacándome una sonrisa
transmitiéndome esa energía necesaria para seguir adelante.
Al Ing. Leonardo Morocho y al Ing. Carlos Noriega por sus valiosas aportaciones y
guías en el desarrollo de esta Tesis.
También a todas esas personas que confiaron en la convicción y la inteligencia con la
que cuento, esas personas que de una u otra manera ayudaron en la elaboración de
esta tesis, amigos y conocidos.
Alex Napoleón Valverde Naranjo.
V
DEDICATORIA
Dedico esta tesis:
A Dios por mantener mi espíritu y deseo de seguir superándome.
A mis Padres, por el amor que siempre me han brindado y su esfuerzo diario por
lograr formarme.
A mis hermanos, por estar siempre junto a mí y siempre contar con su apoyo.
A mi esposa, por entenderme siempre en momentos difíciles y brindarme su
comprensión y apoyo incondicional.
A mis amigos y conocidos cercanos.
Alex Napoleón Valverde Naranjo.
VI
ÍNDICE GENERAL
CARATULA………………………………………………………………………....I
DECLARATORIA DE RESPONSABILIDAD…………………………………….II
AGRADECIMIENTO…………………………………………………………..….III
DEDICATORIA…………………………………………………………………....IV
INDICE GENERAL………………………………………………………………...V
INDICE CUADROS……………………………………………………………...VIII
INDICE FIGURAS………………………………………………….……………..IX
INTRODUCCION
Presentación…………………………………………………………………….....XII
Antecedentes…………………………………………………………………..…XIV
Planteamiento del problema……………………………………………………...XV
Justificación……………………………………………………………………...XVI
Objetivo General………………………………………………………………...XVII
Objetivos Específicos…………………………………………………………..XVIII
Marco metodológico…………………………………………………………....XVIII
CAPITULO I
FUNDAMENTACIÓN TEÓRICA
Introducción………………………………………………………………………...…1
La Empresa X……………………………………………………………………..…..1
Antecedentes……………………………………………………………………….…1
Materia Prima………………………………………………………………………....2
La Industria Química……………………………………………………………….…3
Sistema de Gestión Ambiental por la Norma ISO 14001 en la Industria
Ecuatoriana……………………………………………………………………………3
Conceptos Aplicados en la Norma ISO 14001:2004………………………………….5
Ciclo PHVA (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar)……………………………………6
VII
Ciclo Deming…………………………………………………………………………7
CAPITULO II
FUNDAMENTACIÓN LEGAL
Introducción……………………………………………………………………….…8
Marco Legal……………………………………………………………………….…8
Marco Legal del Ecuador………………………………………………………….....8
Constitución Política del Ecuador…………………………………………………..8
Ley de Gestión Ambiental……………………………………………………….…..9
Políticas Básicas Ambientales en el Ecuador………………………………………..9
Ley reformatoria al Código Penal…………………………………………………..10
Texto Unificado de la Legislación Secundaria (TULAS)…………………………..10
Ley de Régimen Municipal………………………………………………………....11
Ley de Aguas…………………………………………………………………….….11
Reglamento para el Manejo de Desechos…………………………………………...12
Régimen Nacional para gestión de productos Químicos peligrosos………………..12
Normas INEN Manejo de productos peligrosos…………………………………....13
Ordenanzas Municipales…………………………………………………………....14
CAPITULO III
METODOLOGÍA PARA EL DIAGNÓSTICO
Introducción………………………………………………………………………...15
Definiciones………………………………………………………………………...15
Modalidad de la Investigación……………………………………………………...17
Tipo de Investigación………………………………………………………………18
Instrumentos de Investigación……………………………………………………...19
Recolección de la Información……………………………………………………..20
Procesamiento de los Datos y Análisis……………………………………………..21
VIII
CAPITULO IV
RESULTADOS OBTENIDOS
Introducción……………………………………………………………………… …29
Diagnóstico de Norma ISO 14001………………………………………………… ..30
Resultados del Diagnóstico de la Norma ISO 14001:2004……………………….....30
CAPITULO V
PLANTEAMIENTO MODELO DE UN DISEÑO ENFOCADO EN UN SISTEMA
DE GESTIÓN AMBIENTAL APLICABLE A LA EMPRESA X.
Introducción………………………………………………………………………….32
Estructura del Modelo de Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001……………….32
Modelo de Gestión aplicable a la Empresa X………………………………………..34
Matriz de identificación de Riesgos y Aspectos Ambientales……………………….34
Calculo de Índice de Riesgo de la afectación ambiental…………………………….36
Planes para Prevenir y/o Minimizar los riesgos……………………………………..36
Aspectos Ambientales Significativos………………………………………………..39
Documentos de Control aplicables para la implementación de un SGA en la empresa
X……………………………………………………………………………………..44
CAPITULO VI
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES DEL PROYECTO
Conclusiones…………………………………………………………………………46
Recomendaciones……………………………………………………………………47
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS…………………………………………….48
SITIOS WEB………………………………………………………………………..51
IX
ANEXOS…………………………………………………………………………….52
Anexo1
Glosario………………………………………………………………………………53
Anexo2
Pre entrevista a responsables de los sistemas de gestión…………………………….60
Anexo3
Post entrevista a responsables de los sistemas de gestión…………………………...63
INDICE CUADROS
Cuadro1
Matriz de Diagnostico de ISO 14001: 2004 de empresa X……………………….....22
Cuadro 2
Identificación de los posibles aspectos ambientales de los procesos de la
Empresa X……………………………………………………………………...........35
Cuadro 3
Tabla de puntuación e interpretación de afectación al Ambiente……………............36
Cuadro 4
Identificación de los posibles aspectos ambientales significativos de los procesos de
la Empresa
X……………………………………………………………………………39
Cuadro 5
Diagrama de Bloque de P+L…………………………………………………………43
Cuadro 6
Creación de Documentos aplicables a la Empresa X………………………………..45
Cuadro 7
X
Creación de Listas de verificaciones aplicables a la compañía………………...........45
INDICE DE GRAFICOS
Grafico 1
Organigrama funcional de la Empresa X……………………………………………20
Grafico 2
Porcentaje de cumplimiento de la Norma ISO 14001:2004 de la Empresa X………30
Grafico 3
Flujograma de los procesos de Importación, producción y comercialización de la
Empresa X…………………………………………………………………………..40
Grafico 4
Flujograma del Procesamiento de la Caña………………………………………….41
XI
Universidad de Guayaquil
Carrera de Ingeniería en Sistemas de Calidad y Emprendimiento
Facultad de Ingeniería Química
Propuesta modelo de un diseño enfocado en la norma ISO 14001:2004, para una
Empresa de Elaboración y Comercialización de abonos Químicos y Distribución
de Agroquímicos de la ciudad de Guayaquil
Alex Napoleón Valverde Naranjo: [email protected]
Ingeniería en Sistemas de Calidad y Emprendimiento
Guayaquil – 2015
RESUMEN
El presente proyecto de investigación surge de la necesidad de diseñar un modelo
enfocado en la Norma ISO 14001:2004 que permita a la empresa implementar, en el
futuro, un sistema de gestión ambiental, SGA con el propósito de mejorar de manera
sustantiva los procesos de organización y por ende la competitividad de ésta. La
investigación se llevó a cabo en la Empresa X con el objetivo principal de elaborar
una propuesta modelo de un diseño enfocado en la norma referida. Para conseguir tal
propósito, se procedió con el siguiente procedimiento. Uno, se hizo un diagnóstico
preliminar de requisitos, observaciones in situ, entrevistas y revisión documental.
Dos, se utilizó la herramienta Excel para tabular todos los datos recopilados y
organizar toda la información obtenida. Tres, se realizó el análisis pertinente de los
resultados obtenidos en el proceso del diagnóstico para evidenciar las debilidades de
la Empresa X en relación a la Norma ISO 14001. Además del análisis de los de los
resultados, también se identificaron los riesgos potenciales y aspectos relacionados
con controles ambientales significativos de la Empresa X. Cuatro, con toda la
información recopilada en el diagnóstico, el análisis oportuno de los resultados, las
entrevistas realizadas, finalmente se llegó a la propuesta de elaborar el modelo de
un diseño de un sistema de gestión ambiental que satisfaga las prioridades y
necesidades de la empresa X, de tal manera, que permita a la organización cumplir
con todos los requisitos contenidos en la norma ISO 14001:2004 y las leyes
contenidas en el marco legal de la legislación ecuatoriana.
Comentado [P1]: RESUMEN PROPUESTO
XII
Universidad de Guayaquil
Carrera de Ingeniería en Sistemas de Calidad y Emprendimiento
Facultad de Ingeniería Química
ABSTRACT
Model Proposal of a design following the ISO 14001:2004 policy, for a
Processing and Marketing Company of Chemical fertilizers and Distribution of
Agrochemicals of the city of Guayaquil
SUMMARY
This research project arises from the need of designing a model that, by following
the ISO 14001:2004 policy, allows the company to implement, on an not so distant
future, an environmental management system, SGA (for its Spanish acronym) in
order to substantively improve organizational processes and thus, its competitiveness.
The research was carried out in X Company with the objective of developing a model
proposal of a design following said policy. To achieve said purpose, we kept on with
the following procedure. One: a preliminary diagnosis of requirements was carried
out along with in situ observations, interviews and document review. Two: Microsoft
Excel was the tool of choice to tabulate all gathered data and to organize all the
obtained information. Three: Team carried out a relevant analysis of the obtained
results during the diagnosis process in order to demonstrate the weaknesses of X
Company, regarding the ISO 14001 policy. Following the results analysis,
researchers also identified potential risks and issues related to significant
environmental controls of X Company. Four: Once all diagnosis information was
collected, along with timely analysis results and interviews, there was finally a
proposal to develop a model of a design for an environmental management system
which would meet the priorities and needs that X Company has, in such a way that it
would allow the organization to meet all requirements established in the ISO
14001:2004 policy, as well as the legal framework set by Ecuadorian law.
XIII
INTRODUCCIÓN
PRESENTACIÓN
La Empresa Seleccionada para esta investigación tiene más de 50 Años de haber
sido creada y su actividad principal es la elaboración y comercialización de Abonos
Químicos para el Sector Agrícola, a medida que ha avanzado el tiempo esta empresa
ha crecido tanto, por la demanda del sector Agrícola como por el mercado de
importaciones de productos agroquímicos, sobre todo por las inversiones del
Gobierno al sector agropecuario.
La alta dirección con su visión de hacer de esta empresa más competitiva y
socialmente responsable en el mercado nacional, ha mostrado todo el interés por
buscar la mejora continua de la misma. Mediante el diseño del modelo propuesto, es
una decisión estratégica de la institución que busca optimizar sus recursos. Por lo
tanto, el diseño de un modelo con enfoque de la Norma ISO 14001” será de gran
importancia y tendrá el impacto necesario para que la empresa alcance sus
expectativas y al mismo tiempo, logre su objetivo general de contar con un modelo
estratégico como el ya mencionado. Debido a la importancia de este proyecto de
investigación, es trascendente exponer que para su desarrollo el mismo consta de seis
capítulos:
Capítulo I, Hace referencia a la fundamentación teórica en la que se basa la
propuesta, se describen temas de la empresa, como insumos utilizados, la situación
medioambiental actual de la empresa en el país y el cumplimento de la norma
14001:2004.
XIV
Capitulo II, Trata el Marco Legal del Ecuador y de las ordenanzas municipales de
la Ciudad, se analizan los cuerpos legales como: La Constitución, Ley de Gestión
Ambiental y sus correspondientes anexos.
Capitulo III, Expone la metodología para realizar el diseño del modelo según la
norma ISO 14001, en los procesos de la empresa X, el modelo sugerido permitirá
minimizar los potenciales riesgos y aspectos ambientales, mejorar la cultura
organizacional y buscar el compromiso de los colaboradores con la empresa, en todo
lo relacionado a la mejora continua con tendencia a transformar los procesos en
procesos de calidad.
Capitulo IV, Muestra los resultados obtenidos, una vez concluido el Diseño y
socialización del mismo, donde el principal objetivo es analizar el cumplimiento de
estándares por parte de la empresa X.
Capítulo V, Se establecen acciones preventivas y correctivas, aparte de los
lineamientos para la mejora continua.
Capítulo VI, Se detallan conclusiones y recomendaciones, con la finalidad de que
la institución las tome en consideración en caso de que decida implementar el modelo
propuesto.
XV
ANTECEDENTES
La Empresa X por su volumen de venta está en continuo crecimiento, por lo que
sus instalaciones y producción también, en consecuencia se ve forzada a crear una
línea base para establecer controles mediante normas y procedimientos que ayude a
los empleados a trabajar en un ambiente seguro y amigable con el medio ambiente.
La institución para realizar sus actividades de: elaboración, producción y
comercialización de abonos químicos para el sector Agropecuario se divide en cinco
áreas generales que son: Compras, Planificación, Mantenimiento, Producción y
Comercialización, donde las áreas de producción y comercialización son las de mayor
inconvenientes en estos últimos años por incidentes presentados con impactos
negativos al medio ambiente, lo que ha generado que la alta gerencia visite las áreas
con la finalidad de evidenciar los tratamientos inapropiados al utilizar los insumos de
producción, limpieza del área y manejo de desechos peligrosos.
Por las evidencias antes mencionadas, la alta gerencia de la empresa decide que se
elabore un modelo de un diseño en base a la norma ISO 14001:2004, que dé las
pautas para elaborar un Sistema de Gestión Ambiental. Este modelo parte de los
resultados del diagnóstico de la situación inicial de la Empresa X y tiene como
finalidad ayudar a eliminar, prevenir y minimizar los riesgos e impactos ambientales
negativos que se puedan generar en las diversas áreas de la institución.
XVI
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
La empresa X es una agroindustria de la ciudad de Guayaquil, presenta dentro de
sus procesos de elaboración, producción y comercialización, varios factores de riesgo
con posibles efectos en el medio ambiente y en sus colaboradores, con el propósito
de contrarrestar estos riesgos y sobre todo la contaminación del ambiente puesto que
las consecuencias podrían ser severas, se aplicará la propuesta antes planteada para
encontrar la solución de tales efectos y prevenir las causas.
En base a las directrices emitidas por el Ministerio del Ambiente (AM 142 y 131),
donde se puede establecer que los procesos de elaboración, almacenamiento y
distribución de productos químicos son considerados de alto riesgo.
Independientemente de todos los procesos que encierra la institución y obliga a los
dueños o representantes de empresas a implementar, mantener y mejorar las medidas
en prevención de riesgos e impactos ambientales negativos en nuestro país.
La alta dirección de la Empresa X, consciente que al momento no se cuenta con un
SGA (Sistema de Gestión Ambiental), que fortalezca sus procesos, para que la
organización no sea considerada vulnerable, ya que a futuro podría representar
pérdidas económicas considerables, por tanto, es menester formular las siguientes
interrogantes:
a) ¿Cómo implementar acciones preventivas y correctivas partiendo de los datos
obtenidos en el diagnóstico del estado inicial de la empresa?
b) ¿Cómo elaborar la matriz para la identificación y evaluación de los aspectos
ambientales que se pueden generar en la empresa?
c) ¿Por qué aplicar la norma ISO 14001:2004 al implementar el sistema de gestión
ambiental en la empresa?
d) ¿Cómo Evaluar el cumplimiento del SGA propuesto en la empresa X?
XVII
El principal objetivo de este proyecto de investigación es proponer el modelo de
un diseño utilizando como base de implementación la norma ISO 14001; partiendo de
un diagnóstico preliminar a través de la situación actual de la empresa X, tendiente a
contestar todas las interrogantes antes planteadas por la alta dirección de la empresa.
Esto se traduce en la elaboración de un modelo de Sistema de Gestión que
comienza con los procesos internos y externos de la empresa, así como en los
impactos y riesgos que genera su actividad industrial y comercial.
JUSTIFICACIÓN
La alta dirección de la institución consciente que el bienestar medio ambiental es
una garantía que hace sostenible a las empresas y la interacción de los procesos entre
las áreas puede producir viables impactos ambientales que acarrearían sanciones y
multas por parte de los entes reguladores del país, han respaldado la idea de que se
lleve a cabo esta investigación, pero cumpliendo con la declaratoria de
confidencialidad.
Durante los últimos 5 años la institución refleja un crecimiento sostenido de 5%
anual, lo que comprende la elaboración de nuevos procesos, la implementación de
nuevas tecnologías e incremento del talento humano y, por ende también el aumento
del riesgo al medio ambiente.
XVIII
En el Ecuador, estadísticamente no se han encontrado empresas certificadas con
ISO 14001 que tengan similar naturaleza del negocio y tamaño de la Empresa X, por
lo que podría considerarse una ventaja competitiva, lo que garantizaría cierta ventaja
con relación a sus competidores y sostenibilidad en el tiempo.
(Broos, 2011), manifiesta que ““La demanda hoy en día se reactiva, pues
cada vez existe mayor conciencia de que tener una ISO es sinónimo de
confiabilidad”. “Cuando se convoca a una licitación, incluso con el
Estado, ocurre que uno de los principales requisitos es la certificación”
La aplicación práctica de este proyecto de investigación en los procesos tanto
internos como externos, brindará a la empresa X los resultados cuantitativos,
porcentajes (%) del cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 14001:2004, así
como también las directrices para implementar la Norma mencionada y dirigir a la
institución hacia la estandarización de sus procesos bajo el marco legal vigente
detallado en la constitución en la que se considera lo siguiente:
El Art. 14 manifiesta “Se reconoce el derecho de la población a vivir en un ambiente
sano y ecológicamente equilibrado, que garantice la sostenibilidad y el buen vivir,
Sumak kawsay” (Ecuador, 2008).
XIX
Objetivo General
Proponer un modelo de diseño enfocado en la norma ISO 14001:2004, para una
Empresa de Elaboración y Comercialización de abonos Químicos y Distribución de
Agroquímicos de la ciudad de Guayaquil.
Objetivos Específicos
Diagnosticar el estado de situación actual de la empresa X, para conocer
cuáles son los incumplimientos de requisitos de la empresa con respecto a la
norma.
Procesar la información del diagnóstico mediante la tabulación de tablas y
gráficos, para saber el porcentaje del cumplimiento de la empresa X con
respecto a la norma.
Analizar con pertinencia los resultados obtenidos de la investigación en la
empresa X tomando como línea base o referencia, los estándares de la
Norma ISO 14001:2004
Proponer herramientas necesarias a ejecutar para buscar la mejora continua en
base a la norma del SGA, para así cumplir con los requisitos legales vigentes
establecidos por la Instituciones que reguladoras del medio ambiente.
MARCO METODOLÓGICO
Toda metodología establece la forma o el método de cómo realizar una investigación,
trabajo o actividad, por lo tanto, se empieza describiendo lo que significa
metodología.
(ASALE, 2014) Manifiesta que: “metodología es el conjunto de métodos que se
siguen en una investigación científica o en una exposición doctrinal. En
cambio método es el orden que se sigue en las ciencias para investigar y
enseñar la verdad”
XX
(Lopez, 2011) Manifiesta que: “metodología es el conjunto de medios teóricos,
conceptuales y técnicos que una disciplina desarrolla para la obtención de sus
fines. En cambio método es el camino que hay que seguir para acceder al
análisis de los distintos objetos que se pretenden investigar”.
Además se hizo un análisis de los siguientes enunciados sobre los métodos, en
los cuales se han basado las investigaciones de este trabajo como lo son: El método
descriptivo, método teórico (inductivo – deductivo), el método histórico, el método
matemático.
Método Descriptivo.- Son aquellos que estudian situaciones que ocurren en
condiciones naturales, más que aquellos que se basan en situaciones
experimentales y son diseñados para describir la distribución de variables, sin
considerar hipótesis causales o de otro tipo.
Método Teórico .-Permite revelar las relaciones esenciales del objeto de la
Investigación que son fundamentales para la comprensión de hechos y
formulación del problema para eso cuento con los siguientes métodos:
Método Inductivo.- Se lo empleará en el análisis y clasificación de los hechos a
partir de una observación repetida de objetos y acontecimientos que se dan en
una organización.
Método Deductivo.- Brinda la oportunidad o posibilidad de hacer un estudio
Global de toda la base teórica referente al proyecto presente.
Método Histórico.- Este método brindara grandes aportes debido a que presenta
una serie de información y sucesos que se relacionaran al proyecto.
XXI
Método Lógico.- EL uso de este método se fundamenta desde el momento en que
se establece causa y efecto es decir cuando se haya establecido una variable
independiente y una dependiente que ayudaría analizar para dar paso a una
propuesta.
Método Matemático.- Este método es esencial y se lo implementará a través de
una aplicación estadística que permita tabular y posteriormente analizar la
información que se ha obtenido.
En consecuencia de lo analizado a estos enunciados se procede a hacer una
descripción de la metodología y a la vez del método que se ha utilizado en esta
investigación.
Por lo tanto, se puede decir que este trabajo de investigación se fundamenta
esencialmente en la aplicación del método descriptivo, y en forma complementaria en
los otros métodos mencionados, se empieza afirmando que la misma se efectuó en 2
etapas:
ETAPA PRIMARIA: Se realizó el diagnóstico de situación inicial o actual de la
Empresa X en comparación con la Norma ISO 14001:2004, para evaluar la
información actual que posee versus los requisitos patrones que debe cumplir.
ETAPA SECUNDARIA: Se propone el modelo diseñado; del sistema de gestión
ambiental sugerido en esta investigación.
XXII
Este proyecto se justifica metodológicamente debido a que se ha utilizado
principalmente los métodos teórico y descriptivo, respectivamente, para poder
conocer la deficiencia actual de la Empresa X con respecto al SGA y luego detallar
los pasos y las acciones a ejecutar para poder lograr completar el 100% del mismo,
tomando en cuenta que este modelo podría ser aplicable a otras empresa que se
encuentre en una situación similar.
Además se argumenta la necesidad de no considerar hipótesis en esta investigación
por tratarse de un estudio comparativo que solo describe la posibilidad de
implementación del modelo de un diseño de SGA para la empresa X.
(Condori, 2010) Manifiesta que: “Una hipótesis desde el punto de
vista de la lógica es una proposición y es lo que en realidad nos
interesa saber. Una proposición es un enunciado del cual hay que
emitir un juicio de valor, recordando siempre que puede ser
verdadero o falso.
De esta manera los estudios que tienen hipótesis son aquellos cuyo
enunciado corresponde a una proposición (se podrá decir si es
verdadero o falso) y los estudios que no tienen hipótesis son
aquellos cuyos enunciados no corresponden a una proposición (no
se puede decir si es verdadero o falso)” Febrero 6 del 2014,
Seminarios de investigación. Com
1
CAPÍTULO I
FUNDAMENTACIÓN TEÓRICA (CEMA, 2010)
1.1 Introducción
Las actividades de la Empresa X en forma cotidiana son: a) Entrada de
agroquímicos y otros productos b) Transformación y mezclado de agroquímicos c)
Salida de los diferentes productos y servicios de la empresa X. Es de aclarar que en
esta interacción de los diferentes procesos están implícitos los riesgos e impactos que
afectan el medio ambiente, los cuales deben ser analizados para disminuir, reducir y/o
minimizar sus impactos, con la aplicación de técnicas administrativas y científicas,
teniendo como soporte la norma 14001:2004, que es en la que se sustenta este
proyecto de investigación y otros requisitos legales vigentes en nuestro país
relacionados al mercado donde se desenvuelve la institución.
1.2 La Empresa
1.2.1 Antecedentes
La Economía del Ecuador se sustenta tanto de empresas del sector público como
privadas, a pesar que estas últimas no son la mayoría, es importante mencionar que
son de gran importancia en el progreso económico y social del país.
La Empresa X fundada desde 1964, con inversión de capital ecuatoriano, funciona
al suroeste de la ciudad de Guayaquil. La institución se crea para dar soluciones
integrales y cubrir la demanda de Abonos Químicos y agroquímicos para el sector
agrícola como son: Urea, Nitratos, Amonios, Muriatos, Mezclas variadas, Dithane,
Bravo, Siganex, etc.
2
Uno de los factores en su planificación estratégica es su Misión y Visión:
Misión
Elaborar, Producir y comercializar abonos químicos para satisfacer la demanda
del sector agropecuario e industrial, con calidad y precio competitivo
incentivando la productividad y la tecnificación del sector, comprometidos con el
desarrollo del talento humano en la comunidad.
Visión
Mantener el liderazgo en la comercialización de Abonos Químicos en el país,
fortaleciendo su participación en el mercado interno y contribuyendo al
desarrollo del sector agropecuario e industrial.
1.2.2 Materia Prima
Son todos los Insumos utilizados y que la Empresa X utiliza en sus procesos de
producción, con especificaciones técnicas nacionales e internacionales y verificadas
por los aseguradores de calidad de la Institución, a continuación se detalla algunos:
Caliza
Aceite Agrícola
Strech Film
Pallets
Piolas
Carbonato de Calcio
Sal Industrial
Premezcla de Selenio
Fosfato MonoDicalcico
3
1.3. La Industria Química
Realiza la transformación de materias primas naturales con el fin de tener
productos útiles para otras organizaciones o para el cliente final, se obtienen a partir
del procesamiento en varias etapas, los materiales suelen requerir tratamientos
consecutivos como el mezclado para conseguir el producto terminado; también no se
limita a los típicos “Productos Químicos” sino que diversifica los mismos abriendo
varios mercados.
La Industria Química ha crecido con rapidez sobre todo por el sector privado con
sus crisis y aumentos, en la mayoría de empresas químicas el capital está concentrado
sobre todo en las farmacéuticas.
1.4 Gestión Ambiental por la Norma ISO 14001 en la Industria Ecuatoriana
La tendencia y “Filosofía” del consumidor en los mercados evidencia una
preocupación creciente por los temas ambientales y sociales. La calidad ha pasado a
ser un componente más entre los múltiples requisitos y compromisos que debe
adquirir una empresa que desea ser competitiva y sostenible, esto último definido por
(Velez, 2003) manifiesta que: “Sistemas de producción económicamente factibles,
socialmente aceptados y amigables al medio ambiente”.
La Norma ISO 14001, ofrece al empresario la oportunidad de cumplir con los
compromisos ambientales requeridos por su mercado y terceros interesados,
asegurando el cumplimiento de su política ambiental, leyes y reglamentos aplicables
a su operación y actividades que evidencien su responsabilidad y desempeño
ambiental. En la actualidad varias empresas de los sectores: industrial y
agroindustrial, han iniciado su preparación o están prontos a certificarse por la norma
ISO 14001 de una manera voluntaria y visionaria, aunque sectores importantes y de
interés mundial como el pesquero aún no han iniciado.
4
Consideremos que algunos de los principales competidores, como Costa Rica en el
sector Agroindustrial y en específico en el negocio de banano, han trabajado desde
los noventa en esta normativa y cuentan a la fecha con más del 70% de sus unidades
de producción certificadas.
A diferencia de otras normas de ambiente donde el rango de reconocimiento es de
carácter local o de bloque de países, ISO 14001 es reconocida en todo el mundo y su
estructura permite llegar a niveles de exigencia iguales o superiores que otras normas,
lo que da la facilidad al empresario de acceder a varios mercados o ajustarse a
cualquier requerimiento.
La Norma ISO 14001, es amigable y de fácil interpretación, se inicia por una política
ambiental aprobada por la alta dirección, identificando y evaluando los aspectos
(causas) e impactos (efectos) que se pudieran causar sobre el ambiente y la
legislación y otros requisitos que afecten a la operación, para luego planificar los
objetivos, metas y programas ambientales, que controle a la empresa ante las posibles
fallas o emergencias ambientales.
ISO 14001, se asegura de que existan posiciones o responsabilidades que trabajen por
el cumplimiento y mejoramiento del sistema, que todos los empleados conozcan
sobre su responsabilidad ambiental, que exista un sistema de comunicación ágil que
permita interactuar con su exterior y que se genere la suficiente documentación.
ISO 14001 cuenta con un sistema de autorregulación y verificación que detecta fallas,
toma acciones preventivas y correctivas y realiza Auditorías planificadas que sirvan
de herramienta para la revisión y mejora continua del sistema. Su valor agregado en
la industria va más allá del compromiso ambiental, es evidente en empresas
certificadas o prontas a certificarse, la cultura del orden y el aseo, la formalidad de la
responsabilidad ambiental de su operación y una continua retroalimentación de sus
procesos a través de auditorías internas que tienen por objeto corregir y prevenir
situaciones que podrían derivar en problemas ambientales mayores.
5
La Industria ecuatoriana debe iniciar cuanto antes el cambio de perspectiva de sus
operaciones, es inevitable que un mundo cada vez más interesado por temas
ambientales fije su mirada en productos que cumplan con normativas y requisitos que
demuestren la buena relación entre la producción y el medio ambiente.
1.5 Conceptos aplicados en la Norma ISO 14001:2004 (ONG, 1996)
Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u
obligatoria.
Documento: Información en un medio soporte.
Registro: Documento que provee evidencia de que una actividad se ha realizado.
Mejoramiento: Actividad recurrente para aumentar capacidad de cumplir
requisitos y obtener optimización de desempeño ambiental y calidad.
Clausula: Conjunto de requisitos agrupados entre numerales.
Eficacia: Ejecución de una serie de actividades planificadas y que alcanzan los
resultados planificados.
Sistema: Conjunto de elementos interrelacionados orientados a un fin común.
Procedimiento: Forma especificada a cabo de una actividad.
Aspecto: Elementos de las acciones, productos o servicios de una organización
que puede interactuar con el ambiente.
Ambiente: Entorno en el cual una empresa realiza sus operaciones, incluido el
aire, agua, suelo, los recursos naturales, flora, fauna, colaboradores y sus
interacciones.
Desempeño: Resultados medibles de la gestión que una organización hace sobre
sus aspectos ambientales y riesgos.
6
Impacto: Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales.
Legislación: Requisitos a ser cumplidos que son definidos por una autoridad en
norma del estado.
Control de impactos: Capacidad de mantener impactos ambientales en
condiciones de no incremento.
Parte interesada: Persona o grupo que no tiene intereses, o es afecto por el
desempeño ambiental.
1.6 El ciclo PHVA (Planificar-Hacer-Verificar- Actuar)
Es un instrumento para mejora continua conocido a nivel mundial, o también llamado
ciclo Deming, fue desarrollada por Walter Shewhart, sin embargo los japonés fueron
los encargados de darlo a reconocer al mundo, nombrado en honor al doctor William
Edwards Deming.
Es implementado para mejora constante de la calidad dentro de una empresa, consiste
en la secuencia lógica de 4 pasos repetidos consecutivos, planear, hacer, verificar y
actuar, en cada uno se identifican actividades a realizar.
Los 4 pasos del ciclo de Deming
Planear
- Establecer objetivos de mejora.
- Detallar las especificaciones de los resultados esperados.
- Identificar los puntos de medición.
7
Hacer
- Aplicar soluciones.
- Documentar las acciones realizadas
Vigilar
- Monitorear los cambios que se hayan realizados.
- Obtener retroalimentación.
Actuar
- Realizar los ajustes necesarios
- Aplicar nuevas mejoras
- Documentar.
El mejoramiento continuo es una incansable búsqueda de soluciones a los problemas
de la empresa, el concepto fundamental del ciclo nuca termina.
8
CAPITULO 2
FUNDAMENTACIÓN LEGAL
2.1 Introducción
Aborda aspectos relacionados con la gestión basada en procesos, enfoca procesos
en un sistema de gestión.
De acuerdo a la legislación informativa vigente en cada país, diversos actores
institucionales tienen la responsabilidad de garantizar las prestaciones a las que tiene
derecho la empresa cuando surge un incidente o accidente.
2.2 Marco Legal
2.2.1 Marco legal del Ecuador
La legislación de la República del Ecuador, tiene escalafón en sus leyes, la
constitución de la Republica tiene prioridad sobre todas las leyes, reglamentos,
resoluciones, y ordenanzas.
2.2.2 La constitución política de la República del Ecuador
Decreto legislativo NO 000. R.O NO 1: 11/Agosto/ 1998
Art. 3, num 3, ¨defender el patrimonio natural y cultural del país y proteger el
medio ambiente¨.
Art. 23, num 6, ¨El derecho a vivir en un medio ambiente sano, ecológicamente
equilibrado y libre de contaminación. El estado debe velar para que este derecho no
sea afectado y tutelar la prevención de la naturaleza. La ley establecerá las
restricciones al ejercicio de determinados derechos y libertades, para proteger al
medio ambiente¨.
9
Art. 326, num 5, ¨Toda persona tendrá derecho a desarrollar sus labores en un
ambiente adecuado y propicio, que garantice su salud, seguridad y bienestar¨.
2.2.3 Ley de gestión ambiental
R.O. NO 245: 30/ Julio/ 1999
Titulo 1: Ámbito y principio de la ley.
Art.1, ¨Establece los principios y directrices de la política ambiental; determina las
obligaciones, responsabilidades, niveles de participación de los sectores públicos y
privados en la gestión ambiental y señala los límites permisibles, controles y
sanciones en esta materia¨.
Art 3, ¨El proceso de gestión ambiental, se orientará según los principios
universales del desarrollo sustentable, contenidos en la declaración de río de Janeiro
1992, sobre medio ambiente y desarrollo¨.
2.2.4 Políticas básicas ambientales del Ecuador
Decreto Ejecutivo NO 1802 R.O. 456: 7/ Junio / 1994
Por primera vez en la historia del Ecuador, en Septiembre de 1993, mediante
decreto ejecutivo 1107, se estableció un mecanismo para sistematizar, racionalizar, y
propender al cumplimiento de una gestión ambiental adecuada por parte de todos los
habitantes del país, la CAAM preparo los: Principios básicos para la gestión
ambiental en el Ecuador, las políticas básicas ambientales del Ecuador y el plan
ambiental Ecuatoriano.
10
2.2.5 Ley reformatoria al código penal
R.O. NO 2: 02 / Enero / 2000
Estas reformas tipifican los delitos contra el medio ambiente y las contravenciones
ambientales y sus respectivas sanciones, dentro del libro 2 del código penal.
2.2.6 Texto unificado de la legislación secundaria (TULAS)
Texto unificado de la legislación secundaria (TULAS) del ministerio del ambiente.
Decreto ejecutivo 3516, publicado en el registro oficial NO E 2, del 31 de Marzo del
2003.
El TULAS, es un documento unificado de legislación secundaria con el objeto de
aportar a la seguridad jurídica del país. Contiene normas técnicas dictadas bajo
amparo de la ley de gestión ambiental y del reglamento a la ley de gestión ambiental
para la prevención y control de la contaminación ambiental, es de aplicación
obligatoria y rige en todo nuestro territorio nacional.
Sustancias Peligrosas: Aquellas labores que almacenan, procesan o transporten
sustancias peligrosas, para terceros deberán cumplir con el presente libro 6 y sus
normas técnicas.
Calidad del agua y descarga de efluentes: Se prohíbe toda acción de desechar
restos o residuos líquidos a las vías, canales de riego y drenaje. Se prohíbe desechar
sustancias o residuos peligrosos (líquidos-solidos-semisólidos) fuera de los estándares
permitidos.
Calidad Ambiental del Suelo y Criterios de Recuperación de Suelos
Contaminados: Para actividades productivas que genere desechos peligrosos y no
peligrosos.
11
Calidad del Aire Ambiente: Para los contaminantes comunes del aire.
2.2.7 Ley del Régimen Municipal
La ley del Régimen Municipal que define como autónomas a las corporaciones
edilicias y establece entre sus responsabilidades las de prever, dirigir, ordenar y
estimular el desenvolvimiento del cantón en la orden social, económico, físico y
administrativo.
Art. 212, literal d, Análisis de estructuras físicas fundamentales: morfológica,
geológica, naturaleza de los suelos, climatología, flora y fauna terrestre y acuática.
Art. 215, ordenanzas y reglamentaciones sobre el uso del suelo, condiciones de
seguridad, materiales, condiciones sanitarias y de otras de naturaleza similar.
Art. 164, literal j: velar por el fiel cumplimiento de normas legales sobre
saneamientos ambiental y, especialmente, de las que tienen relación con ruidos,
olores desagradables, humo, y gases tóxicos, polvo atmosférico, emanaciones y
demás factores que puedan afectar a la salud.
2.2.8 Ley de aguas
R.O N0 69; 30 / Mayo / 1972
Cap. II: De la contaminación.
a) Reglamento General para la aplicación de la ley de aguas
Art. 89: Se considera ¨Agua contaminada¨ toda aquella corriente o no que presente
deterioro de sus características físicas, químicas o bilógicas, debido a la influencia de
cualquier elemento de materia sólida, liquida, gaseosa, radioactiva o cualquier otra
12
sustancia y que den resultado la limitación parcial o total de ellas para el uso
doméstico, industrial, agrícola, de pesca, recreativos y otros.
Art. 91: Todos los usuarios, incluyendo las municipalidades, entidades industriales
y otros, están obligados a realizar el análisis periódico de sus aguas afluentes, para
determinar el grado de contaminación. El Instituto Ecuatoriano de Recurso
Hidráulicos supervisará esos interesados, para los fines de ley; además fijará los
límites máximos de tolerancia a la contaminación para las distintas sustancias. Quito
viernes 12 de Noviembre del 2010.
2.2.9 Reglamento para el manejo de desechos peligrosos
Acuerdo Ministerial N0 14630 del ministerio de salud pública: 03/ Agosto / 1992
El reglamento regula los servicios de almacenamientos, barrido, recolección,
transporte, disposición final y otros aspectos relacionados con los desechos sólidos en
general.
2.2.10 Régimen Nacional para la gestión de productos químicos peligrosos
Decreto ejecutivo 212 R.O N0 47: 15/ Octubre / 1998
Se expire la consideración de la ley en prevención y control de la contaminación
ambiental con relación del manejo de productos químicos:
- Abastecimiento: Importación, formulación y fabricación.
- Transporte.
- Almacenamiento.
- Comercialización
- Utilización
- Disposición Final
13
2.2.11 Normas INEN Manejo de productos peligrosos.
Es el organismo oficial de la República del Ecuador para la normalización, la
certificación y la metrología.
Es una entidad adscrita al ministerio de comercio exterior, industrialización, pesca
y competitividad, MICIP, y fue creada en 28/ 08 / 1970 mediante decreto supremo
numero 357 publicado en el registro oficial N0 54 del 07/09/1970.
Este decreto fue reformado según el art. 30 de la ley N0 12 de comercio exterior e
inversiones, LEXI, de 26/05/1997 y publicado en el registro oficial N0 82 de
09/06/1997 y según el cual, este organismo se constituye en una entidad con
personaría jurídica de derecho privado con finalidad social y publica:
NTE INEN 2078: plaguicidas. Eliminación de residuos-sobrantes y de
envases
NTE INEN 2266: transporte, almacenamiento y manejo de productos
químicos peligrosos
NTE INEN 2288: Productos químicos industriales peligrosos. Etiquetado de
precaución. Requisitos.
NTE INEN 1838: Plaguicidas y productos afines
NTE INEN 439: colores, señales y símbolos de seguridad.
14
2.2.12 Ordenanzas Municipales
Ordenanza Municipal reformatoria de la ordenanza contra ruido 06/05/1985
Ordenanza que establece los requisitos municipales para ejercer actos de
comercio dentro del cantón y para el funcionamiento de locales destinados
para desarrollar actividades comerciales, industriales y financieras.
Ordenanza sustitutiva de edificaciones y construcciones del cantón Guayaquil:
17/07/2000
Ordenanza que regula el transporte de vehículo pesado y el transporte de
sustancia y productos peligrosos en la ciudad de Guayaquil aprobada por el
M.I. Municipio de Guayaquil: 08/02/2001
Ordenanza municipal que reglamenta la recolección, transporte y disposición
final de aceites usados: 17/09/2003
2.2.13 AM 026 Registro de Generadores de Desechos Peligrosos.
R.O N0 334: 12/ Mayo / 2008
Se expiden procedimientos para registros de generadores de desechos peligrosos,
gestión de desechos peligrosos previo al licenciamiento ambiental y para el transporte
de materiales peligrosos.
2.2.14 AM 021 Gestión Integral de Desechos Plásticos para uso Agrícola.
R.O N0 943: 29/ Abril / 2013
Se expide el Instructivo para la Gestión Integral de Desechos Plásticos de uso
Agrícola.
CAPITULO III
15
METODOLOGÍA PARA EL DIAGNÓSTICO
3.1 Introducción
Esta investigación se encaminó a conocer la situación actual de la empresa, en
relación al cumplimiento de los estándares de la normativa planteada en el modelo y
saber el porcentaje de cumplimiento, por tanto, se utiliza la matriz de diagnóstico
pertinente al tema abordado en este trabajo.
Posteriormente, se desarrollará el modelo de gestión que está encaminada a
cumplir con todos los requisitos de la norma en estudio, el cual ayudará a eliminar y/o
disminuir los riesgos e impactos más importantes de los productos y servicios de la
empresa X.
3.2 Definiciones:
A continuación se incluyen algunas definiciones aplicadas en este capítulo:
Asunto crítico: Algún tema en particular o condición que necesita mayor
reflexión.
Clausula: La disposición de un documento o norma.
Diagnóstico: Es una actividad de investigación de la situación actual por lo
que está pasando la organización.
Las variables: En estadística son características determinadas en individuos u
objetos de estudio, sean estas medibles o no, en cuyo caso la meta
fundamental es proveer información útil acerca de dichas variables.
16
Métodos: Son medios utilizados para llegar a un fin.
Nivel de aporte: Es el grado con lo que se ha podido realizar.
Nivel de cumplimiento parcial: Es el grado en que se ha cumplido algo para
que no ha cubierto en su totalidad.
Nivel de cumplimiento total: Es el grado en que el que se ha cumplido en su
totalidad.
Requisito: Condición necesaria para algo.
Valor agregado: Mayor incremento en alguna actividad.
Variable cualitativa: Son aquellas variables que representan cualidades de
ciertos individuos de una muestra; también se las conoce como variables
categóricas o discretas.
Variable cuantitativa: Son aquellas variables en las que el valor puede ser
medido, y se la conoce como variable numérica o continúa.
3.3 Diseño de la investigación
El diseño de la investigación establece la planificación total del investigador para
obtener resultados a sus interrogantes o justificar la hipótesis de investigación, que en
este caso no se ha considerado.
Comentado [U2]: QUERRA DECIR “CATEGÓRICAS”. REVISAR
17
El diseño de investigación separa las estrategias básicas que el investigador adopta
para obtener información exacta e interpretable. Los diseños de investigación
estipulan la estructura fundamental y la naturaleza de la ejecución del proyecto de
investigación y, además, son estrategias con las que se intenta obtener respuestas o
preguntas como:
¿Para qué medir o evaluar las condiciones actuales de la empresa X?
¿Por qué describir el modelo de un diseño pertinente para la empresa X?
¿Por qué la empresa X debe contar con un modelo de un SGA?
3.4 Modalidad de la investigación
La modalidad de este trabajo de investigación sugerida para su desarrollo se
define mediante un acuerdo directo con la alta dirección de la empresa X, en el cual
se establece que ha de aplicarse el método descriptivo con el apoyo de técnicas
exploratorias y documentadas, para así definir la planificación de todas las etapas
previas al diagnóstico de campo.
A continuación, se describen los tipos de investigaciones utilizados con la
finalidad de conocer su contexto y asegurar que la particularidad de esta investigación
sigue los lineamientos requeridos para el modelo del diseño propuesto.
18
3.4.1 Tipo de investigación
La presente investigación es de tipo:
Explorativa: Es la que se realiza con el propósito de destacar los aspectos
fundamentales de una problemática determinada y encontrar los procedimientos
adecuados para elaborar una investigación posterior.
Documental: Es la que se realiza apoyándose en fuentes de carácter documental,
estos es, en documentos de cualquier especie. Esta se basa en consulta de libros,
artículos, ensayos, revistas, periódicos y reglamentos.
Descriptiva: Esta utiliza el análisis, se logra caracterizar un objeto de estudio o
una situación concreta, señalar sus características y propiedades, combinada con
ciertos criterios sirve para ordenar, agrupar o sistematizar los objetos involucrados en
el trabajo indagatorios.
Transeccional: El método que se administró en la recolección de los datos fue la
entrevista, como herramienta para el levantamiento de información; esta técnica se
efectuó a los jefes del área con la finalidad de determinar las causas de los problemas
actuales que tiene la empresa.
Además, el diseño de la investigación es transversal porque es apropiado para
analizar cuál es el nivel de una o diversas variables en un momento dado. También
para saber la relación entre un conjunto de variables durante un período de tiempo.
19
3.5 Instrumentos de investigación
En la presente investigación se ha utilizado:
La recolección documental de los diversos procesos de la organización.
La observación in situ de los diversos procesos para posterior comparación
con los estándares de la normativa en estudio.
La tabulación y análisis de datos para la verificación del porcentaje de
cumplimiento.
La entrevista, donde se planteó elaborar 2 (Pre y Post) con 13 y 9 preguntas
respectivamente que ayudarían a obtener información acerca de la empresa X,
en estas se utilizaron preguntas abiertas y situacionales, la primera de forma
escrita y la segunda de forma digital (Audio) para tener una mejor evidencia.
20
3.6 Recolección de la información
La recolección de los datos y la información se la ha obtenido de las instalaciones de la empresa X, tomando como base la
estructura orgánica funcional.
Grafico 1: Organigrama funcional de la Empresa X
21
3.7 Procesamiento de los datos y análisis
La primera herramienta para la realización del diagnóstico integral de la ISO 14001 fue la recolección documental y evidencia in
situ de los procesos de las diversas áreas que conforman la organización. En esta etapa toda la información recolectada se ingresó
en una matriz, la cual contiene las diferentes cláusulas de la normas en estudio. Una vez obtenido todos los datos recolectados de
la situación actual de la compañía, se procede a confrontar con la cláusula de la norma y se añade un valor de peso, el cual
determina el nivel de aporte real de cumplimiento referente a la cláusula que se está comparando.
En los siguientes cuadros, se muestra el diagnóstico de la empresa X, bajo la norma ISO 14001: 2004
Cuadro 1: Matriz de Diagnostico de ISO 14001: 2004 de empresa X
22
23
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27
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Matriz de diagnóstico inicial basado en la norma ISO 14001-2004 de la empresa X. Elaborado por: Alex Valverde, 2016
29
CAPITULO IV
RESULTADOS OBTENIDOS
4.1 Introducción.
Después de haber realizado el diagnóstico de la norma ISO 14001:2004, la alta dirección de la Empresa X, posee ya una
herramienta de la situación actual, la cual sirve como línea base para implementar los procesos de mejoras.
Adicionalmente, esta herramienta funcional proporciona las directrices que se debe aplicar para cumplir los requisitos
contenidos en la norma.
En la actualidad, la aspiración de la mayoría de las empresas es implementar un Sistema de Gestión Ambiental, SGA, el
cual proporcionaría importante valor agregado a los productos elaborados por la empresa y, por ende, conseguiría mayores y
mejores beneficios con respecto a la competencia.
Cabe indicar que los sistemas no aseguran el éxito comercial, pero ayudan a conocer procesos y procedimientos, a hacer
mediciones concisas y precisas; a manejar con experticia la información y alcanzar excelentes resultados con el fin de ser
competitiva. Conociendo esta información no solo se aportaría sustancialmente al área de gestión ambiental, sino también a otras
áreas donde se podría desarrollar otras herramientas, por ejemplo, aplicación de Sistemas Gerenciales para toma de decisiones.
30
La empresa X continuamente busca obtener una confianza cada vez mayor y privilegiada, con la finalidad de conseguir un
razonable equilibrio entre su sistema productivo y el medio ambiente, de tal manera, que le haga alcanzar una ventaja
competitiva en el mercado.
4.2 Resultados de Diagnóstico de la Norma ISO 14001:2004
Gráfico N°2: Porcentaje de cumplimiento de la Norma ISO 14001:2004 de la Empresa X
Fuente: Matriz de diagnóstico inicial basado en la norma ISO 14001-2004 de la empresa X. Elaborado por: Alex Valverde, 2016
31
Del gráfico N°2, se concluye que el cumplimiento de la situación actual de la Empresa X, respecto a los requisitos del punto 4
de la Norma ISO 14001:2004 es del 49%, esto es debido a que, a la fecha, la organización cuenta con una herramienta que le ha
servido de ayuda, como es el Plan de Manejo Ambiental, PMA.
Mientras que el no cumplimiento y cumplimiento parcial, de los requisitos del punto 4 de la Norma ISO 14001:2004 es del
51%; por tanto, se infiere que, en un futuro cercano, la implementación de un sistema de gestión ambiental en la empresa X, sea
más interesante para lograr el 100% de cumplimiento de la norma referida.
Al terminar el diagnóstico inicial, se logró establecer los puntos débiles que tiene la empresa X, frente a los requisitos de la
Norma, así mismo se detectaron las fortalezas que se deben explotar al interior de la organización para poder llevar a cabo el
diseño del sistema de gestión ambiental, SGA.
En lo posterior, la implementación de este sistema precisa de un proceso organizado y cuidadosamente planificado, que
consta de una serie de fases en las cuales hay que realizar ciertas actividades claves que permita realizar el proyecto con éxito.
En el siguiente capítulo se detalla minuciosamente las actividades referidas.
32
CAPÍTULO V
PLANTEAMIENTO MODELO DE UN DISEÑO ENFOCADO EN UN
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL APLICABLE A LA EMPRESA X.
5.1 Introducción.
En este capítulo se tratara de aportar al sector empresarial privado con una
herramienta práctica de carácter cualitativa y cuantitativa, que agrupa en su contenido
las variables de la ISO 14001: 2004 (Sistema de Gestión Ambiental), en forma
adicional, orienta al cumplimiento del marco legal vigente en el país, exigidos en el
Ministerio del Ambiente (MAE), Ministerio de agricultura, ganadería, acuacultura y
pesca (MAGAP), Agrocalidad y el Municipio de Guayaquil.
5.2 Estructura del Modelo de SGA
Se detallará la estructura del Modelo de gestión de la norma ISO 14001, la cual es
una guía para el Diseño e implementación basado en esta norma internacional , con
este modelo la institución puede considerar la certificación con cualquier organismo
acreditado.
La fundamentación del modelo está basado en el Ciclo Deming (PHVA), se detalla a
continuación:
33
Planificar:
Se debe determinar una política que contenga los criterios de la norma ISO
14001:2004.
Se debe establecer los objetivos del SGA, considerando los riesgos más
importantes e/o intolerables y los aspectos ambientales significativos, que resultaran
del Estudio Impacto Ambiental (EIA).
Se debe implementar en los procesos la estandarización de los procedimientos
para obtener resultados esperados de acuerdo a la política de la organización.
Hacer:
Proveer los procedimientos de los procesos e indicadores ambientales, según la
Norma.
Verificar:
Realizar la observación y la medición de los indicadores de los procesos de
acuerdo a la política del SGA, los objetivos, las metas y requisitos legales y otros
requisitos, e informar sobre los resultados a los responsables del sistema de gestión
ambiental, SGA.
Actuar:
Tomar acciones correctivas para mejorar continuamente el desempeño del SGA.
34
5.3 Modelo de SGA aplicable a la Institución Empresa X
Este Modelo de gestión que se propone a la alta gerencia, empieza por la
definición de la política la misma que se encuentra establecida y difundida puesto que
consta como cumplimiento en el diagnóstico inicial que la empresa ha realizado con
anterioridad.
A continuación se detalla la política actual elaborada por la Empresa X:
La Empresa X es una institución que importa, produce y distribuye insumos
agropecuarios; brinda servicios portuarios y se compromete junto a sus colaboradores
a desarrollar sus actividades bajo condiciones que permitan cumplir con:
Requisitos legales aplicables y normativos
Prevención de la contaminación ambiental y riesgos ambientales
significativos
Mejoramiento contínuo
Orientados a superar las necesidades de nuestros clientes, con recursos necesarios
en todos los procesos y siempre estableciendo revisiones con metas y objetivos.
5.4 Matriz de identificación de Riesgos y Aspectos Ambientales
Se debe empezar a identificar los posibles riesgos que afectarían a la seguridad y
salud de los trabajadores la comunidad y los moradores cercanos a la empresa puesto
que tienen interacción con el medio ambiente.
35
Toda la información recopilada en esta matriz de identificación de manera cualitativa,
se la debe elaborar en una hoja de cálculo de Microsoft Excel.
Cuadro 2: Identificación de los posibles aspectos ambientales de los procesos de
la Empresa X
Si se sigue el orden de identificar los posibles riesgos que podrían afectar al
personal, en la otra columna, ira su respectiva consecuencia por cada riesgo. Ejemplo
Si el personal de bodega esta almacenando un producto químico, el personal estaría
expuesto a:
1.- Caída de distinto Nivel (riego físico), consecuencia (politraumatismo)
2.- Gases (riesgo químico), consecuencia (Afectación a vías respiratorias)
36
3.- Sustancias corrosivas (riesgo químico), consecuencia (quemaduras severas o
ligeras)
4.- Incendio en instalaciones (accidente mayor), consecuencia (fatalidad).
5.4.1 Calculo de Índice de Riesgo de la afectación ambiental
Cuadro 3: Tabla de puntuación e interpretación de afectación al Ambiente
Fuente: Tesis de grado para Magister, Universidad Salesiana, Dr. Sergio Núñez e Ing. Jorge
Pilay. Elaborado por: Alex Valverde, 2016
5.5 Planes para prevenir y/o minimizar los riesgos importantes.
5.5.1 Riesgos intolerables
Dentro de los identificados significativamente se tiene:
Incendio en instalaciones: la consecuencia para el ser humano es fatalidad y
quemaduras muy severas, por lo que la organización debe tomar medidas inmediatas
para eliminar y/o minimizar este riesgo de la siguiente manera:
37
Se debe realizar un estudio eléctrico de la planta de forma anual con personal
calificado.
Realizar un diseño técnico de un sistema de agua contra incendio.
Se debe señalizar las zonas de almacenamiento con letreros de prohibición,
obligación, advertencia y la ubicación de equipos contra incendios (NTE
INEN 440).
Se debe realizar y ejecutar un programa de mantenimiento preventivo y
correctivo; señalizando las partes más críticas de las instalaciones de la
empresa.
En las áreas de alto riesgo de incendio, se debe reemplazar todo el sistema
eléctrico convencional por un sistema a prueba de explosión que garantice una
actividad laboral segura a los trabajadores.
Todo trabajo que implique chispa o soldadura, debe ser supervisado
estrictamente y tener la hoja de permiso para trabajos especiales.
Todo contratista que labore en la compañía debe poseer un plan mínimo de
seguridad
Formar las brigadas de combate contra incendio y ejecutar planes de
contingencia; además, realizar simulacros mínimos dos veces al año.
Formar las brigadas de primeros auxilios y evacuación
Capacitación y listas de verificación.
5.5.2 Choques y Volcamientos: las consecuencias de estos pueden ocasionar
politraumatismos leves, severos e inclusive la muerte de las personas que están dentro
o fuera del vehículo, adicionalmente, del otro carro que es impactado, También se
debe considerar la carga transportada, puesto que gran parte de éstos llevan cargas de
químicos tóxicos y peligrosos para el medio ambiente, por lo que se sugiere tomar las
siguientes medidas:
Plan de mantenimiento vehicular.
Concientización del manejo seguro y defensivo.
38
Personal calificado que acredite experiencia en el manejo de vehículos
pesados.
5.5.3 Explosión en Instalaciones: la consecuencia es perjudicial para la empresa ya
que afecta a los bienes de la empresa y a las personas que laboran e inclusive a las
compañías vecinas, por lo que se debe minimizar este riesgo tomando las siguientes
medidas de prevención:
Manejo seguro de bodegas y químicos inflamables
Cambiar los focos y lámparas normales por unos que sean antiexplosivos
Construir cubetos para contención en caso de derrame de productos líquidos
Uso de criterios de ingeniería para evitar alguna explosión
Generar permisos de trabajo en caso de mantenimiento o reparación e
inclusive si se tratase de obra civil
Se debe señalizar las zonas de almacenamiento y con letreros de prohibición,
obligación, advertencia y la ubicación de equipos contra incendios (NTE
INEN 440)
Asignar un lugar de fácil acceso para las (MSDS) hojas de seguridad de cada
producto o sustancia química.
Capacitación sobre manejo seguro de químicos incompatibles
Listas de verificación sobre almacenamiento de productos químicos
peligrosos
5.5.4 Manejo de Productos Químicos.
La naturaleza del negocio de la empresa es la formulación, mezcla y despacho de
productos químicos al granel o en polvo además del manejo de líquidos peligrosos,
cuyos riesgos potenciales implicados son: quemaduras, afectación a las vías
respiratorias, lesiones oculares, irritación dermatológica, alergias de varios tipos, etc.
Se debe realizar las siguientes medidas para prevenir este tipo de afectaciones a la
salud de los trabajadores:
39
Criterio de manejo seguro de químicos
Procedimiento de EPP- Manual de EPP (uso, selección y mantenimiento)
Implementar mínimo tres duchas de lavado en caso de presentarse alguna
emergencia
Realizar exámenes ocupacionales con la frecuencia requerida.
Capacitar a los trabajadores, en general, sobre riesgos químicos y efectos en
la salud del personal.
5.5.5 Aspectos Ambientales Significativos.
Dentro de los procesos de la Empresa X se ha podido detectar los siguientes
aspectos ambientales significativos.
Cuadro 4: Identificación de los posibles aspectos ambientales significativos de los
procesos de la Empresa X
5.5.6 Aguas Residuales con Químicos.
La empresa no cuenta con un plan de producción más limpia, por lo tanto,
actualmente no se recolectan las aguas que son utilizadas en limpieza de maquinarias,
equipos y utensilios. Sería importante que parte del agua que se ha usado en la
limpieza, sea nuevamente utilizada en formulaciones de productos que elabora la
empresa.
Sin embargo, existe cierta cantidad de agua de lavado que contiene restos de
químicos que no se puede recolectar para ser utilizada. Para este caso se recomienda
lo siguiente:
40
Diseñar e Implementar una planta de tratamiento de aguas residuales y
realizar trimestralmente monitoreos ambientales periódicos con laboratorios
acreditados.
Las Aguas residuales con químicos que son recolectadas se deberán entregar a
un gestor calificado, siempre y cuando la planta de tratamiento de aguas
residuales no tenga la tecnología apropiada para remediar este problema.
Implementar un Programa de P+L (producción más limpia), que permita
minimizar la generación de los residuos in situ.
A continuación, se sugiere un ejemplo de implementación de producción más
limpia en un proceso de producción, perteneciente a la empresa X, el cual se detalla a
continuación:
Se debe elaborar un gráfico o diagrama de flujo del proceso de producción
elegido; detallar paso a paso cada una de las etapas del proceso, similar a la siguiente
figura:
Grafico 3: Flujograma de los procesos de Importación, producción y
comercialización de la Empresa X
41
Elaborado por: Alex Valverde, 2016
Generando un Flujograma muy similar al detallado en la siguiente figura la cual
detalla la producción más limpia de la Azúcar:
Grafico 4: Flujograma del Procesamiento de la Caña
42
43
44
Y luego se debe plasmar el Diagrama Por Bloques, para lograr tener mejor visibilidad
del programa de P+L.
Cuadro 5: Diagrama de Bloque de P+L
Elaborado por: Alex Valverde, 2016
45
5.5.7 Generación de envases con residuos de químicos peligrosos.
La generación de tanques, canecas, galones y envases de menor presentación con
residuos de químicos peligrosos, van a ser entregados a los proveedores de estos para
que ellos posteriormente los regresen a los fabricantes, o de ser el caso serán
entregados directamente a los fabricantes, para llevar a cabo esto, se debe ejecutar:
El almacenamiento de estos envases en la planta será de manera temporal por
lo que se tiene que asignar un lugar específico y que cumpla con las normas
de almacenamiento de desechos peligrosos y se tendrán que llevar en registro.
Procedimiento para manejo de desechos peligrosos.
5.5.8 Generación de focos, fluorescente, tintas, cartuchos de impresora y EPP
dados de baja: Todos son desechos peligrosos por lo que tienen que ser tratados
como tales, para esto se podría hacer:
Asignar un área específica para el almacenamiento temporal de este tipo de
desecho el cual debe estar correctamente identificado y luego que se acumule
una cantidad determinada se entregara a un gestor calificado con su respectiva
cadena de custodia para dar el tratamiento respectivo.
5.6 Documentos de control aplicables para la implementación de un SGA en la
Empresa X
En los próximos cuadros 5 y 6 se sugiere a la institución diseñar e implementar la
elaboración de documentos y listas de verificación con la finalidad de eliminar y/o
minimizar los riesgos y aspectos ambientales significativos.
46
Cuadro 6: Creación de Documentos aplicables a la Empresa X
Elaborado por: Alex Valverde, 2016
Cuadro 7: Creación de Listas de verificación aplicables a la compañía
Elaborado por: Alex Valverde, 2016
47
CAPITULO VI
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES
A través del diagnóstico realizado, en la fecha de estudio, se pudo evidenciar que
la empresa X sólo cumple con aproximadamente el 49% de todos los requisitos
exigidos por la Norma ISO 14001:2004; consecuentemente, se concluye que el
porcentaje determinado es bajo. Por tanto, la empresa debe estudiar y analizar la
posibilidad de implementar el modelo propuesto junto con la norma referida que
mejorará los indicadores de desempeño.
Toda empresa que no cuente con un sistema de gestión ambiental, SGA, evidencia
debilidades esenciales de los procesos, los cuales inciden significativamente en el
cumplimiento del plan estratégico del negocio. Dado que, a la fecha, la empresa X no
tiene realizado un sistema de gestión ambiental, SGA, hace presagiar que si
presentara y comprobara algún tipo de riesgo en contra de la integridad física de los
trabajadores, de las instalaciones, de la comunidad y el medio ambiente, la empresa
debe asumir la responsabilidad de las multas y sanciones pecuniarias por
incumplimiento de la ley y/o reclamos de las partes interesadas.
Finalmente, se ultima que una de las ventajas de la implementación de la Norma
ISO 14001:2004, es el enfoque de integración y adaptación a los requerimientos
legales de los entes reguladores en materia de prevención y protección del medio
ambiente del país, lo cual constituye para la organización una ventaja competitiva
debido a que se optimizan el uso de los recursos naturales, humanos, económicos-
financieros y tecnológicos.
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RECOMENDACIONES
Si el departamento de titulación, previa aprobación de las autoridades de la unidad
académica, deciden adoptar el modelo de SGA de este trabajo de investigación, a
continuación se plantea las siguientes recomendaciones:
Contratar un profesional de Tercer o Cuarto Nivel Ing. en Sistemas de Calidad o
Medio Ambiente, quien será responsable de ejecutar el modelo diseño de
implementación y seguimiento del sistema de gestión ambiental, SGA, propuesto en
esta investigación puesto que la ejecución de la norma referida representa una mejora
sustantiva en la competitividad de una organización y, además, porque las actuales
políticas rigurosas del mercado globalizado así lo exigen.
Contratar a empresas especializadas y abalizadas por organismos internacionales
para identificar los riesgos considerados intolerables e importantes, resultantes dela
matriz de identificación y evaluación de riesgos y aspectos ambientales significativos.
Actualizar el Estudio Impacto Ambiental, para dar fiel cumplimiento a la
normativa legal vigente en Ecuador.
Realizar mediciones y monitoreo de contaminantes presentes en el ambiente
laboral y/o ambiental con empresas calificadas.
Realizar auditorías internas y externas de manera Semestral y anual
respectivamente, para la verificación del avance del sistema.
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REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
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NORMA ISO 14001. (2005). Sistemas de Gestión Ambiental “Requisitos”.
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449, 20 de Octubre 2008.
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sobrantes y de envases.
Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2266: Transporte, Almacenamiento y manejo de
productos químicos peligrosos.
Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2288: Productos Químicos Industriales peligrosos.
Etiquetado de precaución. Requisitos.
Norma Técnica Ecuatoriana INEN 1838: Plaguicidas y Productos Afines.
Norma Técnica Ecuatoriana INEN 439: Colores, señales y símbolos de seguridad.
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50
Leyes, Reglamentos y Acuerdos Ministeriales que regulan el cuidado del ambiente,
contenidas dentro de la Legislación Nacional Vigente.
TULAS (Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria), Acuerdo
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Editorial Norma, Bogotá- Colombia. 264 pp.
Valverde F. M. 1998. Plantas Útiles de Litoral Ecuatoriano, Ministerio de Medio
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Conesa Fernández, Vicente. 1997. Auditorías Ambientales, Guía Metodológica. Edit.
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Canter L.; Manual de Evaluación de Impacto Ambiental. McGraw Hill, Madrid 1998.
Conesa J. Guía Metodológica para la Evaluación de Impacto Ambiental. Ediciones
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51
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Proyectos de Inversión. Quito 1993.
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Conesa, Vicente; Auditorías Medioambientales. Guía Metodológica. Ediciones
Mundi-Prensa, Madrid, 1995.
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52
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- Sitio Web:
http://www.eruditos.net/mediawiki/index.php?title=Derechos_del_buen_vivir
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http://www.bvsde.paho.org/bvsaidis/ecuador10/isso.
- Sitio Web:
http://www.herramientasparapymes.com/herramienta-para-la-
mejora.continua-ciclo-deming
- Sitio Web:
http://www.monografias.com/trabajos71/norma-social-norma-
jurídica/norma- social-norma-juridica.shtml
53
54
GLOSARIO DE TERMINOS
Aguas residuales: Aguas resultantes de actividades industriales que se vierten como
efluentes.
Ambiente: Conjunto de elementos bióticos y abióticos, y fenómenos físicos,
químicos y biológicos que condicionan la vida, el crecimiento y la actividad de los
organismos vivos. Generalmente se le llama medio ambiente.
Antropogénico: Material o contaminante que resulta de la actividad humana. Los
contaminantes Antropogénico son el resultado de vertidos o derrames, más que de
sucesos naturales tales como el fuego en los bosques.
Asalariado privado: Es quien trabaja en relación de dependencia sea en el sector
público o privado y recibe un pago por su trabajo sea sueldo, salario o jornal. En
algunas fuentes, se distingue entre asalariados privados y asalariados del sector
público
Área de influencia: Comprende el ámbito espacial en donde se manifiestan los
posibles impactos ambientales y socioculturales ocasionados por las actividades
hidrocarburíferas.
Área de influencia directa: Comprende el ámbito espacial en donde se manifiesta de
manera evidente, durante la realización de los trabajos, los impactos socio-
ambientales.
Ciudad: Se define como “ciudad” a los asentamientos humanos de más de 5.000
personas
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Colonia: grupo de células que crecen en un medio con sustrato sólido y resultan de la
reproducción de una única célula. Se supone que una cfu (unidad formadora de
colonia) es equivalente a una única célula al comienzo de la incubación.
Control (ambiental): Vigilancia y seguimiento (monitoreo externo) periódico y
sistemático sobre el desarrollo y la calidad de procesos, comprobando que se ajustan
a un modelo preestablecido, sinónimo de fiscalización ambiental.
Cuerpo de agua: Acumulación de agua corriente o quieta, que en su conjunto forma
la hidrósfera; son los charcos temporales, esteros, manantiales, marismas, lagunas,
lagos, mares, océanos, ríos, arroyos, reservas subterráneas, pantanos y cualquier otra
acumulación de agua.
Descarga: Vertido de agua residual o de líquidos contaminantes al ambiente durante
un periodo determinado o permanente.
Desecho: Denominación genérica de cualquier tipo de productos residuales o basuras
procedentes de las actividades humanas o bien producto que no cumple
especificaciones. Sinónimo de residuo.
Disposición final: Forma y/o sitio de almacenamiento definitivo o bien forma de
destrucción de desechos.
Dragado: Se entiende por dragado, la operación de limpieza de los sedimentos en
cursos de agua, lagos, bahías, accesos a puertos para aumentar la profundidad de un
canal navegable o de un río con el fin de aumentar la capacidad de transporte de agua,
evitando así las inundaciones aguas arriba. Así mismo, se pretende con ello aumentar
el calado de estas zonas para facilitar el tráfico marítimo por ellas sin perjuicio para
los buques, evitando el riesgo de encallamiento.
56
Efluente: Que fluye al exterior, descargado como desecho con o sin tratamiento
previo; por lo general se refiere a descargas líquidas hacia cuerpos de aguas
superficiales.
Emisión: Descarga de contaminantes hacia la atmósfera.
Geomorfología: Estudia las formas superficiales de la tierra, describiéndolas
(morfología), ordenándolas e investigando su origen y desarrollo (morfogénesis).
Límite permisible: Valor máximo de concentración de elemento(s) o sustancia(s) en
los diferentes componentes del ambiente, determinado a través de métodos
estandarizados, y reglamentado a través de instrumentos legales.
Monitoreo ambiental: Seguimiento permanente y sistemático mediante registros
continuos, observaciones y/o mediciones, así como por evaluación de los datos que
tengan incidencia sobre la salud y el medio ambiente, efectuado por la propia
empresa.
Aspecto ambiental
Elemento de las actividades de la organización, productos o servicios que pueden
interactuar con el ambiente. Un aspecto ambiental significativo tiene un impacto
significativo o tiene poco impacto significativo.
Control de la contaminación ambiental
Se enfoca en reducir, minimizar o controlar los contaminantes que se han formado en
un proceso o actividad y que son o pueden ser liberados o emitidos al ambiente.
Contaminación
Proceso por el cual un ecosistema se altera debido a la introducción, por parte del
hombre, de elementos sustancias y/o energía en el ambiente, hasta un grado capaz de
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perjudicar su salud, atentar contra los sistemas ecológicos y organismos vivientes,
deteriorar la estructura y características del ambiente o dificultar el aprovechamiento
racional de los recursos naturales.
Contaminación del aire
La presencia de sustancias en la atmósfera, que resultan de las actividades humanas o
del procesos naturales, presentes en concentración suficiente, por un tiempo
suficiente y bajo circunstancias tales que interfieren en el confort, la salud o el
bienestar de los humanos o del ambiente.
Contaminante
Cualquier elemento, compuesto, sustancia, derivado químico o biológico, energías,
radiaciones, vibraciones, ruidos, o combinación de ellos; que causa un efecto adverso
al aire, agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos, a su interrelación
o al ambiente en general.
Desecho peligroso
Es todo aquel deshecho, en cualquier estado físico que por sus características
corrosivas, tóxicas, venenosas, reactivas, explosivas, inflamables, biológicas,
infecciosas o irritantes, representan un peligro para la salud humana, el equilibrio
ecológico o el ambiente.
Desecho no peligroso
Denominación genérica de cualquier tipo de productos residuales, restos, residuos o
basuras no peligrosas, originados por personas naturales o jurídicas, industrias,
organizaciones, el comercio, el campo, etc., que pueden ser sólidos o semisólidos,
putrescibles o no putrescibles.
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Disposición de residuos peligrosos
Colocación final o destrucción de desechos considerados peligrosos, así como
pesticidas u otros químicos, suelos contaminados, recipientes que han contenido
materiales peligrosos removidos o abandonados.
Disposición final
Es la acción de depósito permanente de los desechos en sitios y condiciones
adecuadas para evitar daños a la salud y al ambiente.
Descarga
Acción de verter, infiltrar, depositar o inyectar aguas residuales a un cuerpo receptor
o a un sistema de alcantarillado en forma continua, intermitente o fortuita.
Efluente
Líquido proveniente de un proceso de tratamiento, procesos productivos o de una
actividad.
Emisión
La descarga de sustancias en la atmósfera proveniente de actividades humanas.
Límite permisible:
Valor máximo de concentración de elemento(s) o sustancia(s) en los diferentes
componentes del ambiente, determinado a través de métodos estandarizados, y
reglamentado a través de instrumentos legales.
Monitoreo
Es el proceso programado de colectar muestras, efectuar mediciones y realizar el
subsiguiente registro de varias características del ambiente, a menudo con el fin de
evaluar conformidad con objetivos específicos.
59
Medidas ambientales
De mitigación: que se implementan para atenuar y reducir los efectos ambientales ٭
negativo.
De control: que permiten garantizar la mínima ocurrencia de imprevistos que ٭
inciden negativamente sobre el ambiente. Se pueden basar en programas de control de
contaminación, mantenimiento, seguridad industrial, de prevención: que
anticipadamente se implementan para evitar el deterioro del ambiente.
*De compensación: que se requieren para compensar y contrarrestar el deterioro y/o
sustracción de algún elemento tangible o intangible del ambiente existente antes o
durante la actividad.
De rehabilitación: para minimizar el deterioro del ambiente y procurar su ٭
mejoramiento durante o después de las actividades.
De contingencia (emergencia): diseñadas para dar respuesta inmediata ante ٭
cualquier siniestro.
Nivel de Presión Sonora Continuo Equivalente
Es aquel nivel de presión sonora constante, expresado en decibeles A [dB(A)], que en
el mismo intervalo de tiempo, contiene la misma energía total que el ruido medido.
Organización
Conjunto de personas e instalaciones con una disposición de responsabilidades,
autoridades y relaciones. Como por ejemplo: compañía, corporación, firma, empresa,
institución, institución de beneficencia, empresa unipersonal, asociación, o parte o
una combinación de las anteriores. Dicha disposición es generalmente ordenada.
Reciclaje
Operación de separar, clasificarse selectivamente a los desechos para utilizarlos
60
Convenientemente. El término reciclaje se refiere cuando lo deshechos clasificados
sufren una transformación para luego volver a utilizarse.
Reúso
Acción de aprovechar un desecho, sin previo tratamiento.
Sustancia química peligrosa
Sustancia o producto que por sus características físico/química y/o toxicas
representan peligros para la salud humana y el medio ambiente en general. Están
sujetos a manejos y precauciones especiales en el almacenamiento, transporte,
tratamiento y disposición.
61
PRE Entrevista realizada a los responsables de los Sistemas de Gestión en la
Empresa X de la ciudad de Guayaquil (2015-2016) (Formato)
PRE ENTREVISTA REALIZADA A LOS RESPONSABLES DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
EN LA EMPRESA X DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL (2015-2016)
Fecha de Aplicación de la Entrevista Esta entrevista está perfilada para conocer si se debe disponer del diseño que se convierta en modelo para que sea aplicado un sistema de gestión ambiental en la empresa X de la ciudad de Guayaquil, que sirva de guía para una futura implementación. Su aporte, al responder este cuestionario, será muy valioso para el desarrollo de este tema de investigación previo a la obtención del título de ingeniero de la carrera de Ingeniería en Sistemas de Calidad
y Emprendimiento en la Facultad de Ingeniería Química de la Universidad de Guayaquil. A) De la Política Ambiental.
4.3.1 ¿La alta dirección de la empresa X, ha establecido perspectivas legales que delineen la política
ambiental y otros aspectos en el presente directorio?
4.3.2 ¿La alta dirección de la empresa X, cuenta con algún tipo de control ambiental para el normal
desarrollo de sus actividades de producción y elaboración de productos del agro?
A) De los aspectos Ambientales.
4.4.1 ¿La alta dirección de la empresa X, ha establecido un procedimiento para determinar los
aspectos ambientales en cada una de sus área y en cada uno de sus procesos?
4.4.2 ¿Conoce Ud. si a alta dirección de la empresa X, destina los recursos necesarios para
implementar un SGA?
Año: Mes: Día:
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
62
4.4.3 ¿La organización de la empresa X destina recursos necesarios para la capacitación continua del
personal en temas medio ambientales?
4.4.4 ¿La organización de la empresa X, tiene identificadas a las personas asociadas con los aspectos
ambientales trascendentes de sus actividades de producción y comercialización ?.
4.4.5 ¿La organización de la empresa X, cuenta con un plan de contingencia para mitigar situaciones
de emergencias por accidentes y otros casos propios de su actividad industrial?
4.4.6 ¿La organización de la empresa X, cuenta con un procedimiento para evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requerimientos legales?
4.4.7 ¿La organización, cuenta con un procedimiento para tomar acciones correctivas en las distintas
áreas o procesos en caso de fallas no programadas por la empresa X?
4.4.8 ¿La organización, cuenta con un procedimiento para tomar acciones preventivas en las distintas
áreas o procesos de su actividad industrial y comercial, como medio de anticiparse a eventualidades
propias de la empresa X?
4.4.9 ¿La organización, cuenta con un procedimiento para el control de los registros de impactos
ambientales propios de las actividades de la empresa X?
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
63
4.4.10 ¿Según su criterio, podría indicar si las certificaciones a Sistemas de Gestión dan un valor
agregado y hacen más competitivas a una empresa como la empresa X?
4.4.10 ¿Según su criterio, El diseño de un modelo de un SGA, servirá como guía para levantar la
información necesaria y lograr en la empresa X una implementación futura?
Estas 2 entrevistas se realizaron antes de efectuar la matriz de diagnóstico de la Empresa X, con
la finalidad de saber cuáles eran los niveles de conocimientos acerca de la Norma ISO
14001:2004, y si compartían hasta ese momento los mismos conocimientos acerca de un SGA y
lo que implicaba el levantamiento de información para su posterior implantación, las preguntas
fueron Politomicas abiertas con justificación, ya que se basaron en las cláusulas que contiene la
norma, curiosamente de las 13 preguntas planteadas solo una fue contestada de forma negativa
por ambas personas y por casualidad en el mismo numeral:
4.4.2 ¿Conoce Ud. si a alta dirección de la empresa X, destina los recursos necesarios para
implementar un SGA?
La justificación de uno de los encargados fue que aún no se había implementado un SGA, y del
otro que no formaba parte de la estrategia actual pero que mantenían al momento un PMA (Plan
de Manejo Ambiental) y su Licencia Ambiental.
En las 12 preguntas restantes los encargados contestaron positivamente, es decir, comunicaban
que si cumplían y tenían información al día en lo que respecta a gestión ambiental.
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
( ) ( ) ¿Por qué?
SI NO
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POST Entrevista realizada a los responsables de los Sistemas de Gestión en la
Empresa X de la ciudad de Guayaquil (2015-2016) (Formato)
1.- ¿Porque la Empresa X no ha podido comenzar el levantamiento de la información para trabajar
en el SGA?
2.- ¿Por qué a pesar que se han establecido metas y objetivos detallados en un plan de manejo
ambiental no se ha implementado un SGA?
3.- ¿Porque no hay un procedimiento escrito donde se detalle cuáles son las competencias de las
personas que deban hacerse responsable del SGA?
4.- ¿De qué aporta el EIA a la Empresa X y qué relación tiene con el SGA?
5.- ¿Qué detalla en resumen el PMA de la Empresa X y como podría aportar al SGA?
6.- ¿Usted cree que un Diseño Modelo de un SGA servirá como Guía a seguir para levantar la
información necesaria para lograr una futura implementación?
Si……. No…… Porque?....................................................................................................................
………………………………………………………………………………………….........
7.- ¿Qué considera usted Aspectos Ambientales, De ejemplo de 5 de ellos?
8.- ¿Usted considera que el cumplimiento a requisitos legales pertinentes a un SGA es suficiente para
decir que la Empresa X tiene responsabilidad Ambiental con la comunidad?
Si….. No….. Porque?.................................................................................................................
…………………………………………………………………………………………
65
9.- ¿Según su criterio, podría indicar si las certificaciones a Sistemas de Gestión dan un valor
agregado y hacen más competitiva a una empresa?
Si…. No….. Porque?.............................................................................................................................
………………………………………………………………………………………………
Estas 2 entrevistas se realizaron después de efectuar la matriz de diagnóstico de la Empresa X,
con la finalidad de obtener una justificación de parte de los encargados con respecto al % de
cumplimiento parcial y no cumplimiento, ya que en la Pre entrevista afirmaron tener información
de acuerdo a una gestión Ambiental, las preguntas fueron abiertas y situacionales para buscar que
se explayen en su contestación, ya que las interrogantes se basaron específicamente en las
cláusulas de la norma donde no tenían la información adecuada, por la magnitud de las
contestaciones y obtener una mejor evidencia se decidió que esta entrevista sea grabada (Audio)
donde los encargados accedieron sin ningún inconveniente.
En resumen, las justificaciones de estas preguntas por parte de los encargados es que por el
momento no han establecido un SGA, y por esta situación no lo han planificado aun, para el 2017
tiene previsto incorporarlo a su SIG (Sistema Integrado de gestión), poseen un EIA, un PMA y
una licencia ambiental que al momento les ha servido de ayuda para cumplir requisitos legales,
pero que aún no son suficientes para decir que hay una responsabilidad ambiental sobre todo con
la comunidad, y para finalizar están de acuerdo que un modelo de un Diseño servirá de mucho
para una futura implementación y que da un valor agregado a la empresa al hacerla más
competitiva en este mundo globalizado.