杭州柯林电气股份有限公司

首次公开发行股票并上市

第二期辅导工作进展报告

辅导机构：

二〇一八年八月

目录

一、海通证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司第二期辅

导工作进展报告

二、杭州柯林电气股份有限公司关于海通证券股份有限公司辅导工作

的评价意见

三、海通证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司配合辅导

工作开展的评价意见

四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于杭州柯林电气股份有限

公司上市辅导工作的评价意见

五、北京大成（杭州）律师事务所关于杭州柯林电气股份有限公司上

市辅导工作的评价意见

海通证券股份有限公司

关于杭州柯林电气股份有限公司

第二期辅导工作进展报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“辅导机构”）作为杭州柯林

电气股份有限公司（以下简称“柯林电气”、“公司”、“辅导对象”或“发行人”）首

次公开发行并上市的辅导机构，于 2017 年 12 月 14 日与柯林电气签署辅导协议，

并于 2017 年 12 月 18 日完成辅导备案对柯林电气开展辅导。根据中国证监会的

相关规定并结合公司的具体情况，海通证券制定了详尽的辅导计划。现将截至本

报告出具之日之辅导工作情况向贵局报告如下：

一、本辅导期内辅导工作进展情况

（一）辅导时间

2018 年 5 月至本报告出具之日期间。

（二）辅导工作小组的组成及变动情况

目前，海通证券的辅导工作小组（下称“辅导工作小组”）成员为郑光炼、田

稼、陈晓楠、朱屹峰、王作为，其中郑光炼担任组长。上述人员均已取得证券从

业资格，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，有极强的敬业精神。截至本

报告出具之日，辅导小组工作人员均未有同时担任四家以上企业辅导工作的情

形。本阶段辅导期内，辅导人员未发生变动。

（三）接受辅导的人员

辅导期间，接受辅导的人员主要包括：柯林电气全体董事、监事、高级管理

人员、持有柯林电气 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代

表人）。具体包括：

序号 姓名 担任职务

1 谢东 董事长、总经理 2 张艳萍 董事、董事会秘书、副总经理 3 许炳灿 董事、副总经理 4 崔福星 董事 5 谭建荣 独立董事 6 王方明 独立董事 7 翁晓斌 独立董事 8 陆俊英 监事会主席 9 徐楷 监事

10 袁建栋 职工监事 11 杨寓画 财务总监 12 谢炜 副总经理 13 聂明军 副总经理 14 汪业 副总经理 15 郑宏 副总经理

（四）辅导计划的执行情况

本次辅导期间，海通证券辅导人员结合公司实际情况，通过召开中介机构协

调会、集中授课、组织接受辅导的人员自学、讨论等多种方式展开辅导工作。辅

导对象对《杭州柯林电气股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导计划及实施

方案》的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况良好。

本期辅导工作的具体内容如下：

1、对柯林电气全体董事、监事、高级管理人员、持有柯林电气 5%以上（含

5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）进行培训，培训的内容主要

包括：

（1）辅导工作及 A 股股票发行与上市程序讲座

由海通证券负责，讲解关于境内发行上市辅导规程及辅导过程有关的法律、

财务等知识，使接受辅导的人员了解辅导的意义和辅导总体安排并制定学习计

划。介绍境内股票发行和上市的条件，股票发行上市的程序以及现行公司发行上

市的相关法规，并结合公司上市方面存在的问题进行解析。

（2）有关法律和法规讲座

由海通证券和北京大成（杭州）律师事务所负责，讲解内容包括《中华人民

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》、《上市公司章程指引》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式

准则》等法律法规，以及公司财务会计制度、公司内部控制制度、公司治理、控

股股东及实际控制人行为规范、投资者关系管理、证券市场基础知识等上市公司

规范运作及证券市场知识等内容。

（3）会计制度和内部审计讲座

由海通证券和天健会计师事务所（特殊普通合伙）负责，就理解和执行《企

业会计准则》和有关会计制度进行讲座。协助公司完善财务管理制度，督促公司

严格执行国家财务管理法规，规范会计核算体系与方法。介绍公司内部审计与注

册会计师审计的关系，内部审计对公司高效运作的重要性，以及如何保证内部审

计的独立性和有效性。同时讲解内部控制制度的建立健全。

（4）信息披露讲座

由海通证券负责，讲解有关信息披露的法规，使公司董事、监事、高级管理

人员了解信息披露的重要性及应承担的法律责任，督促公司建立完善的信息披露

机制，使相关责任人员了解财务信息、重大事项及其他事项披露的内容和格式要

求。

2、协助柯林电气根据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规进一

步完善企业内部监督制度和内部控制制度。

海通证券会同其他中介机构协助公司进一步健全完善内部控制制度，向柯林

电气董事会、监事会了解其工作情况，查阅股东大会、董事会和监事会的会议记

录，并列席有关的股东大会、董事会和监事会会议，检查公司股东大会、董事会

和监事会对公司的运行与管理是否依法行使其相应职权。

3、就柯林电气首次公开发行股票并上市的募集资金投资项目与公司进行了

充分沟通，协助公司制定合理且可行的募集资金使用计划。

4、根据中国证监会《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，获取并归集

相关的纸质文档、电子文档和其他介质形式的文档，逐步完善保荐业务工作底稿。

5、针对第一阶段调查所发现的柯林电气存在的问题，海通证券按照国家有

关法律法规的规定，会同辅导对象及其他中介机构认真研究整改方案，通过召开

中介机构协调会等方式进行分析并加以解决。整改方案包括解决问题的目的、要

求、时间节点、相关责任人等等。辅导人员将进行跟踪辅导，督促公司进行整改。

6、对公司发展战略和公司管理问题提出建设性建议，配合公司制定长远的

发展战略规划。

7、根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，对柯林电气的董事、监事

和高级管理人员所应具备的条件提出若干建议，协助柯林电气制定公司董事、监

事和高级管理人员切实履行诚信义务的办法。

本期辅导工作主要包括先前报送的《杭州柯林电气股份有限公司首次公开发

行股票并上市辅导计划及实施方案》中第二阶段的相关内容。辅导过程中，公司

按照辅导协议的规定对海通证券的辅导工作给予了积极配合，辅导协议及辅导计

划履行情况良好。

二、下一阶段的辅导工作重点

下一阶段辅导工作主要围绕着继续以中介机构协调会、组织辅导对象自学、

讨论等多种方式的学习、交流和辅导总结工作进行，主要包括：

1、结合有关案例分析，与公司董事、监事、高级管理人员交流相关上市公

司运作过程中出现的问题，避免公司今后发生类似事件。

2、会同其他中介机构组织接受辅导的人员学习最新法律法规，并参加中国

证券监督管理委员会浙江监管局组织的书面考试。

3、总结当期辅导工作，提出公司仍需改进的事项，完善辅导工作底稿，进

一步推进公司首次公开发行股票并上市事宜。

（以下无正文）

杭州柯林电气股份有限公司

关于海通证券股份有限公司辅导工作的评价意见

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“公司”或“柯林电气”）自 2017 年 12

月在贵局进行辅导备案登记以来，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）

作为公司的辅导机构，根据中国证监会和贵局的有关规定，按照辅导协议、辅导

计划及实施方案，结合公司的实际情况，对柯林电气全体董事、监事、高级管理

人员、持有柯林电气 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代

表人）等辅导对象进行了辅导，迄今辅导工作取得阶段性成果。

在前期辅导过程中，海通证券作为辅导机构能够严格遵守辅导协议，根据有

关法规政策的要求，本着勤勉尽责、诚实守信的原则开展各项辅导工作；能够发

挥主导作用，召开中介机构协调会，组织各中介机构全面开展各项辅导工作。辅

导小组成员工作积极主动，根据公司的实际情况制定出有针对性的辅导计划，组

织有关中介机构对公司进行辅导，并协助公司对各项法人治理制度及内部管理制

度进行了充实和完善。海通证券较好地完成了辅导工作，达到了预期的辅导目标，

取得了较好的辅导效果。

（以下无正文）

海通证券股份有限公司

关于杭州柯林电气股份有限公司

配合辅导工作开展的评价意见

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

海通证券股份有限公司自与杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“柯林电

气”）签订《首次公开发行股票并上市辅导协议》，并于 2017 年 12 月在贵局进行

辅导备案登记以来，已按照中国证监会和贵局的有关规定对柯林电气全体董事、

监事、高级管理人员、持有柯林电气 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制

人（或其法定代表人）等辅导对象进行了辅导，迄今辅导工作取得阶段性成果。

在前期辅导工作过程中，柯林电气对上市辅导工作高度重视，积极参与、配

合辅导机构的工作，为辅导工作提供了必要的工作场所，与辅导机构保持密切沟

通，提供了较为全面的尽职调查资料。辅导对象及其他接受辅导人员均能积极配

合辅导计划的开展，认真听取辅导机构提出的规范运作建议，对我公司提出的整

改意见认真研究并落实有关整改措施，能够取得预期的辅导效果。

（以下无正文）