II CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL EN “ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO FINANCIERO, PREVENCIÓN DEL LAVADO DE

ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO”.

Presenta:

Con el Aval Internacional de:

CAPACITACIÓN & CONSULTORÍA

Objetivos:

Esta Certificación Internacional está orientado a presentar las mejores y más

actuales prácticas locales e internacionales relacionadas con la prevención,

detección e investigación del lavado de activos y la financiación del terrorismo

para los funcionarios del SECTOR FINANCIERO DEL ECUADOR con el fin de

reforzar la labor de los Oficial de Cumplimiento y mitigar los efectos del riesgo

operativo, contagio, legal en la Alta Dirección, las áreas de Negocio y

Operativas.

¿Quiénes deben asistir a esta Certificación Internacional?

Gerentes, Sub Gerentes, Gerentes Financieros, Gerentes de Riesgos,

Auditores Internos y Externos, Auditores Financieros, Auditores informáticos,

Oficiales de Cumplimiento y Backups, Miembros Directivos de Comités y

Consejos de Administración y Vigilancia, Contadores, Abogados, burós de

crédito y demás personal designado del sistema de prevención y control del

lavado de activos en Instituciones Financieras.

o Bancos

o Mutualistas

o Cooperativas de ahorro y crédito

o Aseguradora y Reaseguradoras

Miembros del equipo de trabajo de los Oficiales de Cumplimiento.

Analistas y Consultores de AML. (Anti Lavado de Dinero)

Gestores de Riesgo.

Contadores, Auditores y Abogados con conocimiento de los temas

relacionados a la prevención del lavado y el combate del financiamiento del

terrorismo.

Oficiales con experiencia en AML (Anti Lavado de Dinero) quienes necesiten

expandir su base de conocimiento para poder progresar en sus instituciones.

“Herramientas y Procedimientos Claves para proteger y garantizar la

transparencia en las operaciones financieras.”

Directores Generales que requieran una comprensión más amplia de las

expectativas y necesidades para un departamento de cumplimiento efectivo.

Eje Temático & Contenidos de la Certificación:

MÓDULO 1:

EQUIPOS DE CUMPLIMIENTO Y OFICIALES DE CUMPLIMIENTO: ¿CÓMO IMPLEMENTAR UN SISTEMA REAL DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO? Marco Conceptual

Antecedentes y recomendaciones Internacionales Vigentes

Tipologías y señales de alerta del Riesgo LAFT (Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo)

Perfil y características de Oficial de Cumplimiento

Responsabilidad Institucional y Penal Marco Práctico

Fraude vs. Lavado de Activos

Segmentación de los Riesgos LAFT

Matriz de Riesgo LAFT

1. Identificación

2. Medición

3. Control

4. Monitoreo Mapas de Riesgo LAFT

Impacto de los Riesgos Asociados LAFT

1. Operativo

2. Contagio

3. Legal

4. Reputacional Elementos de un Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y

Financiación del Terrorismo

Realización del Taller - Práctico basado en un Caso Real

MÓDULO 2: ALTA DIRECCIÓN, GERENTES DE ÁREA: ¿CÓMO GENERAR LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO A PARTIR DEL COACHING?

Marco Conceptual

Modelo Anti-lavado de Ecuador

Organigrama y funciones de la Junta Directiva

Responsabilidad Institucional y Penal

Análisis de Casos reales

Aspectos claves de la Cultura de Cumplimiento

MÓDULO 3:

EJECUTIVOS DE NEGOCIOS: ¿CÓMO CUMPLIR LAS METAS SIN SACRIFICAR EL NEGOCIO? Marco Conceptual

Antecedentes y recomendaciones Internacionales Vigentes

Modelo Anti-lavado de Ecuador

Tipologías y señales de alerta del Riesgo LAFT (Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo)

Responsabilidad Institucional y Penal Marco Práctico

Cumplimiento de la Política de Conocimiento del Cliente

Razonabilidad de los negocios y controles AML/CFT (Programa de lucha contra el Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo)

Entrevista y Visita al cliente

Documentos soporte de la vinculación de clientes.

Revisión Casos reales

MÓDULO 4: FUNCIONARIOS OPERATIVOS: ¿CÓMO VOLVERSE PARTE DE LA ESTRATEGIA DEL NEGOCIO? Marco Conceptual

Antecedentes y recomendaciones Internacionales Vigentes

Modelo Anti-lavado de Ecuador

Tipologías y señales de alerta.

INSTRUCTOR CONSULTOR S.A.R.L.A.F.

La presente Certificación Internacional de Administración de Lavado de Activos y Financiación de Terrorismo será dictada por el Dr. Juan Pablo Rodríguez, CONSULTOR SARLAF (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y financiación del Terrorismo). El Dr. Rodríguez es socio y Presidente de Rics Management de Colombia.

Dr. Juan Pablo Rodríguez Cárdenas, Msc (Colombia)

Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminológicas de la misma Casa de Estudios y especialista en Prevención y Control del Blanqueo de Capitales de la Fundación Universidad de Salamanca (España).

Asesor, consultor y conferencista a nivel internacional en los sectores bancario, fiduciario, bursátil, asegurador y cooperativo en prevención y control de lavado de activos y financiación de terrorismo, auditoría forense, gobierno corporativo, corrupción administrativa, sistema acusatorio, seguridad bancaria y fraude corporativo, en Colombia, Ecuador, Perú, Venezuela, Panamá, Honduras, Nicaragua, El Salvador y República Dominicana.

Profesor invitado del módulo de Auditoría Forense de la Maestría de Auditoria Integral de la Universidad Politécnica de Nicaragua, profesor universitario de pregrado en las cátedras de Derecho Penal General, Derecho Penal Especial, Derecho Procesal Penal, Práctica Penal Forense, Criminología y Derecho Contable y de postgrado en la Pontifica Universidad Javeriana, Externado de Colombia, Cesa-Incolda y Nuestra Señora del Rosario de las cátedras de Lavado de Activos, Auditoría Forense y Delitos Económicos y Financieros. Autor de artículos relacionados con derecho penal y lavado de activos.

Socio en RICS MANAGEMENT, Presidente Ejecutivo en RICS MANAGEMENT, Consultor SARLAFT en ASOBANCARIA, Profesor Lavado de Activos -Tipologías del Fraude.

Abogado Penalista en Banco AV Villas, Abogado Penalista y Consultor SARLAFT en Banco Colpatria

Fundación Universidad de Salamanca, Universidad Externado de Colombia

Qué ofrece Liderazgo:

Al realizar el viaje y participación a la “Certificación internacional en Prevención de

Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo” a través de LIDERAZGO, nos

haremos cargo de absolutamente todos los trámites de inscripción en la Certificación

Internacional, además de la gestión de pasajes, hospedaje, city tour, traslados al

aeropuerto – hotel y lugares que forman parte de las actividades propuestas por

nosotros, adicionalmente, con el grupo que viaje siempre estará presente un

representante de LIDERAZGO para atender todas sus dudas e inquietudes, dándoles

soporte y asistencia en todo momento.

LIDERAZGO trabaja directamente con la Agencia de Viajes del mismo grupo

empresarial, lo que proporcionará respaldo y monitoreo continuo a los participantes

antes, durante y después del viaje.

Será un gusto para LIDERAZGO poder servirles y atenderlos de la mejor manera!

Buen Viaje!

Qué incluye:

Inscripción la Certificación internacional en Prevención de Lavado de

Activos y Financiación del Terrorismo.

Certificado Internacional con cumplimiento de 21 horas académicas de

Capacitación.

Pasaje aéreo Quito – New York – Quito / Guayaquil – New York–

Guayaquil.

Hospedaje 5 noches en Hotel 4 estrellas Clase Turista Superior en

acomodación doble.

Desayuno tipo Buffet.

Coffe Break Días de Capacitación y almuerzo.

Traslados Aeropuerto – Hotel – Aeropuerto.

City Tour.

Bolso viajero Liderazgo y Materiales de trabajo.

Qué no incluye:

Cualquier actividad fuera del cronograma propuesto.

Requisitos:

Tener Visa Americana con Vigencia.

Pasaporte Vigente mínimo 6 meses.

No tener impedimento para salir del País.

Reservar su cupo con anticipación cancelando 15% del valor de la

inversión.

Nota: Liderazgo ha informado de manera formal a la Embajada Americana

sobre la realización de esta 2da. Certificación Internacional.

Para las personas que no tengan visa, LIDERAZGO emitirá una carta

formal de respaldo ante la Embajada de los Estados Unidos, la cual

ratifica su participación a este evento académico.

LIDERAZGO asesorará al participante para el diligenciamiento del

formulario y reunión de requisitos para solicitud de visa.

Todo trámite ante la Embajada de los Estados Unidos es personal,

LIDERAZGO ofrece asesoría sobre como agilitar los trámites para

consecución de la visa Americana, no es responsable de la aprobación

ni fechas de entrega de Visas

Valor de Inversión:

RESERVE Y CONGELE PRECIO SOLO CON $500

ACOMODACIÓN DOBLE

PAGO EN EFECTIVO 3412 + iva

*PAGO 12 meses cuotas de 372,88

*PAGO 18 meses cuotas de 257,86

*PAGO 24 meses cuotas de 200,51

*el valor puede variar dependiendo el Banco emisor de la tarjeta de crédito.

COTIZACIÓN Y PRECIOS VÁLIDOS HASTA 15 DE SEPTIEMBRE

• Descuentos para grupos

NOTA IMPORTANTE:

Los precios de los pasajes están sujetos a cambios por

demanda de la línea aérea, para asegurar el valor debe

hacer una reserva de $500

Mayor Información:

Quito:

(02) 2229667 – (02) 600-2908, Ext. 111 Celular (08) 3507290

info@liderazgo.com.ec

Guayaquil: (04) 5018247 – (04) 2291-503, Celular (09) 755-9726,

infogye@liderazgo.com.ec

www.liderazgo.com.ec

Encuéntranos en:

Certificado por:

Liderazgo es Miembro de la Asociación de Organizadores de Fiestas, Reuniones Empresariales y Proveedores

de la República Argentina (AOFREP)

Liderazgo cuenta con las Certificaciones y Calificaciones de:

Liderazgo a través de su Director es Miembro Fundador de la RED HISPANOAMERICANA DE MENTORES,

Liderazgo es Operadora de Capacitación calificada por el Ministerio de Relaciones Laborales, Oficio-DC-

MRL-2010-No 0006900/Quito, D.M. 11 Agosto 2010.

@liderazgoecu facebook/liderazgoec liderazgoec liderazgoec

Liderazgo ha sido sometida a un proceso de Auditoría como empresa de capacitación por solicitud de

WOOD GROUP DEL ECUADOR S.A. y en base a su actividad, situación financiera, capacidad operativa,

gestión comercial, de calidad y evaluación documental ha aprobado exitosamente la auditoría con un

86.89%. Constancia de auditoría N° 03611/11