cgr-1er semestre 2015

INFORME SOBRE EL ESTADO DEL CONTROLGUBERNAMENTAL

PRIMER SEMESTRE 2015

INFORMES DE CONTROL PRIMER SEMESTRE 2015

2

La Contralora emiti 4,378 informes de control, unpromedio de 24 informes por da.

NIVEL DE

GOBIERNO

INFORMES EMITIDOS

TOTAL

PREVIO SIMULTANEO POSTERIOR

Nacional 18 970 1,042 2,030

Regional 5 425 809 1,239

Local 13 506 590 1,109

Total 36 1,901 2,441 4,378

RESPONSABILIDADES IDENTIFICADAS PRIMER SEMESTRE 2015

3

La Contralora seal 7,182 responsabilidades entre penales, civiles yadministrativas, a 3,783 funcionarios. Es decir 21 funcionarios por daen promedio.

NIVEL DE

GOBIERNO

TIPO DE RESPONSABILIDAD

TOTAL

PENAL ADMINISTRATIVA CIVIL

Nacional 208 1,772 300 2,280

Regional 398 1,435 233 2,066

Local 697 1,824 315 2,836

Total 1,303 5,031 848 7,182

RECOMENDACIONES DE MEJORA DE GESTIN PRIMER SEMESTRE 2015

Se emitieron 1,322 recomendaciones para mejorarla gestin de los titulares de las entidades pblicas.

4

NIVEL DE GOBIERNO

RECOMENDACIONESADMINISTRATIVAS

NACIONAL 837

REGIONAL 244

LOCAL 241

TOTAL 1,322

SANCIN POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONALPRIMER SEMESTRE 2015

La Contralora suspendi e inhabilit hasta por 5 aos a 136 funcionarios.

La Contralora viene procesando a 1,811 funcionarios.

5

RGANO INSTRUCTOR

FUNCIONARIOS EN PROCESO SANCIONADOR

FUNCIONARIOS SANCIONADOS(RESOLUCIONES FIRMES)

SEDE CENTRAL 486 39

NORTE 382 16

CENTRO 359 14

SUR 584 67

TOTAL 1,811 136

CONDENADOS EN EL PRIMER SEMESTRE 2015

97 condenados por denuncias de la Contralora.

Antes de la nueva Ley las condenas efectivas no pasaban de 4 por ao.

En el primer semestre de 2015 hay 85 con pena suspendida y 12 con condenaefectiva.

6

Peculado50%

Colusin26%

Negociacin Incompatible

19%

Otros5%

Delitos ms frecuentes materia de sentencia

CUENTAS BLOQUEADAS EN EL PRIMER SEMESTRE 2015

Por indicios de corrupcin la Contralora BLOQUE las cuentasde 6 entidades entre gobiernos regionales y locales.

7

ENTIDAD

1 Gobierno Regional Tacna (Proyecto Especial Recursos Hdricos)

2 Municipalidad Provincial de Islay (Arequipa)

3 Municipalidad Distrital de Cocachacra (Islay - Arequipa)

4 Municipalidad Distrital de Dean Valdivia (Islay - Arequipa)

5 Municipalidad Distrital de Punta de Bombn (Islay - Arequipa)

6 Municipalidad Provincial de Morropn - Chulucanas (Piura)

CASOS EMBLEMTICOS PRIMER SEMESTRE 2015

8

RESULTADOS DE CONTROL PRIMER SEMESTRE

9

Se han emitido 62 carpetas de control a nivel nacional en elprimer semestre de 2015, con afectaciones y perjuicioseconmicos por S/. 175 millones.

La muestra siguiente de casos de corrupcin suma un perjuicioeconmico total de S/. 368 millones.

As mismo la Contralora evit gastos innecesarios por S/. 222millones en adicionales de obra.

PRINCIPALES CASOS - PRIMER SEMESTRE 2015

Paales

Ministerio de la Mujer

Compra y distribucin de paales a poblaciones vulnerables serealiz sin sustento tcnico ni beneficiarios identificados,ocasionando perjuicio econmico de S/. 2.5 millones.

Tren Fantasma

GR Loreto

Proyecto declarado como Asociacin Pblico PrivadaAutosostenible, permiti la contratacin del estudio defactibilidad con estudios definitivos de ingeniera e impactoambiental, ocasion un perjuicio econmico de S/. 74 millones.

IPD

Comit Olmpico Peruano

Subvenciones y doble transferencia de fondos al Comit OlmpicoPeruano, ocasionaron un perjuicio econmico de S/. 710 mil.

10


Adelanto al COI

IPD

El Comit Olmpico Peruano pag a un proveedor un adelanto sinjustificacin por un servicio que no se prest, ocasionando unperjuicio de S/. 13.4 millones.

Motochatas

GR Loreto

Compra de 4 motochatas fluviales sin perfil de PIP, ocasion unperjuicio econmico de S/. 9.3 millones.

Colegio Fitzcarrald

GR Madre de Dios

Entidad modific Bases Administrativas, acept Carta Fianza deempresa no autorizada y otorg la buena pro por S/. 23 millones.

11


Hospital de Andahuaylas

GR Apurmac

Funcionarios realizaron modificaciones presupuestarias quegeneraron una afectacin al proyecto, ocasion un una afectacinpor un monto de S/. 90.7 millones.

Saneamiento Chota, Cutervo, Bambamarca y

Hualgayoc

GR Cajamarca

Aprobacin de expedientes tcnicos deficientes e incompletos ascomo ampliaciones de plazo irregulares en obra, ocasionaron unperjuicio econmico de S/. 43 millones.

Viticos

MP Chota (Cajamarca)

Falta de rendicin de viticos, alquiler de maquinaria pesada ycompra de bienes a travs de fraccionamiento e inadecuado usode recursos de FONCOMUN, Recursos Directamente Recaudados(RDR) y Canon, ocasionaron un perjuicio de S/. 893 mil.

12


Hospital Antonio Lorena

GR Cusco

Innecesaria demolicin de infraestructura recientementeconstruida por modificacin del programa mdico arquitectnico,ocasion un perjuicio econmico de S/. 5.8 millones.

Obras Irregulares

MD Chavn de Huantar(Ancash)

Estudios de pre inversin que se aprobaron fuera de la norma,expedientes tcnicos y presupuestos sobrevalorados, pago departidas no ejecutadas en 6 obras de mejoramiento de vas,trochas carrozables y caminos vecinales; as como uso inadecuadodel canon, ocasionaron un perjuicio de S/. 15.5 millones.

Inspeccin Aeronaves

FAP

1 caso penal (Colusin). Se contrat sin sustento tcnico serviciode reparacin e inspeccin de cuatro aeronaves y se realiz elpago sin que se haya concluido el servicio, ocasionando unperjuicio econmico por S/. 1.5 millones.

13


FOVIPOL

1 caso penal (Negociacin Incompatible). Se financi laconstruccin de 504 casas del proyecto Estancia de Lurn, sinautorizacin del Directorio de FOVIPOL, favoreciendo a empresaconstructora con transferencia irregular de S/. 45 millones.

ProViasNacional

1 caso civil. Se realizaron gastos por la ejecucin de trabajosadelantados de obra vial que no cumplieron con la preservacinde las caractersticas, generando su posterior deterioro y perjuicioeconmico por S/. 10 millones.

Favorecimiento en construccin

de muros de contencin

MD del Rmac

1 caso penal (Negociacin Incompatible). Favorecimiento acontratista en el proceso de seleccin, ocasionando perjuicioeconmico por S/. 1.3 millones.

14


Redes de agua potable

MP Huaraz (Ancash)

1 caso penal (Colusin y Negociacin Incompatible). Aprobacin ypago de valorizaciones no ejecutadas, ocasion un perjuicioeconmico de S/. 6.6 millones.

Obras y Proyectos de Inversin irregulares

MD Chavn de Huantar (ncash)

3 casos penales (2 de Peculado y 1 de Negociacin Incompatible).Desembolsos por partidas no ejecutadas, sobrevaloracin en losavances acumulados y pago a personal no presupuestado,generaron perjuicio econmico por S/. 4.4 millones.

Sistema de riego

MP Abancay (Apurmac)

2 casos Penales (Colusin, Falsedad Ideolgica y NegociacinIncompatible). Aprobacin de expediente tcnico afectfuncionalidad del proyecto, pago de partidas no ejecutadas einaplicacin de penalidades, ocasionaron perjuicio econmico porS/. 5 millones.

15


Carretera Allhuay-

Cotahuasi

GR Arequipa

2 casos Penales (Colusin y Negociacin Incompatible).Aprobacin de conformidad por servicios no prestados y omisinde penalidad por alquiler de 10 volquetes, gener perjuicioeconmico por S/. 1.9 millones.

Venta irregular de terrenos

MP Caman(Arequipa)

2 casos Civiles y 4 casos Penales (Negociacin incompatible).Funcionarios suscribieron acuerdos para realizar venta de terrenossin tasacin y mediante simulacin de convocatorias de subastapblica, generando un perjuicio econmico por S/. 5.7 millones.

Av. Costanera

GR Callao

2 casos Civiles. Aprobacin de mayores gastos generales pordeficiencias en el expediente tcnico, inaplicacin de penalidadese indebida determinacin del valor referencial, generaronperjuicio econmico por S/. 4.6 millones.

16


CAFED del Callao

1 caso penal (Colusin). Aprobacin de conformidad y pago deservicio no prestado, simulando su ejecucin con documentacinde la propia entidad, generando perjuicio econmico porS/. 6 millones.

Pagos irregulares

CAFAE

GR Cusco

1 caso penal (Peculado). Apropiacin de recursos pblicosmediante incremento de incentivos laborales del CAFAE en elperiodo 2011-2013 ocasion perjuicio de S/. 25 millones.

Pago de apoyo alimentario

GR Cusco

1 caso civil. Otorgamiento de asignacin de apoyo alimentario afuncionarios y servidores de la sede central y unidades operativasdurante los aos 2013 y 2014, ocasion perjuicio por un monto deS/. 12.2 millones.

17


Estadio Tingo Mara

MP Leoncio Prado

(Hunuco)

1 caso penal (Negociacin Incompatible). Pago de valorizacionesde partidas no ejecutadas y partidas con metrados superiores a lorealmente ejecutado, ocasionaron perjuicio de S/. 5.3 millones.

Cartas Fianzas

MP Hunuco

1 caso penal (Negociacin Incompatible). Carta fianza que nocumpla con requisitos legales no pudo ejecutarse en resolucinde obra, ocasionando perjuicio por S/. 1.5 millones.

Ambulancias

GR Hunuco

1 caso penal (Neg. Incompatible). Contratista favorecido concontrato al margen de la normativa. Adems se recibi bienes adestiempo y otorg conformidad de recepcin sin cumplirrequisitos. Ocasion perjuicio por S/. 990 mil.

18


Alcantarillado

MD de Santiago (Ica)

1 caso civil. Se aprob expediente tcnico sin la disponibilidadfsica del terreno y se aprobaron adicionales de obra que nofueron sustentados ni justificados para su liquidacin,ocasionando perjuicio por S/. 8.3 millones.

Hospital Daniel Alcides Carrin de Huancayo

GR Junn

1 caso penal (Negociacin Incompatible). Recepcin de obrainconclusa para el mejoramiento de la emergencia, centroquirrgico y cuidados crticos del hospital sin observar laliquidacin, ocasion perjuicio por S/. 1.8 millones.

Alcantarillado de la ciudad de

Junn

GR Junn

2 casos penales (Negociacin Incomp. y OmisinRehusamiento oDemora de actos funcionales). Aprobacin y pago de adicionalesde obra, ampliaciones de plazo por errores en la ejecucin,inaplicacin de penalidades y omisin de recurso de anulacin delaudo arbitral, ocasionaron perjuicio por S/. 1.6 millones.

19


Uso irregular del canon

MD El Porvenir (La Libertad)

1 caso penal (Peculado). Funcionarios designados para el manejode cuentas bancarias de recursos provenientes del canon ysobrecanon, regalas, renta de aduanas y participaciones;dispusieron desembolsos que no acreditan su contraprestacin,ocasionaron un perjuicio econmico de S/. 8.26 millones.

Obras de saneamento

MD Leonardo Ortiz

GR Lambayeque

1 caso civil y 1 caso penal (Negociacin incompatible).Funcionarios omitieron aplicar penalidad por incumplimientocontractual y mal diseo en la construccin de pozos tubulares loque gener contaminacin del agua. Se perjudic a la entidad porS/. 2.96 millones.

Redes de agua potable

MD de San Juan Bautista-

Maynas(Loreto)

1 caso civil. Aprobacin de adicionales de obra y deductivosvinculantes, y pago de metrados no ejecutados, generandoperjuicio por S/. 28.6 millones.

20


Agua y saneamiento

ciudad de Moquegua

GR Moquegua

1 caso civil. Deficiencias constructivas en la ejecucin de la obrageneraron gastos para su reparacin, perjudicando a la entidadpor S/. 1.1 millones.

Laptops

GR Pasco

1 caso penal (Peculado). Funcionarios aprobaron un Proyecto deInversin Pblica (PIP) no acorde con los fines institucionales, queconsisti en la compra de 5,279 laptops, las que fueron entregadassin ser inventariadas, generando perjuicio a la entidad porS/. 8.1 millones.

CarreterraYanahuanca -

Cerro de Pasco

GR Pasco

1 caso penal (Omisin de actos funcionales). Funcionarios de laentidad emitieron y usaron un estudio de mercado, as comoinformes tcnico-legales, para justificar la necesidad de exonerarobra vial, perjudicando a la entidad por S/. 5.3 millones.

21


Hospitales Mviles

GR Puno

1 caso penal (Negociacin incompatible). Devolucin de penalidadretenida al contratista, gener perjuicio econmico a la entidadpor S/. 1.4 millones.

Estadio Municipal Joel

Gutirrez

MD Ite (Tacna)

2 casos civiles. Entre los aos 2009 y 2013, se permitieron retrasosinjustificados, se reconocieron mayores gastos generales y no seaplicaron penalidades, ocasion perjuicio a la entidad porS/. 3.4 millones.

Irregularidades en obras

GR Ucayali

3 casos civiles. Aprobacin de expediente tcnico de obra sinconsiderar presupuesto para mitigar posibles deslizamientos,otorgamiento de dos adicionales de obra, inaplicacin depenalidades a contratista y aprobacin de ampliacin de plazoirregular; ocasionaron perjuicio econmico por S/. 7.24 millones.

22

CONTROL SIMULTANEO EN EL PRIMER SEMESTRE 2015

23

CONTROL SIMULTANEOGOBIERNO NACIONAL

GOBIERNO REGIONAL

GOBIERNO LOCAL

TOTAL

Accin Simultnea 584 196 199 979

Orientacin de Oficio 50 40 59 149

Visita de Control 137 71 93 301

TOTAL 771 307 351 1,429

La Contralora emiti 1,429 informes de controlsimultneo, un promedio de 8 informes por da.

PRINCIPALES RESULTADOS PREVENTIVOS PRIMER SEMESTRE 2015

24

CASO RIESGOS DETECTADOS RESULTADO

Bypass 28 de Julio

Riesgos de incumplimiento por la MML dela Ley Marco de las Asociaciones PblicoPrivadas, los procedimientos del SistemaNacional de Inversin Pblica (SNIP), losrequisitos para expediente tcnico yposibles interferencias con obras delMetro de Lima.

MML viene adecuando elproyecto valorizado en US$ 67millones a los estndareslegales.

Proyecto Especial Alto

Piura

Bases del proceso de seleccin limitaban laparticipacin de mayor nmero depostores.

No existi documentacin que justifiqueexigir ciertos requisitos tcnicos mnimosrelacionados con la experiencia de lospostores y su capacidad financiera.

De 60 postores interesados solo unopresent su propuesta tcnica yeconmica.

Se anul proceso.Se convoc a nuevo procesoEl valor referencial se redujo enS/. 60 millones

PRINCIPALES RESULTADOS PREVENTIVOS PRIMER SEMESTRE 2015

25

CASO RIESGOS DETECTADOS RESULTADO

Puentes Hunuco y

Balta

Se revel serios daos que ponen en riesgoa los usuarios de la va.

MML anunci obras dereparacin

Instituto de Enfermedades Neoplsicas

INEN

Presunta falsificacin de documentos en elotorgamiento de la buena pro para laejecucin del Proyecto de mejoramientoy ampliacin de la capacidad de respuestaen el tratamiento ambulatorio delcncer.

El INEN suspendi el procesode seleccin y posteriormentedeclar su nulidad en unproceso con valor referencialsuperior a S/. 262 millones.

CASOS CGR CON PENA EFECTIVA PRIMER SEMESTRE 2015

26

FUNCIONARIO CONDENADO

ENTIDAD DETALLE RESPONSABILIDAD CONDENA

Wilfredo Oscorima Nez Gobernador de

Ayacucho(HOY PROFUGO)

GR AYACUCHO

Adquisicin de maquinaria pesada y vehculos va exoneracin por

causal de emergencia

Penal (Aprov. Indebido

del cargo)

5 aos de pena efectiva

Luis Humberto Arroyo Rojas y otros

Ex gerente de la sub Regin El Pacfico

GR ANCASH

Mejoramiento de la Vigilancia Epidemiolgica para la prevencin

del dengue y enfermedades transmisibles por roedores

Penal (Colusin)


Edmundo Eliseo Coayla Olivera y otros

Ex alcalde

MP MARISCAL

NIETO -MOQUEGUA

Preparacin y Colocacin de la Carpeta Asfltica en caliente en la

Carretera Chiligua Carumas

Penal (Colusin)


Abel Flores Escudero y otros

Ex Gerente Municipal

MPPALLASCA

Adquisicin de caminPenal

(Colusin)6 aos de

pena efectiva


27



Hilario Demetrio Cruz Alvarado y otros

Ex Alcalde

MDPATIVILCA

Irregularidades en los procesos de seleccin para la contratacin del ejecutor y del auxiliar coactivo y

otros

Penal (Colusin)


Segundo Gerardo Crdova Ramrez y

otrosEx Alcalde

MD HUALGAYOC

Irregularidades en el proceso de seleccin, contratacin y

ejecucin de la obra "Construccin Trocha Carrozable Coymolache-

Pinguillo Alto"

Penal(Falsedad Genrica)


Juan Antonio Lingan Ros

Ex Alcalde

MPPACASMAYO

Irregular venta de terrenos de propiedad municipal

Penal(NegociacinIncompatible)


Edilberto Arias Luna y otros

Ex Alcalde

MDPILLUANA

Compra de una camioneta Pick Up directamente, prstamos a

funcionarios municipales por el proyecto "Promover la agricultura

y la ganadera en el Distrito de Pilluana"

Penal (Peculado)



28



Fabricio SangamaNapuche

Ex Alcalde

MD TROMPETER

OS

Irregularidades en adquisicin de insumos para programas sociales y

otros

Penal(Peculado)


Hugo Ruve Sardn Quispe

Ex Gerente de Administracin General

MPSAN ROMN

Favorecimiento en la contratacin de un sistema de vdeo vigilancia

inalmbrico y simulacin en la recepcin de bienes

Penal(Negociacin incompatible)


Javier Castro CruzEx Alcalde

MDLEONARDO

ORTIZ

Irregularidades para favores a empresas que se adjudicaron

buena pro en obras

Penal(Colusin)


CASOS CON PRISIN PREVENTIVA PRIMER SEMESTRE 2015

29

FUNCIONARIO ENTIDAD DETALLE RESPONSABILIDAD PRISIN PREV.

Gregorio Santos Guerrero

Ex Presidente Regional Cajamarca

GRCAJAMARCA

Concertacin de autoridades y funcionarios pblicos del GR,

PROREGION, con empresarios, para defraudar patrimonialmente

al Estado. (11 procesos de contratacin de obras y servicios)

Penal (Colusin y otros)

14 meses

Gerardo Vias DiosesEx Presidente Regional

Tumbes(HOY PRFUGO)

GR TumbesConciliacin irregular entre la

entidad y el contratista, favorecindose a este

Penal(NegociacinIncompatible)

18 meses

Nstor Aropaza Aguilar y otros

Ex Jefe de la Oficina Regional de Estudios y

Proyecto

GR PUNOPago de planillas por labores no

realizadasPenal

(Peculado Doloso)9 meses

Roxana Minchola Vergara y otro


MP EL PORVENIR

Disposicin ilegal de fondos municipales

Penal (Peculado Doloso)

9 meses

Nolberto Mamani Quispe y otros


MPAZANGARO

Apropiacin de Fondos Pblicos por Encargos Internos

Penal (Peculado Doloso) 9 meses

NUEVA GESTIN DE GOBIERNOS REGIONALES

Hoy la Contralora est presente en todos los GR con unJefe de OCI y un equipo de asignado de 2 a 10 auditores,TODOS REMUNERADOS POR LA CONTRALORA.

Se han iniciado planes de mejora de control interno enlos Gobiernos Regionales de Piura, Lima, San Martn,Arequipa e Ica.

Hoy, finalmente tenemos instaladas Oficinas Regionalesde Control en todo el pas, indito en la historia delcontrol del Per.

30

LOS GRANDES CASOS EN MARCHA

31

SECTOR DEFENSA NACIONAL

32

Fuerza Area

Monto auditndose: S/. 914 millones

Materia Evaluada: Aviones coreanos KT-1P y 2 aviones italianos C27J.

Marina de

Guerra


Materia Evaluada: Compra de 5 helicpteros y buque de apoyo logstico.

SECTOR DEFENSA NACIONAL

33

Ejrcito


Materia Evaluada: Adquisicin de maquinarias -4 batallones de ingeniera para el VRAEM yotras compras

Polica Nacional


Materia Evaluada: Reparacin de helicptero y adquisicin de repuestos

MEGAPROYECTOS

34

Gasoducto del Sur

Monto auditndose: S/. 10,421 millones

Agosto 2015

Nueva Av. Gambetta


Setiembre 2015

Lnea 2 del Metro de Lima


8 Adendas IIRSA Sur Tramo 2


Mantenimiento de Carreteras


QU FALTA?

35

AGENDA PENDIENTE DEL EJECUTIVO

Trasladar a todo el personal de los OCI a la planilla de laContralora.

Control en lnea en el SEACE para la validacin de cartasfianza.

Levantar el velo societario en la contratacin pblica.

Sistematizar la jurisprudencia de los tribunales arbitrales.

Alertas en el SIAF para detectar movimientos sospechosos enlas cuentas estatales.

36

AGENDA PENDIENTE EN EL CONGRESO(PROYECTOS DE LEY CGR)

Capacidad para sancionar a gobernadores regionales yalcaldes.

Intervencin de instituciones pblicas con alto riesgo decorrupcin.

Normar la ejecucin de Obras por Administracin Directa.

Auditora sin restricciones a obras ejecutadas porOrganismos Internacionales.

Opinin Previa a las adendas de los contratos de concesin(LA PLATA EST EN LAS ADENDAS).

37

AGENDA PENDIENTE DEL PODER JUDICIAL

Restablecer la competencia de la Sala Penal Nacional para casos decorrupcin complejos, graves y de repercusin nacional, eliminandoel nuevo requisito de intervencin de una organizacin criminal.

Lo anterior implica un retroceso en la lucha contra la corrupcin.

Por ejemplo, el caso de la Autopista Arequipa La Joya, investigadopor la Fiscala Supraprovincial en Lima fue derivado por el PoderJudicial al distrito judicial de Paucarpata.

38

INFORME SOBRE EL ESTADO DEL CONTROLGUBERNAMENTAL

PRIMER SEMESTRE 2015

cgr-1er semestre 2015

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