5/21/2018 Check List de Cumplimiento Sci- Aate

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Nivel de CumplimientoEvidencia

Sub Componente Evidencias de Cumplimiento No Iniciado En Proceso Terminado

l Filosofa de la Direccin l

l Acta de compromiso suscrita.

l

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l Buzn de sugerencias (activo).

l

l Canal de denuncias (activo).

l

l Cdigo de Gobierno Corporativo.

Componente 1:Ambiente de Control

egistros de eventos decapacitacin realizados sobrecontrol interno.

Documento de designacin delComit! de Control "nterno.

Documento de asignacin defunciones al Comit! de Control"nterno.

eporte de reconocimiento asugerencias #ue $a%as aportadovalor a la &mpresa.

eporte de recomendaciones del'C" #ue $a%an sido

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Sub Componente Evidencias de Cumplimiento

l "ntegridad % alores ticos l

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Cdigo de tica de la &mpresasuscrito por la Alta Direccin.

egistros de difusin del Cdigode tica* %a sea a trav!s dec$arlas* actas* etc.

egistros de difusin de la +e%de Cdigo de tica de la Funcin,-blica* %a sea a trav!s dec$arlas* actas* etc.

eferenciar el Cdigo de tica enel eglamento "nterno deraba/o.

"nforme peridico sobre elseguimiento de procesos

"nforme peridico sobre elseguimiento de procesosadministrativos.

"nclusin de temas relacionadosa la integridad % valores !ticosen principios % polticas de 00difundidas al personal.

esultados de mecanismos deproteccin utilizados a favor delos empleados #ue denuncienincumplimientos del Cdigo detica.

egistro de campa1as

educativas realizadas sobre lassanciones para los empleados#ue tengan pr2cticas contrariasa los principios establecidos enel Cdi o de tica.

egistro 3acional de 4ancionesde Destitucin % Despido(completo % actualizado).

Certi5cado de recepcin %6oad$erencia al Cdigo de tica enuna muestra de lega/os delpersonal.

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Sub Componente Evidencias de Cumplimiento

l Administracin &strat!gica l

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Documento de aprobacin %difusin del ,lan &strat!gico.

egistros de difusin de lavisin* misin % ob/etivos

'b/etivos operativos %6o ,lan deDesarrollo "nstitucional

egistro de implementacin %evaluacin de actividadesconcordantes con el planoperativo institucional de todaslas 2reas de la &mpresa.

,rocedimiento documentadoacerca de los planesestrat!gicos* operativos % de

contingencia #ue comprenden laelaboracin* conservacin %actualizacin de los mismos.

egistro de la evaluacinperidica #ue realizan lasunidades org2nicas de su plan

4e puede determinar #ue lamisin* visin* ob/etivos % metasde la &mpresa evaluada* est2nalineados al ,lan &strat!gico

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Sub Componente Evidencias de Cumplimiento

l &structura 'rganizacional l

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l 7apa de procesos.

Sub Componente Evidencias de Cumplimiento

l l

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l ,lan de formacin % capacitacin.

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eglamento de 'rganizacin %Funciones actualizado ('F).

Cuadro Asignacin de ,ersonalactualizado (CA,).

&structura org2nica actualizada(organigrama).

7anual de 'rganizacin %Funciones actualizado (7'F).

7anuales de ,rocedimientosactualizado (7A,').

elacin de procesos #uere#uieren especial atencin de la&mpresa.

Administracin de ecursos0umanos

Actualizacin del eglamento"nterno de raba/o.

Asignacin de partidaspresupuestarias paracapacitacin.

,rocedimientos documentadospara el reclutamiento* %contratacin de personal.

,rocedimientos documentadosde evaluacin de desempe1o delpersonal.

&scala remunerativa en relacincon el cargo* funciones %responsabilidades asignadas.

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Sub Componente Evidencias de Cumplimiento

l Competencia ,rofesional l

l

Sub Componente Evidencias de Cumplimiento

l l

Sub Componente Evidencias de Cumplimiento

l l

7'F actualizado seg-n el per5lde competencias aprobado.

egistro de evaluacin de losper5les del personal de la

Asignacin de Autoridad %esponsabilidad

egistros de comunicacin defunciones 7'F al personal.

8rgano de Control"nstitucional

egistro de oportunidades deme/ora sugeridas por el 'C".

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Nivel

Sub Componente Evidencias de Cumplimiento

l l

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Sub Componente Evidencias de Cumplimientol "denti5cacin de iesgos l

l

Sub Componente Evidencias de Cumplimientol aloracin de riesgos

l

Sub Componente Evidencias de Cumplimientol espuesta al riesgo l

l

Componente 2:Evaluacin de Riesgos

,laneamiento de laAdministracin de iesgos

Designacin de un e#uipo detraba/o 9Comit! de iesgos: oe#uivalente.

egistro de la capacitacin del;Comit! de iesgos; de la&mpresa.

Actas de traba/o o reunin del;Comit! de iesgos;.

+inemamientos % polticas parala administracin de riesgosestablecidos por la Direccin.

,lan de Administracin deiesgos aprobado.

riesgos por ob/etivo de la&mpresa.

"nventario de riesgos a nivel&ntidad % de procesos crticos.

Criterios de evaluacin deriesgos de5nidos< ,robabilidad e"mpacto.

l7atriz de iesgos priorizados*sobre la base de los criterios

de5nidos.

&strategias de respuesta a losriesgos de5nidas* seg-n laprioridad de los riesgos.

egistro (memos* politicas*lineamientos) de controles oacciones necesarias paraafrontar los riesgos evaluados.

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Nivel

Sub Componente Evidencias de Cumplimientol l

Sub Componente Evidencias de Cumplimientol

4egregacin de Funcionesl

l

Sub Componente Evidencias de Cumplimientol &valuacin Costo=Bene5cio l

Sub Componente Evidencias de Cumplimientol l

l

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Sub Componente Evidencias de Cumplimientol eri5caciones % Conciliacion l

Componente : Actividadesde Control !erencial

,rocedimientos deAutorizacin % Aprobacin

&laboracin % aprobacin del7A,' o documento

ablas de niveles de autorizacinincluidas en el 7anual "nterno*7'F o 7A,'> o matrices desegregacin de funciones de losprocesos clave