1

CÔNG TY CỔ PHẦN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

DU LỊCH-DỊCH VỤ HỘI AN Độc lập - Tự do - Hạnh phúc *****

Số: 01/2015 /BC-HĐQT Hội An, ngày 23 tháng 01 năm 2015

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

Năm 2014

Kính gửi: - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh

- Tên công ty : Công ty Cổ phần Du lịch – Dịch vụ Hội An

- Địa chỉ trụ sở chính : 10 Trần Hưng Đạo – Hội An – Quảng Nam

- Điện thoại : 0510.3861248 Fax : 0510.3911099

- Vốn điều lệ : 80.000.000.000 VNĐ

- Mã chứng khoán : HOT

I/- Hoạt động của Hội đồng Quản trị:

1)- Các cuộc họp của HĐQT :

Năm 2014, Hội đồng quản trị đã tiến hành 06 phiên họp định kỳ, cụ thể như

sau :

Số

TT

Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi

họp

Tỷ lệ Lý do không

tham dự

Ghi chú

01 Nguyễn Văn Ban Chủ tịch 6/6 100%

02 Lê Tiến Dũng Th/viên 6/6 100%

03 Nguyễn Lưu Thụy Th/viên 3/6 50% Bận công tác

04 Vũ Hiền Th/viên 5/6 83% Ủy quyền 01 lần

05 Lê Văn Dũng Th/viên 6/6 100% Ủy quyền 01 lần

2)- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban điều hành :

- Tổ chức phiên họp thường niên 2014 Đại hội đồng cổ đông công ty vào

22/3/2014;

- Tổ chức lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản theo đúng quy định vào ngày

29/9/2014 về chủ trương giao Tập đoàn AHS quản lý Khu du lịch Biển Hội An.

- HĐQT thường xuyên chỉ đạo Ban điều hành thực hiện Nghị quyết của Đại

hội đồng cổ đông, nghị quyết của Hội đồng quản trị.

- HĐQT tiến hành phê duyệt các hạng mục đầu tư theo chức năng và thẩm

quyền được quy định tại quy chế tài chính của Công ty.

- Hội đồng quản trị đã cùng Ban điều hành tiến hành các thủ tục nhận tài sản

khi mua được Khách Sạn Tân Đông An. Tuy nhiên, do nhiều nguyên nhân khách

quan nên công tác tiến hành nhận bàn giao không thực hiện được.

2

- Hội đồng quản trị đã tiến hành thành lập Ban quản lý dự án Khu nghĩ dưỡng

Tam Thanh –Tam Kỳ và đã được UBNĐ tỉnh Quảng Nam và thành phố Tam Kỳ

thống nhất chủ trưởng, thỏa thuận địa điểm đầu tư xây dựng dự toán. Hiện nay Công

ty đang tiến hành lập dự toán thiết kế trình HĐQT phê duyệt.

Từng thành viên HĐQT thực hiện tốt chức năng nhiệm vụ được phân công,

nhất là công tác tìm kiếm cơ hội đầu tư.

Thực hiện tốt công tác quan hệ cổ đông, chi trả cổ tức đợt II năm 2013 và chi

trả cổ tức đợt I năm 2014 theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông năm 2014.

3) Hoạt động của các tiểu ban : không có

II. Các Nghị quyết, Quyết định của Hội đồng Quản trị :

TT Số NQ, QĐ Ngày Nội dung

01 01/2014/NQ-HĐQT 02/01/2014 Nghị quyết HĐQT cuối năm 2014

02 02/2014/QĐ.HĐQT 25/01/2014 Phê duyệt bản vẽ thiết kế dự toán hạng mục:

”Đầu tư hệ thống lò hơi và mạng nhiệt tại XN

Giặt Hội An”

03 03/2014/QĐ.HĐQT 25/01/2014 Báo cáo KT-KT. Hạng mục :”Đầu tư hệ thống lò

hơi và đường mạng nhiệt tại XN Giặt Hội An”

04 04/2014/QĐ.HĐQT 27/01/2014 Phê duyệt kế hoạch đầu tư. Hạng mục :”Đầu tư

hệ thống lò hơi và đường mạng nhiệt tại Xí

nghiệp Giặt Hội An”

05 05/2014/QĐ.HĐQT 10/02/2014 Phê duyệt kết quả chào giá. Hạng mục :”Đầu tư

hệ thống lò hơi và đường mạng nhiệt tại Xí

nghiệp Giặt Hội An”

06 07/2014/QĐ.HĐQT 04/03/2014 Ban hành quy chế tổ chức ĐHĐCĐ TN năm

2014

07 16/2014/QĐ.HĐQT 07/4/2014 Phê duyệt thiết kế bản vẽ thi công – dự toán.

Công trình : Công ty CP DL-DV Hội An. Hạng

mục : sửa chữa vệ sinh toàn khu 54 phòng –

KSHA.

08 17/2014/QĐ.HĐQT 07/4/2014 Phê duyệt kế hoạch đấu thầu. Hạng mục :”sửa

3

chữa vệ sinh toàn khu 54 phòng- Khách sạn Hội

An”

09 18/2014/NQ.HĐQT 08/4/2014 Chi trả cổ tức đợt 2-2013

10 19/2014/QĐ.HĐQT 29/4/2014 Phê duyệt kết quả đấu thầu. Hạng mục : sửa

chữa WC toàn khu 54 phòng – Khách sạn Hội

An”

11 22/2014/NQ.HĐQT 02/6/2014 Nghị quyết HĐQT quý II/2014

12 23/2014/NQ.HĐQT 29/5/2014 Phê duyệt thiết kế bản vẽ thi công – dự toán.

Công trình : Công ty CP DL-DV Hội An. Hạng

mục : đồ rời nội thất 40 phòng – Khu 54 phòng

Khách sạn Hội An

13 24/2014/NQ.HĐQT 29/5/2014 Phê duyệt kế hoạch đấu thầu. Công trình : Công

ty CP DL-DV Hội An. Hạng mục : đồ rời nội

thất 40 phòng – Khu 54 phòng Khách sạn Hội

An

14 25/2014/QĐ.HĐQT 16/6/2014 Phê duyệt thiết kế bản vẻ thi công dự toán. Công

trình : Công ty CP DL-DV Hội An. Hạng mục :

Cải tạo nội thất phòng ngủ - Khu 36p – Khách

sạn Hội An

15 26/2014/QĐ.HĐQT 16/6/2014 Phê duyệt kế hoạch đấu thầu. Công trình : Công

ty CP DL-DV Hội An. Hạng mục : Cải tạo nội

thất phòng ngủ. – Khu 36 phòng KS Hội An

16 27/2014/QĐ.HĐQT 16/6/2014 Phê duyệt kết quả đấu thầu. Hạng mục : Đồ rời

nội thất 40 phòng – Khu 54 phòng Khách sạn

Hội An.

17 28/2014/QĐ.HĐQT 08/7/2014 v/v phê duyệt kết quả đấu thầu. Hạng mục : cải

tạo nội thất phòng ngủ - Khu 36 phòng Khách

sạn Hội An

18 31/2014/QĐ.HĐQT 21/7/2014 v/v phê duyệt thiết kế bản vẻ thi công – dự toán.

4

Hạng mục : cải tạo nhà ăn 2 tầng KS Hội An

19 32/2014/QĐ.HĐQT 22/7/2014 v/v phê duyệt kế hoạch đấu thầu hạng mục : cải

tạo nhà ăn 2 tầng Khách sạn Hội An

20 33/2014/NQ.HĐQT 02/08/2014 Nghị quyết Hội đồng quản trị quý II-2014

21 34/2014/NQ.HĐQT 02/8/2014 v/v chốt danh sách cổ đông lấy ý kiến bằng văn

bản.

22 35/QĐ.HĐQT 02/8/2014 v/v thành lập Chi hành Hội An River Beach

23 36/2014/QĐ.HĐQT 7/8/2014 Phê duyệt kết quả đấu thầu, gói thầy thi công

xây dựng cải tạo khối nhà ăn 2 tầng – KS Hội

An.

24 40/2014/QĐ.HĐQT 10/9/2014 v/v cử cán bộ đi công tác nước ngoài ông Lê

Tiến Dũng

25 40a/2014/QĐ.HĐQT 19/9/2014 Quyết định về việc đổi tên Chi nhánh Hội An

River Beach thành Hoi An River OASIS Beach.

26 41/NQ.HĐQT 29/9/2014 NQ ĐHĐCĐ Công ty CP DL-DV Hội An (Lấy ý

kiến cổ đông bằng văn bản)

27 43/2014/NQ.HĐQT 27/10/2014 Nghị quyết HĐQT quý III-2014

28 44/2014/NQ.HĐQT 05/11/2014 NQ HĐQT chi trả tạm ứng cổ tức đợt I -2014

29 45/2014/NQ.HĐQT 05/11/2014 Quyết định giải thể Chi nhánh Hội An River

OASIS Resort.

30 46/2014/QĐ.HĐQT 18/11/2014 v/v thành lập BQL dự án Khu nghỉ dưỡng Tam

Thanh –Tam Kỳ

31 47/2014/QĐ.HĐQT 13/12/2014 v/v ban hành quy chế tổ chức và hoạt động của

BQL dự án Khu du lịch nghĩ dưỡng Tam Thanh

– Tam Kỳ

32 49/2014/QĐ.HĐQT 30/12/2014 Nghị quyết HĐQT quý IV/2014

5

III. Thay đổi danh sách về người có liên quan của Công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 điều 6 Luật Chứng khoán :

1.1 Danh sách cổ đông nội bộ :

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán (nếu

có)

Chức vụ

tại Công ty

(nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người

có liên

quan

Lý do

1.2 Danh sách người có liên quan của cổ đông nội bộ

* NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÁC THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán (nếu

có)

Chức vụ

tại Công

ty (nếu

có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

Ghi

chú

6

IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan :

1. 1 Danh sách cổ đông nội bộ :

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán (nếu

có)

Chức vụ tại

Công ty

(nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ phiếu

sở hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

Ghi chú

A. Hội đồng quản trị - Ban điều hành Công ty

1.

Nguyễn Văn Ban

– Đại diện phần

vốn của Đảng,

tương ứng

4.520.238 CP

chưa lưu ký Chủ tịch

HĐQT 205577832 26/01/2008

CA Quảng

Nam

Khối phố 3, Thị

trấn Vĩnh Điện,

huyện Điện

bàn, Tỉnh

Quảng Nam

4.520.238 56,5%

2. Lê Văn Dũng

Thành

viên - 205444143 26/4/2006

Công an

Quảng Nam

Thị trấn Tân

An, huyện Hiệp

Đức, tỉnh

Quảng Nam

Bổ

nhiệm

T3/2013

3. Lê Tiến Dũng

+ 009C044455

lưu ký tại

VCBS Đà

Nẵng.

Thành

viên -

Tổng

Giám

đốc

205399629 03/08/2006 CA Tỉnh

Quảng Nam

152/6 Trần Phú

– Minh An, Hội

An, Quảng

Nam

256.073 3,201%

4. Nguyễn Lưu

Thụy

0001061959 tại VNdirect

Thành

viên 010412132 06/4/2004 CA Hà Nội

Xã Nghi

Hương, Cửa

Lò, Nghệ An

5. Vũ Hiền

101962 tại

Cty CP CK

VNdirect

Thành

viên 011109857 09/11/2009

CA TP Hà

Nội

Số 5 ngõ 178

Tây Sơn, Trung

Liệt, Đống Đa,

TP.Hà Nội

1.359.475 17%

6. Nguyễn Thị PTGĐ 205670238 09/04/2009 CA Tỉnh 04 Chu Văn

7

Ngọc Lan Quảng Nam An - TP.Hội

An - Quảng

Nam

7. Nguyễn Văn Cư Chưa lưu ký PTGĐ 205769621 29/05/2010 CA Tỉnh

Quảng Nam

Tổ 09 Sơn phô

II, Cẩm Châu,

TP.Hội An,

Quảng Nam

4.841 0.06%

B. Ban kiểm soát

1. Hồ Thái Ba Trưởng

ban kiểm

soát

200022410 07/07/2009 CA TP Đà

Nẵng

Tiểu La – TP.

Đà Nẵng

2. Trần Đình

Phong

008C510686

tại Cty CP

CK NHNN

VN- CN Đà

Nẵng

Thành

viên BKS 200325278 11/4/2009

CA TP Đà

Nẵng

Tổ 43, Phường

Hòa Khê,

Q.Thanh Khê,

TP Đà Nẵng

1.120 0,014%

3. Nguyễn Tống

Sơn

Thành

viên BKS 011724231 15/01/2008 CA Hà Nội

12T5 Khu đô

thị Nam

Thăng Long,

Từ Liêm, Hà

Nội

C. Phó Tổng giám đốc kiêm Kế toán trưởng kiêm Người ủy quyền được công bố thông tin :

1. Nguyễn Thị

Ngọc Lan

1.2 Danh sách người có liên quan của cổ đông nội bộ

8

* NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÁC THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Tài

khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại Công

ty (nếu

có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ

sở hữu

cổ

phiếu

cuối kỳ

Ghi chú

A. Người có liên quan quan của Ông NGUYỄN VĂN BAN – Chủ tịch HĐQT

1 Võ Thị Ký Vợ 205489533 10/01/2007 CA Quảng

Nam

Khối phố 3,

Thị trấn Vĩnh

Điện, huyện

Điện Bàn, tỉnh

Quảng Nam

2 Nguyễn Văn

Huy Con 205109166 04/12/2009

CA Quảng

Nam

Khối phố 3,

Thị trấn Vĩnh

Điện, huyện

Điện Bàn, tỉnh

Quảng Nam

3 Nguyễn Văn

Hưng Con 205324923 14/04/2004

CA Quảng

Nam

Khối phố 3,

Thị trấn Vĩnh

Điện, huyện

Điện Bàn, tỉnh

Quảng Nam

4 Nguyễn Thị Giác Chị 200322258 11/01/1979

CA Quảng

Nam - Đà

Nẵng

Khối phố 3,

Thị trấn Vĩnh

Điện, huyện

Điện Bàn, tỉnh

Quảng Nam

5 Nguyễn Thị Thìn Chị 200322244 11/01/1979 CA Quảng Khối phố 3,

9

Nam - Đà

Nẵng

Thị trấn Vĩnh

Điện, huyện

Điện Bàn, tỉnh

Quảng Nam

6 Nguyễn Thị

Chạy Chị 200322245 11/01/1979

CA Quảng

Nam - Đà

Nẵng

Thôn 5, xã

Duy Trinh,

huyện Duy

Xuyên, tỉnh

Quảng Nam

7 Nguyễn Thị

Ngọc Diệu Chị 200563633 09/09/1979

CA Quảng

Nam

Khối phố 3,

Thị trấn Vĩnh

Điện, huyện

Điện Bàn, tỉnh

Quảng Nam

2. Người có liên quan quan của Ông LÊ VĂN DŨNG– Thành viên HĐQT

1

Trần Thị Kim

Lam

Vợ 205260231 27/03/2003 CA Quảng

Nam

Thị trấn Tân

An, huyện

Hiệp Đức, tỉnh

Quảng Nam

2

Lê Thị Phương

Thảo

Con 205376744 11/01/2006 CA Quảng

Nam

Thị trấn Tân

An, huyện

Hiệp Đức, tỉnh

Quảng Nam

3

Lê Thị Dạ Thảo

Con

Thị trấn Tân

An, huyện

Hiệp Đức, tỉnh

Quảng Nam

3. Người có liên quan quan của Ông LÊ TIẾN DŨNG – Thành viên HĐQT

10

1

Huỳnh Thị Cơ

Vợ 205672443 02/07/2009 CA Quảng

Nam

152/6 Trần

Phú – Minh

An, Hội An,

Quảng Nam

2

Lê Hải Châu

Con 205277050 23/02/2010 CA Quảng

Nam

152/6 Trần

Phú – Minh

An, Hội An,

Quảng Nam

3

Lê Hải Thành

Con

152/6 Trần

Phú – Minh

An, Hội An,

Quảng Nam

4

CTCP Đầu tư An

Viên

TV

HĐQT 4000771698 23/8/2010

Sở KH&ĐT

Quảng Nam

295 Cửa Đại,

P Cẩm Châu,

TP Hội An,

Tỉnh Quảng

Nam

4. Người có liên quan quan của Ông NGUYỄN LƯU THỤY – Thành viên HĐQT

1 Đái Ngân Hà Vợ 013376979 03/12/2011 CA Hà Nội P303, nhà

17T3, Trung

Hòa, Nhân

Chính, Cầu

Giấy, Hà Nội

2 Nguyễn Quỳnh

Phương Con P303, nhà

17T3, Trung

Hòa, Nhân

Chính, Cầu

Giấy, Hà Nội

3 Nguyễn Quỳnh

Hoa Con P303, nhà

17T3, Trung

11

Hòa, Nhân

Chính, Cầu

Giấy, Hà Nội

4 Nguyễn Đái Duy

Ban Con P303, nhà

17T3, Trung

Hòa, Nhân

Chính, Cầu

Giấy, Hà Nội

5 Nguyễn Quỳnh

Anh Con P303, nhà

17T3, Trung

Hòa, Nhân

Chính, Cầu

Giấy, Hà Nội

6 Nguyễn Quỳnh

(mất) Bố

7 Bùi Thị Hoan

(mất) Mẹ

8 Nguyễn Thị

Duyệt Chị 012216333 05/05/1999 CA Hà Nội 240C, Ngõ

Quỳnh, Hai Bà

Trưng, Hà Nội

9 Nguyễn Tố Như Anh 011677430 21/4/2005 CA Hà Nội Số 90, Triệu

Việt Vương,

Hà Nội

10 Nguyễn Ngụy Anh 012576025 23/12/2002 CA Hà Nội 43E, Tiền

Phong, Quỳnh

Lôi, Hai Bà

Trưng, Hà Nội

11 Nguyễn Thị

Thúy Chị 011807098 12/4/2008 CA Hà Nội P106, B16

Khu tập thể

Kim Liên, Hà

12

Nội

5. Người có liên quan quan của Ông VŨ HIỀN– Thành viên HĐQT

1

Phạm Minh

Hương

Vợ 011499184 19/02/2004 CA TP Hà

Nội

Số 5 ngõ 178

Tây Sơn, P

Trung Liệt,

Đống Đa, Hà

Nội

2

Vũ Hoàng

Cẩm

Con

Số 5 ngõ 178

Tây Sơn, P

Trung Liệt,

Đống Đa, Hà

Nội

3

Vũ Huy Lương

Bố Già Yếu

Số 5 ngõ 178

Tây Sơn, P

Trung Liệt,

Đống Đa, Hà

Nội

4

Phan Thị Minh

Mẹ Già Yếu

Số 5 ngõ 178

Tây Sơn, P

Trung Liệt,

Đống Đa, Hà

Nội

5 Vũ Hoàng

Kiên

Anh 010020069 15/4/2002 CA TP Hà

Nội

25/26 Trần

Quý Cáp, Hà

Nội

6

Vũ Mai Lan

Chị 010566201 29/6/2004 CA TP Hà

Nội

Số 5 ngõ 178

Tây Sơn, P

Trung Liệt,

Đống Đa, Hà

13

Nội

7

Vũ Thanh

Xuân

Em 011939686 02/04/2008 CA TP Hà

Nội

Số 5 ngõ 178

Tây Sơn, P

Trung Liệt,

Đống Đa, Hà

Nội

8

Công ty CP

Tập đoàn Đầu

tư IPA

CT

HĐQT 0103021608 28/12/2007

Sở KH&

Đầu tư TP

Hà Nội

59 Lý Thái

Tổ, P.Tràng

Tiền, Q.Hoàn

Kiếm, TP.Hà

Nội

1.359.475 17%

6. Người có liên quan quan của bà Nguyễn Thị Ngọc Lan– Phó Tổng Giám đốc – kiêm Kế toán trưởng Công ty – Kiêm người công bố

thông tin Công ty

7. Người có liên quan quan của Ông Nguyễn Văn Cư– Phó Tổng Giám đốc Công ty

1

Đinh Thị Thuý Lan

Vợ 201452787 08/01/1998 CA TP Đà

Nẵng

Tổ 09 – Sơn phô II, P. Cẩm Châu, Tp Hội An, Quảng Nam

3.385 0.042%

2

Nguyễn Văn Trường

Con

Tổ 09 – Sơn phô II, P. Cẩm Châu, Hội An, Quảng Nam

3

Nguyễn Quốc Thịnh

Con

Tổ 09 - Sơn phô II, P.Cẩm Châu, Hội An, Quảng Nam

14

4 Nguyễn Sớt Cha Đã mất

5

Nguyễn Văn Xa

Anh 205281669 17/07/2003 CA Tỉnh Quảng Nam

Xã Điện An, H.Điện Bàn, tỉnh Quảng Nam

6

Nguyễn Văn Y

Anh 200957951 16/07/1994 CA Tỉnh Quảng Nam

Xã Điện An, H.Điện Bàn, tỉnh Quảng Nam

7

Nguyễn Thị Ngọ

Chị 024604608 07/08/2006 CA TP Hồ Chí Minh

Phan Huy Ích, Quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh

15

* NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÁC THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Tài

khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại Công

ty (nếu

có)

Số

CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ

sở hữu

cổ

phiếu

cuối kỳ

Ghi

chú

A. Người có liên quan quan của Ông HỒ THÁI BA – Trưởng ban Kiểm soát

1 Nguyễn Thị Bảy

Vợ 200026013 14/7/2009

CA TP Đà

Nẵng

61/7 Tiểu La –

TP Đà Nẵng

2 Hồ Thị Thùy

Linh Con

201648028 23/3/2010 CA TP Đà

Nẵng

61/7 Tiểu La –

TP Đà Nẵng

3 Hồ Minh Hoàng

Con

61/7 Tiểu La –

TP Đà Nẵng

4

Phạm Quang

Dũng

Bố 011454265 21/11/2008 CA TP Hà

Nội

B14, TT Bệnh

viện Bạch Mai,

Đống Đa, Hà

Nội

5 Vũ Thị Hồng Mẹ Đã mất

6

Phạm Thành

Trung

Anh 011996820 07/01/2009 CA TP Hà

Nội

B14, TT Bệnh

viện Bạch Mai,

Đống Đa, Hà

Nội

B. Người có liên quan quan của Ông TRẦN ĐÌNH PHONG– Thành viên Ban Kiểm soát

1. Nguyễn Thị

Khanh

Vợ 200741628 11/03/1994 CA QN-ĐN Tổ 43, Phường

Hòa Khê,

Q.Thanh Khê,

TP Đà Nẵng

16

2. Trần Thị Phương

Loan

Con 201561280 09/08/2005 CA TP Đà

Nẵng

Tổ 43, Phường

Hòa Khê,

Q.Thanh Khê,

TP Đà Nẵng

3. Trần Thị Phương

Thảo

Con Còn nhỏ Tổ 43, Phường

Hòa Khê,

Q.Thanh Khê,

TP Đà Nẵng

4. Trần Đình Đàn Bố Đã mất

5. Nguyễn Thị

Giáng Châu

Mẹ Đã mất

6.

Trần Đình

Chương

Anh 201338520 12/3/1994 CA QN-ĐN Phường Hòa

Phát Quận Cẩm

Lệ, Đà Nẵng

7.

Trần Thị Phương

Huệ

Chị 240013275 25/07/1990 CA Đăk Lăk Phường Hòa

Khê, Quận

Thành Khê, Đà

Nẵng

8.

Trần Đình Bách

Anh 270742854 29/04/2010 CA Đồng

Nai

Phường Tân

Tiến, TP Biên

Hòa, Đồng Nai

9. Trần Thị Phương

Liên

Em 200036941 02/05/2012 CA TP Đà

Nẵng

Thạch Thang,

Đà Nẵng

10.

Trần Đình Tùng

Em 200259790 11/01/2012 CA TP Đà

Nẵng

Phường Thuận

Phước, TP Đà

Nẵng

17

C. Người có liên quan quan của Ông Nguyễn Tống Sơn – Thành viên Kiểm soát

1

Phạm Minh Hằng

Vợ 011371883 30/10/1998

CA TP Hà

Nội

Số 3 ngách

72/98 Phố Tôn

Thất Tùng, Hà

Nội

2

Nguyễn Tống Hải

Con Chưa có

Số 3 ngách

72/98 Phố Tôn

Thất Tùng, Hà

Nội

3

Nguyễn Tường

Anh

Con Chưa có

Số 3 ngách

72/98 Phố Tôn

Thất Tùng, Hà

Nội

4

Nguyễn Tống

Thức

Bố

Số 3 ngách

72/98 Phố Tôn

Thất Tùng, Hà

Nội

5 Nguyễn Thị Nghĩa Mẹ

6

Nguyễn Tống Sỹ

Anh 010144855 29/10/1995

CA TP Hà

Nội

Số 3 ngách

72/98 Phố Tôn

Thất Tùng, Hà

Nội

7 Nguyễn Thị

Phượng

Chị 011115449 24/11/2005

CA TP Hà

Nội

46 ngõ 164 phố

Hồng Mai, Hà

Nội

18

* NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN

STT Tên tổ chức/cá nhân

Tài khoản giao

dịch chứng

khoán (nếu có)

Chức vụ tại

Công ty (nếu

có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/ ĐKKD

Nơi cấp CMND/

ĐKKD Địa chỉ

Số cổ phiếu sở

hữu cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi

chú

A. Người có liên quan của Bà NGUYỄN THỊ NGỌC LAN – Người được ủy quyền công bố thông tin

1. Phạm Văn An

Chồng 200240950 15/06/1996

CA Quảng

Nam – Đà

Nẵng

04 Chu Văn An

– Hội An –

Quảng Nam

2. Phạm Văn Tuấn

Con

04 Chu Văn An

– Hội An –

Quảng Nam

3. Phạm Văn Thiện

Con

04 Chu Văn An

– Hội An –

Quảng Nam

4. Nguyễn Đề

Cha 205669536 05/03/2009 CA Tỉnh

Quảng Nam

38 Bà Triệu –

Hội An – Quảng

Nam

5. Nguyễn Thị Duy

Mẹ 205669537 05/03/2009 CA Tỉnh

Quảng Nam

38 Bà Triệu –

Hội An – Quảng

Nam

6. Nguyễn Tấn Điểu

Em 205098807 01/07/1999 CA Quảng

Nam

647 Hai Bà

Trưng – Hội An

–Quảng Nam

7. Nguyễn Tấn Đạt

Em 201138102 10/05/1989

CA Quảng

Nam – Đà

Nẵng

268 Lý Thường

Kiệt – Hội An –

Quảng Nam

8. Nguyễn Tấn Dũng

Em 201623698 08/05/2010 CA Đà Nẵng

Tổ 29 P.Mỹ An

– Ngũ Hành Sơn

– Đà Nẵng

19

20

2. Giao dịch cổ phiếu :

TT Người thực hiện

giao dịch

Quan hệ với cổ

đông nội bộ

Số cổ phiếu

sở hữu đầu kỳ

Số cổ phiếu

sở hữu cuối kỳ Lý do tăng,

giảm (mua,

bán, chuyển

đổi, thưởng) Số cổ phiếu Tỷ lệ % Số cổ

phiếu Tỷ lệ %

01 Công ty

TNHH MTV

Tài Chính IPA

Công ty con

của Công ty

Cổ phần

Tập đoàn tài

chính IPA

241.000 3,01% Tăng tỷ lệ

sở hữu

02 Nguyễn Lưu

Thụy

TV HĐQT 964.000 12,05% Cơ cấu lại

danh mục

03 Công ty Cổ

phần Chứng

khoán

VNDirect

Công ty liên

kết với

Công ty Cổ

phần Tập

đoàn tài

chính IPA

964.000 12,05% Tăng tỷ lệ

sở hữu

04 Phạm Minh

Hằng

Vợ TV BKS

Cty Nguyễn

Tống Sơn

2.390 0,03% Giảm tỷ lệ

sở hữu

04 Tổng cộng

V. Các vấn đề lưu ý khác: Không

T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

CHỦ TỊCH

NGUYỄN VĂN BAN