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BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADONúm. 244 Martes 9 de octubre de 2018 Sec. I. Pág. 97790
I. DISPOSICIONES GENERALES
COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES13716 Circular 4/2018, de 27 de septiembre, de la Comisión Nacional del Mercado
de Valores, por la que se modifican la Circular 1/2010, de 28 de julio, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión y la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de servicios de inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo.
I
La Circular 1/2010, de 28 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, estableció, por primera vez, el contenido de la información reservada que de forma periódica deben presentar las empresas de servicios de inversión y entidades de crédito autorizadas para la prestación de servicios de inversión y servicios auxiliares en el ámbito del mercado de valores. Esta Circular ha sido modificada, por diversos motivos, en tres ocasiones, por la Circular 7/2011, de 12 de diciembre, por la Circular 1/2014, de 26 de febrero, y finalmente, por la Circular 3/2014, de 22 de octubre.
El objetivo de la presente Circular es el de actualizar la información recabada a la luz de la experiencia acumulada desde la última modificación y responder a las nuevas necesidades de información que han ido surgiendo. De este modo, se mantienen en términos generales los modelos de estados reservados ya existentes pero se modifican algunos de sus epígrafes solicitando una información más precisa, o, cuando ello resulta necesario, un mayor nivel de información, pero no se modifican ni la periodicidad ni los plazos de para la rendición de los citados estados.
La Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, y su normativa de desarrollo introducen novedades en las normas de conducta del mercado de valores. Entre otras, establece nuevas modalidades de prestación del servicio de asesoramiento y nuevas exigencias relativas, por ejemplo a la venta cruzada, aspectos sobre los que la Comisión Nacional del Mercado de Valores debe disponer de información que le permita un adecuado ejercicio de sus labores de supervisión, en particular, con un mayor nivel de detalle respecto a la prestación del servicio de asesoramiento en materia de inversión.
También resulta necesario que la Comisión Nacional del Mercado de Valores se dote de los medios adecuados para poder monitorizar, de forma más eficiente, los tipos de instrumentos comercializados y por tanto, mantenidos por los clientes en las entidades financieras.
Por último, la comercialización de instrumentos financieros por medios telemáticos cada vez resulta más frecuente. Por ello se necesita disponer de una información más precisa respecto a los canales de distribución a través de los que se reciben las órdenes de los clientes.
II
Aunque se realizan modificaciones en todos los estados, que por lo tanto quedan sustituidos en su integridad mediante la presente Circular, en el caso de los estados T1, T2, T3, T4, T5, T6, T7, T9, T10, T13 o T14, las modificaciones son menores limitándose en ocasiones a retocar el literal descriptivo de algunos epígrafes o a eliminar referencias normativas que han quedado obsoletas.
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En concreto, el estado T1 se modifica para incluir el código LEI de la Entidad y en el estado T3 se aclara que la información se refiere a 31 de diciembre de cada año. En los estados T2, T4 y T5 se incluyen las adaptaciones necesarias para que puedan detallarse por separado los clientes e ingresos de las nuevas modalidades de prestación del servicio de asesoramiento en materia de inversión independiente y no independiente. En el estado T4 se incluye un detalle separado de los ingresos generados por las actividades realizadas en régimen de libre prestación en la Unión Europea, y en el caso del estado T5, se incrementa, además, la información respecto al tipo de instrumentos financieros que generan incentivos en los servicios de asesoramiento y gestión discrecional de carteras.
En el estado T6 se solicita un nuevo detalle de las entidades que delegan o en quien se delega la gestión discrecional de las carteras.
En el estado T7 se desagregan las posiciones gestionadas de forma que se solicita información detallada por producto en el caso de instrumentos financieros del mercado de valores y otros sujetos a la supervisión de la CNMV, mientras que la información referida a otros productos vinculados a las carteras gestionadas se solicita agregada y con meros efectos informativos.
En los estados T9 y T10 se solicita nueva información respecto al importe de las operaciones tramitadas sobre instrumentos financieros que hayan formado parte de ofertas de venta cruzada con otros productos financieros.
En todos los estados en los que se recaba información detallada respecto a las características de instrumentos financieros (T7, T8, T9, T10 y T12) se incorpora un nuevo campo para una mejor información del nivel de riesgo de los mismos.
En el estado T13 se incrementa el nivel de información respecto a las causas que motivan las reclamaciones que los clientes minoristas presentan ante los servicios de atención de las entidades.
Por último, ante la escasa entidad de la operativa que se viene reportando en él, se suprime el estado T15.
III
Las modificaciones más relevantes se introducen en los estados T8, T11 y T12.En la tabla T8A, la información agregada respecto al patrimonio asesorado con
seguimiento que se venía obteniendo, pasa a solicitarse, en el caso de clientes minoristas, de forma similar a como se envía actualmente en el caso del servicio de gestión de carteras. Así, la información es detallada por producto para instrumentos financieros del mercado de valores y otros sujetos a la supervisión de la CNMV, mientras que la información referida a otros productos vinculados a las carteras asesoradas se solicita agregada y con meros efectos informativos. Esta información deberá aportarse desglosada en función de la modalidad de asesoramiento prestado (independiente o no independiente), detallando el número de clientes, como ya se venía haciendo, pero incluyendo la información referida a cada instrumento financiero. En el caso del resto de clientes y entidades, la información deberá seguir aportándose agregada pero segmentándola en instrumentos de contado y derivados.
Por su parte, la antigua tabla T8B se desdobla en las tablas T8B y T8C, que mantienen básicamente la misma estructura, y en las que deben detallarse las recomendaciones emitidas durante el año objeto de reporte. Esta modificación se realiza para que puedan reportarse por separado las recomendaciones emitidas en cada una de las nuevas modalidades de prestación del servicio (independiente y no independiente). Por otra parte, para aligerar el volumen de información que debe reportarse, se elimina el detalle de las recomendaciones de mantener, solicitado hasta ahora.
En el estado T11, se mejora la información recabada respecto a los canales de distribución a través de los que se han recibido las órdenes de los clientes minoristas, pasando a incorporar la operativa en mercado primario, así como un detalle, por familias o tipos de instrumentos, del número e importe de las operaciones, tanto en las compras como en las ventas.
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El estado T12 cambia su objetivo y planteamiento. Su objeto deja de ser el servicio auxiliar de custodia, pasando a enfocarse en la obtención de información detallada de los instrumentos financieros mantenidos en las entidades por los clientes, lo que permitirá realizar un mejor seguimiento de los tipos de instrumentos comercializados. Por ello, se amplía el colectivo de entidades que deben presentar este estado para que abarque a los agentes establecidos y sucursales de entidades autorizadas en otros estados miembros de la Unión Europea. En cuanto a la información que debe reportarse, pasan a detallarse a 31 de diciembre del año objeto de reporte, instrumento a instrumento, todas las posiciones mantenidas (tanto de clientes minoristas como del resto de clientes y entidades) y su valor de mercado.
IV
Por otra parte, la norma segunda de la presente Circular modifica el anexo IV de la Circular 7/2008 introduciendo tres nuevos apartados en el estado M4 de informaciones complementarias, con el objeto de recabar información adicional sobre la actividad de las empresas de servicios de inversión.
En primer lugar, se incluye un apartado J sobre las actividades accesorias previstas en el artículo 142.2 del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores para disponer de información sobre los ingresos percibidos y el volumen asociado a estas actividades cuando sea posible su cuantificación, diferenciándose entre servicios prestados relacionados con productos originados por entidades de crédito, de seguros y otro tipo de actividades. En segundo lugar, se introduce un apartado K sobre depósito de saldos transitorios y garantías con información acerca de las categorías de activos líquidos en las que están invertidos los saldos transitorios de clientes y las garantías recibidas de los mismos al objeto de controlar de forma más eficiente este tipo de activos. Por último, para realizar de forma más sencilla el control de las obligaciones de solvencia, se introduce un apartado L con información sobre el cálculo de los requisitos de capital por gastos fijos generales para aquellas ESI que, de conformidad con lo previsto en el artículo 97 del Reglamento (UE) 575/2013 del Parlamento y Consejo, sobre los requisitos prudenciales de las entidades de crédito y las empresas de servicios de inversión, deban determinar sus requisitos de fondos propios teniendo en cuenta sus gastos fijos generales. Dicho artículo ha sido desarrollado por el Reglamento Delegado (UE) 2015/488 de la Comisión, por el que se modifica el Reglamento Delegado (UE) n.º 241/2014 en lo que respecta a los requisitos de fondos propios de las empresas basados en los gastos fijos generales.
V
La Circular consta de dos normas y una disposición transitoria.La norma primera modifica la Circular 1/2010, de 28 de julio, sustituyendo íntegramente
su norma tercera y su anexo, en el que se recogen los modelos de estados reservados.La norma segunda modifica el anexo IV de la Circular 7/2008, de 26 de noviembre,
introduciendo en el estado M4 tres nuevos apartados.La disposición transitoria establece el régimen de rendición de los nuevos estados
reservados ajustados a las modificaciones establecidas en esta Circular.En uso de las facultades conferidas y de conformidad con la habilitación recogida en
la disposición final primera del Real Decreto 1820/2009, de 27 de noviembre, y en el artículo 1 de la Orden ECC/2515/2013, de 26 de diciembre, el Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, en su reunión de 27 de septiembre de 2018, previo informe del Comité Consultivo, ha dispuesto lo siguiente:
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Norma primera. Modificación de la Circular 1/2010, de 28 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión.
La Circular 1/2010, de 28 de julio, queda modificada del siguiente modo:
Uno. La Norma 3.ª queda redactada de la siguiente forma:
«Norma 3.ª Contenido y plazos de la información reservada.
1. Las entidades remitirán a la CNMV los estados reservados que figuran en el cuadro siguiente, con la periodicidad prevista en el mismo y dentro de los plazos máximos que se señalan, conforme a los modelos que se recogen en el anexo de la presente Circular:
Estado-Denominación Periodicidad/Periodo al que se refiere Plazo máximo de presentación
T1. Datos societarios y personas de contacto. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
T2. Número y tipología de clientes por servicio y por segmento comercial.
Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
T3. Número de clientes minoristas por tipo de perfil de riesgo.
Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
T4. Ingresos brutos totales percibidos por la prestación de servicios de inversión.
Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
T5. Incentivos. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
T6. Carteras gestionadas discrecionalmente. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
T7. Detalle de las carteras a 31 de diciembre gestionadas discrecionalmente (sólo clientes minoristas).
Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
T8. Asesoramiento en materia de inversión. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
T9. Colocación de instrumentos financieros. Detalle de instrumentos financieros (sólo clientes minoristas):
Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
Adicionalmente, y sólo las entidades que cumplan los requisitos del número 2 de esta norma 3.ª
Trimestral (trimestres 1.º, 2.º y 3.º). Día 20 del mes siguiente al último del trimestre.
T10. Recepción, transmisión y ejecución de órdenes de clientes minoristas. Detalle de instrumentos financieros.
Anual (año natural) Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
Adicionalmente, y sólo las entidades que cumplan los requisitos del número 2 de esta norma 3.ª
Trimestral (trimestres 1.º, 2.º y 3.º). Día 20 del mes siguiente al último del trimestre.
T11. Operaciones intermediadas en mercado primario y secundario. Agrupación por canales de distribución en los que se recibieron las órdenes (sólo clientes minoristas).
Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
T12. Instrumentos mantenidos de clientes. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
T13. Reclamaciones. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
T14. Operaciones sospechosas. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.
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2. Aquellas entidades que hayan reportado una cifra igual o superior a 50.000 clientes minoristas en la clave 02019 del estado T2 referido al año previo, además de presentar los estados referidos a la actividad del año completo, deberán presentar los estados T9 y T10, referidos a la actividad desarrollada en cada uno de los tres primeros trimestres naturales del año.
Adicionalmente, aquellas entidades que, sin haber reportado una cifra igual o superior a 50.000 clientes minoristas en la clave 02019 del estado T2 referido al año previo, durante algunos de los tres primeros trimestres del año siguiente hayan intermediado compras por cuenta de clientes minoristas sobre instrumentos financieros complejos excluidos instrumentos derivados, por un importe igual o superior a 20 millones de euros, o sobre instrumentos derivados por un importe igual o superior a 100 millones de euros, deberán presentar los estados T9 y T10 referidos al trimestre en que superen dichos umbrales, dentro del plazo máximo indicado en el apartado 1 anterior.
A los efectos de determinar la obligación de presentar estados trimestrales, se agregará el importe colocado a clientes minoristas (T9) y el importe intermediado de compras de clientes minoristas (T10) del trimestre.
3. En caso de que en el periodo objeto de informe no se hayan realizado las actividades a que se refiere alguno de los estados, éste figurará con la información a cero o en blanco. La Comisión Nacional del Mercado de Valores podrá eximir de presentar estados reservados a las entidades a las que resulte de aplicación la presente Circular, cuando durante un periodo de actividad sujeto a reporte no hayan prestado de forma efectiva ningún servicio de inversión, actividades auxiliares, ni el resto de actividades del mercado de valores asociadas a los anteriores.
4. Las empresas de asesoramiento financiero únicamente tendrán que remitir los estados T3 y T8. Las Sociedades Gestoras de Carteras no tendrán que remitir los estados T9, T10, T11 y T12.
5. Los agentes establecidos en España de las entidades mencionadas en el apartado c.2) de la norma segunda de esta Circular no tendrán que remitir los estados T6 y T7.
6. Con independencia de lo anterior, la Comisión Nacional del Mercado de Valores podrá exigir en cada momento, con carácter general o particular, cuanta información precise como aclaración o detalle de los estados anteriores, o para cualquier otra finalidad surgida en el desarrollo de las funciones que tiene encomendadas, así como requerir a una entidad la entrega de estados reservados con mayor frecuencia que la indicada en esta Norma cuando sus circunstancias individuales así lo aconsejen.»
Dos. En el anexo: «Modelos de Estados de información reservada», se sustituyen dichos modelos por los recogidos en el anexo de la presente Circular.
Norma segunda. Modificación de la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo.
La Circular 7/2008, de 26 de noviembre, queda modificada del siguiente modo:
Uno. Al objeto de recoger los nuevos apartados J, K y L, en el anexo IV: Modelos de Estados Reservados Individuales, se sustituye el estado M4 de informaciones complementarias por el recogido en el anexo de la presente Circular.
Disposición transitoria única. Régimen transitorio.
La primera información reservada de la Circular 1/2010, de 28 de julio, a remitir ajustada a lo establecido en la presente Circular será la correspondiente al periodo de cv
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actividad comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 2019 a presentar hasta el 20 de abril de 2019.
Por lo que respecta a las modificaciones introducidas en la Circular 7/2008 por la norma segunda, la primera información ajustada a dichas modificaciones será la correspondiente al 30 de abril de 2019 a presentar hasta el 20 de mayo de 2019.
Disposición final única. Entrada en vigor.
La presente Circular entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el «Boletín Oficial del Estado».
Madrid, 27 de septiembre de 2018.–El Presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, Sebastián Albella Amigo.
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Fecha: Mes AñoMM AAAA
Tipo de entidad: Denominación:Nº Registro:
TIPO OPERACIONES SOSPECHOSAS CLAVE NúmeroNº Operaciones sospechosas analizadas en la entidad 14001Nº Operaciones sospechosas rechazadas por la entidad 14002Nº Operaciones sospechosas comunicadas a la CNMV 14003
ESTADO T14: OPERACIONES SOSPECHOSAS
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Mes AñoFecha:
Tipo de entidad :Denominación:Nº Registro:
A) RESULTADOS PRODUCIDOS CON ENTIDADES DEL GRUPO CLAVE IMPORTE
DEBE
001000200030004000500060007000800090
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9. Operaciones con derivados
3. Contratos de representación
ESTADO M4 INFORMACIONES COMPLEMENTARIAS
DirectivosTécnicos Administrativos
2. Sucursales
10. Comisiones percibidas11. Resto de ingresos y beneficios12. TOTAL HABER
5. Resto de gastos y pérdidas6. TOTAL DEBE
7. Intereses, dividendos y rendimientos asimilados8. Beneficios por venta de valores
Detalle del movimiento de operaciones realizadas en el mes
B) EMPLEADOS, SUCURSALES Y REPRESENTANTES
1. Intereses y cargas asimiladas
2.1. Por ventas y amortizaciones2.2. Por deterioro
2. Pérdidas en valores
2.3. Otras pérdidas3. Operaciones con derivados4. Comisiones cedidas
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BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADONúm. 244 Martes 9 de octubre de 2018 Sec. I. Pág. 97810
Mes AñoFecha:
Tipo de entidad :Denominación:Nº Registro:
CLAVE Importe CLAVENº
Contra-tos
CLAVE Importe CLAVENº
Contra-tos
CLAVE Importe CLAVENº
Contra-tos
CLAVE Importe CLAVENº
Contra-tos
D.1.1. Compraventa a plazo 0490 1490 2490 3490 4490 5490 6490 7490
Compras por cuenta propia 0500 1500 2500 3500 4500 5500 6500 7500
Ventas por cuenta propia 0510 1510 2510 3510 4510 5510 6510 7510
Compras por cta. de clientes 0520 1520 2520 3520 4520 5520 6520 7520
Ventas por cta. de clientes 0530 1530 2530 3530 4530 5530 6530 7530
D.1.2. Opciones 0540 1540 2540 3540 4540 5540 6540 7540
Compras por cuenta propia 0550 1550 2550 3550 4550 5550 6550 7550
Ventas por cuenta propia 0560 1560 2560 3560 4560 5560 6560 7560
Compras por cta. de clientes 0570 1570 2570 3570 4570 5570 6570 7570
Ventas por cta. de clientes 0580 1580 2580 3580 4580 5580 6580 7580
TOTAL 0590 1590 2590 3590 4590 5590 6590 7590
CLAVEExigidas por
cámaraCLAVE
Exigidas por ESI
CLAVEExigidas
por cámara
CLAVE Exigidas por ESI
Futuros 0610 2610
Opciones 0620 2620
Otros 0630 2630
TOTAL CUENTA PROPIA 0640 2640
Futuros 0660 1660 2660 3660
Opciones 0670 1670 2670 3670
Otros 0680 1680 2680 3680
TOTAL CUENTA AJENA 0690 1690 2690 3690
D.2.2. Cuenta ajena
D.2.1. Cuenta propia
D. INTERMEDIACIÓN OPERACIONES FUTURO
D.1. VOLUMEN INTERMEDIADO
Importe efectivo y número de contratos de futuro en cuya transmisión se ha mediado
En mercados organizados
Mercados nacionales Mercados extranjeros
Fuera de mercados organizados
Mercados nacionales Mercados extranjeros
D.2. SALDOS EN GARANTIA DE OPERACIONES
Detalle de saldo efectivos en garantía de operaciones de futuro
Mercados Nacionales Mercados Extranjeros
El importe de las operaciones de compraventa de activos financieros, futuros financieros sobre valores y tipos de interés, y otras operaciones sobre tipos de interés será el nocional de los valores o principal a los que alcance el contrato. El importe de las operaciones sobre opciones será el precio de ejercicio del subyacente multiplicado por el número de instrumentos comprometidos
ESTADO M4 INFORMACIONES COMPLEMENTARIAS
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Mes AñoFecha:
Tipo de entidad :Denominación:Nº Registro:
ESTADO M4 INFORMACIONES COMPLEMENTARIAS
CLAVE CLAVE
E.1. Renta fija 0700 1700
E.1.1. Obligaciones convertibles 0710 1710
E.1.2. Otra renta fija 0720 1720
E.2. Renta variable 0730 1730
TOTAL 0740 1740
CLAVENº
Contra-tos
CLAVETotal final
periodoCLAVE Medio CLAVE
Total final
periodoCLAVE Medio
60 0800 1800 2800 3800 4800
61 - 300 0810 1810 2810 3810 4810
301 - 600 0820 1820 2820 3820 4820
601 - 1.500 0830 1830 2830 3830 4830
1.501 - 6.000 0840 1840 2840 3840 4840
Más de 6.000 0850 1850 2850 3850 4850
TOTAL CARTERAS 0860 1860 2860 3860 4860
De IIC residentes 0870 1870 2870 3870 4870
De IIC no residentes 0880 1880 2880 3880 4880
G.2. NÚMERO CONTRATOS ASESORAMIENTO CLAVE Inicial CLAVE Altas CLAVE Bajas CLAVE Final
Clientes minoristas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 0950 1950 2950 3950Clientes profesionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 0960 1960 2960 3960Otros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 0970 1970 2970 3970TOTAL 0980 1980 2980 3980
CLAVE Importe De clientes . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5950
- Asesoramiento Financiero. . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5960- Asesoramiento a empresas sobre estructura de capital, fusiones adquisiciones... 5970- Elaboración de informes de inversiones y análisis financiero . . . . . . . . . . . . . . . . 5980
- Otras. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5990 De otras entidades . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6000
- Retrocesiones percibidas. . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6010- Otras . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6020
Otros ingresos 60306040
CLAVE C. mino-ristas CLAVE C. profe-
sionales CLAVE Otros
- Asesoramiento Financiero. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6050 7050 8050- Asesoramiento a empresas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6060 7060 8060- Elaboración de informes de inversiones y análisis financiero . . . . . . . . . . . . . . . . 6070 7070 8070
- Otras. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6080 7080 80806090 7090 8090
Colocadas
G. ASESORAMIENTO
E. EMISIONES Y OFERTAS PUBLICAS DE VENTA ASEGURADAS Y COLOCADAS
F.1. Por tramos en miles de eurosPatrimonio Comisiones
F. CARTERAS GESTIONADAS (valor de mercado)
Aseguradas
TOTAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
TOTAL
G.3. INGRESOS POR COMISIONES
G.4. DETALLE DE COMISIONES PERCIBIDAS POR CLIENTES
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Mes AñoFecha:
Tipo de entidad :Denominación:Nº Registro:
ESTADO M4 INFORMACIONES COMPLEMENTARIAS
I.1. INGRESOS BRUTOS POR COMISIONES
I.2 EFECTIVO
7150 8150 91507160 8160 91607170 8170 9170
7180 8180 9180
7190 8190 9190
I.3. VALORES CONFIADOS
Valores depositados y gestionados 6200 8205 9205Valores depositados y no gestionados 6210 8215 9215Valores no depositados y gestionados 6220 8225 9225
6230 8235 9235
CLAVE CLAVE6240 62456250 6255
6260 6265
6270 6275
NÚMERO TOTAL DE CLIENTES CUBIERTOS POR EL FOGAIN CON POSICION SUPERIOR A LA COBERTURA MAXIMA GARANTIZADA (100.000€)CUBIERTOS POR EL FOGAIN CON POSICION INFERIOR A LA COBERTURA MAXIMA GARANTIZADA (100.000€)
PATRIMONIONÚMERO
6140
CLAVE
TOT. VALORES CONFIADOS
TOTAL RECURSOS DINERARIOS
Saldos acreedores clientes
Depósitos en garantía de operaciones
Menos garantías de clientes registradas y depositadas en mercados de derivados (-)
promedio mensual cubiertos no cubiertosCLAVECLAVE
CLAVE
I. FONDO DE GARANTIA INVERSIONES. INFORMACION PARA EL CALCULO APORTACIONES
Tipo de cliente a que corresponde el saldo
CLAVECLAVE Valor de mdo
CUBIERTOS POR EL FONDO DE GARANTÍA DE INVERSIONESNO CUBIERTOS POR EL FONDO DE GARANTÍA DE INVERSIONES
Patrimonio
PatrimonioCLAVE
Cubiertos No Cubiertos
Efectivos en gestión de cartera
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http://www.boe.es BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO D. L.: M-1/1958 - ISSN: 0212-033X