criteriu: antecedente adecvate în ceea ce privete respe · 2. sistemul contabil i logistic al...
TRANSCRIPT
Ane
xa n
r. 5
Peric
ole,
risc
uri �
i sol
u�ii
posi
bile
P
reze
ntul
doc
umen
t ofe
r� o
list
� a
celo
r mai
sem
nific
ativ
e ris
curi
priv
ind
proc
esul
de
auto
rizar
e �i
mon
itoriz
are
a A
EO
, �i,
în a
cela
�i ti
mp,
of
er�
o lis
t� c
u so
lu�ii
le p
osib
ile p
entru
�ine
rea
aces
tor r
iscu
ri su
b co
ntro
l. S
olu�
iile p
osib
ile p
ropu
se p
entru
un
indi
cato
r sun
t apl
icab
ile m
ai
mul
tor d
omen
ii de
risc
iden
tific
ate.
Lis
ta p
ropu
s� n
u es
te n
ici e
xhau
stiv
�, n
ici d
efin
itiv�
. C
hest
iona
rul d
e au
toev
alua
re e
ste
com
plet
at d
e op
erat
orii
econ
omic
i la
înce
putu
l pro
cesu
lui d
e de
pune
re a
cer
erii
�i î
�i p
ropu
ne s
� ev
alue
ze s
itua�
ia a
ctiv
it��ii
�i
proc
edur
ilor
lor
�i r
elev
an�a
ace
stor
a pe
ntru
aut
oriz
area
AE
O.
Sco
pul
prez
entu
lui
docu
men
t es
te d
e a
faci
lita
audi
tul �
i pen
tru a
asi
gura
resp
ecta
rea
crite
riilo
r AE
O, p
rin c
orel
area
info
rma�
iilor
ofe
rite
în c
hest
iona
rul d
e au
toev
alua
re (S
AQ
) cu
dom
eniile
de
risc
iden
tific
ate
�i s
olu�
iile p
osib
ile p
entru
aco
perir
ea a
cest
ora.
1.
Ant
eced
ente
le în
cee
a ce
priv
e�te
resp
ecta
rea
cerin
�elo
r vam
ale
(sec
�iune
a 2
din
SAQ
) C
riter
iu: A
ntec
eden
te a
decv
ate
în c
eea
ce p
rive�
te re
spec
tare
a ce
rin�e
lor v
amal
e (a
rtico
lul 1
4h d
in D
AC
V)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eAn
tece
dent
ele
priv
ind
resp
ecta
rea
cerin
�elo
r vam
ale
Com
porta
men
t ne
conf
orm
în
ceea
ce
priv
e�te
: -
înto
cmire
a de
clar
a�iilo
r va
mal
e,
incl
usiv
cl
asifi
care
a in
core
ct�,
ev
alua
rea,
orig
inea
, - u
tiliz
area
regi
mur
ilor v
amal
e,
- pun
erea
în a
plic
are
a m
�sur
ilor p
rivin
d in
terd
ic�ii
le
�i
rest
ric�ii
le,
polit
ica
com
erci
al�,
-
intro
duce
rea
m�r
furil
or
pe
terit
oriu
l va
mal
al U
E, e
tc.
Com
porta
men
tul
neco
nfor
m d
in t
recu
t cr
e�te
pos
ibilit
atea
ca
viito
arel
e re
guli
�i
regl
emen
t�ri
s� fi
e ig
nora
te/în
c�lc
ate.
In
sufic
ient
� co
n�tie
ntiz
are
a în
c�lc
�rii
cerin
�elo
r vam
ale.
- o p
oliti
c� a
ctiv
� de
con
form
itate
a o
pera
toru
lui;
- su
nt p
refe
rate
ins
truc�
iuni
le o
pera
�iona
le s
cris
e cu
pr
ivire
la
resp
onsa
bilit
��ile
de
efec
tuar
e a
verif
ic�r
ilor
lega
te d
e ex
actit
atea
, ca
ract
erul
com
plet
�i o
portu
n al
tra
nzac
�iilo
r �i
de
info
rmar
e a
auto
rit��
ii va
mal
e cu
pr
ivire
la
ne
regu
lile/e
roril
e pr
odus
e,
incl
usiv
la
su
spic
iune
a de
act
ivit�
�i ile
gale
; -
proc
edur
i de
in
vest
igar
e �i
ra
porta
re
a er
orilo
r în
tâln
ite �
i rev
izui
rea
�i îm
bun�
t��ir
ea m
etod
elor
; -
ar
trebu
i id
entif
icat
� cu
cl
arita
te
pers
oana
co
mpe
tent
�/re
spon
sabi
l� d
in i
nter
ioru
l în
trepr
inde
rii �
i ar
treb
ui in
trodu
se m
�sur
i în
caz
de c
once
dii s
au a
lt tip
de
abs
en�e
; -
pune
rea
în
aplic
are
a m
�sur
ilor
inte
rne
de
conf
orm
itate
; ut
iliza
rea
resu
rsel
or d
e au
dit
pent
ru a
te
sta/
asig
ura
aplic
area
cor
ect�
a p
roce
duril
or;
- in
stru
c�iu
ni in
tern
e �i
pro
gram
e de
for
mar
e pe
ntru
a
asig
ura
preg
�tire
a pe
rson
alul
ui î
n ce
ea c
e p
rive�
te
cerin
�ele
vam
ale.
SA
Q –
2.1
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 71
2. S
iste
mul
con
tabi
l �i l
ogis
tic a
l sol
icita
n�ilo
r (se
c�iu
nea
3 di
n SA
Q)
Crit
eriu
: U
n si
stem
sat
isf�
c�to
r de
ges
tiona
re a
doc
umen
telo
r co
mer
cial
e �i
, du
p� c
az,
a ce
lor
de t
rans
port,
cee
a ce
per
mite
efe
ctua
rea
unor
con
troal
e va
mal
e co
resp
unz�
toar
e (a
rtico
lul 1
4i d
in D
ACV)
2.
1. S
iste
mul
con
tabi
l (su
bsec
�iune
a 3.
2 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eM
ediu
l com
pute
rizat
S
iste
mul
con
tabi
l int
egra
t
Ris
cul c
a un
anu
mit
sist
em c
onta
bil s
�nu
resp
ecte
prin
cipi
ile c
onta
bile
gen
eral
ac
cept
ate
aplic
ate
în s
tate
le m
embr
e.
Înre
gist
rare
a in
core
ct�
�i/s
au
inco
mpl
et�
a tra
nzac
�iilo
r în
ca
drul
si
stem
ului
con
tabi
l. Li
psa
core
spon
den�
ei d
intre
sto
curi
�i
evid
en�e
le c
onta
bile
. Li
psa
segr
eg�r
ii sa
rcin
ilor
între
di
ferit
ele
func
�ii.
Lips
a ac
cesu
lui
fizic
sau
ele
ctro
nic
la
docu
men
tele
vam
ale
�i,
dup�
caz
, la
ce
le d
e tra
nspo
rt;
Înc�
lcar
ea c
erin
�ei
priv
ind
posi
bilit
atea
de
aud
itare
. In
capa
cita
tea
de a
înt
repr
inde
un
audi
t di
n ca
uza
mod
ului
în
ca
re
este
st
ruct
urat
si
stem
ul
cont
abil
al
solic
itant
ului
. U
n si
stem
de
m
anag
emen
t co
mpl
ex
care
ofe
r� p
osib
ilit�
�i de
aco
perir
e a
tranz
ac�ii
lor i
lega
le.
- se
para
rea
clar
� a
sarc
inilo
r în
tre f
unc�
ii ar
tre
bui
exam
inat
� în
strâ
ns�
core
lare
cu
stat
utul
sol
icita
ntul
ui.
De
exem
plu,
o
mic
roîn
trepr
inde
re
care
de
sf��
oar�
activ
it��i
de t
rans
port
rutie
r cu
un
num
�r r
edus
de
oper
a�iu
ni
ziln
ice:
pe
ntru
am
bala
rea,
m
anip
ular
ea,
înc�
rcar
ea/d
esc�
rcar
ea m
�rfu
rilor
poa
te f
i res
pons
abil
�ofe
rul
cam
ionu
lui.
Rec
ep�ia
m�r
furil
or,
înre
gist
rare
a ac
esto
ra
în
sist
emul
ad
min
istra
tiv
�i
plat
a/pr
imire
a fa
ctur
ilor
ar t
rebu
i s�
int
re î
n at
ribu�
iile u
nei
alte
/alto
r pe
rsoa
ne;
- pun
erea
în a
plic
are
a un
ui s
iste
m d
e av
ertiz
are
pent
ru
iden
tific
area
tran
zac�
iilor s
uspe
cte;
-
dezv
olta
rea
unei
int
erfe
�e î
ntre
con
trolu
l va
mal
�i
softw
are-
ul c
onta
bil p
entru
a e
vita
ero
rile
de ti
par;
- pu
nere
a în
apl
icar
e a
unei
pla
nific
�ri
a re
surs
elor
în
trepr
inde
rii (E
RP
); -
elab
orar
ea u
nor
curs
uri
de f
orm
are
�i p
reg�
tirea
in
stru
c�iu
nilo
r de
utiliz
are
a so
ftwar
e-ul
ui.
SA
Q –
3.2
IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3�
2.2.
Pis
ta d
e au
dit (
subs
ec�iu
nea
3.1
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Pis
ta d
e au
dit
Abs
enta
une
i pi
ste
adec
vate
de
audi
tat
enue
az�
cont
rolu
l va
mal
efic
ient
�i
efic
ace
baza
t pe
audi
t. Li
psa
cont
rolu
lui
asup
ra
secu
rit��
ii �i
ac
cesu
lui î
n si
stem
.
- co
nsul
tare
a au
torit
��ii
vam
ale
înai
ntea
int
rodu
cerii
no
ilor
sist
eme
cont
abile
va
mal
e pe
ntru
a
asig
ura
com
patib
ilitat
ea a
cest
ora
cu c
erin
�ele
vam
ale;
- t
esta
rea
�i a
sigu
rare
a ex
iste
n�ei
une
i pis
te d
e au
dit î
n tim
pul e
tape
i pre
alab
ile a
uditu
lui.
SA
Q –
3.1
IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3
72 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
2.3.
Sis
tem
ul lo
gist
ic c
are
dist
inge
m�r
furil
e un
iona
le d
e ce
le n
euni
onal
e In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Com
bina
�ia
de
m�r
furi
unio
nale
�i
ne
unio
nale
Li
psa
unui
si
stem
lo
gist
ic
care
s�
dist
ing�
m
�rfu
rile
unio
nale
de
ce
le
neun
iona
le.
Sub
stitu
�ia m
�rfu
rilor
neu
nion
ale.
- pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n;
- ver
ific�
ri al
e in
tegr
it��ii
intr�
rilor
în b
aza
de d
ate.
2.4.
Sis
tem
ul d
e co
ntro
l int
ern
(sub
sec�
iune
a 3.
3 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eP
roce
duril
e de
con
trol i
nter
n C
ontro
lul
nead
ecva
t al
pr
oces
elor
co
mer
cial
e în
ca
drul
so
ciet
��ii
solic
itant
e.
Lips
a sa
u ca
litat
ea n
esat
isf�
c�to
are
a pr
oced
urilo
r de
co
ntro
l in
tern
pe
rmit
apar
i�ia
unor
ac
tivit�
�i fra
udul
oase
, ne
auto
rizat
e sa
u ile
gale
. În
regi
stra
rea
inco
rect
� �i
/sau
in
com
plet
� a
tranz
ac�ii
lor
în
cadr
ul
sist
emul
ui c
onta
bil.
Info
rma�
ii in
core
cte
�i/s
au in
com
plet
e în
de
clar
a�iil
e va
mal
e �i
al
te
decl
ara�
ii de
puse
la a
utor
itate
a va
mal
�.
- nu
mire
a un
ei p
erso
ane
resp
onsa
bile
pen
tru c
alita
te,
care
s�
se o
cupe
de
proc
edur
ile �
i con
troal
ele
inte
rne
în c
adru
l soc
iet�
�ii;
- in
form
area
fie
c�ru
i �ef
de
depa
rtam
ent
cu p
rivire
la
cont
roal
ele
inte
rne
efec
tuat
e în
pro
priu
l dep
arta
men
t; -
înre
gist
rare
a da
telo
r co
ntro
alel
or
inte
rne
sau
ale
audi
turil
or �
i co
rect
area
pun
ctel
or s
labe
ide
ntifi
cate
, pr
in a
c�iu
ni d
e re
med
iere
; -
notif
icar
ea
auto
rit��
ii va
mal
e pr
ivin
d de
scop
erire
a fra
udel
or s
au a
c�iu
nilo
r nea
utor
izat
e sa
u ile
gale
; -
furn
izar
ea p
roce
duril
or i
nter
ne r
elev
ante
de
cont
rol
pers
onal
ului
viz
at;
- cr
eare
a un
ui d
ocum
ent/f
i�ie
r în
car
e fie
c�ru
i tip
de
mar
f� s
� îi
core
spun
d� i
nfor
ma�
ia v
amal
� de
talia
t�(c
od t
arifa
r, ra
tele
tax
elor
vam
ale,
orig
inea
�i
regi
mul
va
mal
afe
rent
e);
- nu
mire
a un
ei
(uno
r)
pers
oane
re
spon
sabi
le
cu
gest
iona
rea
�i
actu
aliz
area
re
glem
ent�
rilor
va
mal
e ap
licab
ile (
inve
ntar
al
regu
lam
ente
lor):
de
exem
plu,
ac
tual
izar
ea
date
lor
din
plan
ifica
rea
resu
rsel
or
între
prin
derii
(E
RP
), ve
rific
area
sa
u în
tocm
irea
regi
stre
lor c
onta
bile
, sof
twar
e.
SA
Q –
3.3
IS
O
9001
:200
1,
sec�
iuni
le 5
.5,
6.3,
7.4
, 7.
5, 8
.2, 8
.5�
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 73
2.5.
Flu
xul d
e m
�rfu
ri (s
ubse
c�iu
nea
3.4
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Gen
eral
it��i
Lips
a co
ntro
lulu
i as
upra
ci
rcul
a�ie
i st
ocur
ilor p
erm
ite a
d�ug
area
de
m�r
furi
peric
uloa
se �
i/sau
leg
ate
de a
ctiv
it��i
tero
riste
în
stoc
urile
exi
sten
te,
prec
um
�i p
relu
area
uno
r m�r
furi
din
stoc
f�r�
a
înre
gist
ra în
mod
cor
espu
nz�t
or a
cest
e op
era�
iuni
- evi
den�
a ci
rcul
a�ie
i sto
curil
or;
- act
ualiz
area
cu
regu
larit
ate
a st
ocur
ilor;
- m
�sur
i în
scop
ul in
vest
ig�r
ii di
scre
pan�
elor
lega
te d
e st
ocur
i; -
posi
bilit
atea
de
a di
stin
ge p
rin in
term
ediu
l sis
tem
ului
in
form
atic
dac
� m
�rfu
rile
sunt
v�m
uite
sau
se
supu
n în
c� ta
xelo
r vam
ale
�i im
pozi
telo
r.
SA
Q –
3.4
, IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3�
Flux
ul d
e m
�rfu
ri - i
ntr�
ri Li
psa
core
spon
dent
ei
între
m
�rfu
rile
com
anda
te, m
�rfu
rile
prim
ite �
i int
r�ril
e di
n do
cum
ente
le c
onta
bile
.
- înr
egis
trare
a m
�rfu
rilor
intra
te;
- cor
espo
nden
�a în
tre c
omen
zi �
i m�r
furil
e pr
imite
; -
m�s
urile
ne
cesa
re
pent
ru
retu
rnar
ea/re
spin
gere
a m
�rfu
rilor
, pe
ntru
co
ntab
iliza
rea
�i
rapo
rtare
a tra
nspo
rturil
or in
sufic
ient
e sa
u ex
cede
ntar
e, p
recu
m �
i pe
ntru
iden
tific
area
�i a
men
dare
a in
tr�ril
or in
core
cte
în
evid
en�a
sto
curil
or;
- for
mal
izar
ea p
roce
duril
or p
entru
impo
rt;
- exe
cuta
rea
cu re
gula
ritat
e a
inve
ntar
elor
; -
exec
utar
ea
verif
ic�r
ii pu
nctu
ale
a re
gula
rit��
ii in
tr�rii
/ie�i
rii m
�rfu
rilor
; -
spa�
ii de
de
pozi
tare
si
gure
pe
ntru
co
mba
tere
a su
bstit
uirii
m�r
furil
or.
Dep
ozita
re
Lips
a co
ntro
lulu
i as
upra
ci
rcul
a�ie
i st
ocur
ilor
- atri
buire
a cl
ar�
a sp
a�iil
or d
e de
pozi
tare
; -
exi
sten
�a u
nor
proc
edur
i per
iodi
ce d
e in
vent
arie
re a
st
ocur
ilor;
- sp
a�ii
de
depo
zita
re
sigu
re
pent
ru
com
bate
rea
subs
titui
rii m
�rfu
rilor
.
SA
Q –
3.4
, IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3�
Pro
duc�
ie
Lips
a co
ntro
lulu
i as
upra
st
ocur
ilor
folo
site
în p
roce
sul d
e pr
oduc
�ie
- mon
itoriz
area
�i g
estio
nare
a ra
tei d
e pr
oduc
�ie;
- co
ntro
ale
priv
ind
varia
�iile
, de
�eur
ile,
prod
usel
e de
rivat
e �i
pie
rder
ile;
- sp
a�ii
de
depo
zita
re
sigu
re
pent
ru
com
bate
rea
subs
titui
rii m
�rfu
rilor
.
SA
Q –
3.4
, IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3�
Flux
ul d
e m
�rfu
ri –
ie�i
ri Li
vrar
ea
din
depo
zit,
expe
dier
ea
�i
trans
feru
l m�r
furil
or
Lips
a co
resp
onde
n�ei
în
tre
înre
gist
r�ril
e af
eren
te
stoc
urilo
r �i
in
tr�ril
e di
n re
gist
rele
con
tabi
le
- su
nt
num
ite
pers
oane
ca
re
s�
auto
rizez
e/
supr
aveg
heze
pro
cesu
l de
vânz
are/
ie�i
re.
- for
mal
izar
ea p
roce
duril
or p
entru
exp
ort;
- ve
rific
�ri
înai
ntea
ie�
irii
m�r
furil
or p
entru
a c
ompa
ra
bonu
l de
ie�
ire c
u m
�rfu
rile
care
urm
eaz�
s�
fie
SA
Q –
3.4
, IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3, 7
.1�
74 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
înc�
rcat
e;
- m
�sur
i pe
ntru
a
pute
a fa
ce
fa��
ne
regu
lilor,
trans
portu
rilor
insu
ficie
nte
�i v
aria
�iilo
r; -
proc
edur
i st
anda
rd
pent
ru
m�r
furil
e re
tum
ate
-co
ntro
lare
�i î
nreg
istra
re;
- ve
rific
area
val
id�r
ii de
clar
a�iil
or î
n ca
zul
regi
mur
ilor
vam
ale
cu im
pact
eco
nom
ic.
2.6.
Pra
ctic
ile v
amal
e (s
ubse
c�iu
nea
3.5
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Gen
eral
it��i
Util
izar
e in
adm
isib
il� a
pra
ctic
ilor.
Dec
lara
�ii
vam
ale
inco
rect
e �i
in
com
plet
e �i
in
form
area
in
core
ct�
asup
ra a
ltor a
ctiv
it��i
vam
ale
cone
xe.
Util
izar
ea
unor
da
te
de
iden
tific
are
inco
rect
e sa
u ex
pira
te,
prec
um
num
erel
e de
fa
bric
a�ie
�i
co
duril
e ta
rifar
e:
- Cla
sific
area
inco
rect
� a
m�r
furil
or;
- Cod
tarif
ar in
core
ct;
- Val
oare
a va
mal
� in
core
ct�.
Li
psa
prac
ticilo
r de
in
form
are
a au
torit
��ilo
r va
mal
e cu
pr
ivire
la
ne
regu
lile
iden
tific
ate,
co
nfor
m
cerin
�elo
r vam
ale.
- pu
nere
a în
apl
icar
e a
unor
pro
cedu
ri fo
rmal
e în
sc
opul
ges
tion�
rii/u
rm�r
irii
fiec�
rei
activ
it��i
vam
ale
�i
form
aliz
area
clie
n�ilo
r sp
ecifi
ci (
clas
ifica
rea
m�r
furil
or,
dup�
orig
ine,
val
oare
etc
.). A
cest
e pr
oced
uri u
rm�r
esc
s�
asig
ure
cont
inui
tate
a ac
tivit�
�ii
depa
rtam
entu
lui
vam
al în
caz
ul a
bsen
�ei p
erso
nalu
lui r
espo
nsab
il;
- ut
iliza
rea
Info
rma�
iilor
Tar
ifare
Obl
igat
orii
(ITO
) ca
re
stab
ilesc
taxe
le v
amal
e �i
taxe
le d
e im
port,
pre
cum
�i
regl
emen
t�ril
e ap
licab
ile (
sani
tare
, te
hnic
e, m
�sur
i de
polit
ic�
com
erci
al�,
etc
.);
- ut
ilizar
ea
Info
rma�
iilor
Obl
igat
orii
priv
ind
Orig
inea
(IO
O) c
are
ofer
� re
com
and�
ri ad
min
istra
�iei p
rivin
d:
-
orig
inea
pro
dusu
lui
care
se
dore
�te
a fi
impo
rtat
sau
expo
rtat,
mai
ale
s în
caz
ul
în c
are
dife
ritel
e et
ape
de p
rodu
c�ie
au
avut
loc
în ��
ri di
ferit
e;
- ev
entu
alita
tea
prim
irii t
rata
men
tulu
i pre
fere
n�ia
l în
baza
une
i con
ven�
ii sa
u a
unui
aco
rd in
tern
a�io
nal;
- ins
titui
rea
unor
pro
cedu
ri fo
rmal
e în
sco
pul s
tabi
lirii
�i
decl
ar�r
ii va
lorii
va
mal
e (m
etod
a ev
alu�
rii,
calc
ulul
, ca
sete
le
din
decl
ara�
ie
care
tre
buie
co
mpl
etat
e �i
do
cum
enta
�ia c
are
trebu
ie în
tocm
it�);
- pu
nere
a în
apl
icar
e a
unor
pro
cedu
ri de
not
ifica
re a
au
torit
��ii
vam
ale
desp
re o
rice
fel d
e ne
regu
li.
SA
Q –
3.5
IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
2.2�
Rep
reze
ntar
ea p
rin te
r�i
Lips
a co
ntro
alel
or
- ar
tre
bui
s� f
ie p
use
în a
plic
are
proc
edur
i pe
ntru
ve
rific
area
act
ivit�
�ii t
er�il
or (
de e
xem
plu,
cu
priv
ire l
a de
clar
a�iil
e va
mal
e)
�i
iden
tific
area
ne
regu
lilor
sa
u în
c�lc
�rilo
r de
c�tre
repr
ezen
tan�
i. R
ecur
gere
a în
tota
litat
e la
ser
vici
i ext
erna
lizat
e nu
est
e
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 75
sufic
ient
�;
- ver
ifica
rea
com
pete
n�ei
repr
ezen
tant
ului
ale
s;
-în
cazu
l în
ca
re
resp
onsa
bilit
atea
co
mpl
et�r
ii de
clar
a�iilo
r vam
ale
este
ext
emal
izat
�:
-
prev
eder
i co
ntra
ctua
le s
peci
fice
pent
ru c
ontro
lul
date
lor v
amal
e;
-
o pr
oced
ur�
spec
ific�
de
trans
mite
re a
dat
elor
ne
cesa
re
decl
aran
tulu
i pe
ntru
a
stab
ili ta
riful
(d
e ex
empl
u, s
peci
fica�
ii te
hnic
e al
e m
�rfu
rilor
, mos
tre e
tc.)
- în
caz
ul e
xtem
aliz
�rii
gest
iuni
i vam
ale,
ext
emal
izar
ea
poat
e fi
f�cu
t� c
�tre
un
decl
aran
t car
e a
ob�in
ut s
tatu
tul
de e
xpor
tato
r lic
en�ia
t (ga
ran�
ia u
nei b
une
cuno
a�te
ri a
norm
elor
în m
ater
ie d
e or
igin
e);
- im
plem
enta
rea
proc
edur
ilor
form
ale
de c
ontro
l int
ern
în
scop
ul
verif
ic�r
ii co
rect
itudi
nii
date
lor
vam
ale
utili
zate
.
Lice
n�e
de
impo
rt �i
/sau
ex
port
în
leg�
tur�
cu
m
�sur
ile
de
polit
ic�
com
erci
al�
sau
cu c
omer
�ul c
u pr
odus
e ag
ricol
e
Util
izar
e in
adm
isib
il� a
m�r
furil
or
- pro
cedu
ri st
anda
rd d
e în
regi
stra
re a
lice
n�el
or;
- co
ntro
ale
inte
me
perio
dice
pr
ivin
d va
lidita
tea
�i
înre
gist
rare
a lic
en�e
lor;
- se
para
rea
sarc
inilo
r în
tre î
nreg
istra
re �
i co
ntro
ale
inte
rne;
- s
tand
arde
pen
tru d
ecla
rare
a ne
regu
lilor;
- pr
oced
uri
care
s�
asig
ure
utiliz
area
m�r
furil
or î
n co
nfor
mita
te c
u lic
en�a
.
2.7.
Pro
cedu
rile
pent
ru re
aliz
area
cop
iilor
de
reze
rv�,
pen
tru
recu
pera
rea
date
lor �
i sol
u�ii
de re
zerv
�, o
p�iu
ni d
e ar
hiva
re (s
ubse
c�iu
nea
3.6
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Cer
in�e
priv
ind
p�st
rare
a ev
iden
�elo
r/ ar
hiva
re
Impo
sibi
litat
ea e
fect
u�rii
unu
i au
dit
din
cauz
a pi
erde
rilor
de
in
form
a�ii
sau
arhi
v�rii
def
ectu
oase
. Li
psa
proc
edur
ilor
de
real
izar
e a
copi
ilor d
e re
zerv
�.
Lips
a un
or
proc
edur
i sa
tisf�
c�to
are
pent
ru
arhi
vare
a do
cum
ente
lor
�i
info
rma�
iilor s
olic
itant
ului
.
- pr
ezen
tare
a un
ui
certi
ficat
IS
O
2700
1 do
vede
�te
stan
dard
e rid
icat
e în
sec
urita
tea
IT;
- pro
cedu
ri pe
ntru
real
izar
ea c
opiilo
r de
reze
rv�,
pen
tru
recu
pera
re
�i
pent
ru
prot
ec�ia
da
telo
r îm
potri
va
dist
ruge
rii s
au p
ierd
erii;
-
plan
uri
în c
az d
e ev
enim
ente
nep
rev�
zute
pen
tru a
pu
tea
face
fa��
între
rupe
rii/d
efec
t�rii
sis
tem
ului
; - p
roce
duri
pent
ru te
star
ea re
aliz
�rii
copi
ilor d
e re
zerv
��i
a re
cupe
r�rii
de
date
; -
salv
area
ar
hive
lor
vam
ale
�i
a do
cum
enta
�iei
ISO
900
1:20
01,
sec�
iune
a 6.
3 IS
O 1
7799
:200
5 IS
O 2
7001
:200
5 N
orm
e IS
O
pent
ru
stan
dard
e în
mat
erie
de
secu
ritat
e IT
76 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
Dis
truge
rea
inte
n�io
nat�
sau
pie
rder
ea
unor
info
rma�
ii re
leva
nte
com
erci
ale
în lo
curi
sigu
re;
- exi
sten
�a u
nei s
chem
e de
cla
sific
are;
- r
espe
ctar
ea te
rmen
elor
lega
le d
e ar
hiva
re.
2.8.
Sec
urita
tea
date
lor –
pro
teja
rea
sist
emel
or in
form
atic
e (s
ubse
c�iu
nea
3.7
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Gen
eral
it��i
Acc
es n
eaut
oriz
at �
i/sau
int
ruzi
une
în
sist
emel
e in
form
atic
e �i
/sau
pro
gram
ele
oper
ator
ului
eco
nom
ic
- po
litic
a de
sec
urita
te I
T, p
roce
duril
e �i
sta
ndar
dele
tre
buie
inst
ituite
�i p
use
la d
ispo
zi�ia
per
sona
lulu
i; -
prez
enta
rea
unui
ce
rtific
at
ISO
27
001
dove
de�t
e st
anda
rde
ridic
ate
în le
g�tu
r� c
u se
curit
atea
IT;
- pol
itica
de
secu
ritat
e a
info
rma�
iei;
- ofi�
erul
resp
onsa
bil c
u se
curit
atea
info
rma�
iei;
- ev
alua
rea
secu
rit��
ii in
form
a�ie
i sa
u id
entif
icar
ea
prob
lem
elor
priv
ind
riscu
rile
IT;
- pr
oced
uri
de
acor
dare
/retra
gere
a
drep
turil
or
de
acce
s pe
ntru
per
soan
ele
auto
rizat
e;
- ut
iliza
rea
unui
sof
twar
e de
crip
tare
aco
lo u
nde
este
ca
zul;
- pro
gram
e de
pro
tec�
ie;
- pro
tec�
ie a
ntiv
irus;
- p
rote
c�ia
par
olei
; - t
esta
re îm
potri
va a
cces
ului
nea
utor
izat
; -
limita
rea
acce
sulu
i la
cam
erel
e de
ser
ver
doar
la
pers
onal
ul a
utor
izat
; - e
fect
uare
a te
stel
or d
e in
truzi
une
la in
terv
ale
regu
late
; - i
nstit
uire
a un
or p
roce
duri
de g
estio
nare
a in
cide
ntel
or.
SA
Q –
3.7
ISO
177
99:2
005
ISO
270
01:2
005
Gen
eral
it��i
Dis
truge
rea
inte
n�io
nat�
sau
pie
rder
ea
unor
info
rma�
ii re
leva
nte
- un
plan
de
urge
n��
în c
az d
e pi
erde
re a
dat
elor
; -
prac
tici
de r
ealiz
are
a co
piilo
r de
rez
erv�
în
cazu
l în
treru
perii
/def
ect�
rii s
iste
mul
ui;
- pro
cedu
ri pe
ntru
retra
gere
a dr
eptu
rilor
de
acce
s.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
IS
O 2
7001
:200
5
2.9
Secu
ritat
ea d
atel
or –
sec
urita
tea
docu
men
telo
r (su
bsec
�iune
a 3.
8 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eG
ener
alit�
�i U
tiliz
area
ab
uziv
� a
sist
emul
ui
info
rmat
ic a
l op
erat
orul
ui e
cono
mic
cu
scop
ul d
e a
peric
lita
lan�
ul lo
gist
ic.
- pr
ezen
tare
a un
ui
certi
ficat
IS
O
2700
1 do
vede
�te
stan
dard
e rid
icat
e în
leg�
tur�
cu
secu
ritat
ea IT
; - p
roce
duri
pent
ru a
cces
ul a
utor
izat
la d
ocum
ente
;
SA
Q –
3.8
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
4.2
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 77
Dis
truge
rea
inte
n�io
nat�
sau
pie
rder
ea
unor
info
rma�
ii re
leva
nte.
-
arhi
vare
a �i
p�
stra
rea
docu
men
telo
r în
sp
a�ii
secu
rizat
e;
- pr
oced
uri
pent
ru
gest
iona
rea
inci
dent
elor
�i
ad
opta
rea
unor
m�s
uri c
orec
tive;
-
înre
gist
rare
a �i
rea
lizar
ea d
e co
pii
de r
ezer
v� a
le
docu
men
telo
r, in
clus
iv s
cana
rea
aces
tora
; - u
n pl
an d
e ur
gen�
� în
caz
de
pier
dere
a d
atel
or;
- po
sibi
litat
ea u
tiliz
�rii
unui
sof
twar
e de
crip
tare
, da
c�es
te c
azul
; -
agen
�ii c
omer
cial
i ar
trebu
i s�
cuno
asc�
m�s
urile
de
secu
ritat
e în
tim
pul
depl
as�r
ilor
(nic
ioda
t�
nu
se
cons
ult�
do
cum
ente
cu
ca
ract
er
sens
ibil
în
timpu
l tra
nspo
rtulu
i);
- as
igur
area
un
or
nive
luri
de
acce
s la
in
form
a�ii
stra
tegi
ce, î
n fu
nc�ie
de
dife
ritel
e ca
tego
rii d
e pe
rson
al;
- man
ipul
area
în c
ondi
�ii d
e se
curit
ate
a ca
lcul
atoa
relo
r ca
re v
or fi
elim
inat
e;
- m
�sur
i în
ac
ord
cu
parte
nerii
co
mer
cial
i pe
ntru
pr
otec
�ia/u
tiliz
area
doc
umen
ta�ie
i.
ISO
177
99:2
005
ISO
270
01:2
005
Cer
in�e
de
se
curit
ate
�i
sigu
ran�
� im
puse
alto
r per
soan
e U
tiliz
area
ab
uziv
� a
sist
emul
ui
info
rmat
ic a
l op
erat
orul
ui e
cono
mic
cu
scop
ul d
e a
peric
lita
lan�
ul lo
gist
ic.
Dis
truge
rea
inte
n�io
nat�
sau
pie
rder
ea
unor
info
rma�
ii re
leva
nte.
- cer
in�e
de
prot
ec�ie
a d
atel
or in
clus
e în
con
tract
e;
- pr
oced
uri
de
cont
rol
�i
audi
t pr
ivin
d ce
rin�e
le
cont
ract
uale
.
3. S
olva
bilit
atea
fina
ncia
r� (s
ec�iu
nea
4 di
n SA
Q)
Crit
eriu
: Sol
vabi
litat
ea fi
nanc
iar�
dov
edit�
(arti
colu
l 14j
din
DA
CV)
3.
1. S
olva
bilit
atea
dov
edit�
In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Inso
lven
��/in
capa
cita
tea
de a
res
pect
a an
gaja
men
tele
fina
ncia
re
Vul
rera
bilit
ate
finan
ciar
� ca
re
poat
e co
nduc
e la
un
co
mpo
rtam
ent
neco
nfor
m în
viit
or.
- ex
amin
area
bi
lan�
ului
�i
m
i�c�
rilor
fin
anci
are
ale
solic
itant
ului
pen
tru a
ana
liza
abili
tate
a ac
estu
ia d
e a-
�i
achi
ta d
ator
iile l
egal
e. I
n m
ajor
itate
a ca
zuril
or,
banc
a so
licita
ntul
ui
va
pute
a în
tocm
i un
ra
port
priv
ind
solv
abili
tate
a fin
anci
ar�
a so
licita
ntul
ui;
- pr
oced
uri
de m
onito
rizar
e in
tern
� pe
ntru
pre
veni
rea
amen
in��
rilor
de
natu
r� fi
scal
�.
78 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
4. C
erin
�e d
e se
curit
ate
�i s
igur
an��
(sec
�iune
a 5
din
SAQ
) C
riter
iu: S
tand
arde
cor
espu
nz�t
oare
de
secu
ritat
e �i
sig
uran
�� (a
rtico
lul 1
4k a
linea
tul(1
) din
DAC
V)
4.1.
Eva
luar
ea s
ecur
it��ii
efe
ctua
t� d
e op
erat
orul
eco
nom
ic (a
utoe
valu
are)
In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Aut
oeva
luar
eaC
on�t
ient
izar
e ne
adec
vat�
a c
erin
�elo
r de
si
gura
n��
�i
secu
ritat
e în
ca
drul
tu
turo
r de
parta
men
telo
r re
leva
nte
ale
soci
et��
ii.
- au
toev
alua
rea
riscu
rilor
�i
a
amen
in��
rilor
es
te
efec
tuat
�,
rev�
zut�
/act
ualiz
at�
perio
dic
�i
docu
men
tat�
; - i
dent
ifica
rea
cu p
reci
zie
a ris
curil
or p
rivin
d se
curit
atea
�i
sig
uran
�a c
are
pot
ap�r
ea î
n ca
drul
ac
tivit�
�ilor
so
ciet
��ii;
- e
valu
area
risc
urilo
r priv
ind
secu
ritat
ea �
i sig
uran
�a (%
pr
obab
ilitat
e sa
u ni
vel d
e ris
c: s
c�zu
t/med
iu/ri
dica
t);
- asi
gura
rea
c� to
ate
riscu
rile
rele
vant
e po
t fi a
cope
rite
prin
m�s
uri p
reve
ntiv
e sa
u co
rect
ive.
SA
Q –
5.1
.1IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 4
.2
Cod
ul IS
PS
Org
aniz
area
inte
rn�
Coo
rdon
are
nead
ecva
t�
priv
ind
sigu
ran�
a �i
se
curit
atea
în
ca
drul
so
ciet
��ii
solic
itant
ului
.
- nu
mire
a un
ei p
erso
ane
resp
onsa
bile
cu
sufic
ient
�au
torit
ate
în s
copu
l coo
rdon
�rii
�i p
uner
ii în
ap
licar
e a
m�s
urilo
r de
se
curit
ate
adec
vate
în
ca
drul
tu
turo
r de
parta
men
telo
r rel
evan
te a
le s
ocie
t��ii
; -
inst
ituire
a un
or
proc
edur
i of
icia
le
în
scop
ul
gest
ion�
rii/u
rm�r
irii
fiec�
rei
activ
it��i
logi
stic
e di
n pe
rspe
ctiv
a se
curit
��ii
�i s
igur
an�e
i; - i
nstit
uire
a un
or p
roce
duri
pent
ru a
asi
gura
sig
uran
�a �
i se
curit
atea
m�r
furil
or î
n ca
zuri
de c
once
dii
sau
alte
tip
uri d
e ab
sen�
e al
e pe
rson
alul
ui re
spon
sabi
l.
SA
Q –
5.1
.3IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3
ISO
90
01:2
001,
se
c�iu
nea
5.5.
1 C
odul
ISP
S
Pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n C
ontro
l ne
adec
vat
în c
adru
l so
ciet
��ii
solic
itant
ului
cu
priv
ire l
a as
pect
ele
de
secu
ritat
e �i
sig
uran
��
- in
stitu
irea
unor
pro
cedu
ri de
con
trol
inte
m p
rivin
d pr
oced
urile
/asp
ecte
le d
e se
curit
ate
�i s
igur
an��
; -
proc
edur
i pe
ntru
în
regi
stra
rea
�i
inve
stig
area
in
cide
ntel
or
lega
te d
e se
curit
ate,
in
clus
iv r
eviz
uire
a ev
alu�
rii r
iscu
rilor
�i a
men
in��
rilor
�i l
uare
a de
m�s
uri
pent
ru re
med
iere
a si
tua�
iei,
dup�
caz
.
SA
Q –
5.1
.6IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3, A
4.2
C
odul
ISP
S
Pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n C
ontro
l ne
adec
vat
în c
adru
l so
ciet
��ii
solic
itant
ului
pr
ivin
d as
pect
ele
de
secu
ritat
e �i
sig
uran
��
- în
regi
stra
rea
poat
e fi
f�cu
t� î
ntr-u
n fi�
ier
care
s�
con�
in�
de
exem
plu
data
, an
omal
ia
id
entif
icat
�,
num
ele
pers
oane
i ca
re
a de
tect
at
anom
alia
, o
cont
ram
�sur
�, s
emn�
tura
per
soan
ei re
spon
sabi
le;
- pun
erea
la d
ispo
zi�ia
ang
aja�
ilor s
ocie
t��ii
a re
gist
rulu
i in
cide
ntel
or în
mat
erie
de
secu
ritat
e �i
sig
uran
��.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
, A 4
.2
Cod
ul IS
PS
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 79
Cer
in�e
de
se
curit
ate
�i
sigu
ran�
� sp
ecifi
ce p
entru
anu
mite
m�r
furi
Man
ipul
area
frau
dulo
as�
a m
�rfu
rilor
- i
ntro
duce
rea
unui
sis
tem
de
urm
�rire
a m
�rfu
rilor
; -
cerin
�e s
peci
ale
de a
mba
lare
sau
dep
ozita
re p
entru
m
�rfu
rile
peric
uloa
se.
Cod
ul IS
PS
4.2.
Intr
area
�i a
cces
ul în
inci
nte
(sub
sec�
iune
a 5.
2 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eP
roce
duri
de a
cces
sau
int
rare
pen
tru
vehi
cule
, per
soan
e sa
u m
�rfu
ri A
cces
ul
sau
intra
rea
neau
toriz
at�
a un
or v
ehic
ule,
per
soan
e sa
u m
�rfu
ri în
sp
a�iil
e �i
/sau
în
apro
pier
ea z
onei
de
înc�
rcar
e �i
de
expe
dier
e.
- nu
m�r
ul v
ehic
ulel
or c
u ac
ces
în i
ncin
ta a
gen�
ilor
econ
omic
i ar t
rebu
i lim
itat p
e câ
t pos
ibil;
- d
in a
cest
mot
iv, s
pa�ii
le d
e pa
rcar
e pe
ntru
per
sona
l ar
trebu
i s�
fie, d
e pr
efer
in��
, în
afar
a zo
nei d
e se
curit
ate;
- d
e as
emen
ea, d
ac�
este
pos
ibil,
s-a
r put
ea in
trodu
ce
m�s
ura
ca m
a�in
ile d
e m
are
tona
j s�
a�te
pte
înai
nte
�i
dup�
înc
�rca
re î
ntr-
o zo
n� s
epar
at�,
în
afar
a zo
nei
secu
rizat
e. N
umai
cam
ioan
ele
luat
e în
evi
den�
� vo
r av
ea a
cces
în s
pa�iu
l de
înc�
rcar
e la
cer
ere,
în ti
mpu
l al
ocat
înc�
rc�r
ii m
�rfu
rilor
; - u
tiliz
area
legi
tima�
iilor
est
e re
zona
bil�
. Leg
itim
a�iile
ar
trebu
i s�
con
�in�
o fo
togr
afie
a t
itula
rulu
i. D
ac�
nu
exis
ta o
fot
ogra
fie,
legi
tima�
iile a
r tre
bui
s� i
ndic
e ce
l pu
�in n
umel
e op
erat
orul
ui s
au lo
ca�ii
le p
entru
car
e su
nt
vala
bile
(ris
c de
util
izar
e ab
uziv
� în
caz
ul în
car
e su
nt
pier
dute
). U
tiliz
area
legi
tima�
iilor
trebu
ie s
� fie
sup
rave
ghea
t� d
e o
pers
oan�
res
pons
abil�
. V
izita
torii
tre
buie
s�
de�in
�le
gitim
a�ii
tem
pora
re d
e id
entif
icar
e �i
s�
fie î
nso�
i�i î
n pe
rman
en��
. D
atel
e pr
ivin
d fie
care
in
trare
in
cluz
ând
num
ele
vizi
tato
rilor
/�of
erilo
r, or
a so
sirii
/ple
c�rii
�i
înso
�itor
ul a
r tre
bui
s�
fie
înre
gist
rate
�i
p�
stra
te
într-
o fo
rm�
adec
vat�
(de
exem
plu,
regi
stru
-jurn
al, s
iste
m IT
). Le
gitim
a�iil
e nu
tre
buie
fol
osite
de
dou�
ori
la r
ând
pent
ru a
evi
ta în
str�
inar
ea lo
r c�t
re u
n în
so�it
or;
- co
ntro
lul
acce
sulu
i pr
in
inte
rmed
iul
codu
rilor
: pr
oced
uri d
e sc
him
bare
per
iodi
c� a
cod
ului
de
acce
s;
- leg
itim
a�iil
e �i
cod
urile
ar t
rebu
i s�
fie v
alab
ile d
oar î
n tim
pul o
relo
r de
prog
ram
ale
ang
ajat
ului
.
SA
Q –
5.2
IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3
Cod
ul IS
PS�
Pro
cedu
ri st
anda
rd d
e op
erar
e în
caz
ul
unei
intru
ziun
i Li
psa
unei
m�s
uri
adec
vate
în
cazu
l co
nsta
t�rii
une
i int
ruzi
uni
- in
stitu
irea
unor
pro
cedu
ri în
caz
de
intru
ziun
e sa
u ac
ces
neau
toriz
at;
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
80 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
- ef
ectu
area
uno
r te
ste
de i
ntru
ziun
e, î
nreg
istra
rea
rezu
ltate
lor �
i, da
c� e
ste
cazu
l, in
stitu
irea
uno
r m�s
uri
core
ctiv
e;
- util
izar
ea u
nui r
apor
t priv
ind
inci
dent
ele
sau
a or
ic�r
ui
alt
tip
de
docu
men
t pe
ntru
în
regi
stra
rea
intru
ziun
i in
cide
ntel
or �
i a a
c�iu
nilo
r înt
repr
inse
; -
impl
emen
tare
a m
�sur
ilor
core
ctiv
e în
ur
ma
unor
in
cide
nte
priv
ind
acce
sul n
eaut
oriz
at.
Cod
ul IS
PS
4.3.
Sec
urita
tea
fizic
� (s
ubse
c�iu
nea
5.3
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Lim
itele
ext
erio
are
ale
inci
ntei
P
rote
jare
a ne
adec
vat�
a
ampl
asam
entu
lui î
mpo
triva
intru
ziun
ilor
din
exte
rior
- du
p� c
az,
real
izar
ea u
nor
împr
ejm
uiri
perim
etra
le c
u in
spec
�ii p
erio
dice
pen
tru v
erifi
care
a in
tegr
it��ii
�i
a de
terio
r�rii
, pre
cum
�i î
ntre
�iner
e �i
repa
ra�ii
pla
nific
ate;
- du
p�
caz,
sp
a�iile
co
ntro
late
ex
clus
iv
pent
ru
pers
onal
ul
auto
rizat
su
nt
mar
cate
�i
co
ntro
late
co
resp
unz�
tor.
SA
Q –
5.3
IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3
Cod
ul IS
PS�
Por
�i �i
c�i
de
acce
sE
xist
en�a
uno
r po
r�i �
i c�
i de
acc
es
nem
onito
rizat
e - t
oate
por
�ile
�i c
�ile
de
acce
s ar
treb
ui s
ecur
izat
e pr
in
utiliz
area
uno
r m
�sur
i co
resp
unz�
toar
e, d
e ex
empl
u,
sist
em C
CTV
�i/s
au s
iste
m d
e m
onito
rizar
e a
intr�
rilor
(c
orpu
ri de
ilum
inat
, vid
eopr
oiec
toar
e et
c.);
- dup
� ca
z, in
stitu
irea
unor
pro
cedu
ri m
enite
s�
asig
ure
prot
ectia
pun
ctel
or d
e ac
ces.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
C
odul
ISP
S�
Dis
pozi
tive
de în
chid
ere
Dis
pozi
tive
de
înch
ider
e ne
adec
vate
pe
ntru
u�
i ex
terio
are/
inte
rioar
e,
fere
stre
, por
�i �i
gar
duri.
- in
stru
c�iu
nile
/pro
cedu
ra d
e ut
ilizar
e a
chei
lor
este
pr
ezen
t� �
i dis
poni
bil�
per
sona
lulu
i int
eres
at;
- do
ar p
erso
nalu
l au
toriz
at a
re a
cces
la
chei
pen
tru
cl�d
iri,
ampl
asam
ente
, ca
mer
e în
cuia
te,
zone
se
curiz
ate,
fi�e
te, s
eifu
ri, v
ehic
ule
�i u
tilaj
e;
- re
aliz
area
de
inve
ntar
e pe
riodi
ce p
entru
înc
uiet
ori �
i ch
ei;
- �in
erea
un
ei
evid
en�e
a
înce
rc�r
ilor
de
acce
s ne
auto
rizat
�i
ve
rific
area
ac
esto
r in
form
a�ii
în
mod
re
gula
t.
SA
Q –
5.3
.4
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Ilum
inat
Ilu
min
at
nead
ecva
t pe
ntru
u�
i ex
terio
are/
inte
rioar
e,
fere
stre
, po
r�i,g
ardu
ri �i
în z
onel
e de
par
care
.
- ilu
min
at
core
spun
z�to
r at
ât
în
inte
rior,
cât
�i
în
exte
rior;
- ac
olo
unde
est
e ca
zul,
utiliz
area
gen
erat
oare
lor
de
reze
rv�
sau
a su
rsel
or a
ltern
ativ
e de
alim
enta
re p
entru
SA
Q –
5.3
.3
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 81
a as
igur
a ilu
min
atul
co
nsta
nt
în
timpu
l or
ic�r
ei
defe
c�iu
ni la
sur
sele
loca
le d
e en
ergi
e el
ectri
c�;
- pla
nific
�ri a
le în
tre�in
erii
�i re
par�
rii e
chip
amen
tulu
i.
Pro
cedu
ri de
acc
es la
che
i Li
psa
unor
pr
oced
uri
adec
vate
de
ac
ces
la c
hei.
Acc
es n
eaut
oriz
at la
che
i.
- ne
cesi
tate
a im
plem
ent�
rii u
nei
proc
edur
i de
con
trol
priv
ind
acce
sul l
a ch
ei;
- ch
eile
ar
trebu
i înm
ânat
e nu
mai
dup
� în
regi
stra
re �
i în
apoi
ate
imed
iat d
up�
folo
sire
. D
e as
emen
ea,
retu
rnar
ea
chei
i tre
buie
s�
fie
în
regi
stra
t�.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
M�s
uri i
nter
ne d
e se
curit
ate
fizic
� Ac
ces
nead
ecva
t la
zon
ele
inte
rioar
e al
e in
cint
elor
. -
inst
ituire
a un
ui p
roce
s de
dife
ren�
iere
a d
iferit
elor
ca
tego
rii d
e an
gaja
�i în
inci
nte
(de
exem
plu,
ja
chet
e,
legi
tima�
ii);
- ac
cesu
l co
ntro
lat
�i p
erso
naliz
at c
onfo
rm c
u fu
nc�ia
an
gaja
tulu
i.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
, A 4
.2.
Cod
ul IS
PS�
Par
care
a ve
hicu
lelo
r per
sona
le
Lips
a un
or p
roce
duri
adec
vate
pen
tru
parc
area
ve
hicu
lelo
r pe
rson
ale.
P
rote
jare
a ne
adec
vat�
a
spa�
iilor
împo
triva
intru
ziun
ilor d
in e
xter
ior.
- nu
m�r
ul v
ehic
ulel
or c
u ac
ces
în i
ncin
t� a
r tre
bui
limita
t pe
cât p
osib
il;
- zo
nele
de
parc
are
spec
ial a
men
ajat
e pe
ntru
viz
itato
ri �i
per
sona
l se
afl�
la d
ista
n��
mar
e de
or
ice
zon�
de
man
ipul
are
a m
�rfu
rilor
sau
de
zone
le d
e de
pozi
tare
; -
iden
tific
area
ris
curil
or �
i a
amen
in��
rilor
leg
ate
de
intra
rea
neau
toriz
at�
a ve
hicu
lelo
r per
sona
le în
spa
�iile
pr
otej
ate;
-
norm
e de
finite
/pro
cedu
r�
defin
it�
pent
ru
intra
rea
vehi
cule
lor p
erso
nale
pe
ampl
asam
entu
l sol
icita
ntul
ui.
Lucr
�ri
de
între
�iner
e cu
pr
ivire
la
lim
itele
ext
erne
�i c
l�di
ri P
rote
jare
a ne
adec
vat�
a
spa�
iilor
împo
triva
in
truzi
unilo
r di
n ex
terio
r ca
ur
mar
e a
lucr
�rilo
r ne
core
spun
z�to
are
de în
tre�in
ere.
- lu
cr�r
i pe
riodi
ce d
e în
tre�in
ere
cu p
rivire
la
limite
le
exte
rne
ale
ampl
asam
entu
lui �
i cu
priv
ire la
cl�
diri,
de
fieca
re d
at�
când
est
e de
tect
at�
o an
omal
ie.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
4.4.
Uni
t��i
de în
c�rc
are
(sub
sec�
iune
a 5.
4 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eP
roce
duri
de
acce
s la
un
it��il
e de
în
c�rc
are
Lips
a pr
oced
urilo
r ade
cvat
e de
acc
es la
un
it��il
e de
înc�
rcar
e.
Acc
esul
ne
auto
rizat
la
un
it��il
e de
în
c�rc
are.
- id
entif
icar
ea r
iscu
rilor
�i a
men
in��
rilor
priv
ind
acce
sul
neau
toriz
at
în
zone
le
de
expe
dier
e,
ch
eiur
ile
de
înc�
rcar
e �i
zon
ele
în c
are
se a
fl� m
�rfu
rile;
-
impl
emen
tare
a pr
oced
urilo
r ca
re s
� re
glem
ente
ze
acce
sul
c�tre
zo
nele
de
ex
pedi
ere,
ch
eiur
ile
de
în
c�rc
are
�i z
onel
e în
car
e se
afl�
m�r
furil
e;
SA
Q –
5.4
.1
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
C
odul
ISP
S�
82 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
- un
it��il
e de
înc
�rca
re s
unt
plas
ate
într-
o zo
n� s
igur
�sa
u su
nt lu
ate
alte
m�s
uri c
are
s� a
sigu
re in
tegr
itate
a un
it��ii
de
înc�
rcar
e;
- ac
cesu
l în
sp
a�iu
l un
de
sunt
�in
ute
unit�
�ile
de
înc�
rcar
e es
te
rest
ric�io
nat
doar
la
pe
rsoa
nele
au
toriz
ate;
- p
arta
jare
a pl
anifi
c�rii
între
dep
arta
men
tul d
e tra
nspo
rt �i
biro
ul d
e re
cept
ie a
m�r
furil
or.
Pro
cedu
ri pe
ntru
asi
gura
rea
inte
grit�
�ii
unit�
�ilor
de
înc�
rcar
e M
anip
ular
ea fr
audu
loas
� a
unit�
�ilor
de
înc�
rcar
e.
- pr
oced
uri
de m
onito
rizar
e �i
ver
ifica
re a
int
egrit
��ii
unit�
�ilor
de
înc�
rcar
e;
- pr
oced
uri
de î
nreg
istra
re,
inve
stig
are
�i l
uare
a de
m
�sur
i co
rect
ive
atun
ci c
ând
se c
onst
at�
acc
esul
ne
auto
rizat
sau
man
ipul
area
frau
dulo
as�;
- d
up�
caz,
sup
rave
gher
e pr
in s
iste
m C
CTV
.
SA
Q –
5.4
.2
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
C
odul
ISP
S�
Util
izar
ea s
igilii
lor
Man
ipul
area
frau
dulo
as�
a un
it��il
or d
e în
c�rc
are.
-
utiliz
area
uno
r si
gilii
pent
ru c
onta
iner
e ca
re r
espe
ct�
stan
dard
ele
ISO
/PA
S 1
7712
sau
a o
ric�r
ui a
lt tip
de
sist
em c
are
s� a
sigu
re in
tegr
itate
a un
it��ii
de
înc�
rcar
e în
tim
pul t
rans
portu
lui;
- p�s
trare
a si
gilii
lor î
ntr-
o zo
n� s
igur
�;
- �in
erea
unu
i re
gist
ru a
l si
gilii
lor
(incl
usiv
pen
tru c
ele
uzat
e);
- ac
tual
izar
ea p
erio
dic�
a r
egis
trulu
i pe
ntru
a f
i în
co
nfor
mita
te c
u si
giliil
e de
�inut
e;
- du
p�
caz,
în
chei
erea
de
în
�ele
geri
cu
parte
nerii
co
mer
cial
i pe
ntru
ve
rific
area
si
giliil
or
la
sosi
re
(inte
grita
te �
i num
ere
de id
entif
icar
e).
SA
Q –
5.4
.3
ISO
/PA
S 1
7712�
Pro
cedu
ri de
ve
rific
are
a st
ruct
urii
fiec�
rei
unit�
�i de
în
c�rc
are,
in
clus
iv
drep
tul
de p
ropr
ieta
te a
supr
a un
it��il
or
de în
c�rc
are
Util
izar
ea
unor
sp
a�ii
ascu
nse
ale
unit�
�ilor
de
în
c�rc
are
pent
ru
cont
raba
nd�.
C
ontro
lul
inco
mpl
et
al
unit�
�ilor
de
în
c�rc
are
- pr
oced
uri
pent
ru e
xam
inar
ea i
nteg
rit��
ii în
c�rc
�tur
ii în
aint
ea în
c�rc
�rii;
-
dup�
caz
, ut
ilizar
ea p
roce
sulu
i de
ins
pec�
ie î
n 7
punc
te (
pere
te f
ront
al,
parte
a st
âng�
, pa
rtea
drea
pt�,
po
dea,
ta
van/
acop
eri�
, u�
i in
terio
are/
exte
rioar
e,
exte
rioru
l/�as
iul î
nain
te d
e în
c�rc
are)
; -
alte
tip
uri
de i
nspe
c�ii
în f
unc�
ie d
e tip
ul u
nit�
�ii d
e în
c�rc
are.
SA
Q
– 5.
4.4;
S
AQ
–
5.4.
5 IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3�
Între
�iner
ea u
nit�
�ilor
de
înc�
rcar
e M
anip
ular
ea fr
audu
loas
� a
unit�
�ilor
de
înc�
rcar
e.
- un
prog
ram
per
iodi
c de
între
�iner
e de
rutin
�;
- în
cazu
l în
care
între
�iner
ea e
ste
efec
tuat
� de
un
ter�,
pr
oced
uri
de
exam
inar
e a
inte
grit�
�ii
unit�
�ii
de
înc�
rcar
e ul
terio
r.
SA
Q –
5.4
.5
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 83
Pro
cedu
ri st
anda
rd d
e op
erar
e în
caz
ul
unei
in
truzi
uni
�i/s
au
man
ipul
�ri
fraud
uloa
se a
uni
t��il
or d
e în
c�rc
are.
Lips
a un
ei
reac
�ii
adec
vate
în
ca
zul
cons
tat�
rii a
cces
ului
nea
utor
izat
sau
a
unei
man
ipul
�ri f
raud
uloa
se.
- pr
oced
uri
core
spun
z�to
are
priv
ind
m�s
urile
ca
re
trebu
ie l
uate
dup
� co
nsta
tare
a ac
cesu
lui
neau
toriz
at
sau
a un
ei m
anip
ul�r
i fra
udul
oase
.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
4.5.
Pro
cese
logi
stic
e (s
ubse
c�iu
nea
5.5
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Mijl
oace
de
tra
nspo
rt ac
tive
care
in
tr�/ie
s de
pe
terit
oriu
l vam
al u
nion
al
Lips
a un
ui c
ontro
l al
tra
nspo
rtulu
i de
m
�rfu
ri.
- ut
iliza
rea
tehn
olog
iei
de u
rm�r
ire p
oate
ind
ica
oprir
i ne
obi�
nuite
sa
u în
târz
ieri
care
ar
fi
putu
t
afec
ta
secu
ritat
ea m
�rfu
rilor
; -
proc
edur
i sp
ecia
le
de s
elec
�ie a
tra
nspo
rtato
rilor
/ ex
pedi
toril
or d
e m
�rfu
ri;
- înc
heie
rea
de a
cord
uri c
u pa
rtene
rii c
omer
cial
i pen
tru
a ve
rific
a si
giliil
e (in
tegr
itate
a �i
num
erel
e) în
mom
entu
l în
car
e m
�rfu
rile
ajun
g la
sed
iile lo
r.
SA
Q –
5.5
4.6.
Cer
in�e
nef
isca
le (s
ubse
c�iu
nea
5.6
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Asp
ecte
nef
isca
leU
tiliz
area
nea
decv
at�
a m
�rfu
rilor
car
e fa
c ob
iect
ul u
nor i
nter
dic�
ii, re
stric
�ii s
au
m�s
uri d
e po
litic
� co
mer
cial
�.
- pr
oced
uri d
e ge
stio
nare
a m
�rfu
rilor
car
e fa
c ob
iect
ul
unor
cer
in�e
nef
isca
le;
- ar
tre
bui
inst
ituite
pr
actic
i �i
pr
oced
uri
core
spun
z�to
are:
-
pent
ru a
deo
sebi
m�r
furil
e ca
re fa
c ob
iect
ul u
nor
cerin
�e n
efis
cale
de
cele
lalte
m�r
furi;
-
pent
ru
a ve
rific
a da
c�
toat
e op
era�
iuni
le
se
desf
��oa
r� î
n co
nfon
nita
te c
u le
gisl
a�ia
(ne
fisca
l�)
în
vigo
are;
- p
entru
ges
tiona
rea
m�r
furil
or c
are
fac
obie
ctul
un
ei r
estri
c�ii/
inte
rdic
�ii/e
mba
rgo
�i a
cel
or c
u du
bl�
utiliz
are;
- p
entru
ges
tiona
rea
licen
�elo
r co
nfor
m c
erin
�elo
r in
divi
dual
e.
- in
stru
ire/e
duca
re d
e se
nsib
ilizar
e pe
ntru
per
sona
lul
care
ges
tione
az�
m�r
furi
care
fac
obie
ctul
uno
r cer
in�e
ne
fisca
le.
SA
Q –
5.6
84 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
4.7.
M�r
furi
intr
ate
(sub
sec�
iune
a 5.
7 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eP
ract
ici d
e ve
rific
are
a tra
nspo
rtulu
i de
intra
re
Intro
duce
rea,
sch
imbu
l sa
u pi
erde
rea
m�r
furil
or in
trate
. M
�rfu
ri in
trate
ne
cont
rola
te,
ceea
ce
po
ate
cons
titui
un
risc
de s
igur
an��
sau
se
curit
ate.
- men
�iner
ea u
nui p
rogr
am a
l sos
irilo
r pla
nific
ate;
-
proc
edur
i de
gest
iona
re a
sos
irilo
r nep
lani
ficat
e;
- ef
ectu
area
un
or
cont
roal
e de
co
ncor
dan�
� în
tre
m�r
furil
e in
trate
�i c
onse
mn�
rile
din
sist
emul
logi
stic
; -
proc
edur
i de
te
star
e a
inte
grit�
�ii
mijl
oace
lor
de
trans
port.
SA
Q –
5.7
.1
ISO
90
01:2
001,
se
c�iu
nea
6.2.
2 IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3.�
Pra
ctic
i de
ve
rific
are
a m
�sur
ilor
de
secu
ritat
e im
puse
alto
r per
soan
e A
bsen
�a
cont
rolu
lui
la
rece
p�ia
m
�rfu
rilor
, ce
ea c
e po
ate
cons
titui
un
risc
de s
igur
an��
sau
sec
urita
te.
Intro
duce
rea,
sch
imbu
l sa
u pi
erde
rea
m�r
furil
or re
cep�
iona
te.
- pr
oced
uri
de a
sigu
rare
a s
ensi
biliz
�rii
pers
onal
ului
as
upra
cer
in�e
lor d
e se
curit
ate;
-
verif
ic�r
i ad
min
istra
tive/
de
supr
aveg
here
pe
ntru
a
asig
ura
resp
ecta
rea
cerin
�elo
r de
secu
ritat
e.
SA
Q –
5.7
.2
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
.�
Sup
rave
gher
e la
rece
p�ia
m�r
furil
or
Abs
en�a
co
ntro
lulu
i la
re
cep�
ia
m�r
furil
or,
ceea
ce
poat
e co
nstit
ui u
n ris
c de
sig
uran
�� s
au s
ecur
itate
. In
trodu
cere
a, s
chim
bul
sau
pier
dere
a m
�rfu
rilor
rece
p�io
nate
.
- pe
rson
al d
esem
nat
s� î
ntâm
pine
�of
erul
la s
osire
�i
s� s
upra
vegh
eze
desc
�rca
rea
m�r
furil
or;
- util
izar
ea in
form
a�iil
or p
real
abile
sos
irii;
- pr
oced
uri p
entru
a a
sigu
ra c
� pe
rson
alul
des
emna
t es
te p
reze
nt î
n or
ice
mom
ent
�i c
� m
�rfu
rile
nu
sunt
l�
sate
nes
upra
vegh
eate
; -
efec
tuar
ea
unor
co
ntro
ale
de
conc
orda
n��
între
m
�rfu
rile
intra
te �
i doc
umen
tele
de
trans
port;
- p
entru
tran
spor
tul a
eria
n se
curiz
at a
l m�r
furil
or s
au a
l po
�tei
de
la u
n ex
pedi
tor
cuno
scut
, in
stitu
irea
unor
si
stem
e �i
pr
oced
uri
pent
ru
verif
icar
ea
decl
ara�
iei
oper
ator
ului
de
tra
nspo
rt �i
pe
ntru
id
entif
icar
ea
aces
tuia
.
SA
Q –
5.7
.3
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
.�
Sig
ilare
a m
�rfu
rilor
intra
teA
bsen
�a
cont
rolu
lui
la
rece
p�ia
m
�rfu
rilor
, ce
ea c
e po
ate
cons
titui
un
risc
de s
igur
an��
sau
sec
urita
te.
Intro
duce
rea,
sch
imbu
l sa
u pi
erde
rea
m�r
furil
or re
cep�
iona
te.
- pr
oced
uri
de
verif
icar
e a
inte
grit�
�ii
sigi
liilo
r �i
a
core
spon
den�
ei
între
nu
m�r
ul
sigi
liulu
i �i
ce
l di
n do
cum
ente
; - n
umire
a un
ei p
erso
ane
auto
rizat
e.
SA
Q –
5.7
.3
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
. IS
O/P
AS
177
12�
Pro
cedu
ri fiz
ice
�i a
dmin
istra
tive
pent
ru
rece
p�ia
m�r
furil
or
Abs
en�a
co
ntro
lulu
i la
re
cep�
ia
m�r
furil
or,
ceea
ce
poat
e co
nstit
ui u
n ris
c de
sig
uran
�� s
au s
ecur
itate
. In
trodu
cere
a, s
chim
bul
sau
pier
dere
a m
�rfu
rilor
rece
p�io
nate
.
- ve
rific
�ri
pent
ru
com
para
rea
m�r
furil
or
cu
docu
men
tele
de
tra
nspo
rt �i
va
mal
e de
în
so�ir
e,
bord
erou
rile
de r
idic
are
a m
�rfu
rilor
�i
com
enzi
le d
e ac
hizi
�ie;
- co
ntro
ale
ale
inte
gral
it��ii
prin
cân
t�rir
e, n
um�r
are
�i
însu
mar
e,
�i
verif
ic�r
i pr
ivin
d m
arca
rea
unifo
rm�
a
SA
Q
– 5.
7.4,
5.
7.5,
5.
7.6
ISO
90
01:2
001,
se
c�iu
nea
7.4�
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 85
m�r
furil
or;
- act
ualiz
area
regi
stre
lor d
e st
ocur
i în
cel m
ai s
curt
timp
de la
sos
ire;
- pl
asar
ea m
�rfu
rilor
car
e pr
ezin
t� o
ano
mal
ie î
ntr-
o zo
n� s
peci
fic�,
sec
uriz
at�
�i c
rear
ea u
nui
proc
es d
e ge
stio
nare
a a
cest
or m
�rfu
ri.
Pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n Li
psa
unor
m�s
uri a
decv
ate
în c
azul
în
care
se
co
nsta
t�
abat
eri
�i/s
au
nere
guli.
- pr
oced
uri d
e în
regi
stra
re �
i inv
estig
are
a ne
regu
lilor,
de
exem
plu,
tra
nspo
rturi
insu
ficie
nte,
di
spoz
itive
îm
potri
va
man
ipul
�rii
fraud
uloa
se
care
au
fo
st
man
evra
te,
incl
usiv
rev
izui
rea
proc
edur
ilor
�i l
uare
a un
or m
�sur
i de
rem
edie
re.
SA
Q –
5.7
.7
4.8.
Dep
ozita
rea
m�r
furil
or (s
ubse
c�iu
nea
5.8
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Atri
buire
a un
ui s
pa�iu
de
depo
zita
re
Pro
tec�
ia
nead
ecva
t�
a zo
nei
de
depo
zita
re
împo
triva
in
truzi
unilo
r di
n ex
terio
r
- pr
oced
uri
care
reg
lem
ente
az�
acce
sul
la z
ona
de
depo
zita
re a
m�r
furil
or;
- o
zon�
sau
mai
mul
te z
one
dest
inat
� (d
estin
ate)
de
pozi
t�rii
m�r
furil
or c
u si
stem
de
supr
aveg
here
CC
TV
sau
alte
con
troal
e ad
ecva
te.
SA
Q –
5.8
.1, 5
.8.2�
M�r
furil
e ca
re tr
ebui
e de
pozi
tate
în a
er
liber
M
anip
ular
ea a
celo
r m�r
furi
- nec
esita
tea
de a
util
iza
ilum
inat
ade
cvat
�i,
dup�
caz
, su
prav
eghe
re C
CTV
ade
cvat
�;
- in
tegr
itate
a ac
elor
m
�rfu
ri tre
buie
ve
rific
at�
�i
docu
men
tata
înai
nte
de în
c�rc
are;
-
dac�
est
e po
sibi
l, in
dica
rea
dest
ina�
iei a
celo
r m
�rfu
ri câ
t m
ai t
ârzi
u po
sibi
l (d
e ex
empl
u, c
odur
i de
bar
e în
lo
cul u
nui t
ext s
impl
u ca
re s
� in
dice
des
tina�
ia).
Pro
cedu
ri in
tern
e de
con
trol
Lips
a pr
oced
urilo
r ca
re
s�
asig
ure
secu
ritat
ea
�i
sigu
ran�
a m
�rfu
rilor
de
pozi
tate
. Li
psa
unor
m�s
uri î
n ca
zul c
onst
at�r
ii un
or a
bate
ri �i
/sau
ner
egul
i.
- pro
cedu
ri pe
ntru
inve
ntar
iere
per
iodi
c�, î
nreg
istra
re �
i in
vest
igar
e a
oric
�ror
ne
regu
li/di
scre
pan�
e,
incl
usiv
re
vizu
irea
proc
edur
ilor �
i lua
rea
unor
m�s
uri c
orec
tive.
SA
Q –
5.8
.3
ISO
90
01:2
001,
se
c�iu
nea
2.2�
Dep
ozita
rea
sepa
rat�
a
dife
ritel
or
m�r
furi
Sub
stitu
irea
neau
toriz
at�
a m
�rfu
rilor
�i
/sau
m
anip
ular
ea
fraud
uloa
s�
a ac
esto
ra.
- lo
cul
de
depo
zita
re
a m
�rfu
rilor
es
te
însc
ris
în
regi
stre
le d
e st
ocur
i; -
dup�
ca
z,
dife
ritel
e m
�rfu
ri,
cum
ar
fi
m�r
furil
e un
iona
le/n
euni
onal
e, m
�rfu
rile
per
icul
oase
, m
�rfu
rile
de
mar
e va
loar
e,
m�r
furil
e or
igin
are
din
��ril
e �i
te
ritor
iile
de
pest
e m
�ri/d
e la
ni
vel
inte
rn
sunt
SA
Q –
5.8
.4
Cer
tific
at
TAP
A
(Aso
cia�
ia
pent
ru
prot
ec�ia
ac
tivel
or
trans
porta
te)�
86 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
depo
zita
te s
epar
at.
M�s
uri
de
sigu
ran�
� �i
se
curit
ate
supl
imen
tare
pen
tru a
cces
ul la
m�r
furi
Acc
esul
nea
utor
izat
la m
�rfu
ri.-
acce
s au
toriz
at î
n zo
na d
e de
pozi
tare
num
ai p
entru
pe
rson
alul
des
emna
t; -
vizi
tato
rii
�i
ter�i
i ar
tre
bui
s�
poar
te
legi
tima�
ii te
mpo
rare
�i s
� fie
înso
�i�i î
n pe
rman
en��
; -
date
le
priv
ind
toat
e vi
zite
le,
incl
usiv
nu
mel
e vi
zita
toril
or/te
r�ilo
r, or
a so
sirii
/ple
c�rii
�i
în
so�it
orul
re
spon
sabi
l ar
trebu
i s�
fie în
regi
stra
te �
i sto
cate
intr-
o fo
rm�
adec
vat�
(de
exe
mpl
u, r
egis
tru-ju
rnal
, si
stem
IT
); -
în c
azul
de�
iner
ii un
ei z
one
de d
epoz
itare
la
sedi
ul
altu
i op
erat
or
econ
omic
, ac
east
� zo
n�
ar
trebu
i se
curiz
at�
prin
com
unic
�ri
perio
dice
înt
re o
pera
torii
im
plic
a�i
�i p
rin v
izite
�i
cont
roal
e al
e A
EO
la
fa�a
lo
culu
i.
SA
Q –
5.8
.5
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
C
odul
ISP
S�
4.9.
Pro
duc�
ia d
e m
�rfu
ri (s
ubse
c�iu
nea
5.9
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Atrib
uire
a un
ui
ampl
asam
ent
pent
ru
prod
uc�ia
de
m�r
furi.
M
�sur
i de
si
gura
n��
�i
secu
ritat
e su
plim
enta
re p
entru
acc
esul
la m
�rfu
ri
Lips
a un
or p
roce
duri
care
s�
asig
ure
secu
ritat
ea
�i
sigu
ran�
a m
�rfu
rilor
pr
odus
e.
Acc
esul
nea
utor
izat
la m
�rfu
ri.
- ale
gere
a un
ei z
one
pent
ru p
rodu
c�ia
de
m�r
furi
cu u
n co
ntro
l ade
cvat
al a
cces
ului
; -
acce
s au
toriz
at î
n zo
na d
e pr
oduc
�ie n
umai
pen
tru
pers
onal
ul d
esem
nat;
- viz
itato
rii �
i ter
�ii tr
ebui
e s�
poa
rte v
este
cu
vizi
bilit
ate
ridic
at�
�i s
� fie
înso
�i�i î
n pe
rman
en��
; -
proc
edur
i de
as
igur
are
a si
gura
n�ei
�i
se
curit
��ii
proc
esel
or d
e pr
oduc
�ie.
SA
Q –
5.9
.2
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n Li
psa
proc
edur
ilor
care
s�
as
igur
e se
curit
atea
�i
si
gura
n�a
m�r
furil
or
prod
use.
M
anip
ular
ea fr
audu
loas
� a
m�r
furil
or.
- ar t
rebu
i sta
bilit
e pr
oces
e �i
pro
cedu
ri de
sec
urita
te în
sc
opul
asi
gur�
rii in
tegr
it��ii
pro
cesu
lui d
e pr
oduc
�ie, d
e ex
empl
u, a
cces
ul a
utor
izat
num
ai p
entru
per
sona
lul
dese
mna
t sa
u pe
rsoa
nele
au
toriz
ate
adec
vat,
supr
aveg
here
a �i
m
onito
rizar
ea
proc
esul
ui
de
prod
uc�ie
prin
sis
tem
e �i
/sau
per
sona
l.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Am
bala
rea
prod
usel
orC
ontro
lul
inco
mpl
et
al
amba
l�rii
pr
odus
elor
. In
trodu
cere
a, s
chim
bul s
au p
ierd
erea
m
�rfu
rilor
pro
duse
.
- ac
olo
unde
est
e po
sibi
l, pr
odus
ele
ar t
rebu
i s�
fie
am
bala
te in
tr-un
mod
în c
are
man
ipul
area
frau
dulo
as�
s� p
oat�
fi d
etec
tat�
cu
u�ur
in��
. Un
exem
plu
în a
cest
se
ns a
r pu
tea
fi ut
iliza
rea
unei
ben
zi a
dezi
ve s
peci
ale
pe c
are
este
apl
icat
num
ele
m�r
cii.
În a
cest
caz
, ban
da S
AQ
– 5
.9.3
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 87
trebu
ie �i
nut�
sub
sup
rave
gher
e.
O a
lt� s
olu�
ie a
r fi u
tiliz
area
une
i ben
zi a
dezi
ve c
are
s�nu
poa
t� fi
înde
p�rta
t� f�
r� a
l�sa
urm
e;
- po
t fi,
de
asem
enea
, ut
ilizat
e aj
utoa
re t
ehno
logi
ce
pent
ru
inte
grita
tea
amba
laju
lui,
de
exem
plu,
su
prav
eghe
re C
CTV
sau
ver
ifica
rea
greu
t��ii
; -
dac�
est
e po
sibi
l, in
dica
rea
dest
ina�
iei a
celo
r m
�rfu
ri câ
t m
ai t
ârzi
u po
sibi
l (d
e ex
empl
u, c
odur
i de
bar
e în
lo
cul u
nui t
ext s
impl
u ca
re s
� in
dice
des
tina�
ia).
Con
trolu
l cal
it��ii
Con
trol
inco
mpl
et
asup
ra
fluxu
lui
de
m�r
furi.
In
trodu
cere
a, s
chim
bul
sau
pier
dere
a m
�rfu
rilor
pro
duse
.
- ef
ectu
area
uno
r ve
rific
�ri
alea
torii
de
secu
ritat
e �i
si
gura
n��
a m
�rfu
rilor
pro
duse
în
fieca
re e
tap�
de
prod
uc�ie
.
4.10
. Înc
�rca
rea
m�r
furil
or (s
ubse
c�iu
nea
5.10
din
SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eP
ract
ici
de v
erifi
care
a t
rans
portu
lui
la
ie�i
re
Abs
en�a
co
ntro
lulu
i la
liv
rare
a m
�rfu
rilor
, ce
ea c
e po
ate
cons
titui
un
risc
de s
igur
an��
sau
sec
urita
te.
- co
ntro
lul
asup
ra
m�r
furil
or
înc�
rcat
e (v
erifi
care
a co
ncor
dan�
ei/
num
�rar
ea/
cânt
�rire
a/
ordi
nea
de
înc�
rcar
e a
vânz
�rilo
r în
com
para
�ie c
u in
form
a�iile
din
ca
drul
dep
arta
men
telo
r lo
gist
ice)
. V
erifi
care
în
rapo
rt cu
sis
tem
ul lo
gist
ic.
- in
stitu
irea
de p
roce
duri
de r
ecep
�ie a
mijl
oace
lor
de
trans
port;
- c
ontro
lul s
trict
de
acce
s în
zon
a de
înc�
rcar
e.
SA
Q –
5.1
0.1
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Pra
ctic
i de
ve
rific
are
a m
�sur
ilor
de
secu
ritat
e im
puse
de
al�ii
In
c�lc
area
aco
rdur
ilor
de s
ecur
itate
, cu
riscu
l de
a l
ivra
m�r
furi
nesi
gure
sau
ne
secu
rizat
e; li
vrar
ea u
nor
m�r
furi
care
nu
su
nt
înre
gist
rate
în
tr-un
si
stem
lo
gist
ic �
i asu
pra
c�ro
ra n
u av
e�i n
iciu
n co
ntro
l
- pr
oced
uri
care
s�
as
igur
e co
n�tie
ntiz
area
pe
rson
alul
ui
asup
ra
cerin
�elo
r de
se
curit
ate
ale
clie
ntul
ui;
- ve
rific
�ri
adm
inis
trativ
e/de
su
prav
eghe
re
pent
ru
asig
urar
ea re
spec
t�rii
cer
in�e
lor d
e se
curit
ate.
SA
Q –
5.1
0.3
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Sup
rave
gher
e la
înc�
rcar
ea m
�rfu
rilor
Li
psa
supr
aveg
herii
în ti
mpu
l în
c�rc
�rii
m�r
furil
or,
ceea
ce
poat
e co
nstit
ui u
n ris
c de
sig
uran
�� s
au s
ecur
itate
.
- co
ntro
ale
ale
inte
gral
it��ii
prin
cân
t�rir
e, n
um�r
are
�i
însu
mar
e, p
recu
m �
i mar
care
a un
iform
� a
m�r
furil
or;
- pro
cedu
ri de
anu
n�ar
e a
�ofe
rilor
înai
nte
de s
osire
; -
pers
onal
de
sem
nat
s�
prim
easc
� �o
feru
l �i
s�
supr
aveg
heze
înc�
rcar
ea m
�rfu
rilor
; -
�ofe
rii
nu
au
acce
s ne
supr
aveg
heat
în
zo
na
de
înc�
rcar
e;
SA
Q –
5.1
0.4
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
88 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
- pr
oced
uri
pent
ru a
asi
gura
c�
pers
onal
ul d
esem
nat
este
pre
zent
în
oric
e m
omen
t �i
c�
m�r
furil
e nu
sun
t l�
sate
nes
upra
vegh
eate
; -
num
irea
unei
/uno
r pe
rsoa
ne
resp
onsa
bile
s�
efec
tuez
e ve
rific
�rile
pro
cedu
rilor
de
rutin
�.
Sig
ilare
a m
�rfu
rilor
la ie
�ire
E
xped
iere
a de
m�r
furi
nesi
gila
te p
oate
co
nduc
e la
intro
duce
rea,
sch
imbu
l sau
pi
erde
rea
m�r
furil
or
care
nu
po
t fi
dete
ctat
e cu
u�u
rin��
.
- pr
oced
uri
pent
ru c
ontro
lul,
aplic
area
, ve
rific
area
�i
înre
gist
rare
a si
gilii
lor;
- de
sem
nare
a un
ei p
erso
ane
auto
rizat
e;
- ut
ilizar
ea d
e si
gilii
pent
ru c
onta
iner
e co
nfor
me
cu
prev
eder
ile.
SA
Q –
5.1
0.2
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
IS
O/P
AS
117
12:1
16
ISO
/PA
S 1
7712
Pro
cese
adm
inis
trativ
e de
înc
�rca
re a
m
�rfu
rilor
Li
vrar
ea
unor
m
�rfu
ri ca
re
nu
sunt
în
regi
stra
te
într-
un
sist
em
logi
stic
�i
as
upra
c�r
ora
nu a
ve�i
nici
un
cont
rol,
ceea
ce
po
ate
cons
titui
un
ris
c de
se
curit
ate
�i s
igur
an��
.
- ve
rific
�ri
pent
ru
com
para
rea
m�r
furil
or
cu
docu
men
tele
de
trans
port
�i v
amal
e de
înso
�ire,
list
ele
de în
c�rc
are/
amba
lare
�i c
omen
zile
de
vânz
are;
- a
ctua
lizar
ea re
gist
relo
r de
stoc
uri d
up�
plec
are,
în c
el
mai
scu
rt tim
p.
SA
Q –
5.1
0.5,
5.1
0.6�
Pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n Li
psa
unei
re
ac�ii
ad
ecva
te
în
cazu
l co
nsta
tarii
uno
r aba
teri
�i/s
au n
ereg
uli.
- pr
oced
uri d
e în
regi
stra
re �
i inv
estig
are
a ne
regu
lilor,
de
exem
plu,
tra
nspo
rturi
insu
ficie
nte,
di
spoz
itive
an
tifra
ud�
nefu
nc�io
nale
, re
turn
area
m
�rfii
de
c�
tre
clie
nt, r
eviz
uire
a pr
oced
urilo
r �i
luar
ea u
nor
m�s
uri d
e re
med
iere
.
SA
Q –
5.1
0.7
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
4.11
. Cer
in�e
de
secu
ritat
e pe
ntru
par
tene
rii d
e af
acer
i (su
bsec
�iune
a 5.
11 d
in S
AQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Iden
tific
area
par
tene
rilor
com
erci
ali
Lips
a un
ui
mec
anis
m
pent
ru
iden
tific
area
cu
prec
izie
a p
arte
neril
or
com
erci
ali.
- ex
iste
n�a
unei
pro
cedu
ri de
iden
tific
are
a pa
rtene
rilor
co
mer
cial
i co
nsta
n�i
�i
a cl
ien�
ilor/c
ump�
r�to
rilor
ne
cuno
scu�
i; -
proc
edur
i de
se
lec�
ie
�i
gest
iune
a
parte
neril
or
com
erci
ali a
tunc
i cân
d tra
nspo
rtul e
ste
efec
tuat
de
un
ter�;
-
inst
ituire
a un
ei
proc
edur
i de
se
lec�
ie
a su
bcon
tract
an�il
or b
azat
� pe
o li
st�
de s
ubco
ntra
ctan
�i co
nsta
n�i s
au o
cazi
onal
i; - s
ubco
ntra
ctan
�ii p
ot fi
sel
ecta
�i pe
baz
a un
or c
riter
ii de
se
lec�
ie
sau
chia
r pe
ba
za
unui
ce
rtific
at
spec
ific
soci
et��
ii (c
are
poat
e fi
emis
pe
baza
unu
i che
stio
nar
de a
utor
izar
e).
M�s
uri d
e se
curit
ate
impu
se c
elor
lal�i
In
c�lc
area
aco
rdur
ilor
de s
ecur
itate
, cu
- ve
rific
area
ant
eced
ente
lor
pent
ru s
elec
�ia p
arte
neril
or S
AQ
– 5
.11
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 89
riscu
l de
a liv
ra m
�rfu
ri p
eric
uloa
se s
au
nese
curiz
ate.
co
mer
cial
i co
nsta
n�i,
de
exem
plu,
pr
in
ut
ilizar
ea
inte
rnet
ului
sau
prin
age
n�iile
de
ratin
g;
- ce
rin�e
de
secu
ritat
e (d
e ex
empl
u, c
a to
ate
m�r
furil
e s�
fie
mar
cate
, si
gila
te,
amba
late
, et
iche
tate
înt
r-un
anum
it m
od, s
upus
e ve
rific
�rilo
r cu
raze
X) s
unt i
nclu
se
în c
ontra
ctel
e cu
par
tene
rii c
omer
cial
i con
stan
�i;
- ce
rin�a
ca
aces
te c
ontra
cte
s� n
u fie
sub
cont
ract
ate
unor
ter
�i ne
cuno
scu�
i, în
spe
cial
în
ceea
ce
priv
e�te
tra
nspo
rtul a
eria
n se
curiz
at a
l m�r
furil
or s
au a
l po�
tei;
- co
nclu
zii
furn
izat
e de
exp
er�i/
audi
tori
exte
rni,
f�r�
leg�
tur�
cu
pa
rtene
rii
cons
tan�
i de
af
acer
i, pr
ivin
d co
nfor
mar
ea c
u ce
rin�e
le d
e se
curit
ate;
-
dove
zi
c�
parte
nerii
co
mer
cial
i de
�in
acre
dit�
ri/
certi
fic�r
i re
leva
nte,
car
e at
est�
con
form
itate
a lo
r cu
st
anda
rdel
e in
tern
a�io
nale
de
secu
ritat
e;
- pr
oced
uri d
e ef
ectu
are
a un
or v
erifi
c�ri
supl
imen
tare
de
sec
urita
te p
rivin
d tra
nzac
�iile
cu
parte
neri
com
erci
ali
necu
nosc
u�i s
au o
cazi
onal
i; -
rapo
rtare
a �i
in
vest
igar
ea
oric
�rui
in
cide
nt
de
secu
ritat
e în
car
e su
nt im
plic
a�i p
arte
nerii
com
erci
ali �
i în
regi
stra
rea
ac�iu
nilo
r de
rem
edie
re în
trepr
inse
.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
4.12
. Cer
in�e
de
secu
ritat
e pr
ivin
d pe
rson
alul
(sub
sec�
iune
a 5.
12 d
in S
AQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Pol
itica
de
an
gaja
re,
incl
usiv
pe
ntru
pe
rson
alul
tem
pora
r In
filtra
rea
pers
onal
ului
ca
re
ar
pute
a co
nstit
ui u
n ris
c de
sec
urita
te.
- ve
rific
�ri
ale
ante
cede
ntel
or p
osib
ililor
ang
aja�
i, de
ex
empl
u,
expe
rien�
� an
terio
ar�
de
mun
c�
�i
reco
man
d�ri
prim
ite;
- ve
rific
area
sup
limen
tar�
a n
oilo
r an
gaja
�i sa
u a
celo
r ex
iste
n�i c
are
se tr
ansf
er�
pe fu
nc�ii
de
sec
urita
te, d
e ex
empl
u,
verif
ic�r
i al
e po
li�ie
i pr
ivin
d co
ndam
n�ril
e ne
exec
utat
e;
- ce
rin�a
ca
pe
rson
alul
s�
de
zv�l
uie
alte
an
gaj�
ri,
info
rma�
ii pr
ivin
d ca
u�iu
nile
, ac
�iuni
le î
n ju
sti�i
e pe
rol
sa
u co
ndam
n�ril
e de
oric
e fe
l; -
verif
ic�r
i/rei
nves
tiga�
ii pe
riodi
ce a
le a
ntec
eden
telo
r pe
rson
alul
ui a
ctua
l; - r
etra
gere
a dr
eptu
rilor
de
acce
s în
sis
tem
ul in
form
atic
, re
trage
rea
card
ului
de
ac
ces,
a
chei
lor
�i/s
au
a le
gitim
a�iilo
r la
plec
area
sau
con
cedi
erea
per
sona
lulu
i;
SA
Q –
5.1
2.2,
5.1
2.4
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
90 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
- ve
rific
�ri
priv
ind
pers
onal
ul
aplic
ate
la
acel
a�i
stan
dard
pe
rson
alul
ui
tem
pora
r �i
pe
rson
alul
ui
perm
anen
t; - c
ontra
ctel
e cu
age
n�iile
de
ocup
are
a fo
r�ei d
e m
unc�
deta
liaz�
niv
elul
impu
s al
con
troal
elor
de
secu
ritat
e;
- pr
oced
uri c
are
s� a
sigu
re c
onfo
rmita
tea
agen
�iilo
r de
oc
upar
e a
for�e
i de
mun
c� c
u st
anda
rdel
e im
puse
.
Niv
elul
de
sens
ibili
zare
a p
erso
nalu
lui
priv
ind
sigu
ran�
a �i
sec
urita
tea
Lips
a un
ei
cuno
a�te
ri ad
ecva
te
a a
proc
edur
ilor
de
secu
ritat
e (p
rivin
d m
�rfu
rile
intra
te,
înc�
rcar
ea,
desc
�rca
rea
etc.
), av
ând
drep
t co
nsec
in��
ac
cept
area
/ în
c�rc
area
/ de
sc�r
care
a un
or m
�rfu
ri pe
ricul
oase
sa
u ne
secu
rizat
e
- se
nsib
iliza
rea
pers
onal
ului
pr
ivin
d m
�sur
ile/
aran
jam
ente
le d
e se
curit
ate
lega
te d
e di
ferit
e et
ape
(m�r
furi
intra
te, î
nc�r
care
a, d
esc�
rcar
ea e
tc.);
-
înto
cmire
a un
ui
regi
stru
pe
ntru
în
regi
stra
rea
anom
aliilo
r de
se
curit
ate
�i
sigu
ran�
� �i
di
scut
area
ac
esto
r asp
ecte
cu
pers
onal
ul, î
n m
od re
gula
t; -
proc
edur
i in
stitu
ite
pent
ru
ca
anga
ja�ii
s�
po
at�
iden
tific
a �i
rapo
rta in
cide
ntel
e su
spec
te;
- br
o�ur
i priv
ind
prob
lem
ele
de s
ecur
itate
�i s
igur
an��
care
pot
fi a
fi�at
e în
zon
e sp
ecifi
ce �
i com
unic
ate
la u
n av
izie
r; - a
fi�ar
ea n
orm
elor
de
secu
ritat
e �i
sig
uran
�� în
zon
ele
rele
vant
e (în
c�rc
are/
desc
�rca
re
etc.
). In
dica
toar
ele
trebu
ie s
� fie
viz
ibile
în in
terio
r (la
am
plas
amen
te) �
i în
exte
rior
(în
locu
ri de
stin
ate
�ofe
rilor
, an
gaja
�ilor
te
mpo
rari,
dife
ri�ilo
r par
tene
ri co
mer
cial
i).
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Form
are
în
dom
eniu
l si
gura
n�ei
�i
se
curit
��ii
Lips
a m
ecan
ism
elor
de
fo
rmar
e a
anga
ja�il
or
priv
ind
cerin
�ele
de
si
gura
n��
�i s
ecur
itate
�i,
în c
onse
cin�
�,
sens
ibiliz
area
nea
decv
at�
cu p
rivire
la
cerin
�ele
de
secu
ritat
e.
- pe
rsoa
ne r
espo
nsab
ile c
u id
entif
icar
ea n
evoi
lor
de
form
are,
ca
re
s�
asig
ure
furn
izar
ea
�i
p�st
rare
a ev
iden
�elo
r de
form
are;
-
inst
ruire
a an
gaja
�ilor
pen
tru a
recu
noa�
te p
oten
�iale
le
amen
in��
ri in
tern
e pr
ivin
d se
curit
atea
, a
dete
cta
intru
ziun
ea/fr
auda
rea
�i a
pre
veni
acc
esul
nea
utor
izat
în
sp
a�iile
se
curiz
ate,
în
ap
ropi
erea
m
�rfu
rilor
, ve
hicu
lelo
r, si
stem
elor
au
tom
atiz
ate,
si
gilii
lor
�i
docu
men
telo
r; -
efec
tuar
ea d
e te
ste
priv
ind
m�r
furi
sau
împr
ejur
�ri
„nes
igur
e”;
- fo
rmar
ea p
rivin
d se
curit
atea
�i s
igur
an�a
poa
te f
ace
parte
din
form
area
priv
ind
sigu
ran�
a in
dust
rial�
, pen
tru
a cu
prin
de în
treg
pers
onal
ul.
SA
Q –
5.1
2.3
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 91
4.13
. Ser
vici
i ext
erna
lizat
e (s
ubse
c�iu
nea
5.13
din
SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eS
ervi
cii
exte
rnal
izat
e ut
ilizat
e pe
ntru
di
ferit
e do
men
ii,
de
exem
plu,
am
bala
rea
prod
usel
or, s
ecur
itate
a et
c.
Infil
trare
a pe
rson
alul
ui
care
ar
pu
tea
cons
titui
un
risc
de s
ecur
itate
. C
ontro
l ins
ufic
ient
al f
luxu
lui d
e m
�rfu
ri
- ce
rin�e
le d
e se
curit
ate,
de
exem
plu,
ver
ific�
ri pr
ivin
d id
entit
atea
an
gaja
�ilor
, co
ntro
ale
priv
ind
ac
cesu
l re
stric
�iona
t sun
t pre
v�zu
te în
aco
rdur
ile c
ontra
ctua
le;
- mon
itoriz
area
resp
ect�
rii a
cest
or c
erin
�e;
- ut
iliza
rea
de
legi
tima�
ii di
ferit
e pe
ntru
pe
rson
alul
ex
tern
; -
acce
s re
stric
�iona
t sa
u co
ntro
lat
la
sist
emel
e in
form
atic
e;
- sup
rave
gher
ea s
ervi
ciilo
r ext
erne
, dup
� ca
z;
- st
abili
rea
unor
m�s
uri d
e se
curit
ate
�i/s
au p
roce
duri
de a
udit
pent
ru a
sigu
rare
a in
tegr
it��ii
m�r
furil
or.
SA
Q –
5.1
3 IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3�
92 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015