Curso Gerencial deGestión Ambiental

Ing. Max Schwarz

Sistemas de GestiónAmbiental (SGA)

Ing. Max Schwarz

Sistema de Gestión Ambiental (SGA)

SGAPOLITICA

AspctosAmbientales

POLITICA

SOPORTES:* SOPORTE LEGAL Y REGULACIONES* AUDITORIA / CONTROL* CONTROL DE DOCUMENTOS* ORGANIGRAMA* REVISION DE LA DIRECCION

OBJETIVOSY

METAS

PROGRAMADE

GESTION

PLANES DE

FORMACION

CONTROL DE

OPERACIONES

PLANES DE

EMERGENCIA

CONTROL DE PROVEEDORESY CLIENTES

POLITIC

APOLI

TIC

A

Sistema interactivo de Gestión(Proceso de la mejora continua)

Sistema de Gestión Ambiental

Planear Medir Controlar Revisar Mejorar

Regulación Clientes Empresa Trabajadores Proveedores

¿Qué AAS queremos administrar?

Generar SGA versión 00

Norma ISO14001

SGA

Certificación

Ventajas del sistema de Gestión Ambiental

• Ambiental (Mayor Calidad Ambiental)• Económicas (Ahorros con el uso eficiente de los

recursos, y oportunidades en la gestión de residuos)• Tributarias (*)(Exoneraciones, incentivos, etc)• Políticas (Respuesta a partes interesadas) • Marketing (Eco-Posicionamiento del negocio)• Financieras (Acceso creciente al capital y acceso

directo a cooperación técnica y económica)• Administrativas (Reordenamiento de la gestión

y cultura documentaria en la organización)

¿Qué es ISO14001?

ISO14001 es la especificación internacional de un Sistema de Gestión Ambiental basado en un mecanismo de Mejora Continua que permite a las organizaciones gestionar el medio ambiente del entorno bajo su influencia de manera responsable y eficiente.

ISO14001 es la única norma certificable de la familia de normas ISO14000 orientadas hacia la gestión ambiental.

Familia de normas: Serie ISO14000

• ISO14001 SGA (certificable)• ISO14004 (Guías SGA)• ISO14010/11/12 Auditoría Ambiental• ISO14020 Etiquetado Ambiental• ISO14031 Desempeño Ambiental• ISO14040/41 Ciclo de Vida• ISO14050 Definiciones y Términos• ISO Guía 64 Productos y Servicios

Estructura de la Acreditación en normas ISO escogida para Cía. Minera ARES SAC

ISO

ANSI-RAB EQCI DIN UK / NSAI JAB

SGS DQS BVQi Lloyd´ s DNV

ARES XXX YYY ZZZ VVV

Cuerpo Acreditador

EmpresaCertificadora

Cliente/ Empresa

¿Cómo Opera ISO14001?

El Sistema de Gestión Ambiental ISO14001 opera bajo el mecanismo de Mejora Continua: Planear, Hacer, Medir, Revisar y Cambiar (Plan-Do-Check-Act) bajo la plataforma de un Sistema de Gestión Ambiental formal y auditableante terceras partes internacionalmente.

Elementos de un Sistemade Gestión Ambiental

Ing. Max Schwarz

Elementos de un Sistema de Gestión Ambiental

• Política• Planificación• Implementación y Operación• Control y Medidas Correctivas• Revisión por la Dirección

Documentación requerida paraImplementar un SGA

• Nivel I : Política• Nivel II : Estándares• Nivel III : Procedimientos • Nivel IV : Registros

ElementoPolítica Ambiental

Ing. Max Schwarz

Política Ambiental

Declaración de principios y propósitos que constituyen el marco de acción en

materia ambiental de la organización y que generan compromisos concretos

hacia el medio ambiente

Elementos de una Política Ambiental

1. Declaración de autodefinición:- ¿Quienes somos?- ¿Dónde actuamos?- ¿Cuándo actuamos?

2. Determinación del soporte:(Comité de Seguridad)

3. Compromisos concretos (numerados)4. Evidencia de disposición pública5. Firma y fecha (legitimidad)

Compromisos de la Política

• Con la Prevención de la contaminación • Con la Mejora Continua• Con el cumplimiento de la ley y la regulación

asociada vigente.

Mejora Contínua:- Formación, Capacitación y Entrenamiento- Sensibilización hacia las partes interesadas- Revisión periodica y cambios al SGA

Revisión de la Política

• Revisión del Alcance• Revisión del contenido

- Adecuación a la naturaleza y escala de los AA- Compromisos adquiridos

• Evaluación de Responsables(Comité de Gestión Ambiental)

• Revisión del nivel de difusión - Capacitaciones internas y externas- Terceras partes interesadas (disposición pública)

• Revisión del formato

ElementoPlanificación

Ing. Max Schwarz

Planificación

• Aspectos Ambientales• Requisitos Legales y regulatorios• Objetivos y metas• Programa de Gestión Ambiental

Identificación de AspectosAmbientales

Características

• Son multicontinuos con manifestaciones discretas• Son multidimensionales en su evaluación• constituyen la línea de base para los SGA

Definiciones y Términos1. Aspectos Ambientales: Es el elemento de las

actividades, productos o servicios que pueden interactuar con el medio ambiente.

Insumo Transformación Producto

Residuo

2. Impacto Ambiental: Cambio en el medio ambiente que puede ser beneficioso o adverso.

Multidimensionalidad de los Aspectos Ambientales

RecursosResiduosProductos

ActividadesProcesosServicios

NormalesAnormalesEmergencia

PresentesPasadosFuturos

Sistema de Gestión Ambiental (SGA)

SGAPOLITICA

Aspectos Ambientales

POLITICA

SOPORTES:* SOPORTE LEGAL Y REGULACIONES* AUDITORIA / CONTROL* CONTROL DE DOCUMENTOS* ORGANIGRAMA* REVISION DE LA DIRECCION

OBJETIVOSY

METAS

PROGRAMADE

GESTION

PLANES DE

FORMACION

CONTROL DE

OPERACIONES

PLANES DE

EMERGENCIA

CONTROL DE PROVEEDORESY CLIENTES

POLITIC

APOLI

TIC

A

Metodología para el proceso de planificación de Aspectos Ambientales

Investigaciónde AA

Aspecto vsImpacto

Evaluacióncuantitativa Ranking

Registro

Investigación de Aspectos AmbientalesFlora

PaisajeEdificio

*Energía*Agua*Suelo*Aire*Humano*Animales, etc. SISTEMA

INTERNO

R

NR

I. Recursos

CalorRuido

Vibración

EfluentesLíquidos

EfluentesGaseosos

SólidosNoQx

SólidosQx

Tóxicos

IV. Ambiente Externo

III. Productos

MSDS

Cultura deuso

Marketing

II. Desechos/Residuos

Determinación de la relación entreAspecto Ambiental e Impacto Ambiental

Aspecto : Cualquier elemento de la organizaciónque puede interactuar con el ambiente

Impacto : Cualquier cambio beneficioso o adversoen el ambiente de una organización

Debe determinarse la relación entre los aspectosencontrados y los posibles impactos ambientales

Criterios para la evaluación de Aspectos Ambientales

• Magnitud (Recursos, Productos y Residuos)• Frecuencia• Nivel de Riesgo• Grado de Control• Nivel de Ahorro• Requisitos Legales• Requisitos de partes interesadas• Requisitos Corporativos y/o voluntarios

Criterios para la evaluación de Aspectos Ambientales

• Condiciones Normales• Condiciones Anormales• Condiciones de Emergencia• Condiciones actuales (Presentes)• Pasivo Ambiental (Pasados)• Nuevas instalaciones y procesos (Futuros)

Requisitos Legales

Constituyen todos los requerimientos legales y las regulaciones asociadas al medio ambiente aplicables directa o indirectamente a la organización

Objetivos y Metas

Objetivo

Meta

Propuesta de intensión o fin generalcuantificable que plantea un estadofuturo basado en la Política

Requisito detallado cuantificable y queposee una base de tiempo determinadaplanteada para alcanzar un objetivo

Análisis de ViabilidadAnálisis que se realiza para determinar si un

Aspecto Ambiental Significativo es susceptible de sertransformado en objetivos o metas ambientales

• ¿Es cuántificable?• ¿Posee una base de tiempo?• ¿Es factible?

- Económicamente- Tecnológicamente- Legalmente- Políticamente- Comercialmente

No es posible trazar objetivos y/o metas sin la realización de un Análisis de Viabilidad

Determinación de Objetivos y Metas

1. Análisis de Viabilidad2. Determinación de Objetivos claros y precisos3. Fijación de metas cuantificables en una base de tiempo4. Asignación de Responsables5. Formalización de Objetivos y Metas6. Capacitación y difusión de objetivos y metas

Programa de Gestión de Riesgos• Elemento de riesgo crítico (Rankeado)• Objetivos• Situación Actual• Metas• Responsables• Cronograma de cumplimiento (CP/MP/LP)• Inversiones asociadas (Sensibilidad TIR)• Requisitos legales o regulatorios asociados• Recursos necesarios• Plan de revisión y monitoreo de programa

ElementoImplementación y Operación

Ing. Max Schwarz

Implementación y Operación

• Estructura y responsabilidad• Formación y Capacitación• Comunicaciones y Consulta• Documentación del SGA• Control de Documentos y Datos• Control Operacional• Planes de Emergencia

Estructura y Responsabilidad

Presidente

Comité Gestión Ambiental

Gestión Planta Admin.. RR.II Ventas

Responsabilidad y Autoridad

Capacitación, Sensibilizacióny Competencia profesional

• Formación• Capacitación• Entrenamiento• Sensibilización• Competencia

Objetivos

Estructura del Plan de Formación

1. Aspecto Ambiental Significativo (Rankeados)2. Puestos de trabajo involucrados3. Personal involucrado en dichos puestos4. Cursos de Formación Básica (Formación)5. Cursos de Formación Complementaria

(Capacitación planeada a detalle)6. Cursos de entrenamiento (Simulacros)7. Responsables de la formación por curso8. Responsable Global, logística y materiales

Descripción del puesto de trabajo

1. Identificación de puestos críticos2. Descripción de trabajo del puesto

- Alcance- Responsabilidad- Funciones- Equipo requerido

3. Consideracíones Ambientales4. Capacitación y entrenamiento

Comunicaciones y Consulta

• Comunicación Interna

• Comunicación Externa

• Nivel I : Política• Nivel II : Estándares• Nivel III : Procedimientos• Nivel IV : Registros

Documentación del SGA

Control de Documentos

Sistema Maestro de Control de Documentos

Control de Documentos

• Documentación nueva• Mantenimiento de documentación• Documentación obsoletaSoportes :

• Sistema de Codificación y Formatos• Sistema de Archivos en uso e históricos• Mecanismo de cambios en la documentación• Copia Controlada y Copia No Controlada

Sistema de Codificación Standard

SGR

PRO

CD

13

01

Código deSGA

Versión

Iniciales deldocumento

Sistema

Tipo de documentoPOL, EST, PRO, REG

Control Operacional

PRO

REG

Control Operacional

ProcesoElementos

Críticos

1. xxxxx2. yyyyy

…...

Síntesis standard : Plan de Gestión Ambiental

Planes de Emergencia

* Qué ? Cual emergencia* Quién ? Responsables* Cómo ? Recursos necesarios* Dónde ? Alcance* Cuándo ? Nivel de prioridad

Planes de Emergencia Instrumentos

• Entrenamiento especializado• Simulacros planeados• Inspecciones periódicas• Auditorías de Seguridad y Ambiente

Los Planes de Emergencia sólo pueden ser validados mediante un simulacro que permita

verificar su efectividad

Equipos

ComitéSeguridad

PRODescripciónde Trabajo

RecursosMateriales

ProcedimientosCapacitación

Entrenamiento

Plan deEmergencia

Externo

EstructuraFormal

$

Legitimidad

*

**

(SGA)

Inspecciones

ElementoComprobación y Medidas

Correctivas

Ing. Max Schwarz

Comprobación y MedidasCorrectivas

• Monitoreo y Medición• Accidentes, Incidentes y

No Conformidades, AC y AP • Control y Gestión de Registros• Auditoría Interna del SGA

Monitoreo y Medición

Plan deMonitoreo

EquipoCrítico

Calibración de equipos

ProcesoElementos

Críticos

1. xxxxx2. yyyyy

…...

Síntesis standard : Plan de Monitoreo y Medición

Monitoreo y Medición

Calibración de equipos críticos

• Institución de prestigio• Metodología aplicable• Trazabilidad• Certificado de Calibración• Periodicidad de calibración

No Conformidad

• Sistema de Incidentes y Accidentes

• Acción Correctiva y Preventiva

• No Conformidades

Acción Correctiva y Preventiva

• ¿Quién puede solicitar la Acción?• ¿Quién debe aprobar la Solicitud de AC/AP?• ¿Cuál es la naturaleza de la Acción?• Descripcion de la No Conformidad• Acción Correctiva/Preventiva• Responsable de ejecución de AC/AP • Plazo de Ejecución• Revisión de Acción Correctiva/Preventiva

Control de Registros

• Título, Firma y fecha • Documento legible• Fácilmente identificable• Susceptible de ser trazado• Susceptible de Auditoría• Protegido contra daños• Período de conservación adecuado

Auditoría Ambiental

• Principios Generales

• ¿Cómo auditar un SGA?

• ¿Quién puede auditar?

SGA

Principios Generales de la Auditoría

• Definición clara de enfoque y alcance• Mandato de Auditoría• Conclusiones Conformes y No Conformes• Principios de auditoría:

- Confidencialidad- Independencia de partes

• Verificación de autenticidad de evidencias• Informe a la Dirección

¿Cómo auditar un SGA?

• Establecer un sistema para la auditoría• Definir roles, papeles y responsabilidades

del Auditor Lider y del equipo de auditoría• Definir el papel del cliente y contrastarlo

con el papel real desempeñado por el clientedurante la auditoría

• Establecer el mecanismo para SGA

¿Quíen puede auditar un SGA?

Cualidades del Auditor• Educación• Experiencia profesional• Formación complementaria en Seguridad • Experiencia en auditorías de gestión• Independencia y objetividad• Cualidades personales (Comunicación fluida,

liderazgo, diplomacia y buena organización)

¿Qué es la Certificación?Mecanismo de conformidad con los requisitos

de la norma internacional ISO14001 y su propuesta para la Gestión Ambiental

NORMA CERTIFICABLE ISO14001Medio de Certificación : Auditoría de Acreditación

AuditoríaInicial

AuditoríaPreliminar

Auditoríade Registro

AuditoríaMantenim.

RGs

Gerencia

DirecciónAuditor

Líder

Equipo Auditoría

ProgramaAuditoría

Registro

Plano para la Auditoría

Desaprobado4

2

31

10

11

8

Reunión de Apertura

Evidencias vs. ISO14001

EstratégicoEntrevistas Táctico

Operativo

Otros requisitosAspectos Indirectos

Reunión de Clausura

A

B

C

D

E

5OK

7

69

12

AcciónCorrect

Informe Dirección

Programa de Auditoría

• Plano para la Auditoría• Objetivo de la Auditoría• Alcance de la Auditoría• Metodología aplicable• Responsables de Auditoría• Contenido del Informe de Auditoría• Tiempo del Ciclo de Auditoría• Cronograma de trabajo

ElementoRevisión de la Dirección

Ing. Max Schwarz

Revisión de la Dirección• Revisión de la Política• Revisión de avance de Objetivos y Metas• Revisión de desempeño del SGA (Indicadores)• Revisión de las Auditorías del SGA• Revisión de respuesta a partes interesadas• Evaluación de los miembros del Comité SGA

La revisión debe ser planeada, sistemática ydocumentada por la más alta autoridad aplicable

en forma periodica