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Manual de Procedimientosde la Entrega-Recepción
Programa 2007-2013
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Manual de la Entrega-Recepción
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Índice
Pág.Introducción ...................................................................................................................................................................................5Objetivo y alcance .......................................................................................................................................................................7Fundamento legal ........................................................................................................................................................................9
1. Lineamientos Generales ................................................................................................................................................ 252. Descripción de la Metodología ..................................................................................................................................27 PROGRAMA ENTREGA-RECEPCIÓN 2007-2013 ..................................................................................................27
Fase I. Preparación de la organización del proceso .........................................................................................321) Nombramiento del Coordinador General del PER ......................................................................32 Perfi l del Coordinador General del PER ............................................................................................322) Designación de la Coordinación Operativa del PER ...................................................................33 Perfi l del Coordinador Operativo del PER .......................................................................................343) Revisión y actualización de los formatos a emplearse en el Programa ............................344) Designación de los Coordinadores de Enlace ...............................................................................355) Formulación y autorización del Programa de Trabajo ...............................................................35
Fase II. Implementación del proceso en las Dependencias y Entidades ............................................... 361) Presentación del Programa de Entrega-Recepción .................................................................... 362) Verifi cación de la designación del Coordinador en cada Dependencia o Entidad .... 363) Seguimiento a la asignación de roles y responsabilidades en las Dependencias o
Entidades .........................................................................................................................................................374) Supervisión al acopio y registro de la información ....................................................................375) Asistencia a los actos protocolarios de Entrega-Recepción ..................................................37
Fase III. Cierre del Programa ...........................................................................................................................................37 EL PROCESO DE ENTREGA-RECEPCIÓN ................................................................................................................. 38 Proceso de Entrega-Recepción de la Administración del Poder Ejecutivo (Entrega-Recepción
al término de la Administración) .............................................................................................................................. 41 Etapa I. Presentación del Programa Entrega-Recepción y defi nición de roles y responsabilidades
en las Dependencias y Entidades ................................................................................................................................431. Presentación del PER y designación del Coordinador de la Dependencia o Entidad 452. Defi nición de los formatos a aplicar por unidad administrativa de la institución ......473. Elaboración de la lista de los responsables ...................................................................................504. Designación del personal de apoyo para la captura de información ................................525. Capacitación en el sistema informático.......................................................................................... 546. Generación de los accesos .....................................................................................................................55
Etapa II. Acopio y registro de la información ........................................................................................................571. Reconocimiento de los formatos designados .............................................................................. 592. Asignación de los formatos al personal de apoyo ..................................................................... 61
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3. Identifi cación y ubicación de los datos fuente ........................................................................... 634. Captura de los datos en el sistema Sistema de Entrega-Recepción (SER) ...................... 655. Aprobación de los contenidos ............................................................................................................ 67
Etapa III. Actos protocolarios de Entrega-Recepción ......................................................................................68 Prueba Funcional de la Entrega-Recepción .................................................................................... 71 Evento real de la Entrega-Recepción ................................................................................................. 71
Etapa IV. Después del acto de Entrega-Recepción ............................................................................................ 823. Glosario ................................................................................................................................................................................... 854. Anexos ......................................................................................................................................................................................86
Anexo 1. Perfi les de Puesto ....................................................................................................................86 Anexo 2. Planeación General del Programa Entrega-Recepción 2007-2013 ..................88 Anexo 3. Formatos a utilizar por el Programa Entrega-Recepción .....................................96 Anexo 4. Guías de llenado de Formatos, Actas e Informes de Entrega-Recepción ........................................................................................................ 108
Instructivo para llenar la forma ARCH ........................................................................ 110Instructivo para llenar la forma CXC .............................................................................111Instructivo para llenar la forma CXP ........................................................................... 120Instructivo para llenar la forma EFIN ........................................................................... 127Instructivo para llenar la forma INF ..............................................................................141Instructivo para llenar la forma INV.............................................................................148Instructivo para llenar la forma OP ............................................................................. 168Instructivo para llenar la forma PEN ............................................................................ 213Instructivo para llenar la forma PYP .............................................................................218Instructivo para llenar la forma RF ............................................................................... 231Instructivo para llenar la forma RH .............................................................................250Guías para el llenado de actas .......................................................................................262Guías para el llenado de informes ................................................................................291
5. Autorización del documento ...................................................................................................................................304
Manual de la Entrega-Recepción
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Introducción
En el presente documento se integran dos grandes metodologías que conforman el marco para la operación tanto del Programa de Entrega-Recepción Constitucional que es responsabilidad de la Contraloría del Estado como para el Proceso de Entrega-Recepción que tiene lugar en las Dependencias.
En lo que toca al Programa de Entrega-Recepción se exponen los elementos mínimos para realizar el programa en sus tres fases fundamentales; preparación, instrumentación y cierre. Dentro de cada una de estas fases se detallan aspectos clave para el éxito del programa y de su cierre, de modo tal que se asegure el aprendizaje organizacional y la consolidación de la experiencia para el enriquecimiento institucional de la Contraloría en particular y del Poder Ejecutivo en general.
Por otra parte, se establecen los lineamientos generales, la metodología y cronología que se utilizará en la preparación y actualización de la información que se requiera para el Proceso de Entrega-Recepción en general y que en particular aplican para el período que se cierra, correspondiente al 2007-2013 de la Administración Estatal, detallando sus diferentes fases y destacando los elementos prioritarios encaminados a facilitar la comprensión del proceso a todos los involucrados en el mismo.
El presente manual tiene el propósito de determinar las bases que garanticen la continuidad y transparencia en el Proceso de Entrega-Recepción, permitiendo con ello el cumplimiento de la obligación de los Servidores Públicos de las Secretarías, Dependencias, Organismos Públicos Descentralizados, Desconcentrados, Fideicomisos Públicos y demás Entidades que integran la Administración Pública Estatal, además de establecer un proceso formal que asegure las acciones y la realización de las metas y objetivos de Gobierno.
Se proporciona también el esquema normativo, los procedimientos y los criterios, conforme a los cuales los Servidores Públicos obligados entregarán a quienes los sustituyan en el cargo o comisión, los asuntos de su competencia, relativos a los Recursos Humanos, Materiales, Financieros y demás que les hayan sido asignados y en general, toda aquella documentación e información que debidamente ordenada, clasifi cada, legalizada y protocolizada, haya sido generada en su ejercicio gubernamental.
Para efectos de facilitar el manejo y comprensión del presente Manual, se dispuso incluir en el mismo sus diferentes etapas que abarcan desde la preparación de la organización del proceso, la implementación del mismo en todos los entes que participarán en él, hasta el cierre del Programa.
Se incluye además el Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco; el Programa de Trabajo que para efectos de la entrega establece la Contraloría del Estado, además de los criterios generales que deberán considerarse en los distintos escenarios que se presentarán durante todo el proceso.
Intentando que el presente pueda utilizarse como una guía útil y práctica de consulta, se determinó consignar en el mismo tanto la asignación de los roles como las responsabilidades de los diferentes participantes en la Entrega-Recepción.
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Objetivo y alcance
Los objetivos del presente Manual son:
1. Presentar las orientaciones básicas para la defi nición, el desarrollo y cierre del Programa de Entrega-Recepción Constitucional que encabeza la Contraloría del Estado.
2. Establecer la metodología y cronología que se utilizará en la preparación y actualización de la información que se requiera en el Proceso de Entrega-Recepción ordinaria que se realiza en las Dependencias.
Por lo tanto, el alcance del Programa de Entrega-Recepción Constitucional se concentra en los elementos de la Contraloría que participan que son a saber, de manera enunciativa y no limitativa: el Titular, los Directores Generales de las áreas de Control y Evaluación a Dependencias del Ejecutivo, de Control y Evaluación a Organismos Paraestatales; Coordinador general el equipo coordinador del Programa, los coordinadores de enlace involucrados y el personal contratado para el programa, y el resto del personal y áreas que el Titular de la Contraloría designe como participantes en el programa.
Por su parte, el alcance para el Proceso de Entrega-Recepción en las Dependencias y Entidades deberá contemplar, además del personal obligado a la Entrega-Recepción Constitucional, al Coordinador de la Dependencia y su suplente, al equipo de trabajo, al equipo informático para la captura de datos, siendo ésta una relación enunciativa y no limitativa.
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Fundamento Legal
JUEVES 7 DE JUNIODE 2012
GUADALAJARA , JAL I SCOT O M O C C C L X X I I I
8SECCIÓN VII
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R E G L A M E N T O
Al margen un sello que dice: Gobierno de Jalisco. Poder Ejecutivo. Secretaría General de Gobierno. Estados Unidos Mexicanos.
ACUERDO DEL CIUDADANO GOBERNADOR CONSTITUCIONAL DEL ESTADO DE JALISCO
Guadalajara, Jalisco, a 24 de mayo de 2012
Emilio González Márquez, Gobernador Constitucional del Estado de Jalisco, con fundamento en los artículos 36, 46 y 50 fracciones VIII y XXV de la Constitución Política; 1, 2, 3, 5, 8, 9, 10, 12, 19, 21 y 22 fracciones I, II, XVIII, XIX y XXIV de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; 61 fracciones XXII y XXIII, y 62 de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos, todos estos ordenamientos del Estado de Jalisco, y con base en los siguientes
C O N S I D E R A N D O S
I. Que la Constitución Política del Estado de Jalisco establece en su artículo 50 las facultades y obligaciones
de proveer en la esfera administrativa la exacta observancia de las leyes, para el buen despacho de la administración pública.
II. del Gobernador del Estado la administración general del Gobierno; la administración de la hacienda y las
como el control y evaluación gubernamental y la vigilancia del gasto público.
III. Que la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco establece en su artículo 61 fracciones XXII y XXIII la obligatoriedad de los servidores públicos estatales y municipales de hacer la entrega formal a quien lo sustituya en el cargo o cuando se trate de cambio de administración, de los recursos patrimoniales y de los documentos, así como una relación de los asuntos relacionados con las funciones del servidor público saliente.
IV.Entrega Recepción, el cual tiene por objeto establecer las bases que deben observar los Titulares de las Secretarías, Procuraduría General de Justicia, Contraloría del Estado, Subprocuradurías, Subsecretarías,
DIGELAG ACU 022/2012DIRECCIÓN GENERAL DE ESTUDIOS LEGISLATIVOS Y ACUERDOS GUBERNAMENTALES
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análogos a los mencionados anteriormente en la Administración Pública del Estado, que por cualquier
trámite a quien lo sustituya.
V. Que la actual administración pública estatal, reconoce como tarea primordial de las dependencias y entidades que la conforman, el ejercer los recursos que les fueron asignados por la ciudadanía, de una
jaliscienses.
VI.de un nuevo ordenamiento que dé continuidad a los actos de la entrega-recepción.
recepción constitucional y a la ordinaria de acuerdo a las causas que la originan:
a) La entrega-recepción constitucional, como una responsabilidad que corresponde al gobierno saliente, con motivo del término del período constitucional, de entregar al gobierno entrante los bienes patrimoniales, documentos y asuntos del Poder Ejecutivo.
b) los servidores públicos al separase del mismo, cualquiera que sea el motivo para ello.
nombrado por el Contralor del Estado, quien tendrá la obligación de coordinar y supervisar todo lo relativo a dicho proceso, en las dependencias y entidades del Poder Ejecutivo.
Además, se sigue privilegiando la transparencia y la rendición de cuentas, teniendo especial cuidado en la transmisión de bienes y responsabilidades con motivo de la conclusión del periodo de gestión.
VII.
recursos que tenía directamente bajo su responsabilidad. También facilitará que el servidor público que
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Por lo anteriormente expuesto y fundado, he tenido a bien expedir el siguiente:
ACUERDO
ARTÍCULO ÚNICO. Se expide el Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, para quedar como sigue:
REGLAMENTO DEL PROCESO DE ENTREGA-RECEPCIÓN DELPODER EJECUTIVO DEL ESTADO DE JALISCO
Capítulo IDisposiciones Generales
Artículo 1º. El presente reglamento tiene por objeto establecer las normas y procedimientos a que se sujetará el proceso de entrega-recepción de los recursos patrimoniales, documentos y asuntos del Poder Ejecutivo del Estado que se lleva a cabo por la terminación del periodo constitucional de dicho Poder Público, en términos del artículo 38 de la Constitución Política del Estado de Jalisco.
Las disposiciones de este Reglamento serán aplicables a la entrega-recepción que realicen los servidores públicos de las dependencias y entidades del Poder Ejecutivo que, por cualquier motivo, se separen de su empleo, cargo o comisión.
Artículo 2º.
separación del servidor público de su empleo, cargo o comisión, por cualquier motivo, según corresponda.
Artículo 3º. Para efectos del presente Reglamento se entenderá por:
I. Contraloría: la Contraloría del Estado;
II. Coordinador: el servidor público designado por el titular de cada dependencia o entidad para que
General Administrativo o su homólogo de la dependencia o entidad de que se trate;
III. Coordinador General: el servidor público designado por el titular de la Contraloría, quien será el responsable de preparar todo lo inherente a la entrega-recepción constitucional;
IV. Dependencias: aquéllas que se enuncian en el artículo 23 de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo
desconcentrados de la administración pública estatal;
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V. Entidades:comités que, de conformidad con las disposiciones legales aplicables, integran la administración pública paraestatal;
VI. Entrega-recepción: es el acto formal mediante el cual se hace entrega y recepción de los recursos
VII. Entrega–recepción constitucional: aquélla que con motivo de la terminación del periodo
pública estatal, mediante acto llevado a cabo por los titulares de las dependencias y entidades, en su caso, y por quien o quienes designe por escrito el Gobernador entrante;
VIII. Entrega–recepción ordinaria:se separa de su empleo, cargo o comisión, al servidor público entrante o a quien se designe para dicho efecto; IX. Manual: documento administrativo que concentra en forma sistemática los datos y procedimientos
correspondiente; y
X. Programa de Trabajo:
Artículo 4°. La entrega-recepción no presupone la terminación de la relación laboral del servidor público
laborales de los servidores públicos.
Capítulo IIDel Procedimiento de Entrega-Recepción
Sección PrimeraDisposiciones Comunes
Artículo 5º. La Entrega-Recepción puede ser:
I. Entrega-recepción constitucional; y
II. Entrega-recepción ordinaria.
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En los casos de extinción, transferencia o fusión de funciones de las dependencias o entidades o de alguna de sus áreas, se aplicará lo dispuesto para la entrega-recepción ordinaria.
Artículo 6º. I.documentos anexos que se generen;
II.
la que recibe deberán nombrar, cada uno de ellos, a dos testigos. En caso de que el servidor público que entrega o quien recibe se negaran a nombrar testigos, el representante de la Contraloría los designará;
III.
IV. Se entregará un ejemplar del acta y sus anexos a la persona que entrega, a la que recibe, al representante
Quienes participen como representantes o testigos, deberán ser servidores públicos adscritos al área que
número necesario de servidores públicos para que funjan como testigos, se podrá designar de otra área administrativa, siempre y cuando labore en la misma dependencia o entidad.
Artículo 7°. La persona designada por la Contraloría tendrá las siguientes obligaciones:
I. Vigilar que se integren debidamente las actas correspondientes y que los servidores públicos involucrados se impongan de su contenido y del número de anexos que se indiquen en las mismas;
II. Revisar que la información que se describa esté correctamente integrada y ordenada;
III.
IV. Que se entregue un tanto de la documentación a las personas que deban custodiarlos, en los términos de lo dispuesto en este Reglamento; y
V. con el presente Reglamento y demás disposiciones legales aplicables, así como corroborar que no tenga adeudo alguno por concepto de fondo revolvente o gastos a comprobar.
o, en su caso, la información faltante si existiera, las cuales deberán quedar asentadas en el acta que se
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Artículo 8°. La persona que realice la entrega deberá proporcionar a la persona que recibe, en los formatos establecidos por la Contraloría que le resulten aplicables, la información que de acuerdo a la
Artículo 9°. Los servidores públicos de las áreas adscritas a cargo del servidor público que entrega, deberán contribuir en la entrega-recepción proporcionando un informe a su superior jerárquico con los datos de los bienes asignados a su cargo.
Sección SegundaDe la Entrega-Recepción Constitucional
Artículo 10.
reglamento, debiendo integrar todos aquellos que se encuentran bajo el resguardo de sus subordinados.
Artículo 11. La entrega-recepción constitucional deberá incluir los bienes, recursos y documentos a que
I. organismos desconcentrados y cualquier otra dirección o área administrativa que realice funciones por disposición de ley, reglamento, o administrativa de las dependencias del Poder Ejecutivo; y
II. de la administración pública estatal.
Artículo 12. en sus cargos los titulares de las dependencias, éstos presentarán al Gobernador del Estado, con copia para el Contralor, un informe respecto de los bienes objeto de la entrega-recepción en un término que no exceda los cinco días hábiles siguientes a la fecha de inicio de la administración.
presentar al titular de la dependencia coordinadora de sector, con copia para el Contralor del Estado, un informe respecto de los bienes objeto de la entrega-recepción, en un término que no exceda los cinco días hábiles siguientes a la fecha de inicio de la administración.
Sección TerceraDe la Entrega-Recepción Ordinaria
Artículo 13.
I.
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pública estatal, que por cualquier motivo se separen de su empleo, cargo o comisión; y
II. Los que sin encontrarse en los niveles jerárquicos contemplados en la fracción anterior, cuenten con resguardo de bienes, cualquier clase de recursos o tengan dentro de sus funciones la responsabilidad de administrar, aplicar y comprobar recursos públicos.
Artículo 14.
entrega-recepción otorgando mediante acta la información y documentación relativa a los recursos
de lo establecido en el artículo 61 fracciones XXII y XXIII de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco, a quien legalmente deba sustituirlo, a su superior jerárquico o a quien éste designe por escrito para estos efectos.
En dicha acta se hará constar cualquier incidencia, comentario u observación que formule cualquiera de los interesados durante la entrega-recepción.
Artículo 15. Cuando la entrega-recepción ordinaria se realice dentro de los cinco días hábiles posteriores
artículo 13 fracción I del presente Reglamento se hará levantando el acta correspondiente como se
constitucional del titular de la dependencia.
Artículo 16. Las dependencias o entidades en que se vaya a llevar a cabo alguna entrega-recepción
Para efecto del párrafo anterior, la intervención de la Contraloría deberá solicitarse por escrito con una
Artículo 17. La persona que recibe debe solicitar las aclaraciones pertinentes dentro del término de cinco días hábiles contados a partir del acto de entrega y recepción.
Artículo 18.quien debe recibirla, se procederá conforme a los ordenamientos legales aplicables.
Capítulo III De las Atribuciones de la Contraloría
Artículo 19. Corresponde a la Contraloría del Estado establecer, instrumentar, operar y coordinar, con sujeción a este Reglamento, el programa conforme al cual las dependencias y entidades llevarán a cabo la entrega-recepción.
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La Contraloría implementará todas las acciones que estime pertinentes para la correcta preparación e
dependencias y entidades para su debido cumplimiento.
Artículo 20. Para los efectos de este Reglamento, la Contraloría tendrá las siguientes atribuciones:
I.
II.entrega-recepción correspondiente;
III. Implementar un programa de trabajo por área de responsabilidades;
IV. Llevar a cabo la programación, coordinación, apoyo técnico y supervisión de las actividades que las dependencias y entidades deban instrumentar en el ámbito de su competencia;
V. Revisar la preparación de la información y documentación que se deberá presentar para la entrega-recepción de la administración pública, con el propósito de que se encuentre debidamente integrada, sin que esto implique la validación y responsabilidad de la exactitud de los datos asentados, que corresponde a los titulares de las dependencias y entidades;
VI.
VII. Asesorar y supervisar a los grupos de trabajo que se integren en las dependencias y entidades, así como evaluar los avances de sus programas de trabajo;
VIII. Comisionar a uno o más representantes para que coadyuven con los coordinadores que designen los titulares de las dependencias y entidades, para el proceso de entrega-recepción; y
IX.
Artículo 21. El Contralor deberá designar a la persona que fungirá como Coordinador General del proceso de entrega-recepción, quien tendrá las siguientes atribuciones:
I. Integrar y coordinar las mesas de trabajo de entrega-recepción, que para tal efecto se conformen con
II. Elaborar las minutas de trabajo que resulten necesarias, conservarlas disponibles en el archivo y
III.
IV. Llevar a cabo la coordinación, programación, apoyo técnico y supervisión de las actividades que las dependencias y entidades realicen con motivo de la entrega-recepción, para que ésta se lleve a cabo de una manera adecuada, ágil y transparente;
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V. Asesorar a los responsables que designen los titulares de las dependencias y entidades, respecto del proceso, metodología y uso de formatos para la entrega-recepción;
VI. Supervisar que la información y documentación que proporcionen las dependencias y entidades se encuentre debidamente estructurada, respecto de los rubros relativos a recursos humanos, materiales y
VII. Establecer enlaces de comunicación para resolver cualquier duda o consulta que surja con motivo de la entrega-recepción;
VIII.y términos para el proceso de entrega-recepción de la administración pública estatal;
IX.obligaciones;
X. Interpretar las disposiciones del presente Reglamento en el ámbito administrativo; y
XI. Las demás que les corresponda en ejercicio de su competencia.
Capítulo IVDe la Participación de las Dependencias y Entidades
en la Entrega-Recepción
Artículo 22. Para la debida instrumentación de la entrega-recepción constitucional, los titulares de las dependencias y entidades, conforme al programa de trabajo deberán:
I. Integrar la información que corresponda a la instancia a su cargo;
II.
documentación inherente;
III. Integrar un grupo de trabajo con sus colaboradores de primer nivel, quienes conjuntamente con el Coordinador y con el auxilio de la Contraloría, evaluarán la información y determinarán los formatos que les aplique a cada una de las áreas involucradas en la entrega-recepción;
IV. Establecer en el ámbito de su competencia un programa de trabajo que permita que la entrega-recepción constitucional se realice en la forma y tiempos establecidos por la Contraloría, conforme al
V.
el desarrollo de sus funciones, así como toda la demás información y documentación que le requiera la Contraloría, para el debido cumplimiento de este Reglamento; y
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VI. Presentar la información para la entrega-recepción estructurada por direcciones o áreas, de acuerdo a la información que resulte aplicable a cada una de ellas.
Artículo 23. Las dependencias y entidades serán las responsables de proporcionar la información
Artículo 24.
y ejercido por las dependencias y entidades que lo requieran; incluyéndose además, los ingresos y su aplicación derivadas de los diversos programas convenidos con la Federación, para efectos de la revisión o conclusiones que sean necesarias llevar a cabo con motivo de la entrega-recepción constitucional.
la prestación de los servicios que tiene encomendados la administración pública estatal, de conformidad con el presupuesto de egresos que se encuentre vigente.
Capítulo VDe los casos extraordinarios
Artículo 25. En el supuesto de que los servidores públicos salientes, entrantes o las personas designadas
adicionará al acta de entrega, en presencia del representante de la Contraloría y de los testigos.
Artículo 26.
cabo dicho proceso, el superior jerárquico deberá designar por escrito a la persona que en su nombre habrá de entregar, asentando los hechos sucedidos en una acta circunstanciada, en presencia del representante de la Contraloría del Estado y de dos servidores públicos en calidad de testigos, dejando constancia del estado en que se encuentran los asuntos y recursos a su cargo.
Capítulo VIDe las Responsabilidades y Sanciones
Artículo 27. Cualquiera que fuere la causa que motive la separación del servidor público de su empleo, cargo o comisión no quedará relevado de las obligaciones que se establecen en el presente Reglamento.
Artículo 28. Los actos u omisiones en que incurran los servidores públicos respecto de la entrega-recepción, traerán como consecuencia la aplicación de procedimientos de responsabilidad que prevé la ley, según corresponda, por violaciones a las obligaciones establecidas en el artículo 61 de la Ley de
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Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco y de las disposiciones legales que resulten aplicables.
TRANSITORIOS
PRIMERO. El presente Reglamento entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Periódico
SEGUNDO. El titular del Poder Ejecutivo podrá, mediante acuerdo, establecer la coordinación para el proceso de entrega-recepción constitucional con el Gobernador electo para el periodo 2013-2018.
TERCERO. “El Estado de Jalisco”, el día 15 de febrero de 2001, y se derogan todas las disposiciones reglamentarias y administrativas que se opongan al presente Acuerdo.
Así lo resolvió el Ciudadano Gobernador Constitucional del Estado, ante los Ciudadanos Secretarios General
EMILIO GONZÁLEZ MÁRQUEZGobernador Constitucional del Estado de Jalisco
(RÚBRICA)
VÍCTOR MANUEL GONZÁLEZ ROMEROSecretario General de Gobierno
(RÚBRICA)
LIC. MARTÍN J. GUADALUPE MENDOZA LÓPEZ
(RÚBRICA)
CP RICARDO SERRANO LEYZAOLASecretario de Administración
(RÚBRICA)
LE FRANCISCO XAVIER VENUSTIANO TRUEBA PÉREZContralor del Estado
(RÚBRICA)
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REQUISITOS PARA PUBLICAR EN EL PERIÓDICO OFICIALLos días de publicación son martes, jueves y sábado
• PARA CONVOCATORIAS, ESTADOS FINANCIEROS, BALANCES Y AVISOS1. Que sean originales2. Que estén legibles3. Copia del R.F.C. de la empresa4. Firmados (con nombre y rúbrica)5. Pago con cheque a nombre de la Secretaría de Finanzas, que esté certifi cado
• PARA EDICTOS1. Que sean originales2. Que el sello y el edicto estén legibles3. Que estén sellados (que el sello no invada las letras del contenido del edicto)4. Firmados (con nombre y rúbrica)
• PARA LOS DOS CASOSQue no estén escritos por la parte de atrás con ningún tipo de tinta ni lápiz.Que la letra sea tamaño normal.Que los Balances o Estados Financieros, si son varios, vengan uno en cada hoja.La información de preferencia deberá venir en cd o usb, en el programa Word u otro formato editable.
Por falta de alguno de los requisitos antes mencionados, no se aceptará ningún documentopara su publicación
PARA VENTA Y PUBLICACIÓNVENTA
1. Número del día $18.502. Número atrasado $26.003. Edición especial $26.00
SUSCRIPCIÓN1. Por suscripción anual $1,030.002. Publicación de edictos y avisos notariales por cada palabra $2.503. Balances, Estados Financieros y demás publicaciones especiales, por cada página $1,030.004. Mínima fracción de 1/4 de página en letra normal $262.50
Tarifas válidas desde el día 1 de enero al 31 de diciembre de 2012.Estas tarifas varían de acuerdo a la Ley de Ingresos del Estado de cada año.
A t e n t a m e n t eDirección de Publicaciones
Av. Prolongación Alcalde 1351, edifi cio “C”, primer piso, CP 44270, Tels. 3819 2720 Fax 3819 2722.Guadalajara, Jalisco
Punto de Venta y ContrataciónAv. Prolongación Alcalde 1855, planta baja, Edifi cio Archivos Generales, esquina Chihuahua
Teléfono 3819 2300 Exts. 47306 y 47307. Librería 3819 2476
periodicoofi cial.jalisco.gob.mxQuejas y sugerencias: [email protected]
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http://www.periodicooficial.jalisco.gob.mx
S U M A R I OJUEVES 7 DE JUNIO DE 2012
NÚMERO 8. SECCIÓN VIITOMO CCCLXXIII
ACUERDO que expide el Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco. Pág. 3
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1. Lineamientos Generales
Para asegurar el éxito del Programa de Entrega-Recepción Constitucional y el proceso a realizar por las Dependencias, se establecen los siguientes lineamientos generales:
1. La Contraloría establecerá los formatos necesarios para la entrega de la información sobre los recursos, asuntos y demás datos que se juzguen pertinentes para el cabal cumplimiento de las obligaciones legales de entrega y recepción.
2. El Proceso de Entrega-Recepción, la integración de la información en los formatos, el seguimiento, así como las acciones relativas al proceso se realizarán mediante el Sistema Entrega-Recepción (SER).
3. Los titulares de las Dependencias y Entidades deberán asegurar y asignar los recursos humanos y materiales necesarios para que el objetivo sea realizado de acuerdo al programa previamente establecido.
4. La entrega de la Dependencia se formalizará mediante un acta cuyo formato será propuesto y validado por la Contraloría, el documento no deberá contener borrones, tachaduras, enmendaduras o perforaciones.
5. Los servidores públicos de las áreas adscritas a cargo del servidor público que entrega deberán contribuir en la Entrega-Recepción proporcionando un informe a su superior jerárquico con los datos de los bienes asignados a su cargo (Art. 9º del acuerdo del C. Gobernador del Estado de Jalisco).
6. Los servidores públicos a que alude el artículo 13 del Reglamento de la materia que, por cualquier motivo, realicen la Entrega-Recepción dentro de los 5 días posteriores a la Entrega-Recepción Constitucional, la harán integrando el acta correspondiente y utilizando los documentos anexos que resulten de la Entrega-Recepción Constitucional del titular de la dependencia. (Artículo 15 del “Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco.)
7. Cuando con motivo del fi n del periodo de la Administración Pública Central sean ratifi cados en sus cargos los titulares de las Dependencias, éstos presentarán al Gobernador del Estado, con copia para el Contralor, un informe respecto de los bienes objeto de la Entrega-Recepción en un término que no exceda los cinco días hábiles siguientes a la fecha de inicio de la administración (Art. 12 del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco).
8. En el caso de ratifi cación de titulares de Entidades o cuyo nombramiento siga vigente, éstos deberán presentar al Titular de la Dependencia Coordinadora de Sector con copia para el Contralor del Estado, un informe respecto de los bienes objeto de la Entrega-Recepción, en un término que no exceda los cinco días hábiles siguientes a la fecha de inicio de la Administración. (Art. 12 del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco).
9. Los datos y cifras integrados en los formatos establecidos para la Entrega-Recepción deberán ser actualizados y veraces.
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10. El titular de cada Ente será responsable de realizar el cierre de sus operaciones al último día laborable de la administración en curso, para la integración de la información a utilizar en la Entrega-Recepción de la Administración, coordinándose para ello con la Contraloría del Estado de Jalisco.
11. El titular de cada Ente deberá entregar la información requerida en los formatos impresos desde el SER, al día siguiente de la instalación del nuevo gabinete estatal o en la fecha acordada con el equipo de transición de la administración entrante.
12. Se entregarán cuatro ejemplares del acta y anexos, que deberán ser fi rmados en forma autógrafa, con la siguiente distribución:
Primer ejemplar: Titular entrante. Segundo ejemplar: Titular saliente. Tercer ejemplar: Representante de la Contraloría del Estado. Cuarto ejemplar: Representante de la Dirección Administrativa del Ente.13. Los formatos deberán ser fi rmados por:
a) El titular de la Dependencia que entrega, b) El titular que recibe.c) El representante de la Contraloría, yd) Representante de la Dirección Administrativa correspondiente.
Nota: Las personas que intervienen en el acto rubricarán los formatos, conforme a lo dispuesto en el Art. 6º, fracción III, del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco.
Manual de la Entrega-Recepción
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2. Descripción de la Metodología
PROGRAMA ENTREGA-RECEPCIÓN 2007-2013El ejercicio de gobierno del Poder Ejecutivo del Estado tiene por ley un período de tiempo por cumplir, el que inexorablemente culmina a los seis años según lo establece la Constitución Política del Estado de Jalisco.1 De manera particular, la Entrega-Recepción se realiza en cumplimiento del artículo 61, fracciones XXII y XXIII, de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco, que establece la obligación de:
Entregar formalmente a quien le sustituya en el cargo, (...), los recursos patrimoniales que
haya tenido a su disposición, así como los documentos y una relación de los asuntos
relacionados con sus funciones. Esta entrega deberá realizarse a más tardar a los cinco días
hábiles contados a partir de la fecha en que renuncie o se le notifi que su separación del
cargo, debiendo elaborar un acta circunstanciada.
Además establece la obligación de:
Recibir, al entrar en posesión del cargo, los recursos y documentos a que se refi ere la
fracción anterior, verifi car que correspondan al contenido del acta circunstanciada, verifi car
los inventarios, informes y demás documentación anexa. Debe de solicitar las aclaraciones
pertinentes dentro del término de cinco días hábiles contados a partir del acto de entrega
y recepción.
La aplicación de las obligaciones señaladas se ha dividido en dos modalidades:
1) Entrega-Recepción de la Administración pública al término del período Constitucional.2) Cualquier acto de Entrega-Recepción se realiza cuando un servidor público obligado se
separa de su empleo cargo o comisión, cualquiera que sea el motivo de ello.
De esta manera, se hace necesario, para quienes llegan a la administración y a quienes la deben dejar, un proceso formal para recibir y para entregar a plena satisfacción de unos y otros; por ello, este proceso debe acatar las disposiciones normativas vigentes; pero también atender al requerimiento de la sociedad, que exige transparencia, certeza y seguridad en el manejo y utilización de los recursos públicos.
Para atender la norma y el contexto referido, se establece el Programa de Entrega-Recepción de la Administración del Poder Ejecutivo al término Constitucional (PER), mismo que en la administración actual corresponde a su edición 2007-2013 y tiene por propósitos:
1) Coadyuvar con Titulares de Entes, responsables de áreas directivas y servidores públicos que deban efectuar la entrega de sus despachos, para que la realicen con el mejor cuidado,
1 Artículo 38.
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orden, transparencia y oportunidad.2) Promover la participación del personal administrativo de las Dependencias estatales, para
estandarizar la formalidad del Procedimiento de la Entrega-Recepción en un esquema de control y no necesariamente en un sofi sticado sistema de información.
3) Constituir un sistema informático válido y simultáneo para la organización administrativa de la Entrega-Recepción de los recursos asignados a las Dependencias estatales.
4) Integrar los diversos criterios administrativos que se generan en las diversas Dependencias estatales en los aspectos de ordenación de sus recursos humanos, materiales, fi nancieros y programas de trabajo.
5) Unifi car las formalidades y protocolos en la ordenación, planeación e información de esos recursos.
6) Identifi car la problemática que se presenta en todos los niveles al cierre de la administración y presentar alternativas de solución.
7) Generar una memoria del Proceso General de Entrega-Recepción para el cambio de Administración, para conservar y enriquecer la base de conocimiento institucional del programa y posicionarlo en la dinámica de la mejora continua.
El PER consta de tres grandes fases que, conforme se van desarrollando dan origen y sostienen a las subsiguientes. Por esta razón éstas se mezclan entre sí, reforzando la dinámica de las acciones del Programa.
Fase Descripción
I. Preparación de la organización del proceso
Establece las condiciones de éxito de todo el proceso Entrega-Recepción de fi n de la Administración, principalmente la formación del equipo coordinador del programa y el acopio de recursos humanos y materiales esenciales para el éxito del mismo.
II. Implementación del proceso en las Dependencias y Organismos del Poder Ejecutivo
Despliega el Proceso de Entrega-Recepción estableciendo las condiciones adecuadas para su desarrollo y dando seguimiento a las acciones y sus resultados.
III. Cierre del Programa Realiza el cierre del programa por parte de la Administración saliente mediante la concentración de informes del proceso y la elaboración de la memoria del PER.
Manual de la Entrega-Recepción
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DESARROLLO DE LAS FASES Y SU INTERRELACIÓN
Es importante diferenciar entre el PER y el Proceso de Entrega-Recepción.El PER tiene por objeto establecer la infraestructura, el marco de lineamientos y en general,
todas aquellas condiciones necesarias para el Proceso de Entrega-Recepción. En estricto sentido, el Programa está mezclado al Proceso de Entrega-Recepción, y a través del Programa se impulsa el proceso, se monitorea, evalúa y, en lo posible, mejora al mismo. El actor principal del Programa es la Contraloría y, de manera auxiliar, los enlaces y encargados de implementar el Proceso de Entrega-Recepción.
El Proceso de Entrega-Recepción es el conjunto de actividades que realizan las Dependencias y Entidades, que culminan con el acto formal de entrega del cargo; por esta razón, los actores principales de dicho proceso son los Titulares obligados a la entrega de acuerdo con las leyes y reglamentos vigentes.
Fase Descripción
I. Preparación de la organización del proceso E-R
II. Implementación del proceso en las Dependencias y Organismos del Poder Ejecutivo
1. Presentación del PER seguimiento a la asignación de roles2. Seguimiento a la asignación de roles y responsabilidades en las
Dependencias y Organismos Paraestatales3. Supervisión al acopio y registro de la información4. Asistencia a los actos protocolarios de Entrega-Recepción
III. Cierre del Programa
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La integración entre el Programa y el Proceso lo podemos ver así:
El PER, entonces, se comporta de manera lineal, con un punto de inicio y un evidente fi nal, en un tiempo específi co que es el fi nal del período Constitucional de la administración en curso; sus fases muestran con claridad este carácter lineal donde se prepara el proceso, se implementa y se cierra. La naturaleza esencial del PER está en crear condiciones organizativas que aseguren el arranque y sostenimiento del ritmo en el proceso, dar seguimiento y supervisar que efectivamente se realicen las actividades y se cumplan los lineamientos establecidos y, fi nalmente, el cierre consiste en crear la memoria institucional de tal manera que se pueda capitalizar la experiencia vivida y generar oportunidades para la mejora continua.
El proceso por su parte, independientemente de los lineamientos y directrices que señale el PER, tiene lugar como una actividad continua, misma que habrá de realizarse por mandato de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco, según se comentó al inicio de este apartado.
El proceso se entiende en dos modalidades: el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional y el proceso ordinario de Entrega-Recepción. En ambas se puede percibir como actividad continua si ampliamos la vista del calendario a ciclos más allá de los seis años; así, podemos ver que la Entrega-Recepción de los cargos de funcionarios aparece de manera reiterada dentro o fuera de determinado tiempo.
El PER surge entonces como una manera de dar orden a este proceso que, periódico o al azar, aparece de forma repetitiva, estableciendo orientaciones, directrices y lineamientos y, en su momento, estándares de calidad para el proceso.
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Aunque dichos lineamientos generales están expuestos en la sección correspondiente al principio de este documento, los exponemos aquí:
1. La Contraloría establecerá los formatos necesarios para la entrega de la información sobre los recursos, asuntos y demás datos que se juzguen pertinentes para el cabal cumplimiento de las obligaciones legales de entrega y recepción.
2. El Proceso de Entrega-Recepción, la integración de la información en los formatos, el seguimiento, así como las acciones relativas al proceso se realizarán mediante el Sistema Electrónico de Entrega-Recepción.
3. El Titular de la Secretaría, Dependencia u Organismo deberá asegurar y asignar los recursos humanos, materiales y fi nancieros necesarios para que el objetivo sea realizado de acuerdo al programa previamente establecido.
4. La entrega de la Dependencia se formalizará mediante un acta cuyo formato será propuesto y validado por la Contraloría, el documento no deberá contener borrones, tachaduras, enmendaduras o perforaciones.
5. Los datos y cifras integrados en los formatos establecidos para la entrega-recepción deberán ser actualizados y veraces.
6. Los servidores públicos a que alude el artículo 13 del Reglamento de la materia que, por cualquier motivo, realicen la Entrega-Recepción dentro de los 5 días posteriores a la Entrega-Recepción Constitucional, la harán integrando el acta correspondiente y utilizando los documentos anexos que resulten de la Entrega-Recepción Constitucional del titular de la dependencia. (Artículo 15 del “Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco.)
7. El Titular de cada Ente será responsable de realizar el cierre de sus operaciones al último día laborable de la administración en curso, para la integración de la información a utilizar en la Entrega-Recepción de la Administración, coordinándose para ello con la Contraloría del Estado de Jalisco.
8. El Titular de cada Ente deberá entregar la información requerida en los formatos impresos desde el sistema de entrega-recepción al día siguiente de la instalación del nuevo gabinete estatal o en la fecha acordada con el equipo de transición de la administración entrante.
9. Se entregarán cuatro ejemplares del acta y anexos, que deberán ser fi rmadas en forma autógrafa, con la siguiente distribución: Primer ejemplar: Titular entrante.Segundo ejemplar: Titular saliente.Tercer ejemplar: Contraloría del Estado.Cuarto ejemplar: Archivo de la Dependencia.
10. Los formatos deberán ser fi rmados por
a) El Titular de la Dependencia que entrega, b) El Titular que recibe.c) El Representante de la Contraloría, yd) Representante de la Dirección Administrativa correspondiente.
Nota: Las personas que intervienen en el acto rubricarán los formatos, conforme a lo dispuesto en el Art. 6º, fracción III, del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco.
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FASE I. PREPARACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN DEL PROCESO
En esta fase se designan los responsables, se establece la estructura del equipo de trabajo y se defi nen las líneas del programa de actividades. El propósito de esta fase es establecer las condiciones de éxito de todo el proceso entrega-recepción de fi n de la Administración.
Los elementos clave de esta fase son:1) Nombramiento del Coordinador General del PER.2) Designación de la Coordinación Operativa del PER.3) Revisión y actualización de los formatos a emplearse en el Programa.4) Designación de los Coordinadores de Enlace.5) Formulación y autorización del Programa de Trabajo para el PER.
1) Nombramiento del Coordinador General del PERPara asegurar el éxito del Programa, es imprescindible la defi nición y nombramiento de un Coordinador General, quien será la persona responsable de la gestión coordinada de los proyectos subordinados para lograr los objetivos de cada emprendimiento y el control necesario en la conducción general del PER. Algunos de estos proyectos son la integración de los recursos humanos, desarrollo, consolidación o mejora de la plataforma tecnológica, aprovisionamiento y logística de los recursos materiales, etc.
Además, el Coordinador General es el líder responsable de la comunicación con todos los involucrados en el Programa, en particular con el Contralor del Estado y las autoridades participantes en el diseño y desarrollo del PER; así mismo, es responsable de la comunicación con el equipo de colaboradores del Programa y, en general, con todos los servidores públicos a quien les aplique el Proceso de Entrega-Recepción.
Como responsable del éxito del Programa, el Coordinador General tiene a su cargo todos los aspectos del mismo, que abarcan, entre otros:
a) Desarrollar el plan para la dirección del PER, así como todos los planes complementarios relacionados,
b) Mantener el PER encaminado en términos de cronograma y presupuesto,c) Identifi car, dar seguimiento y responder a los riesgos previstos o que se vayan originando y d) Proporcionar informes precisos y oportunos sobre las mediciones y evolución de los resultados
de los indicadores de éxito del PER.
Perfi l del Coordinador General del PERLa Coordinación General del PER se trata de un rol prestigioso, lleno de desafíos, con una responsabilidad signifi cativa y prioridades cambiantes. Debe ser capaz de comprender los detalles del programa; pero, debe dirigirlo desde una perspectiva global. Por ello, requiere como mínimo el siguiente perfi l:
Manual de la Entrega-Recepción
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Conocimientos Habilidades Actitudes
• Conocimiento sólido de las prácticas de dirección de proyectos.
• Conocimiento del marco general normativo de las instituciones de gobierno.
• Conocimiento de los procesos administrativos básicos de la función pública.
• Conocimiento de las aplicaciones del Offi ce de nivel avanzado (no principiantes).
• Conocimiento de herramientas informáticas o procedimentales para la administración de proyectos.
• Buen juicio.• Fuerte liderazgo.• Habilidades para la
negociación. • Habilidades para la
planeación. • Habilidades para la
supervisión. • Habilidades para la toma de
decisión.• Habilidades para la
formación e integración de equipos.
• Flexibilidad. • Amabilidad. • Tenacidad y
persistencia.• Objetividad y toma
de decisiones con base en datos.
• Puntualidad. • Visión global e
integradora.
2) Designación de la Coordinación Operativa del PERSiendo el PER un programa interno que implica un esfuerzo fundamentalmente administrativo, el cumplimiento de sus objetivos requieren al menos las siguientes tareas:
1) Revisión y actualización de los formatos a emplearse en el Programa.2) Integración de los recursos humanos.3) Desarrollo, consolidación o mejora de la plataforma documental.4) Aprovisionamiento y logística de los recursos materiales.
Junto a éstos y dependiendo de la administración en turno, se podrán añadir proyectos al PER para asegurar o mejorar el desempeño del programa.
Para cada uno de estas tareas se deberá nombrar un encargado de la comunicación con todos los involucrados en la tarea, en particular con el Coordinador Operativo y las áreas participantes en el diseño y desarrollo de dicha tarea.
Como encargado del éxito de la tarea, tiene a su cargo todos los aspectos del mismo, que abarcan, entre otros:
a) Desarrollar el plan de trabajo para la dirección del PER,b) Mantener el PER encaminado en términos de cronograma y presupuesto,c) Identifi car, dar seguimiento y responder a los riesgos previstos o que se vayan identifi cando y d) Proporcionar informes precisos y oportunos sobre las mediciones y evolución de los
resultados de los indicadores de éxito del PER.
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Perfi l del Coordinador Operativo del PERSer el encargado del PER implica ser un elemento clave del programa cuyo cumplimiento de la responsabilidad que se le encomienda es vital para el mismo; por ello, requiere como mínimo el siguiente perfi l:
Conocimientos Habilidades Actitudes
• Conocimiento sólido de las prácticas de dirección de proyectos.
• Conocimiento del marco general normativo de las instituciones de gobierno implicadas en su proyecto.
• Conocimiento de los procesos administrativos básicos de la función pública requeridos para el proyecto.
• Conocimiento experto en el área de responsabilidad o materias objeto del proyecto.
• Conocimiento de las aplicaciones del Offi ce de nivel medio a avanzado (no principiantes).
• Buen juicio. • Fuerte liderazgo. • Habilidades para la
negociación. • Habilidades de
coordinación de trabajos y personas.
• Habilidades para la planeación.
• Habilidades para la supervisión.
• Habilidades propias de la disciplina a la cual pertenezca su proyecto.
• Flexibilidad. • Amabilidad. • Tenacidad y persistencia. • Objetividad y toma de
decisiones con base en datos.
• Puntualidad y disciplina. • Cuidado de los detalles.
3) Revisión y actualización de los formatos a emplearse en el ProgramaUn subproyecto obligado en esta fase de preparación es la revisión de los formatos para su actualización, en particular para que refl ejen la información real que está bajo la responsabilidad de los diferentes cargos de los servidores públicos.
Siendo que la Entrega-Recepción versa sobre “los recursos humanos, materiales, fi nancieros que se hayan asignado, así como de los asuntos pendientes, y demás documentación e información”2 es necesario que las Dependencias y Entidades rectoras de estos temas participen en la revisión y actualización de los formatos. En este caso, corresponde participar a la Secretaría de Finanzas, la Secretaría de Administración, la Secretaría de Desarrollo Urbano y la propia Contraloría en esta tarea.
El responsable de este subproyecto deberá establecer convocatoria a los funcionarios que considere pertinente, formar la mesa interinstitucional y coordinar los trabajos en general para realizar la actualización requerida. Es clave involucrar en esta mesa al responsable del subproyecto del desarrollo, consolidación o mejora de la plataforma tecnológica dado que los resultados de la actualización de los formatos serán parte de sus insumos esenciales.
2 Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco. Artículo 3º, fracción VI.
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4) Designación de los Coordinadores de EnlaceEl responsable del subproyecto de integración de los recursos humanos deberá detectar necesidades en materia de personal en general y en particular en lo que toca a Coordinadores de Enlace, pues éstos son quienes acompañarán el trabajo de las diversas instituciones del Poder Ejecutivo en el Proceso de Entrega-Recepción.
Los Coordinadores de Enlace son un equipo de profesionales, cuya principal misión es la de coordinar que todas las Dependencias y Entidades que conforman el Gobierno del Estado cuenten con un programa de actividades que permita hacer evaluaciones parciales que den la seguridad de que el proceso se realizará en tiempo y forma.
Son los responsables de coordinar, evaluar y supervisar a todos los coordinadores del Ente y sus respectivos grupos de apoyo; así mismo, promover todas las reuniones de trabajo que sean necesarias e informar cualquier irregularidad que conozcan y que la misma pudiese afectar que el objetivo sea logrado con éxito.
Para la designación e integración de los Coordinadores de Enlace, se deberán establecer perfi les de puesto, así como determinar la cantidad del personal que intervendrá en el proceso de Entrega-Recepción.
Consulte en el anexo los perfi les de puestos específi cos para el PER 2007-2013.
5) Formulación y autorización del Programa de TrabajoEl Coordinador General del PER junto con los responsables de los subproyectos son los encargados de elaborar un Programa de Trabajo para el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional. Dicho plan deberá ser el instrumento que, junto con el Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, deberá ser presentado a las Dependencias y Entidades y guiarán, según lo establecido en este Manual, todo el conjunto de acciones que se realicen para la Entrega-Recepción.
El Programa de Trabajo deberá contener como mínimo:
1. Objetivo de la emisión del Proceso de Entrega-Recepción Constitucional en turno.2. Lineamientos generales para el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional.3. Cronograma de actividades para el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional.4. Directorio de Coordinadores de Enlace con las Dependencias y Entidades que atienden.
Es importante no confundir el Programa de Trabajo para el Proceso de Entrega-Recepción del Plan para la Dirección del Programa Entrega-Recepción; este último defi ne el objetivo general del Programa, los criterios generales que expresan las prioridades del programa, indicadores de éxito y el cronograma de actividades del Programa que, en particular, son las tareas de preparación y arranque del proceso, la supervisión y seguimiento y fi nalmente las actividades de cierre del Programa, todas éstas básicamente por realizar, en la mayoría de los casos, por parte del personal de la Contraloría del Estado y los Coordinadores de Enlace.
En cambio, el Programa de Trabajo para el Proceso de Entrega-Recepción contiene el objetivo para las Dependencias y Entidades, las actividades y tareas, así como las fechas para su realización
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por parte del personal de las Dependencias y Entidades. En resumen, este Plan General del Proceso de Entrega-Recepción es complementario al Plan de Dirección del Programa Entrega-Recepción.
Consulte en el anexo el Programa de Trabajo para el Proceso de Entrega-Recepción 2007-2013.
FASE II. IMPLEMENTACIÓN DEL PROCESO EN LAS DEPENDENCIAS Y ENTIDADES
En esta fase, se instrumenta el Programa de Trabajo en las instituciones involucradas; su propósito es desplegar el Proceso de Entrega-Recepción estableciendo las condiciones adecuadas para su desarrollo y dando seguimiento a las acciones y sus resultados. El trabajo se concentra en el Coordinador del Ente ante la Contraloría, el Coordinador de Enlace y el personal a quien le aplica el Proceso de Entrega-Recepción así como el de apoyo para el proceso de éste.
Los elementos clave de esta fase son:
1) Presentación del Programa de Entrega-Recepción. 2) Verifi cación de la designación del Coordinador en cada Dependencia o Entidad.3) Seguimiento a la asignación de roles y responsabilidades en las Dependencias o Entidades.4) Supervisión al acopio y registro de la información.5) Asistencia a los actos protocolarios de Entrega-Recepción.
1) Presentación del Programa de Entrega-RecepciónEl primer paso para desplegar el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional en las Dependencias y Entidades es la presentación del Programa Entrega-Recepción. Para realizarlo se efectúan sesiones de presentación, desde el Gabinete del Poder Ejecutivo y al interior de las Dependencias y Entidades ante los Titulares y sus equipos directivos correspondientes.
En la presentación, deberá exponerse tanto el contenido del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco como el Programa de Trabajo de Entrega-Recepción Constitucional, así como entregar el Manual de la Entrega-Recepción.
El objetivo de estas sesiones de presentación es, además de difundir los documentos mencionados, establecer el acuerdo de trabajo de la Dependencia o Entidad que reciba la presentación, así como el obtener que se realice el nombramiento del Coordinador del Ente, Suplente, Equipo de Trabajo y Personal Informático.
2) Verifi cación de la designación del Coordinador en cada Dependencia o EntidadEl Coordinador de Enlace deberá tomar nota de los acuerdos de la sesión de presentación y verifi car que se haya designado el Coordinador de la Dependencia o Entidad donde hayan tenido lugar las presentaciones. En caso de que en la sesión de presentación no se nombrara el Coordinador, deberá dar seguimiento para que en la misma semana o en un lapso no mayor a los cinco días hábiles se cuente con el nombramiento solicitado.
En caso de transcurrir los cinco días hábiles, el Coordinador de Enlace deberá reportar al Coordinador General del PER quien deberá tomar las medidas pertinentes a la brevedad posible.
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3) Seguimiento a la asignación de roles y responsabilidades en las Dependencias o EntidadesLos Coordinadores de Enlace son los responsables de dar seguimiento a la asignación de formatos así como a la asignación de roles y responsabilidades al interior de las Dependencias o Entidades. Para esto, deberán contar con listas, ya sea mediante el sistema o de forma aparte, de todo el personal de las Dependencias o Entidades a su cargo que están involucrados en el proceso, formarán directorios e incluirán al personal de apoyo.
En las primeras etapas, deberán asegurarse de la participación de las Dependencias o Entidades a su cargo, en la capacitación.
4) Supervisión al acopio y registro de la informaciónLos Coordinadores de Enlace son los responsables de dar la supervisión debida al acopio y registro de la información a través de las actividades que juzgue pertinentes y acuerde con el Enlace de la Dependencia o Entidad, según el Programa de Trabajo lo establezca, entre otras actividades están:
a) Los informes del Sistema de Entrega-Recepción (SER).b) La revisión en conjunto con el Coordinador de la Dependencia de los informes a entregar al
Titular.c) Reuniones de seguimiento y asesoría.d) Servicio de atención a los funcionarios obligados y al personal de apoyo.
En este punto, la labor de los Coordinadores de Enlace es clave para asegurar la calidad de los registros así como el puntual complimiento al Cronograma del Programa de Trabajo.
5) Asistencia a los actos protocolarios de Entrega-RecepciónLa Contraloría del Estado designará al personal que acompañará los actos protocolarios de la Entrega-Recepción, quien fungirá como testigo de asistencia y donde se da cumplimiento a lo establecido por la Ley. Es responsabilidad de dicho personal verifi car que se haya cumplido con los requerimientos establecidos para el acto de Entrega-Recepción y de tomar nota de las inconformidades, así como las incidencias que se presenten en la entrega.
FASE III. CIERRE DEL PROGRAMA
Realiza el cierre del programa por parte de la Administración saliente mediante la concentración de informes del proceso y la elaboración de la memoria del PER. El Coordinador General del PER es el responsable de emitir los lineamientos y coordinar las actividades para esta fase. El reporte de cierre del Programa deberá contener como mínimo:
1) Objetivo planeado.2) Estatus al que se llegó.
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3) Resumen cuantitativo de Dependencias y personal participante.4) Gráfi cas descriptivas del resumen cuantitativo y detalles del proceso.5) Aciertos y errores.6) Logros destacados.7) Lecciones aprendidas y recomendaciones para el siguiente proceso.
EL PROCESO DE ENTREGA-RECEPCIÓNEl Proceso de Entrega-Recepción no es el Programa de Entrega-Recepción. En estricto sentido, el Programa está mezclado con el Proceso de Entrega-Recepción; pero, NO ES el Proceso de Entrega-Recepción. A través del Programa se impulsa el proceso, se monitorea, evalúa y, en lo posible, mejora al proceso, por lo tanto no es el proceso. El actor principal del Programa es la Contraloría y de manera auxiliar, los enlaces y encargados de implementar el Proceso de Entrega-Recepción.
El Proceso de Entrega-Recepción es el conjunto de actividades que realizan las Dependencias y Entidades que culminan con el acto formal de entrega del cargo; por esta razón, los actores principales del Proceso de Entrega-Recepción son los Titulares obligados a la Entrega-Recepción de acuerdo con el Reglamento del Proceso de Entrega Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco.
El proceso se entiende en dos modalidades: el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional y el Proceso Ordinario de Entrega-Recepción. En ambas, se puede percibir como actividad continua si ampliamos la vista del calendario a ciclos más allá de los seis años; así, podemos ver que la Entrega-Recepción de los cargos de funcionarios aparece de manera reiterada dentro o fuera de determinado tiempo.
De acuerdo a esto, el proceso, independientemente de los lineamientos y directrices que señale el PER, tiene lugar como una actividad continua, misma que habrá de realizarse por mandato de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco.
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La integración entre el Programa y el proceso lo podemos ver así:
Por lo tanto, el PER surge entonces como una manera de dar orden a este proceso que, periódico o al azar, aparece de forma repetitiva, estableciendo orientaciones, directrices y lineamientos y, en su momento, estándares de calidad para el proceso.
A continuación, se exponen el conjunto de lineamientos y actividades por ejecutar en la realización del Proceso de Entrega-Recepción en cada una de sus modalidades.
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PROCESO DE ENTREGA-RECEPCIÓN DEL PODER EJECUTIVO
(ENTREGA-RECEPCIÓN POR TÉRMINO DEL PERIODO CONSTITUCIONAL)El Proceso de Entrega-Recepción Constitucional da inicio cuando el PER entra en la Fase II: Implementación del proceso en las Dependencias y Entidades. En lo que toca a las Instituciones de Gobierno, se detona el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional mismo que se desenvuelve en las siguientes grandes etapas:
I. Presentación del PER y defi nición de roles y responsabilidades en las Dependencias y Entidades.
II. Acopio y registro de la información.III. Actos protocolarios de Entrega-Recepción.IV. Revisión de la información.
Es muy importante tener presente que el proceso se desarrolla al interior de cada Dependencia y Entidad, por lo que sus actores principales son los Titulares obligados a la Entrega-Recepción según lo establecido en el Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco.
Para el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional, los titulares de las Dependencias y Entidades cuentan con las siguientes responsabilidades:
1) Designar un Coordinador del Programa de Entrega-Recepción que sea el responsable de llevar a cabo la planeación, organización, supervisión de la captura e integración de la información y documentación, con el apoyo de las direcciones generales, el cual formará parte del grupo de trabajo.
2) Facilitar, con la debida oportunidad, los recursos humanos y materiales necesarios para el cumplimiento del Programa de Trabajo, conforme a Reglamento de Entrega-Recepción.
3) Velar para que el Proceso de Entrega-Recepción se desarrolle utilizando el sistema de Entrega-Recepción establecido por la Contraloría para tal efecto.
4) Revisar y autorizar los informes de avance que se le presenten así como la evaluación fi nal del proceso previo al acto de Entrega-Recepción de su cargo.
5) Solicitar, con la debida oportunidad, la constancia de no adeudo o convenio en su caso ante la Secretaría de Finanzas tanto de su personal como de los que previamente se hayan defi nido como obligados.
6) Será responsable de la veracidad y exactitud de la información asentada en la documentación relacionada en el Proceso de Entrega-Recepción, debiendo dar seguimiento al cumplimiento de las tareas previamente establecidas.
7) Las demás señaladas en el Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco y el presente Manual de procedimientos.
En términos generales, el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional se desenvuelve en las Dependencias y Entidades a partir de la presentación del Programa de Entrega-Recepción al interior de las mismas, siendo ésta su punto de arranque.
Todo el personal con mando se involucra, aunque de diferente manera: el Titular, quien hace la Entrega-Recepción de cierre de administración propiamente; asimismo, los servidores públicos
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adscritos a las áreas a cargo del servidor público que entrega deberán contribuir en la Entrega-Recepción, proporcionando un informe a su superior jerárquico.
Todo el proceso es de abajo hacia arriba, culminando con la entrega-recepción del Titular.
Manual de la Entrega-Recepción
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A continuación se explican cada una de las etapas del Proceso de Entrega-Recepción Constitucional.
Etapa I. Presentación del Programa Entrega-Recepción y defi nición de roles y responsabilidades en las Dependencias y EntidadesToda vez que el Programa Entrega-Recepción fue presentado al Gabinete del Poder Ejecutivo, como acto seguido se presenta al interior de las Dependencias y Entidades, tanto al Titular como a su equipo directivo de la institución y con ello se inician los trabajos para el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional, ejecutando así su primera etapa.
Esta Etapa I tiene por propósito contar con las condiciones adecuadas en las Dependencias y Entidades para el desarrollo del Proceso Entrega-Recepción, las actividades a realizar son:
1. Presentación del Programa Entrega-Recepción y asignación del Coordinador y su suplente, así como el grupo de trabajo y personal informático de la Dependencia o Entidad.
2. Defi nición de los formatos a aplicar por unidad administrativa de la institución.3. Elaboración de la lista de los servidores públicos que participarán en el Proceso de Entrega-
Recepción.4. Designación del personal de apoyo para la captura de información.5. Capacitación en el sistema de Entrega-Recepción (SER).6. Generación de los accesos y en su caso instalación del sistema de entrega-recepción.
44
Atenc
ión,
Ust
ed e
stá
aquí
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1. Presentación del PER y designación del Coordinador de la Dependencia o Entidad
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El Titular deberá establecer una fecha para la sesión de presentación en su Dependencia o Entidad, dentro del calendario establecido en el Programa de Trabajo para el Proceso Entrega-Recepción; deberá convocar a sus Directores Generales o equipo directivo correspondiente a participar en dicha reunión.
En la sesión debe presentar y designar formalmente al responsable de la coordinación del Proceso de Entrega-Recepción en la Dependencia o Entidad, asentando su autoridad en el proceso y señalando las facultades que se le delegan. Se sugiere que dicho Coordinador sea el Director General Administrativo, o su equivalente; esto, en apego a lo establecido en el artículo 3º, fracción II, del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco.
El Coordinador es el responsable ante la Contraloría del Proceso de Entrega-Recepción Constitucional en turno y de mantener informado sobre los avances del mismo al Titular de la Dependencia que lo designó.
Son responsabilidades del Coordinador de la Dependencia o Entidad:
a) La defi nición de los formatos a aplicar por unidad administrativa de la institución en colaboración con los responsables de dichas unidades.
b) Elaboración de la lista de los responsables quienes participarán en el Proceso de Entrega-Recepción.
c) Supervisar la designación del personal de apoyo para la captura de información.d) Supervisar la debida participación, de todos los involucrados, en la capacitación del sistema
informático.e) Presentar el informe de avances al titular de la Dependencia o Entidad, de acuerdo al
calendario establecido en el Programa de Trabajo.f) Asegurarse de la provisión de los recursos, materiales, humanos y fi nancieros para el correcto
desenvolvimiento del proceso.g) Difundir el Manual de la Entrega-Recepción y promover su uso.h) Instrumentar las acciones correctivas necesarias para el caso de que el informe de avances
presenten desviaciones respecto al Programa de Trabajo emitido por la Contraloría.i) Las que le asignen los lineamientos establecidos en el Programa de Trabajo y el Titular de la
Dependencia o Entidad.
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2. Defi nición de los formatos a aplicar por unidad administrativa de la institución
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Al Coordinador de la Dependencia le corresponde coordinar la defi nición de los formatos a aplicar por funcionario designado al Proceso de Entrega-Recepción Constitucional de acuerdo al Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco. Para esto deberá vincular las funciones, responsabilidades y registros que cada funcionario designado tiene por motivo del cargo que desempeña y según lo señalado en los Manuales Administrativos de su Dependencia o Entidad.
Esta vinculación consiste en cruzar dichas funciones, responsabilidades y registros con la información que se captura en cada formato. Por su parte, los formatos están agrupados en familias según su propósito, y éstas son:
Familias de formatos a utilizar por el Programa Entrega-RecepciónArchivos (ARCH 1-2)Por la importancia que representa la guarda, custodia y control de los archivos propios de cada Dependencia o Entidad, es necesario mantener los registros y controles lo más actualizado posible, así como los procedimientos establecidos en el Código Fiscal de la Federación para la documentación contable y la ley que regula la administración de documentos públicos e históricos del Estado.
Cuentas por cobrar (CXC 1-9)Este rubro corresponde al conjunto de documentos pendientes de cobro que a la fecha de corte se encuentran en esta situación y que corresponden a ingresos futuros propiedad del Gobierno del Estado.
Cuentas por pagar, Pasivos (CXP 1-6)Este apartado corresponde a la información de los adeudos comprometidos o en proceso de pago, derivados de la adquisición de bienes o servicios, empréstitos o fi nanciamientos, contratos de servicios profesionales, impuestos pendientes de pago y todas aquellas obligaciones pecuniarias que corresponda a la Dependencia o Entidad.
Información fi nanciera (EFIN 1-9)En este rubro se debe informar todo lo relacionado con el sistema contable-fi nanciero que refl eje los resultados económicos y que de acuerdo a las leyes aplicables y normatividad vigentes les corresponde proporcionar.
Inventarios de Informática (INF 1-6)En este apartado se debe relacionar la totalidad de los sistemas electrónicos en desarrollo o desarrollados, su ubicación física, así como los respaldos de los mismos y la relación detallada de los paquetes comerciales adquiridos.
Inventarios (INV 1-20)En este apartado se debe de tomar en cuenta la normatividad vigente para el control y clasifi cación de bienes muebles e inmuebles: equipo, vehículos, maquinaria, equipo de cómputo, de radiocomunicación, de ofi cina, telefonía, de seguridad, bibliográfi cos y obras de arte que se encuentren en poder de las Dependencias y Entidades.
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Obra pública (OP 1-34)En este apartado se debe consignar toda la información que corresponda al programa de obras, el origen de los recursos para el desarrollo de las mismas, su administración, los registros y controles establecidos por las leyes y reglamentos aplicables para la adjudicación de obra pública, bienes y servicios, y los correspondientes a catálogos de proveedores.
Asuntos pendientes (PEN 1-5)Se relacionarán todos los asuntos pendientes que a la fecha de entrega tenga la dirección, así como los convenios con terceros en trámite, los servicios profesionales por contrato no concluidos; las auditorías pendientes y por último los convenios con las Dependencias federales o estatales en trámite.
Situación programática y presupuestal (PYP 1-12)Este rubro corresponde a toda la información relativa a la consecución de metas, situación del ejercicio presupuestal, estudios ejecutados y en proceso, estudios y proyectos terminados no aplicados en la gestión, el presupuesto del 2007-2013 y las requisiciones en trámite. En general, es importante que cada Dependencia o Entidad clarifi que la información fi nanciera-presupuestal, la que tiene que ver con la programación de metas y resultados cuantitativos o cualitativos que por su importancia se deben de incluir.
Recursos Financieros (RF 1-16)Los recursos a que se refi ere este rubro son aquellos asignados para la adquisición vía directa de bienes y servicios necesarios para la realización de los objetivos de la Administración Pública y consisten principalmente en efectivo depositado en bancos o destinado a fondos de caja. En su caso, el registro y custodia de valores, de conformidad con la normatividad vigente aplicable a este rubro.
Recursos humanos (RH 1-12)En este apartado se deberá de considerar todo lo relacionado con la administración de los recursos humanos, sus características, tipo de contratación, plantillas, situación actual, manuales de organización y/o procedimientos, programas de capacitación y en su caso las remuneraciones pendientes de liquidar.
Para ver una descripción más detallada de los formatos consulte los anexos.
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3. Elaboración de la lista de los responsablesAtenc
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El Coordinador de la Dependencia o Entidad deberá elaborar la lista de servidores públicos obligados a quienes les aplica el Proceso de Entrega-Recepción y del personal que proveerá la información.Dicha lista permitirá:
a) Asegurarse que los requerimientos de información sean debidamente proporcionados en las materias señaladas por el Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco.
b) Establecer y dar seguimiento al personal que participará en la capacitación.c) Llevar un control de los usuarios del sistema.d) Si aplica el caso, dar seguimiento a las cargas de responsabilidad y trabajo.
Dicha lista deberá entregarse al Coordinador de Enlace para el seguimiento por parte de la Contraloría.
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4. Designación del personal de apoyo para la captura de informaciónAtenc
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Todo el personal involucrado en el Proceso de Entrega-Recepción deberá ser identifi cado por el Coordinador de la Dependencia o Entidad y verifi car cuál es su rol en el proceso:
a) Personal designado para la Entrega-Recepción. Es el personal que realizará efectivamente la Entrega-Recepción que, de acuerdo al Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco corresponde a los titulares de las Dependencias y Entidades.
b) Personal que proveerá la información. Es todo el personal con mando o servidores públicos que cuenten con servidores públicos bajo su cargo, generalmente directores generales, directores de área, jefes de departamento y sus equivalentes. Ello sin menoscabo de los procesos que, por cualquier motivo, deban realizarse dentro de los 5 días hábiles posteriores a la Entrega-Recepción Constitucional. (Artículo 15 del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco)
c) Personal de apoyo. Cada uno de los funcionarios de los párrafos anteriores puede designar a personas para recabar, ordenar y capturar la información correspondiente a los formatos que les fueron asignados.
El personal con cualquiera de los roles aquí mencionados deberá participar en la capacitación en el sistema de Entrega-Recepción (SER) de apoyo. El Coordinador deberá llevar un registro o directorio con los nombres completos, cargo o plaza, unidad administrativa, rol que desempeñan, de quien dependen o están subordinados y teléfono, extensión y correo electrónico para el debido seguimiento a la operación.
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5. Capacitación en el sistema informáticoAtenc
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Todo el personal involucrado deberá participar en la capacitación en el sistema de entrega-recepción. El Coordinador de la Dependencia o Entidad deberá asegurarse de la asistencia a dicha participación por parte del personal de su institución.
Además, se deberá vigilar que, si en el transcurso del Proceso de Entrega-Recepción es necesario cambiar a algún personal de apoyo o proveedor de información, el servidor público que entre en sustitución deberá contar con la capacitación requerida al rol que desempeña en el proceso.
6. Generación de los accesos
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En el Proceso de Entrega-Recepción , la integración de la información en los formatos, el seguimiento, así como las acciones relativas al proceso se realizarán mediante el sistema de entrega-recepción. Por ello, todo el personal que participa en el proceso, en particular el personal obligado, el personal que provee la información y el personal de apoyo de ambos, deberán contar con acceso al sistema electrónico de apoyo.
El Coordinador deberá tener a la vista un control de accesos como una forma de monitorear la cantidad de personal efectivamente involucrado en el proceso; además, deberá aprovechar los reportes que le aporte el sistema para mantener al tanto al Titular de la Dependencia o Entidad sobre el desempeño del proceso.
Considerando la información que cada Ente deberá proporcionar del personal involucrado en la captura para el llenado, revisión y validación de los formatos, la Contraloría del Estado procederá a generar los accesos para los diferentes tipos de usuarios, con sus respectivos mecanismos de seguridad y de salvaguarda de la información.
Se procederá a la instalación correspondiente del Sistema de Entrega-Recepción (SER) que será la herramienta base para que los funcionarios obligados lleven a cabo el cumplimiento de sus obligaciones garantizando un proceso efi ciente y confi dencial.
Para lo anterior, es conveniente considerar la clasifi cación siguiente de los diferentes tipos de usuarios que están predeterminados en el SER.
Tipos de Usuarios del SEREl sistema permitirá el acceso a los siguientes tipos de usuarios:
• Usuario Funcionario Titular. Secretarios, Contralor, Procuradores y Titulares de Paraestatales responsables de la Entrega-Recepción . Tienen formatos asignados a él. Puede registrar usuarios limitados para apoyarlo en la captura de información y una vez revisada, validarla y cerrarla.
• Usuario Funcionario. Director General o de Área. Su función es validar y capturar información. Tiene formatos asignados a él para su entrega; puede registrar usuarios limitados para apoyarlo en la captura de información, y una vez revisada, validarla y cerrarla.
• Usuario Limitado. Usuario dentro de una Dependencia que ayuda en la captura y verifi cación de información de los formatos, tanto del usuario funcionario titular como del usuario funcionario.
• Usuario Coordinador. Usuario nombrado por el Titular del Ente, encargado de supervisar e informar del proceso Entrega-Recepción . Es un lazo de unión entre el Ente y el Coordinador de Enlace.
• Usuario Coordinador de Enlace. Es el usuario nombrado por la Contraloría del Estado, encargado de facilitar, apoyar y supervisar al Ente y puede verifi car la información capturada. Podrá asignar claves a usuarios funcionarios, verifi car información del o los entes asignados a su jurisdicción.
• Usuario Funcionario Entrante. Tiene acceso a consultar la información recibida para su revisión. No podrá modifi car dicha información y dicho usuario será dado de alta por el usuario Coordinador.
• Usuario Administrador. Tiene acceso completo al sistema. Puede asignar claves a cualquier nivel y asignar permisos, así como funcionarios que apliquen para cada Ente. Existirán 2 usuarios administradores, los cuales dependen de la Contraloría del Estado.
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Etapa II. Acopio y registro de la informaciónEsta fase está dedicada al acopio y registro de la información, donde en algunos casos se comienza organizando la propia información, preparando los expedientes, poniendo al día los registros propios, etc. El propósito de esta fase es anotar en el sistema de entrega-recepción, mediante la captura de datos, la información pertinente a los formatos designados a cada unidad administrativa así como la validación de los contenidos por parte de los servidores públicos responsables.Los elementos clave de esta fase son:
1. Reconocimiento de los formatos designados a la unidad administrativa por parte del servidor público responsable.
2. Asignación de los formatos correspondientes al personal de apoyo para la captura de información.
3. Identifi cación y ubicación de los datos fuente (en su caso poner en orden) para su captura.4. Captura de los datos en el sistema de entrega-recepción.5. Aprobación de los contenidos por parte de los servidores públicos responsables.
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1. Reconocimiento de los formatos designados
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Los funcionarios asignados a participar en el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional, Titulares, Directores Generales y personal con mando señalado para entregar información, deberán revisar los formatos que les fueron designados por el Coordinador para proceder a la captura, ya sea por sí o mediante personal de apoyo.
Esta revisión se realiza para hacer un reconocimiento de los formatos de tal manera que se pueda ubicar fácilmente la fuente de la información necesaria para su llenado, así como determinar al personal idóneo para su procesamiento.
En caso de identifi car un formato cuyos requerimientos de información no se encuentre dentro del área de su competencia, deberá notifi car inmediatamente al Coordinador, quien validará si, efectivamente, dicho formato no le aplica.
En ningún caso podrá omitirse el llenado de algún formato sin el visto bueno del Coordinador de la Dependencia o Entidad.
Para la identifi cación adecuada de la información que se requiere en cada formato consúltese el Instructivo de llenado emitido por la Contraloría del Estado.
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2. Asignación de los formatos al personal de apoyo
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Una vez que ya se haya realizado el reconocimiento de los formatos, se procederá a la asignación de los mismos al personal de apoyo para la captura de información. El límite para el número de personas involucradas como apoyo, dependerá del número que el Sistema Entrega-Recepción (SER) vigente acepte como máximo.
Para este paso es importante considerar que el personal de apoyo cuente con el perfi l adecuado para asegurar el éxito de la captura. Se recomienda considerar:
• Conocimiento del funcionamiento general del área y de los procedimientos que se realizan en la unidad administrativa.
• Manejo de la computadora y paquetería básica (Windows y Offi ce) a nivel de usuario intermedio.
• Capacidad de organizar la información.• Capacidad de organizar a las personas.
Los elementos aquí presentados son los ideales, el requisito indispensable es el manejo de la computadora dado que la capacitación que se ofrece en el PER es sobre el Sistema Entrega-Recepción (SER) de apoyo.
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3. Identifi cación y ubicación de los datos fuente
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En este paso se ponen manos a la obra, se identifi ca la información requerida por el formato, se ubica la fuente de los datos a capturar y, en ocasiones, es necesario iniciar acomodando la información, poniendo al día los expedientes, actualizando los datos de los procedimientos, asignando espacio físico para su conservación, etc.
En esta materia, es importante recordar lo establecido en la Ley para los Servidores Públicos para el Estado de Jalisco y sus Municipios, en el capítulo correspondiente a las obligaciones de los servidores públicos, en su artículo 55, fracción XIV, que a la letra dice:
Custodiar y cuidar la documentación e información que por razón de su empleo, cargo o
comisión, conserve bajo su cuidado o a la cual tenga acceso, impidiendo o evitando el uso,
la sustracción, destrucción, ocultamiento o de utilización indebida de aquélla.
Para asegurar el éxito de esta actividad, se deberán revisar los conceptos que cada formato requiere, mismos que se pueden consultar en el Instructivo de llenado de los formatos emitido por la Contraloría del Estado.
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4. Captura de los datos en el sistema de entrega-recepción
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Con la información a la vista, se procede a la captura de los datos en el Sistema Entrega-Recepción (SER). En este paso se deberán considerar los aspectos siguientes:
a) Sólo podrán realizar esta tarea las personas que hayan sido designadas como personal de apoyo, que hayan recibido la capacitación requerida por el PER y que cuente con acceso propio al sistema de apoyo informático.
b) Llenar todos los campos del formato, no se debe dejar ningún campo en blanco. Si se da el caso de no contar con la información requerida para determinado campo, debe notifi carse al Coordinador quien validará que efectivamente no aplica dicha información y dará las orientaciones pertinentes.
c) Si la información requerida se encuentra en algún sistema informático utilizado por el área, puede emitirse un informe extraído de dicho sistema y se anexa en electrónico y físico al conjunto de información a presentar. En el formato deberá señalarse la referencia a dicho anexo y a dicho sistema en el campo correspondiente. Esto aplica únicamente en el caso de que el reporte del sistema en cuestión contenga todos los datos requeridos en el formato; en caso contrario, deberá capturarse la información en el sistema de entrega-recepción (SER). El Coordinador debe validar todos los casos en que se presente esta situación.
d) Atender las indicaciones establecidas en el Instructivo de llenado de los formatos emitido por la Contraloría del Estado.
e) Tener a la mano el Manual del Usuario del Sistema Entrega-Recepción (SER) para su eventual consulta.
Una vez que se haya terminado la captura de un formato, debe notifi carse al funcionario a quien se está apoyando para que proceda a la aprobación de la captura y no esperar a tener terminados todos los formatos designados. Esto, para poder llevar un registro actualizado día a día de los avances reales del Proceso Entrega-Recepción Constitucional.
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5. Aprobación de los contenidos
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El Titular obligado a la Entrega-Recepción Constitucional, así como el funcionario designado para rendir el informe para el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional deberán aprobar los contenidos capturados en los formatos. Dicha aprobación se emite a través del sistema de entrega-recepción.
Para tal efecto se debe considerar:
a) La actualidad, veracidad y completitud de la información contenida en los formatos es una responsabilidad indefectible e intransferible tanto de los titulares obligados como de los designados para rendir el informe para el proceso Entrega-Recepción Constitucional.
b) La aprobación de lo capturado en los formatos se realiza a través de un comando en el sistema de entrega-recepción, dicha aprobación se extiende a todo el formato y no a cada registro.
c) Una vez aprobado el formato, los registros del mismo quedan bloqueados, de modo tal que ya no es posible acceder al contenido del formato para añadir, corregir o eliminar sus registros. En caso de requerir hacer correcciones, deberán contactar con el Coordinador de Enlace o el Coordinador del Ente para que desbloqueen el formato y lo pongan en modo de captura.
Cada vez que se apruebe un formato, al cierre de la jornada deberá notifi carse al Coordinador sobre las operaciones efectuadas en el día. Esto para poder llevar un registro actualizado día a día de los avances reales del Proceso de Entrega-Recepción Constitucional.
Etapa III. Actos protocolarios de Entrega-Recepción Esta fase es el corazón del PER, en ésta se realiza propiamente el Proceso Entrega-Recepción entre la Administración saliente y la entrante. En términos generales, el proceso inicia con la entrega de los servidores públicos designados para elaborar el informe para el Proceso de Entrega-Recepción Constitucional (enlistados previamente), comenzando por los cargos que estén al fi nal de la jerarquía, ya sean jefaturas o directores de área. Éstos entregarán su informe a su superior inmediato, quien a su vez hace entrega de su informe al superior inmediato que le corresponde, así sucesivamente hasta el nivel que reporta directamente al titular de la institución, ya sea director general o cualquier otro que aplique. Éstos últimos entregan sus paquetes al titular de la Dependencia o Entidad.
El titular de la Dependencia o Entidad entrega al titular entrante, acto con el que da cumplimiento al ordenamiento Constitucional que estipula el período de duración para cada administración.
Para el caso del Titular del Ejecutivo (Gobernador), el Secretario Particular entrega el Despacho del Gobernador con el mismo procedimiento de una Dependencia, de igual forma Casa Jalisco, que será entregada físicamente por el administrador del inmueble.
La documentación que se elabora consiste en el acta (que incluye los formatos) y los anexos; ésta se presenta en cuatro ejemplares con la siguiente distribución:
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Primer ejemplar: Titular entrante.Segundo ejemplar: Titular saliente.Tercer ejemplar: Representante de la Contraloría del Estado.Cuarto ejemplar: Representante de la Dirección Administrativa u Homólogo de la Dependencia
o Entidad.El procedimiento general de Entrega-Recepción tiene dos momentos: previo al acto de Entrega-
Recepción y el acto de Entrega-Recepción . Estos momentos se irán desarrollando conforme se recorre la estructura jerárquica de funcionarios en cada Dependencia u Organismo Paraestatal. Además, los actos protocolarios de la entrega de administración se dan en dos modalidades: la modalidad de Cierre Parcial y el evento real.
MODALIDAD MOMENTO
a) Cierre Parcial1º Previo a la Entrega-Recepción 2º Acto de Entrega-Recepción
b) Evento real1º Previo a la Entrega-Recepción2º Acto de Entrega-Recepción
A continuación se explican todos los momentos del Proceso de Entrega-Recepción Constitucional.
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Cierre Parcial de la Entrega-RecepciónEn esta modalidad, se realiza una prueba de la Entrega-Recepción con el propósito de modelar el evento anticipándose al evento real, con este ejercicio salen a la luz los pequeños detalles que adolecería el evento en caso de que fuera real y al mismo tiempo, se pueden confi rmar las acciones realizadas.
En el cierre, se realiza el ejercicio como si fuera el real con las siguientes modifi caciones:
1. En lo que toca a la participación del Titular de la Dependencia o Entidad, éste puede ser representado por la persona que se designe para tal efecto; en este caso, el representante utiliza la cuenta y contraseña del Titular en el sistema de entrega-recepción.
2. En el momento posterior a la Entrega-Recepción; es decir, posterior a la cierre parcial, se realiza una evaluación general de:
2.1. El proceso, 2.2. La asignación de formatos, 2.3. La calidad de los contenidos, 2.4. La efi ciencia de la captura, 2.5. El cumplimiento en general de los servidores públicos obligados, 2.6. El rendimiento del Sistema Entrega-Recepción (SER) de apoyo y 2.7. Lo que aplique según criterios de la Contraloría y la Dirección General de Informática
de la Secretaría de Administración.
3. Después de la evaluación, se toman las medidas correctivas y preventivas necesarias.
Evento real de la Entrega-Recepción En el evento real, no hay lugar para errores en el proceso, pues cada uno de los actos tiene repercusiones administrativas y legales. Los elementos clave de la fase en esta modalidad son:
1. Previo a la Entrega-Recepción.2. Acto de Entrega-Recepción de la Dependencia o Entidad.
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1. Previo al acto de Entrega-Recepción 1. Preparación de la información de los formatos designados a cada servidor público, sea el
obligado a la Entrega-Recepción o el designado para rendir informe. La elaboración de los documentos de entrega-recepción deberá realizarse en cuatro tantos. Para esto cada servidor público:
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Nota: Observe el cargo de Jefatura de Departamento, Dirección de área o Dirección General según le corresponda.
1.1. Valida la información de los formatos a él designados y los cierra para la captura (bloqueo de registros y formatos).
1.2. Imprime en cuatro tantos los formatos validados así como los anexos susceptibles de imprimir.
1.3. Estampa su antefi rma en todos los formatos así como sus anexos impresos (en sus cuatro tantos).
1.4. Si es un funcionario designado para presentar informe:1.4.1. Imprime el resumen o carátula del informe y se lo anexa a sus formatos.1.4.2. Firma la carátula y procede a la elaboración de su(s) carpeta(s) [Nota. Ver paso 2 del previo a la Entrega-Recepción].
1.5. Si es un Titular obligado a la Entrega-Recepción Constitucional:1.5.1. Elige dos testigos y prellena el acta de Entrega-Recepción con los datos
correspondientes tomados de la identifi cación ofi cial. 1.5.2. Imprime el acta de Entrega-Recepción y procede a la elaboración de su(s) carpeta(s) [Nota. Ver paso 3 del previo a la Entrega-Recepción].
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2. Elaboración de las carpetas de Entrega-Recepción por unidad administrativa de todos los servidores públicos designados para rendir informe, hasta el nivel jerárquico que reporta directamente al Titular de la institución sin incluirlo:
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2.1. Comenzando por los cargos que estén al fi nal de la jerarquía, realizan la entrega del informe para la Entrega-Recepción Constitucional.
2.2. En cada cargo: 2.2.1. Si es el caso, integra como un complemento a su propia información que va a entregar,
la documentación recibida de los servidores públicos a quienes les recibió. 2.2.2. Se presenta quien va a entregar el informe, el superior inmediato quien va a recibir y
los 2 testigos del área que rinde el informe, en el lugar habilitado para el ejercicio. 2.2.3. Se da lectura a la carátula o resumen del informe y se fi rma por todos los presentes. 2.2.4. Quien recibe y el representante de la Contraloría fi rman los formatos y los anexos
impresos correspondientes a quien entrega.2.2.5. Se digitaliza el informe fi rmado.2.2.6. De solicitarse, se resguarda la información del cargo, el informe digitalizado, la
información e informes de todas las unidades administrativas subordinadas en algún medio electrónico o digital.
2.2.7. Se integra el conjunto de documentos impresos; si es el caso, se incluye el resguardo electrónico o digital, formando así la carpeta del cargo para la Entrega-Recepción.
2.2.8. Se entregan los ejemplares:
a) Primer ejemplar: Servidor que entrega el informe.b) Segundo ejemplar: Servidor que recibe el informe.
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3. Elaboración de la carpeta de Entrega-Recepción del cargo del nivel jerárquico que reporta directamente al titular de la institución:
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3.1. Verifi ca que ha recibido de todos los servidores públicos obligados directamente a su cargo. 3.2. Integra como un complemento a su propia información que va a entregar, la documentación
recibida de los servidores públicos a quienes les recibió. 3.3. Realiza la práctica de la entrega de la información de todas las áreas a su cargo, mediante un
informe al titular:3.3.1. Se presentan quien va a entregar y sus dos testigos, el Titular quien va a recibir y los
dos testigos del área que emite el informe, en el lugar habilitado para el ejercicio. 3.3.2. Se da lectura al informe y se fi rma por todos los presentes.3.3.3. Quien recibe, fi rma los formatos y los anexos impresos correspondientes a quien
entrega el informe. 3.3.4. Se resguarda la información del cargo, la información e informes de todas las unidades
administrativas subordinadas en algún medio electrónico o digital. 3.3.5. Se integran el conjunto de documentos impresos, el resguardo electrónico o digital,
junto con el contenido de los cargos subordinados y se forma el paquete del cargo para la Entrega-Recepción del titular.
3.3.6. Se entregan los ejemplares:
a) Primer ejemplar: Servidor que entrega el informe.b) Segundo ejemplar: Servidor que recibe el informe.
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4. Preparación para la Entrega-Recepción del Titular.Atenc
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4.1. Validación de la información de los formatos designados al Titular, quien los cierra para la captura (bloqueo de registros y formatos).
4.2. Impresión, en cuatro tantos, de los formatos validados, así como los anexos susceptibles de imprimir.
4.3. Firma por parte del Titular de todos los formatos así como sus anexos impresos (en sus cuatro tantos).
4.4. Prellenado del acta de Entrega-Recepción con los datos correspondientes al Titular y sus dos testigos, tomados de la identifi cación ofi cial.
4.5. Elaboración del Reporte del Estado del Proceso de Entrega-Recepción, mismo que presenta, en forma resumida, las condiciones en que se encuentra la organización para la Entrega-Recepción. Este reporte es generado por el sistema de entrega-recepción a solicitud del Coordinador de la Institución.
4.6. Aprobación del Reporte a través del visto bueno del Titular, quien puede solicitar las acciones correctivas pertinentes.
4.7. Cierre del sistema de entrega-recepción, mediante la aprobación total y defi nitiva por parte del Titular. Con este cierre todos los formatos y sus registros son inmodifi cables y su acceso es sólo para consulta.
4.8. Integración de la documentación de los servidores públicos a quienes les recibió, como un complemento a su propia información que va a entregar.
4.9. Preparación del lugar y la logística para el acto de Entrega-Recepción.
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2. En el acto de entrega-recepción
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1. Presentación. Se presentan el Titular saliente, quien va a entregar, y sus dos testigos, la persona que hará de Titular entrante, quien va a recibir, y sus dos testigos, el Coordinador de la institución y el representante de la Contraloría, en el lugar habilitado para el ejercicio.
2. Llenado de datos faltantes del acta. La persona que va a recibir y sus testigos facilitan al representante de la Dirección Administrativa la identifi cación ofi cial para el prellenado de los datos faltantes del acta.
3. Impresión del acta. Una vez con todos los datos necesarios, se imprime el acta y se le da lectura.
4. Entrega de cuenta y contraseña para el ingreso al sistema de entrega-recepción. En el acto, se presenta a la persona que fungirá como Enlace de la Entrega-Recepción del Titular entrante y se le otorga una cuenta y contraseña para que pueda consultar, no así modifi car, la información que se entrega.
5. Revisión de documentos. Conforme a la norma, si así lo desea la persona que hará de Titular entrante, puede revisar la información que se le presenta en electrónico o físico.
6. Firma del acta. Se procede a fi rmar el acta por parte de quien recibe y sus testigos. 7. Firma de los formatos y sus anexos correspondientes. El Titular entrante, de acuerdo o con
las observaciones que considere pertinentes, fi rma el paquete de formatos y sus anexos correspondientes al Titular saliente.
8. Digitalización del acta. Se digitaliza el acta por algún medio electrónico. 9. Creación del respaldo electrónico. Se resguarda la información del Titular saliente, el acta
digitalizada, la información y actas de todas las unidades administrativas subordinadas, en algún medio electrónico o digital.
10. Elaboración de los paquetes sellados de información de la institución. 10.1. Se integran el conjunto de documentos impresos y el resguardo electrónico o digital.10.2. Con el contenido de los cargos directamente subordinados, se ordenan los paquetes
por unidad administrativa subordinada y se sellan. 11. Entrega de los ejemplares de la institución:
a) Primer ejemplar: Titular entrante. b) Segundo ejemplar: Titular saliente. c) Tercer ejemplar: Representante de la Contraloría del Estado. d) Cuarto ejemplar: Representante de la Dirección Administrativa u homólogo de la
Dependencia o Entidad.
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Etapa IV. Después del acto de entrega-recepción Esta fase se desarrolla en el tiempo que la normatividad establece para la revisión más al detalle de la información recibida.
Los elementos clave de esta fase son:
1. Revisión de la información. El Titular entrante cuenta con cinco días hábiles siguientes a la fecha del acto de Entrega-Recepción, para verifi car la información contenida en el acta de Entrega-Recepción y sus anexos, tiempo en el cual podrá hacer la solicitud, al servidor público saliente, de las aclaraciones que considere pertinentes.
2. Cumplimiento de la caducidad del acceso. Transcurridos los cinco días hábiles posteriores a la fecha del acto de Entrega-Recepción, el acceso otorgado al Enlace de la Entrega-Recepción del Titular entrante queda cancelado.
3. El Titular entrante, ya en funciones, nombra un responsable para la operación del Sistema Entrega-Recepción (SER) para las sucesivas entregas-recepciones que se realicen en el proceso de cambio de administración.
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Proceso de Entrega-Recepción OrdinariaLa obligatoriedad que de acuerdo a la Ley tienen los Servidores Públicos de entregar a quienes les sustituyan en el cargo, los recursos patrimoniales que hayan tenido a su disposición, convierte al Proceso de Entrega-Recepción ordinaria en una herramienta de vital importancia en la actividad del día a día de los diferentes entes que conforman la Administración Pública del Poder Ejecutivo del Estado.
Para los efectos de cumplir con esta obligatoriedad en los momentos en que por cualquier motivo un Servidor Público deba separarse de su cargo, el Ente en cuestión deberá considerar los siguientes aspectos:
a) Emitir ofi cio del área correspondiente a la Contraloría del Estado, en el que se especifi que que por instrucciones de su Titular, se solicita la intervención de un representante de la misma para cubrir el acto de Entrega-Recepción Ordinaria, indicando nombre del funcionario, lugar, hora y fecha del evento. Dicho ofi cio deberá ser emitido con 5 días hábiles de anticipación a la fecha programada, salvo lo dispuesto en el artículo 15, en la que podrá variar la forma y plazo.
b) Revisar y determinar los formatos que deberán llenarse para el acto de Entrega-Recepción, c) Identifi car y ordenar la información que deba ser capturada para el acto de Entrega-
Recepción,d) Capturar la información en los formatos correspondientes,e) Preparar la información a entregar, en cuatro tantos,f) Designar sus testigos yg) Preparar y llenar el acta correspondiente.
Cuando la Entrega-Recepción se realice dentro de los cinco días hábiles posteriores a la Entrega-Recepción Constitucional, se utilizarán los documentos anexos que resulten de la Entrega-Recepción Constitucional del titular de la Dependencia.
Conclusión fi nalEs muy importante para la Contraloría del Estado que el presente Manual cubra el propósito de servir como una guía útil y práctica para todos los Servidores Públicos obligados en cumplir de manera honesta, transparente y profesional el ejercicio de sus actividades y que deban concluir su función ajustándose a la normatividad vigente, aplicando el sentido de reciprocidad, y deban entregar sus cargos a los Servidores Públicos entrantes de una manera que garantice la continuidad y el éxito de un buen gobierno.
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3. Glosario
Contraloría: la Contraloría del Estado.Coordinador: el servidor público designado por el titular de cada Dependencia o Entidad para que coordine en cada una de éstas el Proceso de Entrega-Recepción, debiendo ser preferentemente el Director General Administrativo o su homólogo de la Dependencia o Entidad de que se trate.Coordinador de Enlace: Personal que conforma el equipo de Entrega-Recepción de la Contraloría, encargados de coordinar, supervisar y asesorar a los entes.Coordinador General: el servidor público designado por el titular de la Contraloría, quien será el responsable de preparar todo lo inherente a la Entrega-Recepción Constitucional.Dependencias: aquellas que se enuncian en el artículo 23 de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, comprendiendo también al Despacho del Gobernador, las procuradurías General de Justicia, Social y de Desarrollo Urbano, la Unidad de Dependencias Auxiliares, así como a los organismos desconcentrados de la Administración Pública Estatal.Entidades: los organismos públicos descentralizados, fi deicomisos públicos, comisiones, patronatos y comités que, de conformidad con las disposiciones legales aplicables, integran la Administración Pública Paraestatal.Entrega-Recepción: es el acto formal mediante el cual se hace entrega y recepción de los recursos humanos, materiales, fi nancieros que se hayan asignado, así como de los asuntos pendientes, y demás documentación e información. Dicha Entrega-Recepción puede ser Constitucional u Ordinaria.Entrega-Recepción Constitucional: aquella que con motivo de la terminación del periodo Constitucional correspondiente, realiza el gobierno saliente al gobierno entrante de la Administración Pública Estatal, mediante acto llevado a cabo por los titulares de las Dependencias y Entidades, en su caso, y por quien o quienes designe por escrito el gobernador entrante.Entrega-Recepción Ordinaria: es la que realiza el servidor público que, por cualquier motivo, se separa de su empleo, cargo o comisión, al servidor público entrante o a quien se designe para dicho efecto.Manual: documento administrativo que concentra en forma sistemática los datos y procedimientos para ejecutar la Entrega-Recepción, que comprende la metodología y cronología que se utilizará en la preparación y actualización de la información que se requiera para tal efecto, incluyendo el acta administrativa y la guía para su llenado, así como los formatos que se utilizarán para integrar la información correspondiente. PER: Programa de Entrega-Recepción. Programa de Trabajo: documento autorizado por el Titular de la Contraloría, en el que se detallan las actividades que se realizarán para la ejecución ágil y transparente del Proceso de Entrega-Recepción Constitucional, incluyendo la preparación, actualización e integración de la información.SER: Sistema de Entrega-Recepción.
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4. Anexos
ANEXO 1 Perfi les de Puesto
INTEGRACIÓN DEL EQUIPO DE TRABAJO
Se determinó efectuar la contratación de 21 elementos que integrarán el grupo de trabajo para la Entrega-Recepción 2007-2013 (Período a cubrir, del mes de marzo de 2012 a febrero de 2013).
Los puestos a cubrir que se defi nieron fueron de tres clases: Coordinadores, Supervisores y Auditores, integrándose de la siguiente forma:
1. Coordinadores (informáticos).2. Coordinadores. 5. Supervisores. 13. Auditores.
Para su contratación, será conveniente considerar que los perfi les de los aspirantes se ajusten a los requerimientos de los puestos a ocupar de acuerdo a los siguientes requisitos:
PERFILES
Coordinador InformáticoEscolaridad: Licenciatura en Informática, Ingeniería en sistemas computacionales o ciencias afi nes. Experiencia: 2 años en programación y Análisis de Sistemas.Conocimientos: En diseño de bases de datos, programación, análisis de sistemas, administración de proyectos, procesos administrativos, administración de redes, diseño de información, mantenimiento de equipos de cómputo.
COORDINADOR
Escolaridad: Licenciado en Administración, Contaduría Pública, Licenciado en Comunicación, Licenciado en Administración Pública, Licenciado en Economía, Licenciado en Negocios Internacionales o carreras afi nes. Experiencia: 2 años en actividades de Administración Pública, manejo de personal y Manejo de Relaciones Públicas.Conocimientos: Normativa Gubernamental, Administrativos, computación, procesos constructivos.
SUPERVISOR
Escolaridad: Licenciado en Administración Pública, Contador Público, Licenciado en Contaduría Pública, Licenciado en Economía, Licenciado en Derecho o carreras afi nes. Experiencia: Un año en actividades de Administración Pública, manejo de personal y manejo de Relaciones Públicas.Conocimientos: Normativa Gubernamental, Administrativos, computación, procesos constructivos.
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AUDITOR
Escolaridad: Licenciado en Contaduría Pública, Licenciado en Economía, Licenciado en Administración, Licenciado en Derecho o carreras afi nes. Experiencia: Un año en actividades de Administración Pública, manejo de personal y manejo de Relaciones PúblicasConocimientos: Normativa Gubernamental, Administrativos, computación, procesos constructivos.
COMPETENCIAS GENERALES Y RECOMENDACIONES FINALES
Independientemente de su profesión, experiencia y conocimientos, será conveniente que todos los contratados reúnan las siguientes competencias:
Capacidad de liderazgo, tolerancia a la presión, trabajo en equipo, capacidad de negociación y buena organización.
Se recomienda que en la contratación se incluya a licenciados en Derecho que puedan proporcionar asesoría legal y elaboración de la documentación legal en lo referente al Programa Entrega-Recepción.
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ANEXO 2Planeación General del Programa Entrega-Recepción 2007-2013
El Proceso de Entrega-Recepción, la integración de la información en los formatos, el seguimiento, así como las acciones relativas al proceso se realizarán mediante el Sistema Electrónico de Entrega-Recepción, el cual será instalado en los equipos de los Servidores Públicos de cada Dependencia o Entidad, obligados a la entrega.
El proceso administrativo para la Entrega-Recepción de la Administración Pública del Poder Ejecutivo del Estado 2007-2013, se ha dividido en las etapas siguientes:
A. PLANEACIÓN DE LA ENTREGA-RECEPCIÓN A.1. Publicación y difusión del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo
del Estado de Jalisco, Manual de Procedimientos y del Sistema de Entrega-Recepción para la entrega de la Administración Pública del Poder Ejecutivo del Estado 2007-2013.
A.2. Designación del Coordinador de las Secretarías y Dependencias para la Entrega-Recepción 2007-2013.
A.3. Defi nición del personal adicional que se requiere para el Programa.A.4. Defi nición del equipo de trabajo del Programa Entrega-Recepción.A.5. Recomendaciones generales.A.6. Calendarización de actividades para la Entrega-Recepción, por cada Secretaría,
Dependencia, Entidad y auxiliares de la Administración Pública Estatal.
B. INTEGRACIÓN DE LA INFORMACIÓN
B.1. Actualización de la aplicación del Manual.B.2. Prueba funcional de la Entrega-Recepción. B.3. Captura y actualización de la información.
C. ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN C.1. Entrega-Recepción defi nitiva.C.2. Validación y autorización.C.3. Verifi cación y comprobación.
Estas etapas deberán llevarse a cabo de acuerdo al calendario de actividades que ya se tenga establecido por la Contraloría del Estado.
A. PLANEACIÓN DE LA ENTREGA-RECEPCIÓN Dentro de esta etapa se agrupan cinco actividades previas para la realización de este proceso, las cuales se detallan a continuación:
A.1. Publicación y difusión del acuerdo y manual defi nitivo para la Entrega-Recepción de la Administración Pública 2007-2013.
Informar a todos los involucrados la ofi cialización del acuerdo y verifi cación de que las unidades cuentan con el manual actualizado e instalado el SER.A. 2. Designación del Coordinador de las Secretarías y Dependencias para la Entrega-RecepciónEn apego a lo establecido en el artículo 3º, fracción II, del Reglamento del Proceso de Entrega-
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Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, mediante el cual se fi jan las bases para el Programa de Entrega-Recepción de la Administración Pública del Estado de Jalisco 2007-2013, el Titular de la Secretaría, Dependencia, Entidad u organismo deberá designar a su Coordinador para la Entrega-Recepción, el cual se sugiere sea el Director General Administrativo o su equivalente.
Con el objeto de tener un Proceso de Entrega-Recepción sistematizado y organizado de acuerdo a un programa de trabajo por área de responsabilidades y calendarizado por actividades, el Titular de la Secretaría, Dependencia, Entidad u organismo, deberá integrar a los directores generales y al Coordinador del Programa, los cuales deberán de apoyarse con sus directores de área y en su caso con los jefes de unidad departamental, de tal forma que puedan tener una información totalmente estructurada para consultarla al nivel de detalle que se requiera.
El Coordinador informará de los avances del Proceso Entrega-Recepción al Titular de la Dependencia que lo designó.
Por la importancia y prioridad del proyecto, el Titular de la Secretaría, Dependencia u Organismo asignará los recursos humanos y materiales necesarios para que el objetivo sea realizado de acuerdo al programa previamente establecido.
A.3. Defi nición del personal adicional que se requiere para el ProgramaEl grupo de trabajo con base en el programa por área de responsabilidades determinará la participación que se requiere de cada uno de sus colaboradores, y por convicción buscar que se involucren en los objetivos específi cos de su sección.
Será responsabilidad del Coordinador que sus colaboradores conozcan el Manual de Procedimientos para el Proceso de Entrega-Recepción, vinculándose con el coordinador de enlace del programa para establecer un programa de trabajo y capacitación que permita que el personal conozca ampliamente el SER así como los formatos y la forma de preparar y vaciar en los mismos la información solicitada.
A.4. Defi nición del equipo de trabajo del Programa Entrega-RecepciónLa Contraloría del Estado, es la responsable de conformar un equipo de profesionales, cuya principal misión será la de coordinar que todas las Dependencias y Entidades que conforman el Gobierno del Estado cuenten con un programa de actividades sistematizadas que permita hacer evaluaciones parciales que nos den la seguridad que el proceso se realizará en tiempo y forma.
El equipo de trabajo que conforma el Programa Entrega-Recepción contará con un líder del proyecto (Coordinador General) y un equipo de coordinadores de enlace contratados específi camente para este Programa y serán ellos los responsables de coadyuvar, evaluar y supervisar a todos los Coordinadores y sus respectivos grupos de apoyo; así mismo, promover todas las reuniones de trabajo que sean necesarias e informar cualquier irregularidad que conozcan y que la misma pudiese afectar que el objetivo sea logrado con éxito.
A.5. Recomendaciones generalesPor la naturaleza del Programa de Entrega-Recepción y las circunstancias específi cas de ciertas Dependencias y Entidades de la Administración Pública Estatal, no han sido previstas (ámbito jurídico de la Administración Pública Paraestatal) todas las situaciones posibles que se puedan presentar, por lo que su participación en la evaluación de la información que se debe proporcionar y los formatos a
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utilizar, así como las observaciones y adecuaciones que sugieran, serán muy importantes sobre todo aquellas cuyo benefi cio pueda ser compartido.
Será la Contraloría del Estado la que evaluará las sugerencias y en su caso modifi cará los formatos y el manual de procedimientos, así como su integración al Sistema de Entrega-Recepción; sin embargo, existe una fl exibilidad para poder aplicar sus propios sistemas de control interno computarizado y utilizar los reportes que los mismos generen y sólo por presentación en el paquete de entrega se les dará un diseño homogéneo que contenga la información en el orden y con las columnas que aparecen en los informes propios del SER.
La intención de emitir estas recomendaciones como parte del Manual de Entrega-Recepción es enfatizar sobre asuntos de mayor relevancia y que pudieran causar problemas si no son atendidos oportunamente, por lo que se considera importante observarlas en el desarrollo de las actividades del Proceso de Entrega-Recepción de los rubros a que se refi eren.
Es conveniente que sean consideradas en la etapa de operación y se analice el impacto que tendrán los aspectos que cubren estas recomendaciones en su Secretaría, Dependencia, Entidad, Organismos Descentralizados y/o Desconcentrados y Auxiliares de la Administración Pública Estatal.
A.6. Calendarización de actividades para la Entrega-Recepción, por cada Dependencia y Entidad de la Administración Pública EstatalCada unidad, en concordancia con el calendario de actividades que forma parte de este Manual deberá elaborar su programa por área de responsabilidades, de tal forma que coincida con el Programa y los plazos señalados y se cumpla cabalmente con las fechas establecidas.
B. Integración de la informaciónEn esta etapa, el Coordinador, de acuerdo con el programa que previamente deben haber presentado los directores generales, verifi cará que la preparación de la información se esté realizando cuidadosamente; sobre todo, considerando que el diseño para la recopilación de la información está orientado para que se realice por la dirección general o similar de acuerdo a la estructura de cada Dependencia y Entidad de la Administración Pública Estatal, propiciando con esto una mayor agilidad para su concentración y permitiendo en forma adicional la asignación de responsables y la medición de los avances.
Asimismo, en su caso la consolidación de toda la información para facilitar la entrega de los Titulares de la Administración Pública Central y Paraestatal.
Por la prioridad del Programa, es necesario iniciar estos trabajos de inmediato con el objeto de evaluar la información que se requiere proporcionar para determinar la magnitud de este proceso y disponer las acciones necesarias para que se concluya en la fecha señalada.
B. 1. Actualización de la aplicación del Manual.B. 2. 1era. prueba funcional de Entrega-Recepción (que funcione el sistema SER en todos los entes
en donde fue instalado).Esta etapa se llevará a cabo de acuerdo al programa que se expedirá al efecto y toda la información registrada en los formatos debe tener soporte documental, además se archivará en el expediente que corresponda.
El Titular que entrega presentará debidamente integrado el Expediente de Entrega-Recepción al representante de la Contraloría del Estado.
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Los propósitos de la Prueba Funcional son:
-Detectar situaciones que pudieran derivar en problema en el acto defi nitivo de Entrega-Recepción.
-Identifi car y actualizar las fuentes de información requeridas.-Constatar los avances en las actividades relacionadas con el Programa de Entrega-Recepción.-Familiarización con los requerimientos contenidos en el Manual.-Actualizar toda la información y documentación a una fecha determinada.-Identifi car y establecer las responsabilidades de los Servidores Públicos involucrados en la
Entrega-Recepción.-Proceder inmediatamente al establecimiento de acciones, planes y programas relacionados
con la metodología de actualización de la información de referencia, hasta la Entrega-Recepción defi nitiva.
B.3. Captura y actualización de la informaciónEl objetivo de esta etapa es realizar sin demora la Entrega-Recepción por término de la gestión administrativa en el Estado de Jalisco, el día 28 de febrero de 2013.
Una vez capturada la información en el SER, para efectos de la prueba funcional, ésta deberá mantenerse actualizada hasta el 27 de febrero de 2013, día último para la captura de información; es decir, hasta el momento en que propiamente deba realizarse el acto de Entrega-Recepción.
Los avances en el programa de actividades deberán ser dados a conocer mensualmente a la Contraloría del Estado, mediante el reporte de avance que en anexo se presenta, en los primeros días hábiles siguientes al término de cada uno de los meses a partir de la prueba funcional.
La Contraloría del Estado supervisará la actualización de la información a través de sus coordinadores de enlace y los administradores del SER, comunicando al Titular de la Dependencia o Entidad que corresponda sobre el porcentaje de avance del Proceso de Entrega-Recepción.
C. Servidores Públicos que intervienen en el Acto de Entrega-Recepción Intervendrán la persona que entrega y la persona que recibe la información y documentación, relativa a los recursos humanos, materiales y fi nancieros que les hayan sido asignados; un representante de la Contraloría del Estado, y un representante de la Dirección Administrativa u homóloga de la Dependencia o Entidad de que se trate; asimismo, tanto la persona que entrega como la que recibe deberán nombrar, cada uno de ellos, a dos testigos.
Las acciones de esta fase del proceso, se agrupan en las siguientes etapas:
C.1 Entrega-Recepción defi nitiva El acto se efectuará en las propias Dependencias o Entidades y el titular o la administración
que entrega presentará el Expediente de Entrega y los Servidores Públicos entrantes fi rmarán de recibido en presencia del representante de la Contraloría del Estado, tanto la documentación mencionada como el acta de Entrega-Recepción; los pasos a seguir en esta fase son:
1. Con la debida anticipación y de acuerdo con la administración entrante se localizará físicamente la información, documentación y recursos a entregar.
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2. Estar presentes todas las partes que intervienen en la Entrega-Recepción e identifi carse.3. Nombrar a los testigos de asistencia quienes deben identifi carse.4. El acta de Entrega-Recepción será la que se presenta en este manual y que se accederá a
ella en el SER, desde donde se imprimirá en papel blanco.5. Cada servidor público obligado a entregar debe elaborar 4 juegos del acta con sus anexos
y será distribuida en la siguiente forma:- Un juego para la persona que recibe el cargo.- Un juego para el servidor público que entrega el cargo.- Un juego para el representante de la Contraloría del Estado (archivo de Contraloría).- Un juego para el representante de la Dirección Administrativa u homólogo de la Dependencia
o Entidad.6. Las partes involucradas deben leer cuidadosamente el acta y verifi car que no haya error
alguno, en caso de existir errores deberán corregirse y volverse a imprimir.7. Identifi car físicamente los anexos que integran el acta.8. Incluir en el acta las anotaciones correspondientes que solicite alguna de las partes
involucradas.9. Proceder a fi rmar el acta, con tinta color azul, por todas las partes involucradas, además de
sus anexos.C.2. Validación y autorización
Los formatos y anexos objeto de la Entrega-Recepción y la documentación relacionada con éstos, deben ser autorizados por el Titular de la Dependencia o Entidad de la Administración Pública Estatal, por el Coordinador del Programa y también fi rmada por quienes hayan tenido directamente bajo su responsabilidad el control o custodia de los bienes patrimoniales de la Dependencia o Entidad.
C.3. Verifi cación y comprobación Esta fase comprende las acciones tendentes a verifi car por parte de la administración
entrante la corrección de los datos presentados en el expediente de entrega, así como comprobar la existencia física de los recursos recibidos.
D. Lineamientos específi cos para el llenado de los formatosLos Titulares de las Dependencias y Entidades deberán de:
a) Designar un Coordinador del Programa de Entrega-Recepción que sea el responsable de llevar a cabo la planeación, organización, supervisión de la captura e integración de la información y documentación, con el apoyo de las direcciones generales, el cual formará parte del grupo de trabajo, así como designar un coordinador informático, responsable de la coordinación de un equipo de trabajo técnico, el cual verifi cará que cada uno de los equipos de los funcionarios cuente con el acceso al Sistema de Entrega Recepción (SER)determinado por la Contraloría para la recopilación de la información correspondiente al PER.
b) Determinar con anticipación los recursos humanos y materiales necesarios para el cumplimiento del Programa Entrega-Recepción.
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c) Revisar y autorizar la evaluación que previamente deben haber capturado en el SER los directores generales de la propia Dependencia en los formatos que aplican, así como el programa de actividades por área de responsabilidades que se pretende realizar, de tal forma que la prueba funcional sea efectuada en tiempo y forma, lo que permitirá que la entrega sea sistematizada, con información transparente y con ello la nueva administración pueda dar continuidad a los planes, proyectos y compromisos pendientes a la fecha de la entrega.
d) Anexar a la evaluación autorizada los reportes que emitan sus sistemas formales de cómputo de control interno, así como el programa de actividades a realizar indicando fechas y responsables de cada operación, a efecto de que se establezca la coordinación con la Contraloría del Estado, la cual avalará o en su caso propondrá previamente establecido y con la normatividad que requiera la importancia del programa.
e) Solicitar con anticipación a la Entrega-Recepción constancia de no adeudo o convenio, en su caso, ante la Secretaría de Finanzas tanto de su personal como de los que previamente se hayan defi nido como obligados.
f) Será responsable de la veracidad y exactitud de los datos asentados en la documentación relacionada con el Programa de Entrega-Recepción, debiendo dar seguimiento al cumplimiento de las tareas previamente establecidas.
D. 1. Los Coordinadores de cada Dependencia o Entidad deberán de:a) En coordinación con los directores generales hacer una evaluación de los formatos y de la
información que les corresponde capturar en el SER y proporcionar en la entrega, a cada una de las direcciones.
b) En coordinación con los directores generales proponer al titular la evaluación de los formatos y el programa de acción por área de responsabilidades, e informar de los avances a la Contraloría del Estado.
c) Coordinarse con el coordinador de enlace correspondiente del Programa Entrega-Recepción para elaborar un calendario que permita ir evaluando avances por área de responsabilidades e informar de los avances a la Contraloría del Estado.
d) Coordinar a los directores generales para que mantengan actualizada tanto la documentación así como la información que les correspondan. Capturarla en el sistema electrónico (formatos y anexos), la cual en su momento imprimirá y entregará a la administración entrante.
e) Preparar los resguardos originales de los bienes muebles que tienen a su cargo los titulares de la entrega, para que una vez fi rmada el acta, les sean devueltos a la Dependencia, solicitando así mismo las credenciales o gafetes que los acredita como Servidores Públicos.
f) Consolidar la información de toda la Dependencia o Entidad y preparar los paquetes, que deberán estar separados por cada una de las direcciones generales que existan en la estructura Organizacional.
g) En coordinación con los directores generales revisar anticipadamente el paquete y la documentación que lo soporta.
h) Ser responsable del llenado del acta en la que se formaliza la entrega de la Dependencia o Entidad a la nueva administración, verifi car su contenido y distribuir los juegos correspondientes.
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D.2. Los directores generales o similares de las Dependencias o Entidades son responsables de la captura en el SER, integración, actualización y presentación de la información así como del cumplimiento del programa establecido para la Entrega-Recepción.
D.3. La observancia del contenido del Manual de Procedimientos de la Entrega-Recepción y demás disposiciones relacionadas serán de carácter obligatorio y en cualquier situación que implique desviación deberá ser comunicada a la Contraloría del Estado, la que analizará su justifi cación y en su caso, aprobará por escrito los cambios propuestos en las fechas establecidas para ello.
D.4. Los programas de acción por áreas de responsabilidades que se realizarán en cada Dependencia o Entidad serán evaluados y autorizados por el titular de la misma con el objeto que sea él quien le asigne la prioridad e importancia que el Programa requiere.
D.5. La Dependencia o Entidad que cuente con sistemas formales de cómputo para su control interno que proporcionen reportes que contengan como mínimo los datos que se solicite en alguno de los formatos, podrá solicitar autorización a la Contraloría del Estado para que sea presentada la información en el formato que proporciona su propio sistema, debiendo presentar dichas propuestas a más tardar el día 30 de agosto de 2012, lo anterior tiene por objeto aprovechar al máximo los recursos humanos y económicos que se utilizaron para diseñar e implementar los actuales sistemas de cómputo.
D.6. Con el objeto de asegurar el paquete de Entrega-Recepción y sus anexos al 28 de febrero de 2013, la Secretaría de Finanzas establecerá la fecha de corte de la información, de acuerdo a la fl exibilidad y seguridad de los propios sistemas de control interno de la Dependencia o Entidad (la fecha de cierre a la que se hace referencia se proporcionará en su oportunidad por el competente).
D.7. Los formatos deberán de manera invariable contener en el espacio respectivo el nombre y fi rma autógrafa de quien entrega, quien recibe, y de quien atestigua por parte de la Contraloría del Estado. Además, el Director Administrativo deberá fi rmar de igual manera al margen de los formatos y sus anexos.
D.8. Los documentos, libros, manuales, expedientes, etcétera deberán encontrarse debidamente clasifi cados y codifi cados ya sea en archiveros, cajas de archivo o estantes y existir un listado del contenidos de los mismos. Tratándose de archivos muertos deberán apegarse a lo señalado en la Ley que Regula la Administración de Documentos Públicos e Históricos.
D.9. La prueba funcional se realizara con cifras que se harán en la fecha que se fi je para ello y los datos que se presenten en los formatos para la Entrega-Recepción servirán para iniciar el proceso de actualización y así mismo permitirán la auto evaluación de cada Entidad o Dependencia.
D.10. El acta de Entrega-Recepción de la Administración Pública Estatal contendrá los anexos estándar o libres previamente autorizados por sus titulares; serán los únicos documentos en los que se registrará invariablemente el acto debiendo ser impresos desde el SER.
D.11. El acta de Entrega-Recepción deberá ser elaborada en cuatro tantos, con sus respectivos anexos, para su distribución. Un tanto será para el servidor público que recibe y se conservará en la ofi cina con carácter institucional; los tres tantos restantes serán distribuidos entre el titular saliente, el representante de la Contraloría y para el representante de la Dirección General Administrativa u homólogo de la Dependencia o Entidad y quedará respaldado en el servidor del SER.
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D.12. El acto de Entrega-Recepción se formalizará con el acta y con la fi rma de conformidad de los que en ella intervinieron, mismos que deberán verifi car su contenido, y que los anexos estén completos. Cualquier alteración de estos documentos motivará el fi ncamiento de responsabilidades.
D.13. Todas las personas que intervengan en el acta de Entrega-Recepción deberán presentar como identifi cación cualquier documento ofi cial vigente, de los cuales se anexará una copia fotostática al acta.
D.14. Los artículos de consumo que se localicen en las diversas áreas que los utilicen no serán incluidos en el inventario correspondiente, por lo que sólo serán objeto de éste las existencias en los almacenes destinados a la recepción, almacenamiento y despacho, a excepción de aquellos que por su valor o por las características de la operación se requiera tener en las áreas de trabajo de cada Dependencia o Entidad.
D.15. Participación de la Contraloría del Estado:a) Serán la Contraloría, representada por el Coordinador de enlace y el Coordinador de la
Dependencia o Entidad quienes estarán supervisando y evaluando el avance del Programa de Entrega-Recepción, informando a los niveles procedentes el no cumplimiento de los mismos, apoyados siempre en el seguimiento que proporciona el propio SER.
b) Asimismo, la Contraloría revisará la conformación de los paquetes para la Entrega-Recepción, con el propósito de que éstos se encuentran correctamente integrados, sin que esto implique la validación y responsabilidad de la exactitud de los datos asentados, misma que corresponde a los titulares de cada Dependencia o Entidad.
c) Intervendrá en el ámbito de su competencia, verifi cando el debido cumplimiento de estas disposiciones y las complementarias, del Proceso de Entrega-Recepción, en forma directa o a través de quien ésta designe.
d) Verifi cará posteriormente a la realización de la Entrega-Recepción, el contenido del acta y sus anexos, señalando en su caso lo conducente en el Manual de Procedimientos del Programa Entrega-Recepción de la Administración Pública.
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ANEXO 3 Formatos a utilizar por el Programa Entrega-Recepción
Archivos (ARCH 1-2)Por la importancia que representa la guarda, custodia y control de los archivos propios de cada Dependencia o Entidad, es necesario mantener los registros y controles lo más actualizados posible, así como los procedimientos establecidos en el Código Fiscal de la Federación para la documentación contable y la ley que regula la administración de documentos públicos e históricos del Estado.ARCH 1. Relación de expedientes de información fi scal fi nancieraObjetivo del formato: Precisar la ubicación, contenidos y existencia de este tipo de información y la correspondiente a la operación de la misma. (Fuente: Inventario de documentos en archivos de trámite).ARCH 2. Relación de expedientes y archivos propiosObjetivo del formato: Informar la ubicación y contenidos de los archivos propios, así como los responsables de su manejo y control. (Fuente: Inventario de documentos y controles internos).Cuentas por cobrar (CXC 1-9)Este rubro corresponde al conjunto de documentos pendientes de cobro que a la fecha de corte se encuentran en esta situación y que corresponden a ingresos futuros propiedad del Gobierno del Estado.CXC1. Relación de documentos pendientes de cobroObjetivo del formato: Precisar las obligaciones documentadas de terceros (pagarés, letras, etc.) susceptibles de reportar ingresos. (Fuente: Documentos mercantiles en nuestro poder).CXC2. Relación de deudores diversosObjetivo del formato: Detallar el monto de las deudas de terceros que por alguna razón, al momento de la entrega se encuentran pendientes de fi niquitar. (Fuente: Anticipos otorgados, devoluciones de mercancías, etcétera, controles internos).CXC3. Relación de gastos por comprobar y adeudos de funcionariosObjetivo del formato: Identifi car y registrar los adeudos de funcionarios y empleados sujetos a comprobar posteriormente. (Fuente: Vales de fondo fi jo; registros internos).CXC4. Relación de fi anzas vigentes a favor del gobierno como garantíaObjetivo del formato: Informar el total de fi anzas vigentes a favor del Gobierno del Estado (Fuente: Registros internos y documentos).CXC5. Subsidios y participaciones federales por ejercerObjetivo del formato: Precisar los montos y situaciones de los recursos federales pendientes de ejercer. (Fuente: Ofi cios de autorización y/o documentos internos).CXC6. Relación de convenios fi scales vigentes a favor del Gobierno del EstadoObjetivo del formato: Informar el total de convenios vigentes con los contribuyentes, su composición y la garantía específi ca. (Fuente: Documentos internos).CXC7. Relación de contratos de arrendamientoObjetivo del formato: Identifi car los bienes inmuebles rentados por el Gobierno del Estado y las condiciones de contratación. (Fuente: Contratos de arrendamiento y/o documentos internos).CXC8. Relación de seguros vigentes a favor del Gobierno del EstadoObjetivo del formato: Informar del total de pólizas, tipo y situación. (Fuente: Pólizas de seguro contratadas).
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CXC9. Relación de contratos de mantenimiento preventivoObjetivo del formato: Precisar el total de contratos vigentes por este concepto, vigencia y compañía prestadora de servicios. (Fuente: Expedientes de concursos, adjudicaciones, controles internos, etc.).Cuentas por pagar, Pasivos (CXP 1-5)Este apartado corresponde a la información de los adeudos comprometidos o en proceso de pago, derivados de la adquisición de bienes o servicios, empréstitos o fi nanciamientos, contratos de servicios profesionales, impuestos pendientes de pago y todas aquellas obligaciones pecuniarias que corresponda a la Dependencia o Entidad.CXP 1. Relación de deuda pública (acreedores)Objetivo del formato: Precisar los compromisos pendientes de liquidar a los acreedores, sus características y fecha de vencimiento. (Fuente: Facturas, recibos de honorarios, contratos y control internos, o inventarios físicos de documentos en trámite de pago).CXP 1 A. Relación de deuda pública (proveedores)Objetivo del formato: Precisar los compromisos pendientes de liquidar a los proveedores, sus características y fecha de vencimiento. (Fuente: Facturas, recibos de honorarios, contratos y control internos, o inventarios físicos de documentos en trámite de pago).CXP 2. Programación de pagos de deuda publica Objetivo del formato: Relacionar el total de compromisos programados para liquidar al benefi ciario, fecha de pago, origen del adeudo, su monto y características, así como el importe total de dichos pagos. (Fuente: Registros y controles internos, normatividad relativa al trámite de erogaciones).CXP 3. Relación de acreedores diversosObjetivo del formato: Registrar el total de compromisos autorizados que se encuentren en nuestro poder a la fecha que se informa. (Fuente: Inventario de documentos pendientes de pago).CXP 4. Relación de obligaciones fi scales (impuestos por pagar)Objetivo del formato: Identifi car el total de impuestos y obligaciones fi scales erogadas o pendientes de pago, el concepto y la información complementaria. (Fuente: Sistema contable, cédulas de trabajo relativas y controles internos).CXP 5. Relación de seguros vigentes contratados por el Gobierno del EstadoObjetivo del formato: Informar del total de contratos por seguros, tipo y situación. (Fuente: Contratos o convenios de seguro contratados).Información fi nanciera (EFIN 1-8)En este rubro se debe informar todo lo relacionado con el sistema contable-fi nanciero que refl eje los resultados económicos y que de acuerdo a las leyes aplicables y normatividad vigentes les corresponde proporcionar.EFIN 1. Estado de situación fi nanciera mensual al 31 de diciembre de 2012Objetivo del formato: Presentar el valor de los activos, pasivos y patrimoniales a una fecha determinada. (Fuente: Sistema contable)EFIN 1 A. Balance general anual al XXXXXObjetivo del formato: Presentar el valor de los activos, pasivos y patrimoniales del ejercicio anual. (Fuente: Sistema contable).EFIN 2. Estado de actividades por el periodo comprendido del 1 de enero al xxObjetivo del formato: Informar el comportamiento de los ingresos y egresos resultado obtenido por un período determinado. (Fuente: Sistema contable).
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EFIN 3. Estado de fl ujos de efectivo al XXXXObjetivo del formato: Identifi car las fuentes de ingreso y su destino en período determinado. (Fuente: Sistema contable).EFIN 3 (2). Estado de variaciones en la hacienda pública/patrimonio del 1 de enero al 31 de diciembre de 2012 Objetivo del formato: Identifi car el patrimonio neto, las rectifi caciones de resultados de ejercicio, el patrimonio neto inicial ajustado, las variaciones del patrimonio neto y patrimonio neto fi nal. (Fuente: Sistema contable).EFIN 4. Anexo de catálogoObjetivo del formato: Informar del catálogo de cuentas vigentes, su saldo inicial, movimientos y el saldo actual a la fecha que se informa. (Fuente: Ley de ingresos, clasifi cador por objeto del gasto y sistema contable).EFIN 5. Balanza de comprobación al 31 de diciembre de xxxObjetivo del formato: Mostrar los saldos de las cuentas de activo, pasivo, patrimonio, ingresos y egresos al último nivel, a una fecha determinada. (Fuente: Sistema contable).EFIN 6. Estados fi nancieros, información fi nancieraObjetivo del formato: Precisar del conjunto de información fi nanciera y legal que corresponde a la Dependencia o Entidad. (Fuente: Disposiciones legales, acuerdos y libros de actas).EFIN 7. Auxiliar de cuentasObjetivo del formato: Mostrar los movimientos y saldo por cada una de la cuentas a su último nivel a una fecha determinada. (Fuente: Sistema contable).Inventarios de Informática (INF 1-6)En este apartado se debe relacionar la totalidad de los sistemas electrónicos en desarrollo o desarrollados, su ubicación física, así como los respaldos de los mismos y la relación detallada de los paquetes comerciales adquiridos.INF 1. Sistemas de información computarizada en desarrolloObjetivo del formato: Precisar los sistemas o subsistemas desarrollados o en proceso por las propias áreas informáticas o subrogadas que están en uso, en fase de prueba o con diferentes grados de avance, el equipo en que están instalados, los manuales respectivos y características técnicas de los mismos. (Fuente: Proyectos internos y desarrollo de sistemas, controles internos).INF 2. Inventario de medios de respaldos de información y de sistemas de cómputoObjetivo del formato: Registrar e informar del total de medios magnéticos en los que se guardan los programas o respaldos de los procesos informáticos, su contenido, ubicación, responsable y periodicidad. (Fuente: Bitácoras, minutas de trabajo, manuales de procedimientos y controles internos).INF 3. Soporte legal y respaldos de paquetes comerciales de sistemas de cómputoObjetivo del formato: Registrar los diversos sistemas y programas de cómputo adquiridos, versión, equipo en los que se encuentran, número de licencia(s), manuales y proveedor. En su caso si existen contratos de soporte técnico y/o actualización. (Fuente: Inventario físico, controles internos y contratos de servicio).INF 4. Inventario de CD, DVD o cintas con información Objetivo del formato: Informar el contenido de los archivos en medios magnéticos o disco duro, el software que corresponda a las referencias y características. (Fuente: Archivo y controles internos).
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INF 5. Informe de la situación que guardan los sistemas de producción, contenido y fechas de actualizaciónObjetivo del formato: Precisar los sistemas y/o subsistemas en producción, su función o proceso, usuario, frecuencia y fecha de la última actualización. (Fuente: Bitácoras, manuales técnicos y/o controles internos).INF 6. Relación de manuales de sistemas de cómputo en operaciónObjetivo del formato: Proporcionar información de la documentación técnica, su situación actual responsable(s) y el período programado para su conclusión. (Fuente: Programa de trabajo, minutas y/o bitácora).Inventarios (INV 1-20)En este apartado se debe de tomar en cuenta la normatividad vigente para el control y clasifi cación de bienes muebles e inmuebles: equipo, vehículos, maquinaria, equipo de cómputo, de radiocomunicación, de ofi cina, telefonía, de seguridad, bibliográfi cos y obras de arte que se encuentren en poder de las Dependencias y Entidades.INV 1. Relación de bienes de consumoObjetivo del formato: Informar de aquellos bienes que no forman parte del activo fi jo, que no se encuentran en custodia del almacén y que por su cuantía, se considera conveniente incluir en la entrega. (Fuente: Registros internos e inspección física).INV 2. Requisiciones en trámiteObjetivo del formato: Relacionar el 100% de las requisiciones que a la fecha que se informa no han sido surtidas. (Fuente: Control de requisiciones y documentos inherentes).INV 3. Inventario de formas ofi ciales, placas y diversosObjetivo del formato: Relacionar el total de formas valuadas y los responsables de su control. (Fuente: Sistema de control y registro inherente)INV 4. Inventario de existencias en el almacénObjetivo del formato: Relacionar el total de bienes muebles y de consumo que se encuentran en custodia del almacén en la fecha que se informa. (Fuente: Inventario físico y controles internos).INV 5. Relación de equipo en reparación o fuera de usoObjetivo del formato: Informar de los equipos que se encuentran en reparación, separando en su caso por tipo (ofi cina, vehículos, cómputo, etc.), costo y proveedor del servicio. (Fuente: Órdenes de servicio, controles de mobiliario y equipo).INV 6. Relación de bienes inmuebles propiedad del EstadoObjetivo del formato: Conocer con exactitud el tipo, ubicación, superfi cie, condiciones, usos y situación legal de todos los bienes inmuebles propiedad del gobierno y Entidades. (Fuente: Escrituras, documentos, acuerdos y controles internos de la Secretaría General de Gobierno o archivos propios de las Entidades).INV 7. Relación de equipo de transporteObjetivo del formato: Informar con exactitud la plantilla vehicular, el estado actual y su asignación. (Fuente: Resguardos de vehículos, facturas y controles internos).INV 8. Relación de maquinaria y equipoObjetivo del formato: Informar el total de maquinaria y/o equipo asignado que por sus características o tipo no se encuentra contemplado en las cédulas específi cas. (Fuente: Facturas y controles internos).INV 9. Relación de equipo y cómputoObjetivo del formato: Precisar e informar del equipo de cómputo y accesorios, capacidad, condiciones, ubicación y asignación. (Fuente: Inventario actualizado, resguardos y controles internos).
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INV 10. Relación de equipo de ofi cinaObjetivo del formato: Identifi car el mobiliario y equipo de ofi cina en uso, su ubicación y asignación. (Fuente: Inventario actualizado, resguardos y controles internos).INV 11. Inventario de material bibliográfi co e informativo y obras de arteObjetivo del formato: Informar del acervo bibliográfi co, de difusión o informativo, así como en su caso las obras de arte que se encuentran en nuestro poder. (Fuente: Inventario físico y controles internos).INV 12. Relación de equipos en comodato o préstamoObjetivo del formato: Precisar e identifi car el 100% del equipo propiedad de terceros en nuestro poder (Fuente: Contratos, acuerdos, documentos y controles internos).INV 13. Inventario de armamentoObjetivo del formato: Informar con exactitud el armamento y sus características, estado, registro y asignación. (Fuente: Registros federales, inventario físico y controles internos).INV 14. Inventario de municionesObjetivo del formato: Informar las existencias de municiones en el almacén, el tipo y calibre. (Fuente: Inventario físico, requisiciones, pedidos y controles internos).INV 15. Inventario de chalecos antibalasObjetivo del formato: Precisar las existencias de estos equipos, características su situación y asignación. (Fuente: Inventario físico, resguardos y controles internos).INV 16. Inventario de equipo de radiocomunicacionesObjetivo del formato: Identifi car e informar del total de equipos, marca, modelo, serie, asignación y condiciones de uso, incluyendo los radiolocalizadores. (Fuente: Inventario físico, resguardos y controles internos).INV 16 A. Líneas telefónicas, extensiones y redObjetivo formato: Informar e identifi car el total de los equipos e instalaciones telefónicas, celulares y características técnicas de la red. (Fuente: Contratos de líneas telefónicas fi ja y celulares, controles internos, comunicados de la secretaría normativa y antecedentes de instalación de la red).INV 17. Equipo de seguridad diverso del Gobierno del EstadoObjetivo del formato: Precisar el equipo diverso de seguridad (fornituras, toletes, escudos, cascos, mascarillas, esposas, etc.), su situación y asignación. (Fuente: Inventario físico, resguardos y controles internos).INV 18. Reporte de vales activos de combustible por EnteObjetivo del formato: Precisar las existencias de vales de gasolina en la Dependencia. Asignación en litros. (Fuente: Inventario físico, requisiciones, pedidos, controles internos).INV 19. Reporte de efectivales de combustible activos por EnteObjetivo del formato: Precisar las existencias de efectivales de gasolina en la Dependencia. Asignación en dinero. (Fuente: Inventario físico, requisiciones, pedidos, controles internos).Obra pública (OP 1-34)En este apartado se debe consignar toda la información que corresponda al programa de obras, el origen de los recursos para el desarrollo de las mismas, su administración, los registros y controles establecidos por las leyes y reglamentos aplicables para la adjudicación de obra pública, bienes y servicios, y los correspondientes a catálogos de proveedores.OP 1. Estado que guarda el programa de obras en proceso con recurso federalObjetivo del formato: Relacionar el total de obras autorizadas o adjudicadas a la fecha que se informa. (Fuente: Expedientes de concursos, programa de obras autorizadas).
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OP 2. Estado que guarda el programa de inversión de obra pública con recurso federalObjetivo del formato: Identifi car las fechas, monto, pagos efectuados y saldo por pagar de cada una de las obras en proceso. (Fuente: Programa de inversión estatal autorizado, expedientes, concursos, controles internos).OP 3. Relación de obras en proceso con recursos EstatalesObjetivo del formato: Precisar las obras a realizar por este medio, su ubicación, autorización y monto autorizado. (Fuente: Programa de obras, ofi cios de autorización, controles internos).OP 4. Programas de inversión de obra ública con recursos estatalesObjetivo del formato: Identifi car el programa-obra, ubicación, situación de inversión y avances de cada una de las obras autorizadas. (Fuente: Programa de obras autorizado, controles internos).OP 5. Programa de inversión en obra ública por convenio de desarrollo socialObjetivo del formato: Conocer la situación de las obras respecto de la inversión autorizada y avances en su caso incorporadas al convenio de desarrollo social. (Fuente: Ofi cios de autorización, convenios y controles internos).OP 6. Relación de obras por contrato en procesoObjetivo del formato: Informar las características fi nancieras de las obras por contrato en proceso. (Fuente: Ofi cios de autorización de obras, programa de obras y controles internos).OP 7. Relación de obras por administración directa en procesoObjetivo del formato: Identifi car las obras en proceso, el monto y origen de recursos para la realización de las mismas. (Fuente: Programa de obras con recursos tripartitos, controles internos).OP 7 A. Relación de obras por administración directa en proceso Objetivo del formato: Identifi car las obras en proceso, el monto y origen de recursos para la realización de las mismas. (Fuente: Programa de obras con recursos tripartitos, controles internos).OP 8. Relación de actas de concursosObjetivo del formato: Precisar los datos de manera simplifi cada relacionados con los concursos para la adjudicación de obras o de adquisiciones. (Fuente: Expedientes de licitaciones y concursos, controles internos).OP 9. Relación de documentos sobre concursos para la adjudicación de bienes y serviciosObjetivo del formato: Informar de los adjudicados del bien o servicio y el número de expediente integrado para tal efecto. (Fuente: Convocatorias y toda la documentación relativa).OP 10. Relación de documentos sobre concursos para la adjudicación de obrasObjetivo del formato: Concentrar la información relativa a la adjudicación de obra pública y su modalidad. (Fuente: Expedientes de concursos y documentos relativos).OP 11. Relación de contratos de servicios con obligaciones vigentes Objetivo del formato: Consolidar la información relativa a los contratos por las obligaciones contraídas. (Fuente: Contratos vigentes y controles internos).OP 12. Contratos de servicios técnicos y profesionalesObjetivo del formato: Informar del total de contratos de este tipo, el prestador, su vigencia e importe. (Fuente: Contratos de servicios técnicos y profesionales).OP 13. Cuentas por liquidarObjetivo del formato: Identifi car las cuentas por liquidar autorizadas, las Dependencias ejecutoras, los benefi ciarios e importes que correspondan a cada obra. (Fuente: Contratos de obra autorizados, estimaciones generadoras, controles internos).
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OP 14. Catálogo de proveedoresObjetivo del formato: Precisar el total de proveedores, contratistas y prestadores de servicios, registrados en el padrón correspondiente y sus características principales. (Fuente: Solicitudes de registro al padrón y controles internos).OP 15. Relación de expedientes unitarios, en materia estatal, adjudicación por licitación pública, planeación, programación y presupuestaciónObjetivo del formato: Indicar cuantitativamente los documentos que integran un expediente de obra, ejecutada con recursos del estado. (Fuente: Expedientes de obras, controles internos).OP 16. Relación de expedientes en materia estatal, proceso de adjudicación directa de contratos Objetivo del formato: Identifi car la información relativa al proceso de adjudicación, incluyendo la propuesta del concursante ganador. (Fuente: Expedientes de licitaciones, controles internos).OP 17. Relación de expedientes unitarios, en materia estatal, proceso de adjudicación de contratos por invitación a cuando menos 3 personasObjetivo del formato: Identifi car la información relativa al proceso de adjudicación, incluyendo la propuesta del concursante ganador. (Fuente: Expedientes de licitaciones, controles internos).OP 18. Relación de expedientes, en materia estatal, adjudicación por licitación pública Objetivo del formato: Identifi car la información relativa al proceso de adjudicación, incluyendo la propuesta del concursante ganador. (Fuente: Expedientes de licitaciones, controles internos). OP 19. Relación de expedientes en materia federal, proceso de adjudicación directa de contratos Objetivo del formato: Identifi car la información relativa al proceso de adjudicación, incluyendo la propuesta del concursante ganador. (Fuente: Expedientes de licitaciones, controles internos).OP 20. Relación de expedientes unitarios, en materia federal, proceso de adjudicación de contratos por invitación a cuando menos 3 personas Objetivo del formato: Identifi car la información relativa al proceso de adjudicación, incluyendo la propuesta del concursante ganador. (Fuente: Expedientes de licitaciones, controles internos).OP 21. Relación de expedientes, en materia federal, proceso de adjudicación de contratos por licitación públicaObjetivo del formato: Identifi car la información relativa al proceso de adjudicación, incluyendo la propuesta del concursante ganador. (Fuente: Expedientes de licitaciones, controles internos).OP 22. Relación de expedientes, en materia federal, proceso de contratación, adjudicación por licitación pública (continuación) Objetivo del formato: Identifi car los documentos que componen cada expediente unitario de obra. (Fuente: Expedientes unitario de obra, control interno).OP 23. Relación de expedientes, en materia federal, proceso de ejecución de obra, adjudicación por licitación públicaObjetivo del formato: Identifi car los documentos que componen cada expediente unitario de obra. (Fuente: Expedientes unitario de obra, control interno).OP 24. Relación de expedientes de la obra pública concluida, ámbito estatalObjetivo del formato: Acreditar con la documentación la Entrega-Recepción y registro de la obra. (Fuente: Ley de Obra Pública del Estado de Jalisco).OP 25. Relación de expedientes de la obra pública concluida ámbito federal.Objetivo del formato: Acreditar con la documentación la Entrega-Recepción y registro de la obra. (Fuente: Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas).
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OP 26. Relación de expedientes de la obra pública por administración directa en materia estatalObjetivo del formato: Acreditar documentalmente la debida ejecución y cumplimiento de la normatividad en la ejecución de obra pública bajo la modalidad de administración directa. (Fuente: Ley de Obra Pública del Estado de Jalisco).OP 27. Relación de expedientes de la obra pública por administración directa en materia federalObjetivo del formato: Acreditar documentalmente la debida ejecución y cumplimiento de la normatividad en la ejecución de obra pública bajo la modalidad de administración directa. (Fuente: Ley de Obras Públicas y Servicios relacionados con las mismas).OP 28. Montos pendientesObjetivo del formato: Detallar los importes detectados en los procesos de fi scalización a los municipios o a las Dependencias, así como los importes solventados y pendientes por solventar. (Fuente: Programa anual de trabajo, así como el acuerdo de coordinación signado entre la Secretaría de la Función Pública y el Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco).OP 29. Expedientes de auditorías a programas federales Objetivo del formato: Certifi car los resultados obtenidos en las fi scalizaciones a los programas federales establecidos en el Programa Anual de Trabajo (SFP-OEC). (Fuente: Programa anual de trabajo, así como el acuerdo de coordinación signado entre la Secretaría de la Función Pública y el Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco).OP 30. Expedientes de verifi caciones a programas federales Objetivo del formato: Certifi car las recomendaciones preventivas y/o correctivas, derivadas de las verifi caciones practicadas a los programas federales, acordados en el Programa Anual de Trabajo (SFP-OEC). (Fuente: Programa anual de trabajo, así como acuerdo de coordinación signado entre la Secretaría de la Función Pública y el Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco).OP 31. Asuntos en procesoObjetivo del formato: Informar los asuntos pendientes de la Dirección General y Direcciones de Área para sus posteriores seguimientos. (Fuente: Ley de Obras Públicas del Estado de Jalisco, Ley de Obras Públicas y Servicios relacionados con las mismas y Reglamento Interno de la Contraloría del Estado).OP 32. Archivo muertoObjetivo del formato: Informar la ubicación de los expedientes y archivos que se encuentran en almacén para sus posibles consultas en tiempos posteriores. (Fuente: Documentos internos de consulta).OP 33. CorrespondenciaObjetivo del formato: Identifi car los procesos de los documentos recibidos y enviados a las diferentes secretarías, Dependencias o municipios para la atención de los seguimientos. (Fuente: Documentos internos de consulta y Sistema de Correspondencia –SIR-).Asuntos pendientes (PEN 1-5)Se relacionarán todos los asuntos pendientes que a la fecha de entrega tenga la Dirección, así como los convenios con terceros en trámite, los servicios profesionales por contrato no concluidos; las auditorías pendientes y por último los convenios con las Dependencias federales o estatales en trámite.PEN 1. Relación de asuntos pendientesObjetivo del formato: Requisitar toda la información en orden de antigüedad de los asuntos en trámite y los compromisos por fechas más próximas, con objeto de no entorpecer la continuidad de la operación. (Fuente: Registros de asuntos en trámite y agenda de trabajo).
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PEN 2. Relación de convenios con terceros en trámiteObjetivo del formato: Informar de los convenios que se encuentran en proceso de formalizar a la fecha en que se informa. (Fuente: Programa de trabajo, solicitudes de terceros, registro de controles internos). PEN 3. Servicios profesionales por contrato no concluidosObjetivo del formato: Precisar el total de contratos por servicios profesionales que se encuentren vigentes. (Fuente: Expedientes de contratos).PEN 4. Programa de auditorías a entes y empresasObjetivo del formato: Informar las auditorías que se encuentren en proceso o los pendientes de realizar de acuerdo al programa correspondiente. (Fuente: Programa de trabajo).PEN 5. Convenios con entes federales o estatales en trámiteObjetivo del formato: Informar de esta situación si a la fecha de corte existen convenios en trámite. (Fuente: Programa de trabajo, acuerdos del Ejecutivo).Situación programática y presupuestal (PYP 1-12)Este rubro corresponde a toda la información relativa a la consecución de metas, situación del ejercicio presupuestal, estudios ejecutados y en proceso, estudios y proyectos terminados no aplicados en la gestión, el presupuesto del año 2007 y las requisiciones en trámite. En general, es importante que cada Dependencia o Entidad clarifi que la información fi nanciera-presupuestal, la que tiene que ver con la programación de metas y resultados cuantitativos o cualitativos que por su importancia se deben de incluir.PYP 1. Programa de adquisiciones pendientesObjetivo del formato: Informar la programación y logro de metas en concordancia a lo señalado en el plan estatal de desarrollo, o los que de acuerdo a sus funciones o actividades les correspondan. (Fuente: Plan estatal o nacional de desarrollo, políticas y programas de cada secretaría, manual de organización y documentos de trabajo para la programación-presupuestación).PYP 2. Estado del presupuesto de egresos ejercidoObjetivo del formato: Informar por partida presupuestal la situación que guarda el presupuesto autorizado. (Fuente: Presupuesto autorizado, reportes de la Secretaría de Finanzas, controles internos).PYP 3. Avance presupuestal por programas del gobiernoObjetivo del formato: Refl ejar la situación real por programa y presupuesto autorizado a la fecha que se informa. (Fuente: Presupuesto autorizado, reportes de la Secretaría de Finanzas y controles internos inherentes).PYP 4. Avance de la situación presupuestal por objeto del gastoObjetivo del formato: Informar del estado que guardan las partidas presupuestales autorizadas durante el período que se informa. (Fuente: Presupuesto autorizado, reportes mensuales de la Secretaría de Finanzas, y controles internos).PYP 5. Avance de la situación presupuestal por Ente y capítuloObjetivo del formato: Informar de manera consolidada por Dependencia y capítulo del presupuesto la situación que guarda a la fecha que se informa. (Fuente: Controles internos del ejercicio presupuestal).PYP 6. Avance de la situación presupuestal por programa y partidaObjetivo del formato: Informar la situación presupuestal por programa al cual se le autorizaron recursos para el desarrollo del mismo. (Fuente: Programas específi cos autorizados, asignaciones presupuestales y controles internos).
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PYP 7. Avance de la situación presupuestal por Ente, programa y proyectoObjetivo del formato: Informar la situación presupuestal por programa al cual se le autorizaron recursos para el desarrollo del mismo. (Fuente: Programas específi cos autorizados, asignaciones presupuestales y controles internos).PYP 8. Avance de la situación fi nanciera por Ente, programa y proyectoObjetivo del formato: Precisar la situación fi nanciera que guarda la Dependencia en los programas y proyectos autorizados. (Fuente: Programas y proyectos autorizados).PYP 9. Relación de estudios, proyectos ejecutados y en procesoObjetivo del formato: Consignar la totalidad de estudios y proyectos ejecutados y en proceso que se realizaron, a la fecha que se informa. (Fuente: Programas de trabajo, documentos de trabajo).PYP 10. Inventario de estudios y proyectos terminados no aplicados en la gestiónObjetivo del formato: Informar los estudios y proyectos realizados que por alguna circunstancia no ha sido posible su aplicación. (Fuente: Inventario relativo, documentos y programas de trabajo).PYP 11. Programas que integran el presupuesto del ejercicio 2013Objetivo del formato: Relacionar todos los programas a desarrollar en el año 2007. (Fuente: Programa anual de trabajo).PYP 12 Requisiciones y pedidos en trámiteObjetivo del formato: Identifi car el mobiliario, equipo, útiles o implementos de trabajo solicitados y que a la fecha que se informa se encuentran en trámite. (Fuente: Archivos de requisiciones y pedidos).Recursos Financieros (RF 1-15)Los recursos a que se refi ere este rubro son aquellos asignados para la adquisición vía directa de bienes y servicios necesarios para la realización de los objetivos de la Administración Pública y consisten principalmente en efectivo depositado en bancos o destinado a fondos de caja. En su caso, el registro y custodia de valores, de conformidad con la normatividad vigente aplicable a este rubro.RF1. Relación de fondos revolventesObjetivo del formato: Identifi car la composición y monto de los recursos monetarios asignados y sus responsables. (Fuente: Registro y controles actualizados de la Dependencia o Entidad relacionados con la asignación de fondos fi jos).RF2. Valores en custodiaObjetivo del formato: Conocer e identifi car los valores en custodia que se encuentran en su poder. (Fuente: Registro y controles actualizados de la Dependencia o Entidad relacionados con los valores en custodia). RF3. Joyas y otros valores en custodiaObjetivo del formato: Conocer a una fecha, las joyas y otros valores en custodia propiedad a terceros. (Fuente: Registros y sistema de control interno).RF4. Combinación de cajas fuertesObjetivo del formato: Precisar el mobiliario para la guarda y custodia de valores y los responsables de su control. (Fuente: Inventario y resguardos de mobiliario y equipo).RF5. Arqueo al fondo revolvente Objetivo del formato: Informar y registrar a una fecha determinada el estado que guarda el fondo fi jo revolvente asignado. (Fuente: Documentos, efectivo y disponibilidad en cuenta de cheques que correspondan al fondo fi jo).
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RF6. Documentos del fondo en trámite de reposiciónObjetivo del formato: Registrar a una fecha determinada el total de documentos o paquetes que se encuentran en trámite. (Fuente: Registros de trámite de erogaciones).RF7. Cuentas de chequesObjetivo del formato: Conocer la integración de las cuentas de cheques, saldos, fi rmas autorizadas y sus características. (Fuente: Contratos registros de fi rmas y estados de cuenta).RF7A. Cuenta de cheques con banca electrónicaObjetivo del formato: Conocer las cuentas de banca electrónica, tipo de fi rmas autorizadas y sus características, y demás datos electrónicos relacionados con este tipo de cuentas. (Fuente: Contratos, registros de fi rmas, actividad autorizada en contrato, NIP).RF8. Conciliaciones bancariasObjetivo del formato: Consolidar por número de cuenta de cheques los resultados de las conciliaciones individuales. (Fuente: Conciliaciones bancarias).RF9. Conciliaciones bancarias individualesObjetivo del formato: Verifi car que los saldos en cuentas de cheques estén correctamente integrados y la antigüedad de la partida de conciliación que existen en su caso. (Fuente: Estados de cuenta bancaria, talonarios, registros contables y controles internos).RF10. Chequeras en uso y/o canceladasObjetivo del formato: Presentar toda la información de las cuentas de cheques que se encuentran en su poder y el estado que guardan respecto a su uso. (Fuente: Chequeras en su poder y controles internos).RF11. Cheques pendientes por entregarObjetivo del formato: Levantar inventario de cheques pendientes de entregar a sus benefi ciarios para su control y trámite posterior. (Fuente: Documentos pendientes de entregar).RF12 A. Flujo de efectivo semestral Objetivo del formato: Informar del programa de ingresos su origen y compromisos contraídos en el semestre. (Fuente: Presupuesto autorizado 2012 (de enero a junio del 2012), ingresos diversos, proyectos y egresos contratados).RF12 B. Flujo de efectivo semestral Objetivo del formato: Informar del programa de ingresos, su origen y compromisos contraídos en el semestre. (Fuente: Presupuesto autorizado 2012 –de julio a diciembre de 2012–, ingresos diversos, proyectos y egresos contratados).RF13. Cuentas de inversionesObjetivo del formato: Identifi car las cuentas de inversión, los números de contrato, intereses pactados, plazo, capital y responsables de su manejo. (Fuente: Contratos de inversión, o mesa de dinero).RF14. Relación de fi deicomisosObjetivo del formato: Proporcionar información de los fi deicomisos vigentes, su objeto y situación actual. (Fuente: Contratos de fi deicomisos).Recursos Humanos (RH 1-12)En este apartado, se deberá de considerar todo lo relacionado con la administración de los recursos humanos, sus características, tipo de contratación, plantillas, situación actual, manuales de organización y/o procedimientos, programas de capacitación y en su caso las remuneraciones pendientes de liquidar.
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RH 1 Organigrama de la Dependencia Objetivo del formato: Informar la estructura orgánica vigente. (Fuente: Manual de organización autorizado, registros internos).RH 2. Relación de la plantilla de personalObjetivo del formato: Precisar el total de personal adscrito de base, sindicalizado y de confi anza, su nombre y adscripción, RFC, horario y sueldo. (Fuente: Plantilla de personal autorizada y registros internos).RH 3. Plantilla de personal eventualObjetivo del formato: Relacionar el 100% del personal eventual, objeto de la contratación, vigencia y tipo de contratación. (Fuente: Ofi cios de adscripción, registros y controles internos).RH 4. Relación del personal comisionado en las DependenciasObjetivo del formato: Informar del personal adscrito que se encuentra comisionado fuera de su adscripción original dentro de la propia Dependencia o Entidad. (Fuente: Ofi cios o memoranda, controles internos relativos).RH 5. Relación del personal comisionado a otras DependenciasObjetivo del formato: Precisar el personal que se encuentra comisionado en otras Dependencias, el objeto y duración de la comisión. (Fuente: Ofi cios o memoranda, controles internos relativos).RH 6. Relación de manuales de sistemas y control internoObjetivo del formato: Informar el total de documentos normativo-operativos, fecha de aplicación, objetivo, situación actual y su ubicación. (Fuente: Inventario de manuales y documentos normativos de operación).RH 7. Relación de expedientes del personalObjetivo del formato: Conocer el total de expedientes integrados en nuestro poder. (Fuente: Inventario de expedientes de personal).RH 7 A. Relación de expedientes del personal de área y su récord personal y profesionalObjetivo formato: Informar en forma breve, los estudios y características principales del personal adscrito. (Fuente: Inventario de expedientes de personal).RH 8. Movimientos de personal en trámiteObjetivo del formato: Relacionar el personal que por motivos propios se encuentre en proceso de indefi nición de su situación. (Fuente: Documentos que generan el movimiento).RH 9. Programa de capacitación para 2012 aplicado o en procesoObjetivo del formato: Relacionar los participantes, curso, instructor, lugar, período, horario y costo, que se encuentre en proceso en la fecha que se informa. (Fuente: Programa de capacitación anual actualizado).RH 10. Programa de capacitación del año 2012, pendientes de aplicar Objetivo del formato: Identifi car el total de cursos de capacitación autorizados pendientes de realizar. (Fuente: Programa de capacitación anual autorizado).RH 11. Relación de remuneraciones pendientes de pagoObjetivo del formato: Relacionar el total de sueldos o prestaciones pendientes de liquidar al personal en la fecha que se informa. (Fuente: Archivo de trámites al personal, ofi cios de solicitud, etc.).
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ANEXO 4 Guías de llenado de Formatos, Actas e Informes de Entrega-Recepción
GUIAS DE LLENADO DE LOS FORMATOS
ARCH - 1 RELACIÓN DE EXPEDIENTES DE INFORMACIÓN FISCAL FINANCIERA
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
OBSERVACIONES
NO
. AR
CH
IVER
O
SEC
CIÓ
N
ENER
O
FEB
RER
O
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DECLARACIONES MENSUALES / TRIMESTRALES7 IMPUESTOS FEDERALES 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
IMPUESTOS ESTATALESAPORTACIONES AL IMSSAPORTACIONES AL INFONAVITCÉDULAS DE TRABAJO DE IMPUESTOS
DECLARACIONES ANUALESIMPUESTO AL I. S.RRETENCIONES A TRABAJADORES ( I. S. P. T.)DECLARACIÓN DE RETENCIONES A TERCEROSCÁLCULO DE CAMBIOS DE SALARIO AL IMSSCÉDULAS DE CONTROL INTERNOCÉDULAS DE IMPUESTOS ANUALES
OTROS DOCUMENTOS IMPORTANTESCONTRATO COLECTIVODECRETO DE CREACIÓNMODIFICACIONES AL DECRETO DE CREACIÓNCONTRATO DE ARRENDAMIENTOFACTURAS DE ACTIVO FIJOAVALÚOCOMODATOSCONTRATOS DE SERVICIOS , LUZ, AGUA ETC.OTRAS
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (28) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (29) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (30)
SI NO
TIPO DE INFORMACIÓN RESPONSABLE
CA
NTI
DA
D D
E EX
P.
2011UBICACIÓN 2012 2007
2010 2009 20082013
26 27
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA ARCH 11. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto.5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la cantidad de expedientes con información fi scal.8. Indicar el número del archivero donde se ubican los expedientes con información fi scal.9. Indicar el número de la sección donde se ubican los expedientes con información fi scal.10. Indicar el nombre del responsable del archivo.11. Indicar con un “sí” si se efectuó dicha declaración o un “n/a” si no aplica, en la columna de
enero de 2013.
Manual de la Entrega-Recepción
109
12. Indicar con un “sí” si se efectuó dicha declaración o un “n/a” si no aplica, en la columna de febrero de 2013.
13. Indicar número de declaraciones completas para el ejercicio fi scal 2012.14. Indicar número de declaraciones faltantes para el ejercicio fi scal 2012.15. Indicar número de declaraciones completas para el ejercicio fi scal 2011.16. Indicar número de declaraciones faltantes para el ejercicio fi scal 2011.17. Indicar número de declaraciones completas para el ejercicio fi scal 2010.18. Indicar número de declaraciones faltantes para el ejercicio fi scal 2010.19. Indicar número de declaraciones completas para el ejercicio fi scal 2009.20. Indicar número de declaraciones faltantes para el ejercicio fi scal 2009.21. Indicar número de declaraciones completas para el ejercicio fi scal 2008.22. Indicar número de declaraciones faltantes para el ejercicio fi scal 2008.23. Indicar número de declaraciones completas para el ejercicio fi scal 2007.24. Indicar número de declaraciones faltantes para el ejercicio fi scal 2007.25. Indicar las observaciones que haya lugar.26. Marcar con una “x” si se entregan otros documentos importantes.27. Marcar con una “x” si no se entregan otros documentos importantes.28. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.29. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.30. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
110
ARCH - 2 RELACIÓN DE EXPEDIENTES Y ARCHIVOS PROPIOS
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
No.
DE
AR
CH
IVER
O
ÁR
EA
7 9 10 11 12 13
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (14) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (16)
Sistema Los Oficios que se manejan en el despacho del Secretario se controlan en el Sistema de Control de Oficios.17 18
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (15)
CANTIDAD
UBICACIÓN
TIPO DEL MUEBLE
A N E X O S
CONTENIDONo. NOMBRE DE LA CARPETA
8
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA ARCH 21. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto.5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de la relación de expedientes y archivos propios.8. Indicar el nombre del expediente o archivo propios.9. Indicar el número de archivero que contienen expedientes o archivos propios.10. Indicar el nombre del área que corresponden los expedientes o archivos propios.
Manual de la Entrega-Recepción
111
11. Indicar tipo de mueble que almacenan los expedientes o archivos propios.12. Indicar la cantidad de expedientes o archivos propios.13. Indicar el contenido de los expedientes o archivos propios.14. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.15. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.16. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.17. Indicar el tipo de sistema de los expedientes y archivos propios del despacho del Secretario.18. Indicar el nombre de los expedientes y archivos propios del despacho del Secretario.
CXC - 1 RELACIÓN DE DOCUMENTOS PENDIENTES DE COBRO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
FECHA NÚMERO DOCUMENTO IMPORTE DEUDOR7 8 9 10 11 12 13
TOTAL $
Importante: Indique el lugar, carpeta, archivo, etcétera donde se encuentren los documentos físicamente.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (14) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (16)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (15)
OBSERVACIONESCARACTERÍSTICAS DEL DOCUMENTO
ORIGEN DE LA DEUDA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXC 11. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar fecha de expedición del documento.8. Indicar el número del documento.9. Indicar tipo de documento.10. Indicar el importe del documento. 11. Indicar nombre del deudor, persona física o moral.12. Indicar el origen del adeudo.13. Indicar información adicional que sustente el documento.14. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.15. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que interviene
en el acto de Entrega-Recepción. 16. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
112
CXC - 2 RELACIÓN DE DEUDORES DIVERSOS
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
FECHA NÚMERO TIPO DOCTO. IMPORTE DEUDOR7 8 9 10 11 12 13 14
TOTAL
Importante: Indique el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente los documentos señalados.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (15) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (17)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO(16)
OBSERVACIONESCARACTERÍSTICAS DEL DOCUMENTO
PUESTO RAZÓN DE LA DEUDA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXC21. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal)
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar fecha de expedición del documento.8. Indicar el número del documento.9. Indicar tipo de documento.10. Indicar el importe del documento. 11. Indicar nombre del deudor, persona física o moral.12. Indicar puesto del servidor público o funcionario que adeuda.13. Indicar el origen del adeudo.14. Indicar información adicional que sustente el documento15. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.16. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que interviene
en el acto de Entrega-Recepción. 17. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
113
CXC - 3 RELACIÓN DE GASTOS POR COMPROBAR Y ADEUDOS DE FUNCIONARIOS
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
FECHA NÚMERO TIPO DOCTO. IMPORTE DEUDOR7 8 9 10 11 12 13
TOTAL $
Importante: Indique el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente los documentos señalados.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (14) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (16)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (15)
OBSERVACIONESCARACTERÍSTICAS DEL DOCUMENTO ÁREA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXC 31. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar fecha de expedición del documento.8. Indicar el número del documento.9. Indicar tipo de documento.10. Indicar el importe del documento. 11. Indicar nombre del deudor.12. Indicar área donde se desempeña el servidor público o funcionario que adeuda.13. Indicar información adicional que sustente el documento.14. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.15. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que interviene
en el acto de Entrega-Recepción. 16. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
114
CXC - 4 RELACIÓN DE FIANZAS VIGENTES A FAVOR DEL GOBIERNO COMO GARANTÍA
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
ÁREAFECHA NÚMERO DE LA FIANZA AFIANZADORA IMPORTE RAZÓN DE LA GARANTÍA INICIA TERMINA SOLICITANTE
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
TOTAL $
Importante: Indique el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente los documentos señalados.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18)
AFIANZADO OBSERVACIONESCARACTERÍSTICAS DE LA FIANZA PERÍODO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXC 41. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la fecha de la fi anza.8. Indicar el número de la fi anza.9. Indicar el nombre de la afi anzadora.10. Indicar el importe de la fi anza.11. Especifi car el motivo de la garantía.12. Indicar el periodo de inicio de la garantía.13. Indicar el periodo en que termina la garantía.14. Indicar el nombre de la persona afi anzada.15. Indicar el área que solicita la fi anza.16. Indicar información adicional de la fi anza.17. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
115
CXC - 5 SUBSIDIOS Y PARTICIPACIONES FEDERALES POR EJERCER
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
RESPONSABLEACUERDO O PROGRAMA SUB-PROGRAMA VALORES DEL MANEJOCONVENIO ORIGINAL AMPLIACIONES LIBERADO EJERCIDO POR EJERCER DE LOS RECURSOS
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
TOTAL $
Importante: Indique el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente los documentos señalados.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)
OBSERVACIONESCARACTERÍSTICAS DEL ACUERDO O SUBSIDIO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXC 51. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el nombre del convenio o acuerdo con participación federal.8. Indicar el nombre del programa con participación federal.9. Indicar el nombre del sub-programa con participación federal.10. Indicar el monto original autorizado en el acuerdo o convenio.11. Indicar el monto modifi cado conforme al acuerdo y/o convenio modifi catorio.12. Indicar el importe de la ministración liberada.13. Indicar el importe del recurso que fue ejercido.14. Indicar el importe del recurso que queda por ejercer.15. Indicar el nombre del responsable para ejercer el recurso.16. Indicar información adicional con relación a los subsidios o aportaciones federales por
ejercer.17. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
116
CXC - 6 RELACIÓN DE CONVENIOS FISCALES VIGENTES A FAVOR DEL GOBIERNO DEL ESTADO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
FECHA CRÉDITO TIPO IMPUESTO RFC CAUSANTE ORIGINAL RECARGOS ACTUALIZACIÓN TOTAL NÚM. PARC. INICIA TERMINA7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
TOTAL $
Importante: Indique el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente los documentos señalados.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (22) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (24)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (23)
CONS. PRECISIONESTIPO DE GARANTÍACARACTERÍSTICAS DEL CRÉDITO PERÍODO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXC 61. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. En caso de tener más de un crédito, enumerarlos.8. Indicar la fecha del convenio fi scal.9. Indicar el importe por el crédito fi scal.10. Indicar el tipo de impuesto sujeto en el convenio.11. Indicar el RFC (Registro Federal de Contribuyentes).12. Indicar el nombre del contribuyente.13. Indicar el importe original del adeudo de contribuciones.14. Indicar el importe por los recargos causados por contribuciones no pagadas.15. Indicar el importe de las actualizaciones por contribuciones no pagadas.16. Indicar el importe total a pagar por contribuciones no pagadas.17. Indicar el número de parcialidades convenidas.18. Indicar la fecha en que inicia el convenio de pago.19. Indicar la fecha en que termina el convenio de pago.20. Especifi car el tipo de garantía que avala el convenio de pago de contribuciones.21. Indicar información adicional concerniente al convenio de pago de contribuciones.22. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.23. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.24. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
117
CXC - 7 RELACIÓN DE CONTRATOS DE ARRENDAMIENTO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
ÁREA: (3)
TIPO DE BIEN ARRENDADOR INICIA TERMINA IMPORTE7 8 9 10 11
TOTAL
Importante: Indique el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente los contratos suscritos.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (12) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (14)
PERÍODO
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (13)
FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓNXX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXC 71. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar descripción del bien mueble y/o inmueble en el contrato.8. Indicar nombre del arrendador.9. Indicar la fecha de inicio del arrendamiento.10. Indicar la fecha de término del arrendamiento.11. Indicar el importe pactado por el arrendamiento.12. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.13. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que interviene
en el acto de Entrega-Recepción.14. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
118
CXC - 8 RELACIÓN DE SEGUROS VIGENTES A FAVOR DEL GOBIERNO DEL ESTADO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
INICIA TERMINA
7 8 9 10 11 12 13 14
TOTAL
Importante: Indique el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente los contratos suscritos.
SUMA ASEGURADATIPO DE COBERTURA
IMPORTEBIENES ASEGURADOSNÚMERO DE LA PÓLIZA ASEGURADORA COBERTURA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXC 81. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número de la póliza.8. Indicar el nombre de la compañía aseguradora.9. Especifi car el tipo de cobertura que ampara la póliza.10. Indicar el importe por la suma asegurada que ampara la póliza.11. Indicar la fecha de inicio de la vigencia póliza del seguro.12. Indicar la fecha de término que cubre la póliza del seguro.13. Indicar descripción de bienes y valores asegurados.14. Indicar el importe de la póliza del seguro.15. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.16. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que interviene
en el acto de Entrega-Recepción.17. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
119
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
COSTOINICIA TERMINA ANUAL
7 8 9 10 11 12 13 14
TOTAL
Importante: Indique el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente los contratos suscritos.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (15) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (17)
NÚMERO DE CONTRATO PROVEEDOR SERVICIO TIPO DE SERVICIO ÁREA SOLICITANTE
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (16)
CXC - 9 RELACIÓN DE CONTRATOS DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO
XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
PERÍODO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXC 91. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar número de contrato de mantenimiento preventivo.8. Indicar el nombre del proveedor de mantenimiento preventivo.9. Indicar el nombre del servicio que ofrece el proveedor de mantenimiento.10. Indicar el tipo de servicio otorgado en el contrato.11. Indicar la fecha de inicio del contrato como proveedor de mantenimiento.12. Indicar la fecha de término del contrato como proveedor de mantenimiento.13. Indicar el nombre del área que solicita el servicio de mantenimiento.14. Indicar el costo anual por la prestación de servicio de mantenimiento.15. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.16. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.17. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
120
CXP - 1 RELACIÓN DE DEUDA PÚBLICA
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
FECHA DE CONDICIONES OBSERVACIONESIMPORTE TIPO DE DOCUMENTO VENCIMIENTO DE EXIGIBILIDAD
8 9 10 11 12
Importante: Anexar el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente la documentación concerniente.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (13) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (15)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (14)
ACREEDOR CARACTERÍSTICAS DEL PASIVO
7
TOTAL
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXP 11. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el nombre del acreedor de la deuda pública.8. Indicar el importe de la deuda pública.9. Indicar tipo de documento que expide la deuda pública.10. Indicar la fecha en que vence la deuda pública.11. Indicar condiciones para que se exija el pago de la deuda pública.12. Indicar información complementaria respecto de la deuda pública contraída.13. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.14. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que interviene
en el acto de Entrega-Recepción.15. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
121
CXP - 1 A RELACIÓN DE DEUDA PÚBLICA
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
FECHA DE CONDICIONES OBSERVACIONESIMPORTE TIPO DE DOCUMENTO VENCIMIENTO DE EXIGIBILIDAD
8 9 10 11 12
Importante: Anexar el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente la documentación concerniente.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (13) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (15)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (14)
CARACTERÍSTICAS DEL PASIVOPROVEEDORES
7
TOTAL
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXP 1 A1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el nombre del proveedor de la deuda pública.8. Indicar el importe de la deuda pública.9. Indicar tipo de documento que expide la deuda pública.10. Indicar la fecha en que vence la deuda pública.11. Indicar condiciones para que se exija el pago de la deuda pública.12. Indicar información complementaria respecto de la deuda pública contraída.13. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.14. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que interviene
en el acto de Entrega-Recepción.15. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
122
CXP - 2 PROGRAMACIÓN DE PAGOS DE DEUDA PÚBLICA
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
FECHA DE
FOLIO CÓDIGO BENEFICIARIO DE PAGO CONCEPTO DEL ADEUDO IMPORTE DESCUENTO NETO OBSERVACIONES
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
TOTAL
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localice los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18)
ESTIMACION O CONTRATO
CARACTERÍSTICAS DEL ACREEDOR PRÓXIMO PAGO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXP 21. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número de folio del expediente para programación de pagos de la deuda pública.8. Indicar el código del expediente para programación de pagos de la deuda pública.9. Indicar el nombre del benefi ciario del expediente para programación de pagos de la deuda
pública.10. Indicar la fecha para programación de pagos de la deuda pública.11. Indicar el número de la estimación o contrato para su programación de pagos de la deuda
pública.12. Indicar el concepto del adeudo para programación de pagos de la deuda pública.13. Indicar el importe por concepto de deuda para programación de pagos de la deuda pública.14. Indicar el importe por el descuento otorgado para programación de pagos de la deuda
pública.15. Indicar el importe o saldo neto a pagar por concepto de la deuda pública.16. Indicar información complementaria que permita programar el pago por concepto de la
deuda pública.17. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que interviene
en el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
123
CXP - 3 RELACIÓN DE ACREEDORES DIVERSOS
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
TOTAL INICIAL INTERESES TOTAL A PAGAR DOCTOS. FECHA IMPORTE7 8 9 10 11 12 13 14 15
TOTAL
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
ACREEDOR CONCEPTO DE LA DEUDA OBSERVACIONESCAPITAL PRÓXIMO PAGO
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXP 31. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el nombre de los acreedores diversos.8. Indicar el concepto de la deuda contraída.9. Indicar el importe del capital inicial de la deuda contraída.10. Indicar el importe por concepto de intereses de la deuda contraída.11. Indicar el importe por el monto total a pagar por la deuda contraída.12. Concepto del próximo pago documentado.13. Fecha del próximo pago documentado.14. Importe del próximo pago documentado.15. Indicar información complementaria que permita identifi car la relación de acreedores
diversos.16. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que interviene
en el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
124
CXP - 4 RELACIÓN DE OBLIGACIONES FISCALES (Impuestos por pagar)
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE:(2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
PAGADO POR PAGAR PAGADO POR PAGAR PAGADO POR PAGAR PAGADO POR PAGARENERO 7 8 9 10 11 12 13 14FEBREROMARZOABRILMAYOJUNIOJULIOAGOSTOSEPTIEMBREOCTUBRE NOVIEMBREDICIEMBREDECLARACIÓN ANUALENERO`2013FEBRERO`2013TOTALACTUALIZACIÓNRECARGOSTOTAL A PAGAR
RETENCIONES A TERCEROS SÍ ( ) (15) NO ( ) (16) ISR SÍ ( ) (21) NO ( ) (22)CLIENTES Y PROVEEDORES SÍ ( ) (17) NO ( ) (18) CAMBIOS SALARIOS IMSS SÍ ( ) (23) NO ( ) (24)OTRAS SÍ ( ) (19) NO ( ) (20) OTRAS SÍ ( ) (25) NO ( ) (26)
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (27)
PENSIONES DEL ESTADO
DECLARACIONES ANUALES INFORMATIVAS
MESES EJERCICIO 2012
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (29)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (28)
IMPUESTOS MÚLTIPLES IMSS ISR
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXP 41. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar en la columna de contribuciones federales, el importe pagado de cada mes de 2012
y 2013 la declaración anual, actualizaciones y recargos.8. Indicar en la columna de contribuciones federales, el importe por pagar de cada mes de
2012 y 2013, la declaración anual, actualizaciones y recargos.9. Indicar en la columna IMSS, el importe pagado de cada mes de 2012 y 2013 la declaración
anual, actualizaciones y recargos.
Manual de la Entrega-Recepción
125
10. Indicar en la columna IMSS, el importe por pagar de cada mes de 2012 y 2013, la declaración anual, actualizaciones y recargos.
11. Indicar en la columna ISR, el importe pagado de cada mes de 2012 y 2013, la declaración anual, actualizaciones y recargos.
12. Indicar en la columna ISR, el importe por pagar de cada mes de 2012 y 2013, la declaración anual, actualizaciones y recargos.
13. Indicar en la columna Pensiones del Estado, el importe pagado de cada mes de 2012 y 2013, la declaración anual, actualizaciones y recargos.
14. Indicar en la columna Pensiones del Estado, el importe por pagar de cada mes del 2012 y 2013, la declaración anual, actualizaciones y recargos.
15. Marcar “x” en el inciso si se realizaron las retenciones con terceros.16. Marcar “x” en el inciso si no se realizaron las retenciones con terceros.17. Marcar “x” en el inciso si se declararon las operaciones con clientes y proveedores.18. Marcar “x” en el inciso si no se declararon las operaciones con clientes y proveedores.19. Marcar “x” en el inciso si se declararon otras operaciones.20. Marcar “x” en el inciso si no se declararon otras operaciones.21. Marcar “x” en el inciso si se declaró ISR.22. Marcar “x” en el inciso si no se declaró ISR.23. Marcar “x” en el inciso si se declararon cambios al salario en el IMSS.24. Marcar “x” en el inciso si no se declararon cambios al salario en el IMSS.25. Marcar “x” en el inciso si se efectuaron otras declaraciones.26. Marcar “x” en el inciso si no se efectuaron otras declaraciones.27. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.28. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que interviene
en el acto de Entrega-Recepción.29. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
126
CXP -5 RELACIÓN DE SEGUROS VIGENTES CONTRATADOS POR EL GOBIERNO DEL ESTADO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
ÁREA: (3)
FORMA DE CONTRATO ASEGURADORA COBERTURA IMPORTE INICIA TERMINA PAGO
7 8 9 10 11 12 13 14 15
TOTAL
Importante: Indique el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente los contratos suscritos.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
BIENES Y VALORES ASEGURADOS
FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓNXX (4)DE XXXX (5) DE 20XX (6)
UBICACIÓNDESCRIPCIÓN PERÍODO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA CXP 51. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número de contrato del seguro.8. Indicar el nombre de la aseguradora.9. Indicar el tipo de cobertura del seguro.10. Indicar el importe del seguro.11. Indicar la fecha de inicio del seguro.12. Indicar la fecha de término del seguro.13. Indicar los bienes y valores que son asegurados.14. Indicar la ubicación de lo bienes y valores asegurados.15. Indicar si la forma de pago es mensual, trimestral, semestral o anual.16. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que interviene
en el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del servidor público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
127
ENTE (1)
UNIDAD RESPONSABLE (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA (3)
EJERCICIO MES EJERCICIO MES
ACTIVO CIRCULANTE PASIVO CIRCULANTEEfectivo y Equivalentes
Efectivo Cuentas por Pagar a Corto PlazoBancos/Tesorería Servicios Personales por PagarInversiones Temporales (hasta 3 meses) Proveedores por Pagar a Corto PlazoDepósitos de Fondos de Terceros Int., Com. y Otros Gtos de la Deuda Pub.
Retenciones y Contribuciones por PagarEfectivo o Equivalentes de Efectivo a Recibir
Cuentas por Cobrar a Corto PlazoDeudores Diversos a Corto Plazo Documentos por Pagar a Corto PlazoIngresos por Recuperar a Corto Plazo Documentos Comerciales
Doc. con Contratistas por Obras PúblicasDerechos a Recibir Bienes y Servicios
Anticipos a Corto PlazoProvisiones a Corto Plazo
Inventarios Provisión para Contingencias a Corto PlazoInventario de Mercancías TerminadasInventario de Materias Primas y Materiales
Total de Pasivos CirculantesAlmacenes
Almacén de Mat. y Suministros de Consumo
Otros Activos Circulantes PASIVO NO CIRCULANTEValores en Garantía
Cuentas por Pagar a Largo PlazoTotal de Activos Circulantes Proveedores por Pagar a Largo Plazo
Contratistas por Obras Púb. por Pag. a L PACTIVO NO CIRCULANTE
Efectivo o Equivalentes a recibir en el L PInversiones a Largo Plazo Total de Pasivos no CirculantesDocumentos por Cobrar a Largo PlazoDeudores Diversos a Largo Plazo
TOTAL DE PASIVOSBienes Inmuebles
TerrenosViviendasConstrucciones en Proceso en Bienes Propios HACIENDA PÚBLICA / PATRIMONIO
Bienes Muebles Hacienda Pública/ Patrimonio ContribuidoMobiliario y Equipo de Administración AportacionesMobiliario y Equipo Educacional y Recreativo Donaciones de CapitalEquipo e Instrumental Médico y de Laboratorio Actualizaciones de la Hacienda Pública/PatrimonioEquipo de TransporteMaquinaria, Otros Equipos y HerramientasColecciones, Obras de Arte y Objetos Valiosos Hacienda Pública / Patrimonio GeneradoActivos Biológicos Resultados del Ejercicio (Ahorro/Desahorro)
Resultados de Ejercicios AnterioresActivos Intangibles Revalúo de Bienes Inmuebles
Software Revalúo de Bienes MueblesLicencias Revalúo de Bienes Intangibles
Cambios en Políticas ContablesDepreciación, Deterioro y Amort. Acum. de Bienes Cambios por Errores Contables
Depreciación Acumulada de Bienes InmueblesDepreciación Acumulada de Bienes MueblesDeterioro Acumulado de Activos BiológicosAmortización Acumulada de Activos Intangibles
Resultado por Posición MonetariaOtros Activos no Circulantes
Bienes en ComodatoTOTAL DE HACIENDA PÚBLICA / PATRIMONIO
Total de Activos no Circulantes
TOTAL DE ACTIVOS TOTAL DE PASIVOS Y DE HACIENDA PÚBLICA / PATRIMONIO
__________________________________ ____________________________________ ____________________________
EFIN - 1 ESTADO DE SITUACIÓN FINANCIERA MENSUAL POR EL EJERCICIO
ACTIVO
FORMATO DE ACUERDO A LA LEY GENERAL DE CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
SUB DIRECTOR ADMINISTRATIVO (8) DIRECTOR GENERAL DEL ENTE (7) JEFE DE CONTABILIDAD (9)
PASIVO
Exceso o Insuficiencia en la Actualización de la Hacienda Pública / Patrimonio
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA EFIN 11. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.
128
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar nombre y fi rma del Director General del Ente.8. Indicar el nombre y fi rma del Sub-Director Administrativo del Ente.9. Indicar nombre y fi rma del Jefe de Contabilidad.
NOTA. SÓLO DEBEN LLENARSE LOS CAMPOS INDICADOS EN EL FORMATO.LOS CONCEPTOS DEL ESTADO DE LA SITUACIÓN FINANCIERA MENSUAL POR EL EJERCICIO ARRIBA ENUNCIADOS SIRVEN COMO MARCO DE REFERENCIA PARA INTEGRAR EL ESTADO FINANCIERO QUE DEBERÁ PROPORCIONARSE EN DISPOSITIVO ELECTRÓNICO.
Manual de la Entrega-Recepción
129
EFIN - 1 A BALANCE GENERAL DEL 1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2012
ENTE (1)
UNIDAD RESPONSABLE (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA (3)
20XX 20XX 20XX 20XX
ACTIVO CIRCULANTE PASIVO CIRCULANTEEfectivo y Equivalentes
Efectivo Cuentas por Pagar a Corto PlazoBancos/Tesorería Servicios Personales por PagarInversiones Temporales (hasta 3 meses) Proveedores por Pagar a Corto PlazoDepósitos de Fondos de Terceros Int., Com. y Otros Gtos de la Deuda Pub.
Retenciones y Contribuciones por PagarEfectivo o Equivalentes de Efectivo a Recibir
Cuentas por Cobrar a Corto PlazoDeudores Diversos a Corto Plazo Documentos por Pagar a Corto PlazoIngresos por Recuperar a Corto Plazo Documentos Comerciales
Doc. con Contratistas por Obras PúblicasDerechos a Recibir Bienes y Servicios
Anticipos a Corto PlazoProvisiones a Corto Plazo
Inventarios Provisión para Contingencias a Corto PlazoInventario de Mercancías TerminadasInventario de Materias Primas y Materiales
Total de Pasivos CirculantesAlmacenes
Almacén de Materiales y Suministros de Consumo
Otros Activos Circulantes PASIVO NO CIRCULANTEValores en Garantía
Cuentas por Pagar a Largo PlazoTotal de Activos Circulantes Proveedores por Pagar a Largo Plazo
Contratistas por Obras Púb. por Pag. a L PACTIVO NO CIRCULANTEEfectivo o Equivalentes a Recibir en el Largo Plazo
Inversiones a Largo Plazo Total de Pasivos no CirculantesDocumentos por Cobrar a Largo PlazoDeudores Diversos a Largo Plazo
TOTAL DE PASIVOSBienes Inmuebles
TerrenosViviendasConstrucciones en Proceso en Bienes Propios HACIENDA PÚBLICA / PATRIMONIO
Bienes Muebles Hacienda Pública/ Patrimonio ContribuidoMobiliario y Equipo de Administración AportacionesMobiliario y Equipo Educacional y Recreativo Donaciones de CapitalEquipo e Instrumental Médico y de Laboratorio Actualizaciones de la Hacienda Pública/PatrimonioEquipo de TransporteMaquinaria, Otros Equipos y HerramientasColecciones, Obras de Arte y Objetos Valiosos Hacienda Pública / Patrimonio GeneradoActivos Biológicos Resultados del Ejercicio (Ahorro/Desahorro)
Resultados de Ejercicios AnterioresActivos Intangibles Revalúo de Bienes Inmuebles
Software Revalúo de Bienes MueblesLicencias Revalúo de Bienes Intangibles
Cambios en Políticas ContablesDepreciación, Deterioro y Amortización Acumulada de Bienes Cambios por Errores Contables
Depreciación Acumulada de Bienes InmueblesDepreciación Acumulada de Bienes MueblesDeterioro Acumulado de Activos BiológicosAmortización Acumulada de Activos Intangibles
Resultado por Posición MonetariaOtros Activos no Circulantes
Bienes en ComodatoTOTAL DE HACIENDA PÚBLICA / PATRIMONIO
Total de Activos no Circulantes
TOTAL DE ACTIVOS TOTAL DE PASIVOS Y DE HACIENDA PÚBLICA / PATRIMONIO
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
DIRECTOR GENERAL DEL ENTE (7) SUB DIRECTOR ADMINISTRATIVO (8) JEFE DE CONTABILIDAD (9)
ACTIVO PASIVO
Exceso o Insuficiencia en la Actualización de la Hacienda Pública/ Patrimonio
FORMATO DE ACUERDO A LA LEY GENERAL DE CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA EFIN 1 A1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
130
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar nombre y fi rma del Director General del Ente.8. Indicar el nombre y fi rma del Sub-Director Administrativo del Ente.9. Indicar nombre y fi rma del Jefe de Contabilidad.
NOTA. SÓLO DEBEN LLENARSE LOS CAMPOS INDICADOS EN EL FORMATO. LOS CONCEPTOS DEL BALANCE GENERAL ARRIBA ENUNCIADOS SIRVEN COMO MARCO DE REFERENCIA PARA INTEGRAR EL ESTADO FINANCIERO QUE DEBERÁ PROPORCIONARSE EN DISPOSITIVO ELECTRÓNICO.
Manual de la Entrega-Recepción
131
EFIN - 2 ESTADO DE ACTIVIDADES AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012.
ENTE (1)
UNIDAD RESPONSABLE (2)
ÁREA (3)
20XN 20XN-1INGRESOS
Ingresos de la Gestión:Impuestos
Impuestos sobre los IngresosImpuestos sobre el PatrimonioImpuesto sobre la Producción, el Consumo y las TransaccionesImpuestos al Comercio ExteriorImpuestos sobre Nóminas y AsimilablesImpuestos EcológicosAccesoriosOtros Impuestos
Contribuciones de MejorasDerechosProductos de Tipo Corriente1
Aprovechamientos de Tipo CorrienteIngresos por Ventas de Bienes y Servicios Producidos en Establecimientos del GobiernoOtras Contribuciones Causadas en Ejercicios
Participaciones y AportacionesParticipacionesAportacionesConvenios
Transferencias, Asignaciones, Subsidios y Otras ayudasTransferencias internas y Asignaciones al Sector PúblicoTranseferencias al Resto del Sector PúblicoSubsidios y Subvenciones Ayudas SocialesPensiones y JubilacionesTransferencias a Fideicomisos, Mandatos y Análogos
Otros Ingresos Ingresos Financieros
Productos Utilidades por Intereses Otros Ingresos
Beneficios por Variación de Inventarios Disminución de Estimaciones, Provisiones y Reservas por Exceso Otros Ingresos
Total de Ingresos
GASTOS Y OTRAS PÉRDIDAS
Gastos de funcionamiento Servicios Personales Materiales y Suministros Servicios Generales
Transferencia, Asignaciones, Subsidios y Otras Ayudas
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
FORMATO DE ACUERDO A LA LEY GENERAL DE CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL
132
Transferencias Transferencias al Subsidios y Ayudas SocialesPensiones y Transferencias a Transferencias al
Participaciones y AportacionesParticipacionesAportacionesConvenios
Intereses, Comisiones y Otros Gastos de la Deuda Pública
Otros Gastos y Pérdidas ExtraordinariasEstimaciones, Depreciaciones, Deterioros, Amortizaciones, Provisiones y ReservasVariación de InventariosPérdidas por Constitución de Estimaciones, Deterioros, Provisiones y ReservasOtros Gastos
Resultado Integral de Financiamiento (RIF) Otras Pérdidas
Total de Gastos y Otras Pérdidas
Ahorro/Desahorro Antes de Rubros ExtraordinariosIngresos Extraordinarios Gastos Extraordinarios
Ahorro/Desahorro Neto del Ejercicio
Notas:a/ Incluye productos corrientes y de capitalb/
1) No incluyen: Utilidades e Intereses. Por regla de presentación se revelan como Ingresos Financieros
DIRECTOR GENERAL DEL ENTE (7) SUB DIRECTOR ADMINISTRATIVO (8)
__________________________________ ____________________________________ ____________________________
JEFE DE CONTABILIDAD (9)
Incluye aprovechamientos que originan ingresos corrientes, de capital, disminución de participaciones y aportaciones de capital, y disminución, recuperación y ventas de otros activos financieros
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA EFIN 21. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar nombre y fi rma del Director General del Ente.
Manual de la Entrega-Recepción
133
8. Indicar el nombre y fi rma del Sub-Director Administrativo del Ente.9. Indicar nombre y fi rma del Jefe de Contabilidad.
NOTA. SÓLO DEBEN LLENARSE LOS CAMPOS INDICADOS EN EL FORMATO. LOS CONCEPTOS DEL ESTADO DE ACTIVIDADES ARRIBA ENUNCIADOS SIRVEN COMO MARCO DE REFERENCIA PARA INTEGRAR EL ESTADO FINANCIERO QUE DEBERÁ PROPORCIONARSE EN DISPOSITIVO ELECTRÓNICO.
134
ENTE (1)
UNIDAD RESPONSABLE (2) FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA (3)
20X N 20X N-1Flujos de Efectivo de las Actividades de OperaciónOrigenImpuestosContribuciones de mejorasDerechosProductos de Tipo CorrienteAprovechamientos de Tipo Corriente
Participaciones y AportacionesParticipacionesAportacionesConvenios
Transferencias, Asignaciones y Subsidios y Otras ayudasTransferencias Internas y Asignaciones al Sector PúblicoTranseferencias al Resto del Sector PúblicoSubsidios y SubvencionesAyudas SocialesPensiones y JubilacionesTransferencias a Fideicomisos, Mandatos y Análogos
Otros Ingresos
AplicaciónServicios PersonalesMateriales y SuministrosServicios GeneralesTransferencias, Asignaciones y Subsidios y Otras Ayudas
Transferencias Internas y Asignaciones al Sector PúblicoTransferencias al resto del Sector PúblicoSubsidios y Subvenciones Ayudas SocialesPensiones y JubilacionesTransferencias a Fideicomisos, Mandatos y AnálogosTransferencias al Exterior
Participaciones y AportacionesParticipaciones Aportaciones Convenios
Flujos Netos de Efectivo por Actividades de Operación
Flujos de Efectivo de las Actividades de InversiónOrigenContribuciones de Capital Venta de Activos Físicos
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
Otras Contribuciones Causadas en Ejercicios Anteriores
Ingresos por Ventas de Bienes y Servicios Producidos en Establecimientos del Gobierno
FORMATO DE ACUERDO A LA LEY GENERAL DE CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL
EFIN - 3 ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO DEL 1 ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2012
Manual de la Entrega-Recepción
135
Otros
AplicaciónBienes Inmuebles y Muebles Construcciones en Proceso (Obra Pública)OtrosFlujos netos de Efectivo por Actividades de Inversión
Flujo de Efectivo de las Actividades de FinanciamientoOrigenEndeudamiento Neto Interno ExternoIncremento de Otros Pasivos Disminución de Activos Financieros
AplicaciónIncremento de Activos FinancierosServicios de la Deuda Interno ExternoDismunición de Otros PasivosFlujos Netos de Efectivo por Actividades de Financiamiento
Incremento/Dismunición Neta en el Efectivo y Equivalentes al Efectivo Efectivo y Equivalentes al Efectivo al Inicio del Ejercicio1
Efectivo y Equivalentes al Efectivo al Final del Ejercicio1
1) El saldo de estas cuentas se tomará de la nota 1 de este mismo estado.
DIRECTOR GENERAL DEL ENTE (7) SUB DIRECTOR ADMINISTRATIVO (8) JEFE DE CONTABILIDAD (9)
________________________________ ____________________________________ ____________________________
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA EFIN 31. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar nombre y fi rma del Director General del Ente.8. Indicar el nombre y fi rma del Sub-Director Administrativo del Ente.9. Indicar nombre y fi rma del Jefe de Contabilidad.
NOTA. SÓLO DEBEN LLENARSE LOS CAMPOS INDICADOS EN EL FORMATO. LOS CONCEPTOS DEL ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO ARRIBA ENUNCIADOS SIRVEN COMO MARCO DE REFERENCIA PARA INTEGRAR EL ESTADO FINANCIERO QUE DEBERÁ PROPORCIONARSE EN DISPOSITIVO ELECTRÓNICO.
136
ENTE (1)
UNIDAD RESPONSABLE (2) FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA (3)
Patrimonio Contribuido Patrimonio Generado de ejer. anteriores
Patrimonio Generado del ejercicio
Ajustes por Cambios de Valor TOTAL
DIRECTOR GENERAL DEL ENTE (7) JEFE DE CONTABILIDAD (9)
__________________________________ ____________________________________ ____________________________
Patrimonio Neto Inicial Ajustado del Ejercicio
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
Otras Variaciones del Patrimonio Neto
Actualizaciones y donaciones de CapitalActua. de la Hacienda Pública / PatrimonioVariaciones del Patrimonio Neto del EjercicioGanancia/Pérdida por RevaluosReservasResultados del Ejercicio: Ahorro/Desahorro
Patrimonio Neto al Final del Ejercicio
FORMATO DE ACUERDO A LA LEY GENERAL DE CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL
SUB DIRECTOR ADMINISTRATIVO (8)
Concepto
Patrimonio Neto al Final del Ejercicio AnteriorRectificaciones de Resultados de Ejercicios AnterioresCambios en Políticas ContablesCambios por Errores Contables
EFIN - 3 (2) ESTADO DE VARIACIONES EN LA HACIENDA PÚBLICA/PATRIMONIO DEL 1 ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2012
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA EFIN 3 (2)1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar nombre y fi rma del Director General del Ente.8. Indicar el nombre y fi rma del Sub-Director Administrativo del Ente.9. Indicar nombre y fi rma del Jefe de Contabilidad.
NOTA. SÓLO DEBEN LLENARSE LOS CAMPOS INDICADOS EN EL FORMATO. LOS CONCEPTOS DEL ESTADO DE VARIACIONES EN LA HACIENDA PÚBLICA/PATRIMONIO ARRIBA ENUNCIADOS SIRVEN COMO MARCO DE REFERENCIA PARA INTEGRAR EL ESTADO FINANCIERO QUE DEBERÁ PROPORCIONARSE EN DISPOSITIVO ELECTRÓNICO.
Manual de la Entrega-Recepción
137
EFIN - 4 ANEXOS DE CATÁLOGO DE CUENTAS
ENTE (1)
UNIDAD RESPONSABLE (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA (3)
DEUDOR ACREEDOR7 8 9 10 11
Sumas Iguales
Importante: Dar la codificación de esta información de acuerdo al SIIF ( en caso de las Srías). ejemplo: 26 de Dic 2012.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (12) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (13)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (14)
SALDOS ACTUALES $CONS. NOMBRECUENTA
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA EFIN 41. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo. 8. Indicar el número del catálogo de cuentas, conforme a la ley general de contabilidad
gubernamental, aplicado en el año 2012.9. Indicar el nombre de la cuenta contable del catálogo de cuentas, conforme a la ley general
de contabilidad gubernamental, aplicado en el año 2012.10. Indicar el importe por el saldo deudor actual.11. Indicar el importe por el saldo acreedor actual.12. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.13. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.14. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.
138
ENTE (1)
UNIDAD RESPONSABLE (2) FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA (3)
DEUDOR ACREEDOR7 8 9 10 11
Sumas Iguales
Importante: Dar la codificación de esta información de acuerdo al SIIF ejemplo: 26 de Dic 2012.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (12) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (13)
CONS: NOMBRECUENTA
EFIN - 5 BALANZA DE COMPROBACIÓN AL 31 DE DICIEMBRE DE 2012
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
REPRESENTANTE DE CONTRALORÍA DEL ESTADO (14)
SALDOS ACTUALES
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA EFIN 51. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo. 8. Indicar el número del catálogo de cuentas, conforme a la ley general de contabilidad
gubernamental, aplicado en el año 2012.9. Indicar el nombre de la cuenta contable del catálogo de cuentas, conforme a la ley general
de contabilidad gubernamental, aplicado en el año 2012.10. Indicar el importe por el saldo deudor actual.11. Indicar el importe por el saldo acreedor actual.12. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.13. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.14. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.
Manual de la Entrega-Recepción
139
EFIN - 6 ESTADOS FINANCIEROS INFORMACIÓN FINANCIERA
ENTE (1)
UNIDAD RESPONSABLE (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA (3)
ENER
O
FEB
RER
O
ENER
O
FEB
RER
O
MA
RZO
AB
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MAY
O
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INC
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MPL
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INC
OM
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ULT
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7 8 BALANCE GENERAL 9 10 11ESTADO DE RESULTADOSESTADO DE ORIGEN Y APLICA. DE RECURSOSESTADO DE COSTO DE PRODUCCIÓNANEXOS ESTADÍSTICOSANEXOS DE CUENTASAUXILIARES DE CUENTASBALANZA DE COMPROBACIÓN
LIBROS Y DOCUMENTOS LEGALESLIBRO MAYORLIBRO DIARIOLIBRO DE COMPRASLIBRO DE BANCOSLIBRO DE ACCIONISTASLIBRO DE ACTASOTROS LIBROS DE CONTROL INTERNO
Importante: Señalar el lugar físico donde se encuentra la documentación descrita.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (12) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (14)
PRECISIONESPERIODO
20072013 2010 2009 2008
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (13)
NÚ
M. D
E EJ
EMPL
AR
ES
EJERCICIO 2012 2011
TIPO DE INFORMACIÓN APL
ICA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA EFIN 61. Indicar el nombre del ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número de ejemplares de los estados fi nancieros e información fi nanciera.8. Indicar: si aplica, “s/a”; si no aplica, “n/a”, en cada estado fi nanciero o información fi nanciera.9. Indicar el periodo de cada estado fi nanciero o información fi nanciera.10. Indicar la fecha del último registro para cada estado fi nanciero o información fi nanciera.11. Indicar información adicional de los estados fi nancieros e información fi nanciera que sí
aplica.12. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.13. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.14. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
NOTA. SÓLO DEBEN LLENARSE LOS CAMPOS INDICADOS EN EL FORMATO. LA INFORMACIÓN CONCERNIENTE A LOS ESTADOS FINANCIEROS E INFORMACIÓN FINANCIERA TENDRÁN QUE PROPORCIONARSE EN DISPOSITIVO ELECTRÓNICO.
140
EFIN - 7 AUXILIAR DE CUENTAS
ENTE (1)
UNIDAD RESPONSABLE (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA (3)
CARGOS ABONOS7 8 9 10 11 12 13 14
Importante: Dar la codificación de esta información de acuerdo al SIIF, ejemplo: 26 de Dic 2012.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (17)
SALDOREF
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
MOVIMIENTOS
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (16)
NOMBREPÓLIZANUM. PROG. FECHA
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (15)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA EFIN 71. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo.8. Indicar la fecha del auxiliar de cuentas.9. Indicar el número de póliza de cheques.10. Indicar el nombre del concepto de la póliza de cheques.11. Indicar el número de referencia de la póliza de cheques.12. Indicar el importe por el saldo de los cargos actuales.13. Indicar el importe por el saldo de los abonos actuales.14. Indicar el importe por el saldo deudor o saldo acreedor.15. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.16. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
141
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
ÁREA: (3)
No. NOMBRE DEL SISTEMA DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES DEL SISTEMA
ÁREA SOLICITANTE
FECHA DE INICIO DEL
DESARROLLO
FASE ACTUAL AVANCE FECHA DE
TERMINACIÓN
FECHA DE IMPLEMENTACIÓN
PROGRAMADAPRECISIONES NOMBRE
EMPRESA No. CONTRATO ARQUITECTURA LENGUAJE DE PROGRAMACIÓN
INTERFAZ DE USUARIO
REQUERIMIENTOS DE HARDWARE
REQUERIMIENTOS DE SOFTWARE
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓNXX(4)DE XXXX (5) DE 20XXV(6)
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE ( 26)REPRESENTANTE DE CONTRALORÍA DEL ESTADO ( 25 )
PLATAFORMA
Importante: indique el equipo en el cual queda instalada la aplicación
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (24 )
INF - 1 SISTEMAS DE INFORMACIÓN COMPUTARIZADA EN DESARROLLO
CARACTERÍSTICAS DE LOS SISTEMAS
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INF 11. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo.8. Indicar el nombre del sistema operativo.9. Indicar las características funcionales del sistema operativo.10. Indicar el nombre del área responsable del sistema y/o de la información11. Indicar fecha de inicio del desarrollo del sistema.12. Indicar el nombre de la fase del desarrollo del sistema.13. Indicar el avance del desarrollo del sistema.14. Indicar la fecha de terminación del desarrollo del sistema15. Indicar la fecha de implementación del sistema.16. Indicar cualquier información adicional del desarrollo del sistema.17. Indicar nombre de la empresa18. Indicar número de contrato19. Cliente serv, web20. Lenguaje en el que se desarrolla el software21. Dispositivo móvil, PC22. Requerimientos de hardware para su instalación en el servidor23. Requerimientos de software para su instalación en el servidor24. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.25. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.26. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
142
INF - 2 INVENTARIO DE MEDIOS DE RESPALDO DE INFORMACIÓN Y DE SISTEMAS DE CÓMPUTO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓNÁREA: (3) XX(4)DE XXXX (5) DE 20XXV(6)
TIPO DEL MEDIO CLASE RESPALDO NOMBRE DEL MEDIO CONTENIDO RESPONSABLE FECHA TIPO DE RESPALDO
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
Importante: señale el lugar físico donde se encuentran estos dispositivos
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA ( 19 ) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE ( 21 )
No. IDENTIFICADOR DEL MEDIO
CARACTERÍSTICAS DE RESPALDO DE INFORMACIÓN COMPUTARIZADA
PROCEDIMIENTO O SOFTWARE DE RESPALDO UBICACIÓN FÍSICA
REPRESENTANTE DE CONTRALORÍA ( 20 )
OBSERVACIONES
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INF 21. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Número consecutivo, sobre el listado.8. Número de referencia del medio magnético.9. Indicar la característica del medio físico de almacenamiento cinta, CD, etc.10. Indicar medios para respaldo: On bar, On tape, File System, etc.11. Descripción en el etiquetado del medio magnético.12. Descripción de la información contenida en el respaldo. En el caso de utilizar procedimiento
automatizado, incluir los reportes generados, como documentos anexos de referencia.13. Responsable de realizar los respaldos.14. Fecha en que se realizo el respaldo.15. Diferencial, Incremental, Semanal, Mensual, etc.16. TSM, Data Protector, o la herramienta (software) que se utilizó para generar el respaldo.17. Ubicación física para localizar el medio.18. Cualquier comentario que se requiera agregar.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.20. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
143
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
NOMBRE DEL SOFTWARE VERSIÓN DIRECCIÓN QUE LO
UTILIZASISTEMA
OPERATIVO LICENCIA DE USO CANT. DE USUARIOS MEDIA CANT IDIOMA MANUALES PROVEEDOR TEL T.DE SOPORTE FRECUENCIA NÚM CONT INICIA TERMINA
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
Importante: indique el equipo en el cual queda instalada la aplicación
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA ( 25 ) REPRESENTANTE DE CONTRALORÍA DEL ESTADO ( 26 ) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE ( 27 )
INF -3 SOPORTE LEGAL Y RESPALDOS DE PAQUETES COMERCIALES DE SISTEMAS DE CÓMPUTO
XX(4)DE XXXX (5) DE 20XXV(6)
SOPORTE TÉCNICO
No.
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA INF 31. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo.8. Nombre con el que se identifi ca comercialmente el paquete de software.9. Número de versión del paquete de software.10. Dirección general, dirección de área o coordinación que lo utiliza.11. Sistema operativo en el que opera (Windows, Linux) y versión.12. Número de licencia de uso.13. Cantidad de usuarios de la licencia del paquete de software.14. Medio en el que se entrego el paquete (DVD, CD, USB o URL, en caso de URL entregar en
sobre la cuenta y contraseña de ingreso a la descarga).15. Cantidad de medios que incluye el paquete.16. Idioma en el que está el paquete de software.17. Indicar si se entregan manuales impresos del paquete de software.18. En caso de contar con soporte técnico vigente, indicar el nombre del proveedor. 19. En caso de contar con soporte técnico vigente, indicar el número telefónico de contacto.20. En caso de contar con soporte técnico vigente, indicar si es preventivo, correctivo o ambos,
etc.21. En caso de contar con soporte técnico vigente, indicar si es 5 X8, 7 X 24, etc.22. En caso de contar con soporte técnico vigente, indicar el número de contrato que lo ampara.23. En caso de contar con soporte técnico vigente, indicar fecha de inicio del contrato,24. En caso de contar con soporte técnico vigente, indicar fecha de término del contrato,25. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.26. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.27. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
144
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
ÁREA: (3)
No. TIPO NÚM CONTROL INTERNO CANTIDAD NOMBRE DETALLE DEL CONTENIDO UBICACIÓN FISICA
7 8 9 10 11 12 13
Importante: señale el lugar, archivo, computadora, etcétera donde se encuentren los manuales descritos
PRECISIONES
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA ( 15 ) REPRESENTANTE DE CONTRALORÍA DEL ESTADO ( 16 ) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE ( 17 )
INF - 4 INVENTARIO DE CD, DVD O CINTAS CON INFORMACIÓN
FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN XX(4)DE XXXX (5) DE 20XXV(6)
14
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INF 41. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo.8. Indicar el tipo de medio de respaldo: DVD o CD, Cinta, USB o HDD externo.9. Número de control interno del medio: DVD o CD, Cinta, USB o HDD externo.10. No. de medios correspondientes al tipo de información referida.11. Nombre que lo identifi ca al medio.12. En el detalle del contenido del medio, agregar anexo que lo describa.13. Ubicación física para localizar el medio.14. Cualquier comentario que se requiera agregar.15. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.16. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
145
ENTE
: (1)
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146
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA INF 51. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del sistema en operación.8. Nombre del Sistema.9. Breve descripción de la función que apoya y la información generada.10. Usuario administrador (responsable) del Sistema. 11. En dónde se encuentra hospedado el aplicativo (ej. en un servidor propio ubicado en el SITE
de SAJ).12. Indicar en caso de exista documentación técnica del Sistema.13. Frecuencia con la que se actualiza el sistema (bajo demanda, mensualmente, anualmente,
etc.).14. La fecha en la que se actualizó por última ocasión.15. Cualquier comentario que se requiera agregar.16. Cantidad estimada de usuarios que utilizan el sistema en el momento.17. Cantidad de usuarios registrados para acceder el sistema (ej. 500, 1,000 o 999,999 en caso de
ser número indeterminado).18. Última versión del sistema en operación.19. Sistema operativo en el que corre la aplicación (Windows, Linux, Unix) y versión.20. Motor de Base de datos que utiliza el aplicativo y versión.21. Determinar si es aplicación WEB, de Consola, etc.22. Lenguaje en el que fue desarrollada la aplicación, C#, C++, Java, etc.23. Fecha en la que entró en operación el sistema.24. Si el aplicativo fue desarrollado internamente o adquirido.25. En caso de que el sistema fue adquirido, indicar el Número de Contrato con el que fue
adquirido o con el que se tiene el soporte.26. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.27. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.28. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
147
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
XX(4)DE XXXX (5) DE 20XXV(6
RESPONSABLE RESPONSABLE CORRESPONSABLE
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Importante: señale el lugar, archivo, computadora, etcétera donde se encuentren los manuales descritos
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA ( 18 ) REPRESENTANTE DE CONTRALORÍA DEL ESTADO ( 19 ) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE ( 20 )
PRECISIONESUBICACIÓN FECHA DE ELABORACIÓN
INF - 6 RELACIÓN DE LOS MANUALES DE SISTEMAS DE CÓMPUTO EN OPERACIÓN
FORMATONo. TIPO DE DOCUMENTO TÍTULO DEL MANUAL NOMBRE Y VERSIÓN DEL SISTEMAREFERENCIAS DEL SISTEMA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA INF 61. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto.5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de los manuales de sistemas de cómputo en operación.8. Indicar si se trata de manual técnico, de usuario, de instalación, etc.9. Título del manual.10. Nombre y versión del Sistema al que pertenece el manual.11. Indicar el nombre del responsable de la elaboración del manual.12. Indicar el nombre del responsable de la revisión del manual.13. Indicar el nombre del responsable en la actualización del manual.14. Indicar si el manual se encuentra en forma impresa o electrónica.15. Especifi car la ubicación física o ruta electrónica de acceso completa.16. Indicar fecha de elaboración del manual.17. Indicar información adicional de los manuales de sistemas de cómputo.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
148
INV-1 RELACIÓN DE BIENES DE CONSUMO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
TIPO DE ALMACÉN : PAPELERÍA
UNITARIO TOTAL
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
TOTAL $Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)
No. CANTIDAD UNIDAD DESCRIPCIÓNNÚM. DE VERIFICACIÓN
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
UBICACIÓN DEL ALMACÉN OBSERVACIONESCOSTO
ESPECIFICACIÓN
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 11. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos), en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos), en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de la relación de bienes de consumo.8. Indicar el número de verifi cación de la relación de bienes de consumo.9. Indicar la cantidad del material de papelería en almacén.10. Indicar la unidad de medida del material de papelería en almacén.11. Describir el tipo del material de papelería en almacén.12. Indicar en especifi caciones del material de papelería en almacén: presentación, tamaño,
cantidad o contenido.13. Indicar el costo unitario del material de papelería en almacén.14. Indicar el costo total del material de papelería en almacén.15. Indicar ubicación física (lugar, domicilio) de los almacenes del Ente.16. Indicar información adicional del material de papelería en almacén.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
149
INV - 2 REQUISICIONES EN TRÁMITE
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
UNIDAD: ADQUISICIONES
CANTIDAD UNIDAD DESCRIPCIÓN NÚMERO FECHA FOLIO NÚMERO FECHA PROVEEDOR7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
TOTAL $
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (19) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (21)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (20)
No.
ESTATUS DEL TRÁMITEREQUISICIÓN
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
PEDIDOCARACTERÍSTICAS DEL BIEN SOLICITADOIMPORTE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 21. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos), en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos), en que se celebra el acto.7. Indicar número consecutivo (con los dígitos necesarios) de las requisiciones en trámite.8. Indicar en características del bien solicitado, la cantidad requerida.9. Indicar la unidad del bien solicitado.10. Describir características del bien solicitado.11. Indicar número de requisición (con los dígitos necesarios) del bien solicitado.12. Indicar la fecha de requisición (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y
el año con cuatro dígitos) del bien solicitado.13. Indicar el folio de requisición (con los dígitos necesarios) del bien solicitado.14. Indicar el número de pedido (con los dígitos necesarios) del bien solicitado.15. Indicar la fecha de pedido (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el
año con cuatro dígitos) del bien solicitado.16. Indicar el nombre completo del proveedor como se registró en el SAT, del bien solicitado.17. Indicar el importe de la requisición del bien solicitado.18. Indicar el estatus del trámite de la requisición del bien solicitado: a) Por la Dependencia vía
Fondo Revolvente (Hasta $12,500.00); b) Vía SECADMON.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.20. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
150
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
DEL AL CANTIDAD UNITARIO IMPORTE OFICINA RESPONSABLE7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (19)
INV - 3 INVENTARIO DE FORMAS OFICIALES, PLACAS Y DIVERSOS
VALORES ÁREA DE RESGUARDO
TOTAL $
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
ESTATUS DEL TRÁMITENo. DESCRIPCIÓN CLAVE O SERIEFOLIOS
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 31. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos), en que se celebra el acto. 7. Indicar el número consecutivo del inventario de formas ofi ciales, placas y diversos.8. Describir el concepto del inventario de formas ofi ciales, placas y diversos.9. Indicar el número de serie o clave de las formas ofi ciales, placas y diversos.10. Indicar el número con que inician los folios de las formas ofi ciales, placas y diversos.11. Indicar el número con que terminan los folios de las formas ofi ciales, placas y diversos.12. Indicar en valores, la cantidad de las formas ofi ciales, placas y diversos.13. Indicar en valores, el precio unitario de las formas ofi ciales, placas y diversos.14. Indicar en valores, el importe total de las formas ofi ciales, placas y diversos.15. Indicar el nombre de la ofi cina responsable del resguardo de las formas ofi ciales, placas y
diversos.16. Indicar el nombre de la persona responsable del resguardo de las formas ofi ciales, placas y
diversos.17. Indicar el estatus del trámite de resguardo de las formas ofi ciales, placas y diversos; ejemplo:
si son obsoletas, si requieren darse de baja, si falta consignarlas a un área u asignarlas a un responsable, etc.
18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
151
INV - 4 INVENTARIO DE EXISTENCIAS EN EL ALMACÉN
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
TIPO DE ALMACÉN : PAPELERÍAUBICACIÓN
UNITARIO TOTAL DEL ALMACÉN7 8 9 10 11 12 13 14
TOTAL $ -
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (17)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
CANTIDAD
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (16)
UBICACIÓN FÍSICACOSTO
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (15)
No. UNIDAD DESCRIPCIÓN
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 41. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos), en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo (con los dígitos necesarios) del inventario de existencias en
almacén.8. Indicar la cantidad de bienes de consumo del inventario de existencias en almacén.9. Indicar el tipo de unidad de medida (caja, paquete, pieza, etc.) del inventario de existencias
en almacén.10. Describir el concepto por cada bien de consumo del inventario de existencias en almacén.11. Indicar el costo unitario del inventario de existencias en el (o los) almacén(es).12. Indicar el costo total del inventario de existencias en el (o los) almacén(es).13. Indicar la ubicación o área funcional donde se localiza el (o los) almacén(es).14. Indicar la ubicación física: rack, fi la, etc., del inventario de existencias en el (o los) almacén(es).15. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.16. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
152
INV - 5 RELACIÓN DE EQUIPO EN REPARACIÓN O FUERA DE USO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
ÁREA: (3) FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ENVÍO ENTREGA
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
TOTAL $
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (22)
No. DESCRIPCIÓN DEL EQUIPO NÚMERO
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
TIPO DE FALLAMODELO NÚMERO DE SERIE NÚMERO DE
PLACASPROVEEDORCOSTO
ORDEN DE SERVICIOCARACTERÍSTICAS DEL EQUIPO
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (20) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (21)
MARCAFECHAS
NÚMERO DE CONTROL INV
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 51. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos), en que se celebra el acto. 7. Indicar el número consecutivo de la relación de equipo: parque vehicular, maquinaría o
equipo de cómputo, en reparación o fuera de uso.8. Indicar en características del equipo, el número de control de inventario.9. Indicar en características del equipo, la descripción del equipo en reparación o fuera de uso.10. Indicar en características del equipo, la marca del equipo en reparación o fuera de uso.11. Indicar en características del equipo, el modelo del equipo en reparación o fuera de uso.12. Indicar en características del equipo, el número de serie del equipo en reparación o fuera de
uso.13. Indicar en características del equipo, el número de placa del equipo en reparación o fuera de
uso.14. Indicar en la orden de servicio, el número (con los dígitos necesarios) de la misma.15. Indicar en la orden de servicio, la fecha (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos
dígitos y el año con cuatro dígitos) de envío del equipo en reparación.16. Indicar en la orden de servicio, la fecha (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos
dígitos y el año con cuatro dígitos) de entrega del equipo en reparación.17. Indicar en la orden de servicio, el costo total por la reparación del equipo.18. Indicar el nombre completo, de acuerdo al registro en el SAT, del proveedor que repara el
equipo.19. Indicar el tipo de falla que tiene el equipo para su reparación.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.21. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
153
INV - 6 RELACIÓN DE BIENES INMUEBLES PROPIEDAD DEL ESTADO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
FECHA IMPORTE INSC DOCTO LIBRO OFICINA
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (24) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (26)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (25)
AVALÚO DATOS DEL REGISTRO PÚBLICONo. DE ESCRITURA TIPO DE ADQUISICIÓN SITUACIÓN LEGAL SITUACIÓN FÍSICA
EXP No. MUNICIPIO TIPO UBICACIÓN SUPERFICIE MTS PROPIEDAD USUARIO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 61. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (en dos dígitos), en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos), en que se celebra el acto.7. Indicar número de expediente de la relación de bienes inmuebles propiedad del Estado.8. Indicar el nombre del municipio donde se encuentran los bienes inmuebles propiedad del
Estado. 9. Indicar el tipo de inmueble (ejemplo: casa habitación, edifi cio, terreno), propiedad del
Estado.10. Indicar la ubicación física (lugar, domicilio) de los bienes inmuebles propiedad del Estado.11. Indicar la superfi cie en metros cuadrados (m2).12. Indicar si la propiedad se refi ere a un terreno, casa, edifi cio.13. Indicar el nombre del usuario de los bienes inmuebles propiedad del Estado.14. Indicar el número de escritura pública de los bienes inmuebles propiedad del Estado.15. Indicar el tipo de adquisición de los bienes inmuebles propiedad del Estado (renta, comodato
o donación).16. Indicar la situación legal de los bienes inmuebles propiedad del Estado (embargado, en
juicio, remate, hipotecado, etc.).17. Indicar la situación física de los bienes inmuebles propiedad del Estado (buen, regular o mal
estado, etc.).18. Indicar la fecha del avalúo de los bienes inmuebles propiedad del Estado.19. Indicar el importe de los bienes inmuebles propiedad del Estado.20. Indicar el número de inscripción en el Registro Público de la Propiedad.21. Indicar el número de documento en el Registro Público de la Propiedad.22. Indicar el número de libro en el Registro Público de la Propiedad.23. Indicar la ofi cina que efectuó el registro en el Registro Público de la Propiedad.24. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.25. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.26. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
154
INV - 7 RELACIÓN DE EQUIPO DE TRANSPORTE
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
ÁREA: (3)
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6) FECHA DE CORTE DE INFORM
OBSERVACIONESESTADO ACTUAL NÚMERO DE PLACAS UBICACIÓN ACTUAL RESPONSABLE
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (19)
MODELO NO. DE SERIENo. NO. DE CONTROL INV TIPO DE VEHÍCULO MARCA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 71. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos), en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos), en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de la relación de equipo de transporte.8. Indicar el número de control de inventario (PESA), de la relación de equipo de transporte.9. Indicar el tipo de vehículo de la relación de equipo de transporte.10. Indicar la marca del equipo de transporte.11. Indicar el modelo del equipo de transporte.12. Indicar el número de serie del equipo de transporte.13. Indicar el estado actual (ejemplo: condiciones mecánicas, pintura, carrocería) del equipo de
transporte.14. Indicar el número de placa del equipo de transporte.15. Indicar la ubicación física actual (lugar, domicilio) del equipo de transporte.16. Indicar el nombre del responsable (resguardante), del equipo de transporte.17. Indicar información adicional del equipo de transporte.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
155
INV - 8 RELACIÓN DE MAQUINARIA Y EQUIPO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2) FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
NÚMERO DE PLACAS ESTADO ACTUAL UBICACIÓN ACTUAL
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (19)
OBSERVACIONESNo. NO. DE CONTROL TIPO DE MAQUINARIA MARCA USUARIOMODELO NO. DE SERIE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 81. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos), en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos), en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de la relación de maquinaría y equipo.8. Indicar el número de control de inventario (PESA), de maquinaría y equipo.9. Indicar el tipo de de maquinaría y equipo.10. Indicar la marca de la maquinaría y equipo.11. Indicar el modelo de la maquinaría y equipo.12. Indicar el número de serie de la maquinaría y equipo.13. Indicar el número de placa de la maquinaría y equipo.14. Indicar el estado actual (ejemplo: condiciones mecánicas, pintura, carrocería) de la maquinaría
y equipo. 15. Indicar la ubicación física actual (lugar, domicilio), de la maquinaría y equipo.16. Indicar el nombre del usuario (resguardante), de la maquinaría y equipo.17. Indicar información adicional de la maquinaría y equipo.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
156
INV - 9 RELACIÓN DE EQUIPO INFORMÁTICO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
ACTUAL CONSIGNADO A7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)
NÚMERO DE PESA ESTADO ACTUAL
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
OBSERVACIONESUBICACIÓN RESGUARDO
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18)
NUM. PROG. DESCRIPCIÓN DEL BIEN MUEBLE MARCA NÚMERO DE SERIE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 91. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal)3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos), en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos), en que se celebra el acto.7. Indicar número consecutivo de la relación de equipo y cómputo.8. Indicar la descripción del bien mueble, equipo y cómputo. 9. Indicar la marca del equipo.10. Indicar el número de serie del fabricante. 11. Indicar el PESA otorgado por la Dependencia.12. Indicar las condiciones en que se encuentra el equipo (buena, regular y mala).13. Indicar la ubicación física actual del equipo.14. Indicar el nombre de la persona que fi rmó el resguardo del equipo.15. Indicar el nombre o área que actualmente utiliza el equipo.16. Indicar información adicional.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
157
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
OFICIAL CONSIGNADO A
7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
No. DESCRIPCIÓN DEL BIEN MUEBLE NÚMERO DE INVENTARIO ESTADO ACTUAL
INV - 10 RELACIÓN DE EQUIPO DE OFICINA
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
(4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
RESPONSABLERESGUARDO
UBICACIÓN FÍSICAUBICACIÓN
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 101. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos), en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos), en que se celebra el acto.7. Indicar número consecutivo de la relación del equipo de ofi cina.8. Indicar la descripción del bien mueble, del equipo de ofi cina.9. Indicar número de inventario (PESA) del equipo de ofi cina.10. Indicar el estado actual (bueno, regular o malo) en que se encuentra el equipo de ofi cina.11. Indicar la ubicación física (área) del equipo de ofi cina.12. Indicar que persona tiene el resguardo ofi cial del equipo de ofi cina.13. Indicar a qué área se le consignó el equipo de ofi cina. 14. Indicar la ubicación física (lugar, domicilio), del equipo de ofi cina.15. Indicar quién es el responsable de administrar los equipos de ofi cina.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
158
INV - 11 INVENTARIO DE MATERIAL BIBLIOGRÁFICO E INFORMATIVO Y OBRAS DE ARTE ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
AUTOR O PINTOR EDITORIAL AÑOS ESTADO ACTUAL LOCALIZACIÓN7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)
ÁREA DE ADSCRIPCIÓN
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
UBICACIÓN FÍSICANo. NO. DE CONTROL INV TIPO DE OBRA RESPONSABLE
DEL BIENCARACTERÍSTICAS DE LA OBRA
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (19)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 111. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del inventario de material bibliográfi co e informativo, y obras
de arte.8. Indicar el número de control de inventario (PESA) del material bibliográfi co e informativo, y
obras de arte.9. Indicar tipo de obra del material bibliográfi co e informativo, y obras de arte.10. Indicar el nombre del autor o pintor del material bibliográfi co e informativo, y obras de arte.11. Indicar en características de la obra, el nombre de la editorial.12. Indicar en características de la obra, en qué año se publicó la obra.13. Indicar en características de la obra, el estado actual (bueno, regular o malo) de la obra.14. Indicar en características de la obra su localización (área).15. Indicar quién es el responsable de resguardar la obra.16. Indicar el área de adscripción responsable de resguardar la obra.17. Indicar la ubicación física (lugar, domicilio) de la obra.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
159
INV - 12 RELACIÓN DE EQUIPOS EN COMODATO O PRÉSTAMO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)
UBICACIÓN
RAZÓN DEL COMODATO RESPONSABLE
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18)
No. NO. DE CONTROL INV TIPO DE EQUIPO MARCA MODELO NO. DE
SERIEPROPIETARIO
DEL BIEN
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 121. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos), en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos), en que se celebra el acto.7. Indicar número consecutivo de la relación de equipos (impresora, escáner, proyector,
copiadora, cómputo, etc.) en comodato o préstamo.8. Indicar el número de control de inventario (PESA) de equipos en comodato o préstamo.9. Indicar el tipo de bien respecto de los equipos en comodato o préstamo.10. Indicar la marca de los equipos en comodato o préstamo.11. Indicar el modelo de los equipos en comodato o préstamo.12. Indicar el número de serie de los equipos en comodato o préstamo.13. Indicar el nombre del propietario de los equipos en comodato o préstamo.14. Indicar la razón por qué los equipos están en comodato.15. Indicar la ubicación física (área, lugar, domicilio) de los equipos en comodato o préstamo.16. Indicar quién es el responsable de administrar los equipos en comodato o préstamo.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
160
INV - 13 INVENTARIO DE ARMAMENTO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
TIPO DESCRIPCIÓN MATRÍCULA MARCA MODELO FOLIO C FOLIO D OFICIAL DIR. DE UBICACIÓN ÁREA DE UBICACIÓN
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (21)
No. NÚMERO DE INVENTARIO PROPIEDAD DE
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (23)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (22)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
NO. DE RESGUARDOCARACTERÍSTICAS DEL ARMAMENTO REGISTRO EN LA SEC.DEF.NAL. RESGUARDANTE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 131. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos), en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos), en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos), en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de inventario de armamento.8. Indicar el número de control de inventario (PESA) de armamento.9. Indicar en características del armamento, de qué tipo es.10. Indicar la descripción del armamento.11. Indicar el número de la matrícula del armamento.12. Indicar la marca del armamento.13. Indicar el modelo del armamento.14. Indicar en el registro de la SEDENA, si pertenece al folio c.15. Indicar en el registro de la SEDENA, si pertenece al folio d.16. Indicar de quién es propiedad el inventario de armamento.17. Indicar el nombre del personal operativo resguardante.18. Indicar la ubicación física donde se encuentra el inventario de armamento.19. Indicar el área de adscripción donde se encuentra el inventario de armamento.20. Indicar el número de resguardo que tiene el armamento.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.22. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.23. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
161
INV - 14 INVENTARIO DE MUNICIONES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
CANTIDAD UNIDAD TIPO DE MUNICIÓN CALIBRE UBICACIÓN OFICIAL CONSIGNADA A7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
No. OBSERVACIONESCARACTERÍSTICAS DE LAS MUNICIONES RESGUARDANTE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 141. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de inventario de municiones.8. Indicar la cantidad de municiones inventariadas.9. Indicar en qué unidades (ejemplo: centenas, millares, etcétera) están inventariadas las
municiones.10. Indicar el tipo de munición.11. Indicar cuál es el calibre de las municiones.12. Indicar la ubicación física (lugar, domicilio) donde se encuentra el inventario de municiones.13. Indicar el nombre del ofi cial que tiene bajo su resguardo el inventario de municiones.14. Indicar el área de adscripción que tiene bajo su resguardo el inventario de municiones.15. Indicar cualquier información adicional para administrar el inventario de municiones.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
162
INV - 15 INVENTARIO DE CHALECOS ANTIBALAS
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
MARCA MODELO SERIE NIVEL DE PROTECCIÓN FECHA DE CADUCIDAD OFICIAL CONSIGNADO
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (19)
No. NÚMERO DE CONTROL SITUACIÓN ACTUAL OBSERVACONESRESGUARDANTE
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
CARACTERÍSTICAS DE LOS CHALECOS
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 151. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de inventario de los chalecos antibalas.8. Indicar el número de control de inventario (PESA) de los chalecos antibalas.9. Indicar cuál es la marca de los chalecos antibalas.10. Indicar cuál es el modelo de los chalecos antibalas.11. Indicar cuál es la serie de los chalecos antibalas.12. Indicar cuál es el nivel de protección (baja, media, media baja, media alta o alta) de los
chalecos antibalas.13. Indicar la fecha de caducidad de los chalecos antibalas.14. Indicar en qué condiciones (buenas, regulares o malas) está actualmente el equipo de
chaleco antibalas.15. Indicar el nombre del personal operativo o directivo que tiene bajo resguardo el inventario
de chalecos antibalas.16. Indicar el área de adscripción que tiene bajo su resguardo el inventario de chalecos antibalas.17. Indicar cualquier información adicional para administrar el inventario de chalecos antibalas.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
163
INV - 16 INVENTARIO DE EQUIPO DE RADIOCOMUNICACIONES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
TIPO DE EQUIPO MARCA MODELO SERIE OPERATIVO SERVIDOR PÚBLICO O FUNCIONARIO
7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
UBICACIÓN FÍSICANo.
CARACTERÍSTICAS DEL EQUIPO RESGUARDANTE
NÚMERO DE CONTROL
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 161. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto. 7. Indicar el número consecutivo del inventario de equipo de radio comunicaciones.8. Indicar el número de control (PESA) del equipo de radio comunicaciones.9. Indicar el tipo de equipo de radio comunicaciones.10. Indicar la marca del equipo de radio comunicaciones.11. Indicar el modelo del equipo de radio comunicaciones.12. Indicar el número de serie del equipo de radio comunicaciones.13. Indicar el nombre del personal operativo que tiene bajo su resguardo el equipo de radio
comunicaciones.14. Indicar el nombre del Servidor Público o funcionario que tiene bajo su resguardo el equipo
de radio comunicaciones.15. Indicar la ubicación física (lugar, domicilio) del equipo de radio comunicaciones.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
164
INV - 16 A LÍNEAS TELEFÓNICAS, EXTENSIONES Y RED
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
LÍNEAS EXTENSIONES
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)
USUARIO FINAL UBICACIÓN DEL EQUIPOESTADO ACTUAL ÁREA DE UBICACIÓNCAPACIDAD
No. TIPO TELÉFONO No.NÚMERO DE
INVERNTARIO
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 16 A1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de inventario de líneas telefónicas, extensiones y
red.8. Indicar el número de control de inventario (PESA) de líneas telefónicas, extensiones y red.9. Indicar el tipo de líneas telefónicas, extensiones y red.10. Indicar el número de teléfono, extensiones y red.11. Indicar en la capacidad, cuál es el número de líneas disponibles.12. Indicar en la capacidad, cuál es el número de extensiones disponibles.13. Indicar el estado actual de las líneas telefónicas, extensiones y red.14. Indicar en qué área funcional están las líneas telefónicas, extensiones y red.15. Indicar el nombre del usuario fi nal de las líneas telefónicas, extensiones y red.16. Indicar la ubicación física (área, lugar, domicilio) del equipo.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
165
INV - 17 EQUIPO DE SEGURIDAD DIVERSO DEL GOBIERNO DEL ESTADO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX ( 6 )
TIPO DE EQUIPO MARCA MODELO SERIE USO UBICACIÓN OFICIAL CONSIGNADO A
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE ( 20 )REPRESENTANTE DE LA CONTRLORÍA DEL ESTADO ( 19 )
No. NÚMERO DE CONTROL
OBSERVACIONES
RESGUARDANTESITUACIÓN ACTUALCARACTERÍSTICAS DEL EQUIPO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 171. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado del equipo de seguridad diverso del Gobierno del
Estado.8. Indicar el número de control de inventario del equipo de seguridad diverso.9. Indicar en características, el tipo de equipo de seguridad diverso del Gobierno del Estado.10. Indicar en características, la marca del equipo de seguridad diverso del Gobierno del Estado.11. Indicar en características, el modelo del equipo de seguridad diverso del Gobierno del
Estado.12. Indicar en características, el número de serie del equipo de seguridad diverso del Gobierno
del Estado.13. Indicar en situación actual, el uso que se le da al equipo de seguridad diverso del Gobierno
del Estado.14. Indicar en situación actual, la ubicación física del equipo de seguridad diverso del Gobierno
del Estado.15. Indicar el nombre del personal encargado del inventario del equipo de seguridad diverso del
Gobierno del Estado.16. Indicar el área funcional que se encarga de administrar el inventario del equipo de seguridad
diverso del Gobierno del Estado.17. Indicar información adicional en la administración del inventario del equipo de seguridad
diverso del Gobierno del Estado.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
166
INV - 18 REPORTE DE VALES ACTIVOS DE COMBUSTIBLE POR ENTE
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: ( 2 )FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: ( 3 ) XX ( 4 ) DE XXXX ( 5 ) DE 20XX ( 6 )
UNIDADPLACAS MODELO SUBMARCA RESPONSABLE
7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA ( 16 ) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE ( 18 )REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO ( 17 )
No. VIGENCIA FOLIO OBSERVACIONES
LITROS DATOS VEHÍCULO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 181. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del reporte de vales activos de combustible por Ente.8. Indicar la fecha de los vales activos de combustible por Ente.9. Indicar el número de folio de los vales activos de combustible por Ente.10. Indicar el número de litro de los vales activos de combustible por Ente.11. Indicar en datos del vehículo, el número de las placas.12. Indicar en datos del vehículo, el modelo del mismo.13. Indicar en datos del vehículo, la sub marca del vehículo.14. Indicar el área responsable de administrar los vales activos de combustible por Ente.15. Indicar información adicional de los vales activos de combustible por Ente.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
167
ENTE: ( 1 )
UNIDAD RESPONSABLE: ( 2 )FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: ( 3 ) XX ( 4 ) DE XXXX ( 5 ) DE 20XX ( 6 )
UNIDADPLACAS MODELO SUBMARCA RESPONSABLE
7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen los documentos que avalan esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA ( 16 ) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE ( 18 )
OBSERVACIONES
INV - 19 REPORTE DE EFECTIVALES DE COMBUSTIBLE ACTIVOS POR ENTE
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO ( 17 )
No. VIGENCIA FOLIO MONTO $
DATOS VEHÍCULO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA INV 191. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del reporte de efectivales de combustible activos por Ente.8. Indicar la fecha de vigencia de los efectivales de combustible activos por Ente.9. Indicar el folio de los efectivales de combustible activos por Ente.10. Indicar el monto por los efectivales de combustible activos por Ente.11. Indicar el número de placas del vehículo.12. Indicar el modelo del vehículo.13. Indicar la submarca del vehículo.14. Indicar el área funcional responsable de administrar los efectivales de combustible activos
por Ente.15. Indicar información adicional de los efectivales de combustible activos por Ente.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
168
OP - 1 ESTADO QUE GUARDA EL PROGRAMA DE OBRAS EN PROCESO, CON RECURSO FEDERAL
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2) FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
FÍSICO FINANCIERO
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
No. consecutivo NOMBRE DE LA OBRAAVANCES
MONTO CONTRATADO MONTO CONVENIO ADICIONAL
NÚMERO DE CONTRATOMUNICIPIO UBICACIÓNNOMBRE EMPRESA
CONTRATISTA PROGRAMA O FUENTE DE
INVERSIÓN
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 11. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número consecutivo para la obra que se encuentra en proceso, que se registrará
en ésta línea.8. Indicar el nombre de la obra.9. Indicar el nombre del municipio donde se ubica la obra.10. Indicar el número del contrato de la obra.11. Indicar el importe del contrato de la obra.12. Indicar el importe del convenio adicional al contrato original de la obra, en su caso.13. Indicar el porcentaje de avance físico de la obra, con corte a la fecha del acto de Entrega-
Recepción.14. Indicar el porcentaje de avance fi nanciero de la obra, con corte a la fecha del acto de
Entrega-Recepción.15. Indicar el nombre de la empresa contratista que ejecuta la obra.16. Indicar el nombre del Programa federal o Fuente de Inversión del que derivan los recursos
para la ejecución de esta obra.17. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
169
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
Nùmero Fecha Autorizado Contratado Por Ejercer
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)
OP - 2 ESTADO QUE GUARDA EL PROGRAMA DE INVERSIÓN DE OBRA PÚBLICA, CON RECURSO FEDERAL
Oficio de InversiónPrograma o fuente de inversión
Monto
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18)
No. Cons.
UbicaciónPagos Efectuados Saldos por Pagar
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 21. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número consecutivo para el Programa o Fuente de Inversión Federal, que se
registrará en esta línea.8. Indicar el nombre del Programa federal o Fuente de Inversión.9. Indicar el número de ofi cio donde se autorizó la inversión del Programa o Fuente de Inversión.10. Indicar la fecha del ofi cio donde se autorizó el Programa o Fuente de Inversión Federal.11. Indicar el monto autorizado para el Programa o Fuente de Inversión Federal.12. Indicar el monto que se ha contratado del Programa o Fuente de Inversión, con corte a la
fecha del acto de Entrega-Recepción.13. Indicar el monto pendiente por ejercer del Programa o Fuente de Inversión, con corte a la
fecha del acto de Entrega-Recepción.14. Indicar el monto de los pagos efectuados del recurso del Programa o Fuente de Inversión,
con corte a la fecha del acto de Entrega-Recepción.15. Indicar el monto pendiente por pagar del recurso del Programa o Fuente de Inversión, con
corte a la fecha del acto de Entrega-Recepción.16. Indicar la ubicación física del expediente del Programa o Fuente de Inversión, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
170
OP - 3 RELACIÓN DE OBRAS EN PROCESO CON RECURSOS ESTATALES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
7 8 9 10 11 12 13 14 15
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
NÚMERO DE CONTRATO UBICACIÓNPROGRAMA O FUENTE
DE INVERSIÓN MONTO CONVENIO ADICIONALNÚM. PROG. OBRA Y/O PROYECTO MUNICIPIO MONTO
CONTRATADO
NOMBRE EMPRESA CONTRATISTA
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 31. Indicar el nombre del Ente. 2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto. 7. Indicar un número progresivo para la obra que se registrará en esta línea. 8. Indicar el nombre de la obra y/o proyecto. 9. Indicar el nombre del municipio donde se ubica la obra. 10. Indicar el número de contrato de la obra. 11. Indicar el importe del contrato de la obra. 12. Indicar el importe del convenio adicional al contrato original de la obra, en su caso. 13. Indicar el nombre de la empresa contratista que ejecuta la obra. 14. Indicar el nombre del Programa estatal o Fuente de Inversión del que derivan los recursos
para la ejecución de esta obra. 15. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman. 16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega. 17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción. 18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
171
OOP - 4 PROGRAMAS DE INVERSIÓN DE OBRA PÚBLICA CON RECURSOS ESTATALES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
No. FechaAutorizada Contratada Por Ejercer Físico Financiero
7 8 9 10 11 12 13 14 15
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
Oficio de Inversión AvancesNo.
Cons.
Programa o Fuente de Inversión
Inversión
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 41. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número consecutivo para el Programa o Fuente de Inversión Estatal, que se
registrará en esta línea.8. Indicar el nombre del Programa estatal o Fuente de Inversión.9. Indicar el número de ofi cio donde se autorizó la inversión del Programa o Fuente de Inversión.10. Indicar la fecha del ofi cio donde se autorizó el Programa o Fuente de Inversión Estatal.11. Indicar el monto autorizado para el Programa o Fuente de Inversión Estatal.12. Indicar el monto que se ha contratado del Programa o Fuente de Inversión Estatal, con corte
a la fecha del acto de Entrega-Recepción.13. Indicar el monto pendiente por ejercer del Programa o Fuente de Inversión Estatal, con corte
a la fecha del acto de Entrega-Recepción.14. Indicar el porcentaje de avance físico de la obra, con corte a la fecha del acto de Entrega-
Recepción.15. Indicar el porcentaje de avance fi nanciero de la obra, con corte a la fecha del acto de
Entrega-Recepción.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
172
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
Inversión Ampliación y/o InversiónAutorizada Reducción al Final $Original $ Programa Original $ Aplicadas $ En Trámite $ Pendientes $ Absoluto $ Relativo $
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)
OP - 5 PROGRAMA DE INVERSIÓN EN OBRA PÚBLICA POR CONVENIO DE DESARROLLO SOCIAL
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (19)
PrecisionesNÚM. PROG. Nombre del Programa Transferencias Avance Presupuestal
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 51. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número progresivo para el Programa o Fuente de Inversión derivada de un
Convenio de Desarrollo Social, que se registrará en esta línea.8. Indicar el nombre del Programa estatal o Fuente de Inversión.9. Indicar el monto autorizado para el Programa.10. Indicar el monto de la ampliación o reducción que haya tenido, en su caso.11. Indicar el monto de las transferencias ya aplicadas, con corte a la fecha del acto de Entrega-
Recepción.12. Indicar el monto de las transferencias que se encuentren en trámite, con corte a la fecha del
acto de Entrega-Recepción.13. Indicar el monto de las transferencias que se encuentren pendientes por realizar, con corte
a la fecha del acto de Entrega-Recepción.14. Indicar el monto total invertido en las Transferencias, con corte a la fecha del acto de
Entrega-Recepción. 15. Indicar el porcentaje del monto liberado al programa, con corte a la fecha del acto de
Entrega-Recepción.16. Indicar el porcentaje del monto liberado al programa aplicado en las obras o acciones
previstas en el mismo, con corte a la fecha del acto de Entrega-Recepción 17. Indicar la ubicación física del expediente del Programa o Fuente de Inversión, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
173
OP - 6 RELACIÓN DE OBRAS POR CONTRATO EN PROCESO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
Físico Financiero
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)
Ubicación
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (10)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
No.
Cons.
Programa o Fuente de Inversión
AvancesObra Municipio Monto
contratado
Ampliación o reducción al
Monto Contratado
Monto totalPeríodo
Contratado a la fecha
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 61. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número consecutivo para la obra que se registrará en esta línea.8. Indicar el nombre del Programa federal o Fuente de Inversión del que derivan los recursos
para la ejecución de esta obra.9. Indicar el nombre de la obra.10. Indicar el nombre del municipio donde se ubica la obra.11. Indicar el monto contratado para ejecución de esta obra.12. Indicar el importe por ampliación o reducción que haya tenido el monto contratado, en su
caso.13. Indicar el monto total contratado para la ejecución de la obra, con corte a la fecha del acto
de Entrega-Recepción.14. Indicar el período contratado para la ejecución de esta obra, a la fecha del acto de Entrega-
Recepción.15. Indicar el porcentaje de avance físico de la obra, con corte a la fecha del acto de Entrega-
Recepción.16. Indicar el porcentaje de avance fi nanciero de la obra, con corte a la fecha del acto de
Entrega-Recepción.17. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
174
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2) FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
Físico Financiero Federal Estatal Municipal Beneficiarios Total
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
Total
Avances
OP - 7 RELACIÓN DE OBRAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (20)
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (21)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (|9)
MunicipioNúmero del Acuerdo de
Ejecución
Presupuesto AutorizadoPrograma o Fuente de Inversión
No.
Cons.Nombre de la Obra
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 71. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número consecutivo para la obra que se registrará en esta línea.8. Indicar el nombre del Programa o Fuente de Inversión del que derivan los recursos para la
ejecución de esta obra.9. Indicar el número del Acuerdo para la realización de los trabajos de la obra bajo la modalidad
de administración directa.10. Indicar el nombre de la obra.11. Indicar el nombre del municipio donde se ubica la obra.12. Indicar el porcentaje de avance físico de la obra, con corte a la fecha del acto de Entrega-
Recepción.13. Indicar el porcentaje de avance fi nanciero de la obra, con corte a la fecha del acto de
Entrega-Recepción.14. Indicar el monto federal autorizado para ejecución de la obra, de acuerdo a su estructura
fi nanciera.15. Indicar el monto estatal autorizado para ejecución de la obra, de acuerdo a su estructura
fi nanciera.16. Indicar el monto municipal autorizado para ejecución de la obra, de acuerdo a su estructura
fi nanciera.17. Indicar el monto aportado por los benefi ciarios para ejecución de la obra, de acuerdo a su
estructura fi nanciera.18. Indicar el monto total autorizado para ejecución de la obra.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.20. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
175
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
Federal $ Estatal $ Municipal $ Beneficiarios Total Federal $ Estatal $ Municipal $ Beneficiarios Total Físico Financiero7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (20) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (22)
DE XXXX (5) DE 20XX (6)
Presupuesto Ejercido
OP - 7 A RELACIÓN DE OBRAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA EN PROCESO
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (21)
Avances %No. Cons.
Presupuesto por Ejercer
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 7 A1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el mismo número consecutivo asignado en el formato OP-7 a la obra que se registró
en esta línea.8. Indicar el monto federal ejercido con corte a la fecha del acto de Entrega-Recepción.9. Indicar el monto estatal ejercido con corte a la fecha del acto de Entrega-Recepción.10. Indicar el monto municipal ejercido con corte a la fecha del acto de Entrega-Recepción.11. Indicar el monto ejercido aportado por los benefi ciarios, con corte a la fecha del acto de
Entrega-Recepción.12. Suma de los montos ejercidos: federal, estatal, municipal y de benefi ciarios.13. Indicar el monto federal pendiente por ejercer, con corte a la fecha del acto de Entrega-
Recepción.14. Indicar el monto estatal pendiente por ejercer, con corte a la fecha del acto de Entrega-
Recepción.15. Indicar el monto municipal pendiente por ejercer, con corte a la fecha del acto de Entrega-
Recepción.16. Indicar el monto aportado por los benefi ciarios pendiente por ejercer, con corte a la fecha
del acto de Entrega-Recepción.17. Suma de los montos federal, estatal, municipal y de benefi ciarios, pendientes por ejercer.18. Indicar el porcentaje de avance físico de la obra por administración directa.19. Indicar el porcentaje de avance fi nanciero de la obra por administración directa.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.21. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
176
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
NOMBRE DE EMPRESA
TÉCNICA ECONÓMICA FALLO LA OBRA MUNICIPIO LOCALIDAD OBRA CIVIL ADQUISICIONES FEDERAL ESTATAL GANADORA7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
UBICACIÓN TIPO DE CONCURSO
OP - 8 RELACIÓN DE ACTAS DE CONCURSOS
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (10) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (20) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (21)
ORIGEN DEL RECURSO
No.
Cons.
FECHA DE LICITACIÓN
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 8 1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número progresivo para el acta que se registrará en esta línea.8. Indicar la fecha programada para la entrega de propuestas.9. Indicar la fecha real de entrega de propuestas.10. Indicar la fecha del fallo del concurso.11. Indicar el nombre de la(s) obra(s) asentada(s) en el acta.12. Indicar el nombre del municipio donde se ubica la obra.13. Indicar el nombre de la localidad donde se ubica la obra.14. Indicar con X si trata de obra.15. Indicar con X si trata de adquisiciones.16. Indicar el monto de la aportación federal.17. Indicar el monto de la aportación estatal.18. Indicar el nombre de la empresa ganadora del concurso.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.20. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
177
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
No. ADJUDICATARIO DESCRIPCIÓN GENERAL DEL BIEN O SERVICIO NÚM. DE EXPEDIENTE PRECISIONES7 8 9 10 11
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (12) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (14)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (13)
OP - 9 RELACIÓN DE DOCUMENTOS SOBRE CONCURSOS PARA LA ADJUDICACIÓN BIENES Y SERVICIOS
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 91. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número progresivo para el concurso que se registrará en esta línea.8. Indicar el nombre del ganador del concurso.9. Indicar la descripción general del bien o servicio concursado o nombre del contrato.10. Indicar el número asignado al concurso por la licitante.11. Cualquier comentario que se requiera agregar.12. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.13. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.14. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
178
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
7 8 9 10 11 12 13
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (14) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (16)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (15)
OP - 10 RELACIÓN DE DOCUMENTOS SOBRE CONCURSOS PARA LA ADJUDICACIÓN DE OBRAS
MODALIDAD PARA LA ADJUDICACIÓN DEL CONTRATO
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
NÚM. DE CONCURSO
FECHA DEL ACTA DE PRESENTACIÓN Y APERTURA DE PROPOSICIONES FECHA DE FALLONOMBRE DE LA OBRA NÚM. CONTRATO PRECISIONES
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 101. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número de concurso otorgado por la licitante.8. Indicar el nombre de la obra concursada.9. Indicar en la modalidad de la adjudicación de la obra: licitación, invitación a cuando menos
tres personas o adjudicación directa.10. Indicar la fecha de la primera acta técnica.11. Indicar la fecha del fallo del concurso.12. Indicar el número de contrato de la obra.13. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente del concurso, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.14. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.15. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
179
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
TIPO DE NÚM. DE PRESTADOR SERVICIO CONTRATO DEL SERVICIO FÍSICO FINANCIERO
7 8 9 10 11 12 13 14
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (15) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (17)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (16)
NÚM. CONSECUTIVO VIGENCIA PRECISIONESAVANCES %
OP - 11 RELACIÓN DE CONTRATOS DE SERVICIOS CON OBLIGACIONES VIGENTES
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 111. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número consecutivo para el contrato que se registrará en esta línea.8. Indicar el tipo de servicio o nombre del contrato de servicio vigente.9. Indicar el número de contrato con obligaciones vigentes.10. Indicar el nombre del prestador de servicios contratado.11. Indicar el porcentaje de avance físico del contrato de servicios con obligaciones vigentes.12. Indicar el porcentaje de avance fi nanciero del contrato de servicios con obligaciones
vigentes.13. Indicar el período de vigencia del contrato de servicios con obligaciones vigentes.14. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente del contrato de servicios, el
número de carpetas y el número de hojas que lo conforman.15. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.16. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
180
OP - 12 CONTRATOS DE SERVICIOS TÉCNICOS Y PROFESIONALES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
NÚM. CONTRATO TIPO PRESTADOR DEL SERVICIO INICIA TERMINA7 8 9 10 11 12 13 14
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (15) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (17)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (16)
PRECISIONESNÚM. PROG. CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO VIGENCIA
IMPORTE $
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 121. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número progresivo para el contrato que se registrará en esta línea.8. Indicar el número de contrato de servicios técnicos o profesionales.9. Indicar el tipo de contrato de servicios técnicos y profesionales: indefi nido, temporal, por
obra o servicio determinado, etc. 10. Indicar el nombre del prestador de servicios técnicos y profesionales contratado.11. Indicar la fecha de inicio de la prestación de servicios técnicos y profesionales.12. Indicar la fecha de término de la prestación de servicios técnicos y profesionales.13. Indicar el importe de la prestación de servicios técnicos y profesionales.14. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente del contrato de servicios
técnicos y profesionales, el número de carpetas y el número de hojas que lo conforman.15. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.16. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
181
OP - 13 CUENTAS POR LIQUIDAR
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
CLAVENÚM. NO. SECUENCIA PROGRAMA ANEXO DE REGISTRO PRECISIONES
DE ANEXO DE OBRA7 8 9 10 11 12 13 14
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (15) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (17)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (16)
IMPORTE $BENEFICIARIOSUBPROGRAMA
DEPENDENCIA EJECUTORA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 131. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número progresivo para la cuenta pendiente por liquidar que se registrará en esta
línea.8. Indicar el número otorgado por el Ente que entrega, de la cuenta por liquidar que se registra
en esta línea.9. Indicar el nombre del programa al que pertenece la cuenta por liquidar.10. Indicar el nombre del subprograma al que pertenece la cuenta por liquidar.11. Indicar el nombre del benefi ciario de la cuenta por liquidar.12. Indicar el importe de la cuenta por liquidar.13. Indicar el número del anexo de registro que incluyen las obras de la cuenta por liquidar.14. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la cuenta por liquidar, el
número de carpetas y el número de hojas que lo conforman.15. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.16. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
182
OP - 14 CATÁLOGO DE PROVEEDORES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
CLAVE NOMBRE NOMBRE FECHA DE NÚMEROO RAZÓN SOCIAL COMERCIAL INSCRIPCIÓN EXPEDIENTE
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
CORREO ELECTRÓNICO GIRO COMERCIAL
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (19 REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (20) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (21)
R.F.C. SITUACIÓN ACTUAL DOMICILIO CIUDAD TELÉFONO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 141. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número consecutivo para el proveedor que se registrará en esta línea.8. Indicar el nombre o razón social del proveedor.9. Indicar el nombre comercial del proveedor.10. Indicar el Registro Federal de Contribuyentes del proveedor.11. Indicar la fecha en que se inscribió al padrón de proveedores al servicio del Gobierno del
Estado.12. Indicar en situación actual del proveedor: confi able, viable, solvente.13. Indicar el domicilio fi scal del proveedor.14. Indicar la ciudad donde se ubica el domicilio fi scal del proveedor.15. Indicar el número telefónico del proveedor.16. Indicar la dirección de correo electrónico del proveedor.17. Indicar el número de expediente con el cual se tiene registrado al proveedor.18. Indicar el giro comercial con el que se encuentra registrado el proveedor.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.20. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
183
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
2013 2012 2011
NO
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REC
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SOS
FIN
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CIE
RO
S
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (22)
CA
NT.
DE
EXPE
DIE
NTE
S
UBICACIÓN DOCUMENTACIÓN DEL EXPEDIENTE
PRECISIONES
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (23)
OP - 15 RELACIÓN DE EXPED. UNITARIOS, EN MATERIA ESTATAL, ADJUDICACIÓN POR LICITACIÓN PUBLICA. PLANEACIÓN, PROGRAMACIÓN Y PRESUPUESTACIÓN.
NOMBRE DE LA OBRA RESPONSABLE
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (24)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 151. Indicar el nombre del Ente. 2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto. 7. Indicar un número consecutivo para el expediente que se registrará en esta línea. 8. Indicar el nombre de la obra contenida en el expediente. 9. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente. 10. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente. 11. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el
expediente. 12. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013. 13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012. 14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011. 15. Indicar si el expediente cuenta con anexo técnico, ofi cio de transferencia de recursos, o
anexo técnico de validación fi nanciera de la Secretaría de Finanzas. 16. Indicar si el expediente cuenta con estudios y proyectos ejecutivos de la obra. 17. Indicar si el expediente cuenta con las normas y especifi caciones de construcción de la
obra. 18. Indicar si el expediente cuenta con el presupuesto de la obra. 19. Indicar si el expediente cuenta con las licencias, permisos, trámites o gestiones para
ejecución de la obra.
184
20. Indicar si el expediente cuenta con la documentación de autorización de los recursos para la ejecución de la obra.
21. Indicar el número de carpetas con las que cuenta el expediente y el número de hojas que lo conforman.
22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega. 23. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción. 24. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
185
ENTE: (1)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
UNIDAD RESPONSABLE: (2) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
ÁREA: (3)
2013 2012 2011
NO
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7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (20) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (22)
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UBICACIÓN DOCUMENTACIÓN DEL EXPEDIENTE
PRECISIONES
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (21)
CONTRATISTANOMBRE DE LA OBRA EN MATERIA ESTATAL
OP - 16 RELACIÓN DE EXPEDIENTES EN MATERIA ESTATAL, PROCESO DE ADJUDICACIÓN DIRECTA DE CONTRATOS
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 161. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea.8. Indicar el nombre de la obra contenida en el expediente, tal como aparece en el contrato.9. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.10. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.11. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.12. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013.13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012.14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011.15. Indicar si el expediente cuenta con las bases para la presentación del presupuesto de la obra.16. Indicar si el expediente cuenta con la dictaminación y resolución de la adjudicación directa.17. Indicar si el expediente cuenta con la documentación completa de la propuesta del
presupuesto del contratista.18. Indicar el nombre o razón social del contratista.19. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.21. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
186
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
2013 2012 2011
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7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (23) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (25)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (24)
CONTRATISTA
OP - 17 RELACIÓN DE EXPEDIENTES UNITARIOS, EN MATERIA ESTATAL, PROCESO DE ADJUDICACIÓN DE CONTRATOS POR INVITACIÓN A CUANDO MENOS 3 PERSONAS
NOMBRE DE LA OBRA PRECISIONESRESPONSABLE
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
CA
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UBICACIÓN DOCUMENTACIÓN DEL EXPEDIENTE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 171. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea.8. Indicar el nombre de la obra tal como aparece en el contrato.9. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.10. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.11. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.12. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013.13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012.14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011.15. Indicar si el expediente cuenta con el ofi cio mediante el cual se invitó a cuando menos tres
personas a presentar sus propuestas.16. Indicar si el expediente cuenta con las bases de la licitación del concurso.17. Indicar si el expediente cuenta con el acta de presentación y apertura de las propuestas
técnicas y económicas.18. Indicar si el expediente cuenta con el dictamen de evaluación de las proposiciones.
Manual de la Entrega-Recepción
187
19. Indicar si el expediente cuenta con el acta de fallo.20. Indicar si el expediente cuenta con la documentación completa que sustenta la propuesta
del concursante ganador.21. Indicar el nombre o razón social del contratista al cual se le adjudicó el contrato.22. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.23. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.24. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.25. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
188
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
2013 2012 2011
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Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (22) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (24)
OP - 18 RELACIÓN DE EXPEDIENTES, EN MATERIA ESTATAL, ADJUDICACIÓN POR LICITACIÓN PÚBLICA.
PRECISIONES
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (23)
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UBICACIÓN
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
DOCUMENTACIÓN DEL EXPEDIENTE
NOMBRE DE LA OBRA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 181. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos - aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea.8. Indicar el nombre de la obra tal como aparece en el contrato.9. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.10. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.11. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.12. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013.13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012.14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011.15. Indicar si el expediente cuenta con la convocatoria.16. Indicar si el expediente cuenta con las bases de la licitación del concurso.17. Indicar si el expediente cuenta con el acta de presentación y apertura de las propuestas
técnicas y económicas.
Manual de la Entrega-Recepción
189
18. Indicar si el expediente cuenta con el dictamen derivado de las evaluaciones a las propuestas de los licitantes.
19. Indicar si el expediente cuenta con el acta de fallo.20. Indicar si el expediente cuenta con el paquete completo de la propuesta técnica y de la
económica del concursante ganador.21. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.23. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.24. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
190
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
2013 2012 2011
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Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)
PRECISIONES
OP - 19 RELACIÓN DE EXPEDIENTES EN MATERIA FEDERAL, PROCESO DE ADJUDICACIÓN DIRECTA DE CONTRATOS
NOMBRE DE LA OBRA
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (19)
CA
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UBICACIÓN DOCUMENTACIÓN DEL EXPEDIENTE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 191. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea.8. Indicar el nombre de la obra tal como aparece en el contrato.9. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.10. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.11. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.12. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013.13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012.14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011.15. Indicar si el expediente cuenta con las bases de la licitación del concurso.16. Indicar si el expediente cuenta con el paquete completo de la propuesta técnica y de la
económica del concursante ganador.17. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
191
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
2013 2012 2011
NOMBRE DE LA OBRA
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Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (22) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (24)
RESPONSABLE PRECISIONES
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (23)
OP - 20 RELACIÓN DE EXPED. UNITARIOS, EN MATERIA FEDERAL, PROCESO DE ADJUDICACIÓN DE CONTRATOS POR INVITACIÓN A CUANDO MENOS 3 PERSONAS
CA
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UBICACIÓN DOCUMENTACIÓN DEL EXPEDIENTE
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 201. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea.8. Indicar el nombre de la obra tal como aparece en el contrato.9. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.10. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.11. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.12. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013.13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012.14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011.15. Indicar si el expediente contiene el ofi cio de invitación a cuando menos tres personas.16. Indicar si el expediente cuenta con las bases de la licitación del concurso.17. Indicar si el expediente cuenta con el acta de presentación y apertura de las propuestas
técnicas y económicas.
192
18. Indicar si el expediente cuenta con el dictamen derivado de las evaluaciones a las propuestas de los licitantes.
19. Indicar si el expediente cuenta con el acta de fallo.20. Indicar si el expediente cuenta con el paquete completo de la propuesta técnica y de la
económica del concursante ganador.21. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.23. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.24. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
193
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
ÁREA: (3)
2013 2012 2011
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Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (23) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (25)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6) FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (24)
OP - 21 RELACIÓN DE EXPEDIENTES, EN MATERIA FEDERAL, PROCESO DE ADJUDICACIÓN DE CONTRATOS POR LICITACIÓN PÚBLICA
NOMBRE DE LA OBRA
CA
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NTE
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UBICACIÓN DOCUMENTACIÓN DEL EXPEDIENTE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 211. Indicar el nombre del Ente. 2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo. 4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto. 7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea. 8. Indicar el nombre de la obra tal como aparece en el contrato. 9. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente. 10. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente. 11. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el
expediente. 12. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013. 13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012. 14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011. 15. Indicar si el expediente cuenta con la convocatoria. 16. Indicar si el expediente cuenta con la publicación de la convocatoria en el Diario Ofi cial de
la Federación. 17. Indicar si el expediente cuenta con el registro de la convocatoria en Compranet. 18. Indicar si el expediente cuenta con las bases de la licitación del concurso. 19. Indicar si el expediente cuenta con el acta de presentación y apertura de las propuestas
técnicas y económicas.
194
20. Indicar si el expediente cuenta con el dictamen derivado de las evaluaciones a las propuestas de los licitantes.
21. Indicar si el expediente cuenta con el acta de fallo. 22. Indicar si el expediente cuenta con el paquete completo de la propuesta técnica y de la
económica del concursante ganador. 23. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega. 24. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción. 25. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
195
ENTE: (1)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
ÁREA: (3)
2013 2012 2011
NOMBRE DE LA OBRA
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RESPONSABLE
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Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (21) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (23)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (22)
OP - 22 RELACIÓN DE EXPEDIENTES, EN MATERIA FEDERAL, PROCESO DE CONTRATACIÓN, ADJUDICACIÓN POR LICITACIÓN PÚBLICA (CONTINUACIÓN)
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UBICACIÓN DOC. CORRESPONDIENTE A LA CONTRATACIÓN
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 221. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea.8. Indicar el nombre de la obra tal como aparece en el contrato.9. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.10. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.11. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.12. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013.13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012.14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011.15. Indicar si el expediente cuenta con el contrato de obra.16. Indicar si el expediente cuenta con la garantía de anticipo.17. Indicar si el expediente cuenta con la garantía de cumplimiento.
196
18. Indicar si el expediente cuenta con la garantía de defectos, vicios ocultos y otras responsabilidades.
19. Indicar si el expediente cuenta con convenios celebrados con los municipios, en su caso.20. Indicar si el expediente cuenta con convenios de diferimiento y/o modifi catorios, en su
caso.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.22. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.23. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
197
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
2013 2012 2011
APL
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NOMBRE DE LA OBRA
NO
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Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (25) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (27)
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UBICACIÓN DOCUMENTACIÓN CORRESPONDIENTE A LA EJECUCIÓN
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (26)
OP - 23 RELACIÓN DE EXPEDIENTES, EN MATERIA FEDERAL, PROCESO DE EJECUCIÓN DE OBRA, ADJUDICACIÓN POR LICITACIÓN PÚBLICA
PRECISIONES
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 231. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea.8. Indicar si aplica el control de documentación mediante un expediente, en caso negativo, en
la columna Precisiones, indicar el motivo.9. Indicar el nombre de la obra tal como aparece en el contrato.10. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.11. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.12. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013.14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012.15. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011.16. Indicar si el expediente cuenta con documentación del anticipo.17. Indicar si el expediente cuenta con la factura del anticipo entregado.18. Indicar si el expediente cuenta con las estimaciones generadas al corte de la fecha de
Entrega-Recepción.19. Indicar si el expediente cuenta con las facturas de las estimaciones generadas.20. Indicar si el expediente cuenta con los números generadores correspondientes para cada
una de las estimaciones.
198
21. Indicar si el expediente cuenta con la documentación de autorización y pago del ajuste de costos, en su caso.
22. Indicar si el expediente cuenta con la bitácora original en forma física, en forma electrónica o ambas.
23. Indicar si el expediente cuenta la documentación de fi niquito del contrato.24. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.25. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.26. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.27. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
199
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
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Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes, asì como su inscripción en el Registro Pùblico de la Propiedad Federal.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (25) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (27)
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UBICACIÓN DOCUMENTACIÓN EN MATERIA ESTATAL
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (26)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
OP - 24 RELACIÓN DE EXPEDIENTES DE LA OBRA PÚBLICA CONCLUIDA, ÁMBITO ESTATAL.
PRECISIONES
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 241. Indicar el nombre del Ente. 2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea.8. Marque con una X si aplica el control de documentación mediante un expediente, en caso
negativo, en la columna Precisiones, indicar el motivo. 9. Indicar el nombre de la obra tal como aparece en el contrato.10. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.11. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.12. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013.14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012.15. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011.16. Indicar si el expediente cuenta con el acta de Entrega-Recepción de la obra. 17. Indicar si el expediente cuenta con el documento que acredite la Entrega-Recepción del
inmueble y sus condiciones de operación de la obra concluida.18. Indicar si el expediente cuenta con los planos de la obra terminada y debidamente fi rmados.19. Indicar si el expediente cuenta con las normas y especifi caciones que se aplicaron en la
ejecución de la obra.20. Indicar si el expediente cuenta con los manuales e instructivos de operación, conservación
y mantenimiento de la obra concluida.
200
21. Indicar si el expediente cuenta con los certifi cados de garantía de calidad y funcionamiento de los bienes de la obra concluida.
22. Marque con una X si el inmueble se encuentra inscrito en el Registro Público de la Propiedad y de Comercio.
23. Indicar si el expediente cuenta documentación que comprueben el envío a la Dependencia correspondiente de los títulos de propiedad y documentación relativa a la obra concluida, para su inclusión en los inventarios de bienes y recursos del Estado.
24. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de carpetas y el número de hojas que lo conforman.
25. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.26. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.27. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
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ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
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Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (26)
(4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (25) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (24)
OP - 25 RELACIÓN DE EXPEDIENTES DE LA OBRA PÚBLICA CONCLUIDA ÁMBITO FEDERAL
PRECISIONES
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UBICACIÓN DOCUMENTACIÓN EN MATERIA FEDERAL
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 251. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea.8. Marque con una X si aplica el control de documentación mediante un expediente, en caso
negativo, en la columna Precisiones, indicar el motivo.9. Indicar el nombre de la obra tal como aparece en el contrato.10. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.11. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.12. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el expediente.13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013.14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012.15. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011.16. Indicar si el expediente cuenta con el acta de Entrega-Recepción de la obra. 17. Indicar si el expediente cuenta con el documento que acredite la Entrega-Recepción del
inmueble y sus condiciones de operación de la obra concluida.18. Indicar si el expediente cuenta con los planos de la obra terminada y debidamente fi rmados
por el proyectista.
202
19. Indicar si el expediente cuenta con las normas y especifi caciones que se aplicaron en la ejecución de la obra.
20. Indicar si el expediente cuenta con los manuales e instructivos de operación, conservación y mantenimiento de la obra concluida.
21. Indicar si el expediente cuenta con los certifi cados de garantía de calidad y funcionamiento de los bienes de la obra concluida
22. Marque con una X si el expediente cuenta con documentación que sustente el registro en Catastro y en el Registro Público de la Propiedad del título de propiedad del inmueble.
23. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de carpetas y el número de hojas que lo conforman.
24. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.25. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.26. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
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ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
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Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (28) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (30)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
OP - 26 RELACIÓN DE EXPEDIENTES DE LA OBRA PÚBLICA POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA EN MATERIA ESTATAL
PRECISIONES
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (29)
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UBICACIÓN DOCUMENTACIÓN EN MATERIA ESTATAL
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 26 1. Indicar el nombre del Ente. 2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto. 7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea. 8. Marque con una X si aplica el control de documentación mediante un expediente, en caso
negativo, en la columna Precisiones, indicar el motivo. 9. Indicar el nombre de la obra tal como aparece en el contrato. 10. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente. 11. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente. 12. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el
expediente. 13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013. 14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012. 15. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011. 16. Indicar si el expediente cuenta con el acuerdo para la realización de los trabajos por
administración directa, emitido por el Ente y validado por la Secretaría de Finanzas. 17. Indicar si el expediente cuenta con el Proyecto Ejecutivo de la obra. 18. Indicar si el expediente cuenta con los planos para ejecución de la obra, actualizados a la
fecha de la Entrega-Recepción. 19. Indicar si el expediente cuenta con las especifi caciones para ejecución de la obra. 20. Indicar si el expediente cuenta con los programas de ejecución y suministros, de la obra.
204
21. Indicar si el expediente cuenta con los programas de utilización de recursos humanos, para ejecución de la obra.
22. Indicar si el expediente cuenta con los programas de utilización de maquinaria y equipo de construcción, para ejecución de la obra.
23. Indicar si el expediente cuenta con el presupuesto para ejecución de la obra. 24. Indicar si el expediente cuenta con las memorias del gasto de la obra. 25. Indicar si el expediente cuenta con el reporte comparativo entre insumos iníciales y los
insumos presentados en comprobantes de gastos. 26. Indicar si el expediente cuenta con la constancia de la entrega de la obra terminada, al área
responsable de su operación o mantenimiento. 27. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman. 28. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega. 29. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción. 30. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
205
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
2013 2012 2011
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Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (26) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (28)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (27)
PRECISIONES
OP - 27 RELACIÓN DE EXPEDIENTES DE LA OBRA PÚBLICA POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA EN MATERIA FEDERALC
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UBICACIÓN DOCUMENTACIÓN EN MATERIA FEDERAL
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 271. Indicar el nombre del Ente. 2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto. 7. Indicar la cantidad total de expedientes del proveedor en esta línea. 8. Indicar si aplica el control de documentación mediante un expediente, en caso negativo, en
la columna Precisiones, indicar el motivo. 9. Indicar el nombre de la obra tal como aparece en el contrato. 10. Indicar el número del archivero donde se encuentra ubicado el expediente. 11. Indicar el número de sección del archivero donde se encuentra ubicado el expediente. 12. Indicar el nombre del responsable del archivero donde se encuentra ubicado el
expediente. 13. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a febrero del ejercicio fi scal
2013. 14. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2012. 15. Indicar el número de expedientes de la obra generados de enero a diciembre del ejercicio
fi scal 2011. 16. Indicar si el expediente cuenta con el acuerdo para la realización de los trabajos por
administración directa, emitido por el titular del Ente. 17. Indicar si el expediente cuenta con el proyecto de la obra. 18. Indicar si el expediente cuenta con los planos para ejecución de la obra, actualizados a la
fecha de la Entrega-Recepción.
206
19. Indicar si el expediente cuenta con las especifi caciones para ejecución de la obra. 20. Indicar si el expediente cuenta con los programas de ejecución y el fi nanciero de la obra. 21. Indicar si el expediente cuenta con los programas de utilización de recursos humanos, para
ejecución de la obra. 22. Indicar si el expediente cuenta con los programas de utilización de maquinaria y equipo de
construcción, para ejecución de la obra. 23. Indicar si el expediente cuenta con el programa de suministro de materiales y de instalación
de equipo permanente. 24. Indicar si el expediente cuenta con el acta de recepción de los trabajos. 25. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman. 26. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega. 27. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción. 28. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
207
OP - 28 MONTOS PENDIENTES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
TOTAL
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (19) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (20)
UBICACIÓN DEL EXPEDIENTE
MUNICIPIO O DEPENDENCIA OBRA O ACCIÓN MONTO OBSERVADO MONTO
SOLVENTADOESTATUS ACTUAL
PRECISIONES Y/O COMENTARIOS
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (21)
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
No. No. DE ACTA PROGRAMA EJERCICIO
MONTO PENDIENTE POR SOLVENTAR
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 281. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número consecutivo para el monto pendiente que se registrará en esta línea.8. Indicar el número del acta de auditoría donde se asientan los montos observados.9. Indicar el nombre del programa auditado.10. Indicar el ejercicio fi scal auditado.11. Indicar el nombre del municipio o Ente al que le fue practicada la Auditoría.12. Indicar el nombre de la obra o acción con saldos pendientes por solventar al corte de la
fecha de la Entrega-Recepción.13. Indicar la cantidad del monto observado.14. Indicar la cantidad del monto solventado.15. Indicar la cantidad del monto pendiente por solventar al corte de la fecha de la Entrega-
Recepción.16. Indicar en qué etapa del proceso se encuentra la auditoría (ejemplo: seguimiento, mesas de
trabajo, informe de conclusión, solventada, proceso jurídico, etc).17. Indicar información respecto a problemática para su solventación, estrategias para
solventación, etc.18. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.20. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
208
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
OP - 29 EXPEDIENTES DE AUDITORÍAS A PROGRAMAS FEDERALES
NÚM. DE HOJAS
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
ESTADO (17)
No. No. DE ACTA PROGRAMA EJERCICIO UBICACIÓN DEL EXPEDIENTE
ESTATUS ACTUALMUNICIPIO O DEPENDENCIA PRECISIONES Y/O COMENTARIOS
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 291. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número consecutivo para el expediente de la auditoría que se registrará en esta
línea.8. Indicar el número de la Auditoría o del acta derivada de la misma.9. Indicar el nombre del programa auditado.10. Indicar el ejercicio fi scal correspondiente al programa auditado.11. Indicar el nombre del municipio o Ente al cual se le practicó la auditoría.12. Indicar el estado actual en el que se encuentra el proceso de solventación de las
observaciones derivadas de la auditoría.13. Indicar información adicional respecto a alguna problemática en su seguimiento o
solventación.14. Indicar el número de hojas que integran el expediente.15. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra y el número de
carpetas que lo conforman.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
209
OP - 30 EXPEDIENTES DE VERIFICACIONES A PROGRAMAS FEDERALES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
UBICACIÓN DEL EXPEDIENTE
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
NÚM. PROG. NÚM. DE CÉDULAS PROGRAMA EJERCICIO No. DE
HOJAS
MUNICIPIO O DEPENDENCIA ESTATUS ACTUAL PRECISIONES Y/O COMENTARIOS
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 301. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número progresivo para el expediente de la Verifi cación que se registrará en esta
línea.8. Indicar el número de folio de la cédula derivada de la verifi cación.9. Indicar el nombre del Programa verifi cado.10. Indicar el ejercicio fi scal correspondiente al Programa verifi cado.11. Indicar el nombre del municipio o ente al cual se le practicó la Verifi cación.12. Indicar el estado actual en el que se encuentra el proceso de solventación de las
observaciones derivadas de la Verifi cación.13. Indicar información adicional respecto a problemática en su seguimiento o solventación.14. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra y el número de
carpetas que lo conforman.15. Indicar el número de hojas que integran el expediente.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
210
OP - 31 ASUNTOS EN PROCESO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
NÚM. PROG. DESCRIPCIÓN DE ASUNTO PROGRAMA EJERCICIO
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
UBICACIÓN DEL EXPEDIENTEPRECISIONES Y/O COMENTARIOS
MUNICIPIO, DEPENDENCIA O LOCALIDAD OBRA O ACCIÓN ESTATUS ACTUAL
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 311. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número progresivo para el Asunto que se registrará en esta línea.8. Indicar brevemente la descripción del asunto que se encuentra en proceso que se registra en
esta línea.9. Indicar el nombre del Programa al que corresponde el asunto que se encuentra en proceso
que se registra en esta línea.10. Indicar el ejercicio fi scal del programa al que corresponde el asunto en proceso que se
registra en esta línea.11. Indicar el nombre del municipio, Ente o localidad donde corresponde el asunto que se
encuentra en proceso que se registra en esta línea.12. Indicar el nombre de la obra o acción de donde se deriva el asunto que se encuentra en
proceso.13. Indicar el estado actual en el que se encuentra el asunto en proceso.14. Indicar información adicional respecto a problemática, seguimiento o posible resolución.15. Indicar la ubicación física donde se encuentra el expediente de la obra, el número de
carpetas y el número de hojas que lo conforman.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
211
OP - 32 ARCHIVO MUERTO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
7 8 10
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (11) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (12) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (13)
9
UBICACIÓNCONTENIDONÚM. PROG. NÚMERO DE CAJA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 32
1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número progresivo para la caja de archivo que se registrará en esta línea.8. Indicar el número de caja con documentación que se encuentra registrada en el archivo
muerto del municipio o Ente.9. Indicar la descripción de la información que contiene la caja de archivo muerto registrada en
esta línea.10. Indicar la ubicación física donde se encuentra la caja de archivo muerto que se registra en
ésta línea, la sección, lote, etc.11. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.12. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.13. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
212
OP - 33 CORRESPONDENCIA
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18)
No.FOLIOS PENDIENTES OFICIOS ENVIADOS A
DEPENDENCIASOFICIOS
RECIBIDOS MEMORANDA ENVIADOS MEMORANDA RECIBIDOS
INFORMES SEMANALES INFORMES MENSUALES
PRECISIONES Y/O COMENTARIOSDESCRIPCIÓN
UBICACIÓN DEL EXPEDIENTE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA OP 33
1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar un número consecutivo para el documento en tránsito que se registrará en esta línea.8. Indicar el número asignado a los folios que acompañan a la documentación pendiente de
atención por la Dependencia o ente. 9. Indicar el número de cada uno de los ofi cios en tránsito, enviados a Dependencias o entes
con corte a la fecha de la Entrega-Recepción.10. Indicar el número de cada uno de los ofi cios en tránsito, recibidos en la Dependencia o Ente
con corte a la fecha de la Entrega-Recepción.11. Indicar el número de cada una de las memorandas en tránsito, enviadas.12. Indicar el número de cada una de las memorandas en tránsito, recibidas.13. Indicar la cantidad de informes semanales en tránsito.14. Indicar la cantidad de informes mensuales en tránsito.15. Indicar la ubicación física del expediente al que corresponde el documento.16. Indicar información relativa al manejo o gestión subsiguiente del documento registrado en
esta línea.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
213
PEN - 1 RELACIÓN DE ASUNTOS PENDIENTES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
No.
FECHA PARAASUNTO SITUACIÓN ACTUAL RESPONSABLE CARGO
INSTRUCCIÓN FINALÁREA DE ADSCRIPCIÓNTERMINAR PAGAR / PRESENTAR
7 8 9 10 11 12 13 14 15
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
No.
FECHA PARAASUNTO SITUACIÓN ACTUAL RESPONSABLE CARGO
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
INSTRUCCIÓN FINALÁREA DE ADSCRIPCIÓN
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PEN 1
1. Indicar el nombre del Ente. 2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto. 7. Indicar el número consecutivo del asunto pendiente. 8. Indicar descripción del asunto pendiente. 9. Indicar la situación actual (En trámite, concluido, etc.) del asunto pendiente. 10. Indicar el nombre del responsable en desahogar el asunto pendiente. 11. Indicar cual área de adscripción del responsable en atender y dar seguimiento al asunto
pendiente. 12. Indicar el cargo del responsable en atender el asunto pendiente. 13. Indicar la fecha (Especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año con
cuatro dígitos) de término para resolver el asunto pendiente. 14. Indicar la fecha (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año con
cuatro dígitos) de pago o presentación del informe, para resolver el asunto pendiente. 15. Indicar la instrucción fi nal para resolver el asunto pendiente. 16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega. 17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción. 18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
214
PEN - 2 RELACIÓN DE CONVENIOS CON TERCEROS EN TRÁMITE
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
INSTRUCCIÓN FINALNo.FECHA PARACARACTERÍSTICAS DEL CONVENIO
ASUNTORESPONSABLE Y
ÁREA DE ADSCRIPCIÓNEMPRESA Y/O PERSONA R. F. C. TIPO TERMINAR PAGAR /
PRESENTAR
7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: Especificar el lugar físico de los convenios suscritos.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
INSTRUCCIÓN FINALNo.FECHA PARACARACTERÍSTICAS DEL CONVENIO
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
ASUNTORESPONSABLE Y
ÁREA DE ADSCRIPCIÓN
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PEN 21. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de la relación de convenios con terceros en trámite.8. Descripción del asunto, respecto de los convenios con terceros en trámite.9. Indicar en características del convenio, el nombre de la empresa o persona que tienen
convenios en trámite.10. Indicar en características del convenio, el RFC de la empresa o persona que tiene convenios
en trámite.11. Indicar en características del convenio, el tipo de convenio en trámite.12. Indicar la fecha (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año con
cuatro dígitos) de término, para fi niquitar los convenios en trámite con terceros.13. Indicar la fecha (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año con
cuatro dígitos) de pago o presentación de informe, para fi niquitar los convenios en trámite con terceros.
14. Indicar el nombre del responsable y área de adscripción que da seguimiento a los convenios con terceros para ser fi niquitados.
15. Indicar cuál es la instrucción fi nal para resolver los convenios en trámite con terceros.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
215
PEN - 3 SERVICIOS PROFESIONALES POR CONTRATOS NO CONCLUIDOS
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
PRECISIONES
No. EMPRESA Y/O PERSONAS FÍSICAS
CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO
IMPORTE $ PERÍODO INICIAL FINAL
7 8 9 10 11 12 13 14
Importante: Especificar el lugar físico de los contratos suscritos y no concluidos.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (15) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (17)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (16)
PRECISIONESPROYECTO DE TRABAJO
No. EMPRESA Y/O PERSONAS FÍSICAS FECHASCARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO
FORMA DE PAGO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PEN 31. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de los contratos de servicios profesionales no concluidos.8. Indicar el nombre de la empresa y/o persona física, que poseen contratos de servicios
profesionales no concluidos.9. Describir el nombre del proyecto de trabajo sujeto del contrato de servicios profesionales
no concluidos.10. Indicar el importe por el contrato de servicios profesionales no concluidos.11. Indicar el periodo de pago establecido en el contrato de servicios profesionales no
concluidos.12. Indicar la fecha de inicio (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año
con cuatro dígitos) del contrato de servicios profesionales no concluidos.13. Indicar la fecha de término (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el
año con cuatro dígitos) del contrato de servicios profesionales no concluidos.14. Indicar información adicional de los contratos de servicios profesionales no concluidos.15. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.16. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
216
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
INICIO TÉRMINO
7 8 9 10 11 12 13 14 15
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
No.FECHAS DE
ENTE Y/O EMPRESA R. F. C. TIPO DE REVISIÓN
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
PEN - 4 PROGRAMA DE AUDITORÍAS A ENTES Y EMPRESAS
ESTATUS
OBSERVACIONESRESPONSABLE Y ÁREA DE ADSCIPCIÓN
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PEN 41. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del ente y/o empresa revisada.8. Indicar el nombre del ente y/o empresa revisada.9. Indicar el RFC del ente y/o empresa revisada.10. Indicar el tipo de revisión (administrativa, presupuestal, especial, de operación y desempeño
institucional, legal, fi scal, etc.), practicada al Ente o empresa revisada.11. Indicar la fecha de inicio (Especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año
con cuatro dígitos) de auditoría del ente y/o empresa revisada.12. Indicar la fecha de término (Especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el
año con cuatro dígitos) de auditoría del ente y/o empresa revisada.13. Indicar el área de adscripción responsable de la práctica de auditorías a entes y/o empresas
revisadas.14. Indicar el status (Iniciada, en proceso, terminada, etc.), de las auditorías practicadas a los
entes y/o empresas revisadas.15. Indicar información adicional, respecto de las auditorías practicadas a los entes y/o empresas
revisadas.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
217
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
ENTE GOBIERNO CONCEPTO TRÁMITE RESOLUSIÓN SOLICITA AUTORIZA7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
Importante: Señale el lugar físico donde se localizan los documentos mencionados.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)
OBSERVACIONESCARACTERÍSTICAS DEL CONVENIO CON ENTES FECHAS DE SITUACIÓN ACTUALNo. RESPONSABLES
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18)
PEN - 5 CONVENIOS CON ENTES FEDERALES O ESTATALES EN TRÁMITE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PEN 51. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar número consecutivo en los convenios con entes federales o estatales en trámite8. Indicar el nombre del ente federal o estatal que tiene convenios en trámite.9. Indicar el nivel de gobierno estatal o municipal, en el convenio celebrado con el ente federal
o estatal en trámite.10. Describir el concepto objeto de los convenios celebrados con los entes federales o estatales.11. Indicar la fecha (Especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año con
cuatro dígitos) de trámite del convenio celebrado con entes federales o estatales.12. Indicar la fecha (Especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año con
cuatro dígitos) de resolución del convenio celebrado con entes federales o estatales.13. Indicar el nombre del responsable que solicitó el convenio que está en trámite con entes
federales o estatales.14. Indicar el nombre del responsable que autorizó el convenio que está en trámite con entes
federales o estatales.15. Indicar la situación actual del convenio en trámite con entes federales o estatales.16. Indicar información adicional de los convenios en trámite con entes federales o estatales.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
218
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
MODALIDAD NÚMERO FECHA NÚMERO ANTICIPO PACTADO FECHA TOTAL DE LA
TRANSACCIÓN FORMA DE PAGO
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
19
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (23) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (25)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (24)
TOTAL
OBJETO DURACIÓN ESTADO
P Y P - 1 PROGRAMA DE ADQUISICIONES PENDIENTES
ESTATUS DE LA ADQUISICIÓN OBSERVACIONESNo. DESCRIPCIÓN DEL BIEN
ACTO ADQUISITIVOPROVEEDOR ADJUDICADO
CONTRATO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 11. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar número consecutivo (con los dígitos necesarios) del listado de Programa de
Adquisiciones Pendientes.8. Describir el bien en el Programa de Adquisiciones Pendientes.9. Indicar el tipo de modalidad; si es adquisición directa, por licitación e invitación.10. Indicar el número del inventario (con los dígitos necesarios), del Programa de Adquisiciones
Pendientes.11. Indicar la fecha (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año con
cuatro dígitos) del acto adquisitivo.12. Indicar el nombre completo de acuerdo al registro en el SAT del proveedor adjudicado.13. Indicar el objeto de la adjudicación, justifi car la adquisición.14. Indicar la duración (días, semanas, meses, etc.), en que el proveedor suministrará bienes.15. Indicar el estado del acto adquisitivo.16. Indicar el número (con los dígitos necesarios), del contrato de adquisición de bienes.17. Indicar el anticipo pactado en el contrato de adquisición de bienes.18. Indicar la fecha (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año con
cuatro dígitos) en que se fi rmó el contrato de adquisición de bienes.19. Indicar el importe total que ampara el contrato de adquisición de bienes.20. Indicar la forma pactada de pago (especifi car si es en una sola exhibición, en parcialidades, etc.).21. Indicar en qué etapa de gestión se encuentra el Programa de Adquisiciones Pendientes.22. Indicar información adicional del Programa de Adquisiciones Pendientes.23. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.24. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.25. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
219
P Y P - 2 ESTADO DEL PRESUPUESTO DE EGRESOS EJERCIDO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
No. NOMBRE IMPORTE $ % IMPORTE $ % IMPORTE $ % IMPORTE $ % IMPORTE $ % IMPORTE $ % IMPORTE $ % IMPORTE $ %7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (26) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (28)
POR EJERCEREJERCIDO
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (27)
PRECISIONES
EGRESOS
PARTIDA DEVENGADOCOMPROMETIDOINICIAL AUTORIZADO MODIFICADO PAGADO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 2 1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número de partida presupuestal (con el total de dígitos necesarios), conforme a la
nueva Ley General de Contabilidad Gubernamental.8. Indicar el nombre de la partida presupuestal del presupuesto de egresos ejercido.9. Indicar el importe de la partida presupuestal del presupuesto de egresos ejercido.10. Indicar el porcentaje de la partida presupuestal respecto del total del presupuesto de
egresos ejercido por el Ente.11. Indicar el importe del presupuesto autorizado de egresos.12. Indicar el porcentaje del importe autorizado del presupuesto de egresos.13. Indicar el importe modifi cado del presupuesto de egresos.14. Indicar el porcentaje del importe modifi cado del presupuesto de egresos (tomando como
referencia el incremento porcentual autorizado, con respecto al presupuesto de egresos).15. Indicar el importe comprometido del presupuesto de egresos.16. Indicar el porcentaje del importe comprometido del presupuesto de egresos (con respecto
del presupuesto modifi cado de egresos).17. Indicar el importe devengado del presupuesto de egresos.18. Indicar el porcentaje del importe devengado del presupuesto de egresos (con respecto del
presupuesto autorizado de egresos).19. Indicar el importe del presupuesto ejercido de egresos.20. Indicar el porcentaje del importe ejercido del presupuesto de egresos (con respecto del
presupuesto autorizado de egresos).21. Indicar el importe del presupuesto pagado de egresos.22. Indicar el porcentaje del importe del presupuesto pagado de egresos (con respecto del
presupuesto autorizado de egresos).23. Indicar el importe del presupuesto de egresos por ejercer.
220
24. Indicar el porcentaje del importe del presupuesto de egresos por ejercer (con respecto del presupuesto autorizado de egresos).
25. Indicar información adicional del presupuesto ejercido de egresos.26. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.27. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.28. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
221
P Y P - 3 AVANCE PRESUPUESTAL POR PROGRAMAS DEL GOBIERNO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
MENSUAL ACUMULADO MENSUAL ACUMULADO
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
TOTALES
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA(20) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (22)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (21)
ASIGNACIÓN APROBADA % COMPROMISO POR PAGAR
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
SALDO DISPONIBLENo. PROGRAMA ASIGNACIÓN
SOLICITADAMODIFICACIÓN
PRESUPUESTAL
COMPROMETIDO EJERCIDO
%
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 31. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número (con los dígitos necesarios) del Programa de Gobierno.8. Indicar el nombre del Programa de Gobierno.9. Indicar el importe de la asignación solicitada por programa de gobierno.10. Indicar el importe de la modifi cación presupuestal por programa de gobierno.11. Indicar el importe total de la asignación aprobada por programa de gobierno.12. Indicar el importe del avance presupuestal comprometido del mes, por programa de
gobierno.13. Indicar el importe del avance presupuestal comprometido del año, por programa de
gobierno.14. Indicar el porcentaje de avance presupuestal comprometido, por programa de gobierno
(cuyo marco de referencia va a ser el comprometido mensual, sobre el autorizado anual).15. Indicar el importe del avance presupuestal ejercido del mes, por programa de gobierno.16. Indicar el importe del avance presupuestal ejercido del año, por programa de gobierno.17. Indicar el porcentaje de avance presupuestal ejercido, por programa de gobierno (cuyo
marco de referencia va a ser el ejercido mensual, sobre el autorizado anual). 18. Indicar el monto comprometido por pagar, del presupuesto por programa de gobierno.19. Indicar el saldo disponible del presupuesto de egresos.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.21. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
222
P Y P - 4 AVANCE DE LA SITUACIÓN PRESUPUESTAL POR OBJETO DEL GASTO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
MENSUAL ACUMULADO MENSUAL ACUMULADO
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (22) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (24)
E XXXX(5) DE 20XX(6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (23)
No. ENTE CONCEPTO
ASIGNACIÓN SOLICITADA(NÚMERO DE PARTIDA) COMPROMISO POR PAGAR SALDO DISPONIBLEMODIFICACIÓN
PRESUPUESTALASIGNACIÓN APROBADA % %
COMPROMETIDO EJERCIDO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 41. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de avance presupuestal por objeto del gasto.8. Indicar el nombre completo del Ente.9. Indicar número de partida presupuestal por objeto del gasto, conforme a la Ley General de
Contabilidad Gubernamental.10. Indicar el nombre de la partida presupuestal por objeto del gasto.11. Indicar el importe de la asignación solicitada de la partida presupuestal por objeto del gasto.12. Indicar el importe de la modifi cación de la partida presupuestal por objeto del gasto.13. Indicar el importe total de la asignación aprobada de la partida presupuestal por objeto del
gasto.14. Indicar el importe de la partida presupuestal comprometida en el mes, por objeto del gasto.15. Indicar el importe de la partida presupuestal comprometida acumulada, por objeto del
gasto.16. Indicar el porcentaje de avance presupuestal comprometido, por objeto del gasto (cuyo
marco de referencia va a ser el comprometido mensual, sobre el autorizado anual).17. Indicar el importe de la partida presupuestal ejercida en el mes, por objeto del gasto.18. Indicar el importe de la partida presupuestal ejercida acumulada, por objeto del gasto.19. Indicar el porcentaje de avance presupuestal ejercido, por objeto del gasto (cuyo marco de
referencia va a ser el ejercido mensual, sobre el autorizado anual).20. Indicar el monto comprometido por pagar, de la partida presupuestal por objeto del gasto.21. Indicar el saldo disponible de la partida presupuestal por objeto del gasto.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.23. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.24. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
223
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
MENSUAL ACUMULADO MENSUAL ACUMULADO
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (21) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (23)
PYP - 5 AVANCE DE LA SITUACIÓN PRESUPUESTAL POR ENTE Y CAPÍTULO
ENTE
ASIGNACIÓN APROBADA %
EJERCIDO
No. DESCRIPCIÓN CAPÍTULO
ASIGNACIÓN SOLICITADA
MODIFICACIÓN PRESUPUESTAL
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (22)
% COMPROMISO POR PAGAR SALDO DISPONIBLE
COMPROMETIDO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 51. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de avance presupuestal por ente y capítulo.8. Indicar el nombre del Ente.9. Indicar descripción del capítulo; servicios personales, materiales y suministros, servicios
generales.10. Indicar el importe de la asignación solicitada por Ente y capítulo.11. Indicar el importe de la modifi cación de la partida por Ente y capítulo.12. Indicar el importe total de la asignación aprobada de la partida por Ente y capítulo.13. Indicar el importe de la partida presupuestal comprometida en el mes, por Ente y capítulo.14. Indicar el importe de la partida presupuestal comprometida acumulada, por Ente y capítulo.15. Indicar el porcentaje de avance presupuestal comprometido, por Ente y capítulo (cuyo
marco de referencia va a ser el comprometido mensual, sobre el autorizado anual).16. Indicar el importe presupuestal ejercido en el mes, por programa y partida.17. Indicar el importe presupuestal ejercido, acumulado en el año, por programa y partida,
(Cuyo marco de referencia va a ser el ejercido mensual, sobre el autorizado anual).18. Indicar el porcentaje de avance presupuestal ejercido, por programa y partida.19. Indicar el monto presupuestal comprometido por pagar, por programa y partida.20. Indicar el saldo presupuestal disponible, por programa y partida.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.22. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.23. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
224
PYP - 6 AVANCE DE LA SITUACIÓN PRESUPUESTAL POR PROGRAMA Y PARTIDA
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
MENSUAL ACUMULADO MENSUAL ACUMULADO
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (21) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (23)
No. de PARTIDA COMPROMISO POR PAGAR
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (22)
SALDO DISPONIBLEASIGNACIÓN SOLICITADA MODIFICACIÓN PRESUPUESTAL
ASIGNACIÓN APROBADA
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
%No.
COMPROMETIDO EJERCIDO
%PROGRAMA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 61. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de avance presupuestal, por programa y partida.8. Indicar el nombre del programa federal o estatal que competa.9. Indicar el número de partida presupuestal (con los dígitos necesarios, de acuerdo al
clasifi cador por objeto del gasto).10. Indicar el importe de la asignación presupuestal solicitada, por programa y partida.11. Indicar el importe de la modifi cación presupuestal al programa y partida.12. Indicar el importe total de la asignación presupuestal aprobada al programa y partida.13. Indicar el importe presupuestal comprometido en el mes, por programa y partida.14. Indicar el importe presupuestal comprometido, acumulado en el año, por programa y
partida.15. Indicar el porcentaje de avance presupuestal comprometido, por programa y partida (cuyo
marco de referencia va a ser el comprometido mensual, sobre el autorizado anual).16. Indicar el importe presupuestal ejercido en el mes, por programa y partida.17. Indicar el importe presupuestal ejercido, acumulado en el año, por programa y partida (cuyo
marco de referencia va a ser el ejercido mensual sobre el autorizado anual).18. Indicar el porcentaje de avance presupuestal ejercido, por programa y partida.19. Indicar el monto presupuestal comprometido por pagar, por programa y partida.20. Indicar el saldo presupuestal disponible, por programa y partida.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.22. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.23. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
225
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
MENSUAL ACUMULADO % MENSUAL ACUMULADO %
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (24) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (26)
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (25)
PYP - 7 AVANCE DE LA SITUACIÓN PRESUPUESTAL POR ENTE, PROGRAMA Y PROYECTO
COMPROMETIDO EJERCIDO
MODIFICACIÓN PRESUPUESTAL
ASIGNACIÓN APROBADANo. PARTIDA DE DESTINO DESCRIPCIÓN DE LA PARTIDAPROYECTO UNIDAD
RESPONSABLEPARTIDA DE
ORIGEN SALDO DISPONIBLEASIGNACIÓN SOLICITADA
COMPROMISO POR PAGARPROGRAMA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 71. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de avance por Ente, programa y proyecto.8. Indicar el programa que se va a ejecutar.9. Indicar el nombre del área responsable de ejecutar el proyecto.10. Indicar el número de partida de origen del proyecto (con los dígitos necesarios, de acuerdo
al clasifi cador por objeto del gasto). 11. Indicar el número de partida de destino del proyecto.12. Indicar descripción de la partida del proyecto.13. Indicar el importe de la asignación presupuestal solicitada por Ente, programa y proyecto.14. Indicar el importe de la modifi cación presupuestal por Ente, programa y proyecto.15. Indicar el importe total de la asignación presupuestal aprobada por Ente, programa y
proyecto.16. Indicar el importe presupuestal comprometido en el mes, por Ente, programa y proyecto.17. Indicar el importe presupuestal comprometido, acumulado en el año, por Ente, programa y
proyecto.18. Indicar el porcentaje de avance presupuestal comprometido, por Ente, programa y proyecto
(cuyo marco de referencia va a ser el comprometido mensual, sobre el autorizado anual).19. Indicar el importe presupuestal ejercido en el mes, por Ente, programa y proyecto.20. Indicar el importe presupuestal ejercido, acumulado en el año, por Ente, programa y proyecto.21. Indicar el porcentaje de avance presupuestal ejercido, por Ente, programa y proyecto (cuyo
marco de referencia va a ser el ejercido mensual, sobre el autorizado anual).22. Indicar el monto presupuestal comprometido por pagar, por Ente, programa y proyecto.23. Indicar el saldo presupuestal disponible por Ente, programa y proyecto.24. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.25. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.26. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
226
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
MENSUAL ACUMULADO % MENSUAL ACUMULADO %
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (22) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (24)
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (23)
PYP - 8 AVANCE DE LA SITUACIÓN FINANCIERA POR DEPENDENCIA, PROGRAMA Y PROYECTO
ASIGNACIÓN APROBADA
COMPROMISO POR PAGAR $ SALDO DISPONIBLEDESCRIPCIÓN DEL
CAPÍTULONo.
EJERCIDO $COMPROMETIDO $
ASIGNACIÓN SOLICITADA
MODIFICACIÓN PRESUPUESTALPROGRAMA PROYECTO UNIDAD
RESPONSABLE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 81. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de avance de la situación fi nanciera por Ente,
programa y proyecto.8. Indicar el nombre del programa que se va a ejecutar.9. Indicar el nombre del área responsable de ejecutar el proyecto.10. Indicar en la descripción del capítulo.11. Indicar el importe de la asignación presupuestal solicitada por Ente, programa y proyecto.12. Indicar el importe de la modifi cación presupuestal por Ente, programa y proyecto.13. Indicar el importe total de la asignación presupuestal aprobada por Ente, programa y
proyecto.14. Indicar el importe presupuestal comprometido en el mes, por Ente, programa y proyecto.15. Indicar el importe presupuestal comprometido, acumulado en el año, por Ente, programa y
proyecto.16. Indicar el porcentaje de avance presupuestal comprometido, por Ente, programa y proyecto
(cuyo marco de referencia va a ser el comprometido mensual, sobre el autorizado anual).17. Indicar el importe presupuestal ejercido en el mes, por Ente, programa y proyecto.18. Indicar el importe presupuestal ejercido, acumulado en el año, por Ente, programa y
proyecto.19. Indicar el porcentaje de avance presupuestal ejercido, por Ente, programa y proyecto (cuyo
marco de referencia va a ser el ejercido mensual, sobre el autorizado anual).20. Indicar el monto presupuestal comprometido por pagar, por Ente, programa y proyecto.21. Indicar el saldo presupuestal disponible por Ente, programa y proyecto.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.23. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.24. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
227
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
INCIO TÉRMINO FINANCIERO $
FÍSICO % APORTACIÓN INVERSIÓN
ESTATALAPORTACIÓN
MUNICIPALAPORTACIÓN
FEDERAL
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (19) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (21)
No.
STATUS DE EJECUCIÓNESTUDIO O PROYECTO
AVANCE %
DE XXXX(5) DE 20XX(6)
PYP - 9 RELACIÓN DE ESTUDIOS Y PROYECTOS EJECUTADOS Y EN PROCESO
PRECISIONES
PRESUPUESTO EJERCIDOFECHAS
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (20)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 91. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de proyectos ejecutados y en proceso.8. Indicar el nombre del estudio o proyecto.9. Indicar el estatus (en proceso, terminado, archivado, etc.) de ejecución del estudio o
proyecto.10. Indicar fecha de inicio (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año
con cuatro dígitos) del estudio o proyecto.11. Indicar fecha de término (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el
año con cuatro dígitos) del estudio o proyecto.12. Indicar en el avance fi nanciero, en cuánto al importe de los estudios, proyectos ejecutados
o en proceso.13. Indicar el porcentaje de avance físico de los estudios, proyectos ejecutados o en proceso.14. Indicar en el presupuesto ejercido, la aportación social, de los estudios, proyectos ejecutados
o en proceso.15. Indicar en el presupuesto ejercido, la inversión estatal, de los estudios, proyectos ejecutados
o en proceso.16. Indicar en el presupuesto ejercido, la aportación municipal, de los estudios, proyectos
ejecutados o en proceso.17. Indicar en el presupuesto ejercido, la aportación federal, de los estudios, proyectos
ejecutados o en proceso.18. Indicar información adicional de los de estudios, proyectos ejecutados y en proceso19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.20. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
228
PYP - 10 INVENTARIO DE ESTUDIOS Y PROYECTOS TERMINADOS NO APLICADOS EN LA GESTIÓN
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
% FÍSICO % FINANCIERO $ POR LIQUIDAR7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA(20) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (22)
No. CONTRATISTA
ACUMULADO
SITUACIÓN ACTUAL DEL ESTUDIOPROGRAMA DE INVERSIÓN
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (21)
MONTO $ APROBADO
FECHA DE ELABORACIÓN
XXX(5) DE 20XX(6)
PRECISIONES
IDENTIFICACIÓN DEL ESTUDIO O PROYECTO
DESCRIPCIÓN MUNICIPIO O LOCALIDAD
NÚMERO DE CONTROL
PRESUPUESTAL
MONTO $ CONTRATADO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 101. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del inventario de estudios y proyectos terminados no
aplicados en la gestión.8. Indicar el nombre del programa de inversión.9. Indicar en identifi cación del estudio o proyecto, el número de control presupuestal.10. Indicar la descripción de los estudios o proyectos terminados no aplicados en la gestión.11. Indicar el municipio o localidad de los estudios o proyectos terminados no aplicados en la
gestión.12. Indicar la fecha de elaboración de los estudios o proyectos terminados no aplicados en la
gestión.13. Indicar el nombre del contratista de los estudios o proyectos terminados no aplicados en la
gestión.14. Indicar el monto aprobado de los estudios o proyectos terminados no aplicados en la
gestión.15. Indicar el monto contratado de los estudios o proyectos terminados no aplicados en la gestión.16. Indicar el porcentaje de avance físico de los estudios o proyectos terminados no aplicados
en la gestión.17. Indicar el importe fi nanciero de los estudios o proyectos terminados no aplicados en la gestión.18. Indicar el importe por liquidar de los estudios o proyectos terminados no aplicados en la
gestión.19. Indicar información adicional de los estudios o proyectos terminados no aplicados en la
gestión.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.21. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
229
PYP - 11 PROGRAMAS QUE INTEGRAN EL PRESUPUESTO DEL EJERCICIO 2013
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
7 8 9 10 11 12 13
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (14) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (16)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (15)
IMPACTO DEL PROGRAMA DESCRIPCIÓN DE METAS
No.
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
NÚMERO DEL PROGRAMA OBJETIVO Y JUSTIFICACIÓN DEL PROGRAMA OBSERVACIONESNOMBRE DEL PROGRAMA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 111. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto. 7. Indicar el número consecutivo del listado de programas que integran el presupuesto del
ejercicio 2013.8. Indicar el número del programa que integran el presupuesto del ejercicio 2013.9. Indicar el nombre del programa que integran el presupuesto del ejercicio 2013.10. Indicar objetivo y justifi cación de programas que integran el presupuesto del ejercicio 2013.11. Enunciar los resultados obtenidos en la aplicación del programa durante el periodo 2007-
2013.12. Enunciar las metas conforme al plan estatal de desarrollo 2007 - 2013.13. Indicar información adicional de programas que integran el presupuesto del ejercicio 2013.14. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.15. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
230
PYP - 12 REQUISICIONES Y PEDIDOS EN TRÁMITE
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
TIPO DEL BIENSOLICITADO NÚMERO FECHA FOLIO NÚMERO FECHA
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (19)
PRECISIONES PEDIDOREQUISICIÓN
SERVIDOR PÚBLICO SOLICITANTENo.
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6
IMPORTE $ÁREA SOLICITANTE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA PYP 121. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto. 7. Indicar número consecutivo del listado de requisiciones y pedidos en trámite.8. Indicar tipo de bien solicitado en requisición o pedido en trámite.9. Indicar nombre del Servidor Público solicitante de la requisición o pedido.10. Indicar nombre del área solicitante de la requisición o pedido.11. Indicar el número (con los dígitos necesarios) de requisición en trámite.12. Indicar la fecha (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año con
cuatro dígitos) de la requisición en trámite.13. Indicar el folio (con el total de dígitos necesarios) de la requisición en trámite.14. Indicar el número (con los dígitos necesarios) de pedido en trámite.15. Indicar la fecha (especifi cando el día con dos dígitos, el mes con dos dígitos y el año con
cuatro dígitos) del pedido en trámite.16. Indicar el importe total por la requisición o el pedido en trámite.17. Indicar información adicional de la requisición o el pedido en trámite.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
231
RF - 1 RELACIÓN DE FONDOS REVOLVENTES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
TIPO IMPORTE7 8 9 10 11 12 13
TOTAL $Importante: Especificar si presenta o no, estados de cuenta, si tiene algún faltante, entre otros.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (14) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (16)
No. NOMBRE PUESTO OBJETO DEL FONDO
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
OBSERVACIONESFONDO
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (15)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 11. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de la relación de fondos revolventes.8. Indicar el nombre del Servidor Público o funcionario responsable del fondo revolvente.9. Indicar el cargo del Servidor Público o funcionario responsable del fondo revolvente.10. Indicar la razón por la cual se asigno el fondo revolvente.11. Especifi car el tipo de fondo ej.: fi jo, revolvente, etc.12. Indicar el importe del fondo revolvente.13. Indicar información adicional en relación con los fondos asignados.14. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.15. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
232
RF - 2 VALORES EN CUSTODIA
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
DEL AL EMISIÓN VENCIMIENTO7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
TOTAL $
Importante: Especificar si presenta o no, estados de cuenta, si tiene algún faltante, entre otros.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)
OBSERVACIONES
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
BENEFICIARIO
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18)
No. TIPO DE VALOR EMISOR IMPORTEFOLIOS FECHAS
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 21. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de valores en custodia.8. Indicar el tipo de valor en custodia.9. Indicar la institución emisora del valor en custodia.10. Folio con que inicia la emisión de valor en custodia.11. Folio con que termina la emisión de valor en custodia.12. Indicar la fecha de emisión del valor en custodia.13. Indicar la fecha de vencimiento del valor en custodia.14. Indicar el importe del valor en custodia.15. Indicar el nombre del benefi ciario del valor en custodia.16. Indicar información adicional del valor en custodia.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
233
RF - 3 JOYAS Y OTROS VALORES EN CUSTODIA
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
FECHA DEDEPÓSITO NOMBRE PUESTO ENTE
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
TOTAL
Importante: Especificar si presenta o no, estados de cuenta, si tiene algún faltante, entre otros.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)
PRECISIONES CANTIDAD
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (18)
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
No. CARACTERÍSTICAS NÚMERO DE CERTIFICADO VALOR ESTIMADO $ DEPOSITANTE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 31. Indicar el nombre del Ente. 2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el
presupuesto de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).
3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.
4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto. 7. Indicar el número consecutivo del listado de joyas y otros valores en custodia. 8. Indicar la fecha de depósito de joyas y otros valores en custodia. 9. Indicar la cantidad de joyas y otros valores en custodia. 10. Indicar características de joyas y otros valores en custodia. 11. Indicar el número de certifi cado de joyas y otros valores en custodia. 12. Indicar el valor estimado de joyas y otros valores en custodia. 13. Indicar el nombre del depositante de joyas y otros valores en custodia. 14. Indicar el puesto del Servidor Público o funcionario que depositas las joyas y otros valores
en custodia. 15. Indicar el nombre del ente que resguarda las joyas y otros valores en custodia. 16. Indicar información adicional de joyas y otros valores en custodia. 17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega. 18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción. 19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
234
RF - 4 COMBINACIÓN DE CAJAS FUERTES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
ÁREA: (3)
No. DESCRIPCIÓN DE LA CAJA TIPO MARCA No. DE CONTROL RESGUARDO ÁREA RESPONSABLE7 8 9 10 11 12 13 14
COMBINACIONES ENTREGADAS 15
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6) FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 4
1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de combinación de cajas fuertes.8. Indicar descripción de la caja fuerte.9. Indicar tipo de la caja fuerte.10. Indicar la marca de la caja fuerte.11. Indicar el número de control de inventario de la caja fuerte.12. Indicar el nombre de la persona responsable del resguardo la caja fuerte.13. Indicar el nombre del área responsable que tiene el resguardo de la caja fuerte.14. Indicar el nombre del responsable de administrar los resguardos.15. Indicar el número total de combinaciones de cajas fuertes del Ente.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
235
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
ÁREA: (3)
CONCEPTO CANT. VALOR $ PARCIAL $ TOTAL $EFECTIVO Y DOCUMENTOS 7 8 9 10
1,000.00500.00200.00100.0050.0020.00
10.005.002.001.00.50
CONTRA RECIBOS PENDIENTES DE PAGO POR FINANZAS
FONDOS FIJOS ASIGNADOS $
COMPROBANTES DE EGRESOSFACTURAS DIVERSAS -
REEMBOLSOS EN TRÁMITE - - DOCUMENTACION NO PROCEDENTE PRÉSTAMOS, SUELDOS, ETC - -
ANTICIPOSGASTOS A COMPROBAR -
SALDO EN LA CUENTA DE CHEQUES DEL BANCO - $ -
$ -
-
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (11)
RF - 5 ARQUEO AL FONDO FIJO
FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓNXX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
HAGO CONSTAR QUE EL EFECTIVO Y COMPROBANTES ARQUEADOS SON PROPIEDAD DEL GOBIERNO DEL ESTADO DE JALISCO Y
SUMA TOTAL
DIFERENCIA
LOS MISMOS FUERON CONTADOS Y VERIFICADOS EN MI PRESENCIA Y A MI ENTERA SATISFACCIÓN
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (13)
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (12)
EFECTIVO EN BILLETES
MONEDA FRACCIONARIA
236
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 5
1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar la cantidad de: efectivo y documentos, moneda fraccionaria, contra recibo y fondos
fi jos asignados.8. Indicar el valor nominal de: efectivo y documentos, moneda fraccionaria, contra recibo y
fondos fi jos asignados.9. Indicar la cantidad parcial de: efectivo y documentos, moneda fraccionaria, contra recibo,
fondos fi jos asignados y comprobante de egresos.10. Indicar la cantidad total de: efectivo y documentos, moneda fraccionaria, contra recibo,
fondos fi jos asignados, comprobante de egresos y saldo en cuenta de cheques en bancos, el importe del fondo asignado y la diferencia a cargo o a favor.
11. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.12. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.13. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
237
RF - 6 DOCUMENTOS DEL FONDO EN TRÁMITE DE REPOSICIÓN
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
No. FACT. NÚM. FECHA RAZÓN SOCIAL CONCEPTO DEL GASTO IMPORTE $ ÁREA RESPONSABLE7 8 9 10 11 12 13 14
TOTAL $
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen físicamente los documentos que se detallan.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (15) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (17)
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 61. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de documentos del fondo en trámite de reposición.8. Indicar el número de factura del fondo en trámite de reposición.9. Indicar la fecha del fondo en trámite de reposición.10. Indicar la razón social del proveedor.11. Indicar el concepto del gasto en que se utilizó el fondo.12. Indicar el importe del fondo en trámite de reposición.13. Indicar el área de adscripción responsable de administrar los fondos fi jos y revolventes.14. Indicar el nombre del responsable de administrar los fondos fi jos y revolventes.15. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.16. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.17. Indicar el nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
238
RF - 7 CUENTAS DE CHEQUES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
CÓDIGOCONTROL NÚMERO TIPO REGISTROS BANCOS FUNCIONARIO FUNCIONARIO FUNCIONARIO TIPO DE FIRMA
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
TOTAL $
EN TERMINALES DE BANCA ELECTRÓNICA ENTREGÓ CLAVE DE ACCESO
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen físicamente los documentos de apertura de las cuentas bancarias.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (19)
NÚM. PROG. INSTITUCIÓN SALDOS FIRMAS AUTORIZADASCUENTA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 71. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal)3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar número consecutivo del listado de cuentas de cheques.8. Indicar el código de control de inventario de la cuenta de cheques.9. Indicar nombre de la institución bancaria.10. Indicar el número de cuenta bancaria de la cuenta de cheques.11. Indicar el tipo de cuenta bancaria de la cuenta de cheques.12. Indicar el saldo de los registros de la cuenta de cheques.13. Indicar el saldo bancario de la cuenta de cheques.14,15 y 16. Indicar el nombre de los funcionarios autorizados para fi rmar cheques.17. Indicar el tipo de fi rmas autorizadas.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
239
RF - 7 A CUENTAS DE CHEQUES CON BANCA ELECTRÓNICA
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
INSTITUCIÓN NÚMERO TIPO INTERNET SISTEMA DE LA INSTITUCIÓN NOMBRE ACTIVIDAD AUTORIZADA
TIPO DE FIRMA DISPOSITIVO NIP
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
EN TERMINALES DE BANCA ELECTRÓNICA ENTREGÓ CLAVE DE ACCESO
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen físicamente los documentos de apertura de las cuentas bancarias
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (23) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (25)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (24)
No. CÓDIGO CONTROL MANEJO NÚMEROACUSE DE RECIBOTIPO DE ACCESOCUENTA SERVIDOR PÚBLICO FACULTADO
DISPOSITIVO SERIE
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 7 A1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de cuentas de cheques con banca electrónica.8. Indicar el número de control de inventario de cuentas de cheques con banca electrónica.9. Indicar el nombre de la institución bancaria con la que el Ente tiene cuentas de cheques con
banca electrónica.10. Indicar el número de cuenta de cheques con banca electrónica.11. Indicar el tipo de cuenta de cheques con banca electrónica.12. Indicar el manejo de la cuenta de cheques con banca electrónica.13. Indicar el número de cheque con banca electrónica.14. Indica con una X, si el acceso es por internet.15. Indica con una X, si el acceso es en el domicilio de la institución bancaria.16. Indicar el nombre del Servidor Público o funcionario autorizado para fi rmar cheques con
banca electrónica.17. Indicar si la fi rma del Servidor Público o funcionario está autorizada para fi rmar cheques con
banca electrónica.18. Indicar el tipo de fi rma que debe contener el cheque en banca electrónica.19. Indicar el dispositivo que se utiliza para accesar a la banca electrónica.20. Indicar el número de serie del dispositivo que se utiliza para accesar a la banca electrónica.21. Indicar el dispositivo de acuse de recibo de las operaciones efectuadas en banca electrónica.22. Indicar el NIP del dispositivo de acuse de recibo de las operaciones efectuadas en banca
electrónica.23. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.24. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.25. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
240
RF - 8 CONCILIACIONES BANCARIAS
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
SALDO CARGOS Y CHEQUES ENEN BANCOS $ EN BANCOS $ EN REGISTROS $ COMISIONES $ CIRCULACIÓN $ CONCILIADO $ REGISTROS $
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
TOTAL $
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta que contengan las conciliaciones bancarias asentadas en esta relación.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (21) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (23)
CARGO ABONO
No. INSTITUCIÓN NÚMERO DE CUENTA LA FECHA SALDOS
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (22)
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
DIFERENCIA $DEPÓSITOS NO CONSIDERADOS
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 81. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de conciliaciones bancarias.8. Indicar el nombre de la institución bancaria.9. Indicar el número de la cuenta de la institución bancaria.10. Indicar la fecha de la conciliación bancaria.11. Indicar el importe de los cargos de la conciliación bancaria.12. Indicar el importe de los abonos de la conciliación bancaria.13. Indicar el saldo total en bancos.14. Indicar el importe del saldo no considerado en bancos.15. Indicar el importe del saldo no considerado en registros.16. Indicar el importe total de cargos y comisiones.17. Indicar el importe por los cheques en circulación.18. Indicar el importe de los saldos conciliados.19. Indicar el importe de los saldos en registros.20. Indicar el importe por la diferencia en saldos.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.22. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.23. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
241
RF - 9 CONCILIACIONES BANCARIAS INDIVIDUALES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (23) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (25)
SALDO SEGÚN
REGISTROS CONTABLES
CHEQUES DEVUELTOS
DE CLIENTES
No. BANCO CUENTASALDO EN
ESTADO DE CUENTA
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (24)
DIFERENCIAS EN
DEPÓSITOS POR
ACLARAR
TOTAL
MENOS
DEPÓSITOS EN TRÁNSITO
SALDO CONCILIADO DEL BANCOTOTAL
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
MÁS CARGOS Y
COMISIONES
CHEQUES EN CIRCULACIÓN
SEGÚN ANEXO
PRECISIONES DIFERENCIA
MÁS
CARGOS IMPROCEDEN
TES
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 91. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.5. Indicar el número consecutivo del listado de conciliaciones bancarias individuales.8. Indicar el nombre de la institución bancaria.9. Indicar el número de la cuenta bancaria.10. Indicar el importe del saldo de la cuenta bancaria.11. Más el importe de depósitos en tránsito.12. Más el importe de los cargos.13. Más la diferencia en depósitos por aclarar.14. Más el importe por los cheques devueltos.15. Indicar el saldo total.16. Menos el importe de los cheques en circulación.17. Menos el importe por los cargos improcedentes.18. Indicar el importe total.19. Indicar el importe por el saldo conciliado en el banco.20. Indicar saldo según registros contables.21. Indicar la diferencia entre saldos de las cuentas bancarias individuales.22. Indicar información adicional de las cuentas bancarias individuales.23. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.24. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.25. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
242
RF - 10 CHEQUERAS EN USO Y/O CANCELADAS
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
INICIA TERMINA INICA TERMINA
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Importante: Iindicar el lugar, archivo, carpeta que contengan la documentación relacionada con las cancelaciones y con las chequeras en uso.HAGO CONSTAR QUE LAS CHEQUERAS SON PROPIEDAD DEL GOBIERNO DEL ESTADO DE JALISCO Y LAS MISMAS ME FUERON ENTREGADAS A MI ENTERA SATISFACCIÓN.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (19)
FOLIOS DE LAS CHEQUERASPOR UTILIZAR UTILIZADOSNo. INSTITUCIÓN CÓDIGO
CONTROL NÚMERO DE CUENTA
TIPO ESTATUS ACTUAL OBSERVACIONES
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 101. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de chequeras en uso y/o canceladas.8. Indicar el nombre de la institución bancaria que expidió las chequeras en uso y/o canceladas.9. Indicar número de control de inventario de las chequeras en uso y/o canceladas.10. Indicar el número de cuenta de la institución bancaria.11. Indicar el tipo de cuenta que suministró los cheques en uso y/o cancelados.12. Indicar en la chequera por utilizar, el número de folio con que inicia.13. Indicar en la chequera por utilizar, el número de folio con que termina.14. Indicar el número de folio inicial de los cheques utilizados.15. Indicar el número de folio fi nal de los cheques utilizados.16. Indicar el estatus actual de las chequeras en uso y/o canceladas.17. Indicar información adicional de las chequeras en uso y/o canceladas.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
243
RF - 11 CHEQUES PENDIENTES POR ENTREGAR
ENTE: (1)
FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓNÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
NÚMERO DE
NÚMERO FECHA BANCO BENEFICIARIO IMPORTE $ CONTRA RECIBO7 8 9 10 11 12 13 14 15
TOTAL $ 12.00
Importante: Indicar el lugar, archivo, carpeta, etcétera donde se localicen físicamente los documentos que se detallan.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
OBSERVACIONESNo.
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (17)
NÚMERO DE CUENTA
DATOS DEL CHEQUE
UNIDAD RESPONSABLE: (2)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 111. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de cheques pendientes por entregar.8. Indicar el número de cuenta de cheques pendientes por entregar.9. Indicar el número de cheque por entregar.10. Indicar la fecha del cheque expedido.11. Indicar el nombre de la institución bancaria.12. Indicar el nombre del benefi ciario del cheque pendiente por entregar.13. Indicar el importe del cheque pendiente por entregar.14. Indicar el número de contra recibo para que se pague el cheque.15. Indicar información adicional de los cheques pendientes por entregar.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
244
RF - 12 A FLUJO DE EFECTIVO SEMESTRAL
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
CONCEPTO ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO TOTAL7 8 9 10 11 12 13
SALDO INICIAL
INGRESOSINGRESOS PROPIOSSUBSIDIOSOTROS INGRESOSDIVERSOSRECUPERACIÓN DE ADEUDOSTOTAL - - - - - - -
FINANCIAMIENTO EXTERNO
TOTAL INGRESOS - - - - - - -
EGRESOSGASTOS OPERACIONALESCOMPRASABONOS A PRÉSTAMOSIMPUESTOS Y PRESTACIONESDIVERSOSTOTAL - - - - - - -
PROYECTOS DE INVERSIÓNEDIFICIOS E INSTALACIONESSISTEMATIZACIÓNCOMPRA DE ACTIVOS FIJOS OTROSTOTAL - - - - - - -
RECURSOS DISPONIBLES - - - - - - -
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (14) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (16)
FLUJO DE EFECTIVO POR EL PRIMER SEMESTRE DEL 2012
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (15)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 12 A1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar en el mes de enero el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos,
fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.8. Indicar en el mes de febrero el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos,
fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.9. Indicar en el mes de marzo el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos,
fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.10. Indicar en el mes de abril el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos,
fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.11. Indicar en el mes de mayo el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos,
fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.
Manual de la Entrega-Recepción
245
12. Indicar en el mes de junio el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos, fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.
13. Indicar el importe total del primer semestre, por cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos, fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.
14. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.15. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
246
RF - 12 B FLUJO DE EFECTIVO SEMESTRAL
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
CONCEPTO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRRE TOTAL7 8 9 10 11 12 13
SALDO INICIAL
INGRESOSINGRESOS PROPIOSSUBSIDIOS, TRANSFERENCIAS Y ASIGNACIONESOTROS INGRESOSDIVERSOSRECUPERACIÓN DE ADEUDOSTOTAL - - - - - - -
FINANCIAMIENTO EXTERNO
TOTAL INGRESOS - - - - - - -
EGRESOSGASTOS OPERACIONALESCOMPRASABONOS A PRÉSTAMOSIMPUESTOS Y PRESTACIONESDIVERSOSTOTAL - - - - - - -
PROYECTOS DE INVERSIÓNEDIFICIOS E INSTALACIONESSISTEMATIZACIÓNCOMPRA DE ACTIVOS FIJOS OTROSTOTAL - - - - - - -
RECURSOS DISPONIBLES - - - - - - -
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (14) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (16)
FLUJO DE EFECTIVO POR EL SEGUNDO SEMESTRE DEL 2012
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (15)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 12 B1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar en el mes de julio el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos,
fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.8. Indicar en el mes de agosto el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos,
fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.9. Indicar en el mes de septiembre el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial,
ingresos, fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.
10. Indicar en el mes de octubre el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos, fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.
Manual de la Entrega-Recepción
247
11. Indicar en el mes de noviembre el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos, fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.
12. Indicar en el mes de diciembre el importe de cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos, fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.
13. Indicar el importe total del segundo semestre, por cada uno de los rubros del saldo inicial, ingresos, fi nanciamiento externo, total de ingresos, egresos, total de egresos y proyección de inversión.
14. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.15. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
248
RF - 13 CUENTAS DE INVERSIONES
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
NÚMERO DE TIPO DE TIPO DE CONTRATO INVERSIÓN TIPO % INICIA TERMINA FIRMA
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
15
Importante: Anexar estados de cuenta, conciliaciones bancarias, contratos bancarios y otros documentos relativos en su caso.
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (20) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (22)
FUNCIONARIO
CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO FIRMAS AUTORIZADAS
XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (21)
NÚM INSTITUCIÓN CAPITAL $PLAZOINTERÉS
TOTAL $
FUNCIONARIO FUNCIONARIO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 131. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de las cuentas de inversión.8. Indicar el nombre de la institución en donde se tienen inversiones.9. Indicar el número de contrato.10. Indicar el tipo de inversión.11. Indicar el tipo de interés que genera la inversión.12. Indicar la tasa de interés que genera la inversión.13. Indicar la fecha en que inicia el plazo para generar dividendos la inversión.14. Indicar la fecha en que termina el plazo para generar dividendos la inversión.15. Indicar el monto de la inversión.16, 17 y 18. Nombre de los funcionarios con fi rmas autorizadas para administrar la inversión.19. Indicar el tipo de fi rmas autorizadas en el contrato de inversión (autógrafa, electrónica).20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.21. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
249
RF - 14 RELACIÓN DE FIDEICOMISOS
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX (4) DE XXXX (5) DE 20XX (6)
NÚM.
PROG. FECHA INSTITUCIÓN FIDEICOMITENTE OBJETO DURACIÓN ESTADO INICIAL $ ACTUAL$7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
TOTAL 15 16
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (20)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (19)
OBSERVACIONESNÚMERO
PATRIMONIOCARACTERÍSTICAS DEL FIDEICOMISO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RF 141. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de fi deicomisos.8. Indicar el número de fi deicomiso.9. Indicar la fecha del decreto de creación del fi deicomiso.10. Indicar el nombre de la institución fi duciaria.11. Indicar el nombre del fi deicomitente.12. Indicar el objetivo del fi deicomiso.13. Indicar el tiempo de duración del fi deicomiso.14. Indicar la situación actual del fi deicomiso.15. Indicar el patrimonio con que se inició el fi deicomiso.16. Indicar el patrimonio actual del fi deicomiso.17. Indicar información adicional relevante del fi deicomiso.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.19. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que interviene en
el acto de Entrega-Recepción.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
250
RH - 1 ORGANIGRAMA DE LA DEPENDENCIA
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
FORMATO LIBRE
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (7) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA (8) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (9)
A N E X O S (10)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 11. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.8. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.9. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.10. Indicar si se anexan dispositivos electrónicos o soporte documental.
Manual de la Entrega-Recepción
251
RH - 2 RELACIÓN DE LA PLANTILLA DEL PERSONAL
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
PUESTO UNIDAD CÓDIGO R. F. C. CATEGORÍA HORARIO BASE / CONFIANZA SUELDO BASE OTROS INGRESOS7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes del personal
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (19) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA (20) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (21)
PRECISIONESCARACTERÍSTICAS DE LA PLAZA DETALLE DE PERCEPCIONESCONS. NOMBRE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 21. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de la relación de la plantilla del personal.8. Indicar el nombre del personal de plantilla.9. Indicar el cargo según nombramiento (columna de nombre “Descripción”, de acuerdo como
aparece en la plantilla).10. Indicar la adscripción de acuerdo al nombramiento (columna de nombre “Dependencia”, de
acuerdo como aparece en la plantilla).11. Indicar el código de la plaza, de acuerdo como aparece en plantilla.12. Indicar el RFC del personal, de acuerdo como aparece en plantilla.13. Indicar el número de nivel que le corresponde al puesto según el nombramiento.14. Indicar el número de horas semanales que de acuerdo al nombramiento le corresponde a la
jornada de trabajo.15. Indicar si el puesto pertenece al personal de base o de confi anza de acuerdo como aparece
en plantilla.16. Indicar el importe líquido quincenal integrado por sueldo, más ayuda para despensa, más
ayuda para transporte, menos fondo de pensiones, menos Impuesto Sobre la Renta).17. Indicar el importe por concepto de otras percepciones, si aplica.18. Indicar información adicional de la plantilla de personal, si aplica.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.20. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
252
RH - 3 PLANTILLA DEL PERSONAL EVENTUAL
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
CONS. CLAVE PRESUPUESTO NOMBREPUESTO UNIDAD OBJETO DE LA CONTRATACIÓN INICIA TERMINA SUELDO $ PLAZO FIJO OBRA DET. HONORARIOS
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes del personal eventual
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (19) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA (20) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (21)
DETALLE DEL PUESTO VIGENCIA TIPO DE CONTRATO
CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 31. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de la plantilla del personal eventual 8. Indicar clave presupuestal de la plantilla del personal eventual.9. Indicar el nombre de la plantilla del personal eventual.10. Indicar en características del contrato, el nombre del puesto.11. Indicar la unidad donde está adscrito el personal eventual.12. Indicar el objeto de la contratación del personal eventual.13. Indicar la fecha en que inicia el contrato eventual.14. Indicar la fecha en que termina el contrato eventual.15. Indicar el importe del salario del personal eventual.16. Indicar el plazo fi jo de contrato, si es mensual, semestral, anual.17. Indicar si el contrato es por obra determinada.18. Indicar si el contrato es por prestación de servicios profesionales.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.20. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
253
RH - 4 RELACIÓN DE PERSONAL COMISIONADO EN LAS DEPENDENCIAS
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
COMISIONADO DE ÁREA OFICIO INICIA TERMINA7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes del personal comisionado
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA (17)
CARACTERÍSTICAS DE LA COMISIÓNCONS. NOMBRE UNIDAD DE ADSCRIPCIÓNPUESTO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 4
1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de la relación de personal comisionado dentro del mismo
Ente.8. Indicar el nombre del personal comisionado en las áreas internas del Ente.9. Indicar el puesto del personal comisionado en las áreas internas del Ente.10. Indicar la unidad de adscripción donde pertenece el personal comisionado.11. Indicar el nombre de la Dirección General donde el personal está comisionado.12. Indicar el nombre del área donde el personal se comisiona.13. Indicar el número de ofi cio de comisión.14. Indicar la fecha de inicio de la comisión.15. Indicar la fecha de término de la comisión.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
254
RH - 5 RELACIÓN DEL PERSONAL COMISIONADO A OTRAS DEPENDENCIAS
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
COMISIONADO A AREA OFICIO INICIA TERMINA7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localizan físicamente los expedientes del personal comisionado a otras dependencias
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
CONS. NOMBRE UNIDAD DE ADSCRIPCIÓN CARACTERÍSTICAS DE LA COMISIÓNPUESTO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 51. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de la relación de personal comisionado con otros entes.8. Indicar el nombre del personal comisionado con otros entes.9. Indicar el puesto del personal comisionado con otros entes. 10. Indicar la unidad de adscripción donde pertenece el personal comisionado.11. Indicar el nombre del Ente donde se comisiona al personal.12. Indicar el nombre del área donde se comisiona al personal.13. Indicar el número de ofi cio de comisión.14. Indicar la fecha de inicio de la comisión.15. Indicar la fecha de término de la comisión.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
255
RH - 6 RELACIÓN DE MANUALES DE SISTEMAS Y CONTROL INTERNO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3) XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
NOMBRE DEL MANUAL O GUÍA TOMOS FECHA OBJETIVO SITUACIÓN ACTUAL EDITADO POR UBICACIÓN RESGUARDANTE PRECISIONES7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen físicamente los manuales de sistemas
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (17) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA (18) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (19)
CARACTERÍSTICAS DE LOS MANUALESCONS.
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 61. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar número consecutivo de la relación de manuales de sistemas y control interno.8. Indicar el nombre del manual o guía de los sistemas o control interno.9. Indicar en características del manual el número de tomo.10. Indicar en características del manual la fecha de elaboración del manual o guía de sistemas
o control interno.11. Indicar el objetivo del manual o guía de los sistemas o control interno. 12. Indicar el estatus del manual o guía del sistema o control interno, ej.: actualización, revisión,
etc.13. Indicar quién realiza la edición del manual o guía.14. Indicar en qué lugar está ubicado el manual o guía.15. Indicar quién resguarda el manual o guía del sistema o control interno.16. Indicar información adicional del manual o guía del sistema o control interno.17. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.18. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
256
RH - 7 RELACIÓN DE EXPEDIENTES DEL PERSONAL
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓ
ÁREA: (3) XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(
No. NOMBRE PUESTO UNIDAD CÓDIGO DE PLAZA R. F. C. CATEGORÍAUBICACIÓN /CÓDIGO /REFERENCIA A EXP.
FÍSICOCOMISIONADO DE / A
7 8 9 10 11 12 13 14 15
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se localicen físicamente los expedientes relacionados
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (16) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA (17) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (18)
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 71. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de la relación de expedientes del personal.8. Indicar el nombre del empleado.9. Indicar el puesto del empleado.10. Indicar la unidad de adscripción donde pertenece el empleado.11. Indicar el número de código de la plaza.12. Indicar el RFC del empleado.13. Indicar el nivel a que pertenece el puesto.14. Indicar ubicación física del expediente del personal.15. Indicar si el empleado está comisionado y a dónde se le comisiona.16. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.17. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.18. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
257
RH - 7 A RELACIÓN DE EXPEDIENTES DEL PERSONAL DE ÁREA Y SU RÉCORD PERSONAL Y PROFESIONAL
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
ESTUDIOS
USO
DE
CO
MPU
TAD
OR
A
AN
T. E
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L G
OB
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AN
T. E
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CIV
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STEN
CIA
DIS
PON
IBIL
IDA
D
CO
MPA
ÑER
ISM
O
FOR
MA
DE
SER
AD
ICC
ION
ES
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (27) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA (28) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (29)
PUESTO UNIDAD
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
CARACTERÍSTICAS PROFESIONALES CARACTERÍSTICAS PERSONALES
No. NOMBRE
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 7 A1. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de la relación de expedientes del personal.8. Indicar el nombre del Servidor Público.9. Indicar el puesto del Servidor Público.10. Indicar el área de adscripción a que pertenece el Servidor Público.11. Indicar el grado máximo de estudios obtenido.12. Indicar si el Servidor Público maneja equipo de cómputo.13. Indicar el tiempo de antigüedad trabajando en el gobierno.14. Indicar el tiempo de antigüedad en el puesto.15. Indicar si el Servidor Público domina el puesto.16. Indicar la actitud del Servidor Público en el trabajo.17. Indicar si el Servidor Público tiene iniciativa.18. Indicar si el Servidor Público está estudiando actualmente.19. Indicar el estado civil del Servidor Público.20. Indicar cuántos hijos tiene el Servidor Público.21. Indicar si en forma general es puntual el Servidor Público.22. Indicar si el Servidor Público asiste generalmente a su trabajo.23. Indicar si el Servidor Público tiene disponibilidad para trabajar en horas fuera de su jornada laboral.24. Indicar si el Servidor Público es un buen compañero.25. Indicar cómo es la forma de ser del Servidor Público.26. Indicar si el Servidor Público tiene alguna adicción.27. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.28. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.29. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
258
RH - 8 MOVIMIENTOS DE PERSONAL EN TRÁMITE
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
CONCEPTONOMBRE RFC DEL MOV. INICIA TERMINA ALTA BAJA INICIA TERMINA
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
Importante: indicar el lugar, archivo, carpeta donde se encuentren los expedientes del personal en trámite
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (21)
TRÁMITES EN PROCESOS
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (23)
CAMBIOS
REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO (22)
AUSENCIASNo. NOMBRE DEL TRÁMITE PUESTO CODIGOPERSONA
ESTATUS DEL MOVIMIENTO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 81. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar número consecutivo de los movimientos de personal en trámite.8. Indicar nombre del movimiento en trámite.9. Indicar el nombre de la persona a quien se le efectuara movimiento.10. Indicar el RFC del empleado.11. Indicar el estatus del movimiento del personal en trámite.12. Indicar el puesto del empleado.13. Indicar el número de código del puesto del empleado.14. Indicar el concepto del movimiento del personal.15. Indicar la fecha de inicio de las ausencias.16. Indicar la fecha de término de las ausencias.17. Indicar en trámites en proceso el alta.18. Indicar en trámites en proceso la baja.19. Indicar la fecha de cuando inicia el cambio.20. Indicar la fecha de cuando termina el cambio.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.22. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.23. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
259
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
CONS. TEMA O NOMBRE DEL CURSO INICIA TERMINA PARTICIPANTES GRUPOS SIN CST. CON $
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (19) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA (20) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (21)
RH - 9 PROGRAMA DE CAPACITACIÓN PARA 2012 EN PROCESO
CATEGORÍA, TIPO O GRUPO DE LA CAPACITACIÓN
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
COSTOSCARACTERÍSTICAS DEL CURSO TIPO DE GRUPOSPERÍODO NÚMERO DEPROVEEDOR LUGAR HORARIO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 91. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar número consecutivo del listado de programas de capacitación para 2012 aplicado o
en proceso.8. Indicar tipo de capacitación, de que categoría es institucional o especializada y grupo de
familias de cursos.9. Indicar el nombre del curso de capacitación que se impartirá o se impartió.10. Indicar el nombre del proveedor que proporcionará o proporcionó la capacitación.11. Indicar en qué lugar se impartirá o se impartió la capacitación.12. Indicar la fecha en que inicia o inició la capacitación.13. Indicar la fecha en que termina o terminó la capacitación.14. Indicar la hora en que se impartirá o impartió la capacitación.15. Indicar el número de participantes que asistirán o que asistieron a la capacitación.16. Indicar los grupos que se conformarán o que se conformaron en la capacitación.17. Indicar si la capacitación no tiene o no tuvo costo.18. Indicar el importe de la capacitación.19. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.20. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.21. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
260
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2)FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
CONS.INICIA TERMINA PEND SI Sría. ADMÓN. DIRECTA SIN MONTO
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (20) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA (21) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (22)
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
COSTOSGESTIONADO VÍACARACTERÍSTICAS DEL CURSOPERÍODO AUTORIZADOTEMA O NOMBRE DEL CURSO PROVEEDOR LUGAR
RH - 10 PROGRAMA DE CAPACITACIÓN DEL AÑO 2012 PENDIENTES DE APLICAR
HORARIO
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 101. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo del listado de programas de capacitación del año 2012
pendientes de aplicar.8. Indicar el nombre del curso o tema de capacitación del año 2012 pendientes de aplicar.9. Indicar el nombre del proveedor de capacitaciones pendientes de aplicar del año 2012.10. Indicar el lugar en que se llevarán a cabo las capacitaciones pendientes de aplicar del año
2012.11. Indicar en qué fecha iniciarán las capacitaciones pendientes de aplicar del año 2012.12. Indicar en qué fecha terminan las capacitaciones pendientes de aplicar del año 2012.13. Indicar el horario en que se impartirán las capacitaciones pendientes del año 2012.14. Indicar si el curso pendiente por impartir del año 2012 está en proceso de autorización.15. Indicar si el curso pendiente por impartir del año 2012 está ya autorizado.16. Indicar si el curso pendiente por impartir del año 2012 lo gestiona la Secretaría de
Administración.17. Indicar si el curso pendiente por impartir del año 2012 lo gestiona internamente el Ente del
Poder Ejecutivo.18. Indicar si se impartirá sin costo el curso pendiente por impartir del año 2012.19. Indicar el importe del curso pendiente por impartir del año 2012.20. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.21. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
Manual de la Entrega-Recepción
261
RH - 11 RELACIÓN DE REMUNERACIONES PENDIENTE DE PAGO
ENTE: (1)
UNIDAD RESPONSABLE: (2) FECHA DE CORTE DE INFORMACIÓN
ÁREA: (3)
7/4/12
NOMBRE RFC FECHA CONCEPTO IMPORTE $ RAZÓN ESTATUS FECHA NÚMERO TRÁMITE7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ENTREGA (22) REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA (23) NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN RECIBE (24)
TRÁMITE REALIZADOCARACTERÍSTICAS DEL ADEUDO
XX(4) DE XXXX(5) DE 20XX(6)
PRECISIONESNo. NOMBRE DEL TRÁMITE CÓDIGO DE PLAZA PUESTOPERSONA
INSTRUCTIVO PARA LLENAR LA FORMA RH 111. Indicar el nombre del Ente.2. Indicar el número de la unidad presupuestal que le corresponde al Ente, según el presupuesto
de egresos aprobado y vigente. (Aplica a los entes de la administración central y paraestatal).3. Indicar el nombre de la Dirección, jefatura o similar relacionada con los asuntos de carácter
administrativo.4. Indicar el número del día (con dos dígitos) en que se celebra el acto. 5. Indicar el número del mes (con dos dígitos) en que se celebra el acto.6. Indicar el número del año (con cuatro dígitos) en que se celebra el acto.7. Indicar el número consecutivo de la relación de remuneraciones pendientes de pago.8. Indicar el nombre del trámite pendiente de pago.9. Indicar el nombre de la persona a la que se le adeudan pagos.10. Indicar el RFC de la persona a la que se le adeudan pagos.11. Indicar el número de código de la plaza. (En caso de que no se trate de personal de
plantilla, especifi car No Aplica y referenciar el tipo de contratación que sí aplique (ejemplo honorarios).
12. Indicar el puesto del Servidor Público o personal de honorarios al que se le adeudan pagos.13. Indicar la fecha del pago que se adeuda.14. Indicar el concepto por el que se adeuda el pago.15. Indicar el importe del adeudo de pago.16. Indicar el motivo por el cual no se realizó el pago.17. Indicar cuál es la situación actual del pago pendiente por realizar.18. Indicar en qué fecha se tramitó el pago.19. Indicar el número del trámite con que se ingresó para pago.20. Indicar que trámite se realizó para solicitar el pago.21. Indicar información adicional que coadyuve en el pago de adeudos.22. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que entrega.23. Indicar el nombre y fi rma del personal adscrito a la Contraloría del Estado, que intervino en
el acto de Entrega-Recepción.24. Indicar nombre y fi rma del Servidor Público o funcionario que recibe.
262
GUÍAS DE LLENADO DE ACTAS
Página 1
C. GOBERNADOR ACTA DE ENTREGA-RECEPCIÓN POR EL TITULAR DEL EJECUTIVO
En la ciudad de Guadalajara, Jalisco, siendo las(1) 00:00 horas del día(2) XX de(3) XXXX de (4)20XX, se reunieron en el Palacio de Gobierno, con domicilio en la calle (5)XXXXX No. (6)XXX, colonia (7)XXXXX de esta ciudad, a efecto de llevar a cabo el acto de Entrega-Recepción el ciudadano(8) XXXXX quien deja de ocupar el cargo de Gobernador del Estado de Jalisco y el ciudadano(9) XXXX quien a partir de la fecha ocupa la Titularidad del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, el C.(10) XXX Gobernador saliente, entrega formalmente el cargo constitucional que venía desempeñando. En cumplimiento de lo dispuesto por el artículo 61 fracciones XXII y XXIII de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco; así como los artículos 1, 2, 5 fracción I, 6, 8, 10, 11, 22, 23, 25, 26, 27 y 28 del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, publicado en el Periódico Oficial “El Estado de Jalisco”, de fecha 07 de junio del 2012 y demás disposiciones legales aplicables, identificándose el servidor público saliente con (documento oficial) con folio número(11) XXXX, expedida por(12) XXX, con domicilio actual en Calle(13) XXXXX número(14) XXXXX, Colonia(15) XXXXX, Código Postal(16) XXXX, (17)XXXX, Jalisco y el servidor público entrante con (documento oficial) con folio número(18) XXXXX, expedida por (19)XXXX, con domicilio actual en calle(20) XXXXX número(21) XXXXX, Colonia(22) XXXXX, Código Postal(23) XXXXX, (24)XXXXX, Jalisco, manifiestan la entrega-recepción de la Titularidad del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, a la fecha de la presente acta. También se encuentra presente en este acto el C.(25) XXX, Contralor del Estado de Jalisco, quién se identifica con credencial expedida por el Gobierno del Estado con número de folio(26) XXXX, con domicilio en la Avenida Vallarta número 1252, Colonia Americana, Código Postal 44160, de esta ciudad de Guadalajara, Jalisco. De igual forma, se encuentra presente en éste acto el C. (27) XXXX, representante de la (28)XXXX, quien se identifica con (documento oficial) con folio número (29)XXXXX, expedida por (30)XXXX, y quien manifiesta tener su domicilio actual en calle (31) XXXXX número (32) XXXXX, Colonia (33) XXXXX, Código Postal (34)XXXXX, (35) XXXXX, Jalisco. Para los efectos de la presente acta se entenderá que el servidor público entrante, es la persona que recibe y el servidor público saliente, es la persona que entrega. Acto seguido, el C.(36) XXXX, servidor público saliente, designa como testigos de asistencia a los C.C.(37) XXX y (38)XXXXX quienes se identifican respectivamente con (documento oficial) con folio número(39) XXXXX y con (documento oficial) con folio número(40) XXXXX ambas expedidas por (41)XXXX y XXXX, mismos que señalan tener su domicilio en Calle y/o Avenida(42) XXXX número(43) XXXX en la colonia(44) XXXXX,(45) XXXXX, Jalisco, Código Postal (46)XXXXX y en Calle(47) XXXXX número(48) XXXX en la Colonia (49)XXXXX, (50)XXXXX, Jalisco, Código Postal(51) XXXXX, respectivamente. Asimismo, el C.(52) XXXX, servidor público entrante, quién recibe la Titularidad del Poder
Manual de la Entrega-Recepción
263
Ejecutivo del Estado de Jalisco, designa como testigos de asistencia a los C.C.(53) XXXX y (54)XXXXX quienes se identifican respectivamente con (documento oficial) con folio número(55) XXXXX y con (documento oficial) con folio número(56) XXXXX ambas expedidas por (57)XXXX y XXXXX, con domicilio en Calle(58) XXXX número(59) XXXX en la Colonia(60) XXXXX, (61)XXXXX, Jalisco, Código postal(62) XXXXX y en calle(63) XXXXX número(64) XXXX en la Colonia(65) XXXXX, (66)XXXXX, Jalisco, Código Postal (67)XXXXX, respectivamente. Acreditadas las personalidades con que comparecen los participantes en esta diligencia, se procede en los términos del Reglamento en comento, a la Entrega- Recepción de los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentos asignados para el ejercicio de las atribuciones legales y competencia del cargo de Titular del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, por lo que para estos efectos se entregan en esta acta; los anexos y soporte documental respectivamente, el cual consta de(68) 000 fojas del Acta y (69)XXXXX fojas de(70) 00 Anexos. El C.(71) XXX, servidor público saliente, de conformidad a lo dispuesto por el artículo 61 en su fracción XXII, de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco, bajo protesta de decir verdad manifiesta haber proporcionado con veracidad y sin omisión alguna todos los elementos necesarios para la formulación de la presente acta. Los formatos y documentos anexos que se mencionan son parte integral de la misma y se firman en todas sus fojas para los efectos legales a que haya lugar, de acuerdo a lo previsto en el artículo 168 fracciones I y II del Código Penal del Estado de Jalisco. El C.(72) XXXX servidor público entrante, recibe la Titularidad del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, con las reservas de ley del C.(73) XXXXX, los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentos comprendidos en los(74) XX (75)(XXXX) anexos, antes mencionados, así como toda la información, que se precisa en el contenido de la presente acta. Además, se le hace saber que de conformidad a lo dispuesto por el artículo 61 en su fracción XXIII de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco, debe verificar que los recursos y documentos recibidos correspondan al contenido de esta acta. Previa lectura de la presente y no habiendo más hechos que hacer constar se da por concluida a las (76) 00:00 horas, del día(77) XX de(78) XXXX de (79)20XX, firmando para constancia el acta, en todas sus fojas al margen y al calce, los que en ella intervinieron, imprimiéndose la misma en 04 cuatro tantos, entregándoles a cada uno un ejemplar de la misma.
ENTREGA
___________________ (80)C. XXXXX.
RECIBE
___________________ (81)C. XXXXX.
264
POR LA CONTRALORÍA DEL ESTADO
______________________ (82)C. XXXXX.
POR LA DIRECCIÓN GENERAL ADMINISTRATIVA
_______________________
(83)C.XXXXXX
TESTIGOS DE ASISTENCIA Por el Gobernador saliente
___________________________ ________________________ (84)C. XXXX. (85) C. XXXX.
Por el Gobernador entrante
___________________________ ________________________
(86)C. XXXXX. (87)C. XXXXX. La presente hoja de firmas, forma parte integral del Acta de Entrega-Recepción de fecha (88)XX de(89) XXXX de (90)20XX correspondiente a la Titular del Gobierno del Estado de Jalisco, donde Entrega el cargo de Gobernador del Estado de Jalisco el C. (91)XXXXX y recibe el C. (92)XXXX y consta de (93)00 fojas correspondientes al Acta,(94) 00 fojas correspondientes a anexos e identificaciones. Conste.
Manual de la Entrega-Recepción
265
INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL ACTA ENTREGA –RECEPCIÓN 2007-2013.1. INDICAR LA HORA EN FORMATO DE 24 HORAS, EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE
ENTREGA-RECEPCIÓN.2. INDICAR EL DÍA CON NUMERO Y LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.3. INDICAR EL MES EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.4. INDICAR EL AÑO CON NÚMERO Y LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.5. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE, DONDE SE LOCALIZA EL ENTE.6. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE, DONDE SE LOCALIZA EL ENTE.7. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA, DONDE SE LOCALIZA EL ENTE.8. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.9. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.10. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.11. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO A QUE CORRESPONDA AL DOCUMENTO OFICIAL CON
QUE SE IDENTIFICA EL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.12. INDICAR EL NOMBRE DE LA DEPENDENCIA QUE EXPIDE EL DOCUMENTO CON QUE SE
IDENTIFICA QUIEN ENTREGA.13. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MANIFESTADO
POR QUIEN ENTREGA.14. INDICAR EL NÚMERO DE LA CALLE CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MANIFESTADO
POR QUIEN ENTREGA.15. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MANIFESTADO
POR QUIEN ENTREGA.16. INDICAR EL NÚMERO DEL CÓDIGO POSTAL CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO
MANIFESTADO POR QUIEN ENTREGA.17. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MANIFESTADO
POR QUIEN ENTREGA.18. INDICAR EL FOLIO QUE CORRESPONDA AL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE SE IDENTIFICA
EL CIUDADANO GOBERNADOR DE QUIEN RECIBE.19. INDICAR EL NOMBRE DE LA DEPENDENCIA QUE EXPIDE EL DOCUMENTO CON QUE SE
IDENTIFICA QUIEN RECIBE.20. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MANIFESTADO
POR QUIEN RECIBE.21. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO
MANIFESTADO POR QUIEN RECIBE.22. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA CORRESPONDIENTE AL MANIFESTADO POR QUIEN
RECIBE.23. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO
MANIFESTADO POR QUIEN RECIBE.24. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MANIFESTADO
POR QUIEN RECIBE.
266
25. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO CONTRALOR DEL ESTADO DE JALISCO, QUIEN PARTICIPA EN EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL.
26. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO DEL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE SE IDENTIFICA EL CIUDADANO CONTRALOR DEL ESTADO DE JALISCO, EN EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL.
27. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA DE LA DEPENDENCIA.
28. INDICAR EL NOMBRE DE LA DIRECCIÒN ADMINISTRATIVA U HOMOLOGO DE LA DEPENDENCIA Y/O ENTIDAD CORRESPONDIENTE.
29. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE CON QUE SE IDENTIFICA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
30. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE SE IDENTIFICA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
31. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE Y/O AVENIDA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
32. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
33. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
34. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
35. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
36. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.37. INDICAR EL NOMBRE Y APPELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO PRIMER
TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.38. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO SEGUNDO
TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.39. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE
SE IDENTIFICA EL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADORSALIENTE.40. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE
SE IDENTIFICA EL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.41. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCION QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE
CON QUE SE IDENTIFICAN LOS TESTIGOS DEL SERVIDOR PUBLICO SALIENTE.42. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE Y/O AVENIDA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO
MANIFESTADO POR EL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.43. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO
MANIFESTADO POR EL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.44. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO
POR EL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.45. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO
POR EL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.46. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO
POR EL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.
Manual de la Entrega-Recepción
267
47. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO POR EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
48. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO POR EL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.
49. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO POR EL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.
50. INDICAR EL NOMBRE MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO POR EL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.
51. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO POR EL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.
52. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.53. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO PRIMER
TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.54. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO SEGUNDO
TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE55. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE
SE IDENTIFICA EL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.56. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE
SE IDENTIFICA EL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.57. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCION QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE
CON QUE SE IDENTIFICAN LOS TESTIGOS DEL SERVIDOR PUBLICO ENTRANTE.58. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO POR EL
PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.59. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO
MANIFESTADO POR EL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.60. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO
POR EL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.61. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO
POR EL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.62. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO
POR EL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.63. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO POR EL
SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.64. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO
MANIFESTADO POR EL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.65. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO
POR EL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE. 66. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO
POR EL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.67. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO MANIFESTADO
POR EL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE. 68. INDICAR NÚMERO DE FOJAS QUE CONTIENE EL ACTA ENTREGA-RECEPCION.69. INDICAR NÚMERO DE FOJAS QUE CONTIENE LOS ANEXOS.70. INDICAR EL NÚMERO DE ANEXOS.
268
71. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.72. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.73. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.74. INDICAR EL NÚMERO DE ANEXOS.75. INDICAR EL NÚMERO DE FOJAS DE LOS ANEXOS.76. INDICAR LA HORA EN FORMATO DE 24 HORAS, EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE
ENTREGA-RECEPCIÓN.77. INDICAR EL DÍA (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.78. INDICAR EL MES EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.79. INDICAR EL AÑO (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.80. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL CIUDADANO GOBERNADOR QUE ENTREGA
EL CARGO.81. INDICAR EL NOMBRE APELLIDOS Y FIRMA DEL CIUDADANO GOBERNADOR QUE RECIBE
EL CARGO.82. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL CIUDADANO CONTRALOR DEL ESTADO DE
JALISCO, QUIEN PARTICIPA EN EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL.83. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCION
ADMINISTRATIVA DE LA DEPENDENCIA, QUIEN PARTICIPA EN EL ACTO DE ENTREGA RECEPCION CONSTITUCIONAL.
84. INDICAR NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.
85. INDICAR NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR SALIENTE.
86. INDICAR NOMBRE, APPELIDOS Y FIRMA DEL PRIMER TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.
87. INDICAR NOMBRE, APPELLIDOS Y FIRMA DEL SEGUNDO TESTIGO DEL CIUDADANO GOBERNADOR ENTRANTE.
88. INDICAR EL DÍA (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.
89. INDICAR EL MES EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.90. INDICAR EL AÑO (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.91. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO GOBERNADOR QUE ENTREGA.92. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO GOBERNADOR QUE RECIBE.93. INDICAR NÚMERO DE FOJAS QUE CONTIENE EL ACTA.94. INDICAR NÚMERO DE FOJAS CORRESPONDIENTES A LOS ANEXOS E IDENTIFICACIONES
QUE CONTIENE EL ACTA.
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TITULARES
ACTA DE ENTREGA-RECEPCIÓN (1)XXXXXX SECRETARÍA Y/O ENTIDAD DEL GOBIERNO DEL ESTADO DE JALISCO.
DIRECCIÓN (2)XXXXXX. En la ciudad de Guadalajara, Jalisco, siendo las (3)00:00 horas del día(4) XX de (5)XXXX de (6)20XX, estando debidamente constituidos en las oficinas que ocupa (7)XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, sito en la calle(8) XXXXX No. (9)XXX, colonia (10)XXXXX de esta ciudad, a efecto de llevar a cabo el acto de Entrega-Recepción de los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentación e información a cargo del servidor público saliente, así como del cargo de Titular (11)XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, por su parte el C. (12)XXXXXX recibe los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentación e información a cargo del servidor público saliente, así como la Titularidad de (13)XXXXX, con motivo de la designación de que fue objeto por parte del C. (14)XXXXX, XXX, Gobernador del Estado de Jalisco; dicha Entrega-Recepción en cumplimiento a lo dispuesto por el artículo 61 fracciones XXII y XXIII de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco; así como los artículos1, 2, 5 fraccione1, 6, 8, 10, 11, 22, 23, 25, 26, 27 y 28 del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, publicado en el Periódico Oficial “El Estado de Jalisco”, de fecha 07 de junio del 2012 y demás disposiciones legales aplicables. Identificándose el servidor público saliente con (documento oficial) con folio número(15) XXXX, expedida por (16)XXX y quien señala tener su domicilio actual en Calle(17) XXXXX número(18) XXXXX, Colonia(19) XXXXX, Código Postal(20) XXXX, (21)XXXX, Jalisco y el servidor público entrante (documento oficial) con folio número(22) XXXXX, expedida por(23) XXXX y quien señala tener su domicilio actual en calle(24) XXXXX número(25) XXXXX, Colonia(26) XXXXX, Código Postal (27)XXXXX, (28)XXXXX, Jalisco, manifiestan la Entrega-Recepción y aceptación del cargo antes mencionado, a la fecha de la presente acta. También se encuentra presente en este acto el C.(29) XXXXX, representante de la Contraloría del Estado, mediante oficio número(30) XXX (31)20XX de fecha (32)XX de (33)XXXX quién se identifica con gafete expedido por la Contraloría del Estado, con número de folio(34) XXXX, con domicilio en la Avenida Vallarta número 1252, Colonia Americana, Código Postal 44160, de esta ciudad de Guadalajara, Jalisco; para intervenir conforme a las atribuciones conferidas a la Contraloría del Estado, en el Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco. De igual forma, se encuentra presente en éste acto el C.(35) XXXX, representante de la Dirección Administrativa de la dependencia, quien se identifica con (documento oficial) con folio número(36) XXXXX, expedida por (37) XXXX, y quien manifiesta tener su domicilio actual en calle (38)XXXXX número(39) XXXXX, Colonia (40)XXXXX, Código Postal (41)XXXXX, (42)XXXXX, Jalisco. Para los efectos de la presente acta se entenderá que el servidor público entrante, es la persona que recibe y el servidor público saliente, es la persona que entrega. Acto seguido, el C. (43) XXXX, servidor público saliente, designa como testigos de asistencia a los C.C. (44) XXX y (45) XXXXX quienes se identifican respectivamente con (documento oficial) con folio número (46) XXXXX, expedida por (47) XXXX y con (documento oficial) con folio número(48) XXXXX expedida por XXX (49), los cuales señala tener su domicilio en la calle y/o avenida (50) XXXX número (51) XXXX en la colonia (52) XXXXX, (53) XXXXX, Jalisco, Código Postal (54) XXXXX y en la calle (55) XXXXX número (56) XXXX en la Colonia (57) XXXXX, (58) XXXXX, Jalisco, Código Postal (59) XXXXX, respectivamente. Asimismo, el C. (60)XXXX, servidor público entrante, quién recibe la(61) XXXX de(62) XXXXX del
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Gobierno del Estado de Jalisco, designa como testigos de asistencia a los C.C.(63) XXXX y(64) XXXXX quienes se identifican respectivamente con (documento oficial) con folio número(65) XXXXX, expedida por XXXX(66), y con (documento oficial) con folio número (67) XXXXX, expedida por XXXX(68), los cuales señala tener su domicilio en la calle y/o avenida (69) XXXX número(70) XXXX en la Colonia(71) XXXXX,(72) XXXXX, Jalisco, Código postal(73) XXXXX y en calle (74)XXXXX número(75) XXXX en la Colonia(76) XXXXX,(77) XXXXX, Jalisco, Código Postal(78) XXXXX, respectivamente. Acreditadas las personalidades con que comparecen los participantes en esta diligencia, se procede en los términos del Reglamento señalado en párrafos precedentes, a la Entrega-Recepción de los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentos asignados para el ejercicio de las atribuciones legales y competencia del cargo de(79) XXXXX , (80)XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, por lo que para estos efectos, se entregan en esta acta los anexos y soporte documental respectivamente, el cual consta de(81) 000 fojas del Acta y (82)XXXXX fojas de(83) 00 Anexos, conforme a la siguiente relación: ANEXO CONCEPTOS
ARCHIVOS 1 ARCH SI o NO APLICA Relación de expedientes de información fiscal financiera. 2 ARCH SI o NO APLICA Relación de expedientes y archivos propios. CUENTAS POR COBRAR 3 CXC 1 SI o NO APLICA Relación documentos pendientes de cobro. 4 CXC 2 SI o NO APLICA Relación de deudores diversos. 5 CXC 3 SI o NO APLICA Relación de gastos por comprobar y adeudos de funcionarios. 6 CXC 4 SI o NO APLICA Relación de fianzas vigentes a favor del gobierno como garantía. 7 CXC 5 SI o NO APLICA Subsidios y participaciones federales por ejercer. 8 CXC 6 SI o NO APLICA Relación de convenios fiscales vigentes a favor del Gobierno del
Estado. 9 CXC 7 SI o NO APLICA Relación de contratos de arrendamiento. 10 CXC 8 SI o NO APLICA Relación de seguros vigentes a favor del Gobierno del Estado. 11 CXC 9 SI o NO APLICA Relación de contratos de mantenimiento preventivo. CUENTAS POR PAGAR (Pasivos) Deuda Pública
12 CXP 1 SI o NO APLICA Relación de deuda pública (acreedores). 13 CXP 1 A SI o NO APLICA Relación de deuda pública (proveedores). 14 CXP 2 SI o NO APLICA Programación de pagos de deuda pública. 15 CXP 3 SI o NO APLICA Relación de acreedores diversos. 16 CXP 4 SI o NO APLICA Relación de obligaciones fiscales (impuestos por pagar). 17 CXP 5 SI o NO APLICA Relación de seguros vigentes contratados por el Gobierno del Estado. INFORMACIÓN FINANCIERA 18 EFIN 1 SI o NO APLICA Estado de situación financiera mensual al 31 de diciembre de 2012. 19 EFIN 1 A SI o NO APLICA Balance general anual al (84) XXXXX. 20 EFIN 2 SI o NO APLICA Estado de actividades por el período comprendido del 1ro. de enero al
XX (85) 21 EFIN 3 SI o NO APLICA Estado de flujos de efectivo al (86) XXXXX. 22 EFIN 3(2) SI o NO APLICA Estado de variaciones en la hacienda pública/patrimonio del 01 de
enero al 31 de diciembre de 2012. 23 EFIN 4 SI o NO APLICA Anexos de catálogo. 24 EFIN 5 SI o NO APLICA Balanza de comprobación al 31 de diciembre de (87) XXXXX. 25 EFIN 6 SI o NO APLICA Estados financieros, información financiera. 26 EFIN 7 SI o NO APLICA Auxiliar de cuentas. INVENTARIOS DE INFORMÁTICA 27 INF 1 SI o NO APLICA Sistemas de información computarizada en desarrollo. 28 INF 2 SI o NO APLICA Inventario de medios de respaldos de información y de sistemas de
cómputo.
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29 INF 3 SI o NO APLICA Soporte legal y respaldos de paquetes comerciales de sistemas de cómputo.
30 INF 4 SI o NO APLICA Inventario de CD, DVD o cintas con información. 31 INF 5 SI o NO APLICA Informe de la situación que guardan los sistemas de producción,
contenido y fechas de actualización. 32 INF 6 SI o NO APLICA Relación de los manuales de sistemas de cómputo en operación. INVENTARIOS 33 INV 1 SI o NO APLICA Relación de bienes de consumo. 34 INV 2 SI o NO APLICA Requisiciones en trámite. 35 INV 3 SI o NO APLICA Inventario de formas oficiales, placas y diversos. 36 INV 4 SI o NO APLICA Inventario de existencias en el almacén. 37 INV 5 SI o NO APLICA Relación de equipo en reparación o fuera de uso. 38 INV 6 SI o NO APLICA Relación de bienes inmuebles propiedad del Estado. 39 INV 7 SI o NO APLICA Relación de equipo de transporte. 40 INV 8 SI o NO APLICA Relación de maquinaria y equipo. 41 INV 9 SI o NO APLICA Relación de equipo y cómputo. 42 INV 10 SI o NO APLICA Relación de equipo de oficina. 43 INV 11 SI o NO APLICA Inventario de material bibliográfico e informativo y obras de arte. 44 INV 12 SI o NO APLICA Relación de equipos en comodato o préstamo. Equipo de seguridad 45 INV 13 SI o NO APLICA Inventario de armamento. 46 INV 14 SI o NO APLICA Inventario de municiones. 47 INV 15 SI o NO APLICA Inventario de chalecos antibalas. 48 INV 16 SI o NO APLICA Inventario de equipo de radiocomunicaciones. 49 INV 16 A SI o NO APLICA Líneas telefónicas, extensiones y red. 50 INV 17 SI o NO APLICA Equipo de seguridad diverso del Gobierno del Estado. 51 INV 18 SI o NO APLICA Reporte de vales de combustible activos por Ente. 52 INV 19 SI o NO APLICA Reporte de efectivales de combustible activos por Ente. OBRA PÚBLICA 53 OP 1 SI o NO APLICA Estado que guarda el programa de obras en proceso con recurso
federal. 54 OP 2 SI o NO APLICA Estado que guarda el programa de inversión de obra pública, con
recurso federal. 55 OP 3 SI o NO APLICA Relación de obras en proceso con recursos Estatales. 56 OP 4 SI o NO APLICA Programas de inversión de obra pública con recursos estatales. 57 OP 5 SI o NO APLICA Programas de inversión en obra pública por convenio de desarrollo
social. 58 OP 6 SI o NO APLICA Relación de obras por contrato en proceso. 59 OP 7 SI o NO APLICA Relación de obras por administración directa en proceso. 60 OP 7 A SI o NO APLICA Relación de obras por administración directa en proceso. Concurso 61 OP 8 SI o NO APLICA Relación de actas de concursos. 62 OP 9 SI o NO APLICA Relación de documentos sobre concursos para la adjudicación de
bienes y servicios. 63 OP 10 SI o NO APLICA Relación de documentos sobre concursos para la adjudicación de
obras. 64 OP 11 SI o NO APLICA Relación de contratos de servicios con obligaciones vigentes. 65 OP 12 SI o NO APLICA Contratos de servicios técnicos y profesionales. 66 OP 13 SI o NO APLICA Cuentas por liquidar. 67 OP 14 SI o NO APLICA Catálogo de proveedores. 68 OP 15 SI o NO APLICA Relación de expedientes Unitarios, en materia Estatal, adjudicación por
licitación pública, planeación, programación y presupuestación. 69 OP 16 SI o NO APLICA Relación de expedientes en materia estatal, proceso de adjudicación
directa de contratos. 70 OP 17 SI o NO APLICA Relación de expedientes unitarios en materia estatal, proceso de
adjudicación de contratos por invitación a cuando menos tres personas.
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71 OP 18 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia estatal, adjudicación por licitación pública.
72 OP 19 SI o NO APLICA Relación de expedientes en materia federal, proceso de adjudicación directa de contratos.
73 OP 20 SI o NO APLICA Relación de expedientes unitarios, en materia federal, proceso de adjudicación de contratos, por invitación a cuando menos tres personas.
74 OP 21 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de adjudicación de contratos por licitación pública.
75 OP 22 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de contratación, adjudicación por licitación pública (continuación).
76 OP 23 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de ejecución de obra, adjudicación por licitación pública.
77 OP 24 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública concluida, ámbito estatal. 78 OP 25 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública concluida, ámbito federal. 79 OP 26 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública por administración directa
en materia estatal. 80 OP 27 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública por administración directa
en materia federal. 81 OP 28 SI o NO APLICA Montos pendientes. 82 OP 29 SI o NO APLICA Expedientes de auditorías a programas federales. 83 OP 30 SI o NO APLICA Expedientes de verificaciones a programas federales. 84 OP 31 SI o NO APLICA Asuntos en proceso. 85 OP 32 SI o NO APLICA Archivo muerto. 86 OP 33 SI o NO APLICA Correspondencia. ASUNTOS PENDIENTES 87 PEN 1 SI o NO APLICA Relación de asuntos pendientes. 88 PEN 2 SI o NO APLICA Relación de convenios con terceros en trámite. 89 PEN 3 SI o NO APLICA Servicios profesionales por contratos no concluidos. 90 PEN 4 SI o NO APLICA Programa de auditorías a Entes y empresas. 91 PEN 5 SI o NO APLICA Convenios con Entes federales o estatales en trámite. SITUACIÓN PROGRAMÁTICA Y PRESUPUESTAL
92 PYP 1 SI o NO APLICA Programa de adquisiciones pendientes. 93 PYP 2 SI o NO APLICA Estado del presupuesto de egresos ejercido. 94 PYP 3 SI o NO APLICA Avance presupuestal por programas del gobierno. 95 PYP 4 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por objeto del gasto. 96 PYP 5 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por Ente y capítulo. 97 PYP 6 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por programa y partida. 98 PYP 7 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por Ente, programa y proyecto. 99 PYP 8 SI o NO APLICA Avance de la situación financiera por Ente, programa y proyecto. 100 PYP 9 SI o NO APLICA Relación de estudios, proyectos ejecutados y en proceso. 101 PYP 10 SI o NO APLICA Inventario de estudios y proyectos terminados no aplicados en la
gestión. 102 PYP 11 SI o NO APLICA Programas que integran el presupuesto del ejercicio 20XX (88). 103 PYP 12 SI o NO APLICA Requisiciones y pedidos en trámite. RECURSOS FINANCIEROS Caja
104 RF 1 SI o NO APLICA Relación de Fondos Revolventes. 105 RF 2 SI o NO APLICA Valores en custodia. 106 RF 3 SI o NO APLICA Joyas y otros valores en custodia. 107 RF 4 SI o NO APLICA Combinación de cajas fuertes. 108 RF 5 SI o NO APLICA Arqueo al Fondo Revolvente. 109 FR 6 SI o NO APLICA Documentos del fondo en trámite de reposición. Bancos 110 RF 7 SI o NO APLICA Cuentas de cheques. 111 RF 7 A SI o NO APLICA Cuentas de cheques con banca electrónica. 112 RF 8 SI o NO APLICA Conciliaciones bancarias.
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113 RF 9 SI o NO APLICA Conciliaciones bancarias individuales. 114 RF 10 SI o NO APLICA Chequeras en uso y/o canceladas. 115 RF 11 SI o NO APLICA Cheques pendientes por entregar 116 RF 12(A) SI o NO APLICA Flujo de efectivo semestral. 117 RF 12(B) SI o NO APLICA Flujo de efectivo semestral. 118 RF 13 SI o NO APLICA Cuentas de inversiones. 119 RF 14 SI o NO APLICA Relación de fideicomisos. RECURSOS HUMANOS 120 RH 1 SI o NO APLICA Organigrama de la Dependencia. 121 RH 2 SI o NO APLICA Relación de la plantilla del personal. 122 RH 3 SI o NO APLICA Plantilla del personal eventual. 123 RH 4 SI o NO APLICA Relación del personal comisionado en las Dependencias. 124 RH 5 SI o NO APLICA Relación del personal comisionado a otras Dependencias. 125 RH 6 SI o NO APLICA Relación de manuales de sistemas y control interno. 126 RH 7 SI o NO APLICA Relación de expedientes del personal. 127 RH 7 A SI o NO APLICA Relación de expedientes del personal de área y su récord personal y
profesional. 128 RH 8 SI o NO APLICA Movimientos de personal en trámite. 129 RH 9 SI o NO APLICA Programa de capacitación para 20XX (89), aplicado o en proceso. 130 RH 10 SI o NO APLICA Programa de capacitación del año 20XX (90) pendientes de aplicar. 131 RH 11 SI o NO APLICA Relación de remuneraciones pendiente de pago. Se hace constar que los formatos de los anexos antes referidos, en que se indica “No aplica”, no se incorporan a la presente acta. El C. (91) XXX, servidor público saliente, de conformidad a lo dispuesto por el artículo 61 en su fracción XXII, de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco, bajo protesta de decir verdad manifiesta haber proporcionado con veracidad y sin omisión alguna todos los elementos necesarios para la formulación de la presente acta. Los formatos y documentos anexos que se mencionan son parte integral de la misma y se firman en todas sus fojas para los efectos legales a que haya lugar, de acuerdo a lo previsto en el artículo 168 fracciones I y II del Código Penal del Estado de Jalisco. La presente entrega no implica liberación alguna de responsabilidades que pudieran llegarse a determinar con posterioridad por la autoridad competente, con motivo del desempeño de su cargo. El C.(92) XXXX servidor público entrante, recibe la Titularidad de la(93) XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, por parte del C.(94) XXXXXXX, con las reservas de ley, respecto de los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentos comprendidos en los (95)XX (96)(XXXX) anexos, antes mencionados, así como toda la información, que se precisa en el contenido de la presente acta. De igual manera se le hace saber al C.(97) XXXXX, servidor público entrante, quién recibe el cargo de la Titularidad de la (98)XXXXXX (Secretaría, Dependencia, Organismo Público Descentralizado y Fideicomiso) del Gobierno del Estado de Jalisco, que de conformidad a lo dispuesto por el artículo 61 en su fracción XXIII de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco, debe verificar que los recursos y documentos recibidos correspondan al contenido de esta acta. El C.(99) XXXX, representante de la Contraloría del Estado, hace constar que se llevó a cabo el presente acto de entrega-recepción, sin existir en este momento manifestación alguna de las partes. Previa lectura de la presente y no habiendo más hechos que hacer constar se da por concluida a las (100) 00:00 horas, del día (101) XX de (102) XXXX de (103) 20XX, firmando para constancia el acta, en
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todas sus fojas al margen y al calce, los que en ella intervinieron, imprimiéndose la misma en 04 cuatro tantos, entregándoles a cada uno un ejemplar de la misma.
ENTREGA
__________________________________ (104)C. XXXXX.
RECIBE
__________________________________ (105)C. XXXXX.
POR LA CONTRALORÍA DEL ESTADO
____________________ (106)C. XXXXX.
POR LA DIRECCION ADMINISTRATIVA
____________________ (107)C. XXXXX.
TESTIGOS DE ASISTENCIA
Por el Titular saliente
___________________________ ________________________ (108)C. XXXX. (109) C. XXXX.
Por el Titular entrante
____________________________ ____________________________ (110)C. XXXXX. (111) C. XXXXX.
La presente hoja de firmas, forma parte integral del Acta de Entrega-Recepción de fecha(112) XX de(113) XXXX de(114) 20XX correspondiente a la Secretaría y/o Ente(115) XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, donde Entrega el cargo de (116)XXXXX el C.(117) XXXXX y recibe el C.(118) XXXX y consta de(119) 00 fojas correspondientes al Acta,(120) 00 fojas correspondientes a anexos e identificaciones, conste.
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INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL ACTA ENTREGA –RECEPCIÓN 2007-2013.
1. INDICAR EL NOMBRE DE LA SECRETARÍA Y/O ENTIDAD QUE CORRESPONDA.2. INDICAR EL NOMBRE DE LA DIRECCIÓN A QUE CORRESPONDE EL ENTE.3. INDICAR LA HORA EN FORMATO DE 24 HORAS, EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE
ENTREGA-RECEPCIÓN.4. INDICAR EL DÍA CON NUMERO Y LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.5. INDICAR EL MES EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.6. INDICAR EL AÑO CON NÚMERO Y LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.7. INDICAR EL NOMBRE DEL ENTE QUE ENTREGA.8. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE, DONDE SE LOCALIZA EL ENTE.9. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE, DONDE SE LOCALIZA EL ENTE.10. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA, DONDE SE LOCALIZA EL ENTE.11. INDICAR EL NOMBRE DEL CARGO DEL TITULAR DEL ENTE.12. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE RECIBE.13. INDICAR EL NOMBRE DEL CARGO QUE RECIBE, POR MOTIVO DE SU DESIGNACIÓN.14. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO GOBERNADOR DEL ESTADO DE JALISCO,
QUIEN LO DESIGNA.15. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO A QUE CORRESPONDA EL DOCUMENTO OFICIAL CON EL
QUE SE IDENTIFICA QUIEN ENTREGA.16. INDICAR EL NOMBRE DE LA DEPENDENCIA QUE EXPIDE EL DOCUMENTO CON QUE SE
IDENTIFICA QUIEN ENTREGA.17. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO QUE MENCIONA
EL SERVIDOR PUBLICO QUE ENTREGA.18. INDICAR EL NÚMERO DE LA CALLE CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO QUE MENCIONA
EL SERVIDOR PUBLICO QUE ENTREGA.19. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO QUE MENCIONA
EL SERVIDOR PUBLICO QUE ENTREGA.20. INDICAR EL NÚMERO DEL CÓDIGO POSTAL CORRESPONDIENTE AL QUE MENCIONA EL
SERVIDOR PUBLICO QUE ENTREGA.21. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO QUE MENCIONA
EL SERVIDOR PUBLICO QUE ENTREGA.22. INDICAR EL FOLIO A QUE CORRESPONDE EL DOCUMENTO OFICIAL CON EL QUE SE
IDENTIFICA EL SERVIDOR PÚBLICO QUE RECIBE.23. INDICAR EL NOMBRE DE LA DEPENDENCIA QUE EXPIDE EL DOCUMENTO CON QUE SE
IDENTIFICA QUIEN RECIBE.24. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO
POR EL SERVIDOR PUBLICO QUE ENTREGA.25. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE CORRESPONDIENTE MENCIONADO POR EL
SERVIDOR PÚBLICO QUE ENTREGA.26. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO QUE MENCIONA
EL SERVIDOR PUBLICO QUE ENTREGA.
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27. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO EN EL DOCUMENTO OFICIAL DE QUIEN RECIBE.
28. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO EN EL DOCUMENTO OFICIAL DE QUIEN RECIBE.
29. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO RESPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO COMISIONADO EN LA ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL.
30. INDICAR EL NÚMERO DE OFICIO DE COMISIÓN PARA ATENDER LA ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL.
31. INDICAR EL AÑO (NUMERO Y LETRA), DE EXPEDICIÓN DEL OFICIO DE COMISIÓN PARA ATENDER LA ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL.
32. INDICAR EL DÍA (NÚMERO Y LETRA) DE EXPEDICIÓN DEL OFICIO CON QUE SE COMISIONA AL REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO.
33. INDICAR EL MES DE EXPEDICIÓN DEL OFICIO CON QUE SE COMISIONA AL REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO.
34. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO DEL GAFETE QUE OSTENTA EL PERSONAL ADSCRITO A LA CONTRALORÍA DEL ESTADO PARA INTERVENIR EN LA ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL.
35. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA DE LA DEPENDENCIA.
36. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE CON QUE SE IDENTIFICA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
37. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE SE IDENTIFICA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
38. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE Y/O AVENIDA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
39. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
40. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
41. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
42. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
43. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO O FUNCIONARIO SALIENTE.44. INDICAR EL NOMBRE Y APPELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO PRIMER
TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.45. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO SEGUNDO
TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.46. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE
CON QUE SE IDENTIFICA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.47. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL CON
QUE SE IDENTIFICA EL PRIMER TESTIGO.
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48. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE CON QUE SE IDENTIFICA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
49. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE SE IDENTIFICA EL SEGUNDO TESTIGO.
50. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE Y/O AVENIDA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
51. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DE LA CALLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
52. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
53. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
54. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
55. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
56. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
57. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
58. INDICAR EL NOMBRE MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
59. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
60. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.61. INDICAR EL NOMBRE DE LA DIRECCIÓN QUE RECIBE.62. INDICAR EL NOMBRE DEL ENTE QUE RECIBE.63. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO PRIMER
TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.64. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO SEGUNDO
TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE65. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE
SE IDENTIFICA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.66. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL CON
QUE SE IDENTIFICA EL PRIMER TESTIGO.67. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENO OFICIAL CON QUE
SE IDENTIFICA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.68. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL CON
QUE SE IDENTIFICA EL SEGUNDO TESTIGO.69. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL
PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.70. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE
MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
278
71. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
72. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
73. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
74. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
75. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
76. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
77. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
78. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
79. INDICAR NOMBRE DEL CARGO QUE ENTREGA.80. INDICAR NOMBRE DEL ENTE QUE ENTREGA.81. INDICAR NÚMERO DE FOJAS QUE CONTIENE EL ACTA ENTREGA-RECEPCION.82. INDICAR NÚMERO DE FOJAS QUE CONTIENE LOS ANEXOS.83. INDICAR EL NÚMERO DE ANEXOS.84. INDICAR LA FECHA QUE COMPRENDE EL BALANCE GENERAL ANUAL DEL ANEXO
CORRESPONDIENTE.85. INDICAR EL PERIODO DEL ESTADO FINANCIERO, DEL ANEXO CORRESPONDIENTE.86. INDICAR EL PERIODO QUE COMPRENDE EL ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO DEL ESTADO
FINANCIERO, DEL ANEXO CORRESPONDIENTE.87. INDICAR EL AÑO DEL PERIODO EN QUE SE EFECTUO LA BALANZA DE COMPROBACIÓN.88. INDICAR EL AÑO DEL EJERCICIO FISCAL EN QUE SE INTEGRAN LOS PROGRAMAS AL
PRESUPUESTO.89. INDICAR EL AÑO DEL PROGRAMA DE CAPACITACIÓN APLICADOS O EN PROCESO.90. INDICAR EL AÑO DEL PROGRAMA DE CAPACITACIÓN DE LOS CURSOS PENDIENTES DE
APLICAR.91. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.92. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.93. INDICAR EL NOMBRE DEL ENTE PUBLICO QUE RECIBE EL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE. 94. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE ENTREGA.95. INDICAR EL NÚMERO DE ANEXOS.96. INDICAR EL NÚMERO DE FOJAS DE LOS ANEXOS.97. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.98. INDICAR EL NOMBRE DEL CARGO O PUESTO QUE RECIBE EL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.99. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL RESPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL
ESTADO A LA ENTREGA RECEPCIÓN.
Manual de la Entrega-Recepción
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100. INDICAR LA HORA EN FORMATO DE 24 HORAS, EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.
101. INDICAR EL DÍA (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.
102. INDICAR EL MES EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.103. INDICAR EL AÑO (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.104. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE ENTREGA EL
CARGO.105. INDICAR EL NOMBRE APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE RECIBE EL CARGO.106. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PÚBLICO RESPRESENTANTE DE
LA CONTRALORÍA DEL ESTADO COMISIONADO EN LA ENTREGA-RECEPCIÓN.107. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PÚBLICO RESPRESENTANTE DE
LA DIRECCION ADMINISTRATIVA COMISIONADO EN LA ENTREGA-RECEPCIÓN.108. INDICAR NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL PRIMER TESTIGO DE QUIEN ENTREGA EL
CARGO.109. INDICAR NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SEGUNDO TESTIGO DE QUIEN ENTREGA EL
CARGO.110. INDICAR NOMBRE, APPELIDOS Y FIRMA DEL PRIMER TESTIGO DE QUIEN RECIBE EL CARGO.111. INDICAR NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SEGUNDO TESTIGO DE QUIEN RECIBE EL
CARGO.112. INDICAR EL DÍA (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.113. INDICAR EL MES EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.114. INDICAR EL AÑO (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.115. INDICAR NOMBRE DEL ENTE. 116. INDICAR EL NOMBRE DEL CARGO QUE ENTREGA.117. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE ENTREGA.118. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE RECIBE.119. INDICAR NÚMERO DE FOJAS QUE CONTIENE EL ACTA.120. INDICAR NÚMERO DE FOJAS CORRESPONDIENTES A LOS ANEXOS QUE CONTIENE EL
ACTA.
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SERVIDORES PÚBLICOS ACTA DE ENTREGA-RECEPCIÓN
(1)XXXXXX SECRETARÍA Y/O ENTIDAD DEL GOBIERNO DEL ESTADO DE JALISCO. DIRECCIÓN (2) XXXXXX.
En la ciudad de Guadalajara, Jalisco, siendo las(3) 00:00 horas del día (4)XX de (5)XXXX de(6) 20XX , estando debidamente constituidos en las oficinas que ocupa (7)XXX Secretaría y/o Entidad de (8)XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, sito la calle(9) XXXXX No. (10)XXX , colonia(11) XXXXX de esta ciudad, a efecto de llevar a cabo el acto de Entrega-Recepción de los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentación e información a cargo del servidor público saliente, así como del cargo de Director de(12) XXXXX, de(13) XXX del Gobierno del Estado de Jalisco, el C.(14) XXXXX, quien hace entrega formal de la misma y del mencionado cargo al C.(15) XXXX , quién recibe la Dirección de(16) XXXXX, con motivo de la designación de que fue objeto por parte del C.(17) XXXXX,(18)XXX del Gobierno del Estado de Jalisco, en cumplimiento de lo dispuesto por el artículo 61 fracciones XXII y XXIII de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco, así como los artículos 1, 2, 5 fracción I, 6, 8, 10, 11, 22, 23, 25, 26, 27 y 28 del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, publicado en el Periódico Oficial “El Estado de Jalisco”, de fecha 07 de junio del 2012 y demás disposiciones legales aplicables, identificándose el servidor público saliente con (documento oficial) con folio número(19) XXXX, expedida por(20) XXX y quien señala tener su domicilio actual en Calle(21) XXXXX número(22) XXXXX, Colonia(23) XXXXX, Código Postal(24) XXXX, (25)XXXX, Jalisco, y el servidor público entrante (documento oficial) folio número(26) XXXXX, expedida por(27)XXXX, quien señala tener su domicilio actual en calle(28) XXXXX número(29) XXXXX, Colonia(30) XXXXX, Código Postal(31) XXXXX,(32) XXXXX, Jalisco, manifiestan la Entrega-Recepción y aceptación del cargo antes mencionado, a la fecha de la presente acta. También se encuentra presente en este acto el C.(33) XXXXX, representante de la Contraloría del Estado, quien exhibe oficio de comisión número(34) XXX (35)20XX de fecha (36)XX de(37) XXXX, mismo que se identifica con gafete expedido por la Contraloría del Estado con número de folio (38)XXXX, con domicilio en la Avenida Vallarta número 1252, Colonia Americana, Código Postal 44160, de esta ciudad de Guadalajara, Jalisco; para intervenir conforme a las atribuciones conferidas a la Contraloría del Estado, en el Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco. . De igual forma, se encuentra presente en éste acto el C.(39) XXXX, representante de la Dirección Administrativa de la dependencia, quien se identifica con (documento oficial) con folio número(40) XXXXX, expedida por (41) XXXX, y quien manifiesta tener su domicilio actual en calle (42)XXXXX número(43) XXXXX, Colonia (44)XXXXX, Código Postal (45)XXXXX, (46)XXXXX, Jalisco. Para los efectos de la presente acta se entenderá que el servidor público entrante, es la persona que recibe y el servidor público saliente, es la persona que entrega. Acto seguido, el C. (47)XXXX, servidor público saliente, designa como testigos de asistencia a los C.C.(48) XXX y (49)XXXXX quienes se identifican respectivamente con (documento oficial) con folio número (50)XXXX, expedida por(51) XXX y con (documento oficial) con folio número(52) XXXX, expedida por (53)XXX, los cuales señalan tener su domicilio en la calle y/o avenida (54) XXXX número (55)XXXX en la colonia(56) XXXXX,(57) XXXXX, Jalisco, Código Postal(58) XXXXX y en calle(59) XXXXX número(60) XXXX en la Colonia (61)XXXXX,(62) XXXXX, Jalisco, Código Postal(63) XXXXX , respectivamente. Asimismo, el C.(64) XXXX, servidor público entrante, quién recibe la(65) XXXX de(66) XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, designa como testigos de asistencia a los C.C. (67)XXXX y (68)XXXXX quienes se identifican respectivamente con (documento oficial) con folio número (69)XXXX, expedida por (70)XXXX, y con (documento oficial) con folio número(71) XXXX, expedida por(72) XXX, los cuáles señalan tener su domicilio en la calle y/o avenida (73)XXXX número(74) XXXX en la Colonia(75) XXXXX, (76)XXXXX, Jalisco, Código postal(77) XXXXX y en calle (78)XXXXX número (79)XXXX en la Colonia (80)XXXXX,(81) XXXXX, Jalisco, Código Postal (82)XXXXX, respectivamente. Acreditadas las personalidades con que comparecen los participantes en esta diligencia, se procede en los
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términos del Reglamento señalado en párrafos precedentes, a la Entrega- Recepción de los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentos asignados para el ejercicio de las atribuciones legales y competencia del cargo de(83) XXXXX , (84)XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, por lo que para estos efectos se entregan en esta acta; los anexos y soporte documental respectivamente, el cual consta de(85) 000 fojas del Acta y (86)XXXXX fojas de (87) 00 Anexos, conforme a la siguiente relación:
ANEXO CONCEPTOS ARCHIVOS 1 ARCH SI o NO APLICA Relación de expedientes de información fiscal financiera. 2 ARCH SI o NO APLICA Relación de expedientes y archivos propios. CUENTAS POR COBRAR 3 CXC 1 SI o NO APLICA Relación documentos pendientes de cobro. 4 CXC 2 SI o NO APLICA Relación de deudores diversos. 5 CXC 3 SI o NO APLICA Relación de gastos por comprobar y adeudos de funcionarios. 6 CXC 4 SI o NO APLICA Relación de fianzas vigentes a favor del gobierno como garantía. 7 CXC 5 SI o NO APLICA Subsidios y participaciones federales por ejercer. 8 CXC 6 SI o NO APLICA Relación de convenios fiscales vigentes a favor del Gobierno del
Estado. 9 CXC 7 SI o NO APLICA Relación de contratos de arrendamiento. 10 CXC 8 SI o NO APLICA Relación de seguros vigentes a favor del Gobierno del Estado. 11 CXC 9 SI o NO APLICA Relación de contratos de mantenimiento preventivo. CUENTAS POR PAGAR (Pasivos) Deuda Pública
12 CXP 1 SI o NO APLICA Relación de deuda pública (acreedores). 13 CXP 1 A SI o NO APLICA Relación de deuda pública (proveedores). 14 CXP 2 SI o NO APLICA Programación de pagos de deuda pública. 15 CXP 3 SI o NO APLICA Relación de acreedores diversos. 16 CXP 4 SI o NO APLICA Relación de obligaciones fiscales (impuestos por pagar). 17 CXP 5 SI o NO APLICA Relación de seguros vigentes contratados por el Gobierno del
Estado. INFORMACIÓN FINANCIERA 18 EFIN 1 SI o NO APLICA Estado de situación financiera mensual al 31 de diciembre de
2012. 19 EFIN 1 A SI o NO APLICA Balance general anual al(88) XXXXX. 20 EFIN 2 SI o NO APLICA Estado de actividades por el período comprendido del 1ro. de
enero al(89) XX 21 EFIN 3 SI o NO APLICA Estado de flujos de efectivo al (90) XXXXX. 22 EFIN 3(2) SI o NO APLICA Estado de variaciones en la hacienda pública/patrimonio del 01
de enero al 31 de diciembre de 2012. 23 EFIN 4 SI o NO APLICA Anexos de catálogo. 24 EFIN 5 SI o NO APLICA Balanza de comprobación al 31 de diciembre de (91) XXXXX. 25 EFIN 6 SI o NO APLICA Estados financieros, información financiera. 26 EFIN 7 SI o NO APLICA Auxiliar de cuentas. INVENTARIOS DE INFORMÁTICA 27 INF 1 SI o NO APLICA Sistemas de información computarizada en desarrollo. 28 INF 2 SI o NO APLICA Inventario de medios de respaldos de información y de sistemas
de cómputo. 29 INF 3 SI o NO APLICA Soporte legal y respaldos de paquetes comerciales de sistemas
de cómputo. 30 INF 4 SI o NO APLICA Inventario de CD, DVD o cintas con información. 31 INF 5 SI o NO APLICA Informe de la situación que guardan los sistemas de producción,
contenido y fechas de actualización. 32 INF 6 SI o NO APLICA Relación de los manuales de sistemas de cómputo en operación. INVENTARIOS 33 INV 1 SI o NO APLICA Relación de bienes de consumo. 34 INV 2 SI o NO APLICA Requisiciones en trámite.
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35 INV 3 SI o NO APLICA Inventario de formas oficiales, placas y diversos. 36 INV 4 SI o NO APLICA Inventario de existencias en el almacén. 37 INV 5 SI o NO APLICA Relación de equipo en reparación o fuera de uso. 38 INV 6 SI o NO APLICA Relación de bienes inmuebles propiedad del Estado. 39 INV 7 SI o NO APLICA Relación de equipo de transporte. 40 INV 8 SI o NO APLICA Relación de maquinaria y equipo. 41 INV 9 SI o NO APLICA Relación de equipo y cómputo. 42 INV 10 SI o NO APLICA Relación de equipo de oficina. 43 INV 11 SI o NO APLICA Inventario de material bibliográfico e informativo y obras de arte. 44 INV 12 SI o NO APLICA Relación de equipos en comodato o préstamo. Equipo de seguridad 45 INV 13 SI o NO APLICA Inventario de armamento. 46 INV 14 SI o NO APLICA Inventario de municiones. 47 INV 15 SI o NO APLICA Inventario de chalecos antibalas. 48 INV 16 SI o NO APLICA Inventario de equipo de radiocomunicaciones. 49 INV 16 A SI o NO APLICA Líneas telefónicas, extensiones y red. 50 INV 17 SI o NO APLICA Equipo de seguridad diverso del Gobierno del Estado. 51 INV 18 SI o NO APLICA Reporte de vales de combustible activos por Ente. 52 INV 19 SI o NO APLICA Reporte de efectivales de combustible activos por Ente. OBRA PÚBLICA 53 OP 1 SI o NO APLICA Estado que guarda el programa de obras en proceso con recurso
federal. 54 OP 2 SI o NO APLICA Estado que guarda el programa de inversión de obra pública, con
recurso federal. 55 OP 3 SI o NO APLICA Relación de obras en proceso con recursos Estatales. 56 OP 4 SI o NO APLICA Programas de inversión de obra pública con recursos estatales. 57 OP 5 SI o NO APLICA Programas de inversión en obra pública por convenio de
desarrollo social. 58 OP 6 SI o NO APLICA Relación de obras por contrato en proceso. 59 OP 7 SI o NO APLICA Relación de obras por administración directa en proceso. 60 OP 7 A SI o NO APLICA Relación de obras por administración directa en proceso. Concurso 61 OP 8 SI o NO APLICA Relación de actas de concursos. 62 OP 9 SI o NO APLICA Relación de documentos sobre concursos para la adjudicación de
bienes y servicios. 63 OP 10 SI o NO APLICA Relación de documentos sobre concursos para la adjudicación de
obras. 64 OP 11 SI o NO APLICA Relación de contratos de servicios con obligaciones vigentes. 65 OP 12 SI o NO APLICA Contratos de servicios técnicos y profesionales. 66 OP 13 SI o NO APLICA Cuentas por liquidar. 67 OP 14 SI o NO APLICA Catálogo de proveedores. 68 OP 15 SI o NO APLICA Relación de expedientes Unitarios, en materia Estatal,
adjudicación por licitación pública, planeación, programación y presupuestación.
69 OP 16 SI o NO APLICA Relación de expedientes en materia estatal, proceso de adjudicación directa de contratos.
70 OP 17 SI o NO APLICA Relación de expedientes unitarios en materia estatal, proceso de adjudicación de contratos por invitación a cuando menos tres personas.
71 OP 18 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia estatal, adjudicación por licitación pública.
72 OP 19 SI o NO APLICA Relación de expedientes en materia federal, proceso de adjudicación directa de contratos.
73 OP 20 SI o NO APLICA Relación de expedientes unitarios, en materia federal, proceso de adjudicación de contratos, por invitación a cuando menos tres personas.
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74 OP 21 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de adjudicación de contratos por licitación pública.
75 OP 22 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de contratación, adjudicación por licitación pública (continuación).
76 OP 23 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de ejecución de obra, adjudicación por licitación pública.
77 OP 24 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública concluida, ámbito estatal.
78 OP 25 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública concluida, ámbito federal.
79 OP 26 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública por administración directa en materia estatal.
80 OP 27 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública por administración directa en materia federal.
81 OP 28 SI o NO APLICA Montos pendientes. 82 OP 29 SI o NO APLICA Expedientes de auditorías a programas federales. 83 OP 30 SI o NO APLICA Expedientes de verificaciones a programas federales. 84 OP 31 SI o NO APLICA Asuntos en proceso. 85 OP 32 SI o NO APLICA Archivo muerto. 86 OP 33 SI o NO APLICA Correspondencia. ASUNTOS PENDIENTES 87 PEN 1 SI o NO APLICA Relación de asuntos pendientes. 88 PEN 2 SI o NO APLICA Relación de convenios con terceros en trámite. 89 PEN 3 SI o NO APLICA Servicios profesionales por contratos no concluidos. 90 PEN 4 SI o NO APLICA Programa de auditorías a Entes y empresas. 91 PEN 5 SI o NO APLICA Convenios con Entes federales o estatales en trámite. SITUACIÓN PROGRAMÁTICA Y PRESUPUESTAL
92 PYP 1 SI o NO APLICA Programa de adquisiciones pendientes. 93 PYP 2 SI o NO APLICA Estado del presupuesto de egresos ejercido. 94 PYP 3 SI o NO APLICA Avance presupuestal por programas del gobierno. 95 PYP 4 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por objeto del gasto. 96 PYP 5 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por Ente y capítulo. 97 PYP 6 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por programa y partida. 98 PYP 7 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por Ente, programa y
proyecto. 99 PYP 8 SI o NO APLICA Avance de la situación financiera por Ente, programa y proyecto. 100 PYP 9 SI o NO APLICA Relación de estudios, proyectos ejecutados y en proceso. 101 PYP 10 SI o NO APLICA Inventario de estudios y proyectos terminados no aplicados en la
gestión. 102 PYP 11 SI o NO APLICA Programas que integran el presupuesto del ejercicio (92) 20XX. 103 PYP 12 SI o NO APLICA Requisiciones y pedidos en trámite. RECURSOS FINANCIEROS Caja
104 RF 1 SI o NO APLICA Relación de Fondos Revolventes. 105 RF 2 SI o NO APLICA Valores en custodia. 106 RF 3 SI o NO APLICA Joyas y otros valores en custodia. 107 RF 4 SI o NO APLICA Combinación de cajas fuertes. 108 RF 5 SI o NO APLICA Arqueo al Fondo Revolvente. 109 RF 6 SI o NO APLICA Documentos del fondo en trámite de reposición. Bancos 110 RF 7 SI o NO APLICA Cuentas de cheques. 111 RF 7 A SI o NO APLICA Cuentas de cheques con banca electrónica. 112 RF 8 SI o NO APLICA Conciliaciones bancarias. 113 RF 9 SI o NO APLICA Conciliaciones bancarias individuales. 114 RF 10 SI o NO APLICA Chequeras en uso y/o canceladas. 115 RF 11 SI o NO APLICA Cheques pendientes por entregar
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116 RF 12(A) SI o NO APLICA Flujo de efectivo semestral. 117 RF12(B) SI o NO APLICA Flujo de efectivo semestral. 118 RF 13 SI o NO APLICA Cuentas de inversiones. 119 RF 14 SI o NO APLICA Relación de fideicomisos. RECURSOS HUMANOS 120 RH 1 SI o NO APLICA Organigrama de la Dependencia. 121 RH 2 SI o NO APLICA Relación de la plantilla del personal. 122 RH 3 SI o NO APLICA Plantilla del personal eventual. 123 RH 4 SI o NO APLICA Relación del personal comisionado en las Dependencias. 124 RH 5 SI o NO APLICA Relación del personal comisionado a otras Dependencias. 125 RH 6 SI o NO APLICA Relación de manuales de sistemas y control interno. 126 RH 7 SI o NO APLICA Relación de expedientes del personal. 127 RH 7 A SI o NO APLICA Relación de expedientes del personal de área y su récord
personal y profesional. 128 RH 8 SI o NO APLICA Movimientos de personal en trámite. 129 RH 9 SI o NO APLICA Programa de capacitación para (93) 20XX, aplicado o en proceso. 130 RH 10 SI o NO APLICA Programa de capacitación del año (94) 20XX pendientes de
aplicar. 131 RH 11 SI o NO APLICA Relación de remuneraciones pendiente de pago.
Se hace constar que los formatos de los anexos antes referidos, en que se indica “No aplica”, no se incorporan a la presente acta. El C.(95) XXX, servidor público saliente, de conformidad a lo dispuesto por el artículo 61 en su fracción XXII, de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco, bajo protesta de decir verdad manifiesta haber proporcionado con veracidad y sin omisión alguna todos los elementos necesarios para la formulación de la presente acta. Los formatos y documentos anexos que se mencionan son parte integral de la misma y se firman en todas sus fojas para los efectos legales a que haya lugar, de acuerdo a lo previsto en el artículo 168 fracciones I y II del Código Penal del Estado de Jalisco. La presente entrega no implica liberación alguna de responsabilidades que pudieran llegarse a determinar con posterioridad por la autoridad competente, con motivo del desempeño de su cargo. El C. (96)XXXX servidor público entrante, recibe la (97)XXXXX de (98)XXXXX de la (99)XXXXX de (100)XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, con las reservas de ley del C. (101)XXXXX, los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentos comprendidos en los (102)XX (103) (XXXX) anexos, antes mencionados, así como toda la información, que se precisa en el contenido de la presente acta. De igual manera se le hace saber al C.(104) XXXXX, servidor público entrante, quién recibe el cargo de (105)XXXXX de (106)XXXXXX de la (107)XXXXX de (108)XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, que de conformidad a lo dispuesto por el artículo 61 en su fracción XXIII de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Jalisco, debe verificar que los recursos y documentos recibidos correspondan al contenido de esta acta. El C. (109) XXXX, representante de la Contraloría del Estado, hace constar que se llevó a cabo el presente acto de entrega-recepción, sin existir en este momento manifestación alguna de las partes. Previa lectura de la presente y no habiendo más hechos que hacer constar se da por concluida a las (110) 00:00 horas, del día (111) XX de (112) XXXX de (113) 20XX, firmando para constancia el acta, en todas sus fojas al margen y al calce, los que en ella intervinieron, imprimiéndose la misma en 04 cuatro tantos, entregándoles a cada uno un ejemplar de la misma.
ENTREGA
Manual de la Entrega-Recepción
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____________________ (114)C. XXXXX.
RECIBE
____________________ (115) C. XXXXX .
POR LA CONTRALORÍA DEL ESTADO
____________________ (116) C. XXXXX.
POR LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA
_______________________ (117) C.XXXXXX
TESTIGOS DE ASISTENCIA
Por el servidor público saliente
___________________________ ________________________ (118)C. XXXX. (119) C. XXXX.
Por el servidor público entrante
___________________________ ________________________ (120) C. XXXXX. (121) C. XXXXX.
La presente hoja de firmas, forma parte integral del Acta de Entrega-Recepción de fecha (122) XX de (123)XXXX de (124) 20XX correspondiente al Área Funcional de(125) XXXXX de la Secretaría y/o Ente(126) XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, donde Entrega el cargo de (127) XXXXX el C. (128) XXXXX y recibe el C. (129) XXXX y consta de (130) 00 fojas correspondientes al Acta, (131) 00 fojas correspondientes a anexos e identificaciones. Conste.
286
INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL ACTA ENTREGA –RECEPCIÓN 2007-2013.
1. INDICAR EL NOMBRE DE LA SECRETARIA O ENTE (CENTRAL O PARAESTATAL) AL QUE CORRESPONDA.
2. INDICAR EL NOMBRE DE LA DIRECCIÓN A QUE CORRESPONDE EL ENTE.3. INDICAR LA HORA EN FORMATO DE 24 HORAS, EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN, CON NUMERO Y LETRA.4. INDICAR EL DÍA CON NUMERO Y LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.5. INDICAR EL MES CON LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.6. INDICAR EL AÑO CON NÚMERO Y LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.7. INDICAR EL NOMBRE DEL ÁREA QUE ENTREGA (JEFATURA, DIRECCIÓN DE ÁREA, DIRECCIÓN
GENERAL, ETC.)8. INDICAR EL NOMBRE DE LA SECRETARIA O ENTE (CENTRAL O PARAESTATAL) QUE CORRESPONDA.9. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE, DONDE SE LOCALIZA EL ENTE.10. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE, DONDE SE LOCALIZA EL ENTE (INTERIOR O PISO).11. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA, DONDE SE LOCALIZA EL ENTE.12. INDICAR EL ÁREA FUNCIONAL QUE CORRESPONDA AL CARGO O NOMBRAMIENTO QUE
OSTENTA.13. INDICAR EL NOMBRE DE LA SECRETARIA O ENTE (CENTRAL O PARAESTATAL) QUE CORRESPONDA.14. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE ENTREGA.15. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE RECIBE.16. INDICAR EL NOMBRE DE LA DIRECCIÓN QUE CORRESPONDA AL CARGO O NOMBRAMIENTO
QUE RECIBE.17. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL TITULAR DEL ENTE O SECRETARIA (CENTRAL O PARA ESTATAL)
QUE OTORGA EL NOMBRAMIENTO AL QUE CORRESPONDA.18. INDICAR EL NOMBRE DEL ENTE A QUE CORRESPONDE EL TITULAR QUE OTORGA EL
NOMBRAMIENTO.19. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO A QUE CORRESPONDA EL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE CON
LA QUE SE ACREDITA QUIEN ENTREGA.20. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO CON QUE SE IDENTIFICA
QUIEN ENTREGA.21. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO POR
QUIEN ENTREGA.22. INDICAR EL NÚMERO DE LA CALLE CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO POR
QUIEN ENTREGA.23. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO POR
QUIEN ENTREGA.24. INDICAR EL NÚMERO DEL CÓDIGO POSTAL CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO
POR QUIEN ENTREGA.25. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO
POR QUIEN ENTREGA.26. INDICAR EL FOLIO A QUE CORRESPONDA EL DOCUMENTO OFICIAL CON LA QUE SE
IDENTIFICA EL SERVIDOR PÚBLICO QUIEN RECIBE.
Manual de la Entrega-Recepción
287
27. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO CON QUE SE IDENTIFICA QUIEN RECIBE.
28. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO POR QUIEN RECIBE.
29. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO POR QUIEN RECIBE.
30. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO POR QUIEN RECIBE.
31. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO POR QUIEN RECIBE.
32. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO CORRESPONDIENTE AL DOMICILIO MENCIONADO POR QUIEN RECIBE.
33. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO RESPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO COMISIONADO EN LA ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL.
34. INDICAR EL NÚMERO DE OFICIO DE COMISIÓN PARA ATENDER LA ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL.
35. INDICAR EL AÑO (NUMERO Y LETRA), DE EXPEDICIÓN DEL OFICIO DE COMISIÓN PARA ATENDER LA ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL.
36. INDICAR EL DIA (NÚMERO Y LETRA) DE EXPEDICIÓN DEL OFICIO CON QUE SE COMISIONA AL REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO.
37. INDICAR EL MES DE EXPEDICIÓN DEL OFICIO CON QUE SE COMISIONA AL REPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO.
38. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO DEL GAFETE QUE OSTENTA EL PERSONAL ADSCRITO A LA CONTRALORÍA DEL ESTADO PARA INTERVENIR EN LA ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL.
39. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA DE LA DEPENDENCIA.
40. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE CON QUE SE IDENTIFICA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
41. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE SE IDENTIFICA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
42. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE Y/O AVENIDA QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
43. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
44. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
45. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
46. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA.
47. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.48. INDICAR EL NOMBRE Y APPELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO PRIMER
TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
288
49. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
50. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE CON QUE SE IDENTIFICA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
51. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE CON QUE SE IDENTIFICA EL PRIMER TESTIGO.
52. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE SE IDENTIFICA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
53. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE CON QUE SE IDENTIFICA EL SEGUNDO TESTIGO.
54. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE Y/O AVENIDA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE CORRESPONDE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
55. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DE LA CALLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
56. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
57. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
58. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
59. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
60. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
61. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
62. INDICAR EL NOMBRE MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
63. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.
64. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.65. INDICAR EL NOMBRE DE LA DIRECCIÓN QUE RECIBE.66. INDICAR EL NOMBRE DEL ÁREA FUNCIONAL QUE RECIBE.67. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO PRIMER
TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.68. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL CIUDADANO QUE FUNGIRA COMO SEGUNDO
TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE69. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE
CON QUE SE IDENTIFICA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.70. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE
CON QUE SE IDENTIFICA EL PRIMER TESTIGO.71. INDICAR EL NÚMERO DE FOLIO QUE CORRESPONDE AL DOCUMENTO OFICIAL CON QUE
SE IDENTIFICA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
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72. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE CON QUE SE IDENTIFICA EL SEGUNDO TESTIGO.
73. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
74. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
75. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
76. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
77. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL PRIMER TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
78. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
79. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
80. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
81. INDICAR EL NOMBRE DEL MUNICIPIO DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
82. INDICAR EL NÚMERO DEL CODIGO POSTAL DONDE SE UBICA EL DOMICILIO QUE MANIFIESTA EL SEGUNDO TESTIGO DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.
83. INDICAR NOMBRE DEL CARGO QUE ENTREGA (SIN ABREVIATURAS).84. INDICAR NOMBRE DEL ENTE QUE ENTREGA (SIN ABREVIATURAS).85. INDICAR NÚMERO DE FOJAS QUE CONTIENE EL ACTA ENTREGA-RECEPCION.86. INDICAR NÚMERO DE FOJAS QUE CONTIENE LOS ANEXOS.87. INDICAR EL NÚMERO DE ANEXOS.88. INDICAR LA FECHA QUE COMPRENDE EL BALANCE GENERAL ANUAL DEL ANEXO
CORRESPONDIENTE.89. INDICAR EL PERIODO DEL ESTADO FINANCIERO, DEL ANEXO CORRESPONDIENTE.90. INDICAR EL PERIODO QUE COMPRENDE EL ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO DEL ESTADO
FINANCIERO, DEL ANEXO CORRESPONDIENTE.91. INDICAR EL AÑO DEL PERIODO EN QUE SE EFECTUO LA BALANZA DE COMPROBACIÓN.92. INDICAR EL AÑO DEL EJERCICIO FISCAL EN QUE SE INTEGRAN LOS PROGRAMAS AL PRESUPUESTO.93. INDICAR EL AÑO DEL PROGRAMA DE CAPACITACIÓN APLICADOS O EN PROCESO.94. INDICAR EL AÑO DEL PROGRAMA DE CAPACITACIÓN DE LOS CURSOS PENDIENTES DE APLICAR.95. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE.96. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.97. INDICAR EL NOMBRE DE LA JEFATURA U HOMOLOGO SUJETA AL ACTA ENTREGA RECEPCIÓN.98. INDICAR NOMBRE DE LA DIRECCIÓN A QUE PERTENECE.99. INDICAR EL NOMBRE DEL ÁREA A QUE PERTENECE.100. INDICAR EL NOMBRE DEL ENTE.101. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE ENTREGA.102. INDICAR EL NÚMERO DE ANEXOS.
290
103. INDICAR EL NÚMERO DE LAS FOJAS DE QUE CONSTAN LOS ANEXOS.104. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.105. INDICAR EL NOMBRE DEL CARGO O PUESTO QUE RECIBE EL SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE.106. INDICAR EL NOMBRE DE LA JEFATURA U HOMOLOGO SUJETA AL ACTA ENTREGA
RECEPCIÓN. 107. INDICAR EL NOMBRE DE LA DIRECCIÓN A QUE PERTENECE.108. INDICAR EL NOMBRE DEL ENTE. 109. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL RESPRESENTANTE DE LA CONTRALORÍA DEL
ESTADO A LA ENTREGA RECEPCIÓN.110. INDICAR LA HORA EN FORMATO DE 24 HORAS, EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE
ENTREGA-RECEPCIÓN.111. INDICAR EL DÍA (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.112. INDICAR EL MES EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.113. INDICAR EL AÑO (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.114. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE ENTREGA EL
CARGO.115. INDICAR EL NOMBRE APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE RECIBE EL CARGO.116. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PÚBLICO RESPRESENTANTE
DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO COMISIONADO EN LA ENTREGA-RECEPCIÓN COSTITUCIONAL Y/O ORDINARIA.
117. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCION ADMINISTRATIVA DE LA DEPENDENCIA, QUIEN PARTICIPA EN EL ACTO DE ENTREGA RECEPCION CONSTITUCIONAL.
118. INDICAR NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL PRIMER TESTIGO DE QUIEN ENTREGA EL CARGO.
119. INDICAR NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SEGUNDO TESTIGO DE QUIEN ENTREGA EL CARGO.
120. INDICAR NOMBRE, APPELIDOS Y FIRMA DEL PRIMER TESTIGO DE QUIEN RECIBE EL CARGO.121. INDICAR NOMBRE, APPELLIDOS Y FIRMA DEL SEGUNDO TESTIGO DE QUIEN RECIBE EL
CARGO.122. INDICAR EL DÍA (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.123. INDICAR EL MES EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-RECEPCIÓN.124. INDICAR EL AÑO (NÚMERO Y LETRA) EN EL QUE SE EFECTUA EL ACTO DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.125. INDICAR NOMBRE DEL ÁREA A QUE PERTENECE. 126. INDICAR NOMBRE DEL ENTE A QUE PERTENECE EL ÁREA QUE SE ENTREGA. 127. INDICAR EL NOMBRE DEL CARGO QUE ENTREGA.128. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE ENTREGA.129. INDICAR NOMBRE Y APELLIDOS DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE RECIBE.130. INDICAR NÚMERO DE FOJAS QUE CONTIENE EL ACTA.131. INDICAR NÚMERO DE FOJAS CORRESPONDIENTES A LOS ANEXOS QUE CONTIENE EL ACTA.
Manual de la Entrega-Recepción
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SERVIDORES PÚBLICOS INFORME RESPECTO DE LOS BIENES OBJETO DE LA ENTREGA-RECEPCION CONSTITUCIONAL
(1)XXXXXX DEL GOBIERNO DEL ESTADO DE JALISCO. DIRECCIÓN (2) XXXXXX.
En la ciudad de Guadalajara, Jalisco, siendo las (3) 00:00 horas del día (4)XX de (5)XXXX de (6)20XX , estando debidamente constituidos en las oficinas que ocupa la Dirección de (7)XXX, del (la) Ente de (8)XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, sito la calle (9)XXXXX No. (10)XXX , colonia(11) XXXXX de esta ciudad, a efecto de llevar a cabo la entrega del informe del estado que guardan los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentación e información a mi cargo, entregando el mismo al superior jerárquico C.(12) XXXX , Director de (13) XXXXX, del (la) (14)XXX del Gobierno del Estado de Jalisco, en cumplimiento de lo dispuesto por los artículos 9 y 10 del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, publicado en el Periódico Oficial “El Estado de Jalisco”, de fecha 07 de junio del 2012 y demás disposiciones legales aplicables, identificándose el suscrito con (documento oficial) con número (15)XXXX, expedida por (16)XXX, y quien manifiesta tener su domicilio actual en la calle(17) XXXXX número(18) XXXXX, Colonia (19)XXXXX, Código Postal (20)XXXX, (21)XXXX, Jalisco. Acreditada la personalidad con que comparece el suscrito quien procede en los términos del citado Reglamento del Proceso de Entrega Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, a informar sobre el estado que guardan los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentos asignados para el ejercicio de las atribuciones legales y competencia del cargo de(22) XXXXX , (23)XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, por lo que para estos efectos se integran a éste informe los anexos y soporte documental respectivamente, el cual consta de(24) 000 fojas del informe y (25)XXXXX fojas de (26)00 Anexos, conforme a la siguiente relación: ANEXO CONCEPTOS ARCHIVOS 1 ARCH SI o NO APLICA Relación de expedientes de información fiscal financiera. 2 ARCH SI o NO APLICA Relación de expedientes y archivos propios. CUENTAS POR COBRAR 3 CXC 1 SI o NO APLICA Relación documentos pendientes de cobro. 4 CXC 2 SI o NO APLICA Relación de deudores diversos. 5 CXC 3 SI o NO APLICA Relación de gastos por comprobar y adeudos de funcionarios. 6 CXC 4 SI o NO APLICA Relación de fianzas vigentes a favor del gobierno como garantía. 7 CXC 5 SI o NO APLICA Subsidios y participaciones federales por ejercer. 8 CXC 6 SI o NO APLICA Relación de convenios fiscales vigentes a favor del Gobierno del Estado. 9 CXC 7 SI o NO APLICA Relación de contratos de arrendamiento. 10 CXC 8 SI o NO APLICA Relación de seguros vigentes a favor del Gobierno del Estado. 11 CXC 9 SI o NO APLICA Relación de contratos de mantenimiento preventivo. CUENTAS POR PAGAR (Pasivos) Deuda Pública
12 CXP 1 SI o NO APLICA Relación de deuda pública (acreedores). 13 CXP 1 A SI o NO APLICA Relación de deuda pública (proveedores). 14 CXP 2 SI o NO APLICA Programación de pagos de deuda pública. 15 CXP 3 SI o NO APLICA Relación de acreedores diversos. 16 CXP 4 SI o NO APLICA Relación de obligaciones fiscales (impuestos por pagar). 17 CXP 5 SI o NO APLICA Relación de seguros vigentes contratados por el Gobierno del Estado. INFORMACIÓN FINANCIERA 18 EFIN 1 SI o NO APLICA Estado de situación financiera mensual al 31 de diciembre de 2012. 19 EFIN 1 A SI o NO APLICA Balance general anual al (27) XXXXX. 20 EFIN 2 SI o NO APLICA Estado de actividades por el período comprendido del 1ro. de enero al
(28)XX 21 EFIN 3 SI o NO APLICA Estado de flujos de efectivo al (29) XXXXX. 22 EFIN 3(2) SI o NO APLICA Estado de variaciones en la hacienda pública/patrimonio del 01 de enero
al 31 de diciembre de 2012. 23 EFIN 4 SI o NO APLICA Anexos de catálogo.
GUÍAS DE LLENADO DE INFORMES
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24 EFIN 5 SI o NO APLICA Balanza de comprobación al 31 de diciembre de (30)XXXXX. 25 EFIN 6 SI o NO APLICA Estados financieros, información financiera. 26 EFIN 7 SI o NO APLICA Auxiliar de cuentas. INVENTARIOS DE INFORMÁTICA 27 INF 1 SI o NO APLICA Sistemas de información computarizada en desarrollo. 28 INF 2 SI o NO APLICA Inventario de medios de respaldos de información y de sistemas de
cómputo. 29 INF 3 SI o NO APLICA Soporte legal y respaldos de paquetes comerciales de sistemas de
cómputo. 30 INF 4 SI o NO APLICA Inventario de CD, DVD o cintas con información. 31 INF 5 SI o NO APLICA Informe de la situación que guardan los sistemas de producción,
contenido y fechas de actualización. 32 INF 6 SI o NO APLICA Relación de los manuales de sistemas de cómputo en operación. INVENTARIOS 33 INV 1 SI o NO APLICA Relación de bienes de consumo. 34 INV 2 SI o NO APLICA Requisiciones en trámite. 35 INV 3 SI o NO APLICA Inventario de formas oficiales, placas y diversos. 36 INV 4 SI o NO APLICA Inventario de existencias en el almacén. 37 INV 5 SI o NO APLICA Relación de equipo en reparación o fuera de uso. 38 INV 6 SI o NO APLICA Relación de bienes inmuebles propiedad del Estado. 39 INV 7 SI o NO APLICA Relación de equipo de transporte. 40 INV 8 SI o NO APLICA Relación de maquinaria y equipo. 41 INV 9 SI o NO APLICA Relación de equipo y cómputo. 42 INV 10 SI o NO APLICA Relación de equipo de oficina. 43 INV 11 SI o NO APLICA Inventario de material bibliográfico e informativo y obras de arte. 44 INV 12 SI o NO APLICA Relación de equipos en comodato o préstamo. Equipo de seguridad 45 INV 13 SI o NO APLICA Inventario de armamento. 46 INV 14 SI o NO APLICA Inventario de municiones. 47 INV 15 SI o NO APLICA Inventario de chalecos antibalas. 48 INV 16 SI o NO APLICA Inventario de equipo de radiocomunicaciones. 49 INV 16 A SI o NO APLICA Líneas telefónicas, extensiones y red. 50 INV 17 SI o NO APLICA Equipo de seguridad diverso del Gobierno del Estado. 51 INV 18 SI o NO APLICA Reporte de vales de combustible activos por Ente. 52 INV 19 SI o NO APLICA Reporte de efectivales de combustible activos por Ente. OBRA PÚBLICA 53 OP 1 SI o NO APLICA Estado que guarda el programa de obras en proceso con recurso federal. 54 OP 2 SI o NO APLICA Estado que guarda el programa de inversión de obra pública, con recurso
federal. 55 OP 3 SI o NO APLICA Relación de obras en proceso con recursos Estatales. 56 OP 4 SI o NO APLICA Programas de inversión de obra pública con recursos estatales. 57 OP 5 SI o NO APLICA Programas de inversión en obra pública por convenio de desarrollo social. 58 OP 6 SI o NO APLICA Relación de obras por contrato en proceso. 59 OP 7 SI o NO APLICA Relación de obras por administración directa en proceso. 60 OP 7 A SI o NO APLICA Relación de obras por administración directa en proceso. Concurso 61 OP 8 SI o NO APLICA Relación de actas de concursos. 62 OP 9 SI o NO APLICA Relación de documentos sobre concursos para la adjudicación de bienes
y servicios. 63 OP 10 SI o NO APLICA Relación de documentos sobre concursos para la adjudicación de obras. 64 OP 11 SI o NO APLICA Relación de contratos de servicios con obligaciones vigentes. 65 OP 12 SI o NO APLICA Contratos de servicios técnicos y profesionales. 66 OP 13 SI o NO APLICA Cuentas por liquidar. 67 OP 14 SI o NO APLICA Catálogo de proveedores. 68 OP 15 SI o NO APLICA Relación de expedientes Unitarios, en materia Estatal, adjudicación por
licitación pública, planeación, programación y presupuestación. 69 OP 16 SI o NO APLICA Relación de expedientes en materia estatal, proceso de adjudicación
directa de contratos.
Manual de la Entrega-Recepción
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70 OP 17 SI o NO APLICA Relación de expedientes unitarios en materia estatal, proceso de adjudicación de contratos por invitación a cuando menos tres personas.
71 OP 18 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia estatal, adjudicación por licitación pública.
72 OP 19 SI o NO APLICA Relación de expedientes en materia federal, proceso de adjudicación directa de contratos.
73 OP 20 SI o NO APLICA Relación de expedientes unitarios, en materia federal, proceso de adjudicación de contratos, por invitación a cuando menos tres personas.
74 OP 21 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de adjudicación de contratos por licitación pública.
75 OP 22 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de contratación, adjudicación por licitación pública (continuación).
76 OP 23 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de ejecución de obra, adjudicación por licitación pública.
77 OP 24 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública concluida, ámbito estatal. 78 OP 25 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública concluida, ámbito federal. 79 OP 26 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública por administración directa en
materia estatal. 80 OP 27 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública por administración directa en
materia federal. 81 OP 28 SI o NO APLICA Montos pendientes. 82 OP 29 SI o NO APLICA Expedientes de auditorías a programas federales. 83 OP 30 SI o NO APLICA Expedientes de verificaciones a programas federales. 84 OP 31 SI o NO APLICA Asuntos en proceso. 85 OP 32 SI o NO APLICA Archivo muerto. 86 OP 33 SI o NO APLICA Correspondencia. ASUNTOS PENDIENTES 87 PEN 1 SI o NO APLICA Relación de asuntos pendientes. 88 PEN 2 SI o NO APLICA Relación de convenios con terceros en trámite. 89 PEN 3 SI o NO APLICA Servicios profesionales por contratos no concluidos. 90 PEN 4 SI o NO APLICA Programa de auditorías a Entes y empresas. 91 PEN 5 SI o NO APLICA Convenios con Entes federales o estatales en trámite. SITUACIÓN PROGRAMÁTICA Y PRESUPUESTAL
92 PYP 1 SI o NO APLICA Programa de adquisiciones pendientes. 93 PYP 2 SI o NO APLICA Estado del presupuesto de egresos ejercido. 94 PYP 3 SI o NO APLICA Avance presupuestal por programas del gobierno. 95 PYP 4 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por objeto del gasto. 96 PYP 5 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por Ente y capítulo. 97 PYP 6 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por programa y partida. 98 PYP 7 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por Ente, programa y proyecto. 99 PYP 8 SI o NO APLICA Avance de la situación financiera por Ente, programa y proyecto. 100 PYP 9 SI o NO APLICA Relación de estudios, proyectos ejecutados y en proceso. 101 PYP 10 SI o NO APLICA Inventario de estudios y proyectos terminados no aplicados en la gestión. 102 PYP 11 SI o NO APLICA Programas que integran el presupuesto del ejercicio 20XX (31). 103 PYP 12 SI o NO APLICA Requisiciones y pedidos en trámite. RECURSOS FINANCIEROS Caja
104 RF 1 SI o NO APLICA Relación de Fondos Revolventes. 105 RF 2 SI o NO APLICA Valores en custodia. 106 RF 3 SI o NO APLICA Joyas y otros valores en custodia. 107 RF 4 SI o NO APLICA Combinación de cajas fuertes. 108 RF 5 SI o NO APLICA Arqueo al Fondo Revolvente. 109 RF 6 SI o NO APLICA Documentos del fondo en trámite de reposición. Bancos 110 RF 7 SI o NO APLICA Cuentas de cheques. 111 RF 7 A SI o NO APLICA Cuentas de cheques con banca electrónica. 112 RF 8 SI o NO APLICA Conciliaciones bancarias.
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Se hace constar que los formatos de los anexos antes referidos, en que se indica “No aplica”, no se incorporan al presente informe. Los formatos y documentos anexos que se mencionan son parte integral del mismo y se firman en todas sus fojas para los efectos legales a que haya lugar, de acuerdo a lo previsto en el artículo 168 fracciones I y II del Código Penal del Estado de Jalisco; por lo tanto, manifiesto bajo protesta de decir verdad que la información contenida en el presente, concuerda con la documentación original del área a mi cargo. El presente informe no implica liberación alguna de responsabilidades que pudieran llegarse a determinar con posterioridad por la autoridad competente, con motivo del desempeño de su cargo.
SERVIDOR PÚBLICO QUE INFORMA
____________________ (34)C. XXXXX.
SERVIDOR PÚBLICO QUE RECIBE EL INFORME
____________________ (35)C. XXXXX.
________________________________________
(36) C. TESTIGO DE ASISTENCIA
_________________________________________
(37) C. TESTIGO DE ASISTENCIA La presente hoja de firmas, forma parte integral del Informe, del estado que guardan los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentación e información a mi cargo, de fecha (38)XX de (39)XXXX de (40)20XX correspondiente al Área Funcional de (41)XXXXX adscrito a la Dirección General de(42) XXXXXXX del (la) (43) XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, mismo que consta de (44)00 fojas correspondiente al Informe y (45)00 fojas correspondientes a los anexos.
113 RF 9 SI o NO APLICA Conciliaciones bancarias individuales. 114 RF 10 SI o NO APLICA Chequeras en uso y/o canceladas. 115 RF 11 SI o NO APLICA Cheques pendientes por entregar 116 RF 12(A) SI o NO APLICA Flujo de efectivo semestral. 117 RF 12(B) SI o NO APLICA Flujo de efectivo semestral. 118 RF 13 SI o NO APLICA Cuentas de inversiones. 119 RF 14 SI o NO APLICA Relación de fideicomisos. RECURSOS HUMANOS 120 RH 1 SI o NO APLICA Organigrama de la Dependencia. 121 RH 2 SI o NO APLICA Relación de la plantilla del personal. 122 RH 3 SI o NO APLICA Plantilla del personal eventual. 123 RH 4 SI o NO APLICA Relación del personal comisionado en las Dependencias. 124 RH 5 SI o NO APLICA Relación del personal comisionado a otras Dependencias. 125 RH 6 SI o NO APLICA Relación de manuales de sistemas y control interno. 126 RH 7 SI o NO APLICA Relación de expedientes del personal. 127 RH 7 A SI o NO APLICA Relación de expedientes del personal de área y su récord personal y
profesional. 128 RH 8 SI o NO APLICA Movimientos de personal en trámite. 129 RH 9 SI o NO APLICA Programa de capacitación para 20XX (32), aplicado o en proceso. 130 RH 10 SI o NO APLICA Programa de capacitación del año 20XX (33) pendientes de aplicar. 131 RH 11 SI o NO APLICA Relación de remuneraciones pendiente de pago.
Manual de la Entrega-Recepción
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GUÍA DE LLENADOINFORME RESPECTO DE LOS BIENES OBJETO DE LA ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL
1. INDICAR EL NOMBRE DEL ENTE (CENTRAL O PARAESTATAL) AL QUE CORRESPONDA.2. INDICAR EL NOMBRE DE LA DIRECCIÓN GENERAL QUE CORRESPONDE AL ENTE.3. INDICAR LA HORA EN FORMATO DE 24 HORAS, EN EL QUE SE EFECTÚA EL INFORME DE
ENTREGA-RECEPCIÓN, CON NUMERO Y LETRA.4. INDICAR EL DÍA CON NUMERO Y LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL INFORME DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.5. INDICAR EL MES CON LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL INFORME DE ENTREGA-RECEPCIÓN.6. INDICAR EL AÑO CON NÚMERO Y LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL INFORME DE
ENTREGA-RECEPCIÓN.7. INDICAR EL NOMBRE DE LA DIRECCIÓN QUE CORRESPONDA. 8. INDICAR EL NOMBRE DEL ENTE (CENTRAL O PARAESTATAL) QUE CORRESPONDA.9. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE, DONDE SE LOCALIZA LA DIRECCIÓN GENERAL DEL
ENTE.10. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE, DONDE SE LOCALIZA LA DIRECCIÓN
GENERAL DEL ENTE (INTERIOR O PISO).11. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA, DONDE SE LOCALIZA LA DIRECCIÓN GENERAL DEL
ENTE.12. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL SUPERIOR JERÁRQUICO QUE CORRESPONDA.13. INDICAR EL NOMBRE DE LA DIRECCIÓN QUE CORRESPONDA.14. INDICAR EL NOMBRE DEL ENTE (CENTRAL O PARAESTATAL) QUE CORRESPONDA.15. INDICAR EL NÚMERO DEL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE (CON FOTOGRAFÍA) CON SE
IDENTIFICA EL SERVIDOR PÚBLICO QUE EMITE EL INFORME.16. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EMITE EL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE.17. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE DEL DOMICILIO PARTICULAR DEL SERVIDOR PÚBLICO
QUE EMITE EL INFORME.18. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DEL DOMICILIO PARTICULAR DEL SERVIDOR
PÚBLICO QUE EMITE EL INFORME.19. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DEL DOMICILIO PARTICULAR DEL SERVIDOR
PÚBLICO QUE EMITE EL INFORME.20. INDICAR EL NÚMERO DEL CÓDIGO POSTAL DEL DOMICILIO PARTICULAR DEL SERVIDOR
PÚBLICO QUE EMITE EL INFORME.21. INDICAR LA MUNICIPALIDAD DEL DOMICILIO PARTICULAR DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE
EMITE EL INFORME.22. INDICAR EL NOMBRE DEL CARGO DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE EMITE EL INFORME.23. INDICAR EL NOMBRE DEL ENTE A LA QUE PERTENECE LA DIRECCIÓN QUE EMITE EL
INFORME.24. INDICAR EL NÚMERO DE FOJAS DE QUE CONSTA EL INFORME DEL SERVIDOR PÚBLICO
QUE LO EMITE.25. INDICAR EL NÚMERO DE FOJAS DE QUE CONSTAN LOS ANEXOS DEL INFORME
CORRESPONDIENTE.26. INDICAR EL NÚMERO DE ANEXOS DE QUE CONSTA EL INFORME DEL SERVIDOR PÚBLICO
CORRESPONDIENTE.
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27. INDICAR LA FECHA QUE COMPRENDE EL BALANCE GENERAL ANUAL DEL ANEXO CORRESPONDIENTE.
28. INDICAR EL PERIODO DEL ESTADO FINANCIERO, DEL ANEXO CORRESPONDIENTE.29. INDICAR EL PERIODO QUE COMPRENDE EL ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO DEL ESTADO
FINANCIERO, DEL ANEXO CORRESPONDIENTE.30. INDICAR EL AÑO DEL PERIODO EN QUE SE EFECTUO LA BALANZA DE COMPROBACIÓN.31. INDICAR EL AÑO DEL EJERCICIO FISCAL EN QUE SE INTEGRAN LOS PROGRAMAS AL
PRESUPUESTO.32. INDICAR EL AÑO DEL PROGRAMA DE CAPACITACIÓN APLICADOS O EN PROCESO.33. INDICAR EL AÑO DEL PROGRAMA DE CAPACITACIÓN DE LOS CURSOS PENDIENTES DE
APLICAR.34. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE EMITE EL
INFORME.35. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE RECIBE EL
INFORME.36. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PUBLICO QUE FUNJE COMO
PRIMER TESTIGO DE ASISTENCIA.37. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PUBLICO QUE FUNJE COMO
SEGUNDO TESTIGO DE ASISTENCIA.38. INDICAR EL DÍA (NÚMERO) EN QUE SE EMITE EL INFORME CORRESPONDIENTE. 39. INDICAR EL MES EN QUE SE EMITE EL INFORME CORRESPONDIENTE.40. INDICAR EL AÑO EN QUE SE EMITE EL INFORME CORRESPONDIENTE.41. INDICAR EL NOMBRE DEL ÁREA FUNCIONAL DE LA CUAL SE EMITE EL INFORME
CORRESPONDIENTE.42. INDICAR EL NOMBRE DE LA DIRECCIÓN GENERAL CORRESPONDIENTE. 43. INDICAR EL NOMBRE DEL ENTE AL CUAL SE ENCUENTRA ADSCRITA LA DIRECCIÓN
GENERAL CORRESPONDIENTE.44. INDICAR EL NUMERO DE FOJAS QUE INTEGRAN EL INFORME DEL SERVIDOR PÚBLICO
CORRESPONDIENTE.45. INDICAR EL NÚMERO DE FOJAS DE LOS ANEXOS DE QUE CONSTA EL INFORME DEL
SERVIDOR PÚBLICO CORRESPONDIENTE.
Manual de la Entrega-Recepción
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Página 1
INFORME RESPECTO DE LOS BIENES OBJETO DE LA ENTREGA-RECEPCION CONSTITUCIONAL
DIRIGIDO AL C. GOBERNADOR CONSTITUCIONAL DEL ESTADO DE JALISCO (CENTRAL) O AL TITULAR DE LA DEPENDENCIA COORDINADORA DE SECTOR (PARAESTATAL)
(1)XXXXXXSECRETARIA Y/O ENTIDAD DEL GOBIERNO DEL ESTADO DE JALISCO En la ciudad de Guadalajara, Jalisco, siendo las(2) 00:00 horas del día(3) XX de(4) XXXX de(5) 20XX , estando debidamente constituidos en las oficinas que ocupa el Secretaría y/o Entidad de(6) XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, sito la calle(7) XXXXX No.(8) XXX , colonia(9) XXXXX de esta ciudad, a efecto de llevar a cabo el informe del estado que guardan los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentación e información a cargo del C.(10) XXXX, Titular del citado Ente, entregando informe respecto de los bienes objeto de la entrega recepción constitucional al C.(11) XXXX ,Gobernador del Estado de Jalisco (central) o Titular de la Dependencia Coordinadora de Sector (Paraestatal), con motivo de la ratificación y/o seguimiento del nombramiento de que fui objeto, en cumplimiento de lo dispuesto por el artículo 4 y 12 del Reglamento del Proceso de Entrega-Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, publicado en el Periódico Oficial “El Estado de Jalisco”, de fecha 07 de junio del 2012 y demás disposiciones legales aplicables, identificándose el servidor público que informa con (puede ser cualquier identificación oficial vigente como son: credencial del IFE, pasaporte, cédula profesional) con número(12) XXXX, expedida por(13) XXX, y quien manifiesta tener su domicilio actual en la calle(14) XXXXX número(15) XXXXX, Colonia(16) XXXXX, Código Postal (17)XXXX,(18) XXXX, Jalisco, en presencia de dos testigos, siendo éstos servidores públicos adscritos al área que emite el presente informe. Acreditada la personalidad con que comparece el suscrito quien procede en los términos del Reglamento del Proceso de Entrega Recepción del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco, a informar sobre el estado que guardan los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentos asignados para el ejercicio de las atribuciones legales y competencia del cargo de(19) XXXXX , (20)XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, por lo que para estos efectos se integran a éste informe los anexos y soporte documental respectivamente, el cual consta de(21) 000 fojas del informe y (22)XXXXX fojas de (23)00 Anexos, conforme a la siguiente relación:
ANEXO CONCEPTOS
ARCHIVOS 1 ARCH SI o NO APLICA Relación de expedientes de información fiscal financiera. 2 ARCH SI o NO APLICA Relación de expedientes y archivos propios. CUENTAS POR COBRAR 3 CXC 1 SI o NO APLICA Relación documentos pendientes de cobro. 4 CXC 2 SI o NO APLICA Relación de deudores diversos. 5 CXC 3 SI o NO APLICA Relación de gastos por comprobar y adeudos de funcionarios. 6 CXC 4 SI o NO APLICA Relación de fianzas vigentes a favor del gobierno como garantía. 7 CXC 5 SI o NO APLICA Subsidios y participaciones federales por ejercer. 8 CXC 6 SI o NO APLICA Relación de convenios fiscales vigentes a favor del Gobierno del
Estado. 9 CXC 7 SI o NO APLICA Relación de contratos de arrendamiento. 10 CXC 8 SI o NO APLICA Relación de seguros vigentes a favor del Gobierno del Estado. 11 CXC 9 SI o NO APLICA Relación de contratos de mantenimiento preventivo. CUENTAS POR PAGAR (Pasivos) Deuda Pública
12 CXP 1 SI o NO APLICA Relación de deuda pública (acreedores). 13 CXP 1 A SI o NO APLICA Relación de deuda pública (proveedores). 14 CXP 2 SI o NO APLICA Programación de pagos de deuda pública.
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15 CXP 3 SI o NO APLICA Relación de acreedores diversos. 16 CXP 4 SI o NO APLICA Relación de obligaciones fiscales (impuestos por pagar). 17 CXP 5 SI o NO APLICA Relación de seguros vigentes contratados por el Gobierno del
Estado. INFORMACIÓN FINANCIERA 18 EFIN 1 SI o NO APLICA Estado de situación financiera mensual al 31 de diciembre de
2012. 19 EFIN 1 A SI o NO APLICA Balance general anual al (24) XXXXX. 20 EFIN 2 SI o NO APLICA Estado de actividades por el período comprendido del 1ro. de
enero al(25) 21 EFIN 3 SI o NO APLICA Estado de flujos de efectivo al (26) XXXXX. 22 EFIN 3(2) SI o NO APLICA Estado de variaciones en la hacienda pública/patrimonio del 01
de enero al 31 de diciembre de 2012. 23 EFIN 4 SI o NO APLICA Anexos de catálogo. 24 EFIN 5 SI o NO APLICA Balanza de comprobación al 31 de diciembre de (27) XXXXX. 25 EFIN 6 SI o NO APLICA Estados financieros, información financiera. 26 EFIN 7 SI o NO APLICA Auxiliar de cuentas. INVENTARIOS DE INFORMÁTICA 27 INF 1 SI o NO APLICA Sistemas de información computarizada en desarrollo. 28 INF 2 SI o NO APLICA Inventario de medios de respaldos de información y de sistemas
de cómputo. 29 INF 3 SI o NO APLICA Soporte legal y respaldos de paquetes comerciales de sistemas
de cómputo. 30 INF 4 SI o NO APLICA Inventario de CD, DVD o cintas con información. 31 INF 5 SI o NO APLICA Informe de la situación que guardan los sistemas de producción,
contenido y fechas de actualización. 32 INF 6 SI o NO APLICA Relación de los manuales de sistemas de cómputo en operación. INVENTARIOS 33 INV 1 SI o NO APLICA Relación de bienes de consumo. 34 INV 2 SI o NO APLICA Requisiciones en trámite. 35 INV 3 SI o NO APLICA Inventario de formas oficiales, placas y diversos. 36 INV 4 SI o NO APLICA Inventario de existencias en el almacén. 37 INV 5 SI o NO APLICA Relación de equipo en reparación o fuera de uso. 38 INV 6 SI o NO APLICA Relación de bienes inmuebles propiedad del Estado. 39 INV 7 SI o NO APLICA Relación de equipo de transporte. 40 INV 8 SI o NO APLICA Relación de maquinaria y equipo. 41 INV 9 SI o NO APLICA Relación de equipo y cómputo. 42 INV 10 SI o NO APLICA Relación de equipo de oficina. 43 INV 11 SI o NO APLICA Inventario de material bibliográfico e informativo y obras de arte. 44 INV 12 SI o NO APLICA Relación de equipos en comodato o préstamo. Equipo de seguridad 45 INV 13 SI o NO APLICA Inventario de armamento. 46 INV 14 SI o NO APLICA Inventario de municiones. 47 INV 15 SI o NO APLICA Inventario de chalecos antibalas. 48 INV 16 SI o NO APLICA Inventario de equipo de radiocomunicaciones. 49 INV 16 A SI o NO APLICA Líneas telefónicas, extensiones y red. 50 INV 17 SI o NO APLICA Equipo de seguridad diverso del Gobierno del Estado. 51 INV 18 SI o NO APLICA Reporte de vales de combustible activos por Ente. 52 INV 19 SI o NO APLICA Reporte de efectivales de combustible activos por Ente. OBRA PÚBLICA 53 OP 1 SI o NO APLICA Estado que guarda el programa de obras en proceso con recurso
federal. 54 OP 2 SI o NO APLICA Estado que guarda el programa de inversión de obra pública, con
recurso federal. 55 OP 3 SI o NO APLICA Relación de obras en proceso con recursos Estatales. 56 OP 4 SI o NO APLICA Programas de inversión de obra pública con recursos estatales.
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57 OP 5 SI o NO APLICA Programas de inversión en obra pública por convenio de desarrollo social.
58 OP 6 SI o NO APLICA Relación de obras por contrato en proceso. 59 OP 7 SI o NO APLICA Relación de obras por administración directa en proceso. 60 OP 7 A SI o NO APLICA Relación de obras por administración directa en proceso. Concurso 61 OP 8 SI o NO APLICA Relación de actas de concursos. 62 OP 9 SI o NO APLICA Relación de documentos sobre concursos para la adjudicación de
bienes y servicios. 63 OP 10 SI o NO APLICA Relación de documentos sobre concursos para la adjudicación de
obras. 64 OP 11 SI o NO APLICA Relación de contratos de servicios con obligaciones vigentes. 65 OP 12 SI o NO APLICA Contratos de servicios técnicos y profesionales. 66 OP 13 SI o NO APLICA Cuentas por liquidar. 67 OP 14 SI o NO APLICA Catálogo de proveedores. 68 OP 15 SI o NO APLICA Relación de expedientes Unitarios, en materia Estatal,
adjudicación por licitación pública, planeación, programación y presupuestación.
69 OP 16 SI o NO APLICA Relación de expedientes en materia estatal, proceso de adjudicación directa de contratos.
70 OP 17 SI o NO APLICA Relación de expedientes unitarios en materia estatal, proceso de adjudicación de contratos por invitación a cuando menos tres personas.
71 OP 18 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia estatal, adjudicación por licitación pública.
72 OP 19 SI o NO APLICA Relación de expedientes en materia federal, proceso de adjudicación directa de contratos.
73 OP 20 SI o NO APLICA Relación de expedientes unitarios, en materia federal, proceso de adjudicación de contratos, por invitación a cuando menos tres personas.
74 OP 21 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de adjudicación de contratos por licitación pública.
75 OP 22 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de contratación, adjudicación por licitación pública (continuación).
76 OP 23 SI o NO APLICA Relación de expedientes, en materia federal, proceso de ejecución de obra, adjudicación por licitación pública.
77 OP 24 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública concluida, ámbito estatal.
78 OP 25 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública concluida, ámbito federal.
79 OP 26 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública por administración directa en materia estatal.
80 OP 27 SI o NO APLICA Relación de expedientes de la obra pública por administración directa en materia federal.
81 OP 28 SI o NO APLICA Montos pendientes. 82 OP 29 SI o NO APLICA Expedientes de auditorías a programas federales. 83 OP 30 SI o NO APLICA Expedientes de verificaciones a programas federales. 84 OP 31 SI o NO APLICA Asuntos en proceso. 85 OP 32 SI o NO APLICA Archivo muerto. 86 OP 33 SI o NO APLICA Correspondencia. ASUNTOS PENDIENTES 87 PEN 1 SI o NO APLICA Relación de asuntos pendientes. 88 PEN 2 SI o NO APLICA Relación de convenios con terceros en trámite. 89 PEN 3 SI o NO APLICA Servicios profesionales por contratos no concluidos. 90 PEN 4 SI o NO APLICA Programa de auditorías a Entes y empresas. 91 PEN 5 SI o NO APLICA Convenios con Entes federales o estatales en trámite.
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SITUACIÓN PROGRAMÁTICA Y PRESUPUESTAL
92 PYP 1 SI o NO APLICA Programa de adquisiciones pendientes. 93 PYP 2 SI o NO APLICA Estado del presupuesto de egresos ejercido. 94 PYP 3 SI o NO APLICA Avance presupuestal por programas del gobierno. 95 PYP 4 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por objeto del gasto. 96 PYP 5 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por Ente y capítulo. 97 PYP 6 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por programa y partida. 98 PYP 7 SI o NO APLICA Avance de la situación presupuestal por Ente, programa y
proyecto. 99 PYP 8 SI o NO APLICA Avance de la situación financiera por Ente, programa y proyecto. 100 PYP 9 SI o NO APLICA Relación de estudios, proyectos ejecutados y en proceso. 101 PYP 10 SI o NO APLICA Inventario de estudios y proyectos terminados no aplicados en la
gestión. 102 PYP 11 SI o NO APLICA Programas que integran el presupuesto del ejercicio 20XX (28). 103 PYP 12 SI o NO APLICA Requisiciones y pedidos en trámite. RECURSOS FINANCIEROS Caja
104 RF 1 SI o NO APLICA Relación de Fondos Revolventes. 105 RF 2 SI o NO APLICA Valores en custodia. 106 RF 3 SI o NO APLICA Joyas y otros valores en custodia. 107 RF 4 SI o NO APLICA Combinación de cajas fuertes. 108 RF 5 SI o NO APLICA Arqueo al Fondo Revolvente. 109 RF 6 SI o NO APLICA Documentos del fondo en trámite de reposición. Bancos 110 RF 7 SI o NO APLICA Cuentas de cheques. 111 RF 7 A SI o NO APLICA Cuentas de cheques con banca electrónica. 112 RF 8 SI o NO APLICA Conciliaciones bancarias. 113 RF 9 SI o NO APLICA Conciliaciones bancarias individuales. 114 RF 10 SI o NO APLICA Chequeras en uso y/o canceladas. 115 RF 11 SI o NO APLICA Cheques pendientes por entregar 116 RF 12(A) SI o NO APLICA Flujo de efectivo semestral. 117 RF 12(B) SI o NO APLICA Flujo de efectivo semestral. 118 RF 13 SI o NO APLICA Cuentas de inversiones. 119 RF 14 SI o NO APLICA Relación de fideicomisos. RECURSOS HUMANOS 120 RH 1 SI o NO APLICA Organigrama de la Dependencia. 121 RH 2 SI o NO APLICA Relación de la plantilla del personal. 122 RH 3 SI o NO APLICA Plantilla del personal eventual. 123 RH 4 SI o NO APLICA Relación del personal comisionado en las Dependencias. 124 RH 5 SI o NO APLICA Relación del personal comisionado a otras Dependencias. 125 RH 6 SI o NO APLICA Relación de manuales de sistemas y control interno. 126 RH 7 SI o NO APLICA Relación de expedientes del personal. 127 RH 7 A SI o NO APLICA Relación de expedientes del personal de área y su récord
personal y profesional. 128 RH 8 SI o NO APLICA Movimientos de personal en trámite. 129 RH 9 SI o NO APLICA Programa de capacitación para 20XX(29), aplicado o en proceso. 130 RH 10 SI o NO APLICA Programa de capacitación del año 20XX(30) pendientes de
aplicar. 131 RH 11 SI o NO APLICA Relación de remuneraciones pendiente de pago. Se hace constar que los formatos de los anexos antes referidos, en que se indica “No aplica”, no se incorporan al presente informe. Los formatos y documentos anexos que se mencionan son parte integral del mismo y se firman en todas
Manual de la Entrega-Recepción
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sus fojas para los efectos legales a que haya lugar, de acuerdo a lo previsto en el artículo 168 fracciones I y II del Código Penal del Estado de Jalisco; por lo tanto, manifiesto bajo protesta de decir verdad que la información contenida en el presente, concuerda con la documentación original de las áreas que integran la Secretaría a mi cargo. El presente informe no implica liberación alguna de responsabilidades que pudieran llegarse a determinar con posterioridad por la autoridad competente, con motivo del desempeño de su cargo.
SERVIDOR PÚBLICO QUE INFORMA
____________________ (31)C. XXXXX.
_______________________________________
(32) C. TESTIGO DE ASISTENCIA
________________________________________
(33) C. TESTIGO DE ASISTENCIA c.c.p. C. Contralor del Estado de Jalisco. Junta de Gobierno (Administración Pública Paraestatal) NOTA: SE UTILIZA EL FORMATO, CUANDO SEA RATIFICADO Y/O SIGA VIGENTE EL NOMBRAMIENTO DE LOS TITULARES DE LAS DEPENDENCIAS Y/O ENTIDADES. La presente hoja de firmas, forma parte integral del Informe, del estado que guardan los recursos humanos, materiales, financieros, asuntos pendientes, archivos, proyectos, programas de Gobierno y demás documentación e información a cargo del (34) C. XXXXX Titular de la Secretaría y/o Entidad (35) XXXXX del Gobierno del Estado de Jalisco, mismo que consta de (36)00 fojas correspondiente al Informe y (37)00 fojas correspondientes a los anexos.
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GUÍA DE LLENADOINFORME RESPECTO DE LOS BIENES OBJETO DE LA ENTREGA-RECEPCIÓN CONSTITUCIONAL
1. INDICAR EL NOMBRE DE LA SECRETARIA Y/O ENTIDAD QUE CORRESPONDA.2. INDICAR LA HORA EN FORMATO DE 24 HORAS, EN EL QUE SE EFECTÚA EL INFORME DE
ENTREGA-RECEPCIÓN, CON NUMERO Y LETRA.3. INDICAR EL DÍA CON NUMERO Y LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL INFORME DE ENTREGA-
RECEPCIÓN.4. INDICAR EL MES CON LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL INFORME DE ENTREGA-RECEPCIÓN.5. INDICAR EL AÑO CON NÚMERO Y LETRA EN EL QUE SE EFECTÚA EL INFORME DE
ENTREGA-RECEPCIÓN.6. INDICAR EL NOMBRE DE LA SECRETARIA Y/O ENTIDAD QUE CORRESPONDA.7. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE, DONDE SE LOCALIZA LA SECRETARIA Y/O DIRECCIÓN
GENERAL DE LA ENTIDAD.8. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE, DONDE SE LOCALIZA SECRETARIA Y/O
ENTIDAD.9. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA, DONDE SE LOCALIZA LA SECRETARIA Y/O
DIRECCIÓN GENERAL DE LA ENTIDAD.10. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL C.TITULAR DE LA SECRETARIA Y/O ENTIDAD.11. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL C. GOBERNADOR DEL ESTADO DE JALISCO.12. INDICAR EL NÚMERO DEL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE (CON FOTOGRAFÍA) CON EL
QUE SE IDENTIFICA EL SERVIDOR PÚBLICO QUE EMITE EL INFORME.13. INDICAR EL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN QUE EXPIDE EL DOCUMENTO OFICIAL VIGENTE.14. INDICAR EL NOMBRE DE LA CALLE DEL DOMICILIO PARTICULAR DEL SERVIDOR PÚBLICO
QUE EMITE EL INFORME.15. INDICAR EL NÚMERO OFICIAL DEL INMUEBLE DEL DOMICILIO PARTICULAR DEL SERVIDOR
PÚBLICO QUE EMITE EL INFORME.16. INDICAR EL NOMBRE DE LA COLONIA DEL DOMICILIO PARTICULAR DEL SERVIDOR
PÚBLICO QUE EMITE EL INFORME.17. INDICAR EL NÚMERO DEL CÓDIGO POSTAL DEL DOMICILIO PARTICULAR DEL SERVIDOR
PÚBLICO QUE EMITE EL INFORME.18. INDICAR LA MUNICIPALIDAD DEL DOMICILIO PARTICULAR DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE
EMITE EL INFORME.19. INDICAR EL NOMBRE DEL CARGO DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE EMITE EL INFORME.20. INDICAR EL NOMBRE DE LA SECRETARIA Y/O ENTIDAD A LA QUE PERTENECE EL TITULAR
QUE EMITE EL INFORME.21. INDICAR EL NÚMERO DE FOJAS DE QUE CONSTA EL INFORME DEL SERVIDOR PUBLICO
QUE EMITE EL INFORME.22. INDICAR EL NÚMERO DE FOJAS DE QUE CONSTAN LOS ANEXOS DEL INFORME
CORRESPONDIENTE.23. INDICAR EL NÚMERO DE ANEXOS DE QUE CONSTA EL INFORME DEL SERVIDOR PÚBLICO
CORRESPONDIENTE.24. INDICAR LA FECHA QUE COMPRENDE EL BALANCE GENERAL ANUAL DEL ANEXO
CORRESPONDIENTE.
Manual de la Entrega-Recepción
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25. INDICAR EL PERIODO DEL ESTADO FINANCIERO, DEL ANEXO CORRESPONDIENTE.26. INDICAR EL PERIODO QUE COMPRENDE EL ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO DEL ESTADO
FINANCIERO, DEL ANEXO CORRESPONDIENTE.27. INDICAR EL AÑO DEL PERIODO EN QUE SE EFECTUO LA BALANZA DE COMPROBACIÓN.28. INDICAR EL AÑO DEL EJERCICIO FISCAL EN QUE SE INTEGRAN LOS PROGRAMAS AL
PRESUPUESTO.29. INDICAR EL AÑO DEL PROGRAMA DE CAPACITACIÓN APLICADOS O EN PROCESO.30. INDICAR EL AÑO DEL PROGRAMA DE CAPACITACIÓN DE LOS CURSOS PENDIENTES DE
APLICAR.31. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE EMITE EL
INFORME.32. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PUBLICO QUE FUNJE COMO
PRIMER TESTIGO DE ASISTENCIA.33. INDICAR EL NOMBRE, APELLIDOS Y FIRMA DEL SERVIDOR PUBLICO QUE FUNJE COMO
SEGUNDO TESTIGO DE ASISTENCIA.34. INDICAR EL NOMBRE Y APELLIDOS DEL TITULAR DE LA SECRETARIA Y/O ENTIDAD QUE
EMITE EL INFORME35. INDICAR NOBRE DE LA SECRETARIA Y/O ENTIDAD. 36. INDICAR EL NUMERO DE FOJAS QUE INTEGRAN EL INFORME DEL SERVIDOR PÚBLICO.37. INDICAR EL NÚMERO DE FOJAS DE LOS ANEXOS DE QUE CONSTA EL INFORME DEL
SERVIDOR PÚBLICO.
304
5. Autorización del Documento
Elaboró Revisó Aprobó
COORDINACIÓN GENERAL DEL PROGRAMA ENTREGA-RECEPCIÓN
DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO
(RÚBRICA)
L.C.P. GERARDO DE ANDA ARRIETA
COORDINADOR GENERALCONTRALORÍA DEL ESTADO
DIRECCIÓN GENERAL JURÍDICA DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO
(RÚBRICA)
LIC. SALVADOR RUÍZ AYALADIRECTOR GENERAL JURÍDICOCONTRALORÍA DEL ESTADO
CONTRALORÍA DEL ESTADO
(RÚBRICA)
L.E. FRANCISCO XAVIER V. TRUEBA PÉREZ
CONTRALOR DEL ESTADO