CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM. DOC LAp - TV DO - HANH PHUC. .. .

---000---

"'~ ~

DIEULE•

SAN SAo

". - ~ -CONG TY CP THIET BI BIEN VI-NA-SI-NO

• •

NGA.V24 THANG 2 NA.l\12017

MTJCLUC. .CI-IUONG I. QUY DINH CHUNG 3

L , DlNH NGHIA cAe THU~T NGO'TRONG DIltu L~ , - 3Die 1 G'" hi 1 h' - 3leu. iai t de 1t uat ngu .II. TEN, HINH TI-rUC, TRl) SO,CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI~N vA THOI R~NHq~T DQNGeVA eONG TV 4Dieu 2. Ten, truSU, chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoat dong cua Corigty 4III. Ml)C TIEU, PH~M VI KlNH DOANH V A HO.~TDONG CiJA eONG TY ., 5Di~u 3. Muc tieu hoat Gong va pham vi kinh doanh cua Cong ty 5Di~u 4. Quy dinh v~ con d~ucongty 5

CHUONG n. VON DIEU L~, COPHAN, CO nONG SANG L~P, CO DONG NUOCNGOAI 6

Di~u 5. V6n di~u1~,c6 phan, e6 dong sanglap, e6 dongmroc ngoai 6

Di~u 6. C6 p?~n., ~ : ; ; ; ; 7Di~u 7. Quyen va n~hlaVV eua e~ dong pho thong 8Dieu 8. C? ph~n pho, thongcua co,dong sang l~p 9Di~u 9. C? ph~n pho than!?cua c? dongnuocngoai 10Dieu 10. Co phan uudfii bieu quyet 10Di~u 11. C6 phan uu daie6 tire 10Dieu 12. C6 ph~nuu dfii hoan lai 11Di~u 13. C6 phieu 11Di~u 14. S6 dangky e6 dong 12Di~u 15. Chao ban c6phan 12Di~u 16. Chao ban c? phan rieng~e 12Dieu 17. ChElDban co phan cho co dong hi~n huu 13Di'~u 18. Ban c6 ph~n : 14Di~u 19. Chuy~n nhuQ'ng e6 ph~n 14Di~u 20. Phat hanh tnii phi€u 14Di~u 21. Mua l<;lie6 ph~n thea yeu du eua c6 dOl1g 15Di~u 22. Mua l;;tic6 ph~n thea quy€t dinh eua Cong ty 15Di~u 23. Di~u ki~n thanh tOal1vaxu ly cae c6 ph~n duQ'cl11ual<;li 16Di~u 24. Tra e6 tue 16Di~u 25. Thu h6i ti~11thanh toanebph~n mua l;;tiho~e e6 ttre 17

CHUaNG III - TO CHUC, QUAN LY, DIEU HANH VA KIEM SOAT CONG TY 17

Di~u 26. CO'du t6,ehuc; qucln tri va ki~m soM 17Dieu 27. BStihoi dong co dong 17D .~ !8 Tl':' ;" ~ ~ 1 D' I ~. d ~ ;:A ~leu ~. 1am quyen tn~utStP WP - ;;tl lQ1 ong co uong 18Bi~u 29. Danh sachc6 dong c6 quy~nd~r hQp D;;ti hQi d6ngc6 dong 19Di~u 30. ChuO'ngtrinh va noi dung bQP D?i hQi d6ngc6 dclng 19f) .;._"'11'1-"h D'l""'~ 'n~ieu J . ,.'1m 9P - ;;11 1Q1 dong co uong ; 20Bi€n 32. Tl1~rchien quyen dV hQp D?i h¢i o6ng c6 dong '" 20Di€u 33. Di~u ki~n ti~n h3.nh hQp D?i hOi o6ng c6 d6ng 21Di~u 34. Th~ thtre ti~n hfl11hhQp va bi~u quy~t t?i D(_lih9i d6ng e6 dong 21Di~u 35. Hinh thtre thong qua nghi quy~t eua D?i hOi d6ng e6 dong 22

Trang 1142

", ',

D '~ ""6 D'~ ki d' hi ~ d ' 22leu .io. leu uen e ng! quyet uoc thong qua ,D,i~u 3:. !:1~1;1qu~~n ,va th~tlurc liy y kien e6 dong bang van ban d~ thong quanghi quyeteua Dai h91 dong co dong 23

:;, '" • ,. ~ ;. A 25Dieu 38. BIen ban h9PDai h91 dong co dong ·D ·). "9 yA ). h' b' hi :.., ~\' hA' d;" ;..d" ')5leu s», eu cau uy 0 ng ! quyet eua v;;tl 01 ong co ong ~D ·~ .10 H' AI' . :, . A'.;' ;(, 26leu '.. I~U ire cae ngh; quyet cuaDai hOI dong co dong ..Di~u 41. HQi dong quan tri 26D '~ 4/) Nhi I' . ;.I h' 1 'A HA' d~ ,. 27leu _. iem xy va so uongt an 1vien 91 ong quan t1'1 ..f)i~u 43. Co cau, tieu chuan va di~u kien lam thanh vien Hoi d6ng quan tri 28f)i~u 44. Chu tich va pho chu tich HQi dong quan tri: 29f)i~u 45. CUQe h9P HQi d6ng quan tri 30f) '~ 46 B'A b' h HA'd';' ,. 31leu . len an 9P' 01 ong quantr; ..f)i~u 47. Quyen dUQ'eeung dp thong tin eua thanh vien HQi d6ng qmln td 31Dib 48. Mi~n nhi~m, bili nhi~m va b6 sung thanh vien HQi d6ng quan trt ; 32D'e;' 49 TJ. ., d;' A t Ph' TJ. " d!. 32vi U . ong glam oe eong y,. 0 ong glam oe ..f)i~u 50. Thl! lao, ti~n luang va IQ'i feh khae eua thanh vien HQi d6ng qUi~ll1trj, T6ng Giamd6e. . 33Di~u 5l. Cong khai cae 10'i feh lien quan 34D 'A 52 T ' h h'A , ", l' A t 35leu . rae n l~m eua ngU01 quan y eong y .Di~u 53. Quy~n dUQ'ekhai ki~n d6i vai thanh vien HQi d6ng quim trL T6ng giam d6e 35Di~u 54. Ban Ki~m soM 35D l'e;' 55 NAt:' .,. !'t t ,1 h:" 38u . guyen ae gial quye raIul e ap ..

CHUONG IV.THONG KE, KE TOA.N, TAl CHiNH, PHAN PHOI LQ'I NHU~N ..39

Di~u 56. Nam tai chfnh, K~ to an tnrang 39Di~u 57. Ph an ph6i IQ'inhu~n va trieh l~p cae quy eongty 39

CHUaNG V. LAO DONG vA CONG DoAN 39

Di~u 58. Lao dQng va eong ooan 39

CHUaNG VI. GIAI THE DOANH NGHI~P 40

Di~u 59. Cae trucmg hgp va di~u ki~n ghii th6 doanh nghi~p 40Di~u 60. Di~u ki~n, trinh t\J, thu tl,lC,h6 sa giai th~ doanh nghi~p 40Di~u 61. Gia h,;m ho;;tt d(lng 40Di~u 62. Nguyen t~e giai quy~t tranh eh~p nQi b(l trong cong ty 40

CHTfONG VII. IHEU KHOAN THI HANH 40

Di~u 63. Nguy~n t~~ ap d\ln& Di~u 1~ Cong ty 40Di~u 64. Slr~ doi, bo sung dieu l~ Cong ty 40Dieu 65. Dieu khoan thi h8.nh 41

Trang 2/42

CONG HOA xA HOI cnu NGHIA VIET NA~t'I. . .DQc i?p - T\1' do - Hanh phuc

fHEU LE CONG TY CO PHAN THIET HI BIEN VI-NA-SI-NO• _ 1 .,

Can cir Ludt Doanh nghieps6 68/2014/QHI3 duac Qu6c H(Ji nirac CHXHCN Viet

Nom thong qua ngay 261J 1/2014 va cdc van him huang dan thi hanh Ludt Doanhnghiep;

Can nf Ludt nau Tu cua nuac CongHoC! Xii H9i Chu Nghia Vi?! Nom so

67120141QHJ3ngay2611112014ail ducc QU6c H9i Vi?t Nom thong qua vaco hieu luche ngay 01107/2015 vacdchuang d6nthi hanli va cac vanhan khac.

Can cu Ludt Chung khoans670/20061QH11aii diroc Qu6e hoi nutic Cong hoa xci hoi

Chit nghia Vi?t Nam thong qua ngay 2910612006; LudtSII'O a6i, b6 sung mot s6 dieu

cua Luat Chung khoans6 6212010lQH12 dii duoc Quoc hoiI1w.5'c Cong hoa xii hoi

chu nghia Vi?t Nam thong qua ngay 24/11/2010va cdc van ban huang d6n thi hanh.Ludt Chung khodn;

CHUONG I

QUY DJNH CHUNGDi~u I~ nay dUQ'eCong ty C6 ph~n Thi~t bi di~n VI-NA-SI-NO (du&i day gQita Cong

ty) thOngqua theaNghi quy~t h9P I~ s6 l07INQ-DHDCD cua D?i h9i d6ng c6 dong t6 ch(l'cehfnh thuc VaGngay 24 thang 02 nam 2017.

I. DINH NGHIA cAe THUAT NGUTRONG !HEU LE.. - . t •

Digu 1. Giai thich thu~t ngfr

1. Trir twang h9P cac di~u khofm ho~c ngfr cimh cua Di€u l~ nay quy oinh khac, nhfi"ngthu?t ngfr sau day se c6 nghla nhu du'Q'cquy dinh du6i day:

a. "V6n di~u I~" la t6ng gia tr! ll1~nh gia· c6 phfm oil ban cac lo?i eta phM hEmh,cac c6dong da thanh toan du va duQ'Cquy ojnh t~i Di~u5 Di~u I~ nay;

b. "Lu?t Doanh nghi~p" c6 nghiahi Lu?t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 dUQ'cQu6c h9ithong qua ngay 26 thang 11 nam 2014;

c. "Ngay thanh I?p" la ngay Cong ty duQ'c dtp Gi&yeN dang ky kinh doanh Ian d~u;d. "Can b9 quanW' la T6ng giam 06e congty, Ph6 t6ng giam d6c,K~ toan truOng, vacaevi tri quan Iy khac trong Cong ty duQ'cH9i d6ng quan trj phe chu§.n;e. "Nguo'i c6 lien quan" Ia ca nhan ho~c t6 ch(rc duQ'cquydinh tsli Lu~t Doanh nghi~p vacae van ban phap Iu?t hi~n hanh;f "'fl ' '} h .~ "l"j" . h _,A 'C ' . A'" ~ r.' 110"11;;m J.,o~td9ng ,3 t 10"1 gJan .O'.lt a(;mg eua Olig ty (lU(_)C quy cqnh t~l Dlell .2

8i€u J~ nay \ ,'1 1hcri gian gia h;;ln (n2u c6) duQ'c D0i h(ii dhng CIS d6ng eLla Cong ty thongqua bang nghiquy@t;

g. !!Vi~t Nam" 1<'1nuo-c CQng hoa Xa hQi Chl'l nghla Vi~t Nam;

2. Trang f)i~u 1~nay, cactham chiSu t6"i1119tho~c m9ts6 quy djnh ho?c van bim khac baog6m canhil'ng sua d6i ho~cvan bim thay the.

Trang 3/42

i,

~::...-...; .;:--.;:

3. Cac tieu d~ (chuong, dieu cua Di~u l~ nay) duoc sir dung nham thuan tien cho viec hi~u

nQi dung va khong anh huangtoi noi dung cua Di~u l~ nay.4. Cac til hoac thuat ngfr da duoc dinhnghia trong Luat Doanh nghiep (neu khong mauthu~n voi chu thS hoac ngD:canh) se conghia tuong tv trong di~u l~ nay.

II. TEN, HiNH THUC, TRT) SO,CHI NHANH, VAN PHONG D~l DI~N vA. THiH

H~NHO~TDONGcDAC6NGTYDi€u 2. Ten, tru SCl",chi nhanh, van phong dai di~n va thiri han hoat oQng cua Ccng ty

1. Ten C6ng ty

Ten tieng Vi~t: C6NG TY CO PHAN THIET Bl DI~N VI-NA-SI-NO

Ten tieng Anh: VINASINO Electrical Equipment Joint Stock Company.

Ten viet t~t cua Congty: VSEE JSC logo: VSEE JSC

2. C6ng ty la c6ng ty c5 ph~n heat dong thea Luat doanh nghiep, co tu each phap nhan philhop voi phap Iuat hienhanh cua Viet Nam.

3. Tru sa dang ky cua Congty la:

Dia chi: L6 H.08 duemg s6 1, KCN Long H~u, xa Long H~u, hlly~n C~n GiuQc, tinhLong An, Vi~t Nam

Di~n tho(,li: (84-8) 3873 4630 Fax: (84-8) 3873 4635.

Email: info@vinasino.vn Website: http://vinasino.vnTheo quy~t dinh cua H8QT, C6ng ty co th~dai tn,!sa chinh ho~c thanh l~p them cacchi nhanh va van phong d(,lidi~n t(,liVi~t Nam ho~ca nu6c ngoai thea quy dinh cuaPhap lu~t.

4- Nganh ngh~ va quy m6 kinh doanh va thai h?n ho?t d(>ngClla Cong ty.

4.1 Nganh ngh~ kinh doanh cua VSEE nhu sau:San xu~t thi~t bi do luang, kiSm tra, dinh Im6ng va di~u khi~n - San xu~t d6ng h6 -San xu~t linh ki~n di~n tu - San xu~t san phAm di~n tu dan dl.,lng- San xu~t thi~t bi vadVngC\lquang hQc - San xu~t bi~n th~ di~n, thi~t bi phan ph6i va di~u khiSn di~n - Sanxu~t m6 ta, may phcl.t- San xu~t day cap, sQ"icap quang hQc - San xu~t day, cap di~n vadi~n tu khac - San xu~t thi~t bi day d~n di~n cac lo~i - San xu~t thi€t bi di~n chi~u sang

- Sim xu~t d6 di~n dan d\lng - San xu~t thi€t bi di~n khac - San xu~t cacdu ki~n kimIO<;1i- Gia cong ca khi; xu Iy va tning phu kim 10<;1i- San xu~t san ph~m khac til cao su

- San xu§t san ph~m khacttt Plastic - Ban buon may moc, thift bi di~n, v~t li~u di~n

(rmiy phtit di~n, d9ngca di~n, day di~n va thift bi khac dung trong 111(,1chdiGn).

SU'achua thi~t bi cti~n, l~p di;itmay moc va thi€t bi c6ng nghi~p - D<;1ily, moi gi&i may

moc, thi~t bi di~n,v~t li~u dien ( may phat diGl1,d(lngca di~n, day cap di~n va thi€t biwac dung trong 111<;1chdi~n) - V~n tii: hang hoa b~ng 6 t6 chuyen d\lng, hang hoa b~ng

6 to IO<;1ikhac (tru 0 to chuyen d\mg) - HO<;ltdQng dich V\lh6 trQ' tn,rc ti€p cho v~.ntai

QUCl11g bQ - HO<;1tdQng tu v~n quanIY.

4.2 Chung 10<;1isan phfrm va quy m6 san xu~t cua Cong ty se do HDQT quy€t dinh.

Trang 4/42

'\ '"1'\\\Ll>.Vfjl~~ JV:·~~;"~::r,

4.3 Thai gian hoat dong cua Cong ty la nam muoi (50) nam k~ tir ngay GUQ'eCO'quan C&pphep dp Gi~y Chung nhan Dang kY kinh doanh. Ch~m dirt hoat dong hoac gia handucc quy dinh tai khoan 2Di~u 59 va khcan 2 Di~u 61 cua DiSu !~.

4.4 Cong ty co th~ cham dirt heat dongtnroc thai han hoac keo daithem thoi gian heatdong thea quyet dinh cua Dai Hoi dongC6 dong. Cong ty cling c6 th@ ehrimdirt hoatdong truce thai hanthea quy dinh ella phap luat.

S. Nguoi dai dienthea phap IU0t ella C6ng ty:

5.,1. s6 luong nguo-i dai dien thea phap luat cua cong ty la mot (01) nguci. Chu rich HOidong quan tri Congty la nguoi dai dien thea phap lu~t C1h Cong ty.

5.2. Quyen va traeh nhi~m cua Nguai GSlidi~l1 thea phap lu~t cua eong ty dUQ'e quy ctjnh

tSli Di€u 14 eua Lu~t Doarth nghi~p; Nguai oSli di~n theo uy quy€n eua ehu sa huu la t6

chtl'e duQ'c th\Ic hi~n thea quy ctjnh chi ti~t 8i€u15,16 cLla Lu~t Doanh nghi~p.

III. Ml)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH vA HO~T I)()NG eVA CONG TYf)i~u 3. M\lc tieu ho~tdQng va ph<;lm vikinh doanh eua Cong ty.

I.M\1c tieu kinh doanh Cong ty la t~n d\1ng uu th~ eua cac ben v~ nang 1\1'cva kinh nghi~m

trong 11nh vge cong ngh~ ehuyen bi~t va thj trucmg ctja phuO'ng ct@san xu~t va bancae thi~t

hj cti~nJcti~n tu va cae sim ph~m lien quan; thge hi~n eac hOSlt dong ct~u to', va ct~ tSla lQ'i feh

kinh t~ t6t eho cae ben cling nhul<'UTI n€n tang eho vi~e ma rong sg hQP tae v€ sau.

2. Cong ty duQ'c phep I~p k~ hOSleh va ti~n hfmh t~tca cae ho?t ct¢ng kinh doanh thea Di€u

I~ nay, phil hQ'p vai quy djnh eua phap lu~t hi~n hanh va th\1'e hi~n cae hi~n phap thie hQ'pd€ ctSltctuQ'e cae m\1C tieu eua Cong ty.

3. Cong ty c6 th~ ti~n hElI1hhOSlt ctong kinh doanh trong cae llnhV\l'C kbae ma ph: u~tkhong dm va duQ'C D~i hoi dhng e5 dong thong qua.

Di~u 4. Quy Q!nh v~ con d~u cong ty.

Cong ty quy~t djnh v~ hinh thtl'e, s6 lUQ'l1g va n¢i dung con d~u cua daanh nghi~pthea quy ctjnh eua phap lu~t.

Con d~u cong ty duQ'c th€ hi~n hil1h th(1'c la hinh trim, mau mvc su d\1ng la mau do.

N¢i dung con d~u Cong ty th~ hi~n nhllng thong tin sau day: a) Ten doanh nghi~p;

b) Ma s6 doanh nghi~p e) Ten tinh 1100idoanh nghi~p d~t tr\1 sa (tlnh Long An).Cong ty chi c601 (m¢t) con d~u doanh llghi~p.

Sau kbi kh~c con d~u, Cong ty thong bao m~u con dAu v6i cO' quan dang ky kinh

doanh d~dang tai cong kbai tren C6ng thong tin qu6c gia v€ dangkY doanb nghi~p. Cong ty

chi dUQc suo d\1ng con d~u sau khi m~u con d~u duQ'c ctang tM tren C5ng thong tin qu6e gia

v~ dang ky doanh nghi~p va nh?l1 duQ'C Thol1g bao v~ vi~c dang tai thong tin v~111~U con

dAu eua co' quan DKKD. Con d~u duQ'c su d\ll1g trong cae tl'Ucmg l1Q'p the'o quy dinh CLla

phap lu~tv~ vi~c Str d\ll1g d~u.

Vi(~c qUEmly, S11cl\l11gva IUl1 gill con dAu giao nguai d0i di¢n thea phap lu?t ella cong ty.

T1'3n11ch~p v~ hil1h thuc,s6 IUQl1gvi noi dung eOll d~u ella doanh nghi~p, vi~e quan

l~', sLr d\l11g va luu giu COll d~u c6ng ty duQ'c giai quy~t t?i Toaan ho~c trQilg tiii

Trang 5/42

CHUONGIIVON BrEU L~, CO PHAN, CO DONG SANG L~P, CO DONG Nude NGoAI

Bi~u 5. VBn di~u I?, c6 phftn, c6 dong sang I?p,c6 dong nutrc ngoai1.V6n £)i~u 1~cua Cong ty la 115.500.000.000 VND(mOt tram muoi Him t)' nam tram trieu

dong), duoc chia thanh 11.550.000 e6 phan. M6i C6 ph~n e6 menh gia 12110.000 VND

(Muoi ngan dong).

Trangdo:+ c6 phan ph6 thong: 11.550.000cdphan (bang chii:A111'ai mot trieu niim tramnam

muoi ngan c6 phdn), tuong duong tri gia: Jl5.500.000.000 VND (bang chic: ]vfQt tram

muci lamt;i ndm tram trieu d6ng),'+ C6phdn U'U diii: 0 c6phdn, tri gi6: 0 VND.

- Cac e6 dong sang l~p gopv6n cu thS nhu sau:

577. 500 5.775

V6n g6p

Tong so cophan

T Ten c6 dong g6p

T von So hrongGiit tri

(cp)(triiud6ng)

CONG TYTNHH CONG

1: TRiNH Quac

4.504.500 45.0451. TE DI:t::N LljC·\··HOA VAN

'CHIET GIANG~ .........'.~....'-" • • • • • • • • • • -14.-"'-'"''''''''~'''''''

TONG CONG2 TY DI:t::N LljC 5.775.000 57.750

Loai eophan

MIENNAM·················CONGTV·cO

PHA.NDAUTU3 KINH DOANH 693.000 6.930

DI~N r.trc TP.

5.775.000 57.75008112

50%- -12008

....."" .• .....• ._.• .... ................. ._ ...._.. .._• .....• ..• ..._...__ ... ...._. .........._...........

693.000 6.93008112

6%- -12008

Ph6 thong V u di1i

45.045

S61uQ"ng(cp)

Giit tri sf> Gia(trieu

luong tda6ng)

4.504.500

HO CHi MINH............cONG TV······

4 TNHH MTVDI~N LljCDONG NAI

577.500 5.775

Thai Tydi~m 1~v6ng6p g6p

von (%)

0811212008

39%

0811212008

5%

Tong cong 11.550.000 115.500 11.550.000 115.500 100%iL_~ __ ~~~7 __ ~ _L L_ ~ ~ j_ __ _L L___~

2. Tang, giarn von dieu l~ congty.2.1- Dai hQid6ng c6 dong quy~t dinh tangv5n (1it~uI~ euaCong ty n~u th§y e~n thi~t

thong qua vi~e: tlebIuy !Q'i nhu?l1 ma Cong ty tIm GUQ"e,cae e6 dongd~u tu v6n b6 sung,

phM Mllb them c6 phi~u, gQi them caec6 dong mai.

5

Trang 6/42

2.2- Viec giam von dieu l~cong ty do D<;1ih<)id6ng e6 dongquyet dinh trenea savon eonIai ella cong ty nhung v~ndam baacong ty heat dongbinh thircng va phil hop vo icac quy dinh ella phap luat.

3. C6 ph~n ella Congty vao ngay thong qua Di~u l~ nay Iii e6 phan ph6 thong. Cac quyenvanghia V\I kern thea ella e6 ph§n duoc guy dinhtai Di~u 7 ella Di~u I~ nay.4. Cong ty c6 th~ phat hanh cac 100.ic6 phanlIU dai khac sau khi e6 st,J'chap thuan ella DaihQi dong e6 dong va phil hop voi cac guy dinh ella phap luat.5. Ten, dia chi, s6 hrong e6 phanva cac chi tie: khacv~ co dong sanglap thea guy dinhella

Luat Doanh nghiep diroc neu tai phu luc 01 dinh kern. Phu luc nay la mot ph§n ella f)i~ll 1~nay.

6. C6 ph~n ph6 thong phili duQ'cUll tien chao b,'m cho cae c6 dong hien huu thea ty l~tuonglrng vo-i ty l~ sa huu e6 ph~n ph6 thong ella hQ t1'ong Cong ty, tn1 truang hQ'pDC;lihQi d6ngc6 dong quy€t dinh khae.

s6 IUQ'nge6 ph§n ma e6 dong. khong dangkY mua h€t se do H<)i d6ng quan tri ellaCong ty quy§t dinh. HQi d6ng quan tri e6 th~ phan ph6i s6 c6 ph§n d6 cho cae d6i tu<;ngthea cae di~u kien va each thue ma HQi d6ng quan t1'i thfry la phil l1Qp,nhung khong dU'Q'eban s6 e6 ph~n d6 thea eae di~u ki~n thu?n lQ'ihan so vai nhung di~u ki~n da chEWban choeae c6 dong hi~n huu tru twang h<;pe6 ph§n aUQ'ebim qua Sa giao dieh chlmg khoan theaphuang thue diu gia.

7. Cong ty c6 th~ mua c6 ph~n do chinh eong ty da phM hanh thea nhfrng each thuc duQ'cquy dinh tC;likhoan2 Di~u 21, Di~u 22 clla Di€u Ie nay va phap Iu?t hien hanh. C6 ph~n doCong ty mua IC;liIa c6 phi€u quy va HQi a6ng quan tri c6 th~ chaobim thea nhfi'ng each th(1'Cphil hQ'Pvo·j quy dinh CllaDi~u I~nay, Lu?t Chung khoan va vanbim huang d~n lien quan.8. Cong ty e6 th~ phat hanh cac 10qi ehung khoan kh,le khj dUQ'eD<;1ihQi d6ng e6 dongthong qua va phil hQ'Pvai quy dinh ella phap Iu?t.Di~u 6. C6 phlin

1. Cong ty c6 ph~n phM hanh e6 ph~n ph6 thong. Nguaj sa hi1'ue6 ph~n ph6 thong Ia c6dong ph6 thong.

2. Cong ty e6 ph~n c6 th~ c6 c6 ph~n uu dai. Nguaj sa h(lu c6 ph~n uu dai gQi Ia c6 dong uuaai. C6 ph<1nuu diii gbm eae 10C;li:C6 ph<1nuu aaibi~ll quy€t; C6 ph~n uu dai c6 tue; C6ph~n uu di:lihoan I~i; C6 ph<1nuu dai khae.

3. Ngu6'i duQ'c quy~n mua c6 ph~n uu ai:lic6 tue, e6 ph~n uu aai hoill1 l?i va c6 ph<1nuu daikhac do D?i hQi d6ng e6 dong quy€t dinh.

4. M6i c6 ph~n ella cilng mQt 10C;lid~u t?-o eho nguai sa huu n6 eac quy~n, nghla vv va lQ'iich ngang nhau.

5. C6 ph<1nph6 thong khong th~ chuyen o6i th;'111he6phfrn uu di:li. (:6 ph§.n uu diii co th~chuy~n d61 thimh c6 ph~ll ph6 thong thea quy€t dinh cua D?ihl~id6ng c6 dong.

Trang 7/42

I

~,'...... :j ,/

(i'if" ."',.

-_. __

Bib 7. Quyen va nghla vu cuae6 dong ph6 thong.

1. Quy€n ciia e6 dong.1.1. C6 dong ph6 thong c6cac quyen sau day:

a) Thamdu va phat bieu trong cac Dai hoi dong c6 dongva thirc hien quyen bieu quyet true

ti~p hose thong qua dai dien thea uy quyen hoac thea hinh thirc khac do phap luat quy dinh.

tv16ic6 ph~n ph6 thong co motphieu bi€u quyet;

b) Nh?n c6 nrc v6i miretheo quyet dinh cua Dai hQidong c6 dong;c) Vu tien mua c6phan m6i chao bantuong irng v6i ty l~ c6 ph~n ph6 thongcua tung c6

dong trongcong ty;d) TV do chuyen nhucng c6 phan cuaminh cho nguoi khac, tnr tnronghQ'Pquy dinh tai

khoan 3Di€u 119 va khoan 1 Di€u 126 cuaLuat doanhnghiep;

e) Xem xet, tra C(ILlva trich luc cae thong tin trong Danh saeh c6 dong e6 quy€n bi~u quy~tva yeu c~u SLrad6i cae thong tin khong ehinh xae;f) Xem xet, tra cCru,trfchh,IC ho~c sao ehl,ip Di€ul~ eong ty, bien bim hQp D<;lihQi d6ng c6dong va cae nghi quy~t eua D~i hoi d6ng c6 dong;g) Khi cong ty giai thS ho~e pha san, dUQ'cnh~n m9t ph§.ntai san con l;,tituong ling vai ty l~

sa hfru e6 ph~n tc;tieong ty;1.2. C6 dong ho~c nhom c6 dong sa huutir 5% t6ng s6 e6 ph~n ph6 thongtra len

trong thai h,;mlien t1,1Cit OO~t06 thang co cae quy€n sau day:a) D€ CLInguai VaG HOi d6ng quan td va Ban kiSm soat;b) Xem xet va trich l\Ic s6 bien bim va cae nghi quy~t cua Hoi d6ng qw'm tr1, bao cao taichinh giua nam va h~ng nam theo mdu eua h~ th6ng k~ toan Vi~t Nam va CaGbaa eao cua

Ban ki~m soat;c) Yeu du tri~u t~p hQp Dc;tihoi d6ng c6 dong cong ty trong truemg hQ'pquy dinh t~i khoan

3 Di€u nay;d) Yeu du Ban kiSm soat kiSm tra tLmg v~n d€ C\IthS lien quan d~n quan ly, di€uMoo hO';1tdong cua cong ty khi xet th~y dn thi~t. Yeu du phai b~ng van ban; phai co h9, ten, dia chithuang tr6, qu6c tjeh, s6 The can cu6c cong dan, Gi~y chung minh nhan dan, Ho ehi~u ho~cchung th\rc ca OOanhQ'Pphap khac d6i v6i e6 dong la eftnhan; ten, dia chi thuemg trl1,qu6ctieh, s6 quy~t dinh thaOOl~p ho~c s6 dang ky daanh nghi~p d6i v6i c6 dong la t6 chue; s6lUQng e6 phAn va thai di~m dang ky e6 ph~n ella tung c6 dong, t6ng s6 c6 ph~n euacanh6m c6 dong va ty l~ sa huu trong t6ng s6 c6 ph~n cua eong ty; v~n d~c~nki€m tra, m\Ic

dich ki€m tra;e) Cae quy€n khae thea quy djnh ella Lu?t doanh nghi~p.

1.3. C6 dong ho?e nh6mc6 dong quy djnh t~ik110c'm 2 Di€u nay e6 quy~n yeu du tri~ut~p hQP89i h91 d6ng e6 dong trongcaetruo·ng hQ'PsauOf1)<

a) HQi d6ng quantrj vi ph~m nghiem trQng quy€n ella c6 dong, nghla V1,1eua nguai qLlEmI)!

ho?e ra quy€l djnh vuQ1qua th~m quy€n duQ'cgiao;b) Nhi~m ky eua Hoi d6ng qu{mtd da vUQ1qua 06 thang ma Hoi d6ng quantri m6i chua

duQ'cb~u thay th~;c) TruOng hQ'pkhac thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.

Trang 8/42

Yeu du trieu t?P hop Dai hQi d6ng e6 dong phaiduoc I~p b~ng van ban va phai co ho, ten,

dia chi thuong tru, s6 The can eUDCcong dan, Gi~y chung minh nhan dan, HQ chieu hoac

chung thuc ca nhan hQ'P phap khac d6i voi c6 dong 13.canhan; ten, rna s6 doanh nghiep

hoac s6 quye; dinh th1'111hlap, dia chi tru sa chinh d6i voi c6 dong la t6chirc; s6 e6 phan va

thai di~m dang ky e6 phan cua tung e6 dong, tong s6 c6 ph~n cua d. nh6m c6 dongva ty l~

sa hiru trong tong s6 c6 phan cua congty, din cir va ly do yeu cfiu trieu t?P hop Dai hoi

d6ng c6 dong, Kern thea yeu du tri~u t~p hop phai c6 cae tai li~u, chu'ng eu v@cac vi ph<;l111cua HQi d6ng qWll1 tri, mue dovi ph?111ho?c v~ qljy~t djnh vUQt qua thAm quy~n,

lA, Vi~e d~ eli nguai VElO HOi d6ng quan tri va Banki~m soM quy dinn, t<;lidi€m akhoan 2 Di~u nay duQ'c thvc hi~n nhu sau:

a) Cac e5 dong ph6 thong hQ'P thimh nh6111 d~ d~ cli nguai VaG HQi d6ng quim tri va Ban

ki~m soM phai thong bilO v~ vi~c hOp nh6m eho cae e6 dongdV hOp bi~t truae khi khai m?cD?i h9i d6ng c6 dong;

b) Can Cll s6 lUQ'ng thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soM, c5 dong ho?c nh6m c6

dong quy dinh tt;ii khoim 2 Di~u nay duQ'c quy~n d~ cli mQt ho~c m9t s6 nguai thea quy€t

djnh ella D?i hQi d6ng e5 dong lam ung eli vien H9i d6ng quan tri va Ban ki~m soM.

Truang hQ'p s6 lIng cli vien duo'e c6 dong ho?c nh6m c6 dong d~ClI thfip hon s6 ung eli vi en

ma hQ duQ'c quy€n d€ cli thea quy~t dinh cua D<;1ihQi d6ng c5 dong thi s6 lingClI vien con

l<;1ido HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soM va cac c5 dong khae d€ ell'.

1.5. Cac quy~n khac thea quy djnh cua Lu?t doanh I1ghi~p.2. Nghia v1)eua e6dong.

2.1. Thanh toan du va dung thai h<;1ns6 e5 ph~n cam k~t mua.

K_hong dUQ'c rllt v6n da gop b~ng c6 ph~n ph5 thong ra kJ10i cong ty duai mQi h1n11

thuc, tn1 tfU'emg hQ'P dU'Q'econg ty ho~e ngu(ri klUlc mua L<;lie5 ph~n. Truang hQ'p co c6 dong

rut m9t ph§.n ho~c toan bQ v6n e5 ph§.n da g6p trai vai quy djnh tt;ii khoan nay thi c6 dong

d6 va nguai e6 IQ'i ieh lien quan trong eongty phai eung lien dai chiu trach nhi~m v€ cac

kl10an nQ' va nghla V\} tai san kl1ae ella cong ty trong ph?m vi gia td e6 ph§.n dabi rut va caethi~t h?i xiiy ra.

2.2. Tuan thu Di€u I~ va quy ch~ quanly nQi bQ eua cong ty.

2.3. Ch~p h,'mh nghi quy~t eua DSli hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan trio

2.4.Tlwc hi~n cae nghla V\lkh,k thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.

:Di~u 8. Cd phAn phfi thong eua cB dong sang I~p.

1. Cong ty e604 c5 dong sang I~p (chi ti~t thea khoim5 Di~u 5 ella Di~u l~ nay);

2. Trong thai h<;11105 (nam) nam, k~ tu ngay eong ty duQ'cdp Gifiy ehlrng nh?l1 dang

ky doanh nghi~p, c5 dong sang l?p co quy6ntv do ehuy~n nIlUQ'ng c5 phin eua minh cho e6

dong sang l~pklulC va chi dUq'e chuy@n nhm;mg c5 ph§n ph6 thong ella minh cho nguai

khong phcii la c6 dong sang l:jlp neu dUQ'e s~r ch§p lhll~nda DSli hQi c1[mgc6 dong, Trucmg

hQ'P nay, c6 dong d~r dinh chuy~n nhuQ'ng c6pbAn kboiig e6 quy€n bi@u quy~t v~ vi~cchuy€n nhuQ'ng caecd ph§n d6,

3. Cae h<;111ch~ d6i v6i c6 phin ph6 thong cua e6 dong sang l~p dUQ'c ba:i b6 sal! tho'i

h:;m 05 (nam) nam, k~ til ngay eong ty dUQ'ec&p Gi~y ehlrng nh~n dangkY doanh nghi~p,

Cae h,;111 ch~ ella quy djnh nay khong ap d\lng d6i vai e6 ph§.n ma c5 dong sang I?p c6 them

Trang 9/42

~,(.,J :"'.,

t ~::---c:.;

•

,.

sau khi dang hi thanh I~p doanh nghiep va e6 phan rna e6 dong sang I~pchuyen nhuong

eho nguoi khac khong phai 13.e6 dong sang I~p ella congty.

Di€u 9. C6 ph~n ph6 thong cua c6 dong llU'O'C ngoai,1. Nha dku tu nuoc ngoai gop v6n vao congty phai tuan thu hlnh thuc dAlltu, pham vi

hoat dong, d6i tac Viet Namtham gia thuc hien heat dongd§u tir va di§u kien khac theo quy

dinh ella Vi~t Nam va di§u uoc qucct~ rna Viet Nam la thanh vien. Tham gia gop von, mua

c6 ph~n, nhfin chuyen nhUQTIg e6 phan ella cong ty, thuc hi~n cac thu tucV~\quy trinh gop

von, mua c6 phan trong doanh nghiep Vi~t Nam (bao g6m ca congty dai chung va khong

phai Ii cong ty d~i chlmg) thea quy dinh hi~n hanh v~ quy eh6 ho?t dQng eua nhaci~u tu

nu6e ngoai tren thi twang ehlrng khoan Vi~t Nam, thea Lu?t Doanh nghi~p va Lu~t d~u tu.

Ty I~sa huu eua nha d~u tu nu6e ngoai trong eong ty khong ph~ti la eong ty d<;lichung,

th\Ie hi~n thea quy d\nh eua phap lu~t hien hanh va cae di~u u6c qu5c t~ rna CQng bOaxii

hQi chu nghTa Vi~t Nam la thanh vien.Truong hqp phat hanh them c6 phi~u d~ tang v5n di€ul~: D?i hQi d6ng c6 dong Cong

ty ho?e HQi d6ng qUEmtri (theo Lu~t doanh nghi~p va Di~u 1~ cong ty) quy~t dinh phuong

an pMt hanh them c6 phi~u d~ tang v6n di~u I~, trong d6 c6 nQi dung ban c6 ph~n cho ben

nu6c ngoai thea Lu~t doanh nghi~p. Trucmg hQ'P nh~n v5n gop, ban e6 ph~n ehonha d~u tu

nu6c ngoai d~ ma rQng ho?t dQng va thu hut nha d~u tu nu6e ngoai co nang l\Ie tai chinh,

quan tri doanh nghi~p; ehuy~n giao eong ngh~mai, cung ung nguyen v~t li~u, phat tri~n thi

twangtieu th\! san phftm; g~n bo 19i ich lau dai vai doanh nghi~ptra thanh nha d~u tu chi~n

luge ella doanh nghi~p duQ'c quy dinh trong di~uI~cong ty va thea Lu~t doanh nghiep .

Truong hqp thay d6i c6 dong sang I~p d6i vai eong ty c6 ph~n va c6 dong la nha d~u

tu nuae ngoai, tru twang hqp d6i vai eong ty niem y~t; cong ty phai thong bao vai Co quan

dang ky kinh doanh thea Di~u32 ella Lu~t Doanh nghi~p.

Bi€u 10. C6 ph~n u'u dfii bi€u quy~t.

1. C6 ph~n uu diii bi~u quy~t la c6 ph~n co s6 phi~u bi~u quy~t nhi~u han so v6i e6

ph~n ph6 thong.2. C6 dong sa huu e6 ph~n uu diii bi~u quy~t co cac quy~n sau day:

a) Bi~u quy~t v~ cac v~n d~ thuQc thftm quy~n eua D?i hQi d6ng e6 dong vai sf>phi~u

bi~u quy~t thea quy dinh t?i khoan1 Di~u nay;

b) Cac quy~n khae nhu c6 dong ph6 thong, tru twang hqp quy djnh t?i khofm3 f)i~u

nay.3. C6 dong sa huu c6 ph~n uu diii bi~u quyft khong dUQ'e chuy6n nlmQ1lg e6 ph~n d6

eho nguai khae.

Di~ll 11. C6 phAn U'U dai c5 tUT.

1. C6 ph§.n uu d8:i e6 t(rc la c6 ph~n duqc tn1 c6 tuc vai m(1'c cao ho'11so vai m(1'ec6 tuc

ella e6 phftn ph6 thong ho~c muc6n dinh h~ng nam.c6 tll'C duQ'c chia h5ng nam g6m c6tuc

e6 dinh va e6 t(re thuo'ng, c6 tuccb dinh khong ph\! thuQc van k~t qua kinh doanh eua cong

ty. M(rc c6 tu'c c6 dinh C\1 th~ va phuong thuc xae dinh c6 tlL: thU011g dugc ghi tren e6 phi~u

cua c6 ph~n uu oa:i c6 tue.2. C6 dong sa hu'U e6 ph~n uu dITic6 tu'C co cac quy~n sau day:

a) Nh~n e6 tLretheo quy dinh t?i khoim 1 Di~u nay;

.-......

,._:. 'co. .'

Trang 10/42

b) Nhan phan tai san can lai tuong irng voity 1%So' hiru e6 phan tai cong ty, sau khi

cong ty cia thanh tcan h~t cac khoan no, c6 phan uu dai hoan lai khi cong ty giai th~ hoac

pha san;

c) Cac quyen khac nhue6 dong ph6 thong, tnr truong hop quy dinh tai kh0311 3 Di§unay.

3. C6 dong So' hiru c6 phan uudai e6 tire khong co quyen bi€u quyet, du hQPDai hQi

d6ng c6 dong, d~ eli ngiroi vao H(}i d6ng quan tri va Ban ki€msoat.

fH§u 12. C6 ph§n uu mu hoan lai

1. C6 phan uu dai hoan laila c6 phan duoc cong ty hoan lai von gop thea yell diu cua

nguoi sa hliu hoac thee cac di~u ki~n duge ghi t?i e6 phi~u ella e6 ph~n uu diIi ho~m lSli.

2. C6 dong So' huu e6 phfln uu dai hoim I?-i e6 cae quy€n khac nhu c6 dong ph6 thong,

tru truang hgp quy dinhtifi khoim 3 Di§u nay.

3. C6 dong So' huu c6 phfln uu dai hoanlifi khong co quy€n bi~u quy~t, d\J"hQP f)~li hQi

d6ng e6 dong, d~ Cll'nguoi VaGHQi d6ng quantri va Ban ki~m scat.

f)i~u 13. C6 phi€u

1. C6 phi~u Ia ch(mg chi do eong ty e6 phfln phat hanh, bUt tORn ghi s6 ho~c di}"li~u

di~n tu xac nh?n quy€n So' hfru 1119tho?e mQt s6 c6 ph~n clla eong ty do. C6 phi~u phai c6cac n9i dung chu y~u sau day:

a) Ten, ma s6 doanh nghi~p, dja chi t[\1So' chinh Clla cong ty;

b) S6 lugng c6 phfln va lo?i c6 phfln;

c) M~nh gia m6i c6 phfln va t6ng m~nh gia s6 c6 phfln ghi tren c6 phi~u;

d) HQ, ten, elia chi thuong tru, qu6c tieh, s6 The can cuac cong dan, Gi~y chung minh

nhan dan, HQ chi~u hoi;ic chu'ng thve ca nhan hQP phap khac eua e6 dong laca nh3.n; ten, ma

s6 doanh ng11i~p ho?c s6 quy~t dinh thimh l~p, dia chitr\l sa c11inh cua c6 dongla t6 Ch(1C;

e) T6m t&t v~ thu t\le chuy€n nhugng c6 ph~n;

f) Chi} kY cua nguai d?i di~n theo phap Iu?t va dfru ella eong ty (n~u co);

g) S6 dang Icy t?i s6 dang kY c6 dong ella eong ty va ngay phat h3.nh e6 phi~u;

h) Cac nQi dung khac thea quy dinh t?i cae Bi€u116, 117 va 118 cua Lu~t doanh

nghi~p d6i v6i c6 phi~u eua c6 ph§n uu dai.

2. Truang hgp c6 sai sot trong nQi dung va hlnh thuc c6 phi~u do eong ty phat hanh thlI ,

quyen va 19i ich ella nguai sa hl1"uno khong bi fmh hucmg. Nguai d?i di~n thee pMp lu~t

cong ty chju tn1ch nhi~m v€ thi~t lWi do nhii"llg sai sot d6 gay ra.

3. Truong hgp c6 phi~u bjl11~t, bi huy ho?i hoi;ichj hu hong duai hlnh thu'c khac thl c6

dong duge congty cfrp I?i c6 phi~u thea d~ nghj eua e6 dong do.

D~ nghi cua e6 dong phaic6 cac nQi dung sau day:

a) C6 phi~u ela bi m~t, bihtlY ho?i ho;)c bi 1m hong du6"i hinh th(l"c khac: trucmg hq-p bj

mfrt thi phai cam doan r~ng dati~ll h~lI1hlim ki~l11 h&t muc va n~u tim lsli dUQ'c se demtn\

cong ty o€ tieu buy;

b) Chiu trach nhi¢m v€nhCrng tranh ch<~.pphM sinhtu vi~e cdp I?-ic6 phi~ll m6i

D6i v6i c6 phi~u e6 t6ngm~l1hgia tren muc:ri tri~u B6ng Vi¢t Nam, tm6c khi ti~p nh~n

d~ nghi dp e6 phi~u m6i, nguc:ri d~i di~n thea phap Iu?t ella cong ty co th€ yeu du chuSo'

Trang 11/42

huu c6 phieu dang thong bao v~ viec c6 phieu bi m~t, bi huy hoai hoac bi hu hong duoi hinh

thirc khac vasau 15 ngay, k~tir ngay dang thong bao se d~nghi cong ty cap c6 phieu maio

Bigu 14. S6dang ky c6 dong

1. Cong ty c6 ph~n phai lap va lirugifr s6 dang ky e6 dong tir khi d119'Ccap Gi~y chung

nhan dang kydoanh nghiep, s6 d~_ngkY c6 dong c6th~ la van ban, t~p dtr lieu di~n til hoac

ca hai loai nay.

2. S6 dang k)! c6 dongphai c6 cac noi dung chu y~u sau day:

a) Ten, dia chi tru SO' eh11111cua congty;

b) T6ng s5 c6phan duocquyen chao ban,loai e6 phan duoc quyen chao banva s6 c6

phan duoc quyen chao ban ella tungloai;c) T6ng s6 e6 ph~n da ban Clla ttmg 10<;liva gia td v6n c6 phfrnda g6p;

d) HQ, ten, dia chi thucmg tru, qu6c tich, s6The din cu6"c cong dan, Gifiy chung minh

nhan dan, Ho chi~u ho~c chlmg tl1\1'cca nhan hQ'Pphap khac d6i v6"i c6 dong laccl nhan; ten,

ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t c1inh thanh l~p, dia chi trv s6' chinh d6i vai c6 dong la t6

ch(l'c;

e) S6 IUQ'l1gc6 ph~n tlrng10Sti cua m6i e6 dong, ngay dang ky e6 ph~n.

3. S6 dang ky c6 dong duQ'c luu gifr t~i trv s6' ch1nh cua cong ty ho~c Trung tam Iuu ky

chung khoan, c6 dong c6 quy6n ki~m tra, tra clru ho~c trich l\1e, sao chep nQi dung s6 dang

kY e6 dong trong gia lam vi~c ella cong ty ho~e Trung tam luukY ehtrng khoim.

4. Truang hQ'P c6 dong e6 thay d6i dia chi thuang tru thi phai thong bao kip thai v6"i

cong ty d~ e~p nh~t vao s6 dangkY c6 dong. Cong ty khong chiu tn1eh nhi~rn v~ vi~c khong

lien I?c dUQ'evai c6 dong do khong duQ'c thong bao thay d6i dia chi eua c6 dong.

Di€u 15. Ch~lOban c6 ph~n1. Chao ban c6 phfrnIa vi~c cong ty tang them s6 lUQ'ng c6 ph~n duQ'c quybn chao bim

va ban cac c6 ph~n d6 trong qua trinh hO<,1tdong d~ tang v6n di~ul~.

2. Chao ban c6 ph~n c6 th~ th\1'c hi~n theo mQt trong cac hinh thuc sau day:

a) Chao ban cho cac c6 dong hi~n huu;

b) Chao ban ra cong chung;

e) Chao ban c6 ph~n rieng Ie.3. Chao ban e6 ph~n ra cong chung, chao ban c6 ph~n clla cong ty c6 ph~n niem y€t va

d<,1ichung thtfC hi~n theo cae guy djnh eua phap lu~t vb chung kho{m.

4. Cong ty thve hi~n dangk-y thay d6i v6n di6u l~ trong thai h<,1n10 ngay, k~ tll' ngay

hoan th3.nh dqtMn c6 ph~n.

f)i~u 16. Chao banc6 ph~n rieng IeVi~c chao ban c6 ph~n rieng Ie Clla cong ty c6 ph~n khong phiti la cong ty c6 ph~n d~i

chung oU'qcquy djnh nhu sau:

1. Trong thai hsm 05 ngay lam vi~c, k~tu ngay 1'a guy€t djnh chao bim eEl ph~n rieng

Ie, eong ty phiti thong bao vi~c chao ban c6 ph~n riengIe v6i Co quan dang leykinh doanh.

Kcm theo thong bao chto ban c6 ph~n riengle phiti co cae tai li~u sau day:a) Nghi quy€t cuaD~i hQi d6ng c6 dong v~ cbao ball c6 ph§n rieng Ie;

b) Phumlg an chao ban c6 ph~n ricng Ie da duQ'c D~i hQi d6ng e6 dong thong qua (nSu

c6);

Trang 12/42

2. Thong bao chao ban c6 ph~n riengle baa gom cacl1Qi dung sau day:a) Ten, dia chi trusa chinh, rna s6 doanh nghiep;

b) T6ng s6 c6 phan du dinh chao ban; cac loai c6phan chao ban va s6 IUQ'ng c6 phanchao ban m6i loai;

c) Thai diem, hinh thirc chao banc6 phan;

d) HQ, ten, chir ky cua nguoi dai dicnthea phap luat. cua congty;

3. Cong ty co quyen ban c6 phan sau 05 ngay lam viec, k~tir ngay gl:ri thong baa mil.khong nhan duocy kien phan d6i ella Co quan dangky kinh doanh;

4. Cong ty thirc hien dang ky thay d6i v6n cli§u l~ voi co quan dangkY kinh doanhtrong thai han 10 ngay, k~ ttl' ngay hoan thanh dot ban c6 phan.

Bi~u 17. Chao bane6 phftn cho e6dong hien hiru

L Chao ban c6phan cho c6 dong hi~n h[1'u latwang hgp cong ty tang them s6 luqng

c6 ph§n duQ'c quy§n chao bim va ban toan b9 s6 c6 ph~n d6 ehot~t ca c6 dong thea t)' l~ c6phlln hi~n e6 clla hQ t~i eong ty.

2. Chao ban c6 phan eho c6 dong hi~nhuu Clla cong ty c6 phlln khong phiti la eong tye6 phlln d?i chung dUQ'ethve hi~n nhu sau:

a) Cong ty phiti thong baa bing van ban d~n cac e6 dong thea phuO'ng thuc bao dam

d~n duQ'c dja chi thuang tru ho?e dja chi lien l?c ella hQ trong s6 dangkY c6 dong ch~m nh,h15 ngay twac ngay k€t thue thai hi.ln dangkY rnua c6 phlln;

b) Thong baa phiti c6 h9, ten, dia chi thucmg tm, qu6c tjch, s6 The can cuoe cong dan,

Gi~y chu'ng minh nhan dan, HZ'>chi~u ho?c chung thvc ca nhan hQ'p phap khac clla c6 dong

la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho?c s6 quy~t djnh thanh I~p, dia chi tn,!sa chinh ua

c6 dong la t6 chue;s6 e6 phin va t)' l~c6 ph§.n hi~n c6 Clla c6 dong ti_lieongty; t6ng ~1~ c6

ph§n dV ki€n chao ban vas6 e6 ph~n c6 dong duQ'c quy§n 111ua;gia chao ban c6 ph§I}~ ai

h,.m dang kY mua; h9, ten, ehu ky cua nguai d?i di~n thea phap lu~t cua cong ty. Ke· thea

thong baa phai co m~u phi~u dang ky mua c6 ph§n do cong ty phM hanh.Twang hqp phi~u

dang ky mua c6 phlln khong duQ'c gui v~ cong ty dung IWn nhu thong baa thi c6 dong c6lien quan coi nhu dS:khong nh~n quy~n uu tien mua;

c) c6 dong co quy€n chuy€n quy§n uu tien mua c6 ph~n cua minh cho nguai khac.

3. Twcmg hgp s6 luqng c6 phlln dV ki~n chao ban khong dugc c6 dong va nguai nh~n

chuy€n quy§n uu tien mua dangkY mua h~t th1 H<)i d6ng quan tri c6 quy~n ban s6 c6 ph§n

duQ'c quy~n chao ban can li_lido cho c6 dong cua eong ty ho?c nguai khac thea cach thuc

hqp ly vO'i di€u ki~n khong thu~n Igi hm1 so vai nhung di~u ki~nail chao ban cho cae c6

dong, trl1' tmcmg hqp8?i h<)i d6ng c6 dong co ch~p thu~n khac hoi;ic c6 ph~n duQ'cban quaSo' giao djch chlrng khoEm.

4. C6 ph§n dUQ'c coi lacia b:ll1 khi QUQ'c thanh toan dll vanhung thong tin v~ ngu(Yi

mua quy oinh t0i khoan 2 Di~u 121 cua Lu(it dOJnh ngbi~p duvc ghi d~y du vao s5dang kyoc6 dong; k~ ill' th(Ji di~m d6, nguoi mua (6 ph§n tra th~ll1he6 dong eua congty.

5. Sau khi c6 ph§n dugc t11<1nhtoan d§ydu, cong ty phai phM hanh va trao c6 phi~u

cho nguo-i mua. Cong ty co th~b{m cA ph~n ma khong trao c6 phi~u. TruonghQPnay, cac

thong tin v~ c6 dong quy dinh t?ikl10~1l12 Di~u 121 cua Lu~t doanh nghi~p duQ'c ghi vao s6

dang kY c6 dong d€ chlrng t1We quy~nSo' huu c6 ph§.n cua e6 dong d6 trang cong ty.

Trang 13/42

· .'

Digu 18. Ban c6 phftnH0i dong quan tri quyet dinhthai diem, phuong thuc va giaban e6 phan,Gia ban e6

phan khong duccthap hon gia thi tnrong tai thai diem chao banhoac gia tri ducc ghi trong

s6 sach cuae6 phan taithai diem gan nhat, tnr nhimg tnrong hopsau day:1. c6 phan chao ban IAn diu tien eho nhirng nguoi khong phai la e6 dong sanglap;2. C6 phan chao ban cho teit ca e6 dong thea ty l~ c6 ph§.n hien c6 cua hoa cong ty;

3. c6 ph§n chao ban ehonguoi moi gioi hoac nguoi bao lanh. Truong hopnay, s0

chiet khau hoac ty l~ chi~t kh§.u cu th~ phaiducc sirch~p thufm cua D9i hoi d6ng c6 dong;

4. Truong hop khacva muc chi~t kh~u trong cac truemg hQ'p d6 do cong ty quy dinh.

Di~u 19. Chuy€n nhuvng c6 phfin1. c6 ph§n dUQ'c tlJ do chuy~n nhuQTIg, tru trucmg hqp quy dinh t9i khoan3 Di€u 119

cua Lu~t doanh nghiep.2. Viec chuy~n nhuQTIg duQ'c tlwc hi~n b&ng hgp d6ng thea cach thong thuang ho~c

thong qua giao dich tren thi truang chLrng khoan. Truong hQ'p chuy~n nhuQ'ng bJng hQ'p

d6ng thi gi~y to chuy~n nlmQTIg phai duQ'c ben chuy~n nlmQTIg va ben nh~n ehuy~n nhuQ'ng

ho~c d:;lidien lly quy~n eua hoIcy. Truong hQ'p ehuy~n nhuO'ng thong qua giao dich tren thi

truang chung khoan, trinhtv, thll t\1Cva viee ghi nh~nsahuu thVe hi~n thea quy dinh eua

phap lu~t v~ chung khoan.3. Truong hgp e6 dong la ea nhan eh~t thi nguai thlrak~ thea di ehue ho?e theo phap

lu~t eua c6 dong d6 la e6 dong eua cong ty.4. Truang hgp e6 phfm eua e6 dong la ea nhan eh~t ma khong e6 nguai thua k~, nguai

tqua k~tu eh6i nh~n thira k~ ho?e bi tru~t quy~n thuak~ thi s6 e6 ph§.n d6 duO'e giai quy~t

theo quy dinh eua phap lu~t v~ dan SlJ.\< ..,5. C6 dong e6 quy~n t?ng eho mN ph§n ho?e toan b0 c6 ph§.n eua minh t9i eong ty eho

nguai khac; sudl,lng e6 ph§.n d~ tra nO'. Truong hgp nay, nguai duO'c t?ng eho ho?e nh~n tdt

nQ'bJng e6 ph§.n se la e6 dong ella cong ty.6. Truong hgp c6 dong chuyb nhuQ'ng m0t s6 c6 ph§.n thi c6 phi~u cli bi huy bo va

cong ty phat hfmh e6 phi~u m6i ghi nh~n s6 e6 ph§.n d11chuy~n nhuO'ng va s6 c6 ph in con

19i.7. Nguai nh~n e6 phin trong cac tmang hQ'p quy dinh t9i Di~u nay chitra tMnh c6

dong cong ty tll'thai di~m cac thOng tin eua hO quy dinh tSli khoan2 Di€u 121 cua Lu~t

doanh nghi~p duQ'c ghi o§.y du VaGs6 MmgkY e6 dong.

Bib 20. Phat h~lllhtnii phi~u1. Cong ty c6 quy~n phat hanh trai phi~u, trai phi~u chuy~n o6i va eac loc;titdj phi~u

khae thea quy ainh cua pbap lu~t.

2, Cong ty kh6ng thanh toan auca g6c va Eii eLla trai phi~u aIT phM himh, kb6ng thanh

tmln ho~e thanh toan khong au cae khoanI1g d~n hc;tn trong 03 nam lien ti€p tnrac et6 se

kJ10ngduvc quyen phM banh tnli phi~u,trtr truang hgp phap lu~t v6 chung khoan e6 quy

dinh khac.3. Vi~c phM hanh trai phi~uc110 cac ehu nQ' lit t6 chu'c tai chinh duqeIva chon khong

bi h?n ch~ bai guy dinh t?i khoan 2 Di~u nay.

,i

Trang 14/42

4. HQi d6ng quan tri co quyen quyet dinh loai trai phieu, tong gia tri trai phieu va thoi

diem phat hanh, nhung phai bao cao Dai hoi dongc6 dong tai cuoc hop g~n nhk Bao cao

phai kern theo tai lieu va h6 so giai trinh nghi quytt cua H8QT v~ phat hanh trai phieu.

5. Truong hop congty phat hanh trai phieu chuyend6i thanh e6 phan thi thuc hien

theo trinh tu, thu tuc tuong ling chao ban c6 phAn theo quy dinh cua Luat doanh nghiep va

quy dinh khac cua phaplu~t co lien quan. Cong ty thuc hien dang ky thay d6i von oi,Su l~

trong thai han 10 ngay k~ tu ngay hoan thanh vi~c chuy~n d6i treE phigu thanh c6 ph~i1.

f)i~u 21. 1\1ual?i c6 ph5n theo yeu du ciia c6 dong

l. C6 dong bi~u quy~t phan d6i nghi quy~tv~ vi~c t6 ChtfC 19-i cong ty hol;lc thay d6i

quy~n, nghTa V\l cua c6 d6ng quy dinh tSliDi~ul~cong ty c6 quybn yeu du cong ty mua lC;li

c6 ph~n cua minh. Yeu du phai b~ng van ban, trong d6 neu r5 ten, dla chi cua c6 d6ng, s6

1uqng c6 ph~n tlmg 10C;li,giadt)' dinh ban, 1y do yeu du c6ng ty mua IC;li.Yeu c~u phai dUQ"c

gui d~n cong ty trong tho-i hC;ln10 ngay, k~ tu ngay D<fi hQi d6ng c6 dong thong gua nghi

quygt vb cac vc1nd~ quy d\nh tSli khoan nay.

2. Cong ty phai mua I~i c6 ph~n theo yell du cua c6 dong quy dinh t(;li khoan 1Di~u

nay v6i gia thi trucmg, ho~c gia do HQi d6ng quan tri quy~t dinh, trong tho-i hi;ll190 ngay, k~

tu ngay nh~n duQ'c yeu duo TruOng hQ'p khong th6a thu~n duQ'c v~ gia thi cae ben c6 th~

yeu du mQt t6 ehtl'e th~m dinh gia ehuyen nghi~p dinh gia. Cong tygiai thi~u it nh~t 03 t6

chuc th~m dinh gia chuyen nghi~p d~ e6 dong ltJa chon va Iva chon d6 1a quy~t dinh cu6i

cung.

Di~u22. Mua l~i c6 ph§n theo quy~t dinh ellaCong ty

Cong ty c6 quy~n mua l?i kh6ng qua30% t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong da: ban, mQt ph~n

ho?c toan bQ e6 ph~n uu dai e6 tue dil ban theo guy d\nh sau oay:

1. HQi d6ng quim trl c6 quy~n quy~t dinh mua l(;likhong qua 10% t6ng s6c6 ph§.n cua

t1l'11glo?i dil dUQ'e chao ban trong12 thang. Truo-ng hQ1Jkhac, vi~c mua lC;lic6 ph~n do DC;li

hQi d6ng c6 dong quy~t dinh;

2. HDQT quy~t dinh gia mua lC;lic6 ph~n. D6i vai c6 ph~n ph6 thong, gia mua lC;li

khong duQ'c cao han gia thi truo-ng t?i tho-i di~m mua l~i, trLl'truO'ng hQ'P quy dinh tSlikhoc'm

3 f)i~u nay. D6i vai c6 ph~n lo~i khac thl gia mua l~i kh6ng duQ'c thc1p hm1 gia thi truong;

3. Cong ty c6 th~ mua l(;lic6 ph~n Clla tU'ng c6 dong tU011g ling vai ty l~ c6 ph~n cua h9

trong cong ty. Trucmg hOp nay, quy~t dinh mua l(;lic6 ph§.n cua cong ty pMi QUQ'cthong bao

b~ng phuong thuc bao dam dgn dU'Q'e t~t cit c6 dong trong tho'i IWn30 ngay, k~ tu ngay

quy~t dinh d6 duQ'c thong qua. Thong bao phcli c6 ten, dia chi tn,lsa chfnh cua eong ty, t6ng

s6 c6 ph5n va 10Slic6 ph~n aUQ"cmua 19i, gia mua l~i ho~c nguyefl t~c dinh gia mua 19i, tl1tl

t\lC va th0-1 l19n thanh toan, thu t1)Cva tho-i h9nd~ c6 dong chao ban c6 ph§.nelin ho cho cong

ty.C6 dong d6ng ~/ban 19i c6 ph~il ph<'liglli chao ban c6 phdn cua minh b~ng phuO'ng there

bao dam d~11 GUQc cong ty trong tho'i h~n 30 ng;'ly, ki~tli ngay thong bao. Chao banphili c6

h(\ ten, dia chi tlmcmg tr(l, s6 The can cu6e congdan, Gi§y ch(rng 111inhnhaJ1 clan,HQ chi§u

ho~c chung th\1'cca nhan hqp phap 1J1clCcua c6 dongccl nh<1n; ten, ma s6 doanh nghi~p ho?e

s6 qlly~t dinh thanh l~p,aia chi tr\1 sc)'chinh cua c6 dong121 t6 ch(re; s6 c6 ph~nsa huu va s6

Trang 15/42

:~1 ,.,,_"'"

------------------------------------------------------------------- -- --

\ ,t

c6 ph~n chao ban; phuong thirc thanh roan;chir ky cua c6 dong hoac nguoi dai dien theo

phap lu~t cua c6 dong, Cong ty chi mua lai c6 phan duoc chao ban trong thai han noi tren.

Di€u 23. Di~u ki~n thanh toan va XlI'ly cac c6phan duo'c mua lai

I. Cong ty chi duoc quyen thanh toan c6 phan duoc mua lai cho c6 dong theo quy dinh

tai Di~u 129 va Di~u 130 cua Luat doanh nghiep neu ngay sau khi thanh toan h~t s6 c6 phdn

duoc mua lai, cong ty v~n bao dam thanh toan au cackhoan no va nghia V1.,1tai san khac.

2. ce phfm duoc mua lai thea quy dinh tai Di~u 129 va Di~u 130 cua Lua; doanh

nghiep clUQ'Ccoi 121c6 phan chua ban theo quy dinh tai khoan 4DihlIII clla Lu~t doanh

nghi9P, Cong ty phai lam tht'1 t1.,1edib chinh giiun v6n di~u l~ tuang ung v6i t6ng gia tri

m~nh gia cae e6 ph~l1 duQ'c cong ty mua l~i trong thai hSln 10 ngay, k~ til ngay hoan thanh

vi~e thanh toan mua lSlic6 phin, tnl twang hQ'p phap lu~t v~ chung khoan co quy dinh khac.

3. c6 phi~u xac nh~n quybn s6' huu c6 ph~n da auQ'c mua l~i phai dm;rc tieu huy ngay

sau khi c6 ph~n tuang (rng da duQ'c thanh toan duo Chu tich HQi d6ng quan tri va Giam d6c

ho?c T6ng giam d6c phai lien dai chiu trach nhi~m ve thi~t hSli do khong tieu huy ho?c

ch~m tieu huy c6 phi~u gay ra d6i v6i cong ty.

4. Sau khi thanh toan h~t s6 c6 ph~n mua lSli, n~u t6ng gia tri tai san duQ'c ghi trong s6

k€ toan cua cong ty giiml han 10% thi cong ty phai thong brw cho titcit cac chu nQ' bi~t

trong thai hSln 15 ngay, k6 tiI ngay thanh toan h~t s6 c6 ph~n mua lSli.

f)i~u 24. Td c6 tll'C1. c6 t(1'Ctra cho c6 ph~n uu dai dUQ'e th1.,1'ehi~n thea cae dibu ki~n ap d1.,1ngrieng cho

m6i 10Slic6 ph~n uu aai.

2. c6 tue tra cho c6 ph~n ph6 thong dUQ'e xac dinh can eu van s6 lQ'i nhu~n rang da

th1.,1'chi~n va khoan chi tra e6 t(re duQ'c tr1eh tir ngu6n lQ'inhu~n gifr l~i eua eong ty. Cong ty

c6 ph~n chi dUQ'etra e6 tue elh e6 ph~n ph6 thong kl1i e6 du cae di~u ki~n sau day:

a) Cong ty da hoan thanh nghTa v1.,1thu~ va eac nghla V1.,1tai ch1nh kl1ae thea quy dinh

cua pbap lu~t;

b) Da trfch l~p cae quy eong ty va bu d~p dllI6 tru&c d6 thea quy dinh eua phap lu~t;

c) Ngay sau khi tra h~t s6 e6 tue da dinh, eong ty v~n bao dam thanh to an au cac khoan

n9' va nghYa V1.,1tai san khac d~n h<;111.

3. c6 tuc c6 th6 duQ'c chi tra b~ng ti~n m?t, b~ng e6 ph§n cua cong ty ho?e b~ng tai san

khac quy dinh Phap lu~t. N~u chi tra b~ng ti~n m~t thi phai dUQ'e th1.,1'chi~n b~ng 86ng Vi~t

Nam va c6 th6 duQ'c chi tra b5ng sec, ehuY6n khoan ho~c l~nhtra ti~n gui b~ng buu di~n dSn

dja chi thuang tru ho?e dja chi lien ISlCeua e6 dong.

4, c6 t(l'Cphai dUQ'c thanh t03n d§y du trong thai h<;1n06 thang, k~ ttl' ngay k€t thuc hQp

£)[~ihQi d6ng c6 dong thuang nien, HQi d6ng quan tr1l~p danh sach c6 dong duQ'c nh~nc6tu'c, xac djnh 111U'Cc6 tlIe dUQ'e tra d6i vai Itrng c6 ph~n, thai h<:111va hinh th(1'c tnlch?m nh~t

30 ngay truac m6i IAn tra c6 tu'c, Thong bao v~ tnl c6 tlrc duQ'c gt'ri b~ng phuO'ng thue bao

dam ci~n c6 dong thea dja chi dangky trong s6 dang k)1 c6 dong cMm nhfit 15 ngay truac

khi th\1'chi~n tra c6 tt'l'C.Thong bao phai c6 cae nQi dung sau (jay:

a) Ten cong ty vac1ta chi tr\1 So' chinh cua cong ty;

b) }-1Q,ten, uia chi thucmg tru, qu6e tieh, s6 The can eu6c cong dan, Gi&y chung minh

nhftn dan, HQ chi€u ho~c chLrng tI11,1'eca nhan hQ'p pbap khac eua c6 dong la ca nhan;

'1, .

Trang 16/42

c) Ten, ma s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh l~p, dia chi trusa chinh cua c6dong 121t6 chirc;

d) s6 luong c6 phan tung 10?icua e6 dong; rmrc e6 nrc d6i voi tung c6phb va tong s6c6 nrc rna e6 dong d6 ducc nhan;

e) Thai diem va phuong tlnrc tra c6 tire;

f) HQ, ten, chir ky cua Chu tichHDQT va nguoi dai dienthea phap luat cua congty.

5. Truong hop e6 dong chuyennhuong e6 ph~n cua minh trong thai gian giCi"athai

diem k~t thuc I?p danh sache6 dong va thci diem trac6 tire thi nguoi chuyen nhuong 13.

nguci nhan e6nrc tir cong ty.

6. Truong hQ'Pchi tra e6 nrc bange6 phan, eong ty khong phaililln thu tl,le chao ban c6

ph~n theo quy dinh t?i cae Di~u 122, 123 va 124 eua Lu?t doanh nghi~p. Cong ty phai dang

kY tang v6n di~u l~ tuang ung vai t6ng gia td m~nh gia cae e6 ph~n dungd~ chi tra c6 tire

trong thai lwn 10 ngay, k§ tu ngay hoan thanh vi~e thanh toan e6 tue.

Bi€u 25. Thu h6i ti~n thanh t03n c8 ph~n mua ll;liho~cc8 trrc

TruOng hQ'p vi~e thanh toanc6 ph~n mua l?i trai vai quy dinh t?i khoan1 Di~u 131eua

Lu~t doanh nghi9P ho~e tra e6 tire tnii vai quy djnh tC!iDi6u132 eua Lu~t doanh nghi~p thi

cae e6 dong phai hoan tra eho eong ty s6 ti~n, tai san khae da nh~n; twang hQP e6 dong

khong hoan tra duge eho eong ty thl t~tca thanh vien HQi d6ng quan tri phai eung lien d6i

ehiu traeh nhi~m v~ cae khoan ng va nghlaV\l tai san khae eua eong ty trong plwm vi gia tri

s6 ti~n, tai san da tra eho e6 dong ma chua dUQ'ehoan l?i.

CHUaNG III

TO CHUC, QUAN LY, DIEU HANH vA KIEM SOAT CONG TYBi~u 26. Co'du tAchfrcj quan tri va ki~m soM

Cong ty c6 ca du t6 chue quill11)/ g6m: Dt:ti Hoi d6ng C6 dong, HQi d6ng quan tri,Ban ki€m soM; T6ng giam d6e cong ty.

f)j~u 27. Dl;li hQi dAng c8 dong.

1. D?i hOi d6ng c6 dong g6m t~t ea e6 dong e6 quy~n bi§u quy~t, laeaquan quy~t ojnheao nh~t eua eong ty.

2. Dt:tihQi d6ng e6 dong e6 cae quy€n va nghlaV\l sau day:

a) Thong qua djnh huang phat tri€n eua cong ty;

b) Quy€t djnh lo?i c6 ph~n va t6ngs6 e6 ph~n eua tung Iot:ti dUQ'c quy~n chao ban;quy€t djnh muc e6 t(re h~ng nam eua tung lot:ti c(3ph~n;

c) B~u, 1l1i~nnhi~m, bai nhi~m thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki€m soM vien;

d) Quy€t dj11hd~utu ho~e ban s6 tai san e6 gia trj b§ng ho~e Ion han 35% t6ng gia tri

tai san dUQ'eghi trong bao cao tai ehinh g~n nll~t eua eong ty;

e) Quy0t ojnh sU'ad6i, b6 sung Di~u l~ cong ty;

f) Thong qua bao caouli ehinh h5ng nam;

g) Quy~t dinh mua l?i tren 10% tdng s6 cc\ phftn oil ball Clla m6i I00i;

h) Xcm xet va xu Iy dc vi ph?11lClla HQi d6ng quim trio Ban kiem soMgay thi~t h:;lieho cong ty vac6 dong eong ty;

i) Quy~t dj11ht6 chue I?i, giai th~ cong ty;

k) Quy€n va nghlaV\l khae thea quy djnh eua Lu$t doanh nghi~p.

Trang 17/42

..;:i

Di~u 28. Th~m quyen tri~u t~p hop D?i hQid6ng c6 dong1. D(;1ihoi dong e6 dong hop thuong nien m6i nam mot l~n. Ngoai cuoc hopthuong

nien, Dai hQi dong c6 dong e6 th~ hop b§.t thuong, Dia di~m hop Dai hQi dong e6 dong phai

(y tren lanh 1.116Vi~t Narn. Truong hop cuoc hop Dai hoi d6ng e6 dong duoc t6 chirc d6ng

thai (y nhi~u dia di~m khac nhau thi dia diem hop Dai hoi u6ng c6 dong diroc xac dinh la noi

chu toatham dir hop.

2. D(;1ihoi dong c6 dong phai hop thuong nien trong thai han 04 thang, k~ tir ngay k~t

thuc nam tai chinh thea quydinh tai Di~u l~ nay. Thea d~ nghi cua HQi dong qucln tri,CO'

quan dangkY kinh doanh cua cong ty e6 th~ gia hstn, nlmng khong qua06 thang, k~ ttr ngay

k~t thuc nam tai chinh.

El~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien thao lu~n va thong qua cae v§.n d~ sau day:

a) K~ hO:;1ehkinh doanh h~ng nam cua cong ty;

b) Bao cao t<'lichlnh h~ng nam;

c) Bao cao cua HQi d6ng quan td v~ quan tri va k~t qua hO(;1tdQng cua HQi d6ng quan td va

tlrng thanh vi en HQi d6ng quim tri;

d) Bao cao cua Ban ki~m soat v~ k~t qua kinh doanh cua cong ty, v~ k~t qua ho~t d9ng cua

H9i d6ng quan trj, T6ng giam d6e;

e) Bao cao tl,Idanh gia k~t qua hO(;1td9ng cua Ban ki~m soat va cua tung Ki~m soat vien;

f) Mu'c e6 tuc d6i voi m6i e6 ph§.n cua tung 10Sli;

g) Cae v§.n d~kh:k thuge th~m quy~n.

3. HQi d6ng quan td phai tri~u t~p hop b§.t thuemg ElSli hQi d6ng c6 dong trong cae

trucmg hgp sau day:

a) HQi d6ng qufm trj xet th§.y dn thi~t vi 19i 1eh cua cong ty;

b) S6 thfmh vien HQi d6ng qufm tr!, Ban ki~m soat can l(;liit han s6 thanh vien thea quy djnh

eua phap lu~t;

c) Theo yeu cfru eua e6 dong ho?c nh6m e6 dong quy dinh tSli khoan 2 Di€u 114 ella Lu~t

doanh nghi~p;

d) Theo yeu cfru eua Ban ki~m soat;

e) Cae tnrOng hop khac thea quy dinh eua phap lu~t.

4. HQi d6ng quan trj phai tri~u t~p hop DSli h9i d6ng e6 dong trong thai h(;ln30 ngay,

k~ tu ngay s6 thanh vien HQi d6ng qmln trj can ISlitheo quy djnh t(;li di~m b ho?e nh~n dUQ'e

yeu du quy djnh tSli di~m c va di~md khoim 3 Di~u nay.

Tnremg hop HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p hop ElSlihQi d6ng c6 dong thea quy djnh thi

Chu tich H9i d6ng quan tri va eac thanh vien HQi d6ng quan tri phai chiu trach nhi~m tru6e

phap lu~tV,l phii b6i thuang lhi~t hSliphat sinh cho cong ty.

5. Truo'ng hQp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~phQP El?i hQi d6ng c6 dong thea quy

dinh t~i IJ10an 4 Dieu nay thi trong thai 110n30 ngay ti~p theo, Ban kiem soat thay th~ HQi

c16ngquill1tr\ tri~u t~p hQP DSli hQi d6ng e6 dong thea quy dinhella Lu~t doanb nghi~p.

Tmong hop Ban kiem soat kh6ng tri~ut$p hop D;;ti hQi d6ng c6 dong thea quy dinh

thl Ban ki~m soat phai chju trach nhi~m tmac phap lu~t va b6i thuo'ng thi~t hSli ph<it sinh

cho eong ty.

"

Trang 18/42

6. Truong hop Ban kiern scat khong trieu tap hQP Dai h<)i d6ng c6 dong thea quy

dinh tai khoan 5Di~u nay thi c6 dong hoac nhorn c6 dong thea quy dinh tai khoan 28i~u

114 cua Luat doanh nghiep co quyen dai dien congty trieu t~p l~QPDai hQi dong c6 dongthea quydinh cua Luat doanh nghi~p.

7. Nguoi trieu t~p phai thuc hien cac cong viecS'lU day d~ t6 ChlIChop Dai hoi d6ngco dong:

a) Lap danh sach e6 dong co quyendu hQP;

b) Cung capthong tin va giai quyet khi~u nai lien quan dendanh sachc6 dong;c) Lap chuorig trinh va nQi dungcuochQP;

d) Chu~n bi Uti li~u cho cuoc hQP;

e) Dir thao nghi quyct ella Dai hQi dong e6 dong thea n<)i dungdu kien cua cuochQP; danh

sach vathong tin chi tiet cua cacirng cu vien trong twang hQ"p b~u thanh vien Hoi d6ngquim trj, Ki~111soM vien;

f) Xac dinh thai gian va dia di~m hQP;

g) Gui thong bao mai hQp d~n tung c6 dong c6 quy~n dl,l"hQP thea quy dinh cua Lu?t Doanhnghi~p;

h) Cae cong vi~c khac ph\1c V\l cUQc hQP.

8. Chi phi tri~u t?P va ti~n hanh hQp Dc;ti hQi d6ng c6 dong thea quy dinh tc;ti cackho(ln 4, 5 va 6 cua Di~u nay se dUQ"ccong ty hoan lc;ti.

Di€u 29. Danh sach cc3dong co quy~ndg hQp D~.lihQi dang cc3dong

1. Danh sikh c6 dong c6 quy~n dlJ hQP Dc;ti hQi d6ng c6 dong dUQ"c l~p d\l'a tren s6

dang kY c6 dong cua cong ty. Danh sach c6 dongc6 quy~n dlJ hQp Dgi hQi d6ng c6 dong

dUQ"cl?p khong samhon 05 ngay tmac ngay gU'i gi~ylTIc)'i hQP Dc;tihQi d6ng c6 dong.

2. Danh sach c6 dong c6 quy~ndV hQP Dc;tihQi d6ng c6 dong phai c6 hQ, ten, dia chi

thuang tru, qU6e tich, s6 The ean cuae cong dan, Gi~y chung minh nhan dan, HQ ehi~u ho~c

chung tlwc ca nhan hQ"pphap khac cua c6 dong la ea nh&n; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~e s6

quyet dinh thanh l?p, dia ehi tr\1 sa chinh eua c6 dong lc'tt6 chue; s6 luqng c6 ph~n tung loc;ti,s6 va ngay dangkY c6 dong cua ttmg c6 dong.

3. C6 dong c6 quy~n ki~rn tra, tra eu'u, trich I\1Cva sao danh sach c6 dong c6 quy~n

dV hQP Dgi hQi d6ng e6 dong; yeu du sU'a d6i nhfrng thong tin sai l~ch ho~c b6 sung nhllng

thong tin dn thiet v~ minh 1rong danh saeh c6 dong c6 quy~nd~rhQp Dc;tihQi d6ng c6 dong.

Nguo'i quan ly cong ty phili cung dp kip tho'i thong tin s6 dang ky c6 dong, slra d6i,bE>sung thong tin sai l~ch thea yell du CllEle6 dong; d6ng thai ehiu tn1ch nhi~m b6i thuang

thi~t hc;tiphat sinh do khong cungdp ho~e cung dp kh6ng kip tho'i, khong chinh xac thong

tin s6 cHingk)1 c6 dong thea yeu duo Trinhtv, 1hu t\le yeu du cungdp thong tin trong s6

dang ky c6 dong tl1\1'chi~n thea quydinh tgi Phap Ius'll.Bi~u 30. Cbu'o'ng trinh va nQi dung h9P D~i hQic16ng c6 (long

1. NguO'i tri~u t?P hQP Dc;tih¢ii d6ng c6 dong phili chu§n bi cl1Ll'O'l1g trinh, I1Qi dungcUQc hOp.

2. C6 dong ho?c n116111c6 d6ng quy dinh tai khoan 2 Di~u114 eua Lu~t doanh

nghi~p c6 quy~n ki6n nghi van d~ Qua vao chuO'ng trinh hQP D?i hQi d6ng c6 dong. Kien

11ghi phai b~ng van ban va dUQ"CgU'i den cong ty ch~m nh~t 03 ngay lam vi~c truae ngay

Trang 19/42

:" .....

-------

, ' ,

khai mac, Ki~n nghi phai ghi r5 ten c6 dong, s6luong tung loai c6 phan cuac6 dong hoac

thong tin tuong duong, van d~ ki~nnghi dira VaG chuang trinh hQP·3, Nguoi trieu t?P hQPDai hQi dong c6 dong co quyen tir choi kien nghi quy dinh tai

khoan 2Di~u nay n6u thuoc mot trong cac truong hopsau day:

a) Ki0n nghi ducc gui d@nkhong dung thai han hoac khong du, khongdung noi dung;

b) V~n d~ kien nghi khong thuoc tharnquyen quyet dinh cua DaihOi dong c5 dong;

c) Truong hop khac thea quy dinh cua Phap luat.

4. Nguo! trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong phaichapnhan va dna ki~nngh; quy

dinh tai khoan 2 Di~u nay VaG du ki@n chuang trinh va nQi dung cUQe hQP, trtI'twang hQP

quy dinh t<:likhoan 3 Di~u nay; ki6n nghi dUQ'c chinh thuc b5 sung VaG chuang trinh va noi

dung cuoc hQP n~u duQ'c D<:lihOi d6ng c6 dong ch~p thu?n.

Bi~u 31. M(ri hQpD~i hQi d6ng c5 dong

1. Nguai tri~u t~p hQP D<:lihOi d6ng c6 dong phai glri thong bao fiai hQP den t~t ca

cac c6 dong trong Danh sachc6 dong c6 quy~n d\1'hQP ch~mnh~t 10 ngay tnrae ngay khai

nwc. Thong bao mai hQP phcli e6 ten, dia chi tr\1 sO' chinh, ma s6 doanh nghi~p; ten, dla chi

thuang tru cua c6 dong, thai gian, dja di~m va nhi::i'ngyeu e~u khac d6i voi nguoi d\1'hQP·

2. Thong bao dUQ'e gu·j b~ng phU011g thuc bao dam d~n dUQ'e dia chi lien l~c cua c6

dong; d6ng thai dang tren trang thong tin di9n tu cua cong ty va dang bao h~ng ngay cua

trung uang ho?c dia phU011g, khi xet th~y dn thi€t thea quy dinh cua phap lu~t.

3. Thong bao mai hQP phai duQ'c gui kem thea cac tai li~u sau day:

a) Chuong trinh hQP, cae tai li~u su d\lng trong cuoc hQP va dv thao nghi quy€t d6i voi tung

v~n d~ trong chuang trinh hQp;

b) Phi@ubi€u qlly~t;

c) M~u chi dinh d<:lidi~n theo uy quy~n d\1'hQP.4. Twang hgp cong ty c6 trang thong tin di~n tu', vi~c gui tai li~ll hQp thea thong bao

mai hgp quy dinh t<:likhocln 3 Di~u nay c6 th~ thay the b~ng dangtili len trang thong tin di~n

tu clla cong ty.Twang hQP nay, thong bao fiai hQP phai ghi r5 noi, cach thue tai tai !i~u va

cong ty phai gui tai li~u hQp cho c5 dong n~u c6 dong yell duo

Di€u 32. Th\l'c hi~n quy~n dl! hQp D?i hQi dang c5 dong1. c6 dong c6 th~ tr\l'c ti~p tham dl,f hQP, uy quy~n b~ng van ban eho mQt nguai khac

dl,f hop ho~c thong qua mot trong cac hinh thuc quy dinh t<:likhoan 2 f)i~ll nay. Truang hQ'p

c6 dong la t5 chuc chua c6 nguai d<;tidi~n theo uy quy~n quy dinh t<;tikhocln4 f)i~u 15 cua

Lu~t doanh nghi~p thi uy quy~n cbo nguai khac d\l' hQP D~i hOi d6ng c6 dong.

Vi~c uy quy~n eho nguai d<:lidi~n d\1' hQp D<;tihOi d6ng c5 dong phai I~p thanh van

ban thea m~u do cong typhM hanh. NguO'i duQ'c uy quy~n dl,l' hQp D;;ti hQi d6ng c5 dong

phai xuAt trinh vall ban uy (lU:Y~l1khi dang kY d\l' hQP tru6'c khi vao phong lwp.

2. ciS dong dUQ'c coi Ja tham dl,f va bib quy~t t~i cuoc hQP f)~i hQi d6ng c6 dong

trong trucmg hQ'Psau day:

a) Tham d\l' va bi~u quy~t tn,.re C&pt<;ticUQc hQP;

b) Uy quy~n cho mot nguai khac tham dl,f va bi~u quy~t tqi cuoc hQp;

c) Tham dl,f va bi@u quy~t thong qua hQi nghi trl,fc tuy~n, b6 phi~u di~ntu ho?c hinh thuc

di~n tu kl1aC;

.:

Trang 20/42

d) Giri phieu bieu quyet den cUQChQP thong quagjri thu, fax, thu dien nr.

Bi@u 33. Di~uki~n ti€n hanh hop f)~i h<)i d6ng c6 dong

1. CUQc hQPDai hoi dong c6 dong duoc tien hanh khi cos6 c6 dong du hQP dai di~ntil' 75% tong s6 phieu bieu quyet.

2, Truong hop cuochQP l~n thu nhAt khong du dieu kien tien hanh thea quy dinh tai

khoan 1Di~u nay thi dune trieu t~p hQP I~n tlur hai trong thai han 30 ngay, k~ tlI ngay du

dinh hQP IAn tlnr nhat. CUQc hQPcua Dai hoi dong C(~ dong trieu t~p IAn tlnr hai duoc ti~nhanh khi co 56 c6 dong dir hQP G<;lidien til' 65% tong s6 phieu bieu quyet.

3, Truong l1Q-Pcuoc hQP trieu t~p I~n thir haikhong du di~u kien tien hanh thea quy

dinh t<;likho3.n 2 f)i~u nay thi dUQ'e tri~u t~p hQP IAn thu ba trong thai h<;ln20 ngay, k~ tu

ngay dl,l' dinh hQP IAn thu hai, Tmcmg hgp nay, cUQe hQP eua Dqi hQi d6ng c6 dong duQ'c

tiSn hanh khong phl,l thuQc VaG t6ng s6 phi@u bi€u quy~t cua cae c6 dong dV hQP,

4. Chi e6 Dqi hQi d6ng c6 dongmai c6 quy~n quy@t djnh thay d6i ehu011g trinh hQp

dff dUQ'c gu'i kem thea thong bao mai hQP thea quy dinh t<;liDi~u139 cua Lu~t doanh nghi~p.

Di~u 34. Th~ thll'Cti€n h~mh hQpva.bi~u quy€t t~i B~i hQi dAng c6 dongTh~ thuc ti~n hanh hQP va bieu quy€t t<;licUQc hQP Dqi hQi d6ng c6 dong duqc ti@n

himh nhu sau:

1. Tmac khi khai m<;lCcUQc hQP, phai tiSn hanh dang ky c6 dong dlJ hQP DHf)CD;

2. Vi~c bAu Chu tQa, tim kY va ban kiem phieu duQ'c quy dinh nhu sau:

a) Chil tich HDQT lam chu tQa cac cUQc hQP do HQi d6ng qmln tri tri~u t~p; tmang hgp Chu

tich v~ng l11?t ho?c tqmthai mfrt kha nang lam vi~c thi c,k thanh vien H9i d6ng quc'm tri can

lSii bAu mQt nguai trong s6 hQ lam chu tQa cUQc hQP thea nguyen t~c da s6; truangh

khong b~u duQ'c nguai lam chu tQa thi Ttuang Ban ki€m soM di~Ll khien d€Dqi hQi d6ng C.dong b~u chu toa CLlQChQP va ngu'O'i c6 s6 phi€.u b~Ll cao nh~t lam chu tQa cUQc hop; ,j 0

b) Trirang hQ'p khac, nguai ky ten tri~u t~p hQP D<;1ih9i d6ng c6 dong di~u khi€n d€ D<;1i,~''I , , , ~, ~ :"

dong co dong bau chu tQa cUQC hOp va nguai c6 so phieu bau cao nhM lam Chtl tQac" ChQP;

c) Chtl tQacu mQt ho~c mQt s6 nguai la111tim ky CU9ChQP;

. d) D<;1ihQi d6ng c6 dong bAu mQt hoi;ic mQt s6 ngU'ai VaG ban ki€m phi~u theo d~ nghi cuachu tQa CU9CIWp;

3, ChU011g trinh va nQi dung hQP phai duQ'c Dqi hQi d6ng c6 dong thong qua trong

phien khai m<;1c.Chuang trinh phai xac dj1111r5 va chi tiSt thai gian d6i voi tlrng vAn detrong nQi dung chuo'ng trinh hQP;

4, Chu tQa c6 quy~n th\Ic hi~n cac bi~n phapcAn thiSt va hQ'p Iy d~ di~u khi@n cu9c

hQP I11Qtcach c6 tr~t t~r, dung thea cllUO'ng trlnh da duQ'c thong qua va phal1 anh ctuqc mongmu6n ella da s6 nguo'idV hQP:

5, D<;1ihQi d6ng c6 dong thao lWJI1 v<l bieu C]uy~t thea tLrng. vAn d~ trong I1Qidung

cl1UO'ng trinh, Vi~c bi~u quy~t dU'Q'c ti~n hcinhb~ng erlch tim the bi€:u quy~t tim thimh nghi

quyh sau d6 thu the bi@u quy6t khong tan thimh, eu6i cLlIlg ki@m phi~u t?P hQ'p s6 phi~u

bi€u qLly~t tan thimh, khong tall thanh, kh6ng e6y ki~n. K~t qua ki~m phiSu GUQ'c cl1u tQacong bE>ngay tru6c khi b~lTI?C eUQc hQP;

Trang 21/42

6. C6 dong hoac nguoi duocuy quyen du hopd~n sau khi cuoc hopda khai mac v~n

duoc dangkY va co quyen tham giabieu quyet ngay saukhi dang ky; trong truong hopnay,

hieu lire cua nhirng noi dung cia duoc bieuquyet trucedo khong thay d6i;

7. Nguoi trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong co cac quyen sau day:

a) Yeu du tchca nguoi du hopchju S17 kiern tra hoac cac bien phap ann nh hop phap,hQ'P

ly' khac;b) 'leu d.u co quan co th~m quyfn duy trl trat tvcuoc hop; true xu§t nhirng nguoi khong

tuan thu quyen di§uhanh ella chu tea, c() Y gay r6i tr~t ttl, ngan can ti~n tri@n blnh thuong

ella cuoc hop hoac khong tuanthll cac yeu c~u v§ ki~m tra an ninh ra khoi cUQc hOp 8~i hOi

d6ng c6 dong;

8. Chu toa c6 quy§n hoan cuoc hOp D(;li hOi d6ng c6 dong da c6 du s5 nguai ciangkYdv hOp thea quy cij11hci~n mot thai cii~m khac ho~c thay d6i dia di~m hop trong cac tmang

hQ'Psau day:

a) Dia di~m hOp khong c6 du ch6 ng6i thu?n ti~n cho t~t ca nguaidll hOp;

b) Cac phuo'ng ti~n thong tin t(;li dia di~m hOp khong bEWdam cho cac c6 dong dV hOp tham

gia, th1'l0lu?n va bi~u quy~t;

c) C6 nguai dv hop can tra, gay r6i tr~ttll, c6 nguy ca lam cho cuoc hop khong duQ'c ti~n

h~lllh mot each cong b~ng va hQ'P phap.Thai gian ho8.n t5i da khong qua03 ngay, k~ tll' ngay cuoc hop dv dinh khai m(;lc;

9. Tmang hQ'P chu toa hoan ho~c t~m dung hOp D(;li hoi d6ng c6 dong trai vai quy

dinh tl;likhoan 8 Di§u nay, D(;li h(li d6ng c6 dong b§u mot nguai khac trong s6 nhilng nguai

dv hOp d~ thay th~ chu toa di§u himh cuoc hop cho d~n luc k~t thuc; t~t ca cac nghi quy~tr- ,

. dUQ'cthong qua tl;li cuoc hOp d6 deu c6 hi~uIvc thi hanh.

< f)i~u 35. Hinh thfrc thong qua nghj quy~t cuaDl;li hQi d&ng cB dong;' . 1. D(;li hOi d6ng c6 dong thong qua cac quy~t dinh thuoc th~m quy§n b&ng h1nh thuc

, b;~u quy~t t~i cu(lc hOp ho?c I~yy ki~n b~ng van ban.2. Nghi quy~t cua D(;li hQi d6ng c6 dong v§ cac v~n d§ sau day phai dll'Q'c thong qua

b&ng hinh thtrc bi~u quy~t t(;li cuoc hopD(;li h(li d6ng c6 dong:

a) SCrad6i, b6 sung cac nQi dungella Di€u l~ cong ty;

b) Dinh hu6ng phat tri~n cong ty;

c) LO<;lic6 ph~n va t6ng s6 c6 phgn cua tung 10(;li;

d)B§u, mi~n nhi~m, bai nhi~m thanh vien HOi d6ng 4u~m trj va Ban ki~m soat;

e) Quy~t dinh dfru tll' ho~c ban s6 tai san c6 gia trj b~ng ho?c Ian han35% 16ng gia trj tai

san duQ'c ghi trong bao caotEti ch1nh g~n nh~t cua cong ty;

f) Thong qua bao cao tai chlnh h~ng nam;

g) T6 chuc 10i, giai th~ cong ty.

Bigu 36. Digu ki~n d6 nghi quy~t dU'Q'e thong qua

1. Nghi quyet v~ nQi dung sau day duQ'c thong qua n@u dUQ'c s6 c6 dong d;;ti di~rr it

nh~t 65% t6rrg s5 phi~u bi~u quy~t cua tfrtca c6 dong d1,l'hOp tan thanh:

a) Lo~i c6 phin va t6ng s6 c6 ph§n cua tlrng 10(;li;

b) Thay ci6i ngimh, ngh~ va IInh vvc kinh doanh;

c) Thay d6i ca c&u t6 chuc quan 1y cong ty;

Trang 22/42

d) Du an d~u nrhoac ban tid san cogia tri bang hoac 1011hen 35% tong gia tritai san duoc

ghi trong bao cao tai chlnhg~n nhat cua congty;

e) T6 chuc lai, giai th~ cong ty;

2. Cac nghi quyet khacduoc thong qua khi duoc s6 e6 dtmg dai dien eho ttl' 51 (Yotong s6 phieu bi~u quyet cuat'1t ca e6 dong du hop tan thanh, tru trucng hop quy dinh tai

khoan 1 vakhoan 3 Bi~u nay.

3. Viec bi~u quyet bau thanh vien HQi dong quan tri va Ban ki~m soat pha: thuc hien

thea phuong tlurcb~u d6n phieu, thea do m6i c6 dong eotong s6 phi~u bi~u quyet tuong

ung voi t6ng s6 c5 phan so hiru nhan v6is5 th~mh vien duyc biu eua HOi d6ng quan tri ho~c

Ban ki~m soar va e6 dong co quy~n d6n h~t ho~e mot ph~n t6ng s6 phi~u b~u cua mlnh eho

mot ho~e mot s6 lrng cu vien. Nguai trung cu thimh vien Hoi d6ng quan tri ho?c Ki~111soM

vien dll'Q'c xac dinh thea s6 phi~u b~u tinh tu cao xu6ng th~p, bilt d~u tu ling cu vien eo s6

phi~u b~u cao nh~t eho d~ll khi du s6 thanh vicn quy dinh t~i Di~u1~eong ty. Truang hQ'p

co tu 02 u'ng cu vien tr6 len d~t cung s6 phi~u b~u nhll' nhau eho thimh vien cU6i cung cua

HQi d6ng quan tri ho?c Ban ki~m soM tIll se ti~n h~mh b~u l~i trong s6 cac ling elr vien eo s6

phi~u b~u ngang nhau ho?c Iva chQn thea tieu ehi quy eh~ b~u cu.

4. Thong qua nghi quy~t du6i hinh thue layy ki~11b~ng van ban thi nghi quy~t eua

D~i hoi d6ng e6 dong duQ'c thong qua khi c6 tu51% t6ng s6 phi~u bi~u quy~t tan thimh.

5. Nghi quy~t cua Dc;tihoi d6ng c6 dong phai duQ'c thong bao d~n c6 dong c6 quy~n

dV hQp D?i hOi d6ng c6 dong trong thai hC:in15 ngay, k~tu ngay nghi quy~t duQ'c thong qua;

tnrang hQ'P.eong ty e6 trang thong tin di~n tu, vi~c gU'i nghi quy~t c6 th~ thay th~ b~ng vi~c

dang tai len trang thong tin di~n tu cua cong ty.

f)i~u 37. Th~m quy€n va th~ thl.h: lfiy y ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua nghi

quy~t eua D~i hQi dBng c& dong

Thfim quy~n va th~ thlrc layy ki~n e6 dong b5ng van ban d~ thong qua nghi quy~t

cua D?i hQi d6ng e6 dong duQ'c tlwc hi~n thea quy dinh sau day:

1. Hoi d6ng quan tri eo quy~n l~yy ki~n c6 dong b~ng van bEUld~ thong qua nghi

quy~t eua D<;lihOi d6ng c6 dong khi xet th~y e~n thi~t vi IQ'i fch eua eong ty;

2. HOi d6ng quan tri ehu~n bi phi~u layy ki~n, dv thao nghi quy~t eua D~i hoi d6ng

e6 dong, eac t<li li~u giai tr1nhd~ thao nghi quy~t va gui d~nt~t ea cae c6 dong e6 quy~n

bi~u quy~t ch~m nhM 10 ngay truac thai hc;tn phai gui lc;tiphi~u l~yy ki~n. Vi~c l~p danh

sach e6 dong gui phi~u layy ki~n thvc hi~n thea quy dinh t?i khoan1 va khoan 2 Di~u 137eua Lu~t doanh nghi~p. Yeudu va each thue gU'i phifu l~yy ki~n va tai li~u kem thea th\1'e

hi~n thea quy dinh t?i Di~u139 cua Lu~t doanh nghi~p;

3. Phi~u l~y y ki~n phai c6 cac noi dung chll y~u sau day:

a) Ten, aja chi tr\1 so' ch1n11,ma;;6 doanh nghi~p;

b) i\1\le alch L~y)! ki~n;

e) HQ, ten, aia chi th11'cmg tr6, qu6c tich, s6The din c11'6'ccong dan,GiAy ch(mg minh nhan

dan, Ho chi~u ho?c chung th\1'c cci nban hyp pheip khac eua c6 dong lil ccl nl1an; ten,1113: s6

doanh nghi~p ho?c s6 quy~t dinh t113nh l$.p, dia chitn,1 sa ehil1h clla c6 dong 121t6 chue ho?c

hQ, ten, dia chi th11'cmgtru, qu6c tich, s6 Thedin euac cong dan, Giay ehu'ng minh nhan dan,

Trang 23/42

, ..f. ~p.

HQ ehi~u hoac clnrng thuc ca nhan hop phap khac cua dai dien thea uy quyen cua c6 dong la

t6 chuc; s6 IUQTIge6 phan cua tung loai va s6 phieu biSuquyet cua c6 dong;

d) V~n d~ canl~y y ki~n db thong qua;e) Phuong an bi~uquyet bao gem tanthanh, khongtim thanh va khong co y k;~n;

f) Thai han phai gui v~ cong ty phieu l~y )' ki~n oa duoc tra loi;g) HQ,ten, chir kyocuaChu tich HDQT va nguoi dai dien thea phap luat cuacong ty;

4. Cd dong c6 thSgir: phieu lAyy kien da tra loi d~n cong ty thea 111Qttrong cac hinh

thirc sau dav:_, .a) Gui thu. Phi~u lAy y ki~n dilducc tra lei phai c6 chu ky eua c6 dong Ja ca nhan, cua

nguai d:;ti di~ll thea uy quyen ho~c nguai d(;li di~n thea phap lu~t eua e6 dong Ja t6 chuc.

Phi~u l~y y ki~n gtri v~ eong ty phai duqe dvng trong phong bi dan kin va khong ai dUQ'c

quy~n ma truac khi kiSm phi~u;b) Gui fax ho~c tIm di~n tU. Phi~u l~yy ki~n gui v~ cong ty qua fax ho~c thu di~n tu phai

dUQ'egiii bi m~t d~n thai dibm kiSm phi~u.Cac phi~u I~yy ki~n gui v~ cong ty sau thai h<;lnda xac oinh t<;linQi dung phi€u I~yy

ki~n ho?c dabi ma trong trucmg hQ'p gui thu va bi ti~t IQtrong truang hQ'p gU'i fax, thu di~n

tu la khong hgp I~. Phi€u I~yy kiI~n khong dUQ'c gui v~ duQ'c eoi Ja phi€u khong tham gia

biSu quy€t;5. HQi d6ng quan tri t6 chuc kiSm phi€u va l~p bien ban kiSm phi~u duai sv ch(rng

ki€n clla Ban kiSm soat ho~e cua c6 dong khong n~m gill chue v\! quan Iy eong ty.

Bien ban kiSm phi~u phitico cac nQi dung ehu y€u sau day:

a) Ten, dia chi tr\!So' chinh, mil s6 doanh nghi~p;

b) M\lc dieh va cac v~n d~ dn l~y y ki€n dS thong qua nghi quy€t;

c) S6 c6 dong vai t6ng s6 phi~u biSu quy~t dil tham gia bi~u quy€t, trong d6 phan bi~t s6

phi~u bi~u quy~t hqp l~ va s6 bi~u quy~t khong hQ'p I~ va phmmg thuc gui biSu quy€t, kem

thea ph\ll\lc danh saeh e6 dong tham gia biSu quy~t;

d) T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong c6y ki~n d6i vai tung v~n d~;

e) Cac v~n d~ dff duQ'c thong qua;

f) HQ, ten, chii ky Clla Chu ticb HQi d6ng quan tri, nguai Gi;lidi~n thea phap lu~t eua cong ty,

nguai giam sat ki~m phi~u va nguai kiSm phi€u.

Cac thanh vien HQi d6ng qucln tr1, nguai kiSm phi~u va nguai giam sat ki~m phi~u

phai lien dai chiu traeh llhi~m v~ tinh trung th\!,e, chinh xae cua bien b':m kiSm phi~u; lien

dai chiu trach nhi~m v~ cac thi~t hi;li phM sinh tu cac quy~t dinh duQ'c thong qua do kiSm

phi~u khong trung thvc, khong chinh xac;6. Bien ban ki@m phi~u phai duqc gu·j d~n cac c(3dong trong thai h:;11115 ngay, k@tu

ngay k€t thllC ki~m phi~u. Truang hQ'P cong ty c6 trang thong tin cti~n ttl', vi~c gU'i bien ban

ki~m phi~u c6 thS thay th~ b~ng vi~e dang tai len trang thong tin di~n tu eua cong iy;

7. Pbi~u l~y y ki~n ail dLl'qc ira lai, bien ban ki~m phi~u, nghi C]uy~t aa duqc thong

qlla va tai li~u e6 lien quan glJi kem thea phi~u l~y)1 ki~n auyc ILl'llgiG' ti;li tr~l sa chinh eua

cong ty;8. Nghj quy~t duqc thong qua thea hinh th(rcl~y y ki~n c6 dong b~ng van bim c6 gia

tri nhu nghi quy~t duqc thong qua tc;ticUQc hQP Di;li hQi d6ng c6 dong.

Trang 24/42

Di~u 38. Bien ban hop B~i hQi d6ngc6 dong

1. CUQchop Dai hoidong c6 dong phai duoc ghibien ban va co the ghiam hoac ghiva luu giG'duoi hinh tlurc dien ttr khac, Bien banphai I~p bang tieng Viet va tiengAnh, gomcac nQi dung chu y€u sau day:

a) Ten, dia chi tru so' chinh, ma s6doanh nghiep;

b) Thoi gian va dia diem hop Dai h(li d6ng c6 dong;c) Clurorig trinh va noi dung cuoc hop;

d) Ho, ten chu toa vathu ky;

e) Tom t~t di~n bien cuoc bop va cac y kign phat bieu tai DaihQi dong c6 dong v~ ttmg v~nd~ trong nQi dungchurrng trinh hop;

f) S6 c6 dongva tong s6 phieu bi~u quyet cua cacc6 dong du hop, phu l~c danh sach dangkY c6 dong, dq.idi~n c6 dong dlJ h9P v6i s6 c6 ph~n va s6 phi~u b~u tuong ung;g) T6ng s6 phi~u bi~u quyft d6i v6i tu:ng v~n d~ bi~u quy€t, trong d6 ghi r6 phuong thtrcbi~u quy€t, t6ng s6 phi~u hQ'P l~, khong hQ'Pl~,tan thimh, khong 1:in thanh va khong c6 yki€n; ty l~ tuong ung tren t6ng s6 phi§u bi~u quy~t cua c6 dong dV hOp;h) Cac v~n de dff duQ'c thong qua va tyl~phi~u bi~u quy€t thong qua tuO'ng tmg;i) Chfr kY cua chu toa va thu kY.

Bien ban duQ'c l?p b~ng ti§ng Vi~t va ti€ng nu6c ngoai d~u c6 hi~u IlJc phaply nhu nhau.TruOng hQ'pc6 SlJ khae nhau v~ nQi dung bien ban ti~ng Vi~t va ti€ng nu6c ngoai thl nQidung trong bien bim ti~ng Vi~t c6 hi~u Ivc ap d~ng.

2. Bien ban hop Dq.i hQi d6ng e6 dong phai lam xong va thong qua tru6e khi k€t thuccUQchOp.

3. Chu toa va thukY cUQchop phai lien ct6i chiu trach nhi~m v~ tinh trung thvc,ch1nh xac cua nQi dung bien ban.

Bien ban hOp D~i hQi d6ngc6 dong phai dUQ'cgt'ri d€n tit ca e6 dong trong thai hq.n15 ngay, k~ tll' ngay ket thuc cUQchop; vi~c gui bien ban ki~rn phieu c6 th~ thay th€ b~ngvi~c dang tai len trang thong tin di~n ttr eua cong ty (n~u c6).

Bien ban hop Dq.i hQi d6ng c6 dong, ph~ l~c danh sach c6 dong dang ky dv hop, nghiquyet da duQ'c thong qua va tai li~u c6 lien quan gU'jkern thea thong bao mo-i hOp phai duQ'cluu gifr tq.itr\} So' chinh cua cong ty.

Di€u 39. Yell eftll hUy bi) nghj quy~t eua D~i hQi dang c6 dong

Trong thai hsll1 90 ngay, k~ tll' ngay nh~n dUQ'cbien ban hop D~i hQi d6ng c6 dongho~c bien ban ket qua ki~m phi€u l~yy ki€n DSlihQi d6ng c6 dong, c6 dong, nh6m e6 dongquy dinh tSlikhoan2 Di~u 114 eua Lu~t doanh nghi~p c6 quy~n yeu du Toa an ho~c Trongtai xem xet, ht'IYb6 nghi quy€t ho~c mQtphan I1Qidung nghj quy~t cuaDSli hQi d6ng c6dong trong cae truol1ghQ}J sau day:

1. Trinh t~rva thu t\lC lri~u to.phopV,l ra quy~t dinhC\.'Ia D~i h¢i d6ng c6 dong khongtb\l'c hi~n dung theoguy dinh ellaLu~t cioanhnghi~p va Di~u ]~ cong ty, tre!' tnrbng hgpquy

dinh t?ikho,'m2 Dieu 148 ella Lu~t doanh nghi~p;2. NQi dung nghi quy~t vi ph~m phap lu?t ho~c Di~u l~ congty.

Trang 25/42

.,, .

Di~u 40. Hieu horc cac ngh] quy~t ciia Dai hQi dang c6 dong

1. Cac nghi quyet ella Dai hQi d6ng e6 dong co hieu luc k€ nr ngay duoc thong qua

hoac tir thai di~m hieu hrc ghitai nghi quyet do.2. Cac nghi quyet ella Dai hOi d6ng c6 dong duoc thongqua bang 100%tong s6 e6

ph~n co quyen bi~u quyet la hQ'P phap va co hi~u luc ngaycit khi trinh tv va thu tuc thong

qua ngh] quyet do khong duoc thuc hi~n dung nhu quy dinh.

3. Truong hop co c6 dong, nhom c6 dong yeu cau Toa an hoac Trong tai huy b6 nghi

quY~t ella Dai hoi dong e6 dong thea quy dinh tai Di~u 147 ella Luat doanh nghiep, thi cac

nghi quy~t d6 v§.n c6 hi~u hJc thi himh eho d~n kl1i Toa an, TrQng tai e6 quy~t dinh khac,tllr

truang hQ'p ap dVng bi~n phap kh~n dpt~l1nthai thea quy~t dinh ellacO' quan e6 th~m,

quyen.

Digu 41. HQi dang qUail trio1. HQi d6ng quim tri 121eO'quan quim 11'congty, e6 toan quy~n nhan danh cong ty d~

quy~t dinh, tl1\1'chi~n cae quy~n va nghTaV\l cua cong ty khong thuQc thAm quy~n ella D(,li

hQi d6ng e6 dong.

2. HQi d6ng quantri e6 eac quy~n va nghlaV\l sau day:

a) Quy€t dinh chi€n lUQ'e,k@hOi;lChphM tri~n trung hC;lnva k@hOi;lChkinh doanh h&ng

nam ella eong ty;

b) Ki~n nghi 10Slie6 ph~n va t6ng s6 c6 ph~n duQ'c quy~n chao ban Clla tung 10C;li;

c) Quy~t dinh ban e6 ph~n mai trong phi;lm vi s6 c6 ph~n dUQ'c quy~n chao ban Clla

tung 10C;li;quy~t dinh huy dQng them v6n thea hinh thue khae;

d) Quy~t dinh gia ban c6 ph~n va trai phi~u ella cong ty;

e) Quy~t dinh mua li;lie6 ph~n thea quy dinh ti;li khoan1 8ifu 130 ella Lu~t DN;

f) Quy~t djnh phuong an d~u tu va dv an d~u tu trong th~m quy~n va giai h(;1nthea

quy dinh eua phap lu~t;g) Quy~t dinh giai phap phat tri~n thi truong, ti~p thi va eong ngh~;

h) Thong qua hQ'P d6ng mua, ban, vay, cho vay va hQ'P d6ng khae (ngo<;1itru eae nQi

dung quy dinh trong khoan i difu 49 difu 1~ nay) c6 gia tri b&ng ho~eIan han 35% t6ng gia

tri tai san dUQ'e ghi trong bao cao tai ehin11 g~n nhfit ella eong ty. Quy dinh nay khong ap

dVng d6i vai hQ'P d6ng va giao dieh quy dinh, t<;1idi~m d khoan 2 Di~u 135, khoim 1 va

khoan 3 8ifu 162 ella Lu~t doanh nghi~p va cae di~m (i),U) khoan 3 f)i~u 49 ella 8ifu l~

nay;

-- .._ ..

:....... ., . '.~

i) B~u, mi~n nhi~m, bai nhi~111Chll tjeh HQi a6ng qw'm tli; b6 nhi~m, mi~n nhi~m,kYhQP d6ng, chAm dut hQ'p d6ng dbi vai T6ng Giam d6e, Pho T6ng Giam d6e, K~ toan truang

Vel nguai quan 1)' quan trQng khae; quy~t dinh tifn luang va quy~n lQ'i khac eua nhlJ"ng ngwJ'i

quan ly d6; ell nguai d0i di~n theo uy quy~n tham gia HQi d6ng tldmh ',lien ho?c D<,lihQi

d6ng c6 dong o' cong ty khae, quy€t di11h mu'ct11u lao va quy6n 19'i khacella nhCrng nguai

d6;

k) Giam sat, chi oq.o Tbng gia111a6c va nguai quan 11'khae trong difu hi'mh cong vi~c

kinh doanh h~ng ngay clla eongty;

Trang 26/42

I) Quyet dinh ca du t6 chirc, quy ch€ quanly noi bQ cua cong ty, quyet dinh thanh

l~p cong ty con, l~p chi nhanh, van phong dai dien va viecgop V611,mua c6phan cua doanhnghiep khac;

m) Duyet chuong trinh, n<)i dung tai lieu phuc V1,lhQP Dai hOi d6ng e6 dong, trieu tap

hQP Dai hoi d6ng c6 dong hoac l~yy ki€n d~ Dai hoi d6ng e6 dong thong qua quyet dinh;

11) Trinh bao cao quyet toan taichinh hing narn len Dai hoi dong c6 dong;

0) Kib nghi mire c6 nrc duoc tra; quyet dinh thai han va thu tuc tra c6tCI"C hoac xuly 16 phat sinh trong qua trinh kinh doanh;

p) Ki~n nghj viec t6 chirc lai, giai th~, yeu du phil san eong ty;

q) Quy~n va nghTa V\1khae theo quy djnh cua Lu~t doanh nghi~p.

3. Hoi d6ng quim tri thong qua quy€t djnh biing bi6u quy~t t~li cuoc hQP, l~yY ki~11biing van ban ho~c hinh thuc khac theo Bi~ul~ cong ty quy djnh. M6i thanh vien HDQT comN phi~u bi~u quy€t.

4. Khi th\1·c hi~n chuc nang, quy~n va nghTa V\l ella minh, HQi d6ng qUail tIi tuall thu

dung quy di11h cua phap lu~t, Bi~u l~ cong ty va nghi quy€t clla BSti hoi d6ng c6 dong.

Trong trucmg hQ'p nghi quy~t do HOi d6ng quan tri thong qua trai v6'i quy djl1h cua phap Iu?t

ho?c Di~u l~ cong ty gay thi~t h;:ti cho cong ty thi cae thanh vien tan thanh thong qua nghi

quy€t d6 phai cung lien d6'i chiu trach nhi~m ea nhan v~ nghi quy€t d6 va phiti d~n bu thi~t

h?i cho cong ty; thanh vien phan d6i thong qua nghi quy€t noi tren duQ'c mi~n tru trach

nhi~m. Truong hQ'p nay, c6 dong so huu c6 ph~n cua cong ty lien t\1C trong thai hStn it nh~t

01 nam c6 quy€n yeu du HQi d6ng quan tri dinh chi th\1"chi~n nghi quy~t noi tren.

:Oi~u42. Nhi~m ky va s8 im;mg thanh vien HQi d6ng quan tri

1.Hoi d6ng qUlin tri cong ty co s6 lUQ'l1gthanh vi en khong quachin (09) nguaj, (\1

th~ nhu sau:

HDQT cong ty g6m chin (09) th<'mh vien du"Q'cb~u chQn boi BSti hOi d6ng c6 dong tU·

nhllng nguai duQ'c d~ Clr boi cac ben, theo do cac th<'mh vien dUQ"cbfru chon g6m 3 (ba)

thal1h vien duQ'C de Clr boi ben Cong Ty TNHH Cong Trinh Qu6c T~ f)i~n L\rc Hoa Van

Chi~t Giang; 4 (b6n) th;'mh vien duQ'Cde Clr b6'i ben T6ng Cong ty Bi~n lIfc mien Nam va2

(hai) thanh vien duQ'c d~ cu boi cac ben khac (tuc2 ben con li;li), m6i ben elf mN thanh vien.

2. Cae c6 dong n~m giu c6 ph~n c6 quyen bi~u quy~t trong thai hc;ll1lien t\lC it nh~t

sau (06) thang co quyfn gQP s6 quy~n bi§u quy€t cua tt'mg ngucri li;li v6"i nhau d~ d~ elr cac

lrng vien Hoi d6ng quan trio C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gilttLl' 5% d~n du6"i 10% L6ng

s6 c6 phfrn c6 quy~n bi~u quy~t duQ'c d€ Clrm<)t (01) ling vien; tv 10% d€n du6'i 30% dUQ"c

c1~Clr t6i c1ahai (02) (mg vien; tu 30% den du6"i 40% duQ'c d~ Cll"t6i da ba (03) (rng vien; tv

40% ct~i1du6-i 50% QUQ"cd€ Clr t6i dab6n (04) (rng vien; tll" 50% a@n du6'i 60% dUQ·cd~ Cl'r

t6i da nam (05) (rng vien; tll" 60% d~n du6i 70% duQ'c d~Cll' i6i cla sau (06) Ll'l1gvien; tu70% den 80% dUQ·Cde elr t6i da bay (07) Lmg\'jen; va til 80% d~n du'6i 90~<\ dUQ"cd~Cll' t6ida tam (08)Crng vien.

3. f\;hi~m ky eua th<'1I1h,·iell Hoi d6ng qU~lntrio (hanh vien doc J?P H(iid6ng qui'm tri

la ba (03) nam, thanh vien HOi d6ng qual1tri co th~ du'Q'c b~u l;:ti v6i s6nhi~l11 ky khong

IWI1 ch~. S6 thimh vien HQi d6ng quc'mtri phai thuang tnl a Vi~t Nam it nh~t 1<'102 thanhvib.

Trang 27/42

4. Truong hop t~td. thanh vi en HOi dong quan tri cung k~t thuc nhiern ky thicac

thanh vien do ti~p tuc la thanh vien Hoi d6ng quan tri cho d~n khi co thanh vien moiduoc

b~u thay th~ va ti~p quan cong viec.S. HQi dong quan tri cotli~ b6 nhiem nguoi khac tamthai lam thanh vien Hoi dong

quan tri d~ thay th~eh6 trong phat sinh va thanhvien moi nay phai ducc chap thuan tai Dai

hQi dong c6 dong ngay ti~p saudo. Sau khi duoc Dai hoi dongc6 dong chapthuan, vi~c b6

nhiern thanh vien moido QUQ'eeoila co hieu 1\1'cvao ngayducc Hoi dong quan tri b6 nhi~m.

Nhi~m ky ella thanh vien HOi d6ng quan tri m6i dm;re tinhhI' ngay vi~e b6 nhi~m eo hi~u

[\Ie d~n ngay k~t thtle nhi~m ky ella HOi d6ng quan trio Trong truang hQ"pthanh vien m6i

khong dUQ'c D<;lihoi d6ng c6 dong ehftp thu~n, mQi quy~t dinh ella HDQT cho d~n tru6e

thai di~m di~n ra D~i hoi d6ng c6 dong coSl,l' tham gia bi~u quy~t ella thanh vien

HDQTthay th~ v~n dUQ'e eoi 1a e6 hi~u l~re.

Bi~u 43. CO'du, tieu chu~n vaUi€u ki~n lam thfmh vH~nHQi dAng qmlIl tr!

1. Thanh vien Hoi d6ng quan tri phai e6 cae tieu chuin va di~u ki~n sau day:

a) C6 nang hle hanh vi danSl,l' d~y du, khong thuoe d6i tuyng khong dlIQ'e quan ly doanh

nghi~p theo quy dinh t~i khoan 2 Di~u18eua Lu~t doanh nghi~p;

b) Co trinh do ehuyen man, kinh nghi~m trong quan ly kinh doanh eua eong ty va khong

nh~t thi~t phai la e6 dong eua eong ty.c) Thanh vien Hoi d6ng qUEm tri eong ty dUQ'e phep tham gia d6ng thai la thanh vien Hoi

d6ng quan tri ella eong ty khae.d) D6i v6i eong ty con rna Nha nu6e n~m gifr tren50%v6n di~u l~ thi thanh vien Hoi d6ng

quan tIi khong dUQ'e la VQ'hoi;le eh6ng, eha de, eha nuoi,m~ de, m~ nuoi, con de, con nuoi,

anh ruot, chi fUOt, em mot, anh r~, em r~, chi dau, em dau eua T6ng giam d6e va nguai quan

ly khae eua eong ty; khong dUQ'e la nguai co lien quan eua nguai quim ly, nguai co th§.m

quy~n b6 nhi~m nguai quan ly eong ty m~.2. Thanh vien doc l?p Hoi d6ng quan tri (n~u co) theo quy dinh t?i di~m b khoan 1

Di~u 134 ella Lu?t doanh nghi~p e6 cae tieu ehu§.n va oi~u ki~n sau day, tru truang hO'p

phap lu~t v~ chung khoan co quy oinh khac:a) Khong phai la nguo'i dang lam vi~c eho eongty, eong ty con eua eong ty; khong phai la

nguai da tung lam vi~e eho eong ty, eong ty con eua eong tyit nhftt trong 03 nam li~n tru6e

do.b) Kh6ng phai la nguai dang huang lum1g, thil lao til' eong ty, tru cae khoan ph\! dp rna

thanh vien Hoi d6ng quill1 tri duO'c huang thea quy dinh;

c) Khong phai la nguai c6 VO'ho?c ch6ng, ella de, eha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de, con

nuoi, anh l'Uot, chi l'Uot, em ruQtIi e0 dong 16nCLla cong ty; 1a nguo-i quan Iy ella eong ty

ho?c cong ty eon eua cong ty;

d) Khong phai Ii nguo-i tr\1'c ti~p ha~c gian ti~p sa hiluit nbfrt 1S''Ot6ng s0 c6 ph~n c6qUY~!1

bi~u quy€t eua eong ty;

e) Khong phili 1:'1nguai da tung lam ~hanh vi en Hoi d6ng quan tri, Ban ki~m soat ella cong

ty it nhat trong OS nam li~n tru6c d6.

3. Thanh vien doc l~p HQi d6ng quan tri phai thong bao voi HOi d6ng quantri v~ vi~c

kh6ng can dap ling du di~u ki~n theo quy dinh t?i khoan 2 Di~u nay va dlwng nhien kh6ng

Trang 28/42

con la thanh vien docI~p HQi dang quantri k~ til ngay khong dap ung du dieu kien.Hoidang quan triphai thong bao tnronghop thanh vien doc l~p HOi dangquan tri khong condap ling du di@ukien tai cucc hQP D9-ihOi dang c5 dong ggn nh~thoac trieu t~p hQPDai hOidang c6 dong d~ b~u b6 sunghoac thay th~ thanh vien doc l?p HOidong quan tri dotrongthai han 06 thang k€til ngay nhan diroc thong bao cua thanh vien doc I~p HDQT c6 lienquan.

Di~u 44. Chu rich va pho chu rich HQidang quan tr]:

1. Hoi dang quan tri bfru 1119tthanh vien cua HQid6ng quan tri lam Chu tich va 111Qt

thanh vien cua Hoi dang quan tri linn Ph6 Chu tich.

2. Cong ty c5 phan do Nha nuoc namgilt tren 50% t6ng sb phi~u bi~u quy~t thi Chutich HOi dang quan tri khongduQ'c kiem T6ng giarn dbc.

3. Chu tich Hoi dang quan trj c6 cac quy~n va nghTa V\1sau day:a) L?p chU011gtrinh, ke hoc;tchho~t dong cua Hoi dang quim tri;

b) Chdn bi chuang trinh, 110idung, tai li~u ph\1c V\1cuoc hQP; tri~u t?P va chu tQa cuoc hQPHoi d6ng quantri;c) T6 ch(l'Cvi~c thong qua I1ghi quyet cua HOi dang quan tri;d) Giam sat qua trinh t5 chuc thvc hi~n cac nghi quyet cua Hoi d6ng quim trj;e) Chu tQa cuoc hQP f)~i hOi dang c5 dong, cUQc hQP HQi dang quim tri;

t) D<;lidi~n Cong ty kY va thvc hi~n hgp d6ng tuy~n d\1ng d6i vcYiT5ng Giam 86c, cac Ph6T6ng Giam dbc,K~ toan tmcmg.

g) Quy~n va nghTaV\l khac thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.

4. TruOng hQ'p Chll tich Hoi d6ng quan tri v~ng l11~tho~e khong th~ tIwc hi~n dUQ'cnhi~m V\l eua mlnh thi uy quy~n b~ng van ban eho mot thanh vien khac th\1'c hi~n cae quy€nva nghTaVlf cua Chu tich Hoi dang quan trio TruOng hQ'pkhong c6 nguai dugc uy quy@nt 'cae thanh vien can l~i b~u mot nguai trong sb cac th2mh vien t<;1111thai giG' ch(rc Chu tiSt 'Hoi d6ng quan tri thea nguyen t~c da sb. l-~

... ., ? ..... ,"

5. Chll tich HQi dong qui'm triduQ'c tuyen d\1ng thu ky cong ty de ho trQ' Hoi40-quan tri va Chll tich Hoi d6ng qui'm tri tI1\1'chi~n cac nghTa vv thuoc th~m quy€n theo"guydinh clla phap Iu?t. ThukY eong ty c6 cae quy~n va nghTa V\1sau day:a) H6 trg t5 chll'c tri~u t~p l1QpD~i hOi d6ng c5 dong, Hoi d6ng qUEmtri; ghi chep cac bienbim hop;

b) H6 trQ'thanh vien Hoi d6ng quan tri trong vi~c tl1\1'chi~n quy~n va nghTa '1\1dugc giao;c) H6 trQ'Hoi d6ng quan tri trongap d\1ng va thvc hi~n nguyen t~c quantri cong ty;d) H6 trQ'cong ty trong xfty dvng quan h~ c5 dong va bao v~ quy~n va Igi fch hQP phc1pcuac5 dong;

e) H6 trg cong ty trong vi~c wan thu dung cae nghTaV\l eung cap thongtin, cong khai b6(1thong tin va thu t\)C 11anhchinh;1) Quytn va nghTa V\l khac thea quy dinh phap IU0t.

6. (:htl tich Hoi d6ng qUEiI1tri c6th~ bi bEii11li~n thea quy€tojnh ella HOi d6ng qUc1ntrio

Trang 29/42

;.,

-Di~u 45. CUQc hnp HQi dbng quan tr]1. Chu tich HQi dong quan tri seduoc bau trong cuoc hop delu tien cuanhiem ky HQi

d6ng quan tri trong thai han 07 ngaylam viec, k~ tir ngay k~t thuc b~u cir HQi dong quan tri

nhiern ky do. CUQc hQP nay do thanhvien co s6 phieu bauC20 nhAt hoac ty l~ phieu b~u cao

nhat irieu t?P va chu trioTruong hQ'P c6 nhi~u h011mot thanh vien "::0s6 phieu b~u hoac t:5'l~phieu belu cao nhAtva ngang nhau thi cacthanh vien belu thea nguyen tac da s6 db chor; 01

nguoi trong s6110 trieu t~p hop HQi d6ng quan trio2. HQi d6ng quan tri c6 the hop dinh kyhoac bAt thuong. HQi dong quan t1'1hop tai

tru sa chinh cua cong ty ho~c & nO'i khac.3. CUQc hop cua HQi d6ng quim tri do Chu tich HQi d6ng quim tri tri~u t~p khi xet

thAy c~n thiet, nlmng m6i quy phai hQp it nhit mQt I~n.4. Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hop HQi d6ng quan tri khi co mQt trong

cac tmcmg hQ'p sau day:

a) C6 d~ nghi cua Ban ki€m soat ho~c thimh vien dQc I~p;b) C6 d~ nghi eua T 6ng giam d6c ho~cit nhit 05 nguaj quan ly khac cua congty;c) C6 d~ nghi cua it nhAt02 thanh vien di~u hanh cua HQi d6ng quim tri;

D~nghi phai duQ'c l~p th~mh van ban, trong d6 neu r5 m~le dich, v~n d~ dn thao lu~n

va quyet dinh thuQe th~m quy~n eua HQi d6ng quim trio5. Chu tich HQi d6ng quim td phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan tri trong thai ht;in07

ngay linn vi~e, k€ tu ngay nh~n dUQ'e d~ nghi quy dinh tt;ii khoim4 Di~u nay. Truong hQ'P

Chu tich khong tri~u t~p hOp H9i d6ng quan tIi thea d~ nghi thi Chu tich phai chiu trach

nhi~m v~ nhung thi~t ht;ii xay ra dbi vai cong ty; nguaid~ nghi co quy€n thay th~ HQi d6ng

quan tri tri~u t~p hQp HQi d6ng quan tri.6. Chu tieh H9i d6ng quan tri ho~c nguai tri~u t~p hQp HDQT phai gui thong bao

mai hOp ch~m nh~t03 ngay lam vi~e truac ngay hQP. Thong bao mai hOp phai xac dinh C\l

. ~h€ thai gian va dja di~m hQP, ehuO'ng trinh, cae v~n d~ thilO lu~n va quy~t dinh.Kern thea

. thong baomai hop phai c6 tai li~usir d\mg t0i cU9C hQP va phi€u bi~u quy~t cua thanh vien.

Thong bao mai hQP dUQ'e giri b~ng buu di~n, fax, tim di~n tu ho~c phuO'l1g ti~n khac,

nhung pMi bao dinn den duQ'c dia chi lien It;lc cua tlrng thanh vien Hoi d6ng quan tri duQ'c

dang ky tt;li cong ty.7. Chil tich H9i d6ng quan tIi ho~c nguai tri~u t~p gui thong bao mai hQP va cac tai

li~u kern thea den cac Ki€m soat vien nhu dbi vai cac thanh vien H9i d6ng quan trio

KiSm soat vien co qUY~lldv cac cUQc hQP cua HQi d6ng quan trL co quy~n thao lu~n

nhung khong c1uQ'cbiSu quy~t.8. CUQc hQP H¢i d6ng quim tri c1ll'Q'l:;ti€n hanh khi co tu ba pheln tu t6ng s6 tb,ol11hvien

tra len d\l' hQP. Tnro'ng hQ'p cUQc hQP QUQ'etri~u t~p thea quy dinh khoan nay khong QUs6

th2111hvien d~r hQP theo guy c1inhlhi duQ'c tri~u t~p llLJ1 tht!' hai trong tho-ih011 07 ngay, k~ ttl'

ngay d~r c1inh hQP lin th(1' nh~t,tt'll' tnrang hQ'p f)i~u l~ quy dinh th6i h~n kJ1ac ng~n hon.

Tnro-ng hQ'p nay, CLlQCllQP duqc ti6n Mnb, neu c6 h0'11ll1¢t nua s6 thanh vien HQi dAng quan

trj d~rhop·9. Thanh vien H9i d6ng qu3.n tri duo'c coi la thamdv va bi~u quy€t tt;li cUQc hop trong

truo'ng hqp sau day:

Trang 30/42

a) Tharn du va bieu quyet tI1Jc ti~p tai cUQChop;

b) Uy qUY6n cho nguoi khac d~n dirhop thea guydinh tai khoan 10Di~u nay.

c) Tharn du va bi~u quyet thong qua hQinghi true tuyenhoac hinh tlnrc tuong nr khac;

d) Giri phieu bieu quyetd~n cuoc hopthong qua thu, fax, thu dien ttl'.

Truong hop gui phieu bi~u quyet dAn cuoc hop thong quathir, phieu bi€u q'ly~t phai

dung trong phang bi kin va phai GUQ'Cchuyen d~n Chu tich Hoi dong quan tr: cham nhat

m<)t gio' tnroc khi khai 111<;lC.Phi~u bi€uquyet chi ducc mo truce S\1' chung ki~n cua t~t ca

nhtrng nguoi dir hQP,

Nghi quyet cua HQi dong quan tri duoc thong qua n~u duoc da 56 thanh vien du hop

tan thanh; truong hQ'P s6 phi~u ngang nhau thi quy~t ainh eu6i cung thuQc v~ phia c6'1 ki~nella Chu tich HQi d6ng qw'm trio

10. Thanh vien phai tham d\I d~y du cac cUQc hop cua HQi d6ng quan trio Thanh vien

duQ'c uy quy~n cho nguai khac d\r hop n~u duQ'c da s6 thanh vi en HDQT ch~p thu~n.

Bi€u 46. Bien ban hQp HQi dAng qldn tri

1. Cac cUQc hOp cua HQi d6ng guan tri phai duQ'c ghi bien ban va c6 th~ ghi am, ghi

va luu giu' du6i hinh thuc di~n ttl khac. Bien ball phai l~p b~ng ti~ng Vi~t va ti~ng Anh,

d6ng thai c6 th~ l?p them b~ng ti~ng nu6e ngoai, co cac nQi dung Chtl y€u sau day:

a) Ten, dia chi trvSo' chinh, rna s6doanh nghi~p;

b) Ml,lc dich, chuong trinh va nQi dung hOp;

c) Thai gian, dia di~m hQp;

d) Ho, ten tung th~mh vien dV hOp ho~c nguai duQ'c uy quy~n dV hOp va cach thuc dv hQp;ho, ten cac thanh vi en kh6ng d\r hop va1'1do;

e) Cae vfin d~ duQ'c thao lu?n va bi~u quyet tSli cUQc hop;

f) Tom tiit phat hieu )! kien eua tU'ng thimh vien dV hOp theo tril1htv di~n bien cua eUQc hQP;

g) K~t qua bi~u quy~t trong d6 ghi r5 nhfrng thanh vien tan thanh, khong tan thanh va khongc6 '1ki~n;

h) Cac vfin d~ aa GUQ'cthong qua;

i) Ho, ten, chfr kY chu toa va nguai ghi bien bfm.

Chu toa va nguai ghi bien ban phai chiu trach nhi~m v~ tinh trung thgc va Ch111hxac

cua n<)i dung bien ban hop HQi d6ng quan trio

2. Bien ban hop HQi d6ng quan tri va tai li~uSlr d\ll1g trong cUQc hop phai GUQ'cluugiG' t<;iitrl,l So' chinh cua cong ty.

3. Bien ban l~p b~ng ti~ng Vi~t va ti~ng !1u6c ngO<li c6 hi~u lv'c ngang nhau, Truang

hQ'p e6 sv khac nhau v§ nQi dung bien ban ti~ng Vi~t va ti~ng nu6c ngoai thi nQi dung trong

bien ban tieng Vi~t co hi~ll Ivc ap d\mg.

Di@u 47. Quy~n uU'Q'c Clll1g dp thong tin Ctb thimh vien HQi d6ng quan ir!

1. Thanh viel1 HQi d[mg quim tri c6 quy~n yeu cB.uT(~ng giarn d6c, Pho t6ng giam

d6c, 1(6 to an tnl'O'ng, nguoi quanly cae don \'j trong cong ty cung dp cac thong tin, tai !i~u

ve tlnh hlnb tai ch1nb, h00t oongkinh doanh eua cong tyva elta eae0011vi trong cong ty,

2. Nguo'j quan 1'1duQ'c yell cfru phai cungdp kip tho'i, G~y du va c111nhxac eac thong

tin, tai li~u thea yeu du Clla thanh vien HQi d6ng quan trio

Trang 31/42

~..

Di~u 48. Mi€n nhiern, bai nhi~m vab6 sung thanh vien HQi d6ng quan tr]

1. Thanh vien Hoi dong quan tri bimien nhiern trong cac tnrong hop sau day:a) Khong co du tieu chuan va dieu kientheo quydinh tai Di~u 151 cua Luatdoanh nghiep;

b) Kh6ng tham gia cac hoat dong cua HOi dong quan tri trong 06 thang lien t\1C,trir tnronghop bgt kha khang:c) C6 don tir chuc;

d) Tnrong hop khac theo quy dinh phap lu~t.2. Thanh vien HDQT c6 th€ bi bai nhiem thea nghi quyet cua Dai hQi dong e5 dong.3. HQi d6ng quan tri phai tricu tap hQP Dai hQi dong e5 dong d€ b~u b6 sung thanh

vien HOidong quan tri trong truong hop sau day:a) s6 thanh vien HOi dong quan tri bi giam qua mot ph§n ba so vai s6 quy dinh t<;liDi€u l~eong ty. TruOng hgp nay, HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp D<;lihQi d6ng e6 dong trongthai h<;ln60 ngay, k~ tu ngay s5 thanh vien bi giam qua mot ph~n ba;b) S5 IUQ'l1gthanh vien dQe l~p HQi d6ng quan tri giam xu5ng, khong bao Gamty 1~theo quydinh t<;1ikhoan1 f)i~u 134 ella Lu~t doanh nghi~p.

Truong hgp khae, t<;1ieUQehQP g~n nh~t, D<;lihQi d6ng e6 dong b~u thfmh vien maithay th~ th3nh vien HOi d6ngqUEm td da bi mi~n nhi~m, bai nhi~m.

Di~u 49. T6ng ghim ddc cong t)',Pho T6ng ghim d6c.

1. T6ng Giam D5e va cae Fh6 T5ng giam dbe se do HDQT b6 nhi~m va bai mi~n,eae Ph6 T6ng giam d5e c6 ehue nang tham muu, ph5i hgp va h6trg eho T6ng Giam dbeeong ty.

2. T6ng giam d5e la nguai di~u hanh eong vi~e kinh doanh h~ng ngay eua eong ty;ehiu Sl! giam sat eua Hoi d6ng quan tri; chiu trach nhi~m tnrae Hoi d6ng quan tri va truaephap lu~t v€ vi~e thge hi~n cae quy~n va nghTa V\lduge giao.

Nhi~m ky eua T5ng giam <15c,eae Ph6 T6ng giam dbe vaKS toan truemg eong tykhong qua ba(03) nam; c6 thf dll'Q'eb5 nhi~m l<;1ivoi s5 nhi~m ky khong h<;1neh~.

Tieu ehu~n va di€u ki~n eua T5ng giam dbe ap d\lng thea quy djnh t<;1if)i~u65 eua

Lu~t doanh nghi~p va Di~u 1~nay.3. T6ng giam d5e e6 eae quy~n va nghTavv sau day:

a) Quy€t dinh cae v~n d~ lien quan d€n eong vi~e kinh doanh h~ng ngay eua eong ty makhong dn phai e6 quy~t dinh eua Hoi d6ng qUEmtri;b) T5 chire (l1\1'ehi~n cae nghi quy~t eua HOi d6ng quan tri;e) T6 chue thVe hi~n k€ hO<;1ehkinh uoanh va phuong an l1~utll' eua cang ty;d) Ki€n nghi phuong ancO' du t5 chue, quy eh~ quanly noi be)ella eang ty;e) B6 nhi~m, mi~n nhi~m,bai nhi~m cae chtre danh quimly trong eongty, tru cae ehtfe c1anhthuQc th~m quy~n ella HQi d6ngqU;7U1 trL tuy~n d\lng va khen thucrng,ky lu.;it, va sa thainhan vien va cong nhan eua Congty.

f) Quy~t dinh tien luO'ng va quytn lQ'ikhac d6i v6i l1guo-ilao dQng trong cong ty k6 ca ngucyiqU2tl11)'thuQe thfrm quy~n b5 n.hi~mcua T5ng giam d6c;g) Tuy~n d\1nglao Gong;b) Ki€n nghi phuong antra e5 tlre ho~e xu ly 16trong kinh doanh;

Trang 32/42

i) Tong giarn d6e thay m~t cong ty phe duyet, thuc hien cac hQP d6ng; cac theathuan va cac

tai lieu khac v~ hop dong giao dich mua, ban nguyen v~tlieu; mua, ban hanghoa phucv1,1

san xu~t kinh doanh ella C6ng ty(tnr nhirng quy dinh khac trong di~u l~ nay); thay mat

Cong ty de phe duyet, thuc hien cachop d6ng, cac thea thuan khacv~ ban, mua, vay, eho

vay co gia tr] diroi nam phan tram (05%) gia tri tai san ducc ghi nhan trong bao cao tai

chinh m6i nh~t ella Cong ty, ngoai tnr cac hop dong chuyengiao cong ngh~, tu van lienquan d@n chien IUQ'ephat trien Cong ty; D6i voi cac hQ"Pd6ng tiep thi, quangCGlO co gia tri

tren 200,000,000 dong (Haitram trieu d6ng) phai diroc Chu tich He)i d6ng quaJ1 tri pheduy¢l.

T6ng giam d6e ehiu traeh nhi~mkY va tl1\1'ehi~n dt ca.cae hop d6ng, th6a thu~n va cae van

ban khae ail dUQ'ephe duy~t thea quy dinh ella Di~u l~ nay;

j) Quy~t dinh vi~c mua ho~e ban tai san ella Cong ty vai mue th~p han nam phantram (5%)

t6ng gia tri eua tai san dil dUQ'e dinh trong bao cao tai ehinh gfin nhAt;

k) Th1,1'ethi cae quy~n va nghTaVl,l khae theo nghi quy~t ella f)'.li HQi d6ng C6 dong ho~c

HDQT, phu hQP v6i f)i~u l~ 11(1Yva cae quy dinh ella Phap lu~t;

g) D<,1idi~n eho Cong ty trong plWIn vi llY quy~n ella HDQT ho?e nhu Xcle djnh trong di~u I~

nay ho?e trong d.c quy eh~ quan ly nc)i be) lien quan; va

h) D~ xu~t b~ng van ban eho HDQT vMho?e Chu tich HDQT de dUQ'e HDQT va;ho~c Chu

tieh HDQT uy quy€n nh~m ra quy~t dinh mc)t each hi~u qua trong cae hO<,1tde)ng hang ngayva eong tae quim tri Cong ty,

0) Quy~n va nghla vv khae theo quy dinh clla phap lu~t va nghi quy~t eua HQi d6ng qWll1tri,

4. T6ng giam d6e phai di€u hanh eong vi~e kinh doanh h~ng ngay ella eong ty theo

dung quy dinh eua phap lu~t, Di~u l~ eong ty, hQP d6ng lao de)ng ky vai eong ty va nghi

quy~t c\h HQi d6ng quan trio TruOng hQP di~u hanh tral vai quy dinh nay rna gay thi~t lwi

cho cong ty thi T6ng giam d6c phai chiu treieh nhi~m tmae phap lu~t va phai b6i thuang

thi~t h<,1ieho eong ty.

Bi~u 50. ThiI lao, ti~n lmmg va lQi feh khae eua thanh vien HQidang quan trj, T6ng

Giam dBc.

1. Cong ty th1,1'ehi~n tn1 thu lao cho thanh vien HOi d6ng quim trio tn'lluO'ngehaT6ng

giam dbe va ngu6"i qm'tn Iy khae theo k~t qua va hi~u qua kinh doanh.

2. Thu lao, ti~n luang va quyen 19i khae ella thanh vien HQi d6ng quan trio T6ng

giam d6e auge tra thco quy dinh sau day:

a) Thanh vien Hc)i d6ng quantf! duQ'c tra thu lao, ti~n thuang va khac. HQi d6ng quan tri dV

t1nh mirc thu lao eho tu'ng thfmh vien thea nguyen t~e nh~t tr1. T6ng mU'e thu lao hangl1am

ella Hc)i d6ng qWll1 tri doD?i hQi d6ng c6 dong quy~t dinh tSli eUQe hQP tlmcrng niel1;

b) Thanh vien Hoi d6ng qur!i1 trj duqc thal1h t03n cae chi phi an,0, di l~liva chi phi hQ'P1)1

khac 11121I1Qchi td kbi thl,1'Chien nhi¢m vt,l duQ'c giao;

c) T5ng gi3m dele dUQ'e traIU'O'l1g vii ti0n thuo-ng va quyen lqi khae.Ti~ll lucmg ella T6ng

giam abc do HQi dfmg quan tri quy€t ciinh.

3. Thu lao ella th8.nh vien HQi d6ng quan trj va ti~ll luo'ng ella T6ng giam d6c va

ngU'c:riquan ly kh3C duQ'c t1nh vaa chi phi kinh doanbClla eOlig ty theo quy dinh ellaphap

Trang 33/42

--~t:i;

ct.'1'~,""~{j

:fl"

1#\-:-... .. .; ,

luat V~ thue thu nhap doanh nghiep va phai duoc th€ hien thanh muc rieng trong bao cao tai

chinh hang nam cua cong ty, phai baocaoDai hQi d6ng c6 dong tai cuoc hop thuorig nien.

Di@u51. Cong khai cac lQi ich lien quan

Viec cong khai h6a lei ich va nguoi e6 lien quancua cong ty thuc hien thea quy dinh

sau day:1. C6ng ty phai t~p hop va e?p nh~t danh sach nhung nguoieo lien quan ellacong ty

thea guy dinh tai khcan 17 £)i~ll 4 cua Luat doanh nghiepVEL cac giao dich tuong ung ella ho

voi cong ty;

2. Thanh vien HQi dong quan tri, Ki€m scat vien, Tong giam d5c va nguoi quan1)'

khac cua cong ty phai ke khai cac loi ich lien quan cua ho vai congty, bao g6m:

a) Ten, ma s6 doanh nghi~p, dja chi tr\1 sa ehinh, nganh, ngh6 kinh doanh eua docmh nghi~p

ma hQ c6 sa huu ph~n v6n gop ho~c c6 phfrn; ty l~ va thai di€m sa huu ph§.n v6n g6p ho~c

c6 ph~n d6;b) Ten, ma s5 doanh nghi~p, dia chi tr\1 sa chinh, nganh, ngh~ kinh doanh eua doanh nghi~p

ma nhfrng nguai c6 lien quan cua h9 cling sa huu ho~c sa him rieng ph~n v6n g6p ho~e e6

ph~n tren 10%v5n di~u l~;3. Vi~c ke khai quy dinh t?i kho<'m 2 Di~u nay phili duqc thl)'c hi~n trong thai lwn 07

ngay lam vi~c, k€tiI ngay phM sinh lqi fch lien quan; vi~c sua d6i, b6 sung phai duqe thong

bao v6'i eong ty trong thai Iwn 07 ngay lam vi~c, k€ ttr ngay co sua d6i, b6 sung tuang (mg;

4. Vi~c cong khai, xem xet, trich l\1e, sao ehep Danh sach nguai e6 lien quan va lqi

ieh c6 lien quan dUQ'eke khai quy dinh t?i kho<'m1 va 2 £)i~u nay duqe thvc hi~n nhu sau:

a) Cong ty phai thong bao Danh saeh nguai e6 lien quan va lqi feh eo lien quan cho D?i hQi

d6ng e6 dong t?i eUQc hQp thuang nien;b) Danh saeh nguai co lien quan va lqi feh e6 lien quan duqe luu gifr t?i tr\1 sa ehinh cua

doanh nghi~p; twang hqp dn thi~t eo th€ luu gifr mQt ph§.n ho?c toan bQ nQi dung Danh

sach n6i tren t?i cae chi nhanh Clla cong ty;c) c6 dong, d?i di~n thea uy quy~n cua c6 dong, thanh vien HQi d6ng quan trt, Ban ki€m

soat, T6ng giam d6e va nguai quan ly khac co quy~n xem xet, trich l\1c va sao mQt ph§.n

ho~c toan bQ nQi dung ke khai trong gia lam vi~c;

d) Cong ty phili t?O di~u ki~n d€ nhung nguo'i quy dinh t?i di€m c khoan nay ti~p e?n, xem,

trieh h,lC va sao ehep danh sach nhil'ng nguai c6 lien quan eua cong ty va nhli'ng nQi dung

khk mQt cach nhanh nh~t, thu?n lqi nh~t; khong duqe ngfm can, gay kh6 khan d6i vai h9

trong tlwc hi~n quy~n nay. Trinhtv, thll t\1e xem xet, trich l\1c va sao ehep l1Qidung ke khai

nguai c6 lien quan va lqi feh e6 lien quan dUQ'e th\fc hi~n thea quy din11 phap lu~t.

5. Thanh vien HQi d6ng qmin tri, T6ng giam d5c nh<111danh c.a nhan hoac nhal1 danh

nguoi khc'ic c1~th1lc hi~11 cong vi~c duai rnQi111nh thLI'C trang plwm vi cong vi~c kinh doanh

cua cong ty d€u phai giai trinh ban ch~t, nQi dung ella cong vi~c d6 tnr6'e HQi d6ng quim tri,

Ban ki~m soM va chi QUQ'cth\1'e hi~n khi duqc da s5 tharJ1 vien con l'.li ella HQi d6ngqUEm

tri ch~p tbu~n; n~u th\1'c hi~n ma khong khai bao ho?e khongGugG s\!' chAp thu~n ella H9i

d6ng quan tri thi t~tca thu nh~p e6 duQ'c tu ho?t o9ng d6 thuQc v§ eong ty.

Trang 34/42

Bi~u 52. Trach nhiern ella ngm'ri quan1y ccng ty

1. Thanh vien Hoi d6ng qcan tri, T6ng giam dbe va nguoi quan 19 khac co trachnhiem sau day:

a) Thuc hien cacquyen va nghiaVI.! diroc giao thea dung quy dinh cua Luat doanh nghiep,

phap hl~t co lien quan, Di~u l~cong ty. nghi quyet cua Daihoi dong c6 dong;

b) Thuc hien cac qu)~n vanghia \'1,1 duoc giao mot each trung Owe, dn trong, t6t nh§t

nh~m baodam lo: ich hop phapt6i da cua congty;

c) Trung thanh voi lei ich cua congty va c6 dong; khong sudung thong tin, bi quyet, co hQi

kinh doanh cua cong ty, dia vi, chuc vuva sir dung tai san cua cong ty d~ tu loi hoac ph\le

v\llqi ich eua t6 chuc, cclnh3.11khae;

d) Thong bao kip thai, d~y du, chinh xae eho eong ty v~ doanh nghi~p ma h9 va nguai co

lien quan eua hC)lam ehu ho~e co ph~n v5n gop, e6 ph~n chi ph6i; thong bao nay duqc niem

y@tt\li tr1,1sa ehinh va chi nhanh eua cong ty.

2. Cae nghTa vv khac thea quy dinh eua Lu~t doanh nghi~p.

Di€u 53. Quy€n alfQ'c khOi ki~n d&i vO'i thanh vien HQi tl6ng quan trj, Tang giamaBc1. C6 dong, nhom c6 dong sa huu it nh~t 1% s6 c6 ph~n ph6 thong lien t\le trong tho'j

hi,m 06 thang co quy~n tl,l' l11inh ho~e nhan danh cong ty khai ki~n trach nhi~m dan sv' d6i

voi thanh vien Hoi d6ng quim tri, T6ng giam d6e trong cae twanghqp sau day:

a) Vi ph£;lmnghTaV\l ngll'ai quc!m 19 eong ty thea quy dinh t\li Di~u160 eua Lu~t DN;

b) Kh6ng th\1'c hi~n dung cae quy~n va nghTa vI.} dll'qe giao; khong t111,1'ehi~n,thvc hi~n

khong d~y du, khong kipthai ngh! quy~t eua HQi d6ng quan tri;

e) Thve hi~n cae quy€n va nghTa vI.}dll'Q'e giab trai voi quy dinh clla phap lu~t, Di~u l~ eong

ty ho~c nghi quy~t eua D£;lihoi d6ng e6 dong;

d) SU dVng thong tin, bi quy~t, co hOi kinh doanh cua cong ty d~tu 19i rieng ho~c ph~cv~

cho 19i ieh cua t6 ehue, ea nhankhk;

e) SU dvng dia vi, ehu'e vv vaSlr dVng tai san eua cong tyd~ tll' 19i rieng ho~e phvc vv Igi

feh eua t6 ehue, ca nhan khac;

f) Oic truang hQ'P khae thea quy dinh ella phap lu~t.

2. Trinh tv, thu t\lC kho'i ki~n th\rc hi~n thea quy dinh eua phap lu~t v~ t6 tvng danS],I.

Chi phi khai ki~n trong twang hQ'P e6 dong, nho111c6 dong kho'i ki~n nhan danh cong ty se

tinh vao ehi phi eua eong ty, trtr trucmg hQ'P th8.nh vien khai ki~nbi bac yeu du kh&i ki~n.

-Di€u 54. Ban Kigm soat

Ban kj~m soM co til 03 d~n 05 thanh vien, nhi~I1l ky cua Ki€m soM vi en kh6ng qua

ba (03) nam va Ki~m soM vien c6 th~ dll'Q'cb~u l~i voi s6 nhi~m ky kh6ng h£;lnch~.

C1C e6 dong co quy~n gOp s6 phiSu bi~u quySt cua tung ngu(yi l\li voi nhau d~ d~ cli

cae trng vien Bankj~m s06t. C6 dong ho?c nho111 c6 (Jongn~111 gill' ttl' 5% d€n dLJ'(yi lO~i~

t6ng s6 c6phAn c6 quy~n bi(~u quy~t duQ'c d~ cu' mot (01) t'rng vien; ttl' 10% d~n duai 30%

duC)'cof elr tc)i cia hai (02) Lrng vien; tti:30% c1~n dU'O'i 40% duqc ct~ elr t6i aa ba (03) Cmg

vien; tll' '+0% d~l1 du6i sm,o duC)'c d~ cl~rt6i da 06n (04) Lrng vien; tll' 50% d~n duai 60~'O

clUC)'C d€ CLr tbi da nihn (05) t'Ing vien.

Cac Ki~m soM vien b~u m9t nguo-i trong s6 h9 lam Truong Ban ki~m soM thea

nguyen t~e da s6. Ban ki~m soM phai co hO'n mot nua s6 thimh vien thll'ang trt'!a Vi~t Nam.

Trang 35/42

, " ..

Truong Ban kiern soat congty phai la k€ tcan vienhoac kiem toan vien chuyen nghi~p va

phai lam viec chuyen trach tai congty.Truong hop Kiem scat vien co cling thai di~m k~t thuc nhiern ky rna Kiern scat vien

nhiern ky moi chua duoc bAu thi Kiern soar vien da h~t nniem ky v~n ti~p tuc thuc hien

quyen va nghia vu cho d~nkhi Ki~m soat vien nhiern ky moi duoc b§u va nhan nhicmV\1.

Thanh vien Ban ki~m soat diro'chuang ti~n luong, thu lao va cac quyen lei khac

hang narn do Dai hoi d6ng c6 dong quy~tdinh.

1- Tieu chuan va di~u ki~n cua Ki~m scat vien1.1. Kiern soat vien phai c6 tieu chu§.n va di~u ki~n sau day:a) C6 nang hlC hfmh vi dan sv d~y dll va khong thuQc d5i tUQ'ng bi dm thanh l~p va

quim 11'doanh nghi~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p;b) Khong phai la VQ'ho~c ch6ng, cha de, cha nuoi, my de, my nuoi, conde, con nuoi,

anh ruot, chi rUQt, em rUQt Clla thanh vien HQi d6ng quim trio T6ng giam d5c va nguai quan

11'khac trong cong ty;c) Khong duQ'c gilt cae chucV\l quc'm 11' congty; khong nh~t thi~t phai la c6 dong

ho~e nguai lao dong Clla cong ty;d) Cac tieu ehu§.n va di~u ki~l1 khac thea quy dinh khac Clla phap lu~t co lien quan va

Di~u 1~cong ty.1.2. Ki~m soM vien cong ty c6 ph~n niem y~t, eong ty do Nha nuae n~m gifr tren

50% v5n di~u l~ phai la kiem toan vien ho~c k~ toan vien.

2- Quy&n va nghla Vl} ella Ban ki~m smit2.1- Ban ki€m soat thvc hi~n giam sat HQi d6ng quc'm trio Ban T6ng giam d5c trong

vi~e quan ly va di~u hal1h cong ty.2.2- Kibm tra tinh hQ'P ly, hQ'P phap, tinh trung thvc va muc dQ dn trong trong quan

ly, di~u hanh hOC;ltdQng kinh doanh; tinh h~ th5ng, nh~t quan va phu hQ'P ella cong tac k~

toan, th611g ke va l~p bao cao tai chinh.2.3- ThAm dil1h tinh d~y dll, hop phap va trung th\Jc clla bao cao tinh hil1h kinh doanh,

bEw eao tai chinh h&ng nEun va 06 th{mg clla cong ty, bao cao danh gia congtic quan ly clla

HQi d6ng quan tri va trinh bao c{w thAm dinh tC;licUQChop thuang nien Dq.i hQi d6ng c6

dong.2.4- Ra soit, kibm tra va danh gia hi~u Ive va hi~u qua Clla h~ th5ng kiem soM nQi bQ,

ki€m to[ll1nQi bo, quan ly rLli ro va canhbEW som clla eong ty.2.5- Xem xet s6 k~ toan, ghi chep k~ toan va cae tai li~u khac Clla cong ty, cae cong

vi¢c quim ly, di~u hanh hoq.t dong Clla cong ty khi xet th~y dn thi~t ho~c thea nghi quy~t

clla D~i hQi d6ng c6 dong ho~c theo yeu du Clla c6 dong ho~c nhom c6 dong quy dinh t(_l.i

khoc'm 2 Di~u 114 euaLu?t Doanh nghi~p;2.6- Theo yeu cdu coa c6 dong ho~c nho111c6 dong quy dinh t~i khoim 2 Di~u 114

clla Lu~t Doanh nghi~p, Ban ki~m soar tht,rc hi~n ki~m tra trong thai h~n 07 ngay lam vi~c,

k~ tu ngay nh~n GUQ'cyeu duo Trong thai h~n 15ngay, k~ tu ngay k€t thuc kiem tra, Ban

ki~m soM phai bao caogiiti trinh vb nhung v~n d~ dUQ"cyeu cAu ki€m tra d~n HQi d6ng quan

trt va c6 dong ho~c nh6m c6 dong co yeu duo

, .'If'i·',.

, ..,' ,

..~ ...

Trang 36/42

Viec kiem tra cua Ban kiern soat guy dinh tai khoan nay khong ducc can tro hoat

dQng binh thuong ella HQi d6ng quan tri, khong gay gian doan dieu hanh heatdong kinhdoanh cua cong ty.

2.7- Ki~n nghi HQi dong quan tri hoac Daihe)i d6ng c6 dong cac bien phap suad6i,

b6 sung, cai ti~n co du t6chirc quan I)', giam sat, di~u hanh hoat cl~ng kinh doanh cua congty.

2.8- Khi phat hien e6 thanhvien HQi dang quan tri, TGD vi pharn quy dinh tai Di~u

160 eva Lu~t Doanh nghiep thi pha] thong bao ngay bang van banvoi Hoi d6ng quan trio

yeu cau nguoi e6 hanh vi vi pharn cham dirt h3.11hvi vi pharn va c6 giai phap kh~c phuc hauqua.

2.9- C6 quyen tharn du va tham gia thao luan t~i cac cUQe hop D~i hoi d6ng c6 dong,HQi d6ng quan tri va cae cue)e Iwp khae ella eong ty.

2.10- C6 quy~n su d\1ng tLXv~n dQe l~p, bQ ph?l1 ki~m toan nQi bQ ella eong ty d~thlle hi~n cae nhi~m V\1dUQ'e giao.

2.11- Ban ki~m soM tham khao y ki~n ella HQi d6ng qUEmtri tru·6e khi trinh bao eao,k~t ltl?l1 va ki~n nghi len DSli hQi d6ng e6 dong.

2.12- Tht,re hi~n cae guy~n va nghla V\lkh,k thea quy djnh ella Doanh nghi~p, Di~ul~ eong ty, quan tri ne)i be) va nghj quy~t ella D~i he)i d6ng e6 dong.

3- Quy€n dU·Q·c cung dp thong tin ciia Ban ki~m soat

3.1- Thong baomai hOp, phi~u l~y y ki~n thimh vien HOi d6ng qmln td va cac tai Ii~u

kern theo phai dUQ'e gui d~l1 cae Ki~m soM vien clIng thai di~m va thea phuung tht'1e nhud6i vai thanh vien Hoi d6ng qual1 trj.

3.2- Cae nghj quy~t va bien ban hop eua Df;li hQi d6ng e6 dong, HQi d6ng quan trj

phiii duQ'c gui d~n eho eac Ki~m saM vien cung thai di~m va thea phuung thtre nhu ct6i v6ic6 dong, thfmh vien He)i d6ng qufm trj.

3.3- Baa eao ella T6ng giam d6e trinh HDQT ho~e tai li~u khae do eong ty phM hanh

du'Q"cgui d€n cae KSV eung thai di~m va theo phuO"ng thCrcnhu d6i v6i thc'mh vienHDQT. .

3.4- Ki~111soM vien co quy~n ti~p c?n cac h6 sa, Uti li~u ella eong ty luu gifr tSlitr\1 s&~, ", ,0

ehinh, chi nhanh va dja diem khae; co quyen den cae dja diem lam vi~e ella nguo'i qUEmJ~_1va nhan vi en ella eong ty trong gia lam vi~e. ~>

3.5- HQi d6ng quan tri, t11£111hvien HDQT, TGD, nguai qUElll ly khae phai cung -ap

d~y du, ehinh xac va kjp thai thong tin, tai li~u v~ cong tac quan Iy, di~u h~mh va ho?t dQng

kinh doanh ella eong ty theo yeu e~u cua thanh vien Ban ki~m soM ho~e Ban ki~m soM.4- Tdch nhi~m ella Kigm soat vien

4.1- Twin thu dung phap Iu?t, Di§u l~ cong ty, ngbj quy~t ella 8~i hOi d6ng c6 dong

va d?o c1t'rcngh~ l1ghi~p trong tlWe hi~n cac quyen va nghTaV\1 clu9C giao.

4.2- Th\!c hi~n cac quy@n va nghla V\1 dUQ"egiao l11Qteach trung th~rc, cc1n trQng, t6tnh§t nhJm bao dam lqi feh hqp philpt6i 1aeua cong ty.

4.3- Trung thimh v6i iqi feh eua cong ty va e6 ac.ng; khong suo d\mg thong tin, bi

quy~t, eO"hOi kinh daanh eus. cong ty, aja vi, chucV!,l va Slr d~Ing tai san eua cong ty d~ tulQ'iho~c phl,le v\110·i fehClla t6 ch(l'e, cci nhan khae.

4.4- Cae nghla Vl,lkhac theo quy djnh ella Doanh nghi~p.

Trang 37/42

4.5- Truong hQ'P vi pham quy dinh tai cac khoan 1, 2, 3 va 4 Di~u nay rna gay thi~t

hai cho cong ty hoac nguoi khac thiKi~m soat vien phai chiu trachnhiern ca nhan hoaclien

doi b6i thuong thi~t hai do. MQi thu nhap va loi ich khac rnaKi6m soat vien co duoc phai

hoan tra cho cong ty.4.6- Truong hop phat hienc6 I:i~m scat vienvi ph:~mtrong thuc hi~n <uyb va nghia

vu duoc giao thiHoi d6nboquan tri phai thong bao banz van ban (t6nBan kiem soat; )'eu c~u• • L I' . ~ 1:)

nguoi c6 hanh vi vi pham cham dirt hanh vi vi pham va co giai phap khac phuc hau qua.

5- IVli€n n11iem,bai nhiern Ki€m scat vienI • •

5.l-IKi~m soat vien bi mi§n nhiem trong cac tnrong hopsau day: . ,a) W.hong con du tieu chufin va di~u ki~n lam Ki~m SGat vien thea quy dil1h t(,liDieu

164cua Doanh nghi~p;b) Iihong tlwc hi~n quy~n va nghTa vt) cua minh tral1g06 thang lien t1,lc, tru tnrong

hQ'P b~t khr khang; ,c) C6 dan tu chuc va dUQ'c chap thu~n;5.2J1 Ki~m soat vi en bi bai I1hi~m trong cac truang hQ'P sau day:

a) Khong hoan thanh nhi~m vt), cong vi~c dUQ'c phfm cong;b) ~i ph<;Lmnghiem trQng ho~c vi ph<,lm nhi~u lin nghla vt) eua Ki~m soat vien quy

dtnh Ctla ~oanh ngl:i~p va Di~u l~ cong :y; ,c) Thea quyet dtnh eua DC;lihQi dong co dong.

6- Trinh tlao cao hang n3m6.11 Tq.i thai di~m k~t thue nam tai chinh, HQi d6ng quan tIi phai ehufin bt cac bao

Ieao va tai lieu sau day:I • ,

a) Rao cao ket qua kinh doanh eua cong ty;I

b) ]Bao cao tai ehinh;c) ]%0 cao danh gia cong tac quim 1)1,di~u hanh eong ty;

Id) Cac bao cao lien quan khae.

r., 6.2L DEli v6i cong ty c6 phan ma phap lu~t yeu ciu phai ki~m toan thi bao cao tai

t chinh h~nlg nam eua eong ty e6 phin phai duO'c ki~m toan tm6c khi trinh D<,lihQi d6ng e6

'.,\ ':.?ong xeml xet, thong qua. "6.3- Cae bao eao va tai li~u quy dinh t<,likhoi'm1 Dieu nay phai dUQ'e gui den Ban

ki~m soatl d~ thfim dtnh eh~m nh~t30 ngay tru6c ngay khai m(,lc eUQe hQP thucmg nien eua

Dq.i hQi d~ng c6 dong.6.4- BaG cao va tai li~u do HQi d6ng qui'mtIt ehu~n bi; bao eaG th~m diIlh eua Ban

ki~m soa~ va bao eao ki~m toan phai co (; tr~l sa chinh va chi nhan? cua ,cong ty :h~m ,nh~t

lO ngay tnr6c ngay khai m(,lc eUQc hQP thU011g nien eua D(,li hQi dong eo dong neu Dieul~, 11~ A' 1 l"h 11' 1"1ccmg ty !\.,long quy upll1 t 1m lqi1 K11C1C Clai llano

c6 Gong sa hfru c6ph~n eua cong ty llen t\lC it nh~t 01 Ila1l1 co quy~n W minh ho~c

CllI1g vO'i11u~tsU' ho?c k~ loan va ki~l11 toan vien co chlmg chi hanh ngb~ tn,rc ti€p xem xet

c~c bao cro quy di,Dh tSli8i~u ,nay trong t~ai gian hqplyBiCu 55. Nguyen Hie ghli quyet tranh chap

1.ITranh ehdp gi[l'a cac ~6 dong tm6c h€t phai duQ'c giai quy~t thong qua tlmang

IUQ11gva hoa giai, tren nguyenUic dam bao hai hoa lQ'i 1ch gifra cac ben;

Trang 38/42

2. Trang tnrong hQP cac ben tranh chap v~n kh6ng thoa thuan clUQ'C voi nhau thi vnviec tranh eh~p sedune duara Toa anhoac Trong tai.

CHUONGIVTHONG KE, KE TOAN, TAAI CHINH, PHAN PHO! LQ1NHU~N

Bigu 56. Narn tai chinh, K~ toantnro·ng.

Nam tai chinh cua Congty b~t d~u ttl' ngay 01/1 duong lich va cham dut vao ngay31112 tron hang nam,

Nam tai chinh d5u tien cua Congty se b~t ddu tir ngay GLl'Q'eea quan dang k-y kinh

doanh dp gi~y clnrng nhan dang ky doanh nghiep d~n ngay 31/12 ella nam do.

Cong ty e6 111Qtk~toan tnrong va 111Qtph6 phong tai chinh k~ to an giup viec eho k~

toan tnrong, chirc nang nhiem vu va quyen han cua k~ toantnrorig diroc quy dinh tai Lu?t

k~ toan, cae ehu~n 111vek~ tocln va thea phap lu~t hi~n hanh, k~ toan truang chiuS\1' giam satva chi d~o ella T6ng giam d6e.

:Di~u57. Phan ph6i lQi nhu~n va trich I~p eaequy cong ty.

1. Tnr6e khi thve hi~n phan ehia c6 tire eho caec6 dong, Cong ty phai trich l?p cae

quy tu 1Q'inhu?n sau khi da tru thu~ thu nh~p doanh nghi~p thea quy dinh, g6m:a) Quy dV phong;

b) Quy khen thuOng, phuc 19i xa hQi;

c) Quy phat tri€n si'm xu~t kinh doanh.

Ty l~ trfch cae quy tren lqi llhu?n sautl1U~ do D~i hQi d6ng e6 dong quy~t dinh theaquy dinh phap lu~t hi~n hanh.

2, S6 IQ'inhu?n can l~i sau khi trich cae guy neu tren dUQ'e chia 111Qtph~n ho?c toim b9

cho cae e6 dong thea s6 e6 ph§n n~m gifr(tra e6 tlre), ty I~ c6 tll'C duQ'c chia va hinh thuc chitra himg nam do D~i hQi d6ng e6 dong quy~t djnh.

3. Truang hgp kinh doanh16, D~i hQi d6ng c6 dong guy~t djnh giai quy~t thea cae giai

phap sau: Trieh tu guy dll phong d~bu 16 va!ho?e chuy~nillQt ph~n 16 sang nam sau, d6ng

thai D(;li hQi d6ng e6 dong phai quy~t djnh eac giai phap kh~e pl1\le theo quy dinh.

CHUONGVLAO DONG VA CONG DOAN

-Di~u58. Lao oQng vacong do?m.

1. T6ng giam d6e phai xay dvngk6 hO(;leh va trinh HQi d6ng quim trj thong qua cae v~n d~

lien quan d~n vi~e tuy~n d\lng lao dQng, thoi vi~e nguai lao dQng, ch~ dQ ti~n luong, bao

hi~l11 xa hQi, phuc IQ'i, khen thuang va ky lu~t d6i v6i nguo'i lao dQng va can b9 quanIytrong cong ty.

2. NguQ'i lao dQng trcmg cong ly c6 quy~n thanh I~p cong doan va h00L uQng dung quy dinh

ella phap lLl?t Vi~t N2m. T6ng gial11 d5c pl;rli l~p k~ h09cb trinh HQi d0ng qU3n trj th6ng quade vin d0 lien quan (t~11guan h~ eua C0ng ty v6i cae t6 chtrc cong GOan thea cae cbujn

nwe, thong l~ va eh1nh sachquan ly t6t nh§t, nhu'ng thong l~ va chinh sach quy djnh t<;liDi@ul~ n3y, cae guych@eua Cong ty va quy Jjnh phap lu~t hi~11 hanh.

Trang 39/42

Af1!1!lt., ~;;:"

(~.~~~

"~ " :',--.'"

1',/ ;).~

CHUONGVI

GIAI THE DOANH NGHI~P

Bigu 59. Cac truong hup va di~u ki~n giai th~doanh nghi~p

1. Doanh nghiep bi giai th§ trong cac twang hQ'P sauday:

a) Theo quyet dinh cua cua D9i hOi d6ng e6 dong.b) Cong ty kh6ng con dll s6Iuong e6 dong t6i thi€u theo quydinh cua LuatDoanh

nghiep trong thaih911 06 thang lien tuc rna khong linn thu 1"\IC chuyen dbi IOSli hinh doanh

. ..,

it. -\, ~

nghiep;c) Khi k~t thuc thai two heat dong ella Cong ty m21kh6ng co quy~t dinh gia han;

d) Bi thu h6i Gi~y clnrng nhan dangkY doanh nghiep.2. Doanh nghiep chi duoc giai th~ khi bao dam thanh toan h~t cac khoan no va nghia

vu tai san khac vadoanh nghiep khongtrong qua trinh giai quyet tranh chap tai Toaan hoac

co quan trong tai. Nguoi quan ly e6 lien quan va doanh nghiep quy dinh tai di§m d khoan 1

Di€u nay cling lien d6i chiu traeh nhi~m v€ cae khOEmng eua doanh nghi~p.

Di~u 60. Di~u ki~n, trinh tv', thu tvc, h& SO' ghli th€ doanh nghi~pl. Vi~e giai th§ duQ'c th\1'c hi~n thea quy dinh t9i di€u201, 202, 203, 204, 205eua

Lu~t Doanh nghi~p va cae quy dinh khae eua phap Iu?t.2. Quy~t dinh giai th~ cua doanh nghi~p duge doanh nghi~p dang bao tren motta bao

vi~t ho~c bao di~n tu trong bas6 lien ti~p.

Di~u 61. Gia h~;mho~t dQng1. HQi d6ng qu3.n tri tri~u t?P hQp D9i hoi d6ng e6 dong it nh~t bay(07) thang tru6e khi k~t

thue thai h~n hO<;1tdong d~ c6 dong c6 th~ bi~u quy~t v€ vi~c gia h<;1nh09t dQng eua C6ng ty

thea d€ nght eua HQi d6ng quantrio2. Thai h9n h09t dQng dugc gia h?n khi c6til' 51% tra len t6ng s6phi~u bi~u quy~t eua cae

e6 dong c6 quy€n bi~u quy~t e6 m~t tnJe ti~p ho~e thong qua d9i di~n duge uy quy€n e6 m~t

t9i D?i hOi d6ng e5 dong thong qua .Digu 62. Nguyen t~c giiii quy~t tranh ch§.p llQi bQ trong congty

MQi tranh eh~p nQi bo trong Cong ty dugc giai quy~t tren nguyen t~c: thuang lUQ'llg

ho~e hoa giai gili'a eac bell tranh ch:ip, dam bao nguyen t~e d6ng thu?n va hai hoa 19i ich l~n

nhau. N~u sau hai(02) l~n thuang lUQng ho~c hoa giaima cac ben khong d9t dugc Sl! tho3.

thu?n chung thi cae ben tranh ch~pco quy€n kho'i ki~ll, khi~u n?i t?i caeea quan nM l1u6e

e6 th~mqlly~n d§ bao v~ quy€n va 19i lcheua minh.

1-

CHUONG VII

DIEU KHOAN THI HANH

Dihl63. Nguyen t~c up dl,mg f)i@u l~Cong ty]. NhCtng v§n d~ khaeco lien quan kh6ng duQ'c nell trong Di@u l~ nay thi Quqe th\1'(:'

hi~n theo Lu~t doanh nghi~pva cae quy dinh hi9ll hanh khac lien quem.2- Truong hq'P phap lu~t co quy djnh khac v6'i nQi dung trong £)i~u l~ Day thi th\1'e

hi~ntheo caequy dinh da phap lu?t.

Bi~u 64. Su'a Gai, b6 sung di~u !~Cong ty.

Trang 40/42

r II' , d::' b J A';" 1 ~ kh ~ 0 .'. , " ., .' ~ ., 1 ' 1·r' .'v191 sua 01, 0 sung cieu ie cnong'UQ'C trai VOl quy d;nh men nann cua l\jhan\\GC,

hai d D'1-~'A;" ;AA h:' '!.--A ., khi da da kv hoa .,., "p ai UyC 9-1nor uong co cong n at tri thong qua va san ~(.,1 a cang rei ,Oq,C wong nao

thay d6i di~u l~ tai co quandang ky kinh doanh, luc do moi hopl~,

Bi€u 65. Digu khoan thihanh,1. Dieu l~ nay duoc l?p bang tieng Anh va tieng Viet, g6m 7 chuang 65 di~uail dune D<;:i~ ..... -1 ;. ;'.1. " C . C' ~ h;.. l' ~ l' • .... .... • • ..;... ~..... • ~jno: Gong co Gong ong ty 0 p ..an truet [J! dien vi-Na-Si-No nhat tn tnOl1g qua llg;-,) ,~:!

thang 02 narn 2017 va cac c6 dong s;:ingIfJp cong ty th6ng nhat thong qLle:. tORn \,[1nCi::,8.n" l' , , , ..vleu ~ \'(1 cung Ky ten,

2. Bi€ul¢ ciLrqc l~ip thimh I'vluo-ihai (12) bfln va c6 gill tft nhu nh8u, trang et6:

a. MQt (01) ban DQP t0i Phong cong cherng Nha I1l..rO'cella dja phuong;

b, NaIll (05) ban dangkY ti;li C(Jquan ch1nh quy~n thea quy dinh ella Phap Lu~t;

c. Sau (06) bim luu gifl' t~i Trq so' chinn ella Cong ty C6 ph&n thi~t bj di~n Vi-Na-Si-No

va cac c6 dong sang l~p theo danh sach dinh kem,

3. f)j~u l~ nay la duy nhtlt va chinh thuc clla C6ng ty C6 ph&n Thi~t bi di~n Vi-Na-Si-No,

4. Cae ban sao ho~c trieh l\1c :£)i~u l~ Cong ty e6 gia tri khi c6 chfr ky ella Chll tich HQi d6ng

quan td cong ty ho~c t6i thi~u 111Qtph~n hai (112) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio

Di~u l~ c6 gia td thi hEmh k~ tu khi Cong ty dUQ'e dp gi~y chung nh~n DKDN, Di~u

l~ g6c (Di~u l~ chinh thlre) ella Cong ty duQ'c luu t0i e(J quan DKKD va tr\1 sa ch1nh ella

Cong ty, Nguai d0i di~n thea phap lu~t va t~t ca cae c6 dong sang l~p Cong ty cam k~tI1Qi

dung Di~u l~ nay la chinh xae, trung th\1'e va phil hqp vai cae quy djnh Clla phap lu~t, n~u

sai se chju hoal1 toan trach nhi~mtruacphap lu~t./.

Trang 41142

PHD LUC 01

DIEU LE CONG TY CO PRAN THIET BJ Dn~:NVI-NA-SI-NO ;

(Ph~ lucnay I. m(\i phi" khong thg tach ril'i f)i~u I~ t6 chirc va ~,o';tago:Cong ty Co

ph~n Thi~t hi Di~n VI-NA-SI-NO aaduoc Dai hQiGong Co dong thong qua

ngay 24/0212017)I. Danh sach c&dong sang I?pcua cang ty bao g6m:A. Ben nuirc ngoai: ~

1. Ten congty: CONG TY TNHH CONG TRINH Quae TE DI~N i.irc HOA VANcurerGIANG (Ben A) '.

1.1. Tru so chinh: 109 Ie)Trung Son B~c,TP. Hang Chau, tinh ChietGiang, Trung Quae.Dien thoai: +86 0571-51210689.

1.2. Ng~nh n~hi\kinh doanh chinh: Thi congcong trinh dien, dAu to'cong nghiep, kinhdoanhdich vu (lao tao, dich vu tuv~n thong tin, hanghoa thong thuong, kinhdoanhthi~t b] dien, thiet b] may moe, thirc hi~n cac nghi~p VlJ xuat nh~p kh~u.

1.3.Giay chfrng nhan dang ky kinh doanh s6:913300006761777113.

Dang ky tai: Chiet Giang, Trung QU6cngay: 03/06/2008, thay d6i ngay06/01/2017.1.4.Tai khoan: s6 12020210099000 15981t~i Ngan hang Cong thucmg Trung Qu6e

(IeEC) - chi nhanhduang Tiyuchang, Hang Chau, Trung Qu6c.1.5. Ma:s6 thue: 913300006761777113

B. Cdcbell Vi?tNam:

. 1. Ten cong ty: Tang Cong ty Di~n IV'cMi~n Nam (Ben B)

1.1.Ttv sa chinh: 72 Hai Ba Tmng, phuil'ng B~n Nghe, Qu?nI, Tp. Ha Chi Minh. Vi~tNam.

f)i~n tho<;ii:(84 8) 2220 0344/2220 0345 Fax: (84 8) 22200301

1.2.Nganh ngh€ kinh doanh chinh: san Xll§t, philn ph6iva kinh doanh di~n nang.

1.3. Gi§Y chirng nhiin dang ky kinh doanh s6: 030094200I oJp IAn dliu nga y 07104120I0dang ky thay dbi IAn thir4 ngay 3015/2016, do Sa K~ hoach va DiuhI TPHCM ciip(DuO'c chuyen ddi tif Cong ty Di~n l\l'c2, DKKD 4106000123c§p ngay 1110112016).

1.4.Hi khoan: s6 102010000087610 tai Ngan hang TMCP Cong thuang Vi~t Nam(Vietinbank) - Chi nhanh TP.HCM.

1.5.Mils6 tIme:0300942001

2. Ten CGogty: CONG TY COPHAN DAu nr KINH DOANH BIEN LIfe TP HOCHi MINH (Ben C) . . . .

2.1.Trv sa ehinh: 233/36 Duimg Trve, phuimg 13,Qu~ nBinh ThanIl, TI'. IieM. Vi~t Nam.l)j~n tho~i: (~4 8) 221'17898/2211 9855 Fax: (84 8) 38264051 .

2.2.NQanhngh~ l;inh .,fO,:",i,:\biu··h:die linh V\IC lion quan d€ll die" nan2: conn rohe thono~ .'" ~l;".'\ C " .~. b '0. b

tin; nhit hang,:kh{t.&h ·.S~!41,:au11ch:tu van, dau tu' xil.y d\Ing; bcit di)ng S211.' .f'" ..! ,

2.3. Giay cht'rng i1h~n di111g~~~ykinhdoanh so: 4 I 03007749

Dang leY t~i: TP. H6 Chi Minh, Vi~t Nam, ngay 13/08/2008

2.4.Tai khoan: s6 1600201053121 tai Ngan hang Nong nghiep va Phat trien nong thon

(Agribank), chi nhanh Sai06n, TP. H6 Chi Minh.

2.S.Mii s6thue: 0305173790

3. Ten Cong ty: CONG TV TNHH MTV DI~N LT,JCDONG NAI(Ben D)3.1. Tr\-!sachinh: 01Nguyen Ai Quoc, P.Tan Hi~p, TP.Bien Boa, Dong Nai, Vi~tNam.

Bi~n thoai: (8461) 3210 233 Fax: (8461) 3220 2443.2. Nganh ngh~ kinh doanh chinh: san xu~t, phan pho! va kinh doanh di~n nang.

Gidy chung nhan dangky kinh doanhs6:47040001363.3. Dangky tai: tinh D6ng Nai, Viet Nam, ngay04112/20073.4. Tai khoan: s6 102010000261234 tai Ngfm hang CongThuong (Vietinbank), chi nhanh

tinh f)6ng Nai.3.5.Ma s6 thuS: 3600432744.

Il. Cac e6dong sang l~p cuacong ty g6pvon cu thSnhir sau:

......- _ _ - _ - - _ " -..

08/1215%

2008

693000 6930

08/121 39%2008

............_._ .

08/121 50%2008

_ - • ...• ......•-.._ _._ .

08/1216%

2008

Tho; T5'di~m l~ v6ngop gop

von (%)

Ben C

T6ng so cophan

3

van gop

/

Ten cBT

dongT ,

gop von

Gici tri

s6 luong (Tri~udong)

693Q 693000

Loai co phan

,~~.'I',

4

......_..- - -_ _ • ........." - ._ _ _.__ _ _ ' " , TO _ -- _.•

,

577500 577~

Ph6 thong Vudai ........

577500 5775

Gia tri

4504500

Gia tri s6S61uQ'ng (Tri~u

lUQ'I1gd6ng)

4504500 45045

57750

45045...........................................1·········· 1

1······ 1············ .

2 5775000 57750 5775000L 1·····················+................................ , .........• ...........................................................................................

............_._.-.- " ' " , ..