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Diplomado en gestión Pública
Planeamiento estratégico en el Estado y los Sistemas
Administrativos
Sesión 03
Planeamiento estratégico en el Estado
Instrumentos de gestión pública
Planificación de largo y mediano
plazo (multianual)
Planificación de corto plazo
(anual)
Plan Anual de Contrataciones - PAC
Presupuesto Institucional – PIA/PIM
Plan Operativo Institucional - POA
Plan Estratégico Institucional - PEI
Visión del Estado Peruano
Planeamiento Estratégico
Para utilizar mejor los recursos escasos se requiere de una prospectiva articulada.
Objetivo: visión de desarrollo nacional compartida, con objetivos y planes para el desarrollo nacional.
Finalidad: articular la visión y objetivos de largo plazo, mediano y corto plazo, por cada sector y nivel de gobierno.
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
El “Plan Bicentenario: Perú hacia el 2021” ha sido aprobado mediante el D.S. 054-2011-PCM, del 22 de julio de 2011, luego de dos años de trabajo de concertación liderado por el CEPLAN.
Concertó la participación de sectores, gobiernos regionales, fuerzas políticas, sector privado, sociedad civil, organismos no gubernamentales, gremios profesionales y empresariales, entidades cooperantes, entre otros.
Contiene los lineamientos de política para el desarrollo armónico y sostenido del país.
Visión del Perú al 2021
“Somos una sociedad democrática en la que prevalece el Estado de derecho y en la que todos sus habitantes tienen una alta calidad de vida, con iguales oportunidades para desarrollar su máximo potencial como seres humanos.
Tenemos un Estado moderno, descentralizado, eficiente, transparente, participativo y ético al servicio de la ciudadanía.
Nuestra economía es dinámica, diversificada, de alto nivel tecnológico y equilibrada regionalmente, con pleno empleo y alta productividad del trabajo. El país favorece la inversión privada y la innovación, e invierte en educación y tecnología para aprovechar competitivamente las oportunidades de la economía mundial.
La pobreza y la pobreza extrema han sido erradicadas, existen mecanismos redistributivos para propiciar la equidad social y los recursos naturales se aprovechan en forma sostenible, manteniendo una buena calidad ambiental”
Fundamentos del PLADES al 2021
Basado en la Declaración Universal de los DD.HH. y en las Políticas del Acuerdo Nacional.
Cuenta con seis ejes estratégicos:
1. Derechos fundamentales y dignidad de las personas
2. Oportunidades y acceso a los servicios
3. Estado y gobernabilidad
4. Economía, competitividad y empleo
5. Desarrollo regional e infraestructura
6. Recursos naturales y ambiente
Articulación de los objetivos nacionales del PLADES
1. Plena vigencia de los derechos fundamentales y
de la dignidad de las personas
4. Economía competitiva con
alto empleo y productividad
2. Igualdad de oportunidades y
acceso a los servicios
6. Aprovechamiento
sostenible de los recursos naturales
5. Desarrollo regional equilibrado e infraestructura adecuada
3. Estado eficiente y
descentralizado, al servicio de los ciudadanos y del
desarrollo
Nueva concepción estratégica
1. Desarrollo humano sostenible basado en
derechos
4. Economía competitiva con trabajo descente
2. Inclusión efectiva y
reducción de las desigualdades
7. Ambiente sostenible, seguridad energética y
recursos naturales al servicio de la Nación
5. Integración nacional y desarrollo territorial equilibrado con infraestructura adecuada
3. Estado nacional
descentralizado y honesto, al
servicio de la ciudadanía
6. Sistema consolidado de
ciencia, tecnología e innovación
8. Integración andina, amazónica y
latinoamericana con inserción soberana al
mundo
Estado situacional del sistema de planeamiento estratégico
Por dieciséis años, Perú estuvo sin una entidad especializada en la materia, se perdió la visión de largo plazo por la desactivación del INP.
Al CEPLAN, como actual órgano rector, le falta construir procedimientos y técnicas para los demás planes.
Debilidades del sistema de planificación en el Estado
1. Débil articulación de la planificación territorial y sectorial.
2. Predomina el enfoque institucional sobre el resultado que requiere el ciudadano.
3. Débil articulación con el presupuesto.
4. Débil desarrollo de mediciones de desempeño (indicadores).
5. Carencia de evaluaciones significativas
Perspectivas
Formación del Sistema Nacional de Planeamiento (SINAPLAN) para articularlo con el sistema financiero, a fin de que los programas estratégicos sean financiados en el presupuesto.
Luego, se diseñarán los planes de mediano plazo y los multisectoriales, en coordinación con los planes regionales y locales.
Instrumentos de planificación del Estado, según ámbitos
Nivel Denominación del Plan SIGLAS
Gobierno
NacionalPlan Estratégico Sectorial Multianual PESEM
Gobiernos
RegionalesPlan de Desarrollo Regional Concertado PDRC
Gobiernos
LoclesPlan de Desarrollo Local Concertado PDLC
Plan
Estratégico
de Desarrollo
Nacional
El Plan Estratégico Sectorial Multianual
Instrumento de planificación de cada sector del Estado, creado mediante la Resolución Directoral Nº 004-2003-EF/68.01.
El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) contiene el diagnóstico de cada sector, su misión y visión, muestra los objetivos estratégicos, indicadores, metas y las líneas de acción para un determinado periodo multianual.
El Plan Estratégico Sectorial Multianual
Se elabora un PESEM por cada ministerio u OCA. Las entidades adscritas a cada ministerio formulan sus planes estratégicos, considerando a este instrumento como guía.
Considerando que el art. 2º del D.S. Nº 054-2011-PCM, dispone que las entidades ajusten sus planes estratégicos a los objetivos estratégicos de desarrollo nacional, algunos sectores vienen actualizado sus PESEM para que respondan a los objetivos de carácter nacional.
El Plan de Desarrollo Concertado
A partir de los objetivos trazados por cada sector del Estado, en el ámbito de las funciones otorgadas por la Ley de Bases de la Descentralización, cada una de las instancias descentralizadas (gobiernos regionales y locales) elabora su PDC.
El PDC es una herramienta de gestión multianual para el planeamiento de los gobiernos subnacionales. Es de naturaleza territorial (geográfico).
El Plan de Desarrollo Concertado
Por norma, se elabora a través de un proceso concertado con la ciudadanía y el sector privado, que le otorga legitimidad democrática.
Promueve la viabilidad política, técnica y financiera de los programas y proyectos que contiene.
Contiene el diagnóstico territorial, la misión y visión, muestra los objetivos estratégicos, indicadores, metas y las líneas de acción para un determinado periodo multianual, así como los acuerdos y compromisos con la comunidad.
PDPC
PDPC
Presupuesto Multianual para
Programas Estratégicos y PMIP
Articulación del Sistema de Planeamiento del Estado
PESEM:
PESEM:
PESEM:
PESEM:
Energía
Trabajo
Comercio
Salud
Ambiente
Vivienda
Justicia
Mujer
Agricultura
Producción
Educación
Transporte
PDRC de Arequipa
Los Programas Estratégicos
• Visión integrada de planificación y presupuesto, articula su intervención entre niveles de gobierno y entre sectores.
• Analiza causas de la problemática
• Investiga modelos exitosos y los adapta a la realidad nacional.
• Identifica a los responsables de la provisión de productos a la población de interés para resolver problemas críticos.
Presupuesto Institucional de Apertura
Plan Anual de Contrataciones
Plan Estratégico Institucional
El planeamiento a nivel Institucional
Sistema administrativo de
planeamiento
Sistema de Presupuesto
Sistema de abastecimiento
Plan Operativo
PLADES
PESEM
PDC
Plan Estratégico Institucional (PEI)
Es un instrumento de planificación de mediano plazo que contiene los cambios a lograr en una población objetivo alineado a la estrategia nacional, consta de:
• Visión y misión
• Ejes y objetivos estratégicos
• Estrategias
• Tácticas (a partir de aquí se desglosa el POI)
• Indicadores de impacto
Componentes del PEI
Misión y visión: dónde está y a dónde quiere llegar la institución.
Ejes y objetivos estratégicos: cuáles son las áreas que se deben desarrollar.
Estrategias: cuál es la mejor forma de alcanzar los objetivos
Tácticas: qué acciones son prioritarias
Indicadores de impacto: cómo mediré el resultado.
D.S.054-2011-PCM
El art. 2º dispone que las entidades ajusten sus planes estratégicos a los objetivos estratégicos de desarrollo nacional.
El art. 3º dispone la difusión del PLADES a través de los portales de todos los Ministerios para su implementación.
Plan Operativo Institucional
• Es un instrumento de gestión que orienta en el corto plazo las líneas de acción estratégica de las unidades orgánicas.
• Cada año se instruye a las entidades públicas para que propongan sus planes operativos. Las acciones de corto plazo están divididas en:
• Productos y metas presupuestarias de las unidades orgánicas que respondan al PEI
• Programación de las actividades permanentes
Contenido del POI Objetivos anuales
Actividades y tareas: actividades estratégicas y operativas que se realizarán
Unidad de medida: cómo mediré el avance
Cantidad: meta a alcanzar en el año
Cronograma de ejecución: por cada mes
Presupuesto requerido: costo total
Indicadores de desempeño
El POI y la escala de prioridades
La escala de prioridades es el orden de prioridad anual que el Titular de la Entidad otorga a los objetivos institucionales.
Sirve para facilitar la toma de decisiones cuando se cuenta con recursos escasos que deben ser asignados a diversos fines.
El POI y las metas presupuestarias
Las metas son las finalidades que la entidad pretende alcanzar en un año.
Representan los principales subproductos que genera la Entidad.
Vinculan al Plan Operativo con el Presupuesto Institucional.
Son la célula a partir de la cual se realizan las asignaciones de gasto.
Ejemplo de meta presupuestaria
Para una Unidad Orgánica de Capacitación
Finalidad: que la población objetivo conozca respecto a un tema relevante
Unidad de medida: persona capacitada
Cantidad: 20 000
Costo: S/. 4 000 000
Ubicación geográfica: Lima
Articulación del sistema de planeamiento a nivel institucional
PEI
PEI
PEI
PEI
POI
POI
POI
POI
•. •. •.
PESEM 1
PESEM 2
PESEM 3
PESEM n
PDRC 1
PDRC 2
PDRC 3
PDRC 24
PDLC 1
PDLC 2
PDLC 3
PDLC n
Gobierno Nacional Gobiernos Regionales
Gobiernos Locales
Sectores
Evaluación de los instrumentos de planificación
No sólo es planificar sino monitorear los planes estratégicos del Estado (PLADES, PESEM y PDC).
A nivel institucional: Evaluación semestral del avance del PEI (al MEF) y evaluación trimestral del POI.
Nivel de avance de las metas trazadas: incremento o reducción de recursos a las áreas usuarias.
Retroalimentación para la mejora de la gestión, los procesos, entre otros.
En diciembre, se hará una evaluación del POI para determinar las actividades pendientes de ejecución generarán costos en el siguiente ejercicio anual.
Los Sistemas Administrativos
Los Sistema administrativos
Un sistema administrativo es un conjunto de principios, normas, procedimientos y técnicas, que regulan la forma en que toda entidad pública debe realizar ciertos procesos, con el objeto de asegurar la gestión eficiente de los recursos públicos, para el cumplimiento de los fines que por Ley les corresponden.
SISTEMA ADMINISTRATIVO ENTIDAD RECTORA
Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico
Centro Nacional de Planeamiento Estratégico – CEPLAN
Sistema Nacional de Presupuesto Dirección General de Presupuesto - MEF
Sistema Nacional de Contabilidad Dirección General de Contabilidad - MEF
• Sistema Nacional de Tesorería • Sistema Nacional de Endeudamiento Público
Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público - MEF
Sistema Nacional de Abastecimiento: Contrataciones del Estado
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE
Sistema Nacional de Inversión Pública Dirección General de Política de Inversiones - MEF
Sistema de Gestión de Recursos Humanos
Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR
Modernización de la Gestión Secretaría de Gestión Pública - PCM
Sistema Nacional de Control Contraloría General de la República
Los sistemas administrativos
Establecen procedimientos, estandarizan conductas y generan información para la supervisión de los actos de la administración pública.
Limitan la discrecionalidad de la administración pública en el uso de los recursos del Estado, dado el carácter temporal de las administraciones.
Los Sistemas Administrativos
Sistemas Administrativos de Aplicación Nacional LEY ORGÁNICA DEL PODER EJECUTIVO LEY LOPE Nº 29158
1.
GESTION DE RECURSOS HUMANOS
2.
ABASTECIMIENTO
3.
PRESUPUESTO
4.
TESORERIA
5.
ENDEUDAMIENTO
6.
CONTABILIDAD
7.
INVERSIÓN PÚBLICA
8.
PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO
9.
DEFENSA JUDICIAL DEL
ESTADO
10.
CONTROL
11. MODERNIZACIÓ
N GESTIÓN PÚBLICA
Principales Sistemas Administrativos
Los Sistemas de la Administración Financiera del Sector Público
SISTEMAS RECTORES PRINCIPIOS
ADMINISTRACION FINANCIERA
LEY 28112
Presupuesto
Tesorería
Endeudamiento
Contabilidad
• TRANSPARENCIA
• LEGALIDAD
• EFICACIA
• EFICIENCIA
EFICIENTE GESTIÓN DE RECURSOS
Los Sistemas de la Administración Financiera del Sector Público
PRESUPUESTO CONTABILIDAD TESORERIA ENDEUDAMIENTO
PROCESO DE
PRESUPUESTO
PROGRAMACIÓN,
FORMULACIÓN Y
APROBACIÓN
EVALUACIÓN
EJECUCIÓN Y CONTROL
PROCESO DE
CONTABILIDAD
REGISTRO
CONSOLIDACIÓN A NIVEL
PLIEGO
FORMULACIÓN A NIVEL
UE
INTEGRACIÓN
CUENTA GENERAL
PROCESO DE
TESORERÍA
PROGRAMACION
EVALUACIÓN
EJECUCIÓN
PROCESO DE
ENDEUDAMIENTO
PROGRAMACIÓN
PAGO
DESEMBOLSO
CONCERTACIÓN
REGISTRO
DGPP DNCP DNTP DNEP
Interrelaciones entre Sistemas
Interacción de sistemas – Uso eficiente de recursos públicos
ROF
CAP
TUPA
Recursos
HumanosSN RR.HH.
Bienes y
Servicios
Proyectos SN Invers.
SN Contab. Devengados
SN Tesorer. Pagos
SN Endeud. Endeudamiento
Ejecución
financiera
Sistema de
Administración
Financiera
Sistema de
Planeamiento
Estratégico
Sistema de
Modernización
Sistema
de
Control
Plan Estratégico Institucional del Año 1 - Año 5
AÑO 1 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5
Ejecución
Presupuest
al
AÑO 2
SN
Presupuesto
Plan Operativo
Institucional del Año 2
Sistema de
Abastecim.
Importancia de los sistemas administrativos
La mayor coordinación entre los órganos rectores de dichos sistemas ha permitido que el Estado se ordene paulatinamente y es clave para seguir modernizándolo.
Resulta necesario que las entidades se capaciten y conozcan la interrelación existente entre los diversos sistemas administrativos.