Download - Mag. Martin Oder, LL.M
© OECD
A jo
int
initi
ativ
e of
th
e O
EC
D a
nd t
he E
urop
ean
Uni
on,
prin
cipa
lly f
inan
ced
by t
he E
U
Mag. Martin Oder, LL.M.
OECD/SIGMAOECD/SIGMA
""İmtiyazlar ve Kamu Özel Ortaklıkları"İmtiyazlar ve Kamu Özel Ortaklıkları" Ankara, 10-11 Ankara, 10-11 Mart Mart 20082008
Teknik altyapı sektörlerinden vaka Teknik altyapı sektörlerinden vaka çalışmaları çalışmaları –– otoyol sektörü otoyol sektörü
© OECD
A jo
int
initi
ativ
e of
th
e O
EC
D a
nd t
he E
urop
ean
Uni
on,
prin
cipa
lly f
inan
ced
by t
he E
UVaka çalışmasıVaka çalışması – – OtoyollarOtoyollar
Avusturya: A5 Doğu bölgesi – imtiyaz modeli
- Hazırlık aşaması- Karar süreci- Projenin kapsamı ve biçimi- Süre- Usuller ve sözleşmeyle ilgili
başlıca hususlar
Hazırlık aşaması Hazırlık aşaması – – İlk PPP Yol Projesinin İlk PPP Yol Projesinin politik seviyede şekillendirilmesipolitik seviyede şekillendirilmesi
Yol altyapısı finansmanı hakkında çalışma grubu - 2002 (Interest groups)
Ulaştırma, Yenilik ve Teknoloji Bakanlığı – PPP Yönlendirme Kurulu 2003 (dış uzmanların yardımıyla)
En uygun model hakkında tartışma: IPP
vs. imtiyaz modeli
İhale kanunu İhale kapsamı finansman
hızlandırmarisk devri
borç
Ulaştırma Bakanlığı – PPP Yönlendirme Kurulu Ekim 2003
İMTİYAZ MODELİ
Bakanlar Kurulu Kararı
Aralık 2003
Proje kapsamıProje kapsamı
• Avusturya’daki ilk PPP Yol Projesi• Yaklaşık inşaat maliyeti 800m Euro• Proje büyüklüğü: boyut ve değer
açısından çok mu büyük?• Yolun farklı bölümleri için 4 EIA usulü:
farklı planlama ve onay statüleri• Finansmanla ilgili hususlar: ASFINAG
finansmanı – özel finansman• Bankalarca kabul
-
51 km otoyol, 1 tünel (2 km)
Proje Lideri
Altyapı çalışma grubu
EkonomiFinansman
Çalışma grubu
Hukuk
Çalışma grubu
Ulaştırma Bakanlığı
– Maliye BakanlığıASFINAG
Yönetim Kurulu
Temel teknik
planlama takımı
OstregionDanışmanlar &
uzmanlar
Danışmanlar & uzmanlar
Proje yapısıProje yapısı
ASFINAGDenetleme Kurulu
Danışmanlar & uzmanlar
Proje ekibi içinde görev paylaşımıProje ekibi içinde görev paylaşımı
Altyapı Finansal Hukuk
Yapım, işletme, yönetim ve bakım için fonksiyonel çıktı özellikleri
Gelir modellerine temel olarak trafik tahminleri
İmtiyaz modeli
Risk tahsisi
Risk değerlemesi
İş planları
Gelir modelleri
Econ. Planlama araçları
Teklif değerlendirilmesi
İmtiyaz verme usulleri
İmtiyaz sözleşmesi
BMVIT ve idarelere arayüz
DIŞ DANIŞMANLAR
Disiplinler arası
Haslinger / Nagele & Partners
Doralt – Seist - Csoklich
KPMGTeknik danışmanlar
DonauConsult, Zottl & Erber ZT GmbH
Proje yapısı Proje yapısı – – İmtiyaz modeliİmtiyaz modeli
Sponsorlar (öz kaynak)
mukrizler (borç)
İmtiyaz Sahibi(SPV)
Planlama & inşaat
bakım & işletim
Ana sözleşme
Kredibonosu
alt yükleniciler
İmtiyaz sözleşmesi
Avusturya Cumhuriyeti
Do
ğru
da
nA
nla
şm
a
• Finansman borç (%90 kredi ve bono, Avrupa Yatırım Bankası & Dt Bank) ve özkaynak (%10) ile yapılmaktadır
• Hizmet karşılığı bedel, yolun tamamlanıp trafiğe açılmasından sonra elde edilecek nakit akışından sağlanır.
• Geri ödemesiz projedir (sponsorlara koşullu borç yüklemez)
• İmtiyaz süresi: yaklaşık 33 yıl
• ASFiNAG: SPV (özel amaçlı araç) sorumluluğu yoktur, sadece izleme ve kontrol görevi vardır
• Risk tahsisi adildir
Zaman çizelgesiZaman çizelgesi
Mayıs
05
Tercih edilen isteklinin belirlenmesi: 8 ay
Teklif verme süresi: 6 ayHazırlık dönemi: 12 ay
- Planlama, Avrupa Yatırım Bankası prosedürleri
- Modelin şekillendirilmesi: proje kapsamının, finansman modelinin, vs belirlenmesi, ......
- Ön yeterlilik belgelerinin yazırlanması (Anket, proje bilgilerinin yer aldığı broşür)
- İhale belgelerinin hazırlanması (özellikle teknik çıktı şartnamesi, finansal/iş gereklikleri, taslak imtiyaz söleşmesi)
Üç istekliyle de pazarlık
Adayların katılım başvurularını yapması
İmtiyaz verme kararı
Zaman çizgisi (ölçekli değil)
Seçilen isteklinin mali belgeleri: 2 ay
5 adayın seçimi
01
.09
.
01
.12
.
01
.09
.20
05
2006
01
.01
. 2
00
4
Başvuru süresi3 ay
© OECD
A jo
int
initi
ativ
e of
th
e O
EC
D a
nd t
he E
urop
ean
Uni
on,
prin
cipa
lly f
inan
ced
by t
he E
UPazarlıklarla ilgili başlıca hususlarPazarlıklarla ilgili başlıca hususlar
Usullere yönelik hususlar- Farklı mali çözümlerin (bono veya kredi) LAFO’nun
değerlendirilmesinde oluşturabileceği sözde ayrımcılık- Sadece tercih edilen istekli tarafından mali belgelerin
tamamının teslim edilmesi ve imtiyaz kararının yayınlanma süresi
Sözleşmeyle ilgili hususlar- Kanun değişiklikleri ek bedeller- Acil durumlar /mücbir sebepler ve bunların sonuçları- Erken tamamlama durumunda ödemeler (bono veya kredi)- Devlet garantileri- Mukrizlerle doğrudan finansman anlaşmaları, özellikle
mukrizlerin sürece dahil olmalarıyla aldıkları yükümlülükler
© OECD
A jo
int
initi
ativ
e of
th
e O
EC
D a
nd t
he E
urop
ean
Uni
on,
prin
cipa
lly f
inan
ced
by t
he E
U Dikkatiniz için Dikkatiniz için teşekkürlerteşekkürler!!
Martin Oder
HASLINGER / NAGELE & PARTNERSAm Hof 13, A-1010 Vienna
Phone +43/1/718 66 80-616
Fax +43/1/718 66 80-30
email: [email protected]