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Projeto CNAE:Algoritmo para classificação de
empresas em setores econômicos
Leonardo Teles de Carvalho – Auditor Fiscal
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Ministério da Fazenda
➔ Motivação➔ Conceitos➔ Objetivos➔ Métodos➔ Alguns resultados
Estrutura da apresentação
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Ministério da Fazenda
Motivação – Setores Econômicos
➔ Permite a análise Comparativa entre contribuintes semelhantes
➔ Permite aferição de situações específicas, como benefícios fiscais baseados em enquadramento de CNAEs
➔ Análise setorial: possibilidade de estratificação da base, identificação mais clara de padrões e detecção de distorções...
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Ministério da Fazenda
Motivação – Análise de Setores Econômicos
Estratificação da base
• Classificação de Contribuintes em seus setores econômicos
Modelagem mais clara de
padrões
• Índices e regras mais representativas de omissões, sonegações, etc.
Criação de valores
esperados para os dados
declarados
• Crítica de valores declarados• Possível previsão de valores omissos
Identificação de
distorções• Indícios de fraudes,
ilícitos ou sonegação
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Ministério da Fazenda
Motivação – Setores Econômicos
➔ Todas as situações partem da premissa de que as empresas estão corretamente classificadas
➔ Atualmente, a classificação em setores econômicos é, inicialmente, autodeclarada pela própria empresa...
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Ministério da Fazenda
Motivação – Setores Econômicos
➔ Internamente, a Receita Federal identifica e classifica individualmente os contribuintes
➔ Além disso, a abordagem algorítmica pode permitir a classificação setorial de toda a base de dados
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Ministério da Fazenda
Exemplo – Identificação de Setores Econômicos
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Ministério da Fazenda
CNAE/cluster 1 2 3 4 5 6 7 8
CNAE 3514 4 0 1 7 53 1 5 4
CNAE 4511 247 559 657 106 1 496 212 20
Exemplo – Identificação de Setores Econômicos
Comércio de veíc.
Distrib. de en. elétrica
Não são outliers!
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Ministério da Fazenda
Conceitos – CNAE➔ Padronizada (baseado em padrões internac.)➔ Hierarquica➔ Amplamente Adotada
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Ministério da Fazenda
Conceitos – NCM➔ Padronizada (baseado em padrões internac.)➔ Hierarquica➔ Amplamente Adotada
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Ministério da Fazenda
Mapeamento Desejável:
Cesta de produtos(NCM) setores econ.(CNAE)
Setor B
Setor A
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Ministério da Fazenda
Mapeamento Desejável:
Cesta de produtos(NCM) setores econ.(CNAE)
Setor B
Setor A
d
Métrica 1
Mét
rica
2
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Agrupamento de Empresas por Cesta de Produtos
19059010 - pão de forma19054000 - torrada40111000 - pneu
40111000 - pneu
19059010 - pão de forma19054000 - torrada
19059010 - pão de forma19054000 - torrada19059090 – pão francês
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Ministério da Fazenda
Definição e criação da métrica “distância NCM”➔ Qual é a distância/similaridade entre dois
contribuintes?ProdutosCNPJ1
ProdutosCNPJ2
ProdutosComuns
Exemplos:Indice de Jaccard
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Ministério da Fazenda
Definição e criação da métrica “distância NCM”➔ Solução adotada para produtos semelhantes
ProdutosSemelhantes 19059010 - pão de forma
19059090 – pão francês
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Métrica de Dissimilaridade
19054000 - torrada19059010 - pão de forma19059090 - pão francês40111000 - pneu
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Ministério da Fazenda
Agrupamento – Exemplo: cluster hierárquico
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Ministério da Fazenda
Agrupamento – Exemplo: cluster hierárquico
• Empresa 1• Mais de 200 produtos (NCM) diferentes
• 46.6-COMÉRCIO ATACADISTA DE MÁQUINAS PARA USO AGROPECUÁRIO
• Empresa 2• Mais de 200 produtos (NCM) diferentes
• 46.6-COMÉRCIO ATACADISTA DE MÁQUINAS PARA USO AGROPECUÁRIO OK
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Agrupamento (clustering) – cluster hierárquico
• Empresa 1• Mais de 200 produtos (NCM) diferentes
• 46.6-COMÉRCIO ATACADISTA DE MÁQUINAS PARA USO AGROPECUÁRIO
• Empresa 3• Mais de 200 produtos (NCM) diferentes
• 47.8-COMÉRCIO VAREJISTA DE OUTROS PRODUTOS NOVOS NÃO ESPECIFICADOS ANTERIORMENTE
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Obrigado.