Risikomanagement unter besonderer Berücksichtigung von Bauzeitenclaims
Dr. - Ing. Günter Bauer15. Mai 2006Humboldt-Universität
– Textband –
Folie 2Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
Kurzporträt Günter Bauer
1981 - 1987 Studium an der TU Clausthal
1988 - 1992 Promotion TU Clausthal „Kostenrisiken/maschineller NÖT-Tunnelbau“
1992 - 1994 Bauleitung/Kalkulation/Projektleitung in mittelständiger Baufirma
1994 - 1996 Juniorpartner in Unternehmensberatung für AN-Claim-Management
1996 Prokurist/Bereichsleiter VertragsmanagementDrees & Sommer/Kohlbecker Ingenieurgesellschaft GmbH alsProjektgesellschaft DaimlerChrysler Potsdamer Platz
seit 1999 Geschäftsführer Drees & Sommer/Kohlbecker GmbH
seit 2000 Geschäftsführer Conment GmbH (Tochter: Drees & Sommer AG) Technisch-wirtschaftliches Contract Management
seit 2002 Lehrbeauftragter FH Cottbus: Vertrags- und Nachtragsmanagement
seit 2005 Dozent European Business School: Risiken und Konflikte in Großprojekten
seit 2005 Handlungsbevollmächtigter Risiko- und Krisenmanagement bei Drees & Sommer
Vereine > Vorstand IVKM - Internationale Vereinigung für Konfliktmanagement u. Mediation e.V.> Gründungsmitglied Deutscher Baurechtstag e.V.> Mitglied Berlin-Brandenburger Baurechtstag e.V.
Fortbildung Teilnahme an über 50 Seminaren zu Themen: Baurecht, Werkverträge Bau-und internationaler Anlagenbau, Nachtrags- und Vertragsmanagement, Risiko-Management, Partnering, Konfliktmanagement, Mediation etc.
Vorträge Baucontrolling, aktives Vertrags-/Nachtrags-Management, Baurecht, Methodik -Mehrkosten gestörter Bauabläufe, Verhandlungs-/ Konflikt-Management, Kooperationsverträge, Risiko- und Krisen-Management, Claimmanagement etc.
Folie 3Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
Gliederung des Vortrags
1 Problematik kritischer Bauprojekte
1.1 Symptome1.2 Ursachen1.3 Primär-Risiko: AN-Claimmanagement
2 Risk-Management während Bauphase
2.1 Miss-Stand: AG-Leistungsbildlücke2.2 Miss-Stand: AN-Bauzeitenclaims2.3 Miss-Stand: Prozesse und Massengeschäft
3 Risk-Management vor Bauphase (Konfliktprävention)
3.1 Ausschreibungsmängel und Nachtragsrisiken3.2 Vergabe als Kooperationsvertrag
4 Erforderliches Leistungsbild und Nutzen /Aufwand
4.1 Leistungsphasen und Zielgrößen4.2 Mehrwert
5 Ergebnis / Zusammenfassung / Ausblick
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 4Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
1 Problematik kritischer Bauprojekte
1.1 Symptome
§ Große Terminabweichungen§ AN - „Claimmanagement“§ Projektbudget - frühzeitige Überschreitung
§ Verständnis:
Aufspaltung in Projektbeteiligte + Verträge + …- Ausführende Firmen (AN)- Planung … kritische- Sonderfachleute Änderungen- etc.
⇒ Fokus: kritische Vertragsänderungen
Einordnung: Risikomanagement -> spezialisiertes Vertrags-management – proaktiv
Unterscheide: Krisenmanagement (Insolvenzen, Kündigungen, Unfälle…)
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 5Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
1 Problematik kritischer Bauprojekte
1.2 Ursachen
§ Markt: AN-Überkapazitäten - Preiskampf (Dumping)
§ Banken: Kreditvergabe verschärft - kurze Bauzeit
§ Planung: baubegleitend - AG-Eingriffe- Nutzer-Änderungen
⇒ hochsensible Projektabläufeund
baubegleitende Änderungen durch AG
Nachforderungs-Chance für AN-Claimmanagement ("Dumping-Ausgleich"):
"Nachträglich mit überhöhten Forderungen zu Zielbetriebs-ergebnissen führen"
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 6Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
1 Problematik kritischer Bauprojekte
1.3 Primär-Risiko: AN-Claimmanagement
§ Ansatz: Ausnutzen von Projektänderungen (Bild 1)- „gewollte“ (Änderungswünsche, Sparmaßnahmen etc.)- „ungewollte“ (verspätete Planübergabe etc.)
§ Tool: AN-Claim-Organisation- Spezialisten: Nachtrags-/Claimmanager- Projektbegleitend� Angebots-Blanketts: Nachtragspotenzial � Auftrag: Dumpingpreis� Ausführung: Dokumentation � Vertragsende: Bauzeitenclaim (Bild 2)
- Vertragsgebaren� Ausnutzen vertraglicher Mängel (Hinweispflicht?)� Behauptung: "100 % AG-Verschulden" für Verzögerung� Druckaufbau: Behinderungsanzeigen, Bedenkenanmeldungen,
Vertragsstrafen aushebeln, Nachtragsflut etc.
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 7Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
1 Problematik kritischer Bauprojekte
§ Grundsatzfrage- "Gegen"-Leistungsbild zum Claimmanagement?- Papierflut: kapazitiv bewältigen?- Änderungskomplexität: Wer Verursacher? (Belasten?)
⇒ Anti-Claimmanagement (ACM): Forrmalabwehr + Streitposition
"Streitkultur": Claim-/Anti-Claimmanagement (Bild 3)
§ BGH-Entscheidung 1999: "Kooperationsgebot"- Vertragspartner- Nachweis: sachliche Auseinandersetzung
ZIEL ⇒ AG-Souveränität für Risikoprojekte
� "Vernunftmodell": Vertrag kommt von Vertragen� Arbeitsmethodik: Umsetzen der Kooperation� Konfliktmanagement: "Neutraler Dritter" (Bild 3: Erfahrung international)� Projekteinbindung: spezielle Aufbauorganisation auf AG-Seite� Kosten: "Intelligenter Invest"
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 8Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
Miss-Stände kritische Projekte ⇒ Primär-Risiken
§ AG-Leistungsbildlücke§ AN-Bauzeiten-Claims§ Prozesse - Massengeschäft
2.1 Miss-Stand: AG – Leistungsbildlücke
§ AN-Claimmanagement -> Vernunftorganisation auf AG-Seite
§ BGH 1999: Kooperationsgebot („Vertrag kommt von vertragen“)
⇒ spezielle Risiken !
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
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Folie 9Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
2.1.1 Kooperationsphilosophie
§ Risiko - Streit§ Lösung: neutraler Dritter („Drittpartner“; International!)§ Erfahrung: 80 % Sache / 20 % Emotion
§ 1. Stufe – Sachkonflikte: Massengeschäft (Bauteam)- BL / PS: Baufakten sammeln - Moderator-Funktion: zeitnah� Transparente Darstellung: Kausalitäten� AG- / AN-Positionen
Ziel: "berechtigt" / "grau" (Ermessen) ⇒ Risikobereiche!=> unstrittige Sachverhalte: freigeben / bezahlen!=> strittige Sachverhalte: 2. Stufe (max. 20 %) (Bild 4)
§ 2. Stufe – Emotional-Konflikte: Eskalationen (Entscheidungsebene)- „Experten“-Wissen aus Bauteam- Entscheidungsebene (z. B. Geschäftsführung GF)- "Neutraler Dritter" als Kommunikationsbrücke- Ermessensspielräume als Fokus für Verhandlungen- Kreativverhandlungen für „Verhandlungssackgassen"
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 10Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
2.1.2 "Echtzeit-Management"
§ Risiko: Faktor Zeit
§ Lösung: frühzeitig / baubegleitend
§ Strukturierte Verhandlungsschienen- Massengeschäft: Bauteam + Moderator / Einzelfälle- Streitfälle: GF-Ebene + Vermittler / Pakete
⇒ Tool: "Abrechnungs-Kooperation" (Bild 5)
§ Vertragsgestaltung: Abrechnungs- und Verhandlungszeitplan
"Win"-AN: baubegleitender Geldfluss- Forderungen zeitnah verhandelt: Geldfluss auf Teilergebnisse (Liquidität)- Kostendruck sinkt (Claimmasse sinkt)
"Win"-AG: Budgetsicherheit- Forderungen zeitnah auf dem Tisch: Kostensicherheit (Risikotransparenz)- Budgetsicherheit (geringere Claimmasse)
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 11Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
2.1.3 Aufbauorganisation
§ Risiko: fehlende AG-Organisation
§ Lösung: - „Massen-Geschäft" im Bauteam: Bauleitung (BL) / Projektsteuerung (PS)- "Kritische Änderungen": Risikomanagement (baubegleitend)
⇒ Standard-Leistungsbilder (BL, PS) werden ERGÄNZT: „Add-on-Leistung: Risikomanagement“ (Organisationsbaustein)
§ Interne Aufbauorganisation – Leistungsmodule (Bild 6)- Präventiv: Nachtragspotenzial / Partnervertrag- Baubegleitende Vertragsfortschreibung: kausal / kritische Änderungen- Vertragscontrolling mit Frühwarnsystem- Forderungsmanagement� Nachtragsmanagement (Ursachen)� Gegenforderungen (Verursacher)
- Verhandlungsmanagement / Konfliktbewältigung� Teil-/Schlussverhandlungen� Bilanzdenken: Nachträge / Gegenforderungen
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 12Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
§ Projektaufbauorganisation (Bild 7)
- Querschnittsfunktion - Bauteams aus Teilprojekten- Zentrale Zuordnung - Projektleitung übergeordnet- Kompetenzen� "Stab": Frühwarnsystem kritische Daten� "Linie": Anweisungsbefugnis für "Vertragsregeln"
§ Qualifikation – Risiko-Manager
- Bauingenieure
� TU-Absolventen: Analytiker� Wirtschaftsingenieur: Termin-/Kosten-Wechselwirkung� Bedingt Paxiserfahrung� Sachverständigen-Methodik: Kausalität� VOB-Wissen� Verhandlungs-/ Konfliktmanagement-Erfahrung
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 13Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
2.2 Miss-Stand: AN-Bauzeiten-Claims
§ „hochsensible“ Bauprojekte "leiden" unter Bauzeitänderungen
§ Großes Bauvolumen: Bauzeitänderung = zentrales Forderungspotenzial
§ AN-Strategie: Quotendenken bei Claims (Vielfach-Überhöhung)
§ Aufbereitung für Gerichtszwecke (Privat-Gutachten)
§ Überzogene Forderungen bedingen Streitpotenzial
Ziel: spezifische Prüfungs-/Verhandlungsrisiken
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 14Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
2.2.1 Quotendenken
§ Ausgangspunkt: Bauzeitänderungen (Bild 8)- Symptome: Verlängerung, Baubeginnverschiebung, Baustopp etc.- Folge: Veränderung der Bauleistung ("Bauumstände")
„Fieberkurve – kranke Baustelle“: Zentrales Forderungspotenzial
§ Bauzeiten-Claim: Charakteristik- einseitig fordern: „100 % AG-Verschulden“- Anspruchsgrundlagen� Einzel-Behinderungen� Anordnungen - Bauzeit � Technische Nachträge (kritischer Pfad)� Mehrmenge (kritischer Pfad)
ohne Einzel-Nachweis: Ursache ⇒ Wirkung?ohne AN-Eigenverschulden?
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 15Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
- Überzogene Forderung: Quotendenken� „Erfolgsquoten“ vor Gericht: ca. 15 bis 50 % (im Mittel: 30 %) – Vergleiche!� Strategie - AN: Forderungsüberhöhung ("Verhandlungsmasse")
Claim-Volumen: Prognose - Baustellenverlust * Faktor 3
- Keine Vertragsbasis für Claim: "Soll-Ist-Lohnstunden-Vergleich„ (Bild 2)� Lohnmehrstunden
Soll (Vertrag) ./. Ist (Bautagesberichte) = „Fehlstunden durch AG bedingt!“Ist-Stunden vergüten? ⇒ SelbstkostenerstattungsversuchWegfall Geschäftsgrundlage?� Zeitabhängige Kosten: Kräne, Aufsichten etc. länger vorhalten� Gemeinkosten: Unterdeckungen, Regelbezuschlagung (AGK, W+G)
Ziel: gerichtliche AuseinandersetzungAnspruch:
„Differenzhypothese“ = Vergleich von zwei Vermögenslagen vorher (Vertrag) und nachher (tatsächlich) = Soll-Ist-Vergleich
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 16Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
2.2.2 Prüfungsrisiko
§ Risiko: Prüfungsdilemma- Soll-Ist-Lohnstundenvergleich für Gerichtszwecke (Lohnmehrstunden)� Wegfall der Geschäftsgrundlage: tatsächliche Stunden ./. Dienstleistungsvertrag?� Nur AG-Verschulden unplausibel: AN-Verschulden?� Verursachungsnachweis fehlt?
- Privat-(Partei-)Gutachten:� Neutralität ? (Quotendenken…)� Schätzungen ? „Lohnmehrstunden“- Nachweis
§ 287 ZPO haftungsausfüllende Kausalität - Schätzungen zulässig !Übertragung ALLGEMEINER Literaturwerte1) für Minderleistungen auf Projektfall? (Ermessensspielräume / Verhandlungsmasse / Forderungsüberhöhung)
1) Einschlägige Literatur:Kapellmann/Schiffers: Vergütung, Nachträge und Behinderungsfolgen beim Bauvertrag, Band 1, Werner Verlag
Düsseldorf, 4. AuflageVygen/Schubert/Lang: Bauverzögerung und Leistungsänderung, Werner Verlag Düsseldorf, 4. Auflage
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 17Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
§ Lösung: Erforderliche Methodik
- Ziel: Vertrag erhalten
� Vertragsbasis: abgeleitete Kosten ("Vertragsgrößen")� Abgrenzung AN-Verschulden: nicht vergütungsrelevant� Kostentransparenz: geänderte Abläufe ⇒ Mehrkosten� Kooperation: kein formales Positionsgerangel (Baufakten)
- Anspruch dem Grunde nach
� Juristische Einordnung?> Anspruchskonkurrenz> Parallele Ansprüche (Bild 9)
Recht ? Paragraf + Kommentare + Rechtsprechung"Positionsgerangel von Rechtsanwälten"
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 18Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
- Grundsatzfrage: "Was ist passiert?„ (baubetrieblicher Sachverhalt)
� Vertrag: Bau-Soll - Soll 1, 2, …, n
> Soll 0: z. B. Angebots - Terminplanvorgabe> Soll 1: z. B. Auftrag - Terminplanrahmen> Soll 2: z. B. AG - Terminplananordnung
etc.
Alle berücksichtigen, ob vereinbart oder nicht!
� Änderungen: Störungen
> Einzelstörungsanalysen: tabellarisch (Bild 10)> Nur AG-seitige Störungen: Mehrkostenrelevanz> Kritische-Pfad-Analyse: Bauzeitende!> Kategorien: anerkannt - "hart" (zahlen)
Ermessen - "weich" (verhandeln)(abgelehnt - baubetrieblich strittig)
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 19Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
- Ablaufvergleich: Soll-Soll'-Ist-Prinzip
� Soll'-Ablauf: konstruiert "hypothetisch"
� Ist-Ablauf: gemäß Bautagesberichten "tatsächlich"
� AN-Eigenverschulden: Abgrenzung durch Soll'-Konstrukt
> Leistungsbilder BL, PS: nur Symptome, kein Soll' (Bild 11.1)> Sonderleistung: Kausalitäten über Soll' (Bild 11.2)
BH 1
Soll
Störung (AG)
Soll‘
Ist
AG- AN- Verschulden
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 20Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
2.2.3 Verhandlungsrisiko
§ Verhandlungsdilemma- "Quotendenken": überzogene Forderung!- Namhafte Gutachter, Rechtsanwälte: Position! / Ansehen!- Komplexe Problematik: kognitive Dissonanz / Emotionen! / Position!
TEST:"FINISHED FILES ARE THE RESULT OF YEARS OF SCIENTIFIC STUDY
COMBINED WITH THE EXPERIENCEOF YEARS"
Emotionale Verhandlungssackgasse / Eskalation / Streit! (Bild 12)
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 21Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
§ Erforderliche Kooperation: Prinzipien!
- "Drittpartner-Prinzip": neutraler Dritter (Moderator, Mediator, Vermittler)
- "Echtzeit": baubegleitend thematisieren
- "Vertragspartner": Vertrag erhalten (nicht Selbstkostenerstattung)
- Transparenz: Nachvollziehbarkeit� Allgemein: Darstellungsform
> Überblick, Gesamtschau> Ursache / Wirk-Prinzipien> Bewertungssystem
� Speziell: Bewertungsmethodik> Basis: Vertrag / Vertragsleistung> Ursache - geänderte Abläufe / Wirkung - geänderte Bauleistung
("verbogener" Vertrag: Soll')> Bewertungsziel: "Vertragsänderung" (Soll-Soll') (Bild 13)
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 22Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
- "Bewertungskriterium": Bauleistung
Zusammenhang: Bauleistung ⇒ Lohnleistung ⇒Lohnstunden ⇒ Arbeitskräfte (AK)
⇒ Richtwerte - Arbeitsvorbereitungauf Soll-Soll´ angewendet: „ Äquivalenzverfahren“(Bild 14)
Risikomanagement (in Abgrenzung zu Privatgutachten):
Verantwortung für Papier übernehmen im Hinblick auf Einigungsbestrebungen und ernsthaft in Ermessenspielräumen aufklären bzw. verhandeln
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 23Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
2.3 Miss-Stand: Prozesse - Massengeschäft
§ Risiko: Organisationsdilemma
- Papierflut (z. B. Anzeigen, Nachträge, etc.)- Überlastung der Leistungsbilder (BL/PS)� Einerseits: umfangreiche Dokumentation derÄnderungen� Andererseits: hoher Koordinationsaufwand vor Ort⇒ Dilemma:
Koordination vor Ort ⇒ Dokumentation("Projekt retten !") ("Bürokratie !")
⇒ Vorgänge bleiben "in Schubladen liegen" (Prozesse ruhen)Notlösung: Pauschal-Abwehr ("wir widersprechen") Gefahren: Intransparenz (Kosten ? / Streiteskalation ?)
§ Ziele
- Prozessrisiko identifizieren: Bearbeitungsrückstände supporten- Kostenrisiko darstellen: Bewerten / Verursachungsanalyse
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
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Folie 24Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
2.3.1 AN-Strategie "Papierflut"
§ Claim-Erfordernis: Dokumentation - Behinderungsanzeigen, Mehrkostenanmeldungen etc.
- Technische Nachträge auf kritischem Pfad- Mehrmengen auf kritischem Pfad- Anordnungen zu Bauabläufen- Bautagesberichte: Einzelbehinderungen / relevantes Personal, Geräte- Terminpläne (anerkannt / "nur" übergeben) etc.- Fotos- Besprechungsprotokolle
Konkreter Nachweis: Einzelursache/-wirkung (Monokausal)"Recht bekommt nicht der, der es hat, sondern der es beweisen kann"
§ "Massengeschäft" als AN-Strategie- Druckfaktor auf Projekt- Detailabrechnungsgrundlage für jedwede Störung- Komplexität erhöhen (Verschleierung, "Leimspur")
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 25Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
2.3.2 Frühwarnsystem
§ Risiko: Bearbeitungsdilemma
- Unbearbeitet "in Schublade"- Unqualifiziert widersprochen- Beschwerden beim Bauherrn- Stellungnahmen, Krisenbesprechungen etc.
Bürokratische Eskalation durch Massengeschäft!("Prozesskanäle verstopfen")
§ Erforderliche Methodik
- Identifikation: EDV-Monitoring-System� Vertragsabwicklungen – Gesamt (Bild 15.1)
> Datenblätter: Anmeldungen ⇒ Kosten> Verursachungsstrukturen: Eigen-/Fremdbelastung> Gegenforderungs"fond"> Bilanz-Denken: Forderungen (AN) – Gegenforderungen (AG)
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 26Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
� Vertragsabwicklung – Detail
> Datenblatt pro Vertragsänderung, z. B. Nachträge, Behinderungen etc.
> Übersicht – chronologisch: Vorgänge / Kosten / Bearbeitungsstufen
> Bearbeitungsstände: "fällig„
> Verursachungsanalyse: "weiterbelasten„
> Summenzeilen (Bild 15.2)
� Vertragsabwicklung – Frühwarnsystem
> Übersicht – Verträge (Basis: Nachtragsdatenblatt)
> Frühwarnkriterium: "kritisch?„
> Rückstände pro Verantwortungsbereich - BL, PS, AG (Bild 15.3)
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 27Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
- Bearbeitungssupport
� Kapazitiv: Mitarbeiter als "Springer"� Qualitativ:
> Schwerpunkte (ABC-Analyse)> Verursachung / Weiterbelastung> Aufklärungsgespräche AN / Verhandlungsschienen> Prüfberichte, Verhandlungsvorschläge> Vereinbarungsdokumentation (revisionsfähig)
§ Erforderliche Voraussetzung
- Schriftverkehr: "Zentraleingang" im Projekt
- Baubegleitende Vertragsfortschreibung/-controlling (EDV!)
- Bearbeitungsabschluss: "Zentralausgang„ (Bild 16)
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 28Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
2.3.3 Verursachungsanalyse
§ Risiko: Dokumentationsdilemma- "Unproduktive" Bürokratie: Vorgänge unbearbeitet- pauschale Formalabwehr: Widerspruch
Unqualifizierte Bearbeitung bedingt Mehrfachrisiken
� Kostenrisiko: "Bleibt etwas am AG hängen?"
� Weiterbelastungsrisiko: "Frühzeitige Weiterbelastung mit unzureichender / fehlender Dokumentation?"
§ Lösung: Bearbeitungssupport- Vertragsänderungen: projektbegleitend Verursachungsanalyse- Anmeldungen: Behinderungsanzeigen, Mehrkostenanmeldungen etc- Nachträge
> Technisch / Bauinhalte (Konstruktion betreffend)> Terminlich / Bauumstand (Bauabläufe betreffend)
- Sonstiges: Gutachterkosten, Baureinigung, Wachdienst, Nachträge von Erfüllungsgehilfen, Verzugsfolgeschäden etc.
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 29Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
- Risikomanagement als Add-on-Leistung
� BL-/PS-Prüflauf eingeordnet
� Qualitätssicherung: Verursacher / Nachweis-Unterlagen� Zeitnahe Verfolgung: Anzeige, Widerspruch, Gegenwiderspruch� Formale / baubetriebliche Bewertung der Durchsetzbarkeit
� Baubegleitende Aufklärungs-/Verhandlungsgespräche- Teilschluss-/Schluss-Verhandlungen- Forderungen / Gegenforderungen (Bilanzdenken)
Ziel:
„Formale Durchsetzbarkeit und Faktor Zeit“
- Zeitnahe Belastungsanzeige- Nachweisdokumentation schrittweise / begleitend- Projektbegleitendes Abwicklungsmanagement
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 30Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
- Zielgrößen Verursachungsanalyse: Qualitätssicherung
� Technische Nachträge: "Änderungsanordnung" ⇒ Verursacher?z. B.: "Einsparänderung": ⇒ AG!
"Planungsänderung" ⇒ AG! / Planer? Statiker?"Goldene Wasserhähne" ⇒ AG! / Nutzer?"Planungsfehler" ⇒ AG! / Planer?"LV-Lücke, -Fehler" ⇒ AG! / BL, PS?
Prüf-/Dokumentationserfordernisse (Bild 17)
- Prüfbericht (revisionsfähig): Nachweisdokumente- Deckblatt als Checkliste: Prüfschritte/-umfang- Standards setzen: Teilprojekte, viele Beteiligte- Schnittstellenprobleme: · BL – Primärursache: "Plan zu spät" ⇒ Planer!· PS – Sekundärursache: "AG umgeplant" – AG!
durchgängig?
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 31Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
2 Risk-Management während Bauphase
� Termin-Nachträge: "Was ist passiert" ⇒ Verursacher?
"Baubeginnverschiebung" ⇒ AG! / (Baugenehmigung)"Baustopp" ⇒ AG! (Umplanungen)
⇒ AG / EFG: Planungsfehler⇒ AG / AN: Vorunternehmer
"Planungsverzug" ⇒ Planer! / AG? (Umplanung)"Beschleunigung" ⇒ AG! / Vorunternehmer?
etc.
Prüf-/Dokumentationserfordernisse> Einzel-Behinderung: mono-kausal Ursache – Wirkung (Bild 18)> Kausalnachweis: Verursacher/-quoten (Bild 19)> Terminnachtrag – bezahlt * Verursachungsquote = Belastungsbetrag
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 32Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
3 Risk-Management vor Bauphase (Konfliktprävention)
§ Risiken:– Fehler in Vertrag – BL, PS: „stichprobenartige Kontrolle“ ?
Ziel: Leistungsbilder ergänzen – Risikoprävention!- umfassende Kontrolle- Kooperationsregelwerk
3.1 Ausschreibungsmängel und Nachtragsrisiko
§ Ausschreibungsdilemma: "wasserdichter" Vertrag unmöglich
- Mängel in Leistungsbeschreibung
� Widersprüche: Text / Bild� LV-Lücken: vergessen� Detail-Planung: nicht ausführbar
- Mengenermittlung ungenau� Architektenermittlung grob: Leistungsreserven (Sicherheit)� Schätzung unzureichend: Vergleichsbauwerke unrepräsentativ
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävent.
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 33Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
3 Risk-Management als Konfliktprävention
– Vertragsklauseln intransparent (z.B. Vorbemerkungen)
Nachtragsrisiken: Doppel-Dimension -> Zusatz-Kosten/-Zeit!
§ Erforderliche Leistungsergänzungen
- Grobaufmaß:> ABC-Analyse: Schwerpunkte für LV-Positionen> Überschlag-Aufmaß anhand von Plänen (Bild 20)
- Qualitätscontrolling – Leistungsbeschreibung> LV-Text: eindeutig, umfassend, DIN-gerecht etc.> Pläne: technisch ausführbar, DIN-gerecht etc.> Text/Pläne: widerspruchsfrei
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävent.
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 34Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
3 Risk-Management als Konfliktprävention
- Vertragsklauseln: Vorbemerkungen, ZTV etc.� Kriterien für Kalkulierbarkeit� Formulierungen eindeutig
- Vertragskomponenten: LV, Vorbemerkungen, Verhandlungsprotokoll etc.� Rangfolge festlegen� Keine Widersprüche: Auftragsbestätigung, Vertragsrangfolge etc.
Prüfbericht:> Identifizierung von Nachtragsrisiken> Bewertung der zukünftigen Zusatzkosten/-zeit!
⇒ Ausschreibung ändern
⇒ Vergabeverhandlung thematisieren (privater AG)
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävent.
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 35Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
3 Risk-Management als Konfliktprävention
3.2 Vergabe als Kooperationsvertrag
§ Nachtragsrisiken in Vergabeverhandlung§ Kooperationsregeln für "Partnervertrag"
3.2.1 Nachtragsrisiken in Vergabeverhandlung§ Mengenermittlung – Grobaufmaß: Anpassung LV-Vordersätze§ Ausschreibungsmängel
- LV-Lücken: einfügen relevanter Positionen
- Fehler: ändern Text / Auswirkungen bewerten
- Widersprüche: thematisieren / korrigieren
§ Vertragsklauseln: Transparenz klarstellen§ Vertragskomponenten: Widersprüche richtig stellen / festlegen§ Nachtragsrisiken auf kritischem Pfad
- Kapazitäten anpassen bei gleicher Bauzeit - Bauzeitverlängerung zugestehen
Ziel: Claim-Potenzial des AN identifizieren, thematisieren undim Vertrag fixieren – Vertragspartner
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävent.
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 36Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
3 Risk-Management als Konfliktprävention
3.2.2 Kooperationsregelwerk: Partnervertrag
§ Rahmenvereinbarung: „Win-Win-Modell“- AN: "Forderungen zeitnah auf den Tisch!" ⇒ AG – Kostensicherheit- AG: "zeitnah prüfen / verhandeln / zahlen!" ⇒ AN-Liquidität
§ Tools
- AN: "Abrechnungsregeln" (Bild 21)� Aufbauende Teilschlussrechnung
(ohne rechtsgeschäftliche Abnahme / nur technische Abnahme)� Vollständigkeits-/Verzichtserklärung seitens AN
- AG: "Prüf-/Verhandlungszeitplan"� Gewerke-/Bauteilweise: Prüfungszeiträume� (Teil-) Schlussverhandlungsschienen
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävent.
4 Leistungsbild
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Folie 37Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
4 Erforderliches Leistungsbild und Nutzen / Aufwand
§ Leistungsbild: Schnittstellen zur BL/PS -> „add-on“ abgrenzen
§ Mehrwert: Nutzen / Aufwand -> Wirtschaftlichkeit
4.1 Leistungsphasen und Zielgrößen
§ Standard-LeistungsbilderThese: „BL/PS – in kritischen Projekte Leistungsbildlücken!“
§ Risikomanagement („add-on“)- BL/PS als „Leistungsbildbasis"- Organisatorisch integriert
- Baubegleitend agierend ("Echtzeit")
keine Doppelbeauftragung
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 38Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
4 Erforderliches Leistungsbild und Nutzen / Aufwand
§ Übersicht: (Bild 22)
- Leistungsphase 6 – "Ausschreibung": Nachtragsrisiko� Identifizierung� Bewertung: Kosten / zeitlich
- Leistungsphase 7 – "Vergabe": Kooperationsbasis� Nachtragsrisiko "verhandeln"� Kooperations-Regelwerk verabschieden
- Leistungsphase 8 – "Ausführung": Kooperation ("win-win")� Kausale Vertrags-Abweichungsdokumentation (begleitend!)� Frühwarnsystem: bereits bei Anmeldungen (bzw. früher)� Prüfung / Belasten: juristische Basis, baubetrieblich umfassend, zeitnah� Verhandlungen: zeitnah / Paketlösungen: Teil-/Schlussverhandlungen
Ziel: Baubegleitend integriertes System mit präventivemKooperationsansatz über Drittpartner-Prinzip
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 39Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
4 Erforderliches Leistungsbild und Nutzen / Aufwand
4.2 Mehrwert
§ Nutzen
– Qualitativ� Kosteneinsparung (Abwehr, Belastungen)� Kapazitätsersparnis (Bearbeitungsaufwand – Bild 23)� Claim-Volumen geringer� Zeitersparnis (Projektnachlaufzeiten – Bild 24)� Streitbewältigung (keine RAe, Gutachter, Claim-Volumen)� Budgetsicherheit (Kostentransparenz, Abwehr, Belastungen)
– Quantitativ (Bild 25: unten)� Baunachträge ("Bauinhalte"): + 10 % verbesserte Prüfquote
⇒ ca. 1 bis 3 Mio. € Zusatzerfolg� Terminnachträge ("Bauumstände"): + 50 % verbesserte Prüfquote
⇒ ca. 4 bis 12 Mio. € Zusatzerfolg
Steigender Abwehrerfolg mit Projektgröße
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
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Folie 40Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
4 Erforderliches Leistungsbild und Nutzen / Aufwand
§ Aufwand
– Team, baubegleitend, Management, Spezialisten
– Erfahrungswerte – AG-Seite (Bild 25: Mitte)
Honorar (Maximalorganisation): 0,5 bis 1,0 % HK (je nach Projektgröße)
Projektgrößen: 100 bis 300 Mio. € (1,5 Mrd. €)Einsparpotenziale: 1 bis 12 Mio. € (190")Honorare: 0,5 bis 1 Mio. € (~ 5")
Fazit: intelligenter Invest!
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 41Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
5 Ergebnis / Zusammenfassung / Ausblick
§ Risiken
Ursächlich: Marktlage / Vertragsmängel / Großprojekte mit sensiblen Abläufen
Primär: Dumping – Preisniveau ⇒ Claim-Management:"Nachträglich Auftrag zu Zielergebnissen führen mit überzogenen Forderungen"
§ Konflikte
Leistungsbildlücken AG-Seite: Gegenorganisation?Bauzeiten-Claims: überzogene ForderungenMassengeschäft: "Papierflut" Vertragsänderungen
"Streitkultur": Claim-/Anti-Claimmanagement(AN) (AG)
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2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 42Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
5 Ergebnis / Zusammenfassung / Ausblick
§ Management für Risiken / Konflikte- Partner-Vertrag: Kooperation- Ansatz: frühestmöglich, präventiv- Projektbegleitend: Ausschreibung / Vergabe / Ausführung- Querschnittsfunktion: Qualität, kapazitiver Support- Konfliktmanagement: "Dritt-Partner"- Projektteam: Leitung / Team- Spezial-Qualifikation: Sachverständigen-Methodik- Methoden-Kompetenz: Handlungsanweisungen – Vertragsänderungen- Änderungs-Controlling: EDV-Monitoring / Frühwarnsystem
Risk-Management als Add-on-Leistung für BL/PS
§ Mehrwert- Primär: Streit-/Konfliktprävention- Sekundär: Kostenersparnisse: Abwehr, Belastungen etc.
Termineinhaltung / kein Projektnachlauf / Budgetsicherheit
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 43Risiken und Konflikte bei BauprojektenGünter Bauer, 27.01.2006
5 Ergebnis / Zusammenfassung / Ausblick
§ Ausblick
- Mittlere bis Großprojekte: "unbedingtes Muss"- These: "Claim-Management rechnet sich nicht" ⇒ Kooperation(sgebot)!- Zukunft: integrierte Konfliktmanagement-Systeme� Partner-Vertragsmodelle: GMP, Bauteam
> Kooperationsverpflichtung> Kaufmännischer Streitlösungsansatz (Anreizsystem)> Partnering-Charter: "Dispute Review Plan" (DRP)� FIDIC: standardisierte internationale Vertragsbedingungen
> Früher: Engineer (fachkundiger Schlichter)> Jetzt: Dispute Adjudication Board
(ad hoc-Dreiergremium / bei Streit)� ADR ("Alternativ Dispute Resolution"): Mediation /DAB / DRB etc.
> Drittpartner-Prinzip> Projektbegleitend / ad hoc
⇒ Riskmanagement mit Konfliktlösungsansatz als intelligenter Invest
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1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick