economic crime intelligence

Economic Crime Intelligence (ECI)Das Leistungsportfolio der scalaris eci ag

ECI Economic Crime Intelligence

2 ECI - Portfolio und Leistungsübersicht

Inhaltsübersicht

Einführung 3

Unsere Kompetenzen 4

Unser Leistungsportfolio auf einen Blick 5

Die drei Säulen unseres Angebotes 6

OSINT - Open Source Intelligence 6

HUMINT - Human Intelligence 7

FORENSIK - IT Forensik und E-Discovery 7

Economic Crime Intelligence (ECI) bietet Ihnen effektiven Schutz gegen die fatalen Bedrohungen der globalen Wirtschaftskriminalität - mit Beratung und Services, die sowohl die wirksame Prävention als auch die restlose Aufklärung von Wirtschaftsdelikten umfassend unterstützen.

ECI - Portfolio und Leistungsübersicht 3

Einführung

Die Bedrohung des materiellen und geistigen Eigentums hat in vielen Bereichen der Wirtschaft existenzgefährdende Ausmasse angenommen.

Dabei trifft die Wirtschaftskriminalität Unternehmen nur noch selten in Form von physischen Attacken. Die Taktik beruht zunehmend auf der Manipulation von Informationen und Nachrichten. Täter tarnen belastende Fakten oder täuschen mit gefälschten Daten, um Unternehmen in kriminelle Geschäfte zu verwickeln.

Der einfache Zugang zu Informationen, aber auch die neuen globalen Kommunikations- und Distributionsmittel täuschen uns vor, wir besässen umfassendes Wissen. Aber: Im täglichen Geschäft werden nur wenige der zur Verfügung stehenden Informationen in Managementprozesse einbezogen. Bedeutende Entscheidungen basieren vielfach auf unzureichenden oder sogar manipulierten Daten. Damit öffnen wir der Wirtschaftskriminalität alle Türen.

Die Folgen können fatal sein:

Herkömmliche Sicherheitskonzeptionen, die sich auf Zugangsregelungen oder den technischen Informationsschutz wie Firewalls konzentrieren, schützen nicht vor den neuen und viel subtileren Bedrohungen. Es sind falsche Entscheidungen aufgrund von Wissenslücken und gefälschten Informationen, welche die Existenz eines Unternehmens gefährden.

Viel Erfahrung und ein systematisches Vorgehen sind erforderlich, um die potenziellen Gefahren rechtzeitig zu erkennen und zuverlässig abzuwehren. Die scalaris eci ag hat in den vergangenen zehn Jahren eine hochkarätige Experten-Community für den Kampf gegen Wirtschaftskriminalität aufgebaut. Unternehmen aus unterschiedlichsten Branchen nehmen unsere Beratung und Services in Anspruch - sowohl für präventive Massnahmen als auch für die Überführung krimineller Subjekte.

Bedürfnis nach Unterstützungbei der Durchsetzung des Rechts

Schwindende Garantie derRechtssicherheit durch den Staat

2012 2020

Zunahme derWirtschafts-kriminalität

Private Intelligence

Economic Crime Intelligence (ECI) deckt den steigenden Bedarf nach „Private Intelligence“ ab und liefert die Grundlage für richtige Entscheidungen und nachhaltig erfolgreiches Handeln.

Die staatlichen Sicherheits-instrumente haben mit der Entwicklung der Wirtschaftskriminalität nicht Schritt gehalten. Die Verantwortung wurde an die Privatwirtschaft übertragen. Unternehmen müssen sich selbst schützen und ihre Sorgfaltspflichten im Kampf gegen die Wirtschaftskriminalität nachweisbar erfüllen.

ECI Economic Crime Intelligence

4 ECI - Portfolio und Leistungsübersicht

Unsere Kompetenzen

• Datensammlung unter Einbezug alle relevanten internen und/oder externen Quellen

• Datenanalyse und -bereitstellung in einem Format, in dem sie lesbar, druckbar und nach kontextorientierten Kriterien suchbar sind

• Erstellung von Expertengutachten, die vor Gericht standhalten

Strategisches DenkenUm den Informationsbedarf unserer Kunden ganzheitlich abzudecken, verwenden wir modernste Methodiken, die eine genaue Analyse des bestehenden Intelligence Frameworks ermöglichen und dieses zweckorientiert ergänzen.

Fundiertes Know-how und ExpertiseDie Standards unserer nachrichtendienstlichen Services entsprechen dem Niveau der fortschrittlichsten staatlichen und privaten Intelligence Services. Neben langjähriger Erfahrung bei der Nutzung von Open Source Intelligence und der Durchführung forensischer Untersuchungen stellen wir über unser globales Agenten-Netzwerk auch professionelle Human Intelligence (HUMINT) Services durch lokale Ermittler zur Verfügung.

High-end TechnologieUnsere einzigartige, selbst entwickelte Infrastruktur garantiert hoch automatisierte und sichere Informationsprozesse entlang der gesamten Informationswertkette und bietet Zugang zu den besten professionellen Informationsquellen aus der ganzen Welt.

Massgeschneiderte Unterstützung nach Bedarf

• Professionelle Hintergrundrecherchen und nachrichtendienstliche Services, welche die Sicherheitslücke kompensieren, die aus der zunehmenden Delegation der Bekämpfung von Wirtschaftsdelikten von staatlichen zu privaten Institutionen hervorgeht.

• Dienstleistungen, die Ihnen helfen, die geforderten Sorgfaltspflichten beim Umgang mit Kunden, Lieferanten und Angestellten zu erfüllen.

• Hoch entwickelte Methoden für die Sammlung und Analyse unstrukturierter Daten bis hin zur Präsentation der Ergebnisse in Form von Expertengutachten, die Ihnen sowohl vor Gericht als auch bei Verhandlungen mit Gegenparteien die bestmöglichen Gewinnchancen bieten.

• Durchführung vollständiger Crime Due Diligence Prozesse gemäss den geltenden Gesetzesbestimmungen.

• Fundierte Kenntnis der Rechtsgrundlagen und regulatorischen Vorschriften, die im Rahmen nationaler und internationaler Anti-Geldwäsche- und Anti-Bestechungsmassnahmen von Bedeutung sind.

Unsere Intelligence-, Strafver- folgungs- und Forensik-Services entsprechen dem hohen Qualitäts- und Flexibilitätsniveau, das sich in unserem kunden-orientierten Leistungsangebot widerspiegelt.

Die scalaris eci ag bietet Ihnen sowohl die Kompetenz als auch die Technologien und Services, die Sie brauchen, um für eventuelle Ernstfälle optimal vorbereitet zu sein.

ECI - Portfolio und Leistungsübersicht 5

Unser Leistungsportfolio auf einen Blick

• Nachrichtendienstliche Operationen Strategische ECI Operationen im Kontext des Bedrohungsmanagements - von der ganzheitlichen Beratung und Definition der Sicherheits- und Informationsbedürfnisse bis zur Bereitstellung aller relevanten Fakten

• «Know Your X» Lösungen Hoch automatisiertes initiales Screening und/oder permanentes Monitoring von Personen (Kunden, Mitarbeiter) und Unternehmen (Lieferanten, Partner)

• New Generation KYC Anti-Geldwäsche (AML) Lösung Recherche-, Monitoring- und Analyseanwendung, welche die Erfüllung der Compliance-Vorschriften bis zur 3. EU AML Direktive von 2008 unterstützt

• IT Forensik Vollservice bei der Durchführung forensischer Untersuchungen - von der Wiederherstellung aller Beweise bis zu deren Aufbereitung in Form von gerichtskonformen Expertengutachten

• Weltweite Background Checks Überprüfung von Personen, Rechtsträgern, Unternehmen und deren Management durch führende OSINT Analysten und Ermittler (HUMINT)

• Litigation Support und Beratung Support von der Analyse der Beweislage bis zur kompletten Beweis-führung als Basis für erfolgreiche Verhandlungen mit Gegenparteien oder vor Gericht

Das Leistungsportfolio der scalaris eci ag unterstützt die Einhaltung komplexer Compliancepflichten ebenso umfassend, wie die Durchsetzung wirksamer Mass-nahmen zur Bekämpfung von Wirtschaftsdelikten.

KYE

KYX

KYC

KYS

Präventive Massnahmen

Reaktive Massnahmen

Intelligence ServicesInte

llige

nce

Que

llen

Intelligence Technologie

HU

MIN

TO

SIN

TFO

REN

SIK

Level 1:Datensammlung

Level 2:Datenanalye

Level 3:Gutachten

Wirtschafts-Delikte- Verletzung regulatorischer- und kartellrechtlicher Auflagen

- Beihilfe zur Korruption, Unterschlagung und Vetternwirtschaft

- Verwicklung in betrügerische Machenschaften

- Beteiligung an Geldwäschereiverletzungen

- Verletzung von internationalen Embargos und nationalen Sanktionen

- Unterstützung zur Verbreitung von strat. Gütern und Massenvernichtungswaffen

- Beihilfe zur Terrorfinanzierung

- Beteiligung an schwerwiegenden Umwelt- und Gesundheitsschädigungen

- Verwicklung in organisierten Verbrechensgruppierungen

- Beteiligung an gravierenden Menschenrechtsverletzungen

ECI Economic Crime Intelligence

6 ECI - Portfolio und Leistungsübersicht

OSINT - Open Source Intelligence

Level 1: Datensammlung• Ermittlung & Durchsuchung der potenziell wichtigen Informationsquellen• Konsolidierung & Aufbereitung der selektierten Inhalte als suchbare Daten• Datenabgleich mit den aktuellsten Sanktions- und PEP-Listen• Identifizierung und Ausschluss falscher Positiv-Treffer

Level 2: Globale und lokale MedienanalysenSystematische Suche nach verdächtigen Personen oder Unternehmen, die in kriminelle oder betrügerische Aktivitäten bzw. dubiose Geschäfte verwickelt sein oder mit korrupten Personen, Unternehmen oder Regimes Kontakte pflegen könnten.

Level 3: Background ChecksHieb- und stichfeste Hintergrundinformationen über Personen und/oder Firmen durch die professionellen Ermittlungsdienste unseres weltweiten Intelligence Netzwerks. Bei Bedarf führen wir für Sie auch vollständige Crime Due Diligence Prozesse durch, inklusive aller erforderlichen lokalen HUMINT (Human Intelligence) Services.

Typische OSINT-basierte ECI Operationen

OSINT ist die wichtigste Intelligence Disziplin für die Bekämpfung ...• von Geldwäsche - von der Überprüfung neuer und der laufenden

Beobachtung bestehender Kunden bis zur Compliance mit der 3. EU AML Direktive 2008

• der Verletzung internationaler Embargos oder nationaler Sanktionen• der Verbreitung von strategischen Gütern und Waffen• der Beihilfe zu und/oder direkten Finanzierung von Terroristen

Zusätzlich spielt OSINT auch eine zentrale Rolle bei der ...• Beurteilung neuer Geschäftskontakte (Personen und Firmen)• Gewährleistung abgesicherter Kreditentscheidungen• Überprüfung von Investitionsangeboten• Schaffung einer soliden Grundlage für bevorstehende

Vertragsverhandlungen

OSINT unterstützt die Sammlung von beweistauglichen Hinweisen und Fakten durch systematische Recherchen in öffentlich zugänglichen Quellen aus der ganzen Welt. Dazu gehören beispielsweise Print- und elektronische Medien, das Internet, Bücher, Telefon-verzeichnisse, wissenschaftliche Zeitschriften, Radio- und Fernsehsendungen.

Die drei Säulen unseres Angebotes

Die einzigartige Kombination der besten Open Source und Human Intelligence Services mit der Fähigkeit, unstrukturierte Information zu analysieren und in der gewünschten Formatierung, Struktur und Präsentationsform bereitzustellen, ermöglicht der scalaris eci ag, die Bekämpfung von Wirtschaftsdelikten ebenso effektiv zu unterstützen, wie die damit verbundenen Informationsbearbeitungsprozesse.

ECI - Portfolio und Leistungsübersicht 7

HUMINT - Human Intelligence

Level 1: Ermittlung aller beteiligten Personen• Suche nach und Identifizierung von Zeugen, Verdächtigen und Mittätern• Überwachung der ermittelten Personen• Befragung von Zeugen

Level 2: Sammlung und Analyse des Beweismaterials• Suche nach beweiskräftigen Informationen (papierbasiert & elektronisch)• Profiling von fallrelevanten Rechtsträgern und Personen

Level 3: Expertengutachten• Aufbereitung der Ergebnisse als gerichtskonformes Expertengutachten

Typische HUMINT-basierte ECI Operationen

HUMINT ist die wichtigste Intelligence Disziplin für ...• Ermittlungen in Fällen schwerwiegender Umwelt- & Gesundheitsschäden• die Aufdeckung von Verbindungen zu organisierten Verbrechergruppen• Hintergrundrecherchen bei gravierenden Menschenrechtsverletzungen

Zusätzlich kann der Einsatz von HUMINT auch im Rahmen von internen Abklärungen und Ermittlungen bei Verdachtsfällen nützlich sein.

FORENSIK - IT Forensik & E-Discovery

Level 1: Beweissammlung• Ermittlung aller relevanten - papierbasierten & digitalen - Beweisquellen• Konsolidierung und Sicherung der selektierten Daten• Filterregeln-Abgleich (Schlüsselwörter, Namen, Firmennamen etc.)• Identifizierung der Täter und Ausschluss entlasteter Verdächtiger

Level 2: DatenanlyseAnalyse, Indizierung und kontextorientierte Strukturierung der gesicherten Beweise, damit diese für alle beteiligten Parteien (z. B. Auftraggeber, Anwälte, Richter) einfach zugänglich und nach fallrelevanten Kriterien auffindbar sind

Level 3: Crime Due DiligencePräsentation der Ergebnisse als gerichtsfähiges Expertengutachten

Typische forensische ECI OperationenFORENSIK ist die wichtigste Intelligence Disziplin für die Bekämpfung von ...• Verletzungen regulatorischer oder kartellrechtlicher Auflagen• Korruption, Unterschlagung oder Vetternwirtschaft• internen Betrugsfällen oder betrügerischen Machenschaften

Zusdem kann die FORENSIK beim proaktiven Risikomanagement, bei internen Ermittlungen und Rechtsstreitigkeiten wertvolle Unterstützung leisten.

Als HUMINT bezeichnen wir alle Hintergrundinformationen, die von unserem weltweit tätigen Agenten-Netzwerk beigebracht werden

Die FORENSIK erstellt mit Hilfe spezialisierter Technologien und Methoden eine logische Beweiskette, die sowohl proaktive (z. B. Risikomanagement) als auch reaktive (z. B. Gerichtsverfahren) Massnahmen umfassend unterstützt.

economic crime intelligence

scalaris eci agZürichstrasse 16CH-8184 BachenbülachTelefon +41 44 515 93 93Web www.scalaris-eci.com

KontaktDr. Andrea Galli, Managing DirectorTelefon +41 44 515 93 90Mobile +41 79 456 76 32E-Mail andrea.galli@scalaris-eci.com