electro puno

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MEMORIAMEMORIA EMPRESARIALEMPRESARIAL

20082008

DECLARACION DE RESPONSABILIDAD

El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de ELECTRO PUNO S.A.A. durante el año 2008. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete a la Empresa de Distribución Eléctrica Electro Puno S.A.A., los firmantes se hacen responsables por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables.

Memoria Anual Empresarial 2008

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CONTENIDOCONTENIDO

Carta a los Señores Accionistas

Información General de la Empresa.

Visión, Misión y Objetivos Estratégicos

Directorio y Administración

Constitución de la Empresa y Capital Social del Accionariado

Gestión Operativa.

Gestión Comercial.

Gestión de Marketing.

Gestión Administrativa.

Estados Financieros Auditados

Principios de Buen Gobierno


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CARTA A LOS SEÑORES CARTA A LOS SEÑORES ACC IONISTASACCIONISTAS

Estimados señores Accionistas:

En representación del Directorio de Electro Puno S.A.A. y en cumplimiento del Estatuto Societario, me dirijo a ustedes con el fin de ponerles a vuestra consideración los resultados de la Gestión Empresarial del ejercicio económico 2008, que figuran en la presente Memoria Anual, en la misma que se incluyen los Estados Financieros al 31 de Diciembre de 2008 con el correspondiente Dictamen “Los Estados Financieros presentan razonablemente la situación financiera…” de los Auditores Independientes Cabanillas & Asociados S.C. – Rejas, Alva & Asociados S.C. seleccionados por la Contraloría General de la República.

La gestión realizada en el año 2008, tiene los siguientes puntos relevantes:

Energía Distribuida: La compra de energía más la autoproducción mediante la C.H. Chijisia fue de 229 461 MW-h, superior en 11.7% con relación al período anterior año 2007.

La Generación propia a través de la Central Hidroeléctrica de Chijisia en la Provincia de Sandia, alcanzó los 14 022 MW-h durante el 2008, y muestra un incremento de 41.4 % respecto al periodo anterior.

Durante el año 2008, la venta de energía eléctrica, alcanzó a 196 314 MW-h, incrementándose en 11.6% en comparación al año 2007. Mientras que la compra de energía a las Empresas generadoras (Generación Eléctrica San Gabán S.A. ELECTROPAZ Bolivia) mas la Generación Propia alcanzó a 215 439 MW-h. La compra de energía alcanzó a 201 416 MW-h incrementándose en 11,8% respecto al ejercicio 2007.

El índice de cobertura de electrificación en la Región Puno, al término del año 2008 alcanzó el valor de 72.9 %, lo que significa que la población tendrá mayor acceso a los beneficios de la energía del sistema interconectado, acorde a la política y compromiso del sector. Al finalizar el año 2008 el número de clientes fue 228 579 abonados, representando un incremento del 6,2 % con relación al periodo anterior.

Los ingresos por venta de energía alcanzaron la suma de S/. 61 024 032.61, incrementándose en 15,1% con respecto al año 2007.


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De los Estados Financieros auditados se desprenden los siguientes resultados económicos:

o Activo Corriente S/. 51’805,381o Pasivo Corriente S/. 18’700,446 o Patrimonio S/. 214’908,508o Costo de servicio S/. 53’450,695

En el Estado de Resultados del ejercicio 2008, se muestra Utilidad del Ejercicio ascendente al monto de S/. 5’009,113

Al 31 de Diciembre del 2008 la Empresa opera con 136 trabajadores en planilla.

Las obras ejecutadas en el año 2008, cuyo financiamiento entre el Fondo de Electrificación Rural –FONER y Electro Puno S.A.A. asciende a la suma de S/. 15’125,765.92, correspondiendo a la empresa el 43.84% de dicha inversión (S/. 6’632,219.72). Estas obras alcanzarán el beneficio a 5 501 nuevos usuarios.

Durante el año 2008 se recepcionaron 203 obras financiado por terceros, con una inversión total de S/. 35’562,575.00 favoreciendo a 21 290 usuarios.

Durante el año 2008, se iniciaron los trabajos del proyecto “Ampliación de un tercer grupo en la Central Hidroeléctrica de Sandia” al mes de diciembre esta obra cuenta con un avance físico de 13.8%.

Dentro del Plan de Desarrollo de la Empresa se consideró la ejecución de la Obra “Línea de Transmisión en 60 kV Azángaro – Putina – Huancané – Ananea y Sub Estaciones”. Al 31 de Diciembre del 2008 se concluyó con su actualización técnico-económica y a la vez se obtuvo la aprobación de la reevaluación de la viabilidad, proyecto que una vez ejecutado aportará con la sostenibilidad de la Empresa, la atención de la creciente demanda y posesionarnos como empresa de constante innovación tecnológica.

Tras este recuento, solo queda decir que los logros alcanzados por Electro Puno S.A.A. durante el presente año, ha sido posible gracias a la decidida acción de sus Directores, del Gerente General, de los Funcionarios y del Personal en pleno de Electro Puno S.A.A., que han convertido a esta empresa en un actor estratégico del desarrollo de la Región y el país, y a nombre del Directorio que me honro en presidir, quiero hacer el reconocimiento público a ese equipo de trabajo, Muchas gracias por su aporte.


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Por todo lo manifestado, distinguidos señores accionistas, en base a los resultados económicos, administrativos y organizacionales que viene logrando Electro Puno S.A.A, el conjunto de trabajadores y los órganos de la Alta Dirección, renuevan ante ustedes su compromiso de seguir trabajando, para que el conjunto de metas y objetivos establecidos en los planes estratégicos y operativos se logren, tal como es el anhelo de una nación integrada y desarrollada, sabiendo que la disponibilidad competitiva de la energía, realmente será el motor del cambio. Atentamente,

Ing. Hugo Alfredo Rodriguez Benavides Presidente del Directorio


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INFORMACIÓN GENERAL DE LAINFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESAEMPRESA

Razón SocialRazón Social

Empresa Regional de Servicio Publico de Electricidad de Puno Sociedad Anónima Abierta - ELECTRO PUNO S.A.A.

Giro del NegocioGiro del Negocio

Distribución y Comercialización de la energía eléctrica, con utilización de nuestros Sistemas de Transmisión y Generación para las localidades aisladas de la zona de concesión.

Dirección Dirección

Domicilio Legal Jr. Mariano H. Cornejo Nro 160 – PunoRegistro Único del Contribuyente (RUC) 20405479592Central Telefónica Puno (051) 351981

Juliaca (051) 322212 Fax Puno (051) 353752

Juliaca (051) 322771Apartado PostalPágina Web http:// www.electropuno.com.pe/Correo Electrónico [email protected]

Oficinas Oficinas

Puno – Jr. Mariano H. Cornejo Nro 160Gerencia General Gerencia de OperacionesGerencia de Administración y Valores Oficina de Planeamiento y Desarrollo Oficina de Asesoría LegalOficina de Imagen InstitucionalOficina de Sistemas de Información

Juliaca – Jr. Manuel Prado Nro 416 Gerencia de Marketing.

VIS ION, M IS ION Y OB JET IVOSVIS ION, M IS ION Y OB JET IVOS ESTRATEGICOSESTRATEGICOS

VisiónVisión


mailto:[email protected]

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Empresa líder del sector eléctrico, de constante innovación tecnológica, con capital humano de alto nivel, que impulsa el desarrollo socio-económico del país.

MisiónMisión

Brindar a nuestros clientes el suministro de energía eléctrica y servicios complementarios con calidad, confiabilidad y oportunidad, que contribuya al desarrollo sostenible de la población y el medio ambiente

Rol de la EmpresaRol de la Empresa

Proveer el servicio de energía eléctrica a los consumidores actuales y potenciales de su área de concesión en la Región, garantizando la efectividad de su distribución y comercialización, bajo criterios de eficiencia económica, viabilidad financiera, calidad y confiabilidad de servicio, en atención a las necesidades actuales y futuras de los clientes, así como una política de precios competitivos.

PrincipiosPrincipios

Electro Puno S.A.A. fundamenta su actuación en la integración de su

cultura, respeto a la vida y desarrollo con calidad de sus clientes.

ValoresValores

Ética y Transparencia Lealtad Justicia y Equidad Honestidad Servicio Compromiso Responsabilidad

Objetivos EstratégicosObjetivos Estratégicos

Incrementar la Rentabilidad de la Empresa Incrementar la Satisfacción del Cliente Aplicar la Mejora Continua en los Procesos Internos Reducir la Frecuencia y Duración de las Interrupciones Desarrollo Competitivo del servicio Eléctrico Potenciar la Gestión del Conocimiento

Política de CalidadPolítica de Calidad


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“Electro Puno, Empresa Distribuidora y Comercializadora de Energía Eléctrica de la Región Puno, se compromete a garantizar a nuestros clientes el suministro de energía eléctrica con calidad, confiabilidad y oportunidad, mejorando continuamente nuestro servicio”


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Estructura OrgánicaEstructura Orgánica

Con Acuerdo de Directorio N° 221 del 22 de Setiembre del 2006 se aprobó El Manual de Organización y Funciones así como la actual estructura orgánica, la misma que entró en vigencia a partir de 1º de Enero del 2007.

El Número de Personal según el Cuadro de Asignación de Personal CAP es de 136 trabajadores en planillas.

Figura Nº 1: Organigrama Estructural de Electro Puno S.A.A.


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DIRECTORIO Y ADMIN ISTRACIÓNDIRECTORIO Y ADMIN ISTRACIÓN

DirectorioDirectorio

La composición del Directorio de la Empresa, al 31 de diciembre de 2008, fue la siguiente:

Director CargoHugo Alfredo Rodriguez Benavides PresidenteAlfonso Landeo de la Torre VicepresidenteLeonardo Payé Colquehuanca DirectorJosé Marcos Chambi Cutipa DirectorMario Serafín Cuentas Alvarado Director

Trayectoria ProfesionalTrayectoria Profesional

Hugo Alfredo Rodriguez Benavides (Presidente)

Ingeniero Economista Máster en Planificación Nacional del Desarrollo, con Diplomado en Especialidad en Planificación Rural - Urbano - Regional. Se ha desempeñado entre otros cargos como Director en el CIED-Puno, Director Ejecutivo en PIWANDES, Director de la Oficina de Presupuesto y Planificación en el Proyecto Lago Titicaca, Gerente en CORPUNO. Docente en la Universidad Nacional del Altiplano. Ha realizado diversas publicaciones entre ellas "Una estrategia de Organización del Territorio para el Desarrollo", "Los programas de Desarrollo Micro-Regional", "Una estrategia de Organización de territorio"; entre otros.

Eco. Alfonso Landeo De La Torre (Vicepresidente)

Licenciado y Magister en Ciencias Económicas de la Universidad Católica de Lovaina - Bélgica, titulado en Economía. Jefe del Equipo de Micro y Pequeña empresa de EDAPROSPO, ha sido Director Gerente de la Consultora Respuestas S.A. Catedrático de diversas Universidades como la San Cristóbal de Huamanga, la Universidad Mayor de San Marcos, UNI, Universidad Nacional del Callao, Pedro Ruiz Gallo, San Agustín.

Ing. Leonardo Payé Colquehuanca (Director)

Ingeniero Eléctrico, con Post-Grado en “Formulación y Evaluación en Proyectos de Inversión”, y Maestría en Administración de Empresas. Con 28 años de experiencia. Ha participado en la elaboración y ejecución de proyectos de baja y alta tensión, como el proyecto de Redes Eléctricas de Distribución Primaria 13.2 KV de las comunidades del Eje Pomata – Juli, el proyecto de Redes


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Eléctricas de Distribución Primaria de la comunidad campesina de Ccatacha – Lampa, entre otros.

C.P.C. José Marcos Chambi Cutipa (Director)

Contador Público, con experiencia gerencial en la Unidad de Gestión Educativa San Román y en la Zonal de Educación Azángaro. Posee especialización en Formulación de Presupuesto Público, Contabilidad Gubernamental, Alta Dirección y Gestión Gerencial, entre otros. Se ha desempeñado como Presidente del Consejo Directivo de la Derrama Administrativa del Sector Educación.

Ing. Mario Serafín Cuentas Alvarado (Director)

Ingeniero de Minas de profesión, con estudios en el AIST Tohoku- Japón, en The University of Montana, en la Universidad de Piura (Escuela de Postgrado). Catedrático desde el año 1996 de la Universidad Nacional del Altiplano. Con diversos cursos de especialización y actualización.

PLANA E JECUT IVAPLANA E JECUT IVA

La composición de la Plana Ejecutiva de la Empresa, al 31 de diciembre de 2008, fue la siguiente: Funcionario CargoMiguel Ángel Pareja Ventura

Gerente General

Isidro Merma Flores Gerente de Operaciones Percy Arriaga Arredondo Gerente de MarketingOlga Velásquez Jamachi Gerente de Administración y ValoresFreddy Cervantes Rodriguez

Jefe de la Oficina de Planeamiento y Desarrollo

Félix Quilca Yanqui Auditor InternoJulio Fernández Medrano Asesor legal Interno

Trayectoria ProfesionalTrayectoria ProfesionalIngº Miguel Ángel Pareja Ventura (Gerente General)Ingeniero Electricista, Diplomado en Competencias Gerenciales en ESAN, egresado de Maestría en Ingeniería Eléctrica mención Sistema de Potencia en la UNSA Arequipa, egresado de Doctorado en Administración en la UANCV Juliaca, desempeñó como docente de la Universidad Andina Néstor Cáceres Velasquez, laboró en la Empresa como Responsable del Sistema de Facturación de Clientes Importantes y Menores, Jefe de División de Comercialización, Supervisor de Servicio al Cliente, Supervisor de Facturación y Gerente de Marketing.


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Ingº Isidro Merma Flores (Gerente de Operaciones)Ingeniero Electricista, egresado de Maestría en Ingeniería Eléctrica – mención Sistema de Potencia en UNSA Arequipa. Ha ejercido como Docente de la UNA, ha laborado en la Empresa como Planificador II y III, Jefe de Servicios, Jefe de Unidad de Distribución, Jefe de Unidad de Generación, Jefe de Obras, Supervisor de Proyectos y Obras, Jefe de División de Operaciones y Mantenimiento, Supervisor de Ingeniería y Obras, Analista de Planeamiento de Gestión, Gerente de Operaciones

Ingº Percy Fabián Arriaga Arredondo (Gerente de Marketing)Ingeniero Electricista, con Segunda Especialización en Ingeniería de Sistemas en la UNSA, Diplomado en Competencias Gerenciales de ESAN Lima, egresado de Maestría en Ingeniería Eléctrica – mención Sistema de Potencia de la UNSA, estudios en MBA Maestría en Administración de Empresas de ESAN. Ha laborado en la Empresa como Soporte Informático en Comercialización, Ejecutivo de Facturación, Supervisor de Facturación, Supervisor de Normas Técnicas de Calidad y Analista de Control de Gestión.

CPCC. Olga Clotilde Velásquez Jamachi (Gerente de Administración y Valores)Contadora Pública Colegiada Certificada, con Diplomados en Competencias Gerenciales en ESAN, en Programa de Auditoría de la Universidad Santiago Antúnez de Mayolo de Ancash, Diplomado en Contrataciones y Adquisiciones, egresada Maestría en Contabilidad y Administración mención Administración y Finanzas de la UNA Puno, estudios de Doctorado en Administración Contabilidad y Gestión de la UNA. Se desempeñó en la Empresa como Tesorera, Analista de Caja Bancos Obligaciones y Tesorería, Especialista en Obligaciones Cuentas y Tesorería y Contador General.

Ing. Freddy Héctor Cervantes Rodriguez (Jefe de la Oficina de Planeamiento y Desarrollo)Ingeniero Electricista, Diplomado en Competencias Gerenciales en ESAN, egresado de Maestría en Ingeniería Eléctrica – mención Sistema de Potencia, en la UNSA Arequipa. Ha laborado en la Empresa como Inspector de Obras en Líneas 22.9KV y 60 KV, Evaluador Plan de Pérdidas, Jefe de Comercialización Electro Sureste S.A. Apurímac, Jefe de Comercialización Juliaca, Supervisor Normas Técnicas de Calidad y Gerente de Operaciones

Abog. Felix Quilca Yanqui (Auditor Interno)Abogado de profesión, con varios Diplomados en la UNSA de Arequipa: en Derecho Tributario, en Derecho Procesal Civil, en Contrataciones y Adquisiciones, en Derecho Laboral; también obtuvo Diplomado en Derecho Administrativo en la Universidad Católica Santa María de Arequipa, Diplomado en Competencias


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Gerenciales en ESAN, egresado de Maestría en Derecho mención Derecho Penal de la UNA Puno. En la Empresa se desempeñó como Auxiliar de Almacenes, Técnico Ayudante de Distribución y Comercialización, Ejecutivo de Ventas, Técnico de Servicio a Clientes y Contraste y como Asistente de Auditoría.

Abog. Julio César Martín Fernández (Asesor Legal Interno)Abogado con 15 años de experiencia, Magister en Gestión Empresarial Lima, Estudios Maestría en Ciencias Penales. Tienen como experiencia laboral haber sido Jefe de la Oficina de Asesoría Legal de Electro Oriente S.A., Jefe de la oficina de Asesoría Jurídica de Electro Norte S.A.

Vinculación de los Directores con la empresaVinculación de los Directores con la empresa

No existe ninguna vinculación, ni por afinidad ni por consanguinidad, entre los directores, plana gerencial ni principales accionistas de la empresa.

Según los Estatutos de la Empresa, la Sociedad es administrada por un Directorio, compuesto por cinco miembros, elegidos anualmente que se detalla a continuación:

Un (1) Presidente,Un (1) Vicepresidente,Tres (03) Directores.

CONST ITUC IÓN DE LA EMPRESA YCONST ITUC IÓN DE LA EMPRESA Y CAP ITAL SOC IAL DELCAP ITAL SOC IAL DEL ACC IONARIADOACCIONARIADO

Constitución de la Empresa.Constitución de la Empresa.

ELECTRO PUNO S.A.A. es una Empresa Concesionaria de Distribución de Energía Eléctrica en la Región Puno, creada según acuerdo adoptado en la Junta General de Accionistas de fecha 09 de Julio del 1999, inscrita en la Oficina Registral Regional José Carlos Mariátegui - Oficina Puno, el día 28 de octubre de 1999 en el Tomo N° 74, Asiento N° 21742 y Ficha N° 1467 y con Partida Electrónica de continuación Nº 11001306, iniciando sus operaciones el 01 de noviembre de 1999.

La Empresa basa su funcionamiento en la Ley de Concesiones Eléctricas D.L. N° 25844 y su reglamento D.S. 009-93-EM, desarrollando sus actividades en el ámbito del Departamento de Puno, donde se ubican sus instalaciones electromecánicas de distribución, transmisión y generación; implementada con una estructura organizacional con


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personal capacitado con el objetivo de tener una gestión eficiente, ágil y moderna, para brindar a sus clientes un servicio de calidad.

Capital Social Capital Social

La empresa al 31 de Diciembre del 2008 posee un capital social suscrito y pagado ascendente a: S/ 96 124 659.45

La estructura del capital está determinada como sigue: 88 307 293 Acciones Clase “A” que corresponde a FONAFE, con

valor nominal de S/. 1.00 (91.87%) 7 280 757 Acciones Clase “B” correspondientes a FONAFE (7.57%)

y los Accionistas Privados, de valor nominal similar al anterior. 21 148 Acciones Clase “C” correspondientes a FONAFE, de valor

nominal similar al anterior (0.02%).

Cuadro Nº 1: Composición del Accionariado

CLASE ACCI ONI STASVALOR en

S/ .

NUMERO DE

ACCI ONES%

AFondo Nacional de Financiamiento de la

Actividad Empresarial del Estado FONAFE 88,307,293 88,307,293 91.87%

Accionistas Privados 515,462 515,462 0.54%

Fondo Nacional de Financiamiento de la

Actividad Empresarial del Estado FONAFE 7,280,757 7,280,757 7.57%

CFondo Nacional de Financiamiento de la

Actividad Empresarial del Estado FONAFE 21,148 21,148 0.02%

96,124,660 96,124,660 100.00%

B

TOTAL

(*) Electro Puno S.A.A. es una Sociedad Anónima Abierta por la participación de inversionistas privados en el accionariado.

Accionista Mayoritario con el 99.46%, es el Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado

El Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado – FONAFE es una empresa de Derecho Público adscrita al Ministerio de Economía y Finanzas creada por la Ley N° 27170, que fue promulgada el 08 de setiembre de 1999, publicada el 09 de setiembre de 1999 y entró en vigencia el 10 de setiembre de 1999, por lo que recién nace FONAFE el 10 de setiembre de 1999 como la Entidad encargada de normar y dirigir la actividad empresarial del Estado. Al momento de su creación, FONAFE asumió las funciones de la desaparecida Oficina de Instituciones y Organismos del Estado –OIOE.

De acuerdo a lo dispuesto por el Artículo 9º del Reglamento de la Ley N°27170, aprobado mediante Decreto Supremo N° 072-2000-EF, modificado mediante Decreto Supremo N° 115-2004-EF, FONAFE cuenta con un Directorio conformado por seis miembros, todos ellos Ministros


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de Estado de los sectores: Economía y Finanzas; Transportes y Comunicaciones; Vivienda, Construcción y Saneamiento; Energía y Minas; el Ministro a cuyo sector esté adscrito PROINVERSIÓN y Presidencia del Consejo de Ministros. Sin embargo, dado que PROINVERSION se encuentra adscrita al Ministerio de Economía y Finanzas, en la práctica el Directorio de FONAFE está compuesto por cinco Ministros de Estado, quienes tienen entre sus facultades principales, las siguientes:

1. Ejercer la titularidad de las acciones representativas del capital social de todas las empresas (creadas o por crearse) en las que participa el Estado y administrar los recursos provenientes de dicha titularidad.

2. Aprobar el presupuesto consolidado de las empresas en las que FONAFE tiene participación mayoritaria, en el marco de las normas presupuestales correspondientes.

3. Aprobar las normas de gestión en dichas empresas.4. Designar a los representantes ante la Junta General de Accionistas de

las empresas en las que tiene participación mayoritaria.

Bajo el ámbito de FONAFE se encuentran únicamente las empresas que cuentan con participación mayoritaria del Estado, sea que dichas empresas se encuentren activas o en proceso de liquidación. Asimismo, se encuentran bajo su ámbito las empresas que le han sido entregadas por encargo.


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G E S T I O N O P E R A T I V AG E S T I O N O P E R A T I V A

Ámbito de la Concesión.Ámbito de la Concesión.

De acuerdo a Ley de Concesiones Eléctricas y su Reglamento, la Concesión otorgada a Electro Puno S.A.A. se efectuó mediante Resolución Suprema N° 106-2000-EM de fecha 07 de Diciembre 2000, actualizada mediante Resolución Suprema No 051-2006-EM, el ámbito de concesión de Electro Puno S.A.A. es la Región Puno que cuenta 1 320 075 habitantes según Censos Nacionales 2007, con un área de concesión de 5 078.97 Km2 y con 229 904 clientes, para lo cual la Empresa cuenta con ocho Sistemas Eléctricos, los cuales inician su recorrido desde las Barras de Compra a la Empresa de Generación Eléctrica San Gabán S.A. en Juliaca, Puno, Azángaro, Ayaviri y de un Sistema Aislado en las Islas de Anapia y Suana, cuyo proveedor hasta el 30 de Setiembre del 2008 fue la Empresa Electro Paz S.A. de la República de Bolivia.

Cuadro Nº 2: Sistemas Eléctricos de Electro Puno S.A.A. por Sectores Tarifarios

N° Denominación

Sector

Tarifario Localidades

2 1.1.- J uliaca Ciudad Zona 1, Salidas 5004, 5005, 5006, 5008, 5009.

1.2.- J uliaca Ciudad Zonas 2 y 3 salidas 5007, 5010, 5011

1.3.- Caminaca, J asana, Chacamarca, Samán, Taraco, Pusi, Huancané,

Moho, Huatasani, Vilquechico, Yanaoco, Rosaspata, Sullca, Huayrapata,

Occopampa, Ninantaya, Conima, Tilali.

1.4.- Huata, Coata, Capachica, Ccotos, Siale.

1.5.- Lampa, Kokan, Collana, Umapusa, Huataquita, Deustua, Cabana,

Cabanillas, Santa Lucia, Mañazo, Vilque, Tiquillaca, Cari- Cari, PSE

Deustua- Cabana- Cabanillas.

1.6.- Calapuja, Estrella Sara, Nicasio, Laro.

2 2.1.- Puno Ciudad, salidas 0102, 0103, 0104

2.2.- Puno Ciudad, salidas 0101, 0105, 0106

2.3.- I chu, Chucuito, Laraqueri, Pichacani, Paucarcolla, Atuncolla, Llungo,

Sillustani, Huarijuyo, Antajahui, San Antonio de Esquilache, J uncal, PSE

Paucarcolla.

3.2.- Azangaro, Asillo, San Antón, San J ose, Progreso, Sollocota,

Chacocunca Arapa; Chupa; Pucara; J osé Domingo Choquehuanca; 3.3.- Electrificaciones Rurales del PSE Azángaro I Etapa

4 Sistema 028: Antauta 4 4.1.- Crucero, Macusani, Potoni, Carlos Gutierrez, Ajoyani.

5 Sistema 029: Ayaviri 5 5.1.- Ayaviri, Orurillo, Santa Rosa, Nuñoa, Macari, Llalli, Cupi,

Umachiri, Ocuviri.6.1.- I lave, Acora, Plateria, Pilcuyo, PSE I lave.

6.2.- Pomata, J uli, Zepita, Desaguadero, Pisacoma, Yunguyo, Kasani,

Unicahi, Tinicahi.

7 Sistema 031: Anapia

(Aislado Térmico)

57.1.- I slas de Anapia y Suana del Lago Titicaca

8.1.- Ollachea, Ayapata, I tuata, Coasa Usicayos, Corani

8.2.- Electrificaciones Rurales de los Pequeños Sistemas Eléctricos de

San Gabán I etapa y I I Etapa

5

5

3Sistema 027:

Azángaro

5

Sistema 025: J uliaca

2 Sistema 026: Puno

5

3

Sistemas Eléctricos de ELECTROPUNO S.A.A.

6

8Sistema 500: San

Gabán

Sistema 030: I lave -

Pomata

3.1.- Pedro Vilcapaza, Putina, Muñani, Quilcapunco, Ananea, Rinconada,

Riticucho, Lunar de Oro, Patambuco, Sandia, PSE Sandia I Etapa, PSE

Sandia I I Etapa, Limbani, Phara, Yanahuaya, San J uan del Oro.

3

1

Figura Nº 2: Área de Concesión Empresarial


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62Memoria Anual Empresarial 2008

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Sistemas EléctricosSistemas Eléctricos

S i s t e m a s d e S u b T r a n s m i s i ó nS i s t e m a s d e S u b T r a n s m i s i ó n

Electro Puno S.A.A. cuenta con líneas de sub transmisión de 60 kV, en una extensión de 260,5 Km. ubicados en los tramos de Juliaca-Puno, Puno-Ilave-Pomata, y Azángaro-Antauta.

Cuadro Nº 3: Líneas de Transmisión de 60 kV de Electro Puno S.A.A.

Línea de Transmisión TensiónLongitud

(Km.)L. T. Juliaca – Puno 60 kV 34,5L. T. Puno – Ilave 60 kV 60,0L. T. Ilave – Pomata 60 kV 44,0L. T. Azángaro – Antauta

60 kV 122,0 (*)

TOTAL 260,5(*) En cesión de uso

S i s t e m a s d e G e n e r a c i ó nS i s t e m a s d e G e n e r a c i ó n

Electro Puno S.A.A. opera la Central Hidroeléctrica de Chijisia ubicada en la Provincia de Sandia contando con 2 turbinas hidráulicas tipo Pelton de 1,2 MW cada uno.

Figura Nº 2: Vista panorámica de la C.H. Chijisia – Sandia


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S i s t e m a s d e D i s t r i b u c i ó nS i s t e m a s d e D i s t r i b u c i ó n

Se cuenta con cuatro centros de transformación de potencia: La Sub Estación Bellavista de 60/10kV 12.5 MVA, ubicada en la Ciudad de Puno; dos Sub Estaciones 60/22,9/10kV 7 MVA, ubicadas en la Ciudades de Ilave y Pomata; y, la Sub Estación de Antauta de 60/22,9kV, 6 MVA.

En transformadores de distribución se cuenta con 3 563 unidades, con una potencia instalada de 162 225.2 KVA; en redes primarias 5 273.8 Km; y, en redes secundarias 8 492.1 Km., calificadas en los sectores típicos II, III, IV y V cuyo detalle se muestra en el cuadro siguiente:

Cuadro Nº 4: Redes y Sub estaciones por Sectores Típicos

I I I I I IV V

Media Tensión

Red Aerea Km 134.9 821.4 138.6 4,172.5 5,267.4

Red Sub terranea Km 3.5 1.0 0.0 1.8 6.4

Equipo de Protección y Seccionamiento Eq. 141.0 242.0 23.0 1,249.0 1,655.0

Sub Estación de Distribución

Monoposte Und. 6.0 261.0 33.0 2,219.0 2,519.0

Monoposte (KVA I nstalados) KVA 432.5 5,913.5 425.0 46,952.2 53,723.2

Biposte Und. 301.0 208.0 20.0 442.0 971.0

Biposte (KVA I nstalados) KVA 34,232.5 19,786.5 2,420.0 37,538.5 93,977.5

Convencional Und. 29.0 19.0 0.0 25.0 73.0

Convencional (KVA I nstalados) KVA 6,547.0 4,280.0 0.0 3,697.5 14,524.5

Elevador de 10/ 22.9 kV Und. 0.0 5.0 0.0 3.0 8.0

Elevador de 10/ 22.9 kV (KVA I nstalados)KVA 0.0 1,920.0 0.0 3,100.0 5,020.0

Baja Tensión

Red Aerea

Servicio Particular Km 556.1 596.5 66.7 5,231.3 6,450.6

Alumbrado Público Km 553.3 293.3 42.4 1,147.4 2,036.3

Red Sub Terránea

Servicio Particular Km 0.5 0.7 0.0 1.0 2.1

Alumbrado Público Km 0.7 0.9 0.0 1.5 3.1

Luminarias Und. 18,518.0 8,939.0 1,225.0 22,156.0 50,838.0

Redes y Sub Estaciones UnidadSECTORES TIPICOS

TOTAL

Hechos RelevantesHechos Relevantes

Los principales hechos relevantes ocurridos en el año 2008 se pueden resumir de la siguiente forma:

Elaboración del Plan Estratégico 2008 – 2012. Delineación de la Nueva Estructura de la Empresa. Pérdida de Cemento Sur como cliente libre debido a que no se

contaba con respaldo para atender su demanda creciente.


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62

Resultados antes de participación y del impuesto a la renta igual a S/. 8’474,096 (superior en 37.93% con respecto al año 2007).

Incremento de los ingresos en 13.6% (S/. 72’008,238 en el 2008 frente a S/. 63’410,280 en el 2007).

Según el Estado de Resultados del ejercicio 2008, se muestra Utilidad del Ejercicio ascendente al monto de S/. 5’009,113 muy superior en 30.9% al alcanzado en el año 2007.

Una Obra importante del Plan de Desarrollo Empresarial: “Línea de Transmisión en 60 kV Azángaro – Putina – Huancané – Ananea y Sub Estaciones” Al 31 de Diciembre del 2008 se concluyó con su actualización técnico-económica y a la vez se obtuvo la aprobación de la reevaluación de la viabilidad, proyecto que una vez ejecutado aportará con la sostenibilidad de la Empresa.

La producción de energía eléctrica de la C.H. de Sandia durante el año 2008 fue de 14 022 MW-h. Se distingue un notorio incremento del 41.31% con respecto al periodo anterior.

Durante el año 2008 se recepcionaron en total 203 obras, con una inversión total de S/. 35 562 575.00 favoreciendo a 21 290 usuarios.

En el año 2008 se ha beneficiado con el FOSE a 121 568 clientes (52.9% del total de clientes al 31-12-2008.

Durante los último cinco años se han registrado 168.7 km. de hurto de conductores de cobre, valorizados en S/. 2’167,900.00


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G E S T I O N C O M E R C I A LG E S T I O N C O M E R C I A L

Compra de Energía EléctricaCompra de Energía Eléctrica

Durante el Año 2008, el volumen total de compra de energía fue de 215 439 MW-h, correspondiendo el 66.52% a la Empresa de Generación Eléctrica San Gabán S.A.; el 33.45% al COES y el 0,02% a ELECTRO PAZ (Bolivia). La compra de energía eléctrica se ha incrementado en 10.3% con respecto al año anterior, efectuándose en las barras de Juliaca, Puno, Azángaro, Ayaviri y San Gabán.

Cuadro Nº 5: Compra de Energía Eléctrica, durante los años 2004 al 2008.

J uliaca Puno Azángaro AyaviriSan

Gabán

Electro

Paz

2004 80,407 52,674 2,261 7,035 0 63 142,440

2005 84,695 55,777 4,709 8,294 835 56 154,366

2006 95,375 61,258 9,645 8,930 821 55 176,084

2007 98,239 66,133 21,268 6,141 807 70 192,658

2008 111,390 71,323 24,194 6,936 1541 54 215,439

BARRAS DE COMPRA DE ENERGI A (MW- h)

AñosTotal

MWh

Gráfico Nº 1: Evolución de Compra de energía Eléctrica (2004- 2008)

100,000

120,000

140,000

160,000

180,000

200,000

220,000

2004 2005 2006 2007 2008


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Generación de Energía EléctricaGeneración de Energía Eléctrica

ELECTRO PUNO S.A.A. opera la Central Hidroeléctrica de Chijisia ubicada en la Provincia y Distrito de Sandia, con una potencia instalada de 2,4 MW cuya producción durante el año 2008 fue de 14 022 MW-h. Esta producción sirvió para atender principalmente el Sistema Eléctrico de Azángaro integrado por las provincias de San Antonio de Putina y Sandia. Se distingue un notorio incremento del 41.31% con respecto al periodo anterior.

Se tiene un convenio suscrito con la Empresa de Generación Eléctrica San Gabán, donde se transfiere en venta el excedente de energía generada, cuya entrega se realiza en la barra de Azángaro en 138 kV.

Cuadro Nº 6: Generación de Energía Eléctrica (en MW-h) años 2004 al 2008

2004 2005 2006 2007 2008

Venta al Sistema Sandia Azángaro 10,151 13,303 526 9,737 13,895

Venta a la Empresa de Generación

San Gabán2,413 1,108 12,352 114 55

Consumo Propio 2,758 2,759 55 65 72

Total Generacion (MW-h) 15,322 17,170 12,933 9,916 14,022

Años

Distribución de Energía Eléctrica producida

Gráfico Nº 2: Evolución de la Producción de la C.H. de Chijisia – Sandia

8,000

10,000

12,000

14,000

16,000

18,000

2004 2005 2006 2007 2008

15,322

17,170

12,933

9,916

14,022

MW

-h

Periodos

Generación de Energía Eléctrica durante los años 2004 al 2008 (en MW- h)


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Máxima DemandaMáxima Demanda

Durante el año 2008, la máxima demanda coincidente de los puntos de entrega de energía eléctrica se registró en el mes de Agosto, llegando a 55.883 MW.

En el Cuadro Nº 7 y Gráfico Nº 3 se puede visualizar la evolución de la máxima demanda durante el año 2008:

Cuadro Nº 7: Registro de la Máxima Demanda Coincidente durante el 2008

AyaviriAzángaro-

22.9

Azangaro-

60Puno J uliaca

San

Gaban

Electro

Paz

Ene-08 1.605 3.837 1.216 15.749 21.538 0.186 0.025 44.157

Feb-08 1.634 4.587 1.249 16.137 22.008 0.398 0.025 46.039

Mar-08 1.797 4.454 1.358 17.341 23.340 0.211 0.025 48.525

Abr-08 1.800 4.534 1.467 17.506 23.135 0.243 0.025 48.709

May-08 1.797 4.143 1.470 17.772 24.617 0.232 0.025 50.056

J un-08 1.850 4.753 1.507 18.173 24.941 0.256 0.025 51.505

J ul-08 1.893 5.362 1.334 18.151 27.343 0.313 0.025 54.420

Ago-08 1.992 6.126 1.210 18.591 27.560 0.379 0.025 55.883

Sep-08 1.972 5.017 1.329 18.192 27.791 0.402 0.025 54.729

Oct-08 1.880 4.879 1.223 17.993 21.291 0.383 0.000 47.649

Nov-08 1.875 4.630 1.338 18.118 20.684 0.580 0.000 47.226

Dic-08 1.685 5.125 1.308 17.563 21.071 0.380 0.000 47.132

Meses

BARRAS DE ENTREGA (MW)Total ELPU

MW

Gráfico Nº 3: Evolución de la Máxima Demanda del Periodo 2008

0.000

10.000

20.000

30.000

40.000

50.000

60.000

MAXIMA DEMANDA PERIODO 2008

Calidad del Servicio Eléctrico Calidad del Servicio Eléctrico

Uno de los principales objetivos de la Empresa es brindar servicios eléctricos de calidad incluido el alumbrado público, cumpliendo con lo establecido en la Norma Técnica de Calidad de los Servicios Eléctricos NTCSE.


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Durante el ejercicio 2008, se cumplió oportunamente con la realización de controles programados en mediciones de tensión, medición de perturbaciones en media tensión y mediciones de la calidad de alumbrado público, teniéndose interrupciones del servicio N = 6,78 interrupciones/cliente y duración de interrupciones del servicio D = 1,17 horas/cliente; la calidad del alumbrado público fue fiscalizada semestralmente; los índices obtenidos alcanzaron los valores de 0.8% y 1.3%, resultados que no excedieron la tolerancia establecida de 2,0 %.

Ejecución de Obras Ejecución de Obras Las obras ejecutadas en el año 2008 se detallan en el Cuadro Nº 8, cuyo financiamiento entre el Fondo de Electrificación Rural –FONER y Electro Puno S.A.A. asciende a la suma de S/. 15 125 765.92, correspondiendo a la empresa el 43.84% de dicha inversión (S/. 6 632 219.72). Estas obras alcanzarán el beneficio a 5 501 nuevos usuarios.

Cuadro Nº 8: Obras ejecutadas durante el periodo 2008 (por Provincias)

FONER ELECTRO PUNO TOTAL

1Electrificación Rural de los Distritos Ilave y Acora

6,196,996.17 2,495,949.14 8,692,945.31 2,88746.01%

al 31-12-2008

2Electrificación Rural para el PSE Cabanillas III Etapa.

2,296,550.03 1,392,002.88 3,688,552.91 1,04110.0%

al 31-12-2008

3

Ampliacion de Redes de Distribucion Primaria , Sub Estaciones y Alumbrado Publico de las ciudades de Puno , Juliaca, Azangaro e Ilave

0.00 2,744,267.70 2,744,267.70 1,573Obra concluida y recepcionada

TOTAL 8,493,546.20 6,632,219.72 15,125,765.92 5,501

NUMERO DE USUARIOS

AVANCE DE OBRA

N° DESCRIPCIONFINANCIAMIENTO (en Nuevos Soles)

Durante el año 2008 se recepcionaron en total 203 obras, con una inversión total de S/. 35 562 575.00 favoreciendo a 21 290 usuarios, según se resume en el Cuadro Nº 9

Cuadro Nº 9: Obras recepcionadas durante el periodo 2008

L.P., R.P. (Km)

R.S. (Km)

1 OBRAS RECEPCIONADAS 98 4,403,537.05 4,689 9.5 73.3

2 OBRAS CON ACTA DE CONFORMIDAD 77 20,691,397.89 14,947 294.3 739.3

3OBRAS CON ACTA DE CONFORMIDAD PRIVADA

28 2,673,993.90 30 27.1 0.2

TOTAL 203 27,768,928.84 19,666 330.9 812.9

NUMERO DE USUARIOS

LONGITUD DE CONDUCTOR

N° DESCRIPCIONCANTIDAD DE

OBRASINVERSION

(En Nuevos Soles)

GEST IÓN DE MARKET ING GEST IÓN DE MARKET ING

Venta de EnergíaVenta de Energía


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Durante el período 2008, la venta de Energía alcanzó a 196 314 MW-h, incrementándose en 11.6% con respecto al año anterior. En el Cuadro Nº 10 se puede visualizar este incremento:

Cuadro Nº 10: Venta de Energía Eléctrica de los años 2007 y 2008 (en MW-h)

J uliaca Puno AzangaroAntauta AyaviriI lave

Pomata

San

GabanAnapia

Alumbr

Público

Serv.

Extrao.

2004 68,201 34,912 14,108 1,824 3,600 9,711 0 63 10,949 1,488 144,856

2005 73,065 37,404 14,184 2,417 4,161 11,198 478 61 10,255 1,945 155,168

2006 75,634 35,563 15,722 2,230 3,553 11,214 52 572 14,533 2,523 161,597

2007 78,172 38,145 20,494 3,568 3,894 12,845 583 66 15,450 2,693 175,911

2008 89,056 40,776 24,071 4,182 4,532 13,545 751 65 15,184 4,153 196,314

I ncremento con referenc. año 2007 11.6%

SI STEMAS ELECTRI COS

Años

OTROSTotal

MWh

El Sistema Eléctrico de Juliaca viene a constituir el principal mercado de la Empresa, siendo seguido en importancia por los Sistemas Eléctricos de Puno y Azángaro. En el Gráfico Nº 4 se muestra la Evolución de Venta de Energía Eléctrica Años 2004 a 2008 (en MW-h).

Gráfico Nº 4: Evolución de Venta de Energía Eléctrica Años 2004 a 2008 (en MW-h)

100,000

120,000

140,000

160,000

180,000

200,000

2004 2005 2006 2007 2008

144,856

155,168161,597

175,911

196,314

Número de Clientes:Número de Clientes:

El número total de clientes al mes de diciembre del 2008 fue de 228 579, significando un crecimiento de 6,8 % respecto al año anterior, de los cuales 144 650 corresponden a clientes individuales y 85 254 son clientes integrados en suministro colectivos.


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Cuadro Nº 11: Número de clientes atendidos

AñosClientes

I ndividuales

Clientes

Facturados

en Bloque

Total Clientes

2004 114,290 47,793 162,083

2005 120,654 53,908 174,562

2006 129,027 68,781 197,808

2007 136,755 78,491 215,246

2008 144,599 83,980 228,579

Gráfico Nº 5: Evolución del Número de Clientes atendidos

Consumo de EnergíaConsumo de Energía

El consumo promedio anual de energía eléctrica del año 2008 fue 0.8588 MWh por usuario, siendo el consumo promedio mensual de 71.57 KWh por cliente, índices superiores a los registrados en el año anterior.


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Coeficiente de ElectrificaciónCoeficiente de Electrificación

En el presente año 2008, el coeficiente de electrificación fue de 72.9% de la población, considerando los datos de INEI de 4.02 habitantes por familia.

Cuadro Nº 12: Evolución de Cobertura

AñosCoeficiente de

Electrificación

2004 54.02%

2005 58.30%

2006 64.05%

2007 69.08%

2008 72.90%

Fondo de compensación social Fondo de compensación social

Durante el ejercicio económico 2008, Electro Puno S.A.A. ha cumplido con sus clientes, según lo dispuesto por Ley 28307 que modifica y amplia los factores de reducción tarifaria de la Ley 27510 Fondo de Compensación Social -FOSE, otorgando el beneficio de la Ley en referencia a los clientes domésticos con consumos de hasta 100 Kw-h/mes, con la reducción de la tarifa en 50% del cargo de energía para los sectores urbano-rural y rural beneficiando con ello principalmente a los sectores domésticos de Ayaviri, Ilave-Pomata, San Gabán, Antauta, Azángaro Rural, Juliaca Rural. En los sistemas eléctricos de Puno, Juliaca, Azángaro y Puno Baja Densidad, se ha mantenido la reducción en 25%.

Número Total de Clientes al 31-12-2008: 229,904 (100,0%) Clientes beneficiados con el FOSE (Promedio): 121,568 (52.88%)


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Cuadro Nº 13: Clientes Domésticos (Tarifa BT5 R) Individuales

Sistemas Electricos

Rango de

Consumos

0- 30 KWh

Numero de

Clientes Reducción Tarifaria

Rango de

Consumos

31- 100 KWh

Numero de

Clientes Reducción Tarifaria TOTAL

SE 00025 J uliaca 261 24,689 25% del cargo de energia 262 22,531 7.5 KW.h/mes por cargo de energia 47,220

SE 00026 Puno 261 10,698 25% del cargo de energia 262 12,956 7.5 KW.h/mes por cargo de energia 23,654

SE 00027 Azángaro Putina Ananea 261 3,285 25% del cargo de energia 262 1,905 7.5 KW.h/mes por cargo de energia 5,190

SE 00028 Antauta 261 1,308 50% del cargo de energia 262 799 15 KW.h/mes por cargo de energia 2,107

SE 00029 Ayaviri 261 5,118 50% del cargo de energia 262 2,271 15 KW.h/mes por cargo de energia 7,389

SE 00030 I lave Pomata 261 14,355 50% del cargo de energia 262 4,187 15 KW.h/mes por cargo de energia 18,542

SE 00220 PSE San Gabán 261 243 50% del cargo de energia 262 127 15 KW.h/mes por cargo de energia 370

SE 00237 Azangáro Sector Rural 261 4,956 50% del cargo de energia 262 1,811 15 KW.h/mes por cargo de energia 6,767

SE 00238 J uliaca Sector Rural 261 7,514 50% del cargo de energia 262 1,525 15 KW.h/mes por cargo de energia 9,039

SE 00239 Puno Sector Rural 261 997 50% del cargo de energia 262 293 15 KW.h/mes por cargo de energia 1,290

Totales 73,163 48,405 121,568

Tarifas de compra y venta Tarifas de compra y venta

El año 2008 se presentó una evolución de tarifa media favorable, considerando los precios medio de compra y venta de energía mensual, según se aprecia en el Cuadro Nº 14.

Cuadro Nº 14: Comportamiento de la Tarifa Media Año 2008

COMPRA VENTAEne- 08 15.14 34.20

Feb- 08 15.90 34.54

Mar- 08 15.43 33.52

Abr- 08 14.97 33.67

May- 08 15.49 32.65

J un- 08 16.01 29.47

J ul- 08 16.37 32.02

Ago- 08 15.78 30.33

Sep- 08 16.15 34.39

Oct- 08 17.20 35.90

Nov- 08 17.98 36.28

Dic- 08 16.98 38.28

Promedio 16.12 33.77

Precio Medio (Centimos de Soles/KWh)MES


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Gráfico Nº 6: Evolución de la Tarifa Media Años 2004 -2008

10.00

15.00

20.00

25.00

30.00

35.00

2004 2005 2006 2007 2008

Centi

mos

de

Sol

Evolución Tarifa Promedio (2004- 2008)

Tarifa CompraTarifa Venta

Control y Reducción de Pérdidas de Energía EléctricaControl y Reducción de Pérdidas de Energía Eléctrica

El promedio de las pérdidas de energía eléctrica registrado en el año 2008 es de 12,39% ligeramente mayor en 0.86% respecto al periodo anterior.

Cuadro Nº 15: Porcentajes de Pérdida de Energía Eléctrica

Años Totales2004 13.34%

2005 12.38%

2006 12.45%

2007 11.53%

2008 12.39%

Gráfico Nº 7: Evolución de Pérdida de Energía Eléctrica (%)


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Hurto de Conductores de cobreHurto de Conductores de cobre

La Empresa vino sufriendo permanentemente el hurto de conductores de cobre en distintos tramos de las líneas de distribución. Por la complejidad en las redes de distribución en el espacio geográfico de concesión, es que se hace muy difícil el control y resguardo de estos conductores.

De acuerdo a Cuadro Nº 16 se tiene datos acumulado de 168.7 kms. de conductores que sufrieron hurto, cuya valorización alcanza a S/. 2’ 167,900.00 monto que ha incidido en los resultados económicos de la Empresa

Cuadro Nº 16: Hurto de Conductores de Cobre desde año 2004 al 2008

Unidad

de Medida 2004 2005 2006 2007 2008

Conductores de cobre Hurtados Km 14.0 26.7 61.5 48.7 17.7 168.7

Costos no reconocidos en la Tarifa

->Costo Reposición + Mano de Obra Miles S/ . 32.7 89.0 350.5 809.9 249.7 1,531.8

->Lucro Cesante Miles S/ . 65.7 86.4 124.0 166.8 72.8 515.7

->Costo de Patrullaje Miles S/ . 12.6 21.2 27.8 35.7 23.0 120.4

TOTAL AFECTACI ÓN ECONÓMI CA Miles S/ . 111.1 196.6 502.3 1,012.4 345.5 2,167.9

TOTALPERI ODOS

Detalle

Atención al Cliente Atención al Cliente

En el año 2008 se ha dado mayor incidencia en la mejora de los procesos comerciales y técnicos. Durante este año se han recibido 980 reclamos por parte de nuestros usuarios, lo cual representa el 0,43% del total de clientes frente al 0,51% del 2007; habiéndose resuelto estos reclamos al 100%. De esos 980 reclamos, 769 fueron declarados fundados.


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Cuadro 17: Estadísticas de Reclamos de Clientes, Años 2004 al 2008

2004 2005 2006 2007 2008

C1 Lectura I nadecuada 140 29 40 22 7

C2 Consumos embalsados 51 54 4 0 1

C4 Reparto no Efectuado 20 9 0 2 2

C6 Facturación Mayor al Promedio 44 112 122 128 89

C7 Verificación del Sistema de Medicion 48 109 173 72 34

C8 Reconexión no Efectuada o Extemporánea 2 0 3 2 0

C9 Corte I ndebido 2 3 2 1 3

C12 Cobros I ndebidos 12 12 12 6 8

C13 Solicitud de I nstalacion no Atendida 1 1 2 2 10

C14 Problemas de Cobranza 2 0 1 1 2

C19 Reembolso no Efectuado 0 1 3 1 1

D1 Niveles de Tension Fuera de Rango 2 7 3 4 2

D2 Solicitud de Alumbrado Público no Atendida 0 0 0 1 1

D3 Ausencia de Servicio Domiciliario 1 1 2 3 1

D4 Poste Colisionado 1 1 0 2 0

D5 Redes Dañadas 2 0 3 1 0

D6 Reubicación de Poste por Riesgo Eléctrico 3 1 3 5 2

D9 I nterrupción del Servicio no Programada 2 3 4 5 1

D10 Reposicion de Lampara de Alumbrado Público 301 106 280 174 253

D11 Operación I nadecuada de Alumbrado Público 41 344 449 612 507

O1 Otros 33 37 30 49 56

708 830 1,136 1,093 980TOTAL NUMERO DE RECLAMOS

Número de ReclamosDescripcion

Tipo de

Reclamo

Gráfico Nº 8: Evolución de Número de Reclamos (2004 al 2008)

0

200

400

600

800

1,000

1,200

2004 2005 2006 2007 2008

708

830

1,136 1,093980

Proyectos de Inversión Proyectos de Inversión

Para el periodo económico 2008, Electro Puno S.A.A. se planteó el siguiente programa de Inversiones, tanto en Proyectos de Inversión


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62

como Gastos de Capital no ligados a proyectos, debidamente aprobados:

Cuadro 18: Proyectos de Inversión del año 2008

I temCodigo

SNI PConcepto

Programado

S/.

Ejecutado

S/ .

%

Ejecución

A.- PROYECTOS DE I NVERSI ÓN

1 4014

Ampliación de un Tercer Grupo en la Central Hidroeléctrica de

Sandia 2,931,918 405,241 13.8%

2 4030

Línea de Transmisión en 60 KV y Sub Estaciones Azángaro,

Putina, Huancané y Ananea 10,000,000 0 0.0%

3

Sistema de Medición Totalizadores en Sub Estaciones de

Distribución - Servicio Público 480,000 10,504 2.2%

4 33299 Construcción Almacen en Manto- Puno 225,911 0 0.0%

5 Liquidación de Obras 52,000 55,043 105.9%

6

Levantamiento de Observaciones D.M.S.- OSI NERG en RP de

Yunguyo, I lave, Ayaviri, Huancané y Lampa 1,072,521 816,356 76.1%

7

Obra: Electrificación Rural eje Acora- I lave, Supervisión,

Salvaguardas y otros 926,830 1,065,046 114.9%

8

Obra: Electrificación Rural FONER Cabanillas I I I Etapa y

otros 250,000 164,244 65.7%

9

Remodelación de la Red Primaria y Secundaria de la Comunidad

de Tuni Grande- Huancané 100,815 90,732 90.0%

10

Remodelación de I nstalaciones Eléctricas, Concesión Electro

Puno S.A.A. 560,000 383,372 68.5%

16,599,995 2,990,538 18.0%

B.- GASTOS DE CAPI TAL NO LI GADOS A PROYECTOS

11 Transformadores y Equipos de Sub Estaciones 450,000 363,260 80.7%

12 Unidades de Transporte 530,000 299,765 56.6%

13 Equipos de Medición e I ngeniería 180,600 267,183 147.9%

14 Equipos de Procesamiento de Datos 439,434 466,587 106.2%

15 Muebles y Enseres 25,000 21,302 85.2%

16 Equipos de Comunicación 206,284 136,827 66.3%

17 Equipos y Herramientas 25,745 2,614 10.2%

18 Equipos de Manipuleo 12,948 2,937 22.7%

19 Equipos de Seguridad 306,622 55,184 18.0%

20 Adquisición de Software 281,000 12,343 4.4%

21 Estudios 235,750 0 0.0%

22 Licencias para software 206,622 0 0.0%

2,900,005 1,628,002 56.1%

C.- OTROS

23 Servidumbre 510,000 2,000 0.4%

510,000 2,000 0.4%

20,010,000 4,620,540 23.1%TOTAL (A + B + C)

PROGRAMACI ON Y EJ ECUCI ON DEL GASTO DE CAPI TAL (En Nuevos Soles)

SUB TOTAL "A"

SUB TOTAL "B"

SUB TOTAL "C"

Según el Cuadro Nº 18, de un importe total programado de S/. 20 010 000.00 se ha ejecutado S/. 4 620 540.00 que significa el 23.1%, siendo el proyecto Línea de Transmisión en 60 kV Azángaro-Putina- Huancané-Ananea con cerca del 50% del importe total programado pero con 0% de ejecución.

Comentarios sobre los Principales Proyectos de Inversión 2008:1. Ampliación de un Tercer Grupo en la C.H. Sandia, Supervisión

y Otros.- Descripción: Ampliar un tercer grupo de 1.2 MW en la C. H. Sandia.


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Objetivos: Mejorar la oferta de energía eléctrica e incrementar ingresos. Año de inicio: 2007Avance Físico: 11.5%Avance Financiero: 13.8%Presupuesto Asignado 2008: S/. 2’931,918.00Monto Ejecutado al 31-12-08: S/. 405,211.00Motivos de Retraso en la ejecución de obra: Observaciones de empresa supervisora.

2. Línea de Transmisión y SS.EE. en 60 kV Azángaro-Putina-Huancané-Ananea. Supervisión, Inspección y Otros.-Descripción: Afianzamiento y ampliación de capacidad de suministro a tres provincias.Objetivos: Garantizar el suministro de energía eléctrica a clientes actuales y futuros clientes potenciales. Año de inicio: 2007Avance Físico: 0.0%Avance Financiero: 0.0%Presupuesto Asignado 2008: S/. 10’000,000.00Monto ejecutado al 31-12-08: S/. 0.00Motivos de Retraso en la ejecución de obra: Retraso en formulación de bases, presupuestos (costos de ejecución muy bajos), inadecuada programación.

3. Sistema de Medición Totalizadores en Subestaciones de Distribución Servicio Público (A.P.).-Descripción: Instalación de medidores totalizadores en sub estaciones de distribución. Objetivos: Reducir las pérdidas de energía eléctrica en sub estaciones. Año de inicio: 2008Avance Físico: 0.0%Avance Financiero: 2.0%Presupuesto Asignado 2008: S/. 480,000.00Monto ejecutado al 31-12-08: S/. 10,504.00Motivos de Retraso en la ejecución de obra: Rechazo en aprobación de estudios y viabilidad según SNIP.

4. Ampliación de Redes de Distribución Primaria, Subestaciones y Secundarias en Comunidad Tuni Grande Huancané.-Descripción: Mejorar el servicio de energía de mejor calidad. Objetivos: Disminución de riesgo eléctrico y de hurto de conductores. Año de inicio: 2008Avance Físico: 85.0%Avance Financiero: 90.0%Presupuesto Asignado 2008: S/. 100,815.00Monto ejecutado al 31-12-08: S/. 90,732.00


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Motivos de Retraso en la ejecución de obra: problemas de la naturaleza y servidumbres.

5. Levantamiento observaciones D.M.S. OSINERG en R.P. Yunguyo, Ilave, Ayaviri, Huancané y Lampa.-Descripción: Mejorar las distancias mínimas de seguridad observados por OSINERG. Objetivos: Evitar accidentes fatales en líneas de distribución primaria. Año de inicio: 2008Avance Físico: 0.0%Avance Financiero: 76.1%Presupuesto asignado 2008:S/. 1’072,521.00Monto ejecutado al 31-12-08: S/. 816,356.00Motivos de Retraso en la ejecución de obra: Retraso en aprobación de estudios y viabilidad según SNIP.

6. Obras de Electrificación Rural (FONER) eje Acora- Ilave. Supervisión, salvaguardas y otros.-Descripción: Electrificación Rural para mayor cobertura de servicio de energía eléctrica.Objetivos: Mejorar servicio de energía eléctrica y mejora de ingresos de la empresa. Año de inicio: 2008Avance Físico: 46.0%Avance Financiero: 114.9%Presupuesto asignado 2008:S/. 926,830.00Monto ejecutado al 31-12-08: S/. 1’065,046.00Motivos de Retraso en la ejecución de obra: inicio de obras en el cuarto trimestre del 2008

7. Obras de Electrificación Rural (FONER) Cabanillas III Etapa y otros.-Descripción: Electrificación Rural para mayor cobertura de servicio de energía eléctrica.Objetivos: Mejorar servicio de energía eléctrica y mejora de ingresos de la empresa. Año de inicio: 2008Avance Físico: 10.0%Avance Financiero: 65.7%Presupuesto asignado 2008: S/. 250,000.00Monto ejecutado al 31-12-08: S/. 164,244.00Motivos de Retraso en la ejecución de obra: Sujeta a convenio con el MEM, tardío inicio de obras.

8. Remodelación de la Red Primaria y Secundaria de la Comunidad de Tuni Grande- Huancané.-


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Descripción: Mejorar el servicio de energía eléctrica de mayor calidad. Objetivos: disminución de riesgo eléctrico y hurto de conductores. Año de inicio: 2008Avance Físico: 85.0%Avance Financiero: 90.0%Presupuesto Asignado 2008: S/. 100,815.00Monto ejecutado al 31-12-08: S/. 90,732.00

9. Remodelación de Instalaciones Eléctricas. Concesión de Electro Puno S.A.A.- Descripción: Mejoramiento de infraestructura de redes eléctricas.Objetivos: Mejorar servicio de energía eléctrica y mejora de ingresos de la empresa. Año de inicio: 2008Avance Físico: 60.0%Avance Financiero: 68.5%Presupuesto del proyecto: S/. 560,000.00Monto invertido hasta la fecha: S/. 383,372.00Motivos de Retraso en la ejecución de obra: Inadecuada programación, retraso en aprobación de expedientes según SNIP.


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GEST IÓN ADMIN ISTRAT IVAGEST IÓN ADMIN ISTRAT IVA

La gestión económica-financiera durante el ejercicio 2008 generó los resultados económicos positivos, demostrando una solvencia económica de la empresa, producto del valor del patrimonio ascendente a S/. 214 908 508, con lo cual expresa el respaldo con el que cuenta nuestra Empresa, para hacer frente a sus obligaciones de corto y mediano plazo.

De acuerdo a los indicadores de liquidez afianzan la capacidad de pago de las obligaciones inmediatas; la liquidez corriente es de 2.77; la prueba ácida o liquidez inmediata es de 2.76

Los Estados Financieros muestran el siguiente resultado económico: Activo Corriente S/. 51 805 381; Pasivo Corriente S/. 18 700 446; Patrimonio S/. 214 908 508; resultado operacional S/. 5 009 113 y costo de servicio S/. 53 450 695

Los índices de solvencia de la Empresa demuestran un sólido respaldo patrimonial frente a sus pasivos a corto y largo plazo.

Cuadro 19: INDICADORES ECONOMICOS FINANCIEROS2007 2008 I NTERPRETACI ON

1 LI QUI DEZ

1.1 Liquidez Corriente = (Activo Corriente/ Pasivo Corriente) 1.70 2.77Se tiene S/ 2.77 de activo

para af rontar S/ . 1.00 de las

obligaciones

1.2Prueba Ácida = (Activo Corriente - Gastos Pagados por

Anticipado)/ Pasivo Corriente 1.57 2.76

Se tiene S/ 2.76 de liquidez

para af rontar S/ . 1.00 de las

obligaciones

2 GESTI ÓN

2.1 Rotación de existencias = (Existencias / Costo de Ventas) *360 (NOTA: Costo Vtas= G. Generac. + G. Distrib)

53.1 63.8 La rotación de existencias es

cada 64 días

2.2Rotación de Cuentas por Cobrar Comercial = (Cuentas por

cobrar Comerciales / Ventas Netas) * 360 43.9 55.3 La rotación de las Ctas Por

Cobrar Com. es cada 55 días

2.3 Rotación del Activo Fijo =(Ventas Netas/ Activo No Corriente) 0.29 0.32 Las ventas signifi can el 32%

del Activo Fijo

3 SOLVENCI A

3.1 Estructura de Capital = (Pasivo Total/ Patrimonio) 0.17 0.14Por cada S/ 1.00 de capital o

patrimonio corresponde S/ .

0.14 como aporte de terceros

3.2Endeudamiento Activo Total = (Pasivo Total / Activo Total)

*10014.5 12.3

El 12.3% del Activo Total

estan fi nanciados por los

acreedores o terceros

4 RENTABI LI DAD

4.1 Margen Neto de Utilidad (Utilidad Neta / Ventas Netas) 0.072 0.082Por cada Sol de las ventas

corresponde una utilidad de

8.2 céntimos de sol

4.2Rentabilidad Neta del Patrimonio= (Utilidad Neta / Patrimonio

Neto) Nota: Patrim.Neto = Patrimonio-Utilidad del Ejercicio)0.020 0.024

Por cada Sol del Patrimonio

se genera una utilidad de 2.4

céntimos de sol

CONCEPTO

Gráfico Nº 9: Evolución de la Utilidad Neta Empresarial


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62

-2,000

-1,000

-

1,000

2,000

3,000

4,000

5,000

6,000

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

Mile

s de

Sol

es

Años

Evolución de la Utilidad Neta

Recursos Humanos.Recursos Humanos.

Durante el año 2008 se ha acentuado con la administración por objetivos y la aplicación permanente de evaluación de personal, lo que nos ha permitido cuantificar y cualificar el desempeño del personal en torno al logro de las metas establecidas en el Plan Operativo de la Empresa.

Uno de los principales objetivos establecidos en el Plan Operativo Empresarial 2008 ha sido mejorar las competencias y conocimiento de los trabajadores. Es así que se puso en marcha el Plan de Capacitación para el Personal Trabajador, que logró totalizar 17 709 horas de capacitación, el mismo que representa 132.5 horas/trabajador de capacitación durante el año 2008; trayendo como resultado la optimización del rendimiento y el trabajo en equipo

PersonalPersonal

La Empresa cuenta con 5 categorías ocupacionales: Directivos, Funcionarios, Profesionales, Administrativos y Técnicos, constituyendo entre los técnicos y profesionales el 79% del total de servidores, según se puede apreciar en el Cuadro Nº 20 y Gráfico Nº 10. Al concluir el ejercicio del 2008, el número de trabajadores activos en planilla fue de 136 personas.

Cuadro 20: Distribución del personal por categorías (años 2004 al 2008)


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62

Categoria 2004 2005 2006 2007 2008

Directivos 4 4 4 4 4

Funcionarios 6 6 6 6 6

Profesionales 50 52 45 45 46

Administrativos 7 7 19 19 19

Técnicos 65 65 58 58 61

Total 132 134 132 132 136

Gráfico Nº 10: Distribución del personal por categorías

Directivos3%

Funcionarios4%

Profesionales34%

Administrativos14%

Técnicos45%

Distribucion Porcentual de Personal

Sistemas de Información Sistemas de Información

Implementación del GIS

Dentro de la implementación de las herramientas informáticas, desde el año 2007 se vino implementando un Sistema de Información Georeferenciado (GIS), el mismo que utiliza herramientas de programación como Arc GIS y Microsoft Visual Basic; como motor de Base de Datos se ha utilizado el Microsoft SQL y como motor de Base de Datos Grafica el MS Access. Este sistema permite administrar la información operativa de redes eléctricas, clientes, reporte, mapas temáticos y activos con mayor seguridad y confiabilidad, desarrollando un planeamiento eléctrico acorde al desarrollo de Electro Puno S.A.A.

Política de Seguridad y Medio AmbientePolítica de Seguridad y Medio Ambiente

Según las estadísticas sobre accidentes fatales y graves, durante el año 2008 se obtuvo como resultado “cero”, gracias al esfuerzo y


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62

responsabilidad de todos los trabajadores, con el empleo y aplicación eficiente del Reglamento Interno de Seguridad de ELECTRO PUNO S.A.A.. En la ejecución del programa de prevención de riesgos que controló oportunamente los actos y condiciones sub estándares que originan los eventos indeseados (accidente/incidente) y que controló y mitigó los mismos, derivados de los riesgos puros y naturales. Se continuó con la política de mantener una actitud positiva en el trabajador hacia la prevención de riesgos.


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ESTADOS F INANCIEROS ESTADOS F INANCIEROS AUDITADOSAUDITADOS


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PRINC IP IOS DE UN BUEN PR INC IP IOS DE UN BUEN GOBIERNOGOBIERNO

Información sobre el cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas:

(Correspondiente al ejercicio 2008)

Razón Social : ELECTRO PUNO S.A.A(En adelante EMPRESA)

RUC : 20405479592Dirección : Jirón M. H. Cornejo N° 160 PUNO, PERU

Teléfonos : (051) 352552Fax : (051) 353752Página Web : www.electropuno.com.peCorreo electrónico : [email protected]

Representante Bursátil :Maria Josefa Chambi Mamani (hasta 31-07-2008) Américo Inofuentes Navia (desde 02-08-2008)

Razón social de la empresa revisora1

:

I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS

Los Derechos de los Accionistas

Principios Cumplimiento0 1 2 3 4

1. Principio (I.C.1. segundo párrafo) .- No se debe incorporar en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su análisis y evitando la resolución conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinión diferente.

X

2. Principio (I.C.1. tercer párrafo ) .- El lugar de celebración de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.

X

a. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

I. TIPONÚMER

O

JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 4JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS 2

b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente información para cada una de ellas.

FECHA DE AVISO DE

CONVOCA-TORIA*

FECHA DE LA JUNTA

LUGAR DE LA JUNTA

TIPO DE JUNTA

QU

ÓR

UM

%

Nº D

E A

CC

ION

ISTA

S A

SIST

ENT E

S DURACIÓN

ESPE

CIAL

GEN

ERAL HORA

DE INICIO

HORA DE

TÉRMINO

16-01-08 11-02-08 FONAFE – Lima (...) (.x.) 99.5% 01 10:00 11:00

1


mailto:[email protected]

http://www.electropuno.com.pe/

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62

21-02-08 18-03-08 FONAFE – Lima (...) (.x.) 99.5% 01 10:00 11:0026-07-08 20-08-08 FONAFE – Lima (...) (.x.) 99.5% 01 12:00 13:0006-09-08 06-10-08 FONAFE – Lima (...) (.x.) 99.5% 01 10:00 11:00

* En caso de haberse efectuado más de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.

c. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43º de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?

(...) CORREO ELECTRÓNICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) VÍA TELEFÓNICA (...) PÁGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (.X.) OTROS. (Detalle) : Medios de Comunicación Escritos(periódicos)(...) NINGUNO

d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ES

TAT

UT

O

RE

GL

AM

EN

TO

MA

NU

AL

OT

RO

S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(.x.) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, ¿es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha página?

SÍ NOSOLO PARA ACCIONISTAS (...) (X)PARA EL PÚBLICO EN GENERAL (...) (X)

(...) NO CUENTA CON PÁGINA WEB

Principio Cumplimiento0 1 2 3 4

3. Principio (I.C.2) .- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un límite razonable, en la agenda de las Juntas Generales.Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.

x

a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117º para sociedades anónimas regulares y artículo 255º para sociedades anónimas abiertas).

(...) SÍ (x) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ES

TAT

UT

O

RE

GL

AM

E

NT

O

MA

NU

AL

OT

RO


(...) (...) (...) (...)


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* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(x) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas.

NÚMERO DE SOLICITUDESRECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS

------------------------ ------------------------ -------------------------


4. Principio (I.C. 4.i.).- El estatuto no debe imponer límites a la facultad que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.

X

a. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122º de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo:

(...) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA(...) A FAVOR DE UN DIRECTOR(...) A FAVOR DE UN GERENTE (.x) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN

b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente información:

TIPO DE JUNTAFECHA DE JUNTA

PARTICIPACIÓN (%) SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO

GENERAL ESPECIAL A TRAVÉS DE PODERES EJERCICIO DIRECTO

(.x.) (...) 11-02-2008 100%(.x.) (...) 18-03-2008 100%

c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta.

FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PÚBLICA U OTROS)

CARTA SIMPLE

ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER)

24 HORAS ANTES

COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUÁNTO ASCIENDE)

NINGUNO

d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ES

TAT

UT

O

RE

GL

AM

EN

TO

MA

NU

AL

OT

RO



(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS


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Tratamiento Equitativo de los Accionistas


5. Principio (II.A.1, tercer párrafo) .- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisión.

X

a. ¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos cinco años?

(...) SÍ (...) NO (X) NO APLICA


6. Principio (II.B).- Se debe elegir un número suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudiéndose, para tal efecto, tomar en consideración la participación de los accionistas carentes de control.Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administración de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma.

X

a. Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA2.

DIRECTORES NÚMERO

DEPENDIENTES INDEPENDIENTES 5 Total 5

B. INDIQUE LOS REQUISITOS ESPECIALES (DISTINTOS DE LOS NECESARIOS PARA SER DIRECTOR) PARA SER DIRECTOR INDEPENDIENTE DE LA empresa?

(X) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ES

TAT

UT

O

RE

GL

AM

EN

TO

MA

NU

AL

OT

RO


(...) (...) (...) (...)* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la Empresa.


d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de:

2


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NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

VINCULACIÓN CON:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL ACCIONISTA1/. /

DIRECTOR / GERENTE

AFINIDADINFORMACIÓN ADICIONAL 2/.

AC

CIO

NIS

TA1/

.

DIR

EC

TO

R

GE

RE

NT

E

NO CORRESPONDE (...) (...) (...)NO CORRESPONDE (...) (...) (...)

1/. Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de acción, incluidas las acciones de inversión).

2/. En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionariado. En el caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

CARGO GERENCIAL QUE DESEMPEÑA O

DESEMPEÑÓ

FECHA EN EL CARGO GERENCIAL

INICIO TÉRMINO

NINGUNO

f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTORDENOMINACIÓN SOCIAL DE

LA(S) EMPRESA(S)FECHA

INICIO TÉRMINONINGUNO

COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA


7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo) .- Si bien, por lo general las auditorías externas están enfocadas a dictaminar información financiera, éstas también pueden referirse a dictámenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditorias operativas, auditorias de sistemas, evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas de costos, auditoria tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios especiales.Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinión. La sociedad debe revelar todas las auditorias e informes especializados que realice el auditor.Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificándose el porcentaje que representa cada uno, y su participación en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.

X

a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la EMPRESA en los últimos 5 años.


62

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RAZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA

SERVICIO* PERIODORETRIBUCIÓN*

*Weis & Asociados S.C. Auditoría de EE.FF. 2004Cabanillas & Asociados S.C. – Camac - Morales & Asociados

Auditoría de EE.FF. 2005

Pauckar Romero & Asoc S.C – Noles Monteblanco & Asoc. S. C.


Camac - Morales & Asociados Auditoría de EE.FF. 2007Cabanillas & Asociados S.C. – Rejas, Alva & Asociados S.C.


* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorias operativas, auditorias de sistemas, auditoria tributaria u otros servicios especiales.** Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoría financiera.

b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).

(.x.) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(.X.) (...) (...) (...)* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(.x.) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico.

(...) SÍ (X) NO

RAZÓN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONÓMICO

e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.

NÚMERO DE REUNIONES

0 1 2 3 4 5 MÁS DE 5 NO APLICA

(...) (...) (...) (...) (...) (...) (X) (...)


8. Principio (IV.D.2 ).- La atención de los pedidos particulares de información solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.

X


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a. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea atendida.

ACCIONISTAS GRUPOS DE INTERÉS

CORREO ELECTRÓNICO (...) (X)DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) (X)VÍA TELEFÓNICA (...) (X)PÁGINA DE INTERNET (...) (X)CORREO POSTAL (...) (...)Otros. Detalle (...) (...)

b. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y VALORES

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA

OLGA VELASQUEZ JAMACHI

GERENTE DE ADMINISTRACIÓN Y VALORES

ADMINISTRACIÓN

c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO

(X) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NÚMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS

----------------------------- ----------------------------- -----------------------------

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿incluye una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?

(...) SÍ (X) NO (...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB

f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por limitar el acceso de información a algún accionista.

(...) SÍ (X) NO


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9. Principio IV.D.3.) .- Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de información no debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.

X

a. ¿Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información?

(...) EL DIRECTORIO(X) EL GERENTE GENERAL(...) OTROS. Detalle..............................................................................................................

b. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar determinada información como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información.SEGÚN NORMATIVIDAD DE CONASEP

(.X.) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS


10. Principio (IV.F, primer párrafo) .- La sociedad debe contar con auditoría interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relación de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.

X

a. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

(X) SÍ (...) NO


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b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la EMPRESA indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría interna y a quién tiene la obligación de reportar.

DEPENDE DE: DIRECTORIOREPORTA A: DIRECTORIO/FONAFE/CONTRALORÍA

c. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.

VELAR PORQUE SE CUMPLAN LAS NORMAS VIGENTES / DEDICACION EXCLUSIVA

d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (.x.) (...) (...)* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

Las responsabilidades del Directorio


11. Principio (V.D.1) .- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas así como los planes de acción principales, la política de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementación de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(X) (...) (...) (...)* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA

(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN


El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:12. Principio (V.D.2) .- Seleccionar, controlar y, cuando se haga

necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como X


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fijar su retribución.13. Principio (V.D.3) .- Evaluar la remuneración de los

ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurándose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

b. Indique el órgano que se encarga de:

FUNCIÓN DIRECTORIO GERENTE GENERAL

OTROS (Indique)

CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL (X) (...)CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL (X) (...)FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS

(X) (...)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (...) FONAFE

c. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para:

POLÍTICAS PARA: SÍ NOCONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (X)ELEGIR A LOS DIRECTORES (X) (...)

d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administración, los

X


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miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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b. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.

NÚMERO DE CASOS NINGUNO

c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Ética o documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.

(...) SÍ (X) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas. NO EXISTE


15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditoría independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros.

(...) SÍ (X) NO

c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.

X

a. ¿El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio?

(X) SÍ (...) NO

b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno, especificando el número de evaluaciones que se han realizado durante el periodo. EXAMENES ESPECIALES E INFORMES

c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:Principio (V.D.7).- Supervisar la política de información.

X


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a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA, PERO ÉSTA NO SE ENCUENTRA REGULADA


b. Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de información a los inversionistas.

POR INTERMEDIO DE LA CONASEV

(...) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLÍTICA

c. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(X) NO SE ENCUENTRA REGULADA


18. Principio (V.E.1 ).- El Directorio podrá conformar órganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la sociedad, en especial aquélla que asuma la función de auditoría. Asimismo, estos órganos especiales podrán referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribución, control y planeamiento.Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y deberán estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.

X

a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA

COMITÉ DE....................................................................I. FECHA DE CREACIÓN: II. FUNCIONES:


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III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO:

IV. MIEMBROS DEL COMITÉ:

NOMBRES Y APELLIDOS FECHA CARGO DENTRO DEL

COMITÉINICIO TÉRMINO

V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO:VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTÍCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES:

(...) SÍ (...) NO

(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITÉS DE DIRECTORIO


19. Principio (V.E.3) .- El número de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en él se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.

X

a. Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NOMBRES Y APELLIDOS FORMACIÓN2. FECHA PART. ACCIONARIA3/..

INICIO1/. TÉRMINONº DE

ACCIONES

PART. (%)

DIRECTORES DEPENDIENTES

DIRECTORES INDEPENDIENTES Hugo Alfredo Rodriguez Benavidez

Ingeniero Economista

13-02-2008 Continua ------ 0

Alfonso Landeo De la Torre

Licenc. en Ciencias Económicas

07-05-2006 Continua ------ 0

Leonardo Payé Colquehuanca

Ingeniero Electricista

07-05-2006 Continua ------ 0

Marcos Chambi Cutipa Contador Público 17-04-2007 Continua ------ 0

Mario Serafin Cuentas Alvarado

Ingeniero de Minas 21-12-2007 Continua ------ 0

1/. Corresponde al primer nombramiento.2/. Incluir la formación profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.3/. Aplicable obligatoriamente sólo para los directores con una participación sobre el capital social mayor o igual al

5% de las acciones de la empresa.


20. Principio (V.F, segundo párrafo) .- La información referida a los asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a disposición de los directores con una anticipación que les permita su revisión, salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso será necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.

X

a. ¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión de Directorio?

(.X.) CORREO ELECTRÓNICO (...) CORREO POSTAL


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(...) OTROS. Entrega a Domicilio(...) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

b. ¿Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la EMPRESA la información referida a los asuntos a tratar en una sesión?

MENOR A 3 DÍAS

DE 3 A 5 DÍAS MAYOR A 5 DÍAS

INFORMACIÓN NO CONFIDENCIAL

(...) (X) (...)

INFORMACIÓN CONFIDENCIAL (...) (...) (...)

c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la información considerada como confidencial se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO


21. Principio (V.F, tercer párrafo) .- Siguiendo políticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.

X

a. Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de asesoría especializada por parte del Directorio o los directores.

Sujeto a Ley de Contrataciones del Estado

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLÍTICAS

b. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (.x.) (…)* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

No existen


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22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, así como sobre las características y estructura organizativa de la sociedad.

X

a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIÓN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS


23. Principio V.H.3) .- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la elección de uno o más reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de completar su número por el período que aún resta, cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el estatuto.

a. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más directores?

(.x.) SÍ (...) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo párrafo del artículo 157º de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:.

SÌ NO¿EL DIRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE? (.x.) (…)DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DÍAS CALENDARIO)

35

c. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.

Está sujeto a Junta General de Accionistas y normas del FONAFE

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS

d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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24. Principio (V.I, primer párrafo) .- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.

X

25. Principio (V.I, segundo párrafo) .- La estructura orgánica de la sociedad debe evitar la concentración de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.

X

a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

RESPONSABILIDADES DE:

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NO

ES

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N

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GU

LA

DA

S NO

AP

LIC

A

**

PRESIDENTE DE DIRECTORIO

(X) (...) (X.) (...) (...) (...)

PRESIDENTE EJECUTIVO

(...) (...) (...) (...) (...) (...)

GERENTE GENERAL (X) (...) (X) (...) (...) (...)PLANA GERENCIAL (...) (...) (X.) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no están definidas.


26. Principio V.I.5) .- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribución en función a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas.

X

a. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificación.

(...) ENTREGA DE ACCIONES (...) ENTREGA DE OPCIONES(...) ENTREGA DE DINERO(X) OTROS (Detalle): Convenio de Gestión del FONAFE(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN

PARA LA PLANA GERENCIAL

b. Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es:

REMUNERACIÓN REMUNERACIÓN RETRIBUCIÓN


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FIJA VARIABLE (%)*GERENTE GENERAL (X) (...)PLANA GERENCIAL (X) (...)

* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial.

(X.) SÍ (...) NO


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II. SECCIÓN SEGUNDA: INFORMACIÓN ADICIONAL

DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos.

(...) CORREO ELECTRÓNICO (X.) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X ) VÍA TELEFÓNICA (...) PÁGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (X) OTROS (DETALLE) DOCUMENTOS Y PUBLICACIONES

(...) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS

b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta, los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio físico.

(...) SÍ (...) NO (.x.) NO APLICABLE

c.Indique qué persona u órgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA GERENTE GENERAL

PERSONA ENCARGADA


MIGUEL ANGEL PAREJA VENTURA

GERENTE GENERAL GERENCIA GENERAL

d. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en:

(.X.) La Empresa(…) UNA INSTITUCIÓN DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

e. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrícula de acciones.

INFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN

PERIODICIDAD DOMICILIOCORREO

ELECTRÓNICOTELÉFONO

MENOR A MENSUAL (...) (...) (...)

MENSUAL (...) (...) (...)

TRIMESTRAL (...) (...) (...)

ANUAL (...) (...) (...)

MAYOR A ANUAL (...) (...) (...)

(...) OTROS, especifique .........................................................................................

f. Indique la política de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe.

FECHA DE APROBACIÓN

ÓRGANO QUE LO APROBÓ

POLÍTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIÓN DE UTILIDADES)

g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.


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FECHA DE ENTREGADIVIDENDO POR ACCIÓN

EN EFECTIVO EN ACCIONES

CLASE DE ACCIÓN ...........EJERCICIO N-1EJERCICIO NCLASE DE ACCIÓN ...........EJERCICIO N-1EJERCICIO NACCIONES DE INVERSIÓN

EJERCICIO N-1EJERCICIO N

DIRECTORIO

H. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente información:

NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS:NÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS

NÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD

i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA.

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA DIRECTORES

j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la empresa.

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(...) (...) (...) (...)* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la Empresa.


k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

RETRIBUCIONES TOTALES (%)

DIRECTORES INDEPENDIENTES

DIRECTORES DEPENDIENTES

l. Indique si en la discusión del Directorio, respecto del desempeño de la gerencia, se realizó sin la presencia del gerente general.

(...) SÍ (...) NO


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ACCIONISTAS Y TENENCIAS

m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.

CLASE DE ACCIÓN (incluidas las de inversión)

NÚMERO DE TENEDORES

(al cierre del ejercicio)ACCIONES CON DERECHO A VOTO

ACCIONES SIN DERECHO A VOTO

ACCIONES DE INVERSIÓN

TOTAL

n. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversión con una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.

Clase de Acción: .......... A .............................

NOMBRES Y APELLIDOSNÚMERO DE ACCIONES

PARTICIPACIÓN (%)

NACIONALIDA

D

FONAFE 88’307,293 91.87% Peruana

Clase de Acción: ..............B .........................

NOMBRES Y APELLIDOSNÚMERO DE ACCIONES

PARTICIPACIÓN (%)

NACIONALIDA

D

FONAFE 7’280,757 7.57% Peruana

Acciones de Inversión

NOMBRES Y APELLIDOS

NÚMERO DE

ACCIONES

PARTICIPACIÓN (%)

NACIONALIDA

D

OTROS

o. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conducta o similar referida a criterios éticos y de responsabilidad profesional.

(X) SÍ (...) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

p. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior?

(...) SI (X) NO

q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la persona u órgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.

ÁREA ENCARGADA

PERSONA ENCARGADA



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r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente información:

DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO ÓRGANO DE APROBACIÓNFECHA DE APROBACIÓN

FECHA DE ÚLTIMA MODIFICACIÓN

Estatuto Junta General de Accionistas 2003Reglamento Interno de Trabajo Autoridad Administrativa de

Trabajo Puno29-11-2000 2005

Manual de Organizaciones y Funciones

Directorio 2005

s. Incluya cualquiera otra información que lo considere conveniente.


electro puno

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