elliott broidy · 1 elliott broidy guo [email protected] elliott braidy 2017

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Elliott Broidy <[email protected]> Guo [email protected] Elliott Braidy <[email protected]> 2017 年 5 ⽉ 6 ⽇请允许我告知你，我就快结束在⼀个亚洲国家的公开信息资源收集中⼼的安装项⺫。这个项⺫的重点是促进针对 ISIS 的反恐⾏动。这个亚洲国家和中国和美国都有着良好的关系。这个国家给了我们⼀个⾮常赚钱的机会，只要我们能够把郭⽂贵，这个对于习近平来说⾮常⾄关重要的⼈物遣返回中国。郭⽂贵现在居住在纽约，是中国急于抓捕的在逃⼈员。郭⽂贵诈骗了三百亿美元，其中包括阿布达⽐在内很多投资者。中国在今年秋天将举⾏两会选举，中国⼈希望郭⽂贵闭嘴。我相信阿布达⽐想要协商把郭⽂贵从美国遣送阿布达⽐并且收回这个三百亿美元。随后，阿布达⽐会将郭⽂贵遣返回中国。我被告知，中国会付给我们钱，并且，如果所有这些确定为事实的话，阿布达⽐也会⽀付我们费⽤。请你在你⽅核对⼀下，确定是否属实。谢谢。以下信息只能仅限于你和 MBZ 知道：这个介⼊的亚洲国家是⻢来⻄亚，他们急需要和美国有更紧密的合作关系.我转达了三种重要的和⻢来⻄亚与美国合作并且帮助美国的合作⽅式。1.针对 ISIS 和基地组织进⾏紧密的反恐合作 2. 在北韩问题上（鉴于他们之间的⻓期关系）他们可以提供很多帮助 3.他们与中国，美国的合作要做到平衡协作。这些都很实际。除了上⾯我提出的 1-3 项，另外⼀项条件，他们还给我提供了⼀个有利的⽀持就是我正在进⾏的 OSINT 项⺫，他们同意每年提供四千⼆百万美元。正如你所知，他们在主权基⾦和 1MDB 发展基⾦上遇到了巨⼤的法律问题。⻢来⻄亚最近刚⽀付了阿布达⽐⼀笔⼀百⼆⼗亿美元债务。⻢来⻄亚现收中国资助。事实上接受中国资助来⽀付阿布达⽐的这笔债务。⻢来⻄亚要求我协助中国，他们强调说中国也可以提供给我更多的好处。我告诉他们美国优先，我不能做保卫中国的事情或者和中国做情报交易。他们告诉我介⼊到郭⽂贵的事情上来，这对美国的国家安全没有敏感性。 Nickie Lum Davis <[email protected]> Re: 刘特佐及其相关公司诉讼代理协议草案，以及和你之间的顾问协议草案 Robin Broidy <[email protected]> 谢谢你 Robin! Sent from my iPhone

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2017 年 3 ⽉ 12 ⽇，8:28 早，Robin Broidy<[email protected]> 写：亲爱的 Nickie, 希望你们⼀切都好。很⾼兴再次跟你合作。请查收⼀下附件⾥的⽂件 1.刘特佐和 Colfax 法律事务所之间的雇佣收费协议 ----诉讼服务 2. 顾问协议，Colfax 法律事务所，与 Nickie Lum Davis 之间。如果你有任何问题或想法，请随时电话或发邮件给我或 Elliott. 祝⼀切顺利 Robin (310) 720-4573 <COLFAX - LOW TAEK JHO- RETAINER AGT FOR LEGAL SERVICES.1.DOCX> <CONSULTING AGT-COLFAX - NICKIE LUM DAVIS.DOCX> 2017 年三⽉⼆⼗六⽇星期天早 8:38， Nickie Davis <[email protected]> 写： Hi Robin, 请查看附件关于顾问协议的改动- 问题- 协议签署地应该是选在加州还是纽约？我个⼈倾向加州，但是其他的协议我们是否需要在纽约签署？请告知⼀切是否都可以- 还有请把付给其他⼈费⽤的提法取消，因为这是和刘特佐的情况相关，这⾥不会发⽣这样的情况。我今天会收到 MOON 做的正式的中⽂译⽂，并也会发给你备份。希望他们今天讲协议签订并且在他们的今天（星期⼀）发过来。我会通知你这样我们可以根据你的情况安排⾏程和时间。谢谢 Nickie

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2017 年 3 ⽉ 26 ⽇星期天，6:58 早， Robin Broidy <[email protected]> 写：你是对的，对不起，我已经把那句删除了，请看附件。 2017 年 3 ⽉ 26 ⽇星期天，早 9:54， Nickie Davis<[email protected]> 写： Robin, 我看可以- 现在我才明⽩你所说的是否需要付给第三⽅的附加费⽤ - 但是这不应该发⽣在⾸付，对不？所以我把这个提到附加费⽤的⽂字从第⼆条（a) 款中删除？谢谢， 2017 年 3 ⽉ 26 ⽇星期天，早 6:44， Robin Broidy <[email protected]> 写：亲爱的 Nickie 谢谢你的改动，都弄好了，除了把附加费⽤改成咨询费，这是我们可能要⽀付的。但是你可以看到，我把我们的⽀付权限上了限制。就加州的司法管辖权来说-- 我们之间的顾问合同可以这样做，不需要和哪份应⽤纽约法律的 NG 与 Colfax 之间的费⽤协议相⼀致。谢谢你的核对。⼀切都好， Robin Rosenzwerg <[email protected]> 刘特佐 2017 年 5 ⽉ 17 ⽇ 16:35 [email protected] <[email protected]> [email protected] <[email protected]> 亲爱的 Nickie,

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请查收附件中⼀下⽂件： Colfax 法律事务所与刘特佐之间协议草案。（还没有发给刘先⽣，⺫前为⽌只限于⼝头协议）。和以上协议相关的，Colfax 法律事务所与 LNS Capital 之间的顾问协议草案。请审核这些协议，如有任何意⻅和问题，尽快告诉我。谢谢， Nickie ⼀切都好， Robin COLFAX 法律事务所，INC， 9663 Santa Monica Boulevard, Suite 1198 Beverly Hill, CA 90210 (310)720-4573:[email protected] 电邮⽅式寄出 2017 年 5 ⽉ 3 ⽇刘特佐，个⼈关于：固定费⽤合同 ---- 诉讼服务亲爱的刘先⽣：这封信构成了⼀份与你本⼈及任何其它与本法律事宜（⻅下⾯定义）相关的你有控制利益或者你有管辖权的公司（以下统称为“你” 或“客户”）和 Colfax 律师事务所，⼀家在加州注册，组成的法律执业公司（以下称为“律师” 或“法律事务所”）之间就律师提供普通法律服务给你，在你签署时，就构成律师代理你所产⽣的法律费⽤认可和⽀付达成我们的共识，双⽅同意签署的正式协议。

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请理解在这份收费合同中，许多条款时加州州法院，加州律师执业条例，和美国律师协会职业规则和⾏为⻳蛋所要求推荐的。本信⾥列出了我们我们对于条件和条款的共同认识和律师事务所代理你事物的责任范围。请仔细核查，这样我们可以对各⾃责任有⼀个统⼀的认识。 1. 律师需要提供的服务：律师讲针对与“A” 卷所陈所的法律事务为客户提供合理必要的所有

法律服务。本律师不是普通律师没有责任为与本法律事宜⽆关的其他事务给客户提供意⻅或代理客户服务。如果客户要求律师提供此协议规定的额外事务，并且律师同意给予相关服务，本合同（额外事务需另外收费）适⽤于额外事务（在此情况下法律事务包括原有法律事务以及额外法律事务），除⾮/直到双⽅就额外事务订⽴新的单独协议。

2. ⼈事安排：客户同意 Robin Rosenzweig 在此诉讼规定事宜上作为主任律师，但是事务所以

及它的法律执业服务可能不仅限于任何⼀名律师来履⾏职务。事务所保留可以指派任何⼀名事务所的律师来履⾏，处理所有或部分本诉讼相关事宜的⼯作，包括出庭。另外，事务所还有可能建议客户拥有⼀到两名⾮本事务所的律师同时在本诉讼事宜上给予客户帮助。关于客户雇佣任何⼀名⾮本事务所的律师，客户要与其达成⼀个雇佣和费⽤合同，并且规定客户直接⽀付其所有费⽤。最后，事务所对于本诉讼相关事宜保留雇佣⼀名或多名顾问的权利。所有需要⽀付的相关费⽤都出⾃收取的固定费⽤，并且/或者，在适⽤情况下，收取成功费，成功费规定⻅下。

3. 客户代表：客户就此指派______________为他们于律师就此事宜进⾏联系沟通的代表。律师

会听取所指派⼈的所有指⽰，除⾮并且直到此项授权在合乎程序下妥善取消。所有的账单会发到上述地址给客户代表。

4. 固定费⽤： a) ⾸款：事务所要求⼀笔不可退付⼋百万美元⾸款，按下⾯⽀付规定⽀付到事务所银⾏账号

来启动事务所服务。本协议仅在事务所收到这笔⾸款到情况下⽣效。 b) 成功费：（i）如果律师在收到⾸款之后的⼀百⼋⼗天内成功解决本法律事宜，客户要⽀付律师额外七千五百万美元。（ii）如果律师⽆法在⼀百⼋⼗天内成功解决本法律事宜，但是在收取雇佣费后的三百六⼗五天内成功解决本法律事宜，客户要向律师⽀付额外五百万美元。 c) 钱款类型：所有⽤于⽀付⾸款和成功费的钱款必须是客户合法收⼊，并且在任何情况下钱

款不能是本协议附件“A” 的规定的法律事宜的争议款项。 d)电汇说明：除⾮有其他书⾯通知，雇佣费⽤，或者成功费也适⽤的情况下，⼆者都要根据如下规定电汇：银⾏名称：Bank of America 银⾏地址：2049 Century Park East, Los Angelas, CA 90067 ABA 号码：02609593 账户名称：Colfax Law Office inc 账户号码：325046300038 Swift code: BOFAU53N

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5. 账单：律师会给客户发⾸款账单，并且在适⽤的情况下发成功费账单。收到账单之⽇即账单

的到期⽇，付款不能迟于账单收到⽇后⼗五天。账单⽇起三⼗天未付的款项按每年百分之⼗的利息计算，利息最⾼不超过法律规定的最⼤数额。

6. 资产抵押权/授权：客户就此授予事务所客户拥有的所在地址：_______________的固定资产抵押权作为本协议应⽀付事务所的费⽤的资产抵押。客户就此同意签署必要的⽂件使其可以妥善的备案此资产授权，或启动资产授权完善本协议本⾝的有效性。客户需任命律师为代理⼈给予不可撤销的权限来签署提交这些⽂件，⼀旦客户或客户代表没有在接到⽂件三⽇内签字并提交这些⽂件给律师。这项任命会⾃动⽣效并具有其权益和不可撤销性。

客户可以就此抵押权条款及其后果，寻求独⽴法律咨询。⼀旦签署，你就确认你已经得到了独⽴法律咨询，理解抵押权协议条款，并且知道你接受独⽴法律咨询的权利并且你也给予了合理的机会来寻求这些法律咨询。 7. 免责条款：律师对本合同法律事宜没有作出任何承诺和保障，并且本协议的也⽆任何⽂字条

款可以被解释为做出了任何承诺和保障。 8. 律师不提供税务意⻅：除⾮在⽂件中有明确表述，律师没有给客户就本法律事宜或其他事宜

提供任何税务意⻅，借此律师特别就此对随后的责任提出免责。 9. 执业责任：加州法律赋予我们责任要在代理你这项法律事宜上要恪尽职守，作为你的律师，

同时为你出庭代理。根据我们的判断，只要不会在本合同规定的法律事宜上严重伤害你的利益的情况下，我们必须作出能够保持我们的名誉和职业尊严的决定，包括如下事宜，例如是否要给对⽅律师延⻓期，是否要在排期和其他事宜上和对⽅律师合作，如何与对⽅律师辩论相关事宜，或者如何与法庭沟通，提交⽂件，取证，上庭，或其他辩论程序。

10. 撤销服务合同： a) 客户有权在任何时间以书⾯通知来终⽌律师服务，律师在接到此通知后要⽴即终⽌进⼀步服务。合同终⽌后客户需要⽀付本合同规定的已经提供的服务的费⽤。 b) 如果客户没有履⾏本合同所规定责任包括⽴即⽀付所账单或者如果律师和客户⽆法就有争议

的账单达成共识，律师有权取消本合同，客户需要采取必要的措施解除律师进⼀步⾏动的责任，包括尽快签署解除律师继续履⾏责任的所有⽂件。如果客户故意违反法庭判决或律师根据执业责任条例的规定作出的要求，律师不仅拥有基于本合同所赋予的权利和同时拥有法律规定及职业规则，执业⾏为规范所赋予的权利，包括但不局限于退出合同的权利。

11.执⾏合同条款：在加州洛杉矶，各⽅同意接受并实施本合同，并且如果有法律冲突和需要选择法律监督框架情况下，根据加州法律来解释，执⾏和监督。在履⾏合同中，客户还同意所有的合同⽅之间的争议，必须在洛杉矶通过“JAMS” 或“ADR”的仲裁委员会中挑选的中⽴仲裁员⾯前接受有约束⼒的冲裁解决。合同⼀⽅可选择其中之⼀发出仲裁申请，由合同⾮申请仲裁⽅要在申请⽅所给出五个仲裁员之间作出选择。此仲裁员名单必需由申请⽅在提交仲裁申请五⽇内给出，⾮申请⽅要在仲裁申请之⽇⼗五天内作出选择；如果⾮申请⽅没有在这个规定时间段作出选择，申请⽅有权利在五个仲裁中作出选择。仲裁⽅⽆需事先提供法律争议⽂件。所有仲裁费⽤⾸先有仲裁各⽅均摊。⼀旦律师需要通过诉讼或其他法律程序起诉在其代理客户过程中产

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⽣的费⽤和损失，胜诉⽅可以对败诉⽅要求⽀付其在此法律程序中所有产⽣的的律师费，其他损失和费⽤。这⾥陈述的内容不会限制或放弃任何向加州洛杉矶司法管辖下法院申请法院执⾏令的权利。 12. 保留记录：律师就此告知，律师需要在结案后保留案卷不超过两年，律师需要给客户⼀次机

会取回案卷，如果客户拒绝，律师有权利销毁案卷。最诚挚的， COLFAX LAW OFFICE, INC 由：_______________________________ Robin Rosenzwerg, CEO (“律师“）同意并接受：刘特佐，代表其个⼈以及与本事宜相关的所有公司机构。（“客户”）由：________________________________ 证物 “A” 对于“事宜”的解释 1. 美国政府 v. “华尔街之狼” 动作影⽚，包括任何 RED GRANITE 影⽚公司及⼦公司及其指

认代理公司，拥有的收益，特许权使⽤费和发⾏收益权利案件号. CV 16-16-5362 与 16 年 7 ⽉ 20 ⽇提交加州中⼼地区美国地区法院 2. 上述案件 1 中，起诉⼈美国政府提到的法院有执⾏权的其他所有可没收财产，都适⽤于本客户或本客户拥有的，或客户声称有权益的公司。顾问服务协议

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如下为协议条款双⽅“COLFAX LAW OFFICE，INC” （此后称为“Colfax”) 和 INS CAPITAL， INC，公司（此后为“顾问”）关于顾问服务，协议⽇期于 2017 年五⽉三⽇（⽣效⽇）。鉴于，Colfax 为刘特佐 NG LAP SENG 根据⼀份于 2017 年五⽉三⽇订⽴的那份费⽤协议（此后称为“费⽤协议”⻅附带“A” 卷）提供诉讼服务；并且鉴于，Colfax 需要进⾏背景调查，咨询和查看其他在费⽤合同中规定的诉讼事宜相关信息（此后称为“顾问服务”）；现今后，各⽅就此事，达成如下协议： 1. 顾问服务：顾问需要对 Colfax 提供于诉讼事宜相关的顾问服务。所有为 Colfax 提供的顾问

⼯作内容都由 Colfax 拥有并限于律师与客户之间。顾问就此对所有这些顾问产品在世界范围内，⽆限期地授予不可撤销权限的所有权利，拥有权和利益给 Colfax 并且同意 Colfax 要求⾏使这些授权⽂件的签署。顾问就此不可撤销指定 Colfax 作为全权代理⼈，⼀旦顾问或顾问代表没有能够在 Colfax 要求这些⽂件三⼯作⽇内提交， Colfax 有权签署和交送这些⽂件。这项任命将是不可撤销和附带相关权益的。

1. 时效：本协议条款于合同⽣效⽇起⽣效，与费⽤协议同时失效。

2. 顾问服务费：根据上⾯所规定的顾问服务项⺫，Colfax 就此同意⽀付如下：

a) ⾸付款：费⽤合同规定的⾸款 30%， Colfax 要依照费⽤合同规定，在收到到费⽤合同规

定的雇佣费的两个⼯作⽇内⽀付。

b) 成功费：如果 Colfax 能够成功协商成功费（根据费⽤合同中规定）， Colfax 需要⽀付额

外顾问费相当于收取的成功费⽤的百分之三⼗，并且必须与接到成功费（按费⽤合同规

定）后两个⼯作⽇内⽀付。

c) 费⽤返还：如果，基于任何原因，Colfax 返还全部或部分⾸款，或成功费给客户（“以返

还款项”），顾问同意在接到 Colfax 以返还给客户款项通知后的五个⼯作⽇内，返还

Colfax ⽀付的相应⽐例款项。

d) 保密性协议：本合同条款包括条款和雇佣费⽤的⽀付需保密。

3. ⼈员派遣：顾问有权通过书⾯通知，并且由 Colfax 获准情况下，把本协议或把本协议规定的

任何权利和责任指派给其他⽅. 顾问可以以 Colfax 或其接替⼈的规定标准，在顾问以及顾问

派遣⼈之间以不可撤销地形式以书⾯⽅式将收取赔付的权利派遣给他⼈。

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4. 司法管辖权：本合同在加州签署并执⾏，根据加州法律监督，解释，避免法律冲突问题。只

有加州（州⽴以及联邦）法院有对本合同争议的管辖权，任何于此合同先关争议只有由洛杉

矶法院裁决。顾问由此将决定由这些法庭和所在地来进⾏裁决本合同争议，放弃任何基于不

便或其他原因来反对的权利，此决定不可撤销。

5. 通知/付款：所有由顾问发给 Colfax 的通知，以及由 Colfax 发给顾问的通知，需要以书⾯形

式并通过邮寄（预付邮资），留⾔，传真，信息，邮件或个⼈交付到下⾯地址，除⾮下⾯地

址被相关⽅以书⾯形式通知改变。

FOR CONSULTANT LNS CAPITAL 4830 Kolohalal Street Honolulu, Hawaii 96s16 Phone:3104131413 Email: [email protected] FOR COLFAX COLFAX LAW OFFICE, INC 9663 Santa Monica Boulevard, Suite 1198 Beverly Hills, CA 90210 Tel:(310) 720-4573 Email:[email protected] Robin Broidy <[email protected]> 特权及保密 - Elliott Broidy 2016 年 1 ⽉ 18 ⽇ [email protected] Elliott Broidy <[email protected]> 亲爱的 Chris 今天 Elliott 和我⻅了 Kathryn。她⼈真的好也聪明。我给她看了我于 2017 年五⽉三⽇做的关于 Colfax 和刘特佐协议草案。。。。同时还有 Colfax 和 Nickie lum Davis 之间的顾问协议草案。

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但是，我没有给她看那些当我知道草案协议付款要从刘特佐朋友“Pras” 那⾥来⽀付⽽且不是直接从刘特佐处⽀付，我要直接联络“Pras’ 的邮件。请看我随后发给你的两个往复邮件串。 Robin From: Robin Rosenzweig Sent:Thursday, May18,2017 2:20Pm To: [email protected] cc:[email protected] 主题：关于刘特佐 Nickie, 我现在⼜机会和 Elliott 讨论这些协议，他同意这些的确是必须的。 Colfax 需要和 Pras 签⼀个合同，关于给刘特佐的法律顾问，并且 Colfax 需要和你签⼀个关于你给予 Colfax 的顾问服务合同。能否请你透露 Pras 的相关信息？公司名称，最好是转钱给 Colfax 账号的公司名称。地址，邮件，和电话号都需要。谢谢。 Robin Elliott Broidy < [email protected] > ⻢来⻄亚谈话重点 ”最后敲定版” 2017 年 8 ⽉ 7 号 20:29 Erica Hilliard <[email protected]> 重点#1: 北韩

1. 北韩对⽩宫来说⽐其他东亚地区的重点都要重要，⽩宫想要孤⽴北韩。

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2. 国务卿蒂勒森可能会提及 Elliott Broidy 的名字。如果他这样做，我会确认我了解 Elliott, 他希

望美国和⻢来⻄亚之间有跟紧密的关系。

3. ⻢来⻄亚保证会努⼒削弱北韩对此地区和美国的威胁；⻢来⻄亚会以任何他们能够⼒所能及

的⽅式在此事给予帮助。

4. ⻢来⻄亚想要和美国有更紧密的合作来削弱这个威胁。

5. ⻢来⻄亚已经注销两个北韩公司在⻢来⻄亚的注册。

6. ⻢来⻄亚和美国紧密互通情报，协作紧密，这个应该继续进⾏。

7. ⻢来⻄亚出⾯强烈反对北韩七⽉⼆⼗⼋⽇洲际导弹发射（ICBM，邮件写 ICMB，我认为前者

是对的，如果错了，就按邮件改成 ICMB，不知道是什么）

8. ⻢来⻄亚权利⽀持最近联合国安全委员会对北韩作出的制裁。

9. ⻢来⻄亚以实际⾏动反对⾦正男的谋杀者。北韩想要回遗体，派船前往⻢来⻄亚找回遗体，

被⻢来⻄亚拒绝。

10. ⾼院已经把两个⾦的谋杀者的庭审定于⼗⽉份。

11. 美国⼤使馆表达了对于⻢来⻄亚处理谋杀事件的肯定。其他组织也赞扬⻢来⻄亚在调查中

的透明度和合作。

重点#2 反恐努⼒和合作

1. ⻢来⻄亚取消免签旅⾏

2. ⻢来⻄亚希望美国继续⽀持东盟

3. ⻢来⻄亚是全球打击恐怖的重要伙伴

4. ⻢来⻄亚要求和美国有更多合作

5. ⻢来⻄亚领导多国协同打击 ISIS

6. ⻢来⻄亚在美国的协助下建⽴了通讯中⼼来打击极端主义信息传递

7. ⻢来⻄亚已经起草了和美国协议来打击严重犯罪，并且允许关于⽣物计量和基因数据交换

8. ⻢来⻄亚成功预防了 14 个恐怖袭击。

9. ⻢来⻄亚和印尼，菲律宾联合建⽴了⼀个反恐部队

10. 加强了我们公共资源技术/能⼒并且和 Elliott 合作在⻢来⻄亚建成了 OISNT 中⼼

Elliott Broidy <[email protected]>

⻢来⻄亚谈话重点“最终版” 2017 年 8 ⽉ 7 ⽇ 20:29

Erica Hillard <[email protected]>

重点#3:经济

1. 好⼏个美国公司⺫前在⻢来⻄亚做⽣意

2. ⻢来⻄亚极⼒促进⾃由和公平贸易

3. ⻢来⻄亚想要做⼀切⼒所能及的事情来帮组促进美国经济

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4. ⻢来⻄亚会和 Wilbur Ross， Elliott Broidy 合作派送⼀个⻢来⻄亚商界代表团去美国考察投资重点#4:1MDB 1.1MDB 的事情在各个层⾯有影响，这个正由沙特阿拉伯，阿布达⽐和⻢来⻄亚来处理 2.⻢来⻄亚司法部⻓(最⾼检察官）（A-G）公开宣布没有美国⼈在 1MDB 这个事件中受害 3.美国检察官的介⼊已经在美国⼈中造成不必要的紧张情绪，⽽且也会在⻢来⻄亚⼈中引起反感。 4.⻢来⻄亚最⾼检察官公开声明对任何投资者都没有造成危害 5.最后，我会邀请⻢来⻄亚司法部⻓和我⼀起九⽉份去美国和川普总统⻅⾯，把他介绍给司法部⻓赛森斯。 Elliott Broidy < [email protected] > 2018 年 1 ⽉ 5 ⽇ 16:30 Elliott Broidy < [email protected] > 1/5/18， 1：24：24pm Rick Gates: 谈话重点 1. 我们正在和司法部合作扭转前届政府对于⻢来⻄亚 iMDB 的处理。我想出⼀个对付策略并联

系司法部和国家安全委员会各⽅在这个问题上找出⼀个办法。 2. 我正在计划⼀个和副司法部⻓的会议，她对⻢来⻄亚这个案⼦不了解。她是川普任命的，可

能有⽤。 3. 正如我早先告诉你的，在我和总统的讨论中，他想要把这件事解决。我来接⼿这件事，这很

重要，但是继续向总统提及这件事情的重要性。 4. 总统⾮常想看到你能够连任，想要把这件事解决。他反复跟我这样说。 5. 要知道司法部⻢上会有⼀个部⻓会被确认，也会对这件事有些管辖权，以前曾经事波⾳公司

2 号法律事务负责⼈。把这个事情简单向他汇报⼀下会很容易，让他也参与进来。 6. 我对这件事情从⼏个⾓度来进⾏⼯作，我们会把这件事尽快解决。 sent from my ipone 1.我们和司法部合作扭转前届政府对于⻢来⻄亚 iMDB 的处理。我想出⼀个对付策略并联系司

法部和国家安全委员会各⽅在这个问题上找出⼀个办法。

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2. 我正在计划⼀个和副司法部⻓ Rachel Brand 的会议，她对⻢来⻄亚这个案⼦不了解。

Rachel 是司法部三号⼈物，她领导民事部和海外诉讼处理部，这两个部⻔都和这件事情有

关。她是川普任命的，⽽且被认为是真正川普在司法部的⼈。并且，司法部的国家安全部也

参与了，川普总统任命 John Demers（前波⾳⼈）到那个位置。他在等确认，⽽且很快会确

认。我还是会 John ⻅⾯。他将会是解决⻢来⻄亚这件事情上重要⼈物之⼀。⺫前的局势来说

这两项任命都会产⽣正⾯的影响，逐渐司法部不再有奥巴⻢的旧司法部⽼⼈。

3. 正如我早先告诉你的，在我和总统的讨论中，他要把这件事解决。我来接⼿这件事，这很重

要，但是继续向总统提及这件事情的重要性，并且很快再这样做。

4. 总统⾮常想看到拿吉布总理能够连任，想要把这件事解决。他反复跟我这样说。

5. 我对这件事情从⼏个⾓度来进⾏⼯作，我们会把这件事尽快解决。

Eliott Broidy < [email protected] > 关于：Elliott Broidy, Nickie Lum Davis 和 Pras 的⻅⾯ 2017 年 3 ⽉ 12 ⽇ 19:33 Nickie Davis <[email protected] > Erica Hillard < [email protected] > 好，确认。 sent from my iPhone 2017 年 3 ⽉ 12 ⽇，4:08 下午， Nickie Davis <[email protected]> 写： Erica; 由于 Elliott 的⾏程关系，我不得不把会议⽇常改了- 我和 Elliott 的对话- 和 Pras 的⻅⾯定在三⽉⼗三⽇星期⼀早⼋点半在办公室 - 请把 Elliott 的星期⼀明天下午三点半到四点半⽇程空出，有可能需要再⻅⾯。

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谢谢 Nickie 2017 年 3 ⽉ 9 ⽇星期⼆ 7:06 早，EricaHillard < > 写： ------ Nickie Lum Davis (formerly Nickie Shapira) 2924 1/2 Beverley Glen Circle #318 Los Angeles, CA 90077 Erica Hilliard <[email protected] > 关于：旅⾏ 2017 年 5 ⽉ 2 ⽇，12:05 Nickie Lum Davis < [email protected]> Elliott Broidy < >, Pras Michel <[email protected]> 2017 年 4 ⽉ 30 ⽇，8:06 下午， Nickie Davis<[email protected]> 写： Hi Erica, 如果你有问题请给我打电话 ---- 两张单程票----- 因为我们需要从不同国家出发我们⺫前不需要担⼼酒店的事情。。。。谢谢你！如果你有什么事情没懂，给我打电话。。。。。交通部旅⾏者号码：TT113X645 我把我的护照复印件发到你的⼿机上航班通过⼤韩航空⺴站订票从檀⾹⼭出发商务舱 ---- 请定靠过道座位⼤韩航空常客（frequent flyer）号是：2024628895 是法国航空的伙伴航空公司。 KE054 檀⾹⼭@12:40 pm 17:50(第⼆天，+1 天）到达汉城仁川 KE659 汉城仁川出发 19:40 到达曼⾕（BKK）于 23:50

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单程价格 4132.17 美元返程：通过国泰航空⺴站订票，商务舱靠过道位置（通过国泰⺴站）---美国航空常客号：6ETN068 美国航空伙伴航空公司从⻢来⻄亚吉隆坡出发 KA 1300 9:15 早⻜⾹港（⻢来⻄亚航空） CX500 ⾹港⻜⽇本成⽥（国泰） CX6300 从⽇本成⽥⻜檀⾹⼭ 10:05 早到达 HNL 机场（⽇本航空）价格：5000 美⾦（左右） ------ Nickie Lum Davis (曾⽤名：Nickie Shapira) 2934 12 Beverly Glen Circle =318 Nickie Shapira <[email protected]> 美国⼜没收了卷⼊⻢来⻄亚 1MDB 丑闻的五亿四千万美元资产」每⽇电讯在线 2017 年六⽉⼗五号 16:48 Robin Rosenzweig <[email protected]> Broidy Capital Management <[email protected]> （译者注：这⾏是这条新闻的⺴址，看不清，我查了⼀下，这条新闻⺴上还能看到） sent from my iPhone Robin Broidy <[email protected]> 和 NG Lap Seng 之间的雇佣协议草案和和你之间顾问协议草案 2017 年 3 ⽉ 24 号 10:38 关于：NG Nickie Davis <[email protected]> Hi Nickie

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请尽快查看这些附件，告诉我怎么给你填哪些空⽩处--- 关于：地址等等还有什么你觉得需要改的⼀切都好 Robin 两个附件 Colfax-NG- Retainer Agt for Legal.... Colfax-NICKIE LUM DAVIS-Con..... COLFAX LAW OFFICE. INC 9663 Santa Monica Boulevard, Suite 1198 Beverly Hills. CA 90210 (810) 720-1578: [email protected] 邮件传送 2017 年 3 ⽉ 24 ⽇ NG Lap Seng 先⽣，代表个⼈地址：地址：电邮：电话：关于：诉讼服务雇佣及费⽤协议亲爱的 NG 先⽣：这封信构成你，NG LAP SENG ,个⼈和 Colfax 之间关于如下事宜（定义在下⾯）的正式协议，此后称为“你” 或“客户”，同时 Colfax Law Office, Inc, ⼀个在加州注册为法律事务公司的

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机构，称为“律师”或“律师事务所”）。这是份关于律师事务所向你提供普通法律服务，并且⼀旦你签署，意味着我们之间达成共识，并且同意你确认和⽀付律师代理你所产⽣的法律费⽤。请理解这份费⽤合同和很多其中条款是根据加州法律，州律师协会，加州职业操守规则和美国职业律师委员会制定责任规范的要求制定的。这封信列出了我们之间对于合同条款，和我们所有介⼊并代理你的法律事务⼯作的责任界定。请仔细阅读检查，这样我们能够对各⾃责任达成共识。 1.律师要提供的服务：律师提供所有针对“A” ⺫录中定义的法律诉讼事宜必要合理的法律服务。本律师不是客户普通⽇常律师，本律师没有责任需要代理客户超出本法律事宜意外的其他事物。⼀旦客户要求，并且本律师同意给予超出本事宜以外事物的服务（除了额外事宜服务需要⽀付额外费⽤之外），这份合同也适⽤于所同意的额外事宜（并且从此这⾥法律事宜的定义除了原来事宜也就包括所同意的额外事宜）除⾮，直到双⽅对额外事宜制定另外单独的协议。 2. ⼈员安排：客户知道事务所和它的法律专业⼈⼠在履⾏本法律事宜服务时也许不会仅仅限于某⼀个律师。事务所保留权⼒指派任何⼀名旗下法律专业⼈⼠履⾏，处理与本事宜相关所有或部分⼯作，包括需要出庭的庭审律师。另外，事务所有可能给予建议要客户有⼀到两名事务所以外的律师同时处理本法律事宜。本事务所负责联系，监督这名被雇佣的⾮本事务所律师的⼯作。如果客户同意雇佣事务所以外的任何⼀名律师，客户要签署⼀份雇佣和费⽤协议，所有这名律师代理中发⽣的费⽤需要客户直接向其⽀付。最后，事务所保留针对此法律事宜雇佣⼀到多名顾问的权利。所有的需要⽀付给顾问的费⽤都出⾃雇佣费⽤合同，以及/或者如果条件符合，包括如下定义的成功费⽤。⺫前，Robin Rosenzweig 时主要负责监督本法律事宜的律师，并有决定权就此法律事宜上来指派本事务所专业⼈⼠调配。 3. 客户代表：客户在此指派____________作为他们的代表和律师进⾏沟通联系。这个被指定⼈

联系⽅式：地址：地址：电邮：电话：律师会听取此⼈所有指⽰，除⾮并且知道这份授权通过妥善程序被正式取消。 4. 固定费⽤： a) 雇佣定⾦款：按照下⾯事务所提供的付款要求事务所需要⼀笔不可返还的五百万美⾦雇佣

费转⼊事务所银⾏账号。直到事务所收到这笔款项后，此合同才正式⽣效。 b) Contingency Fee (译者注：没有更好的中⽂来翻译，就是不赢不收的费⽤，就是成功

费）：你同意基于诚意与本事务所来协商此项额外的成功费⽤。 c) 钱款种类：所有⽤来⽀付本雇佣协议和成功费⽤的钱款必须是客户依法所得，钱款不能来

⾃于⺫录“A” 中涉及的争议款项。

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d) 电⼦转账指⽰：除⾮⽂字通知，雇佣协议费⽤和有可能⽀付的成功费，应该根据如下规定通过电⼦转账⽀付。

银⾏名称： Bank of America 银⾏地址： 2049 Century Park East, Los Angeles, CA 90067 ABA 号： 026009593 账户名称：Colfax Law Office, Inc 账号：325046300038 5. 账单邮寄：律师会邮寄雇佣定⾦，或条件符合下成功费账单给客户提供上述地址（或邮寄给

指定⼈地址，需要书⾯通知所提供地址可以妥善接受账单）。账单上的⾦额在收到账单的同时到期，必须⽆条件在接到账单⼗五⽇内⽀付。否则未⽀付款项从账单⽇期之后三⼗⽇算起利息按每年 10% ⽀付，但是不超过法律规定的最⾼⾦额。

6. 抵押许可/ 授权：涉及到成功费问题，客户在此给予事务所其个⼈在美国或其他地区的资产或房产，来作为抵押，⽀付本合同规定的需要⽀付事务所的费⽤。客户在此同意签署与抵押和授权和与本合同相关的⽂件作为记录。客户不可撤销的指定律师为全权代理⼈，在客户没能在送达客户或客户代表三⽇内签署送交会⽂件，律师有全权签订和派送这些⽂件。这项任命不可撤销，并且赋予权益。

客户可以就抵押权条款及后果，寻求其他独⽴律师的意⻅。⼀旦签署，你表明你已经咨询了独⽴律师关于抵押权条件的意⻅并且知道你有权利寻求独⽴律师意⻅，并且你也给予了合理的机会这样做。 7. 免责声明：律师对本诉讼协议法律事宜没有给予任何保证和承诺，本协议任何内容也不可能

被解释理解成做了如此承诺和保证。 8. ⽆税务服务意⻅：除⾮在协议⾥明确表述，律师并没有针对本法律事宜或其他事宜给予任何

与税务相关的服务建议，因此律师特别在此提出免责。 9. 执业责任：加州法律要求我们必须在代理你法律事宜上同时作为你的律师，和法庭⼈员，需

要有职业操守，只要我们经过判断，不会严重影响你的... (译者注：未完没有下⼀⻚） …全部仲裁费⽤⾸先由各⽅均等负担。若因任何诉讼或其他法律程序⽽需⽀付律师费，或因客户⽽产⽣费⽤，则获胜⽅需随后从另⼀⽅或多⽅收回全部律师费与全部其他费⽤和成本，⾦额为获胜⼀⽅或多⽅在此类法律程序中已⽀付的全部费⽤。本合同之条款规定并不免除对临时补偿措施的寻求，包括向加利福尼亚州洛杉矶县具权限之法庭申请拘捕令。 12. 记录保存：律师兹申明，本律师的原则是事项结束后对相关⽂件的保留不超过两（2）年。律师应为客户提供取得⽂件之机会，但若客户拒绝，则律师有权处置丢弃⽂件。致礼 COLFAX LAW OFFICE, INC.

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COLFAX 法律事务所签名：____________________________ Robin Rosenzweig, CEO (“律师”) 同意并接受：吴⽴胜，乃代表⾃⼰之个⼈，及代表本事项相关公司之⼈⼠（“客户”）签名：_______________________

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附录 A

“事项”描述

1. 美国诉 NG LAP Seng 吴⽴胜即 David Ng 即 Wu Liseng 即吴⽼板，与 JEFF C.YIN 尹川即 Jeff Chuan 即 Yin Chuan 案

推翻判决- 案件编号 S5 15 Cr. 706 (VSB) 2016 年 11 ⽉ 22 ⽇美国纽约南区法庭备案

顾问服务合约

兹因加利福尼亚州注册执业之法律事务所 COLFAX LAW OFFICE, INC. (以下简称 Colfax )聘请NICKIE LUM DAVIS （以下简称“顾问”）以个⼈⾝份担任 Colfax 之顾问，双⽅于 2017 年 3⽉ 24 ⽇（以下简称“⽣效⽇期”）签订以下合约条款（以下简称“本合约”）。本合约之签订动因起于 Colfax 为吴⽴胜（NG LAP SENG）提供法律服务，并与吴⽴胜于 2017年 3 ⽉ 24 ⽇已签订《预付与聘费合约》（以下简称《预付合约》⻅附录 A）。因此 Colfax 需要对《预付合约》定义之“事项”进⾏背景调查与咨询，并获取其他相关讯息（以下称“顾问服务”）双⽅现协议如下：

1. 顾问服务：顾问应就事项为 Colfax 提供咨询服务。顾问为 Colfax 所做全部⼯作与成果

皆应享有律师与客户间保密特权，并属 Colfax 所有。顾问兹以不可撤销⽅式，将此类⼯作成果之全部权利与利益，均永久赋予 Colfax，并同意按照 Colfax 可能提出之要求签署相关授权⽂件。顾问兹以不可撤销⽅式，委任 Colfax 为法律代理⼈。若相关授权⽂件递交顾问或顾问所派代表后，顾问未能在三个（3）⼯作⽇内签署并交还 Colfax，则 Colfax 有全权执⾏并呈交相关授权⽂件。本顾问之委任应被视为包含随附利益，为不可撤销之委任。

1. 条款：本合约期⾃⽣效⽇期起，⾄ 365 ⽇后⽌。

2. 顾问服务费⽤：根据以上所列顾问服务内容，Colfax 兹同意⽀付以下费⽤：

(a)⾸付费：预付费（依照《预付合约》规定）之 30%，扣除 Colfax 需⽀付第三⽅中间⼈之佣⾦。Colfax 收到《预付合约》规定之预付费后，不晚于 2 个⼯作⽇内⽀付。

(b) 增付费：如果 Colfax 能够谈妥并获得成功酬⾦（依照《预付合约》规定），Colfax 另⽀付顾问成功酬⾦之 25%，扣除 Colfax 应⽀付第三⽅之成功酬⾦。Colfax 收到《预付合约》规定之成功酬⾦后，不晚于 2 个⼯作⽇内⽀付。

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3. 转包：顾问⽆权将本合约转包他⼈，或分包本合约规定之任何权利与责任，除⾮顾问之

转分包可为 Colfax 带来收益，并需书⾯通知 Colfax，同时顾问或分包⽅应依照 Colfax、或适合继任者、或指派⼈⼠所规定之格式，执⾏不可撤消之标准指令。

4. 司法辖区：本合约全部在加利福尼亚州执⾏，由加利福尼亚州合约相关法律约束并解

释，不受法律冲突原则之影响。仅加利福尼亚（州与联邦）法庭对本合约所⽣之争议具有司法权；争议涉及之法律程序均且仅应在加利福尼亚洛杉矶县（州与联邦）法庭进⾏，不可另去他处。顾问兹以不可撤消⽅式，同意上述法庭之对⼈管辖权与法庭之地点，不会以地点不⽅便或其他理由加以反对。

5. 通知/付费：顾问致 Colfax 或 Colfax 致顾问之全部通知均应为书⾯通知，并经邮局函递（邮资预付）、信使递交、电传、⽂字、电⼦邮件或本⼈亲送⽅式，递交⾄以下地址，除⾮相关⽅书⾯通知以下地址之更改：

顾问地址： NICKIE LUM DAVIS Tel: (310)413-1413 Email: [email protected]

COLFAX 地址：

COLFAX LAW OFFICE, INC. 9663 Santa Monica Boulevard, Suite 1198

Beverly Hills, CA 90210 Tel: (301)720-4573 Email: [email protected]

6. 其他事项：本合约不构成签约各⽅之合伙关系，亦⾮合资公司性质，任何⼀⽅皆⾮另⼀⽅之代理⼈。⽆论合约中有否提及，本合约均⽆关任何第三⽅之利益。合约中各标题与结构均为⽅便之宜，不应⽤于解释合约条款含义。对某项违约之豁免不意味对之前或之后违约事项之豁免。所有违约补偿为累加性质，对某项违约之追索补偿不意味对其他违约事项之豁免。本合约可为⼀式两份，由双⽅各⾃签署，每份皆视为合约原件，但两份共同⽅构成完整合约。任⼀份已签署合约，如经由传真或电⼦邮件交付对⽅（即 PDF 签名），在任何使⽤情况下，皆应视为对⽅已签署合约之原件，除⾮顾问必须向客户提供 “笔迹”签名之某份或全部合约。本合约中“⼈⼠”与“⽅”之含义指任何⼈⼠、商号、公司或其他实体。

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7. 正式合约/可分割性: 本合约或随后由更正式合约取代或补充，在此之前（如有），本合约应视为包含并涵盖所有类似⾏政合约惯例条款与条件，并构成顾问与 Colfax 之间有法律约束⼒和强制执⾏⼒的合同。若本合约之任何规定与⺫前或未来条例、条令、法规或集体谈判协议之规定出现冲突，则依照后者规定，但条件是受到影响之条款仅限于必要范围内，⽽其他规定不变。

顾问与 Colfax ⼀旦在下⽅空⽩处签名，则为接受并同意本合约之全部条款与条件。顾问 “COLFAX” COLFAX LAW OFFICE, INC. ___________________________________ _______________________________ NICKIE LUM DAVIS ROBIN ROSENZWEIG, CEO

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顾问服务合约




1. 条款：本合约期⾃⽣效⽇期起，⾄ 365 ⽇后⽌。








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5. 通知/付费：顾问致 Colfax 或 Colfax 致顾问之全部通知均应为书⾯通知，并经邮局函递

（邮资预付）、信使递交、电传、⽂字、电⼦邮件或本⼈亲送⽅式，递交⾄以下地址，除⾮相关⽅书⾯通知以下地址之更改：


COLFAX 地址：





顾问与 Colfax ⼀旦在下⽅空⽩处签名，则为接受并同意本合约之全部条款与条件。顾问 “COLFAX”

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COLFAX LAW OFFICE, INC. ___________________________________ _______________________________ NICKIE LUM DAVIS ROBIN ROSENZWEIG, CEO

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Nickie Davis <[email protected]> 转发：国会议员 Steve Stockman 2017 年 3 ⽉ 4 ⽇ 09/03/2017 12:16 Broidy 资本管理公司<[email protected]> ⻅附件发⾃我的 iPhone 转发信息如下：发件⼈： Steve <[email protected]> ⽇期： 2017 年 3 ⽉ 4 ⽇凌晨 1:10:06 夏威夷标准时间收件⼈：Nickie Lum Davis <[email protected]> 抄发：Steve <[email protected]> Nickie, 附件是写给您的信及我的简历和⾃我介绍。多谢您帮忙。 Steve 3 附件写给 Nickie 的信 2017 年 3 ⽉ 4 ⽇.pdf 国会议员 Stockman 简历 3-2-17.pdf ⾃我介绍.pdf

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国会议员 Steve Stockman 邮箱 57135 77598 S32-620-6900 2017 年 3 ⽉ 4 ⽇亲爱的 Nickie, 如果我能够出任阿联酋⼤使，则对你最为有利。我会⾮常乐意担任这个职位，因为我在那⾥和整个中东包括以⾊列，⽆论政府内外，都有很多朋友。附上⼀封国会议员 Dana, Mark ….签名推荐我担任⼤使的信。 … 信⾥提到好⼏个我愿意出任⼤使的国家。然⽽，对川普总统最有利的是，我能帮他成⽴⼀个类似奥巴⻢的“组织起来为美国”的组织。川普总统迫切需要⼀个类似奥巴⻢有的外部组织，⽤以凸显他的多个⺫标，并给对⼿以还击。我们需要成⽴⼀个基层草根组织，对媒体与当选官员施加压⼒。我从政已有 44 年。我以前从事⾏业⼼理，对组织内⼈员⼼理学有研究。我了解⾃⼰的特⻓。诚致 Steve Stockman 另：谢谢您拨冗协助我为总统效⼒ - 祝您旅途顺利附函：

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美国国会议员

华盛顿特区 20515

总统阁下：诚恭贺阁下胜选总统，盼合作共事。以下签名各位谨致函阁下，举荐良友暨同事国会议员 Steve Stockman 担任⼤使职务。 Steve Stockman 不仅担任国会议员，更历任服务于外交委员会、⾦融服务委员会、众议院退伍军⼈事务委员会，与众议员科学太空与技术委员会。他性格练达，⼲受爱戴，熟知国际事务，是担任⼤使的最佳⼈选。 Stockman 先⽣社会关系⼲泛，适合出任巴林、阿拉伯联合酋⻓国、埃及、哥斯达黎加、泰国、蒙古、缅甸、乌克兰或智利⼤使。在此衷⼼推荐国会议员 Steve Stockman。谨此 Nickie Davis <[email protected]> 09/01/2017 13:29 Erica Hilliard <[email protected]> , Broidy 资本管理公司 <elliott@broidy-capital> Nickie Lum Davis (原名 Nickie Shapira) 2934 ½ Beverly Glen Circle #318 Los Angeles CA 90077 +1.310.413 1413

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1 附件：确认就职仪式邀请函刚果定稿（4）. Docx 2017 年 1 ⽉ 5 ⽇刚果共和国总统 Denis Sasou Nguesso 阁下抄送：Nickie Lum Davis 总统先⽣阁下：以国家元⾸⾝份出席美国总统就职典礼，需注意以下若干事项。⼀，本邀请函之发函⼈并⾮国会联合委员会 – 因其仅组织与负责美国总统 1 ⽉ 20 ⽇宣誓仪式。就职仪式前后与期间之各项私⼈聚会皆由川普就职委员会赞助者私⼈主持安排，意在庆贺新任总统之履新。依照法律规定与传统惯例，国家元⾸可以赞助者特邀嘉宾⾝份出席就职典礼，并需由赞助者陪同出席所有就职庆祝活动。阁下⼤名业已提交并获批准。因此特邀阁下参加以下就职庆祝活动： 2017 年 1 ⽉ 18 ⽇星期三

�上午 8:30 私⼈早餐川普国际酒店私⼈早餐。外国要⼈将受邀出现，并由中将 Michael T. Flynn，众议院情报委员会主席 Devin Nunes 以及⽩宫事务主任 Reince Priebus 致辞 �下午 12:30 凯旋招待会娱乐节⺫招待嘉宾 �下午 6:30 副总统晚宴与副总统当选⼈ Mike Pence 及夫⼈ Karen Pence 亲切晚餐

2017 年 1 ⽉ 19 ⽇星期四

�下午 5:00 重振美国⾳乐会国家⼲场欣赏精彩⾳乐庆典 �下午 6:30 烛光晚餐华盛顿特区盛宴。总统当选⼈唐纳德�川普先⽣及夫⼈梅兰妮�川普⼥⼠，副总统当选⼈Mike Pence 先⽣及夫⼈ Karen Pence ⼥⼠届时出席

2017 年 1 ⽉ 20 ⽇星期五

�上午 11:25 宣誓就职典礼总统当选⼈唐纳德�川普正式宣誓就职典礼

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�下午 3:00 就职游⾏历史名胜宾州⼤道⾃国会⼭起⾄⽩宫路段举⾏全国庆祝游⾏ �晚上 7:00 就职典礼舞会贵宾舞厅盛装舞会。总统当选⼈唐纳德�川普先⽣及夫⼈梅兰妮�川普⼥⼠，副总统当选⼈ Mike Pence 先⽣及夫⼈ Karen Pence ⼥⼠届时出席。持贵宾票进⼊贵宾舞厅。

为确保阁下的顺利出席，如有任何疑问，可于 1 ⽉ 12 ⽇或 13 ⽇前来洛杉矶与我⾯谈，或指派代表于 1 ⽉ 13 ⽇之前与我⽅⾯谈，届时可充分了解有关要求与情况。敬禀发件⼈：Nickie Davis <[email protected]> 主题：回复：MRAP 防地雷反伏击⻋ 15/09/2015 17:44 收件⼈：<elliott@broidy-capital> 根据国务院和你的信息- 24 辆是 max pros , 8 ⽉ 15 ⽇发出 2 辆在科威特待检另外 6 辆肯定就是你说的在德国的。我全⾯看看- 谢谢你 Nickie 发⾃我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 14 ⽇上午 11:51 时，Nickie Davis <[email protected]>电邮： Elliott 抱歉- 刚才正写电邮告知你信息，不巧有⼈来电打断了 - 以下是有关信息：五⾓⼤楼的联络⼈是 AMANDA DORY – ⾮洲事务助理秘书 MRAPS 细节 16 辆 Caiman 装甲⻋ 6 辆 maxxpros 2 辆救护⻋

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另需 2 辆吊⻋⽤于回收 MRAP 德国还有 6 辆 MRAP, 尼⽇利亚尚不知道⽣产⼚家和型号（Caiman 或 Maxxpro）- 也许你可以问 Amanda。如你可提供他们所需物品的价格- 今天晚上也来得及- 我可以⻢上办理⼿续，下周就进⾏采购。发件⼈：Nickie Davis <[email protected]> 主题：回复：MRAP 防地雷反伏击⻋ 15/09/2015 17:44 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 如你可提供他们所需物品的价格- 今天晚上也来得及- 我可以⻢上办理⼿续，下周就进⾏采购。 Nickie Lum Davis (原名 Nickie Shapira) 2934 ½ Beverly Glen Circle #318 Los Angeles CA 90077 +1.310.413 1413 2015 年 8 ⽉ 14 ⽇上午 09:39 时，Elliott Broidy<elliott@broidy-capital>电邮：需要美国政府给出的 MRAP 确切品牌规格。需要联络五⾓⼤楼。我正在做。发⾃我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 14 ⽇上午 09:29 时，Nickie Davis <[email protected]>电邮：⻅附件

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Nickie Lum Davis (原名 Nickie Shapira) 2934 ½ Beverly Glen Circle #318 Los Angeles CA 90077 +1.310.413 1413 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 主题：回复：附录 B 修订.doc 18/08/2015 13:37 发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]> 我去办。发⾃我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 18 ⽇上午 10:36 时，Nickie Shapira <[email protected]>电邮：尼⽇利亚要求的报价格式⻅附件- 请记得加上设备运费与保险，采⽤运抵 Lagos 港 CIF 价格。我们就能获得所有资⾦，⽤不着再来⼀个海运商。 <附录 B 修订.doc> 防地雷反伏击⻋(MRAP) 升级、部署与维护项⺫

序号详情数量单价总价

1 32 辆 MRAP 全部零部件 –约 5 年所需

2 每辆 MRAP 特别维护⼯具与设备

3 每个 MRAP 型号整套轮胎与零件

4 换胎站（建在尼⽇利亚）

5 每辆 MRAP 所需 24V 电池

6 每辆 MRAP 装备 50 ⼝径 M2 重机枪

7 50 ⼝径训练⽤弹， 180 天部署美国标准⽤量

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8 18000 英镑绞盘

9 每辆 MRAP 全套 OGBK 系统

10 灭⽕系统维护

11 零部件⺫录

12 操作⼿册

13 维护⼿册

14 训练⼿册

15 MRAP 每个型号（Caimen 与 Max Pro)⻋体与电路图

16 每辆 MRAP 装配通讯系统如⽿机与对讲机

�需使⽤ Lagos 港 CIF 价格 �价格包含 SVP Bauchi 设备装配费 �训练⽤弹 �180 天部署发件⼈：Nickie Davis <[email protected]> 主题：⽅便时打给我/信息 17/08/2015 20:04 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> Elliott ⽅便时打给我- 另，以下资料供你参考：根据 2015 年 5 ⽉ 15 ⽇ Royce 与 Maloney 拟定并获通过的议案规定- 国务院与国防部应当于 8 ⽉ 15 ⽇之前报告有意或已经赠与尼⽇利亚的全部设备与培训等- 可以向 Royce 索要⼀份相关资料- 修正案内容⻅下⾯链接 https://foreignaffairs.house.gov/press-release/house-passes-royce-maloney-amendment-combat-boko-haram

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Nickie Lum Davis (原名 Nickie Shapira) 2934 ½ Beverly Glen Circle #318 Los Angeles CA 90077 +1.310.413 1413 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 主题：回复：回复： 07/04/2015 14:27 发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]> 不⽤担⼼。 ------邮件原⽂---- 发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]> 发出时间： 2015 年 4 ⽉ 07 ⽇星期⼆上午 10:09 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 主题：回复：回复： Elliot: 因为参加峰会的所有⾮洲总统可能都会下台，美国⽅⾯的安排有变…对不起延误了…我会尽快回复。发⾃我的 iPhone 2015 年 4 ⽉ 6 ⽇上午 8:27 时, Elliott Broidy<elliott@broidy-capital>电邮：我需要先跟 Ed Royce 讨论，这是他管的事情。那个会安排了吗？ -----电邮原⽂---- 发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]>

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发出时间： 2015 年 4 ⽉ 6 ⽇星期⼀上午 11:22 收件⼈：Elliott Broidy 主题： Elliott – 看他能不能在 14 号或 15 号上午与发⾔⼈⻅⾯… 谢谢你。发⾃我的 iPhone 发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]> 主题：Nguesso 总统 06/04/2015 14:08 收件⼈：Robin & Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> Nguesso 总统 4 ⽉ 14 和 15 ⽇可来华盛顿特区。他要讨论的是 4 ⽉ 8 ⽇ Malabo 峰会的结果，并请求美国协助安排全⾮运动会的安保。以下是背景资料：刚果共和国总统 Denis Sassou Nguesso 正呼吁超过 25 国⾸脑参加 4 ⽉ 8 ⽇在⾚道⼏内亚Malabo 召开的峰会，准备着⼿处置博科哈拉姆（Boko Haram）与伊斯兰国（ISIS）恐怖组织。由于博科哈拉姆在其⾮洲训练基地与伊斯兰国、卡伊达基地组织呼应，该峰会尤显重要与及时。与会国将从情报、后勤、军事、资⾦等多⽅⾯讨论对博科哈拉姆及其他恐怖组织的打击措施与配合⾏动。中⾮国家已承诺 8.7 千万美元的资⾦投⼊。峰会还将讨论 2014 年 4 ⽉ 14 ⽇被绑架的219 名尼⽇利亚少⼥的具体解救措施。 Nguesso 总统对⾮洲⼤陆安全与稳定的关切还源于另⼀原因。今年九⽉刚果共和国将主办全⾮运动会（受到奥委会承认，相当于⾮洲的奥林匹克运动会）。为筹备运动会，刚果已修建先进的机场、⾼速公路、道路、奥运村、运动馆、新酒店、餐馆、⽐赛场。今年更值全⾮运动会 50 周年，众多国家⾸脑与全球数以万计的观众将云集刚果，因此安保问题是重中之重。发⾃我的 iPhone

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收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 转发：刚果民主共和国（DRC）报价书： 02/03/2017 23:19 发件⼈：Nickie Davis <[email protected]> 按你要求转发发⾃我的 iPhone 转发电邮内容：发件⼈：Jessica Stephens <[email protected] 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 抄送：Stan Manning <[email protected]> 主题：刚果民主共和国（DRC）报价书先⽣，按照您的要求，我已做修改并将新版本随附如下。我从设备部分扣除了约 3.9 万美元，⽅便⼤家明确看到 2 千万美元的出处。我去掉了讨论过的有关差旅费的两句话。致礼 Jessica __________ Jessica Stephens 运营主任 360-472-0873 http://www.circinus-llc.com 4 附件 CICR_DRC- 成本报价-最终版本 2.docx CICR_DRC- 成本报价-最终版本 2.pdf

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CIRCINUS

刚果民主共和国开源情报⽀持

开源情报中⼼成本企划书

1. 概述：Circinus 荣幸地为向刚果民主共和国（DRC）政府提交《开源情报中⼼⽀持与服务成

本/报价企划书》。以下⼈员、设备、服务、差旅项⺫旨在协助刚果政府发展开源情报能⼒，并从美国总部为之持续提供⽀持。

2. ⼈⼯ Circinus 对需求和潜在要素进⾏了分析，并拟备开源信息资深专家组。

项⺫管理⼈员美国运营中⼼刚果开源情报中⼼

项⺫经理项⺫副经理⾏政助理

中⼼负责⼈/资深分析师资深分析师资深系统管理员报告经理开源情报（OSINT）分析师（20 名）

中⼼负责⼈/资深分析师政府联络员资深分析师系统管理员管理员/督⼯员组⻓（2 名）开源情报（OSINT）分析师（8 名）

管理⼈员=3 名美国营运中⼼⼈员=25 名刚果中⼼⼈员=15 名

3. 要素为保证运营中⼼⼯作的持续通畅，以及在刚果民主共和国境内设⽴开源情报中⼼，

Circinus 需要获得以下合同条件的保障。 ü 刚果政府不得以规章或法律为由干涉妨碍开源情报中⼼的运营。 ü 刚果电话与⺴络设施需⾜以⽀持数据流量。 ü 刚果政府应为开开源情报中⼼的建设提供合适、安全、有保障和⽀持的⼯作空间。 ü 刚果政府应提供持续的安保措施。 ü 刚果政府应对情报分析的优先顺序给予指导意⻅。 ü 刚果政府应保证中⼼能够将相关社交媒体数据与其他所收集数据进⾏对⽐分析。 ü 刚果政府应为中⼼⼈员提供适合、安全的居住环境。

4. 成本估算

Circinus 已对开源情报中⼼的建设、运⾏、维护需求以及⼈员需求进⾏分析，并考虑到⺫前与未来市场调研揭⽰的职员技能⽔平与经验要求，以及类似⼯作职位的过往薪资⽔准，以此对中⼼成本进⾏估算。成本分析的样本来⾃商业与政府数据报表，以及市⾯可购买的成本数

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据调查报告。Circinus 已通过成本分析确定成本⺫标，保证能够吸引并保完全留具备资格之⼈员，以及保证安装和使⽤最先进的设备，从⽽达成我们的使命。 4.2 加班政策： Circinus 的⼀般政策是领薪雇员不得加班。但是，如刚果要求、预先批准和

授权加班（每周 40 ⼩时之外的⼯时），则加班费按照加班时数（同带薪假）付费。Circinus 未在本企划书内提议有偿加班。

4.3 承包商差旅费：本合同执⾏期间，Circinus 职员需要出差，费⽤由公司承担。 4.4 调整成本：Circinus 提议每年 3%的调整成本。这是根据过往业务成本趋势做出的判断，

包括对联邦⼯资税、医疗保险与商业保险的增⻓分析。另考虑到每位雇员薪酬的合理增⻓，以激励与保留合规职员。我们使⽤了劳⼯数据局、消费价格指数以及其他市⾯可购买的⽣活成本调查之多种数据，以保证分析的可靠性。根据⺫前趋势，我们预测开源情报中⼼ 3%年调整成本为合理数字。Circinus 财政年度是⼀⽉⾄⼗⼆⽉。但是，我们根据合同延⻓的每个周年计算调整成本。

4.5 承包商述职：为严格固定价格合同。述职成本包括合同延⻓期内每⽉开⽀、差旅、设备、软件、⺴络成本。

5. 建议成本： Circinus 为刚果境内开源情报中⼼的成⽴，以及保证弗吉尼亚州运营中⼼联通渠

道的持续畅通，编制以下各项成本：

成本类别成本⾦额

⼈⼒总成本 $15,545,600.00

软件、设备总成本 $4,454,400.00

差旅费

总成本 $20,000,000.00

6. 条款：本企划书通过、合同签订后，需即⽀付 80%本⾦，其余 20%分四个⽉每⽉分期付款

⾄确定账户。

39

发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]> 主题：⻅附件 09/01/2017 10:30 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> Erica 请你将这封信的签名部分改成谨启， Elliot Broidy 副主席不⽤原来的泛泛的委员会的名义另请确保上⾯有他的签名…电⼦签名或者别的签名，要看到有签名。请尽快发回给我 – 谢谢你！ Denis Sassou Nguesso 总统阁下：兹定于⾃ 2017 年 1 ⽉ 18 ⽇星期三⾄ 2017 年 1 ⽉ 21 ⽇星期六，在华盛顿特区举⾏美国第 58任总统当选⼈唐纳德川普与副总统当选⼈ Mike Pence 宣誓就职典礼。特邀阁下亲临出席。总统当选⼈及夫⼈，副总统当选⼈ Pence 先⽣及夫⼈诚盼阁下光临华盛顿特区并出席此历史性盛事。谨启 58 任总统就职典礼委员会

www.58PIC2017.org

58 任总统就职委员会⽀付费⽤

40

Circinus 有限公司发票号ROC-0001 4534 普兰克路，B套间弗雷德⾥克斯堡，弗吉尼亚 22407 540·551 - 4514 传真：703·997 - 4344 客户

条款详述单位单价总价

1 军事⼒量评估 & 复查 / 服务 & 1.00 $2,000,000.00

$2,000,000.00

此期间开出的账单数额： $2,000,000.00 截⾄今⽇累计数额： $2,000,000.00 汇款说明： PNC 银⾏ 4319 普兰克路，弗雷德⾥克斯堡，弗吉尼亚，美国 22407 汇款银⾏号：054000030 银⾏账号：5332725473 签名：头衔：⾸席执⾏官 1/6/17

请汇款给：⼩计 $2,000,000.00

名字总统办公室刚果共和国地址 XXX, 刚果共和国城市 XXX 留意 XXXXX, XX 首都

日期 1/11/17 ? 进货订单 N/A XXXX ROC-2017-0001 表格 XXXXX

41

总计应缴款：$2,000,000.00

寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 主题：申请批准此修正过的草稿 - 参考附件 06/01/2017 01:36 收件⼈：艾丽卡希利尔德 <[email protected]> 抄送：布落迪资产管理（公司） <[email protected]> 请也给我发⼀份埃利奥特的履历，以便于我作为附件（提交）！谢谢你！尼基尼基鲁姆戴维斯（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077 +1. 310. 413. 1413 在 2017 年 1 ⽉ 5 ⽇，晚间 08:08，埃⾥卡希利尔德 <[email protected]> 写到:

你好尼基，请在附件中找到给总统德尼斯萨嗦盖索的简历初稿。我现在正在落实全包的酒店信息和官⽅邀请信息。如有进⼀步效劳的地⽅，请告知我。尊敬地，埃⾥卡希利尔德埃利奥特布落迪先⽣的助理布落迪资产管理（公司） 1801 世纪公园东，2150 套间洛杉矶，加利福尼亚 90067 电话：(310) 553 - 5050 ⼿机：(818) 471 - 8482 [email protected]

Circinus 有限公司 4319 普兰克路，弗雷德里克斯堡，弗吉尼亚，美国 22407 仅限官方使用

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寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：MRAP 定价（涵盖）保险和运费收件⼈：尼基夏⽪拉 <[email protected]> 你好尼基，这⾥是最新的清单，上⾯有更新过的定价、保险和运费。明天（我）会给你另⼀份更新过的清单。祝好，埃利奥特 1 份附件：MRAP ⽀持成本计算 08_20_2015-2.docx

尼⽇利亚 MRAP ⽀持成本计算

编号描述数量单价总价格

1 零部件 – 5 年期限（⻋辆参数和状态未知，历史数据估值）

32 $75, 755.00 $12,120,800.00

系统参数 $6, 780.00

补充配件（修理品） $28, 275.00

补充修理配件（消费品） $36, 950.00

⽯油、燃油和润滑油（POL） $3, 750.00

2 特殊⼯具和器材特⽤与⻋辆待公布

3 轮胎和部件（根据要求，⼀份替换套件）

3a 底座轮胎（新） 192 $1, 175.00

3b 全套件（轮胎，完整安装附加失压续跑胎）

192 $31, 500.00 $6, 048, 000.00

4 失压续跑胎替换装置 1 $22, 500.00 $22, 500.00

5 24 伏电池[⼀系列 2x12 伏（附加 20%] 76 $519.00 $39, 444.00

6 M2 50 毫⽶⼝径机枪（两倍零件） 34 $18, 650.00 $634, 100.00

7 50 毫⽶⼝径弹药（4 API x 1 跟踪链/每100）

15, 286

$435.00 $6, 649, 410.00

43

8 起货机 18, 000 磅（两倍零件） 34 $4, 510.00 $153, 340.00

9 OGPK 系统 [⾮电⽓（⼀倍零件）]

选项 1: Pratt MR550 全副武装旋转枪架 /50 架

33 $37, 968.00 $1, 252, 944.00

10 防⽕系统（两年服务期） 32 $19, 274.00 $1, 233, 536.00

机务⼈员系统 32 $9, 969.00

引擎系统 32 $3, 960.00

驱动系统（6x6） 32 $5, 345.00

11 ⼿册：零部件⺫录，操作⼿册、维修⼿册、培训⼿册

32 $1, 409.00 $45, 088.00

12 各类后备箱和电线线路图⽤于每⼀种MRAP ⻋辆类型（Caimen 和 Max Pro)

特⽤于⻋辆待公布

13 通讯器材（预估成本取决于最终要求） 34 $100,520.00 $3, 417, 680.00

13a ⾸要的多频带多⽤途收⾳机 1 $29, 390.00

13b 组装装备 1 $2, 805.00

13c ⾼频⽆线电 1 $17, 700.00

13d 组装装备 1 $2, 875.00

13e ⻋辆内部通话系统 1 $35, 000.00

13f 照明、公开⼲播（PA）和警笛 ECP 1 $5, 200.00

13g 配电装置 1 $2, 480.00

13h 头戴式⽿机（每个⻋辆 5 个） 5 $2, 375.00

13i GPS 接收器 1 $2, 695.00

部分合计 $31, 616, 842.00

空运/海运费⽤总计 $570, 000.00

中介费（5%） $1, 580, 842.10

总计 $33, 767, 684.10

17 维修培训（50 ⼈）

17a 维修程序和管理

18b 维修和物流领导课程

17c 战场损伤、评估和修复

17d 战略维护

17e 组织维护（分队层⾯）

17f 普通层⾯维护（区域⽀持）

17g 国家层⾯维护（补给站层⾯）

17h 武器系统维护

18 ⻋辆⼈员培训（120 ⼈） [3 ⼈⼀组 x 40 辆⻋（25% 溢额）]

40 $23, 895.00 $955, 800.00

120 $7, 965.00

44

18a 个⼈培训项⺫ $3, 175.00

18b 基础策略课程 $2, 475.00

18c ⾼阶策略课程 $2, 975.00

18d ⼩分队（团/班）战略培训 $5, 100.00

18e ⻋队培训 $4, 625.00

18f 机动性操作领导课程 $2, 850.00

18g 通讯器材培训 $2, 695.00

19 武器培训（120 ⼈） [3 ⼈⼀组 x 40 辆⻋（25% 溢额）]

40 $9, 625.00 $385, 000.00

120 $3, 208.33

19a 熟悉和授权 $4, 250.00

19b ⽕炮 $5, 375.00

20 MRAP 模拟装置（驾驶员/炮⼿）

可调配的 MRAP ⻋辆培训员 1 $4, 125, 000. 00

$4, 125, 000. 00

MRAP 出⼝培训员 1 $410, 575.00 $410, 575.00

总计 $5, 876, 375.00

配套⽀持

22 维护待定

23 物流中⼼（拉各斯 – 包奇）待定

24 建⽴船上交货待定

25 ⽀持⼈员待定

26 ⽀援⻋辆待定

27 ⽀援器材待定

28 旅⾏和可持续性维持待定

29 多种 ODC 待定

30 安保⼒量待定

总计

寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：回复：MRAP 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> （我们）需要来⾃于美国政府的 MRAP 品牌的确切参数。需要五⾓⼤楼的联系⼈。我这就去做。发送于我的 iPhone

45

2015 年 8 ⽉ 14 ⽇：9:29 AM，尼基戴维斯 <[email protected]> 写到：

参照附件尼基鲁姆戴维斯（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077 +1. 310. 413. 1413 寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 主题：MRAP 收件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 参照附件尼基鲁姆戴维斯（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077 +1. 310. 413. 1413

矿井通⻛阻⼒反伏击保护附加物品 1. 所有 32 套 MRAP 设备的零部件 – 涵盖约 5 年期限 2. 给 MRAP 维修的特殊⼯具和器材 3. 每⼀类型 MRAP ⻋辆的全套轮胎和部件 4. 失压续跑胎替换装置（在尼⽇利亚组装） 5. 每辆 MRAP ⻋辆配备的 24 伏电池 6. 每辆 MRAP 上 50 毫⽶⼝径 M2 机关枪的安装 7. 50 毫⽶⼝径弹药的供货，⽤于训练和 180 天部署，美国标准 8. 给每辆 MRAP 安装 50 毫⽶⼝径 M2 机关枪 9. 起货机 18, 000 磅 10. 每辆 MRAP 配备的全套 OGBK 系统 11. 防⽕系统维护 12. 零部件⺫录 13. 操作⼿册

46

14. 维修⼿册 15. 培训⼿册 16. 各类后备箱和电线线路图⽤于每⼀种 MRAP ⻋辆类型（Caimen 和 Max Pro) 17. 每辆 MRAP 上通讯器材的安装，包括头戴式⽿机和内部通话系统

寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：回复：尼⽇利亚项⺫的采购和⽀持 07/08/2015 11:18 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 不好意思，尼基，他们需要提供那封信。有了所有的信息，他们可以给我⼀周时间来恢复原状。同时，我也需要我（之前）email 提到的所有问题的答案。我可以⽴即运出⾮敏感（物品），同时也致⼒于尽可能快地让敏感物品发货。发送于我的 iPhone 在 2015 年 8 ⽉ 7 ⽇：8:14 AM，尼基戴维斯 <[email protected]> 写到：

埃利奥特：为了给资⾦和这样⼀封信作出可靠的声明，他们说他们需要来⾃你公司的定价。他们想要美国⽣产的货物。如果可能的话，他们想要在未来 10-12 周内搞定购买和送货。谢谢 – 尼基

尼基鲁姆戴维斯（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077 +1. 310. 413. 1413 2015 年 8 ⽉ 7 ⽇：05:34 AM，埃利奥特布落迪<[email protected]> 写到：

听起来，好的。发送于我的 iPhone

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寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：回复：尼⽇利亚项⺫的采购和⽀持 07/08/2015 11:18 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 2015 年 8 ⽉ 7 ⽇：05:34 AM，埃利奥特布落迪<[email protected]> 写到：

听起来，好的。发送于我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 7 ⽇：1:53 AM，尼基夏⽪拉 <[email protected]> 写到：

我会把这些条款和他们分享的，然后看看他们下⼀步愿意怎么⾛。随时与你汇报（进展）…… 发送于我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 6 ⽇：5:43 PM，埃利奥特布落迪<[email protected]> 写到：

太好了！尼⽇利亚联邦共和国的信头上 – - 此信件应该表明与 Threat Deterrence Capital 公司和其附属公司所做的协

定，让这些公司作为他独家的采购专员，来订购这些物品（参照附件）。 - 表明与美国国务院在预授权和/或豁免权上的进展 - 表明这是真正的官⽅要求，由尼⽇利亚联邦政府提供资⾦⽀持 - 要求清单上的所有物品都能在时间表内分批供货。当每⼀批（货物），包括所有

的细节和物流，被批准的时候，⼀笔 30%的预付款会被发出。每⼀批货都会明确标注出来，先标注包装有不那么敏感货物的批次。

寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：回复：尼⽇利亚项⺫的采购和⽀持 07/08/2015 11:18 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]>

48

- 表明与美国国务院在预授权和/或豁免权上的进展 - 表明这是真正的官⽅要求，由尼⽇利亚联邦政府提供资⾦⽀持 - 要求清单上的所有物品都能在时间表内分批供货。当每⼀批（货物），包括所有的细节和物流，

被批准的时候，⼀笔 30%的预付款会被发出。每⼀批货都会明确标注出来，先标注包装有不那么敏感的货物批次。

- 试着去回答第三条。在⼀份附件中的问题涵盖了所有的器材和服务，这些问题决定了所要求的送货时间表和批次。先从最不敏感的（货品批次）开始。

- ⾄于订⾦的多次还款，我们可以从最初的 30%预付款降低到多次还款。请随时向我联系。310-613-5151 发送于我的 iPad 2015 年 8 ⽉ 6 ⽇：6:45 AM 尼基夏⽪拉 <[email protected]> 写到：

我们这边事情进展得⾮常顺利。请尽快地把这份独家信件上所要涵盖的要点发给我。请尽快回复。谢谢你。发送于我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 4 ⽇：1:11 AM 埃利奥特布落迪<[email protected]> 写到：

最少 50 万美⾦的定⾦。争取要更多。我们可以对半分。发送于我的 iPhone

寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：回复：尼⽇利亚项⺫的采购和⽀持 07/08/2015 11:18 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 2015 年 8 ⽉ 3 ⽇：4:15 PM 尼基夏⽪拉 <[email protected]> 写到：我觉得你所有的主意都很好。将来会探讨详情。什么样的定⾦是合理的？发送于我的 iPhone

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2015 年 8 ⽉ 3 ⽇：11:39 PM 埃利奥特布落迪<[email protected]> 写到：

不⽤担⼼。谢谢你，尼基。寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 发送与：星期⼀，2015 年 8 ⽉ 3 ⽇ 3:29 PM 收件⼈：埃利奥特布落迪主题：回复：尼⽇利亚项⺫的采购和⽀持抱歉这么晚才回复。最近忙疯了，所以才延误了。⼀旦我把这周的会议等事情忙完，就会回来和你讨论的。⽆线⺴络不稳定，AT&T 的⼿机信号也（不好）。谢谢你- 尼基发送于我的 iPhone

寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：尼⽇利亚的初步定价 19/08/2015 20:29 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 尼基，请在附件中找到来⾃于我们⾸选的采购专员之⼀的初步定价。请注意以下⼏点：第⼀⻚只包含了器材的成本价。⾥⾯不包含任何维修和/或⽀持费⽤，只有零件。那些价格现在正在协商中，明天或者周五应该可以定下来。特别需要注意的是，MRAP 是需要⼤量维护的⻋辆。第⼀⾏的数字是基于实际历史的维护记录，这些记录来⾃于陆军和美国特种作战司令部。同样值得注意的是，基于历史数据，在不包括零部件的情况下，每辆⻋每年的维护成本平均在 $126,000。（实地维护/保养 - $34,000；全⾯检修 - $38,000；维护与⽀持 - $54,000)。第 13 ⾏的通讯器材（灰体字）只⽤于计划。这些成本价格摘抄⾃美国 MRAP 项⺫，⼀旦我们和客户敲定他们所有的需求，我可以给你⼀个更好的报价。

50

在第⼆⻚，第 17 到 19 ⾏都是总培训⼿册⾥预先考量过的课程。如果必要的话，可以更改（这些课程）。⻋组⼈员和武器的培训费⽤是⽐较固定的。（我们）可以试着把价格具体到每组⼈员/每个⼈。第⼆⻚底部的援助清单涵盖了各个种类的援助，这些都应该包含在了星期五的总报表⾥。如果出货⽅负全责/安装点在 Bauchi 的话，这将会产⽣巨⼤的物流和安全问题。这所有的⼀切都是可控的，甚⾄是可解决的，但不能置之不理。我们现在把这些物流的细节和配套⽀持的机制建⽴起来，好处就是我们可以把它们⽤于未来的项⺫上，从⽽给客户减少成本。提醒⼀下，我希望可以找到以下信息： 1. ⻋辆的详细参数 2. 出货⽅负全责的地理位置（译者注：货品在此地理位置卸货后，便是收货⽅负全责） 3. 尼⽇利亚的军⽅⽀持，如果有的话 4. 技术援助协议的进程（TAA’s) 5. 我们内部团队协议的进程 6. 通讯要求 7. 时间表 8. 美国国务院/美国军队参与情况的概要，如果有的话我们来讨论⼀下。⼀份附件：MRAP 成本估算 08_19_15

尼⽇利亚 MRAP ⽀持成本计算（草稿）


1 零部件 – 5 年期限 32 $75,755.00 $12,120,800.00

系统参数 $6,780.00

补充配件（修理品） $28,275.00

补充修理配件（消费品） $36,950.00

⽯油、燃油和润滑油（POL） $3,750.00

2 特殊⼯具和器材待定

3 轮胎和部件（根据要求，提供⼀份替换套件）

212 $395.00 $83,740.00

4 失压续跑胎替换装置待定

5 每辆 MRAP ⻋辆配备的 24 伏电池待定

6 M2 50 毫⽶⼝径机枪（两倍零件） 32 待定

51

7 50 毫⽶⼝径弹药（4 API x 1 跟踪链/每100）

1,528,600 待定

8 起货机 18, 000 磅（两倍零件） 34 $4,200.00 $142,800.00

9 OGPK 系统（⼀倍零件） 33 $14,462.00 $477,246.00

10 防⽕系统待定

11 ⼿册 32 $1,409.00 $45,088.00

11a 零部件⺫录

11b 操作⼿册

11c 维修⼿册

11d 培训⼿册


待定

13 通讯器材（预估成本取决于最终要求） 34 $100,520.00 $3,417,680.00

13a ⾸要的多频带多⽤途收⾳机 1 $29, 390.00

13b 组装装备 1 $2, 805.00

13c ⾼频⽆线电 1 $17, 700.00

13d 组装装备 1 $2, 875.00

13e ⻋辆内部通话系统 1 $35, 000.00


13g 配电装置 1 $2, 480.00

13h 头戴式⽿机（每个⻋辆 5 个） 5 $2, 375.00

13i GPS 接收器 1 $2, 695.00

总计 $16,287,354.00

培训

17 维修培训（50 ⼈）




17d 战略维护





18 ⻋辆⼈员培训（120 ⼈） 40 $21, 200.00 $848, 000.00

52

[3 ⼈⼀组 x 40 辆⻋（25% 溢额）] 120 $7, 066.00

18a 个⼈培训项⺫ $3, 175.00

18b 基础策略课程 $2, 475.00

18c ⾼阶策略课程 $2, 975.00

18d ⼩分队（团/班）战略培训 $5, 100.00

18e ⻋队培训 $4, 625.00


19 武器培训（120 ⼈） [3 ⼈⼀组 x 40 辆⻋（25% 溢额）]

40 $9, 625.00 $385, 000.00

120 $3, 208.33

19a 熟悉和授权 $4, 250.00

19b ⽕炮 $5, 375.00

20 MRAP 模拟装置（驾驶员/炮⼿） 1

总计 $1, 233, 000.00

配套⽀持

22 维护待定









总计

寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 主题：回复：旅⾏ 02/05/2017 10:50 收件⼈：艾丽卡希利尔德 <[email protected]> 抄送：埃利奥特布落迪<[email protected]>普拉斯迈克<[email protected]> 艾丽卡，请把埃利奥特的⾏程表和航班信息发给我和抄送的普拉斯。谢谢你。发送于我的 iPhone

53

2017 年 4 ⽉ 30 ⽇：5:07 PM 艾丽卡希利尔德 <[email protected]> 写到：

会去办的。艾丽卡希利尔德布落迪资产管理（公司） 1801 世纪公园东，2150 套间洛杉矶，加利福尼亚 90067 电话：(310) 553 - 5050 2017 年 4 ⽉ 30 ⽇：8:06 PM 尼基戴维斯 <[email protected]> 写到：

你好艾丽卡：如果你有问题，请给我打电话 — 是两张单程机票 – 因为我们需要从⼀个不同的国家离开我们现在还不⽤担⼼酒店…… 谢谢你！如果你有什么不明⽩的，请给我打电话。（我的）美国运输安全局的常旅客号码是：TT113X645 正在把我的护照复印件发送到你的⼿机上

寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 主题：回复：旅⾏ 02/05/2017 10:50 收件⼈：艾丽卡希利尔德 <[email protected]> 抄送：埃利奥特布落迪<[email protected]>普拉斯迈克<[email protected]> 正在把我的护照复印件发送到你的⼿机上航班从檀⾹⼭出发通过⼤韩航空公司预定商务舱 – 请定过道的位置⼤韩航空公司常旅客号码是：2024628895 法国航空公司合作伙伴 KE054 檀⾹⼭ @ 12:40 pm 抵达 17:50 （+1 天）到⾸尔/仁川 KE659 ⾸尔/仁川 @ 19:40 到曼⾕（BKK）@ 23:50

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单程价格是$4132.17 返程航班：在国泰航空公司定商务舱过道（通过国泰的官⺴定）— 美国航空公司的常旅客号码是 6ETN068 美国航空公司合作伙伴从吉隆坡，⻢来⻄亚 KA 1300 9:15 am 到⾹港（⻢来⻄亚航空公司） CX500 ⾹港到成⽥机场⽇本（国泰航空公司） CX6300 从成天⽇本到檀⾹⼭ 10:05am 抵达檀⾹⼭（⽇本航空公司）价格：$5000（左右） —— 尼基鲁姆戴维斯（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077 寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 主题：附上法律问题的说明 — 给 colfax 22/05/2017 15:48 收件⼈：罗宾布落迪<[email protected]> 抄送：[email protected] 罗宾：请参照附件，那⾥有普拉斯发给我的法律问题的说明。现在转发给你，让你来法律审查。谢谢，尼基 —— 尼基鲁姆戴维斯（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077 ⼀份附件：法律问题的说明

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⼀、⺫前郭⽂贵涉案的且已经被起诉的 8 宗案件，所有案⼦都需要被批捕郭⽂贵（和同谋

者），但其⾄今未归案。

案件 1: 绑架、⾮法拘禁案

在郭⽂贵授意下，郭⽂存(GUO WEN CUN)和赵光栋(ZHAO GUANG DONG)被⾮法拘禁徐兆辉(XU ZHAO HUI)。由于徐兆辉(XU ZHAO HUI) 侵犯了郭⽂贵财产， 2014 年 3 ⽉ 9 ⽇⼤约 19:00,犯罪嫌疑⼈赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 在与郭⽂贵商量后, 在事先获得了有关徐兆辉(XU ZHAO HUI) ⾏踪的情况下, 指⽰杨永(YANG YONG)和其他⼈在济南机场把徐兆辉(XU ZHAO HUI)劫持到⼀辆⻋上, 然后把他送到北京盘古 7 星酒店。随后指⽰酒店保安李晓强(Li Xiao Qiang) 和其他⼈, 在酒店1016 室、以及盘古公寓 2 号楼的保安部 703 室限制徐兆辉(XU ZHAO HUI) 的⼈⾝⾃由超过 50⼩时后, 他们释放徐兆辉(XU ZHAO HUI)并将其移交给公安机关处理。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、郭⽂存(GUO WEN CUN)、赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》238 条, 涉嫌⾮法拘禁, 犯罪事实清楚，证据确凿充分。迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。郭⽂存(GUO WEN CUN)和赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 被逮捕, ⺫前羁押在⼤连。案件 2: 绑架、⾮法拘禁、攻击、共谋、勒索签名

在郭⽂贵授意下，郭⽂存(Guo Wen Cun)和赵光栋(ZHAO GUANG DONG) ⾮法限制⻩征(HUANG ZHENG)⼈⾝⾃由。犯罪嫌疑⼈赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 和郭⽂存(GUO WEN CUN)在获悉河南裕达公司的⼀名前雇员⻩征(HUANG ZHENG)在互联⺴上发表郭⽂贵的负⾯评论后，两⼈于 2012 年 11 ⽉22 ⽇商议，后由郭⽂存(Guo Wen Cun)打电话给⻩征(HUANG ZHENG), 把他从⼲州引诱到北京。2012 年 11 ⽉ 23 ⽇约 11:00, 赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 和郭⽂存(GUO WEN CUN)指⽰司机李闯(Li Chuang) 把⻩征(HUANG ZHENG)从北京⾸都机场接到到盘古 7 星酒店 16 楼91612 室。赵光栋(ZHAO GUANG DONG),郭⽂存(Guo Wen Cun)与李闯(Li Chuang)伙同其他⼈对⻩征(HUANG ZHENG)进⾏搜⾝并殴打，导致其⾝上多处瘀伤。⻩征(HUANG ZHENG)承认在互联⺴上发帖的事实后, 他们强迫他删去互联⺴上的帖⼦并逼迫他签下悔过书。同⼀天18:00 左右, 为了不让⻩征(HUANG ZHENG)报警, 赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 和郭⽂存(GUO WEN CUN)安排酒店保安李晓强(LI Xiao Qiang)等⼈, 迫使他到北京⾸都机场乘坐约19:00 的航班返回⼲州。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、郭⽂存(GUO WEN CUN)和赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》238 条, 涉嫌绑架、攻击、⾮法拘禁。犯罪事实清楚，证据确凿充分。

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迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外，郭⽂存(GUO WEN CUN)和赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 被抓捕。案件 3：毁灭证据 – 毁匿证据

郭⽂存(GUO WEN CUN)、⻢成(MA CHENG)与盛瑞刚(SHENG RUI GANG) 故意破坏盘古 7 星酒店的会计凭证、会计账簿和财务报表。 2013 年 8 ⽉, 在中纪查⼯作⼈员调查政府官员在北京盘古 7 星酒店的⾼额消费情况过程中, 犯罪嫌疑⼈⻢成(MA CHENG)征求了犯罪嫌疑⼈郭⽂存(GUO WEN CUN)的同意后,指⽰犯罪嫌疑⼈盛瑞刚(SHENG RUI GANG)销毁了盘古 7 星酒店的所有会计账簿和记录。意图避免相关⼯作⼈员通过对会计账簿和记录的检查，从⽽获取盘古 7 星酒店贵宾卡持有⼈涉⾜贪腐的证据。同⽉, 盛瑞刚(SHENG RUI GANG) 先后分三次安排酒店保安和司机将⾃ 2008 年酒店开业到 2013 年期间所有的, 存放在酒店 B2 和 B3 仓库中的所有的会计收据, 会计帐簿和记录和财务报表, 运到北京顺义区⾦轮伟业物流园附近后焚烧销毁。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、郭⽂存(GUO WEN CUN)、⻢成(MA CHENG)和盛瑞刚(SHENG RUI GANG) 的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 162 条, 涉嫌对会计凭据、会计账簿和财务报表进⾏破坏销毁, 犯罪事实明确, 证据确凿充⾜。迄今为⽌, 此案已被提起公诉, 法院正在裁决中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。郭⽂存(GUO WEN CUN)和盛瑞刚(SHENG RUI GANG) 已被逮捕, 羁押在⼤连。案件 4: 汇款诈骗、洗钱、伪造、诈骗、共谋、公然违反外汇法规

吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING)以虚假⽤途购买 1350 万美元外汇 2012 年,郭⽂贵打算通过其控制的公司 Hong Kong Word Century Limited (以下简称 WCL) 购买他的第⼆架私⼈⻜机, 需要从中国建设银⾏ (亚洲) 获得贷款。于是他安排犯罪嫌疑⼈吕涛(LV TAO)筹划资⾦（外汇）并将外汇汇⼊ WCL 在中国建设银⾏ (亚洲)的账户。2012 年 12 ⽉, 犯罪嫌疑⼈吕涛(LV TAO)召集了犯罪嫌疑⼈解洪玲(JIE HONGLING)、民族证券⾸席财务官杨颖(YANG YING)，Beijing Mileson Investment Inc (以下简称 "Mileson")的保税仓库主管李⽟珊(LI YU SHAN) 等 , 讨论向 WCL ⽀付外汇的相关事宜。当最初以⻜机租赁的名义向 WCL 的⽀付外汇的申请被（有关部⻔）拒绝后，吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING)经过商议, 在征得郭⽂贵和郭强(Mileson 实际控制⼈)的同意, 决定伪造⼀份家具进⼝的合同及发票，藉此 Mileson 可以⽀付外汇到 WCL 购买家具。购买（家具）的外汇的资⾦由吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING)通过由郭⽂贵实际控制的民族证券、北京⾦浩通源(Jin Hao Tong Yuan)建筑装饰有限公司、北京巨⿍久(Ju Ding Jiu)投资咨询公司等公司账户转移到 Mileson 的账户。吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING) 指⽰ Mileson 的李⽟珊(LI YU SHAN) 和刘⽟民(Liu Yu Min) Mileson 伪造了进⼝家具的合同和发票。随后吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING) 在Mileson 的资⾦(注:原⽂是外汇-估计有误)转到到位后, ⽤上述伪造的合同和发票从交通银⾏北京育慧东路分⾏分别与 2012 年 12 ⽉ 20 ⽇、2013 年 5 ⽉ 30 ⽇、2013 年 9 ⽉ 2 ⽇和 2013 年 10

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⽉ 22 ⽇分四次分别购买外汇 450 万美元、 300 万美元、300 万美元和 300 万美元共 1350 万美元并将外汇汇⼊ WCL 在中国建设银⾏ (亚洲)的账户中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、郭强、吕涛(LV TAO)、解洪玲(JIE HONGLING) 违反了《中华⼈民共和国刑法》第 175 条和 190 条, 以及《全国⼈民代表⼤会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和⾮法买卖外汇犯罪的决定》第 1 条的规定，涉嫌以虚假事由获取借款、以虚假事由购买外汇, 犯罪事实清楚，证据确凿充分。迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵和郭强依然逍遥法外，吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING) 则被逮捕。案件 5: 诈骗、洗钱、合谋

赵达建(ZHAO DA JIAN)、杨颖(YANG YING) 等⼈⾮法挪⽤民族证券资⾦ 20.5 亿元⼈民币。 2014 年 9 ⽉, 为⽀付郭⽂贵实际控制的公司的债务, 即北京盘古⽒投资有限公司 (以下简称 "盘古⽒投资"), 北京政泉控股有限公司 (以下简称 "政泉控股") 等, 郭⽂贵以中国民族证券有限公司(2014 年 8 ⽉ 11 ⽇后成为⽅正证券的全资⼦公司, 以下简称 "民族证券")控股⼈的⾝份于指⽰赵达建(ZHAO DA JIAN) (民族证券主席)、杨颖(YANG YING)(民族证券⾸席财务官), 及民族证券副总单伟良(SHAN WEI LIANG),和吕涛(LV TAO)(盘古⽒投资副总经理), ⾮法挪⽤民族证券的资⾦供个⼈使⽤。为达到⺫的, 犯罪嫌疑⼈郭⽂贵于 2014 年 8 ⽉召集犯罪嫌疑⼈赵达建(ZHAO DA JIAN)、杨颖(YANG YING)、吕涛(LV TAO) 等其他⼈在⾹港中银⼤厦 49 楼开会，会议中指使他们想⽅设法违法挪⽤民族证券资⾦供其个⼈使⽤。 2014 年 9 ⽉⾄ 12 ⽉, 未经⽅正证券(民族证券股东之⼀)的同意, 在犯罪嫌疑⼈郭⽂贵指使下，犯罪嫌疑⼈赵达建(ZHAO DA JIAN)、杨颖(YANG YING) 和单伟良(SHAN WEI LIANG)密谋, 以 "渠道业务 "的⽅式⾮法挪⽤民族证券 20.5 亿⼈民币, 即从民族证券以" 银⾏同业存款 "的名义, 先后分 7 期将总计 20.5 亿元⼈民币的资⾦转给恒丰银⾏, 同时民族证券与恒丰银⾏双⽅签订定向投资业务合作框架协议书书作为⼀个“抽屉协定”。根据该协议书，恒丰银⾏应民族证券的要求应该将资⾦转到四川信托(Sichuan Trust)，⽤来购买单⼀信托产品。与此同时，四川信托以借款的⽅式分 3 期将共计⼋亿五千万元⼈民币资⾦转⾄郭⽂贵旗下的光明⽯⼯业有限公司(Guang Ming Stone Industry Company Ltd.)，分两期共计三亿五千万元⼈民币转给郑州⾦惠(Zhengzhou Jin Hui Company)公司，四亿⼆千万元转给郑州兰怀公司(Zhengzhou Lan Huai Company)，以及四亿三千万元⼈民币转给郑州恒海公司(Zhengzhou Heng Hai Company)等三家由郭⽂贵实际控制的空壳公司。在这利益攸关的 20.5 亿⼈民币中，除了 1 亿⼈民币被由光明⽯⼯业有限公司保留外，其余资⾦已从放款⼈转移到郭⽂贵控制的多个空壳公司, 如盘古⽒投资和政泉控股, 以实现将民族证券的资⾦挪⽤供其个⼈使⽤的⺫的。迄今为⽌, 除了由民族证券追回的⼈民币 3 亿 850 万元外, 其余 17.415 亿元⼈民币仍未追回。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、杨颖(YANG YING)、赵达建(ZHAO DA JIAN)及单伟良(SHAN WEI LIANG), 违反了《中华⼈民共和国刑法》第 272 条, 涉嫌挪⽤资⾦罪, 犯罪事实清楚，证据确凿充分。迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。杨颖(YANG YING), 吕涛(LV TAO)，赵达建(ZHAO DA JIAN), 单伟良(SHAN WEI LIANG)则被依法批捕。案件 6: 诈骗、伪造⽂件、提供虚假⽂件以获取贷款、合谋。

盘古公司以虚假事由从中国农业银⾏获得 32 亿元⼈民币贷款。

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2010 年 10 ⽉，郭⽂贵、杨颖(YANG YING) 和解洪玲(JIE HONGLING) 和吕涛(LV TAO)密谋伪造盘古公司和北京城建五建筑⼯程有限公司(以下简称 CJW)之间的建筑合同, ⼟地使⽤权转移付款证明以及其他材料，在明知盘古公司的改造⼯程并不是由 CJW 进⾏的情况下，使⽤这些材料, 在中国农业银⾏亚运村分⾏获得总额为 32 亿元的贷款。截⾄ 2014 年底, 盘古公司已全额偿还 32 亿元⼈民币的本⾦和利息。犯罪嫌疑企业北京盘古⽒投资有限公司以及犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、吕涛(LV TAO)、解洪玲(JIE HONGLING) 和杨颖(YANG YING) 的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 175 条和第 30 条, 涉嫌以虚假事由获取贷款 (企业犯罪), 证据确凿充分。迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。吕涛(LV TAO)、解洪玲(JIE HONGLING)与杨颖(YANG YING) 被依法批捕。

案件 7: 诈骗、伪造、捏造证据、篡改证据

⾼松(GAO SONG), ⻢楠(MA NAN)，程秀华(CHENG XIUHUA)涉嫌协助伪造证据 2008 年，郭⽂贵指⽰曲⻰、赵云安(ZHAO YUN AN) 等⼈从天津华泰(Tianjin Hua Tai)挪⽤资⾦逾四亿元⼈民币。为了让郭⽂贵在不承担刑事责任的情况下不归还这笔资⾦给远润控股(Yuan Run Holding,天津华泰的前⾝)，2012 年下半年, 郭⽂贵安排⾼松(GAO SONG), ⻢楠(MA NAN)以及程秀华(CHENG XIUHUA) 等⼈开会，会中讨论相关应对措施。程秀华(CHENG XIUHUA) 伪造了⼀系列的虚假协议，并⽤这些协议向河南省⾼等⼈民法院提起诉讼, 最终将债务转移到郑州浩航公司(Zhengzhou Hao Hang Company), 该公司实际由郭⽂贵控制, 但没有偿还能⼒。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、⾼松(GAO SONG)、⻢楠(MA NAN) 和程秀华(CHENG XIUHUA)的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 307 条, 涉嫌协助伪造证据、犯罪事实明确，证据确凿充分。迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。⾼松(GAO SONG) 和⻢楠(MA NAN)已被依法批捕，程秀华(CHENG XIUHUA)保释候审。案件 8: 贿赂

郭⽂贵贿赂政府官员⻢建⾃ 2010 年起, 为了谋取利益，郭⽂贵请求⻢建给予帮助, 其中包括：⾮法干预曲⻰案件的管辖权；⾮法干预谢建⽣的案件处理；协调解决位于后海(Houhai)的私⼈住宅的扩建；协调减少或免除对违章建筑的处罚；消除对其的负⾯报道；威胁记者不得对李友公司账户进⾏负⾯报告和调查；要求返还被扣押的⼀亿六千万元⼈民币资⾦以及收购民族证券等事项。为了回报⻢建，郭⽂贵先后给了他价值超过⼈民币 6000 万元的房产和资产作为交换。其中具体包括: 1) ⼤约在 2010 年，郭⽂贵向⻢建和他的⼆姐⻢玲玲(Ma Lingling)提供了价值⼈民币六百万元的借款，借款⽤来购买⾦泉家园的六套房产，该项⺫由郭⽂贵开发; 2) ⼤约在 2011 年，郭⽂贵向⻢建和他的⼆姐⻢玲玲(Ma Lingling)提供了⼈民币 1500 万元的借款⽤来在⾦泉⼲场购买 10 个办公单位的物业，该项⺫同样由郭⽂贵开发; 3) 2013 年, ⻢玲玲(Ma Lingling)打算卖掉她在⾦泉⼲场购买的 10 个办公单位。在知悉此意向后，郭⽂贵以每平⽅⽶ 40000 元⼈民币价格回购了这些单位,

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并把扣除了⼀千五百万元借款后的资⾦转给了⻢玲玲(Ma Lingling)；4) ⼤约在 2011 年,郭⽂贵花了 3000 万港币在⾹港太古城以付继⽂(⻢建的外甥, Fu Ji Wen)的名义，为⻢玲玲(Ma Lingling)的⼥⼉⻢宛馨(Ma Wan Xin)购买了 2 套总⾯积约 200 平⽅⽶的物业；5) ⾃ 2010 年⾄2014 年,郭⽂贵还时不时给了⻢建⼤约⼈民币三百万元现⾦作为新年红包; 6) 2014 年底, ⻢建去⾹港,花了 90000 港币购物,郭⽂贵安排他的助理向⻢建提供了 100000 港币;7) ⼤约在 2009 或 2010 年,郭⽂贵为⻢建和他的家⼈安排在河南度假, 在 2012 年春节假期期间，郭⽂贵安排他的家⼈游玩⼭⻄总计花费超过⼈民币 100000 元; 8) 2014 年 11 ⽉, ⻢建借了 30000 美⾦在巴基斯坦购买⼯艺品, 最后由郭⽂贵⽀付。 2014 年 5 ⽉, ⻢建在阿联酋购买⼯艺品，郭⽂贵为其偿还了约2000 美元的借款; 9)郭⽂贵在皇家玫瑰园和⾦泉家园花了 900000 元为⻢建翻新了两幢房⼦;10)郭⽂贵把⻢建带到⾹港,为其定做了 2 套⻄装和五双⽪鞋, 价值⼈民币 20 万元; 11) 当⻢建的⼥⼉⻢宛馨(Ma Wan Xin)前往纽约上⼤学时，郭⽂贵在⼤学附近租了⼀间公寓供其居住超过⼀年, 租⾦为每⽉ 3500 美元。为了获得帮助并加强其个⼈利益,郭⽂贵贿赂时任公安部副部⻓⻢建，数额巨⼤，罪⾏严重。他的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 389 条, 涉嫌贿赂。迄今为⽌, 犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。针对⻢建的诉讼另案处理,⽽他已经承认⾃⼰受贿。⼆、已⽴案但尚未起诉的案件 (共 3 宗)

案件 9: 盘古公司以虚假事由从平安银⾏获得 20 亿元⼈民币贷款

2012 年 5 ⽉, 为解决资⾦短缺问题, 郭⽂贵作为北京盘古⽒投资有限公司控制⼈，伙同吕涛(LV TAO)、谢红琳(XIE HONG LIN) 等盘古⽒投资⾼管，使⽤盘古⽒ A 栋 24 层⾄ 39 层的办公单位作为抵押从平安银⾏获得 20 亿元的贷款,贷款⽤途为打理物业。在申请贷款的过程中,郭⽂贵指⽰吕涛(LV TAO)、谢红琳(XIE HONG LIN) 和其他⼈伪造他⼈印章，并⽤这些伪造的印章来伪造担保⽂件, 伪造财务报表和其他申请材料, 最后从平安银⾏北京德胜⻔分⾏获得贷款。在德胜⻔分⾏基于这些材料批准贷款后,平安银⾏随后分别在 2013 年 1 ⽉ 11 ⽇和 2013 年 1 ⽉ 17 ⽇发放三亿元⼈民币和⼈民币 17 亿元的贷款。其中三亿元⽤于偿还中国农业银⾏的贷款, ⼈民币⼗亿元⽤于偿还民族证券, 五亿元⽤于偿还北京智村⽂企(Zhi Cun Wen Qi)投资有限公司、北京盘古七星酒店和新⽉国际投资有限公司(Xin Yue International Investment Company Limited)的债务, 其余 2 亿元⼈民币的⽤途与贷款时批复的⽤途不⼀致。 2017 年 1 ⽉ 17 ⽇, 我局对此进⾏⽴案调查。调查显⽰, 北京盘古⽒投资有限公司涉嫌以虚假事由从银⾏获得贷款，其实际控制⼈郭⽂贵计划并授权北京盘古⽒的副总裁杨颖(YANG YING)，吕涛(LV TAO)以及公司财务⼈员谢红琳(XIE HONG LIN), 以虚假事由, 安排实施从平安银⾏获得⼈民币 20 亿元的贷款。郭⽂贵、杨颖(YANG YING)、吕涛(LV TAO)以及谢红琳(XIE HONG LIN) 涉嫌以虚假事由从银⾏骗取贷款。迄今为⽌, 案情正在调查中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外, 杨颖(YANG YING), 吕涛(LV TAO)和谢红琳(XIE HONG LIN) 被依法批捕。案件 10: 裕达置业, 裕达酒店编造虚假事由从民⽣银⾏获得贷款⼈民币 30 亿元。

2014 年 12 ⽉中旬, 河南裕达置业有限公司及郑州裕达国贸酒店管理有限公司的控制⼈郭⽂贵指使⻢成(MA CHENG), 张欣城(ZHANG XIN CHENG)以及肖银玲(XIAO YEN LING)等⼈为这两家企业向民⽣银⾏申请⼈民币 30 亿元的贷款。他们提供了与租赁、内部改造装修及设备购置等业

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务有关的虚假合约, 并出具了由民⽣银⾏⾹港分⾏出具的⾦额为 5.2 亿美元信⽤证担保后,以国内贷款⽅式从银⾏获得了 30 亿元的贷款。 2017 年 1 ⽉ 18 ⽇, 我局对此进⾏⽴案调查。调查显⽰, 裕达置业有限公司和郑州裕达国贸酒店管理有限公司涉嫌编造虚假事由从银⾏骗贷。他们的实际控制⼈郭⽂贵策划并授权盘古⽒投资有限公司副总裁⻢成(MA CHENG), 编造虚假事由安排和实施从民⽣银⾏骗得⼈民币 30 亿元的贷款。迄今为⽌, 案情正在调查中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外，⻢成(MA CHENG)则已被依法批捕。案件 11: 赵云安(ZHAO YUN AN)、曲⻰等⼈职务侵占

2008 年 5 ⽉, 天津华泰控股集团有限公司 (后来更名为远润控股集团有限公司, 以下简称天津华泰, Tianjin Hua Tai) 的股东之⼀与其他股东郑介普(Zheng Jie Pu)以及李明炯(Li Ming Jiong)的关系交恶。正是这位股东告发了赵云安(ZHAO YUN AN)职务侵占⾏为并导致其被抓。为了促成释放赵云安(ZHAO YUN AN)，赵的妻⼦⽩⽟(Bai Yu)通过赵云安(ZHAO YUN AN)的同学，也就是盘古的前主席余⼩凤(Yu Xiao Feng)与郭⽂贵取得了联系。余⼩凤(Yu Xiao Feng)提出如果它能够让赵云安(ZHAO YUN AN)释放的话，希望能够借(⽩⽟)⼀亿元⼈民币。 2008 年 6 ⽉ 26⽇, 赵云安(ZHAO YUN AN)在天津市公安局保释出狱，由于赵云安(ZHAO YUN AN)没有⼀亿元的资⾦，经过共同商议，他同意把他在北京合⼤创新技术有限公司(以下简称 HDIT,该公司实际上由赵控制)的所有股份转让给郭⽂贵。由于 HDIT 持有北京世纪泰和投资有限公司 (以下简称 BCTH) 70% 的股权, 其中 40% 由郑介普(Zheng Jie Pu)持有，⽽ HDIT 和 BCTH 也分别持有天津华泰的 11.39% 和 61.81% 的股权，故获得 HDIT 的全部股权相当于取得对天津华泰的控制。2008 年 7 ⽉ 14 ⽇,郭⽂贵指⽰犯罪嫌疑⼈曲⻰和郭翰乔(Guo Han Qiao)与 HDIT 的持股⼈陈洪(Chen Hong)以及喻晓芝(Yu Xiao Zhi)签署股权转让协议，曲⻰从陈洪(Chen Hong)获得16.78%股权，⽽郭翰乔(Guo Han Qiao)从喻晓芝(Yu Xiao Zhi)获得了其余的 83.2% 的 HDIT 股权。2008 年 8 ⽉ 5 ⽇, HDIT 的股权变动经⼯商⾏政管理部⻔批准⽣效。同⽇，郭⽂贵指使曲⻰进⼊天津华泰的办公场所, 接管了天津华泰管理与控制权。 2008 年 8 ⽉ 8 ⽇⾄ 2008 年 11 ⽉ 6 ⽇,郭⽂贵指使曲⻰伙同其他⼈将 4.287 亿资⾦作为投资资⾦从天津华泰转移到中茵投资发展有限公司 (以下简称 ZYID)并由其管理（ZYID 的实际控制⼈是曲⻰）。这笔资⾦中的⼈民币 2970 万元在 2008 年 12 ⽉ 2 ⽇⾄ 2009 年 3 ⽉ 7 ⽇期间转还给了天津华泰,⽽剩下的 400.16 亿元则被作为投资管理基⾦借给政泉置业，被后者⽤来⽀付建筑⼯程款、以及郭⽂贵实际控制的政泉置业和盘古⽒投资⽤来进⾏项⺫发展的借款的归还。迄今为⽌, 此案正在调查中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外, 赵云安(ZHAO YUN AN)取保候审。曲⻰则另案处理中。

三、调查中但尚未⽴案的案件 (共 4 宗)

案件 12:郭⽂贵、⻢建、⾼辉(GAO HUI)等⼈涉嫌强制交易

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2009 年 12 ⽉ 8 ⽇, 在从⽯家庄商业银⾏获取民族证券 6.8%股权的过程中, 为了防⽌东⽅集团(Orient Group)的竞购，郭⽂贵指使⾼辉(GAO HUI)和满永平(MAN YONG PING)通过时任公安部副部⻓⻢建, 对东⽅集团董事⻓张宏伟(ZHANG HONG WEI)进⾏定位后与其谈话，告知其政泉控股是⼀家为公安部⻔服务的公司，已经投标并赢得从⽯家庄商业银⾏获得民族证券的股份，建议东⽅集团不要与政泉控股竞购并放弃其第⼀次要约中提出的收购条件。张宏伟(ZHANG HONG WEI)在这样的压⼒下放弃了收购。 2009 年到 2012 年 12 ⽉，郭⽂贵密谋与⻢建和其他⼈以国家相关部委的名义来威胁和迫使中国民⽤航空局(Civil Aviation Administration)以及⾸都机场的相关负责⼈通过增加"⾼⻔槛"的收购转移条件的做法来淘汰收购中的竞争对⼿。通过这种⼿法，政泉控股取得先机，以总价⼈民币16 亿元的极低成本从⾸都机场获得民族证券 61.25% 的股份。 2010 年 8 ⽉, 在政泉控股从⾸都机场获取民族证券的 61.25% 股权的过程中，为了防⽌东⽅集团参与竞购，郭⽂贵指⽰⻢建、满永平(MAN YONG PING)、⾼辉(GAO HUI)等⼈以 "郭⽂贵的公司为国家安全部⻔⼯作 "以及" 让郭的公司获得利益也就是保护国家利益 "的说法向东⽅集团董事⻓张宏伟(ZHANG HONG WEI)施压。尽管东⽅集团为此次收购举⾏了董事会会议, 也进⾏了充分的准备⼯作，但还是被迫放弃了第⼀次收购要约的权利，并在⻢建和相关⼈员的压⼒下退出了收购。 2013 年 9 ⽉间，民族证券在增加资本的过程中，郭⽂贵以政泉控股公司的名义要求东⽅集团不得增加其在民族证券中的资本份额。遭到拒绝后，郭⽂贵再次要求公安部的⻢建向东⽅集团董事⻓张宏伟(ZHANG HONG WEI)施压, 东⽅集团随后在压⼒下放弃了增加其在民族证券中的股份的权利。迄今为⽌, 此案正在调查中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。⻢建正在被控⽅调查，⾼辉(GAO HUI)已逝。

案件 13: 赵达建(Zhao Da Jian)、杨颖(YANG YING) 等⼈⾮法挪⽤民族证券 1 亿元⼈民币资

⾦。

2011 年 9 ⽉和 10 ⽉间, 郭⽂贵遇到资⾦短缺和债务问题, 在民族证券⾼管赵达建(Zhao Da Jian), 郭翰乔(GUO HAN QIAO), 杨颖(YANG YING) 等⼈⽆法从合法渠道获得资⾦时，郭⽂贵与赵达建(Zhao Da Jian), 杨颖(YANG YING) 以及吕涛(LV TAO)密谋，通过让民族证券购买盘古⽒投资有限公司(实际控制⼈郭⽂贵)开发的盘古⼲场办公楼, 并签订总额⾼达 12 亿元⼈民币的售前合同。根据合同，民族证券必须在 2011 年 10 ⽉ 25 ⽇前向盘古⽒⽀付 10 亿元的预付款。民族证券⽀付的这笔资⾦后来被郭⽂贵⽤来⽀付其个⼈债务。 2013 年 1 ⽉，迫于中国证监会压⼒，郭⽂贵和杨颖(YANG YING)在挪⽤资⾦⻓达⼀年之久后，向民族证券偿还了这 10 亿元资⾦。迄今为⽌, 此案正在调查中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵仍然逍遥法外, 杨颖(YANG YING), 赵达建(Zhao Da Jian)被批准逮捕。

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案件 14: 赵达建(Zhao Da Jian)、杨颖(YANG YING) 等⼈挪⽤民族证券资⾦⼈民币 8 亿元。

2013 年 3 ⽉, 郭⽂贵遇到资⾦短缺和债务问题，他指使民族证券⾼管杨颖(YANG YING)、赵达建(Zhao Da Jian)和何栋(He Dong)等⼈，通过让民族证券授权东亚信托(East Asia Trust)给河南裕达(实际控制⼈为郭⽂贵)提供融资。作为交换，东亚信托授权信达证券(Xin Da Securities)向民族证券出售信托产品, 结果是民族证券⽤⾃有资⾦购买信达证券的信托产品, 从⽽挪⽤民族证券 8 亿元⼈民币的资⾦给河南裕达。这些资⾦后来在中国证监会的压⼒下偿还给了民族证券。迄今为⽌, 此案正在调查中，犯罪嫌疑⼈郭⽂贵仍然逍遥法外, 杨颖(YANG YING), 赵达建(Zhao Da Jian)被批准逮捕。案件 15: 赵达建(Zhao Da Jian)、杨颖(YANG YING) 等⼈挪⽤民族证券资⾦⼈民币 3 亿元。

2014 年 9 ⽉ 20 ⽇, 为了缓解个⼈资⾦短缺和债务问题，郭⽂贵作为民族证券的实际控股股东, 与赵达建(Zhao Da Jian)、杨颖(YANG YING)等民族证券⾼管合谋, 从民族证券账户转移⼈民币三亿元到政泉控股（郭⽂贵为实际控制⼈），资⾦被⽤来⽀付⽋给盘古的利息。这些资⾦后来被还给了民族证券。迄今为⽌, 此案正在调查中，犯罪嫌疑⼈郭⽂贵仍然逍遥法外, 杨颖(YANG YING), 赵达建(Zhao Da Jian)被批准逮捕。四、与郭⽂贵有关联，但郭⽂贵没有涉案的案件 (共 4 宗)

案件 16: 郭⽂存(Guo Wen Cun)与⾼松(Gao Song)涉嫌伪造证据

2012 年 4 ⽉ 5 ⽉期间, 犯罪嫌疑⼈郭⽂存(Guo Wen Cun)打算转让名下位于政泉公司开发的政泉花园 3 栋 903 室和 702 室的两处房产。由于北京的限购政策限制, 没有北京户⼝的郭⽂存(Guo Wen Cun)⽆法转让。郭⽂存(Guo Wen Cun)于是和⾼松(Gao Song)密谋，由⾼松(Gao Song)指使政泉公司法务部员⼯郑秀华(Zheng Xiuhua)以及政泉公司销售部经理邱⼀庆(Qiu Yi Qing), 伪造预售合同和付款收据。2012 年 7 ⽉ 25 ⽇, 郭⽂存使⽤伪造的合同，以违反合同为由, 在郑州市中原区⼈民法院提起民事诉讼，要求法院判令政泉公司进⾏（上述两处房产的）转让登记。2012 年 8 ⽉ 8 ⽇, 法院做出了对郭⽂存(Guo Wen Cun) 的有利判决，使得在其名下的两处房产可以进⾏转让登记。在调查和了解上述事实后,我局要求郑州市中原区⼈民法院进⾏重审，2016 年 11 ⽉ 17 ⽇, 中原区法院对此案进⾏重审，推翻此前判决，驳回了原告的申请。犯罪嫌疑⼈郭⽂存(Guo Wen Cun)、⾼松(Gao Song)、邱⼀庆(Qiu Yi Qing)违反《中华⼈民共和国刑法》第 307 条, 涉嫌伪造证据, 犯罪事实明确, 证据确凿充分。郭⽂存(Guo Wen Cun)和⾼松(Gao Song)被逮捕, 不久将被起诉。案件 17: 林强(Lin Qiang), ⾮政府⼈员贿赂

2007 年 2 ⽉ 13 ⽇, 犯罪嫌疑⼈林强(Lin Qiang)协助北京摩根公司(Beijing Morgan Company)以每年 12% 的利息从⻘岛国际商务中⼼（Qingdao International Commerce

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Center）筹借⼈民币 1 亿元, 期限 6 个⽉。在借款期满后, 北京摩根公司未能如约偿还, 因此⻘岛国际商务中⼼法⼈代表余锡华(Yu Xi Hua)请求林强(Lin Qiang)帮助，林多次协调北京摩根公司还款。在林强的协调下, 盘古公司 (原北京摩根公司) 于 2008 年 8 ⽉ 12 ⽇连本带息向⻘岛国际商务中⼼⽀付了 1.2 亿元⼈民币。林强向余锡华(Yu Xi Hua)提出了⼀百万元佣⾦的要求。犯罪嫌疑⼈林强(Lin Qiang)利⽤职务之便向他⼈索要财物, 数额巨⼤, 这种⾏为严重损害了公司的管理秩序。他的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 163 条, 涉嫌⾮政府⼯作⼈员⾏贿，犯罪事实清楚，证据确凿充分。迄今为⽌, 嫌疑⼈林强(Lin Qiang)已被批捕, 案件已被检控。案件 18: 徐盎阳(Xu Ang Yang)，⾮政府⼈员贿赂

2013 年到 2015 年, 徐盎阳(Xu Ang Yang)在政泉控股有限公司法律部⻔担任经理期间, 利⽤了职务之便，在处理冯刚(Fong Fang)和⺩杰红(Wang Jie Hong)的案件中为他们提供便利，作为回报，他从这两⼈处多次合计获得 793000 元的利益。犯罪嫌疑⼈徐盎阳(Xu Ang Yang)利⽤职务之便向他⼈索要财物, 数额巨⼤。他的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 163 条, 涉嫌⾮政府⼯作⼈员⾏贿，犯罪事实清楚，证据确凿充分。迄今为⽌, 嫌疑⼈徐盎阳(Xu Ang Yang) 已被批捕, 案件已被检控。案件 19: 郭⽂平(Guo Wen Ping)挪⽤资⾦案

2010 年 7 ⽉和 8 ⽉间, 郭⽂贵与郭⽂平经过商量，共同指使河南裕达的财务经理⻢成(Ma Cheng)，将河南裕达 1600 万元的营运资⾦转移到郭⽂平在中国建设银⾏的股票账户中，供其购买陕⻄航天动⼒⾼科技股份有限公司(航天动⼒)的股票。随后，在郭⽂贵的授意下, 郭⽂平卖掉航天动⼒的所有股票，获利⼀百三⼗万元，然后将⼀千七百三⼗万元⼈民币转到了郭强 (郑州) 投资服务有限公司的账户。 28/05/2017 17:09 Nickie Davis [email protected] 请看下⾯ Robin Rosenzweig [email protected] [email protected] 我的回复⻅下⽂- ⾮常希望我们能够找到⼀些⽅法来帮助美国感谢你 5 ⽉ 19 ⽇的来信, 由于我的⾏程已定，所以不得不遗憾的说，我将⽆法欢迎孙副部⻓。作为⺴络安全对话的⾸次会议，我很⾼兴他能够与司法部⻔的其他成员以及国⼟安全部的成员会⾯,。假如我们能够⻅⾯, 我打算向副部⻓就以下 3 个问题表达我对的关切, 并希望这些问题能够迅速解决: 1. 第⼀，其实你和我讨论过的, 我对从美国按惯例遣送中国公民返回中国这件事表⽰关注。中国拒绝遣返数量惊⼈的公民返回国内，这⽐任何其他国家都要多--这个问题必须得到解决。 2. 第⼆, 其实，我们在北京的使馆也已经向公安部转达了相关要求--根据我的了解，有 3 个美国公民, 其中⼀个怀孕在⾝，他们被禁⽌离开中国。

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3. 第三，我们收到相关汇报, 中国的执法⼈员继续前来美国，意图劝说⼀个在逃者返回中国，他们的⾏事⻛格是美国法律的⻛格，但这个做法却⼜违反了美国的法律。我希望能够在回到华盛顿后就这些问题与你当⾯讨论，特别是上⾯提到的 3 个美国公民的事情，应该允许他们离开中国，时间上⾮常紧迫。特别是那个怀孕的美国公民，她的情况将很快不再适合坐⻜机旅⾏。如果这些公民不能⽴即离开中国, 我们的⾸次对话是否能够如期举⾏将会变得复杂。同样重要的是，鉴于我们已经有相应的遣返政策，在此基础上展开对话，并保证中国的执法⼈员不会再继续来到美国执法也是⾮常重要的。期待与你相⻅杰夫塞申斯（美国司法部⻓） 28/05/2017 17:09 Nickie Davis [email protected] 请看下⾯ Robin Rosenzweig [email protected] [email protected] 2017 年 5 ⽉ 26 ⽇亲爱的塞申斯司法部⻓⾮常感谢你 5 ⽉ 25 ⽇的来信。您信中说的问题相当重要, 我已经及时向北京⽅⾯报告, 他们将认真处理相关事件。我想告诉您的是，孙⽴军副部⻓⺫前仍然在华盛顿，对于您所关⼼的事情，他带来了⾮常重要的信息。他希望能够亲⾃向您做⼀个简要的介绍，同时转交⼀封（中国）国务委员及公安部部⻓郭声琨先⽣的来信。他还准备听取您关于安全和⺴络安全对话第⼀次会议的相关建议, 以及关于双⽅执法合作的建议。同时, 他完全清楚由于你的⾏程安排, 这周您⽆法⻅到他。他愿意在华府再等您⼀下，或者如果您愿意，他可以根据您的⾏程安排专程去⻅您。当然他也可以和您指定的⼈会⾯。另外，也许您已知晓，他和他的同事们与 FBI 和 ICE 的会议今天上午被取消了。事实上, 孙先⽣本来想在这⼀系列的会议上，就您所关注的⼏个问题进⾏回应。按照美国的意愿，他提出了⼀些具体的建议和步骤, 并将快速地付诸实施。

65

如果你能指⽰ FBI 和 ICE 重新考虑他们（取消会议）的决定, 这样他们(FBI, ICE)可以在孙先⽣仍然在华府的时候与⻅上他⼀⾯, 我将⾮常感激。再次感谢您的来信。我期待着与您更加密切地合作, 实现川普总统在⻢阿拉哥庄园(Mar-a-Lago)的筹划的对话（会议），同时确保执法部⻔取得成效，（中美）⺴络安全对话也取得成功。祝⼀切安好

2017 年 6 ⽉ 27 ⽇ 14:3…

Nickie Lum Davis [email protected]

备忘录

Broidy 资产管理公司 [email protected]

KWOK, HO WAN – 显⽰在⾹港⾝份证上名字，此⾝份证⽤来取得美国签证

(其他名 MILES KWOK, GUO WENGUI )

美国签证有效期 2017 年 6 ⽉ 30 ⽇

⽣⽇：1968 年 5 ⽉ 10 ⽇

NGOK, HING CHI，他的妻⼦，⽣⽇：1968 年７⽉８⽇

GUO, QIANG，他的⼉⼦，⽣⽇：198７年２⽉２２⽇

GUO, MEI，他的⼥⼉，⽣⽇：198９年１⽉２８⽇

国际刑警红⾊通知发布于 2017 年 4 ⽉, 针对⼈是 KWOK, HO WAN，其他名 MILES KWOK,

GUO WENGUI 以及其他所有曾⽤名。（他⾃称拥有 11 本护照）

⾹港已经准备好发布官⽅通告，要求将他引渡回⾹港。基于的事实是他使⽤伪造证件获得美国签

证（还处在被国际警察红⾊通知中）。美国与⾹港之间存在遣返协议，⽽美国与中国之间没有遣

返协议。

中国⽴刻将两名美国监押⼈员送返美国，应美国司法部总律师 Jeff Sessions 的请求。

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中国⽴刻接收６０名羁押在美国的中国⾮法移民，这是中国政府与⾃前⼀届美国政府以来⼀直的

争论焦点。

请求停⽌更新 KWOK, HO WAN 的正在申请延期的美国签证（美国签证有效期 2017 年 6 ⽉ 30

⽇）并吊销以上列举的他的妻⼦及两个⼦⼥的签证。

紧急请求将 KWOK, HO WAN 列⼊禁⻜⼈员名单，并给予⾹港政府时间派遣⻜机以逮捕 KWOK,

HO WAN。

2017 年 8 ⽉ 9 ⽇ 14:54

Nickie Davis [email protected]

如下


帐户名：LNS 资产公司

帐号：97292370

开户银⾏：夏威夷银⾏

SWIFT: BOHIUS77

ROUTING: 121301028 (模糊不清，需校对)

Nickie Lum Davis

(曾⽤名 Nickie Shapira )

2934 1/2 Beverly Glen Circle #318

洛杉矶，加州 90077

———————————————————————————————————————

2017 年 8 ⽉ 9 ⽇ 15:57


转账新指⽰：

67


帐户名：CHR GROUP LLC

帐号：501021840696

国内 routing 号：026009593 美国银⾏

6900 westcliff drive 4th floor

Las Vegas, NV89145

联系⼈： Matthew ⺩ (电话 702-3057578）

Iphone 发出

2017 年 8 ⽉ 9 ⽇ 20:29


电汇指⽰

Nickie Lum Davis <[email protected]>

Andy Kong <[email protected]>

Nikki,

请按如下指⽰电汇

Farmers & Merchants 银⾏

302 Pine Avenue

Long Beach, 加州，90802

ABA 号码： 122201198

账户名：Farmers & Merchants 信托公司

账号： 01152793

下步转帐户：R Rosenzweig

账号：710053018

68

谢谢，

Elliott

(本⻚是夏威夷银⾏转账票据，模糊不清，为避免错误，未翻译)

2017 年 7 ⽉ 27 ⽇ 15:19

Erica Hilliard <[email protected]>

⻢来⻄亚总理 2017 年 9 ⽉ 9 ⽇来访并会⻅美国总统于 Bedminster, 新泽⻄

[email protected]


亲爱的约翰，

我写此信以跟进，由美国总统对我亲⾃批准，我将在 2017 年 9 ⽉ 9 ⽇星期六与⻢拉⻄亚总理

Najib Razak 在新泽⻄州 Bedminster ⼀起打⾼尔夫球。刚刚在纽约联合国⼤会开幕前。

Reince 于⼏天前告知我⽇期和批准。他还说⻢拉⻄亚的外交部⻓或⼤使会得到美国国家安全委

员会的接触并收到相关细节。现在此事还未发⽣。我很⾼兴⻢拉⻄亚今天收到这个消息。

如果有问题，随时联系。

再次感谢你，

敬礼

Elliott Broidy

董事会主席及 CEO

Broidy 资产管理公司

1801 Century Park East, Suite 2150


办公室电话： 310-5535050

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⼿机：310-6135151

2017 年 8 ⽉ 7 ⽇ 13:27


回复：对于⻢拉⻄亚的⼀个想法

Fran Moore <[email protected]>

谢谢

发⾃ iPhone

——————————————-

2017 年 8 ⽉ 7 ⽇ 10:25 上午, Fran Moore <[email protected]> 写到：

Elliott,

我有⼀个跟新。Cam 刚刚来电说由于东海岸的恶劣天⽓，他被切断了电话及⺴络联系。现在通

讯已完全恢复。他正在⼯作中，不晚于今天下午 6 点太平洋时间他将向我交付结果。在 5 点太

平洋时间前向你汇报进展。由于早上他没能够于及时交流，直到他已经错过了交付期。我们才知

道出了问题。Jessica 已经准备好在 Circinus 的⽂章。我们在等待⻢来⻄亚的的特别案例。

Fran

——————————————-

2017 年 8 ⽉ 7 ⽇ 12:55 下午, Elliott Broidy <[email protected]> 写到：

谢谢 Fran

发⾃ iPhone

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70

嗨， Elliott,

我还在等待 Cam 和 Jessica 的跟新。于此同时，对于⻢来⻄亚我有了⼀个想法。

沙特国⺩ Salman 今年⼆⽉在⻢来⻄亚停留了⼀个星期，签署了⼲泛的协议，包括教育，劳⼯

开发，⾦融投资，防务/安全合作。这是国⺩今年⾸次访问的亚洲国家，今年早些时期，他在此

国停留了四个星期。这些协议包括沙特 Aramco 投资 70 亿美元建⽴⼀座原油处理基地，使得

这项 Aramco 投资成为⻢来⻄亚的最⼤单笔投资者。在防务⽅⾯，他们两国决定加强反恐合

作，合建⼀座共⽤的情报中⼼。沙特还决定向⻢来⻄亚出售过剩的军事装备（⻢来⻄亚基于南中

国海的紧张局势，正作⼿于提⾼军事⼒量的现代化程度）。由于美国也正在提⾼与沙特的合作，

这就有了三边合作反恐的空间。从 Circinus 的⾓度来看，我们能够处在⽀持⻢来⻄亚与沙特两

个国家的位置。

我对⻢来⻄亚总理 Najib 有与国外领导⼈的发展特殊私⼈关系的意愿有个有趣的洞察（⽐如与

特朗普总统打⾼尔夫）。我节选了⼀段 Najib 接受 Al-Arabiya 电视台关于沙特国⺩访问的采

访。（我不敢想象 Najib 会向沙特国⺩提出⾃拍的要求）

“

……………..

Najib Razak: 我很⾼兴通过这次访问认识了沙特国⺩ Salman. 我们在⼀起很⻓时间。我观察发

现这位两座神圣伊斯兰庙宇的看护者⾮常具有个⼈魅⼒，对⼈热情，关怀备⾄。他具备丰富的历

史知识和强烈的增进合作的愿望。我对于他的领导⼒⾮常敬仰。

我很冒昧地向国⺩提出⾃拍的建议。出乎意料和⾼兴的是，陛下居然同意了这个请求。我们⼀起

⾃拍了。我提醒我⾃⼰这是从另外⼀个⾓度展⽰国⺩的形象的好机会，因为他确实是⼀个⾮常好

的⼈，我要展⽰国⺩的⼈性⼀⾯，当我们只从习惯了的规范化⾓度看来，它不是那么⽣动⽽显著

…………………

”

2017 年 8 ⽉ 11 ⽇ 14:01


Dennis W 的回复


嗨，Elliott,

71

Dennis Wilder 对于⻢来⻄亚现在还没有跟新。他说⻢来⻄亚总理 Najib 对于与沙特国⺩建⽴亲

密私⼈关系的愿望并不是专注于得到援助和投资。这是处于低消原⻢来⻄亚总理⻢哈蒂尔的政治

影响。（现年 93 岁，是⼀位资深政治家，对国家的政治影响⼒同⽐于原新加坡总理李光耀去世

前⼏年）⻢哈蒂尔被看作⼀位虔诚的伊斯兰教徒⽽ Najib 被视作更加世俗的政治家。同样的原

因，同美国总统的亲密关系有助于 Najib 在国内政治地位。

Najib 的另外⼀个我们可以利⽤的政治兴趣是与中国的现代丝绸之路经济推动努⼒相关，中国想

建⽴⼀条从中国连接到东南亚的铁路。中国已经在⻢来⻄亚投资了很多资⾦建⽴⾼铁来连接到中

国⼤陆。对于中国这是⼀个很好的投资，他能从⻢来⻄亚得到回报。Dennis 说 Najib 与特朗普

总统的接触是致⼒于寻找另外⼀个竞争投资以抵消中国在区域的统治⼒。⻢来⻄亚会潜在成为商

业外交的聚焦点。

敬礼，

Fran Moore

[email protected]

703-509-7519

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2017 年 8 ⽉ 31 ⽇ 11:25

Robin Broidy <[email protected]>

回复 Gen Kelly 关于⻢来⻄亚总理


亲爱的 Kelly 将军，

⾮常感谢你出任美国总统幕僚⻓这个⾮常重要的领导岗位。你对我们国家的健康与福祉的多年承

诺和现在出任这个挑战的职务让我们欢欣⿎舞。

我在⻢来⻄亚经商期间有幸结识这位⻢来⻄亚总理， Najib Razak. 他于 2009 年就任此职。今

年六⽉晚期，我亲⾃向美国总统谈起⻢来⻄亚总理的官⽅访问。由于就职多年，⻢来⻄亚总理发

展了与中国政府异常强的关系并已经通过⾮官⽅渠道帮助美国与中国的关系出⼒⾮常。⻢来⻄亚

总理与美国总统的会⻅定于 9 ⽉ 12 ⽇。

在 6 ⽉的谈话中，我提醒总统说他曾与⻢来⻄亚总理⼀起打过⾼尔夫球。⻢来⻄亚总理⾮常希

望在访问期间也打⼀场。总统先⽣说他很⾼兴接受了。我把消息转告了⻢来⻄亚总理。很不幸⾼

尔夫⽐赛并未出现在给总统过⺫的⾏程安排上。这会给美国总统的形象减分。总统先⽣确实是有

⾮常满的⾏程安排，我向你保证与⻢来⻄亚总理的关系重要⾮凡。我会⾮常⾮常感谢你能关注此

事并将⾼尔夫⽐赛加⼊⾏程安排。

⾮常感谢你的⼤⼒协助。我经常去华盛顿，⾮常⾼兴如果能有机会与你在⽅便时候⻅⾯。

亲切问候

Elliott Broidy

Rich Miniter ([email protected]) 转发：川普会⻅⻢来⻄亚总理，商讨安全及购买⻜机事宜 14/09/2017 19:27 [email protected] ([email protected] ) , Elliottt Broidy ([email protected] ) 这是就⻢来⻄亚的第⼀篇粗略草稿发⾃ iPhone

转发内容：发件⼈： joseph Hammond ([email protected])

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⽇期： 2017 年 9 ⽉ 14 ⽇，3：53：49 下午 EDT 收件⼈： Rich Miniter ([email protected]) 主题：川普会⻅⻢来⻄亚总理，商讨安全及购买⻜机事宜

会晤川普后，⻢来⻄亚同意购买⻜机作者： Joseph Hammond

川普总统本周欢迎⻢来⻄亚总理拿督斯⾥纳吉布拉扎克第⼀次前往⽩宫的访问。两位领导⼈讨论朝鲜，反恐问题，并就购买⻜机事宜进⾏商讨。⻢来⻄亚计划在美国⼤量购买美国制造的⻜机，这将帮助川普履⾏他竞选时的承诺，并加强和巩固他与⼀位竞选同盟者的关系。⻢来⻄亚可能会在未来五年内从波⾳购买多达 50 架 737 ⻜机。⻢来⻄亚⾸相纳吉布说“我们承诺购买 25 架 737 Max 10 ⻜机，以及⼋架 787 梦幻⻜机”

发件⼈： Elliott Broidy ([email protected]) 回复：⻢来⻄亚⽂章 04/10/2017 23:18 收件⼈： Richard Miniter ([email protected]) 好⽂章！我认为对亚洲读者⽂章⾥⻢来⻄亚总理的名字应该⽤纳吉布发⾃ iPhone 2017 年 10 ⽉ 4 ⽇，8：54 下午， Richard Miniter ([email protected]) : 发⾃ iPhone 开始传发：

发件⼈： Joseph Hammond ([email protected]) ⽇期： 2017 年 10 ⽉ 4 ⽇， 7：21：10 下午收件⼈： Richard Miniter ([email protected])；Rich Miniter

([email protected]) 美国应该建⽴在美国与⻢来⻄亚的关系上作者： Joseph Hammond

虽然奥巴⻢总统的“转向亚洲”提议赢得了众多的宣传和报道，但是亚洲领导⼈并没有

真正的热情响应他的诚恳倡议。相⽐之下川普总统向亚洲推⼲的策略安静很多，但似乎正在得到更多的亚洲国家的接受。川普总统最近与⻢来⻄亚的接触，对改善与⼀个关键的反恐伙伴和盟友的关系提供了⼀个机会。事实上，国防和国家有关部⻔应采取若干具体措施来加强这⼀必要的联盟，并向远离美国的其他东南部亚洲国家发出这个重要信号。

迹象已经令⼈⿎舞。上个⽉，特朗普总统欢迎⻢来⻄亚总理纳吉布前往⽩宫。两位领导⼈宣布了⻢来⻄亚购买美国⻜机，和联合反恐计划的重要协议。幕后的谈判，中国很可能成为讨论的重要组成部分。

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发件⼈： Matt Britton ([email protected] ) 回复：合同，等等

02/07/2017 11：11 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected] ); Erica Hilliard (Erica@broidy-

capital.com) ; [email protected]) Hi 埃利奥特：周⼀ 1：00 下午，好吗？ Matt 发件⼈： Elliott Broidy ([email protected] ) 收件⼈： Matt Britton ([email protected] ); 抄送： Erica Hilliard ([email protected]) ; Elliott Broidy

([email protected]) 发送：周六，2017 年，七⽉ 1 ⽇ 6：06 下午主题：合同等等 Matt 你好，再次感谢你在 Reno 的出⾊⼯作。你有时间的时候我希望能讨论以下⼏个事项：

1. Cogility 合同 2. 在罗⻢尼亚有关营销代表/顾问的新合同 3. ⻢来⻄亚新合同 4. 安哥拉进展状况下⼀轮年⾦⽀付期在六⽉。埃瑞卡，请找到英特尔负责⼈ Sango 的邮

件，他提到安哥拉在 2017 年六⽉份会付 6 百万美元给 Circinus LLC 请告知你适当的时间我们可以通话，周⼀应该可以。祝好，艾利奥特

发⾃ iPhone

发件⼈： Fran Moore ([email protected]) 主题：⻢来⻄亚

02/05/2017 10：29 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected] ) 艾利奥特你好，这个附加⽂件是通过对话，调查考证，以及专业⼈⼠的汇总得到的。做的很快，但是会给你

提供⼀些好的观点和背景资料。如果你有什么进⼀步的问题可以在⼀⼩时内打我的⼿机，我11：30 要出发去 DIA。

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祝好，弗兰摩尔 [email protected] 703-509-7519 ** 附件如下 ** 艾利奥特⻢来⻄亚关键点：

⻢来⻄亚和美国政府之间建⽴更密切的关系还有很⼤的空间，特别是在⻢来⻄亚总理和川普

总统个⼈之间建⽴强有⼒的关系。对美国⽽⾔，与⻢来⻄亚政府的关系更加牢固是⼀个战略⺫标 - 它是美国抵制中国控制该地区努⼒的⼀部分。 l 美国和⻢来⻄亚更加紧密的安全和外交关系将成为打击中国在南中国海域扩张领⼟的重要举

措。同样，更密切的双边贸易关系将有助于钝化中国在该地区发挥经济主导地位的⼒量。 l 川普政府对中国表明了直接明确的⽴场。对中国在贸易，操纵货币，以及在南海的侵略姿态

⽅⾯，发出了严厉的对峙信息。与此同时，川普总统已经与习近平主席确⽴了紧密关系，确保美国和中国能够共同努⼒将北朝鲜纳⼊谈判团队。

l 川普总统将寻求⻢来⻄亚和其他东南亚国家的强⼤⽀持，加⼤对中国的压⼒，从⽽帮助解决北朝鲜的威胁。他还将寻求其它东南亚国家，利⽤他们与中国的双边关系来施压北京要负责任的⾏事。更强有⼒的双边防务关系也将改善美国和东亚的防务状态，例如北朝鲜问题。⻢来⻄亚与北

朝鲜独特的历史关系将为川普总统提供宝贵的深度解析，因为他在美国就此问题制定了美国的政策： l 川普总统明确表⽰，美国将采取⼀切必要⾏动遏制核威胁。同时公开表⽰他将很荣幸能够与

⾦正恩⻅⾯，在是在⾦正恩保全⾯⼦的⽅式下请他来到谈判桌上。 l 我们知道 2 ⽉份在吉隆坡，北朝鲜使⽤化学武器 vx 暗杀了⾦正恩同⽗异⺟的哥哥⾦正男，

⻢来⻄亚因此成为朝鲜的攻击⺫标。 l 川普总统对叙利亚使⽤化学武器感到愤慨。因⽽分享纳吉布总理由于北朝鲜对⻢来⻄亚进⾏

恶意伤害攻击所感到的愤慨。

反恐努⼒是⻢来⻄亚与美国密切合作的第三个领域。⻢来⻄亚作为亚洲的⼀个穆斯林国家，我们理解激进的极端主义组织像伊斯兰国家对国家安全构成的⻛险。过去我们在反恐问题上进⾏了密切的合作，川普总统正在对战胜伊斯兰国家重新加⼤⼒度，并毫⽆疑问欢迎有更多的机会与你们合作解决这个问题。缺⻚！！！！

。。。。。对中国在亚洲推动经济和军事具有决定性影响⼒的⺫标感到不安。有些国家像菲律宾和越南公开抵制中国的影响⼒，其他国家则采取更加纵容的态度，⽐如新加坡和⻢来⻄亚。让中

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国与美国之间保持⼒量平衡的愿望导致⻢来⻄亚在东盟论坛等会议上就中国在南海的侵略等问题上保持中⽴态度。

⻢来⻄亚与美国的关系在奥巴⻢执政时有所改善，因为该政府把与东南亚的关系列为优先事项。即便如此，⻢来⻄亚在安全问题上也谨慎对待美国，以避免得罪中国。2008 年之前，美国和⻢来⻄亚关系冷淡，只是在反恐⽅⾯有些许有限的合作。

美⻢双边合作最容易的领域是反恐。⻢来⻄亚⻓期存在着伊斯兰极端主义组织，其中包括那些以前与基地为伍，现在加⼊与伊斯兰国家的组织。与此同时，美国政府貌似反伊斯兰教的⾔论可能使纳吉布总理更加难以公开改善与美国政府的合作。值得探究的是纳吉布总理是否能够迎合⼤众的诉求进⼀步改善与美国关系，还是在幕后与美国寻找更为重要深远的关系。

私⼈花絮和敏感背景

丹尼斯怀尔德（Dennis Wilder）⻅过纳吉布总理。你可以提他为你⼯作。纳吉布终⾝狂热⾼尔夫球。媒体报道他过去曾与川普总统打过球。⼤多数亚洲⼈都知道，⾼尔夫是地位的象征。⽇本⾸相安倍和中国主席习近平都曾在海湖庄园被接待过。东南亚其他国家元⾸也希望在那⾥被接待，以表明美国不会把他们当作“⼩弟”看待。

纳吉布的⼉⼦和⼥⼉曾同在乔治敦⼤学就学，他的⼥⼉诺丽雅娜纳吉⽡⻅到了哈萨克斯坦总统的侄⼦，他们后来结婚。他对此不是很⾼兴。他的⾎统追溯到⻢来⻄亚的皇室，曾希望他的⼥⼉嫁给⼀位⻢来⻄亚皇室成员。

他很可能收取 1MDB 开发投资公司的回扣， FBI 正在对此进⾏腐败调查。他第⼆任妻⼦的品味很⾼，⼲泛传闻这可能是他接受贿赂的原因之⼀。

丑闻起初在国内并没有伤害到他，但就在奥巴⻢政府试图与他和⻢来⻄亚发展进⼀步的密切关系，从⽽遏制中国在南中国海的侵略并加强反恐合作⾏动时，他的丑闻开始传扬出来。这些丑闻也与⻢来⻄亚的⼏家银⾏纠缠在⼀起，因为 1MDB 拖⽋数⼗亿债务，美国，瑞⼠，⾹港和新加坡正在进⾏调查。

⻢来⻄亚刚刚偿还了阿布扎⽐ 12 亿美元的债务，这是它最⼤的违约款项之⼀。纳吉布希望这么做能开始减少对他的调查。

在与美国关系僵化之后，他曾接近中国并从中国购买了⼀些军事装备。中国可能帮助了他阿布扎⽐债务的融资。背景

⻢来⻄亚是以穆斯林为主体的国家。它⾃冷战时期起就和当时很多国家⼀样避免公开选择⽀持美国或苏联，从那时起它就遵循不结盟的哲学。即使在冷战结束之后，⻢来⻄亚仍然试图坚持其不结盟的⽴场，例如与美国保持距离。

⻢来⻄亚与朝鲜有着历史意义上的关系，这是⻢来⻄亚不结盟⽴场的⼀个例外。这个关系近年来⼀直受到考验，因为朝鲜利⽤⻢来⻄亚转运货币和物资以避免经济制裁，⻢来⻄亚不希望此事被暴露⽽受牵连。就在前不久，朝鲜选择了吉隆坡机场暗杀⾦正男。

由于经济原因，为避免美国在亚洲占主导地位，⻢来⻄亚⼀直是最亲近中国的东南亚国家之⼀。

发件⼈：Stan Manning ([email protected])

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主题：⻢来⻄亚价⺫表 05/05/2017 18;13

收件⼈： Robin Broidy ([email protected]); Elliott Broidy ([email protected]);

Jessica Stephens (Jessica,[email protected]) 罗宾，请查收⻢来⻄亚的价⺫表，这是简节的最终固定价。阿联酋也是⼀样我会做⼀些修改，然后

发给杰⻄卡做成表格化。斯坦斯坦曼宁执⾏副总裁 Circinus LLC 910-322-8636 发件⼈：Jessica Stephens (Jessica,[email protected]) 主题：⻢来⻄亚项⺫

07/08/2017 19：28 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected]); Erica Hilliard (Erica@broidy-

capital.com) 先⽣，请查收你需要的有关⻢来⻄亚的⽂件。我已经和弗兰讨论了我的做法，她已经认可了今天

下午 Cam 送给我们的原始数据并同意我完成⽂件制作后直接发给你。前两个⽂档已经过编辑和格式化，以便可以和我们机构以外的⼈共享。第三份⽂件名为“⻢来⻄亚谈话要点”，是以前弗兰协助你在会议和电话会议期间的时候发给您的⽂件，我做了精简编辑。剩下的都是背景信息，可以作为修改后的⽂件内容备注。

如果您希望修改任何内容，我们今晚可以在您⽅便的时候随时协助！敬上，杰⻄卡杰⻄卡斯蒂⽂森

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运营总监⼿机：（202）899-05 发件⼈：Elliott Broidy ([email protected]) 主题：⻢来⻄亚谈话要点（最终版）

07/08/2017 20:29 收件⼈： Erica Hilliard （[email protected]）⾸要事项 1：朝鲜 1.对于⽩宫来讲，在东亚地区所有的⾸要问题中，北朝鲜是⾸要的⾸要。⽩宫希望孤⽴朝

鲜。 2. 国务卿蒂勒森部⻓可能会提到埃利奥特布⻢斯（Elliott Broidy）的名字。如果他提到，我

会确认我认识他，艾利奥特希望美国和⻢来⻄亚之间建⽴更密切的关系 3.⻢来⻄亚致⼒于减少朝鲜对该地区和对美国的威胁，⻢来⻄亚随时会提供尽可能的帮助 4.⻢来⻄亚希望与美国更密切合作以减少朝鲜的威胁 5.⻢来⻄亚已经将两家北韩企业从国家登记册中注销 6.⻢来⻄亚和美国有着密切的情报分享和密切合作，应该继续。 7.⻢来⻄亚强烈反对 7 ⽉ 28 ⽇朝鲜发射洲际弹道导弹 8.⻢来⻄亚完全赞同最近的安理会对朝鲜的制裁 9.⻢来⻄亚果断采取⾏动对付⾦正⽇的凶⼿。朝鲜想要⾦正男的⼫体，派船试图来⻢来⻄亚

取回它，被⻢来⻄亚阻⽌。 10.⾼等法院已于 10 ⽉指定了审判被指控为谋杀⾦正男的两名妇⼥的⽇期 11.美国⼤使馆表⽰⽀持⻢来⻄亚对谋杀事件的处理。其他团体也对⻢来⻄亚调查此案透明

度和合作予以赞赏。⾸要事项 2：反恐的努⼒与合作 1.⻢来⻄亚停⽌了免签证旅⾏ 2.⻢来⻄亚希望美国继续⽀持东盟国家 3.⻢来⻄亚是全球反恐怖舞台上强有⼒的合作伙伴 4.⻢来⻄亚呼吁加强与美国的合作 5.⻢来⻄亚领导了多国合作打击伊斯兰国 6 ⻢来⻄亚在美国的援助下建⽴了信息中⼼以对抗激进信息的传播 7.⻢来⻄亚已与美国达成预防和打击严重犯罪协议，允许包括⽣物识别数据和 DNA 数据在

内的数据交换 8.⻢来⻄亚阻⽌了 14 次恐怖袭击 9.⻢来⻄亚与印度尼⻄亚和菲律宾建⽴了联合反恐⼯作组 10.改进我们的开源技术和能⼒，并与埃利奥特合作在⻢来⻄亚建⽴开源智能中⼼。⾸要事项 3: 经济

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1. ⺫前有⼏家美国公司在⻢来⻄亚运营 2. ⻢来⻄亚承诺了⾃由公平贸易 3. ⻢来⻄亚希望尽⼀切可能帮助改善美国经济 4．⻢来⻄亚希望与秘书威尔伯罗斯和埃利奥特布⻢斯蒂合作，派遣⻢来⻄亚企业代表团到

美国寻找投资。⾸要事项 4: 1MDB

1. 由沙特阿拉伯，阿布扎⽐和⻢来⻄亚负责处理所有各级有关 1MDB 的信息。 2. ⻢来⻄亚总检察⻓已公开宣布任何美国公司都没有因 1MDB 交易受到伤害 3. 美国检察官的介⼊造成了美国⼈不必要的紧张局势，并且可能会引起⻢来⻄亚⼈的消极反

应 4. ⻢来⻄亚总检察⻓公开宣布没有给任何投资者受到伤害 5. 最后，我将派⻢来⻄亚检察官于 9 ⽉份在我访美前赴美访问，以便会⻅川普总统。我希望

能被引荐给司法部⻓塞申斯。发件⼈：Richard Miniter ([email protected]) 主题：转发：⼩战争报明天早上将刊登⻢来⻄亚专栏 07/11/2017 01：14 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected]); Robin Broidy ([email protected]) 艾利奥特，我们永远不会放弃我们在⻢来⻄亚的⾓⾊。我们坚守在那⾥，从⼀个出版社到另⼀个出版社。现在⼀家有名望的媒体要刊登了。我们的秘密是永不放弃。理查德 --------转发邮件---------- 发件⼈：Ryan Hughes ([email protected]) ⽇期：周⼀，11 ⽉ 6 ⽇ 2017， 12：02 下午主题：⼩战争报明天早上将刊登⻢来⻄亚专栏收件⼈：Joseph Hammond （[email protected]）; Richard Miniter([email protected]); Richard Miniter ([email protected] ) 抄送： Ron Bonjean ([email protected]); Ryan Hughes ([email protected]) 约瑟夫，只是供你参考。⼩战争报明天早上将刊登⻢来⻄亚专栏。 “川普和⻢来⻄亚总理就联⼿反恐召开会议 ” 明早刊登。谢谢。瑞安休斯

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客户主管 ROKK 发件⼈：Richard Miniter ([email protected]) 主题：转发：⼩战争报明天早上将刊登⻢来⻄亚专栏 21/11/2017 01：17 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected]); Robin Broidy ([email protected]) 艾利奥特，罗宾和乔尔，这⾥有我们现有的⽂章，不包括我们正在撰稿的 2 个专栏正在等待 2 位国会议员的签署。艾德罗伊斯（Ed Royce）签属我们要登载在华尔街⽇报的⽂章，布拉德谢尔曼签发表在洛杉矶时报上的。 -------------转发邮件--------------- 发件⼈：Joseph Hammond ([email protected]) 主题：美国媒体研究所国际报道收件⼈： Richard Miniter ([email protected])； Richard Miniter ([email protected])

国际报道美国媒体研究所正在和⼀位新作家 Majid Rafizadeh 合作, 你可以在https://en.wikipedia.org/wiki/Majid_Rafizadeh ⾥读到更多有关他的介绍。他会写⽂章回应：https://theintercept.com/2017/11/17/saudi-arabia-incompetence-iran-rivalry/ l 美国媒体研究所（AMI）正在与叙利亚--美国协会主席合作撰写关于卡塔尔资助穆斯林兄弟

会是如何对叙利亚和平造成⼀⼤障碍。 l 约瑟夫哈蒙德就沙特阿拉伯⽇益增加的两党达成共识的专题⽂章 l 拉丁顿报告已同意发表关于阿塔尔在东⾮地区的作⽤的⽂章 l 外交⼈⼠已同意发表关于⻢来⻄亚在反恐中的作⽤增加的⽂章。太平洋司令部的出版物也在

考虑卡塔尔的故事。

发件⼈：Nickie Lum Davis [email protected] 主题：回复： LOW TAEK JHo 和相关公司案的诉讼服务费合同草稿，以及咨询服务合同草稿 12/03/2017 18:49 收件⼈： Robin Broidy （[email protected]）谢谢罗宾！发⾃ iPhone

2017 年 12 ⽉ 12 ⽇上午 8:28 Robin Broidy （[email protected]）写到：亲爱的 Nickie，你好

很⾼兴再次与你合作。请查收以下附件供审阅： 1. COLFAX LAN OFFICE，INC。与 Low TAEK JH0 之间就提供诉讼服务的服务费⽤协议

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2. COLFAX LAN OFFICE，INC 和 NICKIE LUM DAVIS 之间的服务咨询协如果您有任何意⻅和问题请给我或艾利奥特发邮件或打电话。

祝好，罗宾（310）720-4573 星期⽇，2017 年 3 ⽉ 26 ⽇上午 8:38，Nickie Davis （[email protected]）写

道：您好罗宾：请审阅更改顾问协议附件：问题：纽约还是基利弗尼亚为这个协议的适当场地？我更喜欢基利弗尼亚，但是我们是否

需要使⽤纽约因为其他协议的要求？如果你没有异议请确认告知我。我删除了有关⽀付给他⼈费⽤的措词，因为这只与 JHO LOW 相关，其他的没有必要在这

⾥提及。我今天中午应该会收到正式的中⽂翻译，我会发给你存档。希望⻢来⻄亚今天（星期⼀他们的时间）会完成付款。我会告知你进展情况以便我们在您合

适的时间安排旅⾏。谢谢，Nickie

周⽇，2017 年 3 ⽉ 26 ⽇上午 6:58，Robin Broidy ([email protected]) 写道：你是对的。抱歉。我现在已经删除了这句话。⻅附件。星期⽇，2017 年 3 ⽉ 26 ⽇上午 9:54，Nickie Davis ([email protected]) 写

道：罗宾,协议看起来很好 - 理解你关于额外费⽤的意思是如果需要⽀付给第三⽅，但它不应该

影响我们的最低付款额，对吗？那么我们是否可以在第 2（a）节中删除该条例？谢谢星期⽇，2017 年 3 ⽉ 26 ⽇上午 6:44，Robin Broidy ([email protected])写道：亲爱的 Nickie，谢谢你的修改。我们拥有所有这些费⽤，除了我们可能不得不⽀付第三⽅

⼀些额外咨询费⽤。万⼀发⽣这种情况，您会发现我已经在⽂件⾥把我们的能⼒设⽴了局限。⾄于这个协议由加利福尼亚州的法律管辖，我们对此没有问题。它不⼀定要和 NG 和

Colfax 的费⽤协议⼀样⽤纽约州法律。谢谢你的审阅。祝好

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发件⼈： Robin Rosenzweig ([email protected]) 主题： LOW TAEK JHo 17/05/2017 16：35 收件⼈： Nickie Lum Davis ([email protected]); [email protected] 亲爱的 Nickie，请查阅以下附件： Colfax Law Office， Inc. 与 Low Taek Jho 的基本协议草稿（还没有发 Low 先⽣。所以⺫前这个协议条款只是⼝头协定） Colfax Law Office Inc 和 LNS Capital 就以上协议的咨询服务合同草稿。请审阅这些合同，如果有什么问题和建议请尽快告知我。谢谢， Nickie 祝好，罗宾

发件⼈： Robin Broidy ([email protected]) 主题：特权保密 - Elliott Broidy 18/01/2018 13：44 收件⼈：[email protected]; Elliott Broidy ([email protected]); 亲爱的 Chris,

艾利奥特和我今天⻅到了凯瑟琳，她⾮常聪明和善。我给她看了我准备的我们公司 Colfax Law Office， Inc.和 LOW TAEK JHo 在 2017 年五⽉

三⽇拟定的协议草稿，以及 Colfax 和 Nickie Lum Davis 咨询服务合同草稿. 但是我没有给她看有关邮件，因为我发现这个合同的付款不是 LOW TAEK JHo 直接付给

Colfax 的，⽽是 Jho Low 的⼀个称”Pras”的朋友⽀付的。我想直接和 Pras 联系。请查阅我⻢上发给你的两个邮件。

罗宾发件⼈： Robin Rosenzweig 时间：周四 18/05/2017 下午 2.：20 收件⼈： [email protected] 抄送： Elliott Broidy ([email protected]); 主题：转发： Low TEAK JHO Nickie，我有机会和艾利奥特商讨了这些合同，决定做这样的安排。

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Colfax 需要和 Pras 就为 Low Taek Jho 提供咨询服务签⼀份协议，Colfax 需要和你为 Colfax 提供咨询服务签协议。你可以提供 Pras 的信息吗？公司名，最好是付款给 Colfax 的公司名。他的地址，邮箱，电话号码都需要。谢谢，罗宾

附录 X

付款和报销条款

⻢来⻄亚将准时和完整的按照本协议如下条例对 CIRCDNUS 提供的货物和服务付款，付款包括附录 A 中概述的细节，同时向政府呈递本合同相关的⼈员报酬，设备，服务，报告和旅⾏费⽤等的实际⽀出报告。

付款时间：付款应在下⾯规定的到期⽇后的五个⼯作⽇内收到。付款⽅式和货币：付款应以美元（美元）通过国际电汇，ACH 或其他电⼦转帐⽅式进⼊到 CTRCINUS 美国的

美国银⾏账户。账号如下： PNC 银⾏ 4319 Plank Rd, Fredericksburg, 弗吉尼亚州 USA. 22407 路由号码：054000030 账号：5332725473 任何电汇或电⼦转账费⽤将由⻢来⻄亚承担旅⾏：CIRCTNUS 在合同的履⾏中有旅⾏的需要，CIRCNUS 可以在本合同中规定的旅⾏费

⽤允许范围内报销旅⾏费⽤（包括交通，膳⾷，杂费）费⽤报告：这是⼀个固定价格合同。报告应该明细在每个期限期间每个⽉的⽀出，旅⾏费

⽤，器材费⽤，社交费⽤报酬：

费⽤年度增⻓率：

期限期限期限期限价格基准年第一年第二年第三年第四年总价 42.5M 美元 43.77M 美元 45.1M 美元 46.4M 美元 47.8M 美元

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所有期权年度的年增⻓率为百分之三（3％）。这是增⻓率的设定是根据对包括联邦⼯资税，医疗保险和商业保险费在内的经济成本历史趋势分析；激励和留住合格的⼯作⼈员，雇员的补偿会适当增加的需要；以及美国劳⼯统计局，物价指数和其他商业⽣活费⽤增⻓趋势调查。年度增⻓率在每个期限年度续签时开始计算。

付款基准年第⼀次付款应为⼀次性⽀付$25,500,000.00（USDs）。等于基准年协议价格的百分之六⼗

（60％）：付款 1：$ 25,500,000.00（USDs）在本协议后签署后⼗（10）天内付出；后续付款：分⼗⼆次等额付款，⾦额为$1,416,667.00（USDs）。每个期限年份的款项应按照上⽂所述调整后的数额与年度增⻓率⼀起,按照与基准年相似的

⽅式⽀付。发件⼈：Erica Hilliard （[email protected]）主题：⻢来⻄亚总理 9 ⽉ 9 ⽇新泽⻄州⻉德明斯特访问川普总统

27/07/2017 15:19 收件⼈： [email protected] Erica Hilliard([email protected]) 亲爱的约翰，我写信给你跟进如下事宜。川普总统直接向我批准了与⻢来⻄亚总理纳吉布在 9 ⽉ 9 ⽇星

期六新泽⻄州⻉德明斯特打⾼尔夫球，那是在纽约联合国⼤会开幕之前。赖因斯（Reince）确认了⽇期和此事已被批准，并表⽰美国国家安全局将联系⻢来⻄亚外交部⻓或⼤使并将提供所有细节。这件事尚未发⽣。如果今天⻢来⻄亚能收到这个信息是再好不过。

如果您有任何问题，请随时与我联系。再次感谢你。 Elliott Broidy 董事⻓兼⾸席执⾏官 Broidy Capital Management 1801 Century Park East，Suite 2150 Los Angeles，CA 90067 电话：（310）553-5050 ⼿机：（310）613-5151

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发件⼈：Elliott Broidy （[email protected]） 07/08/201713:27 主题：回复: 对⻢来⻄亚的另⼀个考虑收件⼈：Fran Moore （[email protected]）谢谢你发⾃ iPhone 17/08/2017 Aug 7, 2017, 上午 10:25 Fran Moore [email protected] 写道：

埃利奥特，我有⼀个更新。 Cam 刚打电话说，由于东部海岸恶劣的天⽓，他⽆法使⽤电话或⺴络。现在他⼜回到了线上，他正在努⼒在晚上 6 点之前（是在下午 5 点你的太平洋时间）发给我⼀些东⻄。他今天早上能够上线进⾏交流，所以我们直到错过最后期限才知道他的通讯有问题。杰⻄卡准备好了 Circinus 的⽂件。我们只是在等待⻢来⻄亚的具体例⼦。

弗兰周⼀，2017 年 8 ⽉ 7 ⽇下午 12:55，Elliott Broidy 写道：谢谢弗兰发⾃ iPhone

周⼀，2017 年 8 ⽉ 7 ⽇上午 9：30 Fran Moore [email protected] 写道：

Hello Elliott，我仍然在等待杰⻄卡和 Cam 的意⻅，但对⻢来⻄亚还有⼀个额外的想法。沙特国⺩沙尔曼⼆⽉份在⻢来⻄亚度过了⼀周的时间，并签署了⼀些⼲泛的协议 - 教育，劳⼯发展，⾦融投资和国防/安全合作。这是国⺩第⼀次访问亚洲国家，并在今年早些时候在那⾥旅⾏了四周。这些协议包括沙特阿美 (Saudi Aramco)⽯油公司在⻢来⻄亚⼀个⼤型⽯油加⼯中⼼投资 70 亿美元，使其成为该国唯⼀最⼤的投资者。在防务⽅⾯，他们同意加强在反恐⽅⾯的合作，包括建⽴联合情报中⼼。沙特还同意考虑出售剩余的军⽤装备（⻢来⻄亚已由于南中国海的紧张局势，已加紧努⼒使其在军事现代化）。鉴于美国也加紧努⼒与沙特进⾏合作，在反恐问题上可能存在三⽅合作的空间。从 Circinus的⾓度来看，我们可以⽀持⻢来⻄亚和沙特这两个国家。

我看到⼀个有意思的现象是纳吉布希望与其他外国领导⼈建⽴⾮常“私⼈”的关系（例如与川普总统打⾼尔夫球）。这是纳吉布在 3 ⽉份与阿拉⽐亚谈论国⺩访问时采访的摘录（我⽆法想象要萨勒曼国⺩的⾃拍像）

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“纳吉布拉扎克：我很有幸通过这次访问了解萨勒曼国⺩，我花了很多时间与他在⼀起，发现这位两座圣寺的监护⼈有很多魅⼒，热情和爱⼼，他有很多知识，特别是对历史，对⿎励合作有强烈的愿望。他的领袖⾓⾊获得了我很⼤的尊敬。

我冒险的要求跟他⼀起拍⾃拍照。我很惊讶和⾼兴他接受了我的要求。我对我⾃⼰说这是⼀个机会以⼀种全新的⾓度展⽰国⺩萨尔曼。展⽰他实际上是⼀个⾮常好的⼈，我想要展现国⺩萨尔曼⼈性的⼀⾯。由于我们总是要求遵守规矩和我们已经习以为常的其他事情，他的这⼀⽅⾯显然没有展现出来。我似乎冒了点险在 Twitter 上发布了它。 ”

发件⼈：Fran Moore （[email protected]） 11/08/2017 14：01 主题：来⾃ Dennis W.的回应收件⼈： Elliott Broidy Hello Elliott，

丹尼斯（Dennis Wilder）这次对⻢来⻄亚没有太多补充。他说纳吉布希望与沙特国⺩保持密切关系的愿望不仅仅是为了援助和投资。这是为了抵消前总理⻢哈蒂尔的政治影响⼒（93岁的⽼年政治家扮演类似于李光耀的在他去世前⼏年在新加坡的⾓⾊）。与更世俗的纳吉布相⽐，⻢哈蒂尔被视为虔诚的穆斯林。同样，与美国总统的密切关系也是为了提⾼纳吉布在国内的政治地位。

他唯⼀可能使⽤的其他⽅法就是与中国努⼒建设从东南亚到中国的铁路，这是中国现代丝绸之路倡议的⼀部分。中国⼈投资了相当数量在⻢来⻄亚建造连接中国⼤陆的⾼速列⻋。对于中国来说，投资是⼀个好的选择，因为他们实际上可以从⻢来⻄亚获得投资回报。丹尼斯表⽰，他认识的在川普政府中的⼈正在努⼒⽤竞争性投资作为⼀种⽅式来消弱中国在该地区的统治地位。⻢来⻄亚可能成为商业外交的最佳焦点。

弗兰 [email protected]

发件⼈：Robin Broidy ([email protected]) 主题：给凯利将军 General Kelly 的信 re：⻢来⻄亚总理

31/08/2017 11：25 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected]) 亲爱的凯利将军，

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⾮常感谢你担当了川普总统⽩宫幕僚⻓的重要领导职务。你多年来对我国健康和福利的承诺，现在担当起这个困难的职位，⾮常⿎舞⼈⼼。

我在⻢来⻄亚做⽣意，因⽽了解认识了总理纳吉布·拉扎克。他⾃ 2009 年起⼀直担任总理。6 ⽉下旬，我与川普总统⻅⾯谈到川普总统与⻢拉⻄亚总理之间的正式访问⼀事。由于他在⻢来⻄亚的⻓期领导职务，纳吉布总理与中国建⽴了⾮常密切的关系，并且已经在做许多幕后的⼯作来帮助美国与中国的关系。纳吉布总理和川普总统之间的会议定于 9 ⽉ 12 ⽇。

我在 6 ⽉份的对话中提醒总统，他曾经与纳吉布总理在过去打过⾼尔夫球，并且纳吉布总理在这次即将到来的访问中⾮常希望与他打⾼尔夫球。川普总统表⽰很乐意，我将这些信息传达给了纳吉布总理。不幸的是，⾼尔夫⽐赛没有出现在已经提交给纳吉布总理的时间表上。这使川普总统处于⼀个⾮常糟糕的状态。我知道川普总统很忙，但是我确信与⻢来⻄亚总理的关系是⾮常重要的。感谢你如果你能看看这个问题并且把⾼尔夫⽐赛纳⼊川普总统的时间表。⾮常感谢您在华盛顿特区的帮助。

我经常会在华盛顿，很乐意有机会在您⽅便的时候与您⻅⾯。最温暖的个⼈问候，艾利奥特

Nickie Davis （[email protected]） 12/09/2017 00：18 Broidy Capital Management （[email protected]）亲爱的总统先⽣，

我想让你知道我今天晚上会⻅了⻢来⻄亚总理纳吉布拉扎克。他很兴奋将再次与您⻅⾯。他记得在 Bedminster 和您⼀起打过⾼尔夫，并向我展⽰了⼀张照⽚，有你写的“给我最喜欢的总理。”

我想提醒您纳吉布总理想与你分享如下事宜，这些事对我们国家会是巨⼤的震动。如果你愿意，纳吉布总理准备明天下午和你⼀起公开宣布他们，（也许在没有问答的新闻发布会上）。

1）从波⾳购买价值 100 亿美元的⻜机，包括 GE 发动机，⽽不是劳斯莱斯发动机 2）对美国的基础设施计划承诺 40 亿美元 3）对美国科技部⻔投资 10 亿美元其他重要议题包括： 1）⻢来⻄亚在对抗朝鲜问题上与美国进⾏援助与合作 2）更加平庸的对华⽅式 3）继续合作打击激进伊斯兰主义分⼦，反恐怖主义 4）增加与美国的贸易-从以上⼏项协议开始。

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我相信你会有⼀个很好的会议。请记住在与他的对话中提及我的名字，让他知道我进了很⼤了安排你们俩⼉的⾼尔夫赛！

祝好，艾利奥特 Elliott Broidy

发件⼈：Elliott Broidy（[email protected]） 05/01/2018 16:30 1/5/18, 1:24:24 主题： Rick Gates：谈话要点 1. 我们正在与美国司法部合作，对付前⼀届政府针对 1MDB 的⾏政案例。我制定了⼀项战

略，将与美国司法部和国家安全委员会的关系们取得联系，寻求解决⽅案。 2. 我正在安排与监督⻢来⻄亚案件的助理总检察⻓开会，她是川普任命的，可以有所帮助。 3. 我刚才告知你，在我与总统的讨论中，他致⼒于解决这个问题。重要的是我要让他带头，但

我会继续表达这个问题的重要性。 4. 总统⾮常希望看到你连任，并希望这个问题得到解决。他已经向我重申了这⼀点。 5. 很有帮助的是我们知道了⼀位新的律师将很快被确认，他将对此事具有⼀定的管辖权。此⼈

以前是波⾳公司的第⼆⼤法律顾问，所以会很容易就此事向他通报，并让他参与。 6. 我正在从多个⾓度解决这个问题，我们将努⼒尽快完成这项⼯作。发⾃ iPhone …全部仲裁费⽤⾸先由各⽅均等负担。若因任何诉讼或其他法律程序⽽需⽀付律师费，或因客户⽽产⽣费⽤，则获胜⽅需随后从另⼀⽅或多⽅收回全部律师费与全部其他费⽤和成本，⾦额为获胜⼀⽅或多⽅在此类法律程序中已⽀付的全部费⽤。本合同之条款规定并不免除对临时补偿措施的寻求，包括向加利福尼亚州洛杉矶县具权限之法庭申请拘捕令。 12. 记录保存：律师兹申明，本律师的原则是事项结束后对相关⽂件的保留不超过两（2）年。律师应为客户提供取得⽂件之机会，但若客户拒绝，则律师有权处置丢弃⽂件。致礼 COLFAX LAW OFFICE, INC. COLFAX 法律事务所签名：____________________________ Robin Rosenzweig, CEO (“律师”) 同意并接受：吴⽴胜，乃代表⾃⼰之个⼈，及代表本事项相关公司之⼈⼠（“客户”）

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签名：_______________________

附录 A

“事项”描述

2. 美国诉 NG LAP Seng 吴⽴胜即 David Ng 即 Wu Liseng 即吴⽼板，与 JEFF C.YIN 尹川即 Jeff Chuan 即 Yin Chuan 案

推翻判决- 案件编号 S5 15 Cr. 706 (VSB) 2016 年 11 ⽉ 22 ⽇美国纽约南区法庭备案

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顾问服务合约




1. 条款：本合约期⾃⽣效⽇期起，⾄ 365 ⽇后⽌。








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5. 通知/付费：顾问致 Colfax 或 Colfax 致顾问之全部通知均应为书⾯通知，并经邮局函递

（邮资预付）、信使递交、电传、⽂字、电⼦邮件或本⼈亲送⽅式，递交⾄以下地址，除⾮相关⽅书⾯通知以下地址之更改：


COLFAX 地址：





顾问与 Colfax ⼀旦在下⽅空⽩处签名，则为接受并同意本合约之全部条款与条件。顾问 “COLFAX”

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COLFAX LAW OFFICE, INC. ___________________________________ _______________________________ NICKIE LUM DAVIS ROBIN ROSENZWEIG, CEO

Nickie Davis <[email protected]> 转发：国会议员 Steve Stockman 2017 年 3 ⽉ 4 ⽇ 09/03/2017 12:16 Broidy 资本管理公司<[email protected]> ⻅附件发⾃我的 iPhone 转发信息如下：发件⼈： Steve <[email protected]> ⽇期： 2017 年 3 ⽉ 4 ⽇凌晨 1:10:06 夏威夷标准时间收件⼈：Nickie Lum Davis <[email protected]> 抄发：Steve <[email protected]> Nickie, 附件是写给您的信及我的简历和⾃我介绍。多谢您帮忙。 Steve 3 附件写给 Nickie 的信 2017 年 3 ⽉ 4 ⽇.pdf 国会议员 Stockman 简历 3-2-17.pdf ⾃我介绍.pdf

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国会议员 Steve Stockman 邮箱 57135 77598 S32-620-6900 2017 年 3 ⽉ 4 ⽇亲爱的 Nickie, 如果我能够出任阿联酋⼤使，则对你最为有利。我会⾮常乐意担任这个职位，因为我在那⾥和整个中东包括以⾊列，⽆论政府内外，都有很多朋友。附上⼀封国会议员 Dana, Mark ….签名推荐我担任⼤使的信。 … 信⾥提到好⼏个我愿意出任⼤使的国家。然⽽，对川普总统最有利的是，我能帮他成⽴⼀个类似奥巴⻢的“组织起来为美国”的组织。川普总统迫切需要⼀个类似奥巴⻢有的外部组织，⽤以凸显他的多个⺫标，并给对⼿以还击。我们需要成⽴⼀个基层草根组织，对媒体与当选官员施加压⼒。我从政已有 44 年。我以前从事⾏业⼼理，对组织内⼈员⼼理学有研究。我了解⾃⼰的特⻓。诚致 Steve Stockman 另：谢谢您拨冗协助我为总统效⼒ - 祝您旅途顺利附函：

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美国国会议员

华盛顿特区 20515

总统阁下：诚恭贺阁下胜选总统，盼合作共事。以下签名各位谨致函阁下，举荐良友暨同事国会议员 Steve Stockman 担任⼤使职务。 Steve Stockman 不仅担任国会议员，更历任服务于外交委员会、⾦融服务委员会、众议院退伍军⼈事务委员会，与众议员科学太空与技术委员会。他性格练达，⼲受爱戴，熟知国际事务，是担任⼤使的最佳⼈选。 Stockman 先⽣社会关系⼲泛，适合出任巴林、阿拉伯联合酋⻓国、埃及、哥斯达黎加、泰国、蒙古、缅甸、乌克兰或智利⼤使。在此衷⼼推荐国会议员 Steve Stockman。谨此 Nickie Davis <[email protected]> 09/01/2017 13:29 Erica Hilliard <[email protected]> , Broidy 资本管理公司 <elliott@broidy-capital> Nickie Lum Davis (原名 Nickie Shapira) 2934 ½ Beverly Glen Circle #318 Los Angeles CA 90077 +1.310.413 1413

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1 附件：确认就职仪式邀请函刚果定稿（4）. docx 2017 年 1 ⽉ 5 ⽇刚果共和国总统 Denis Sasou Nguesso 阁下抄送：Nickie Lum Davis 总统先⽣阁下：以国家元⾸⾝份出席美国总统就职典礼，需注意以下若干事项。⼀，本邀请函之发函⼈并⾮国会联合委员会 – 因其仅组织与负责美国总统 1 ⽉ 20 ⽇宣誓仪式。就职仪式前后与期间之各项私⼈聚会皆由川普就职委员会赞助者私⼈主持安排，意在庆贺新任总统之履新。依照法律规定与传统惯例，国家元⾸可以赞助者特邀嘉宾⾝份出席就职典礼，并需由赞助者陪同出席所有就职庆祝活动。阁下⼤名业已提交并获批准。因此特邀阁下参加以下就职庆祝活动： 2017 年 1 ⽉ 18 ⽇星期三

�上午 8:30 私⼈早餐川普国际酒店私⼈早餐。外国要⼈将受邀出现，并由中将 Michael T. Flynn，众议院情报委员会主席 Devin Nunes 以及⽩宫事务主任 Reince Priebus 致辞 �下午 12:30 凯旋招待会娱乐节⺫招待嘉宾 �下午 6:30 副总统晚宴与副总统当选⼈ Mike Pence 及夫⼈ Karen Pence 亲切晚餐

2017 年 1 ⽉ 19 ⽇星期四

�下午 5:00 重振美国⾳乐会国家⼲场欣赏精彩⾳乐庆典 �下午 6:30 烛光晚餐华盛顿特区盛宴。总统当选⼈唐纳德�川普先⽣及夫⼈梅兰妮�川普⼥⼠，副总统当选⼈Mike Pence 先⽣及夫⼈ Karen Pence ⼥⼠届时出席

2017 年 1 ⽉ 20 ⽇星期五

�上午 11:25 宣誓就职典礼

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总统当选⼈唐纳德�川普正式宣誓就职典礼 �下午 3:00 就职游⾏历史名胜宾州⼤道⾃国会⼭起⾄⽩宫路段举⾏全国庆祝游⾏ �晚上 7:00 就职典礼舞会贵宾舞厅盛装舞会。总统当选⼈唐纳德�川普先⽣及夫⼈梅兰妮�川普⼥⼠，副总统当选⼈ Mike Pence 先⽣及夫⼈ Karen Pence ⼥⼠届时出席。持贵宾票进⼊贵宾舞厅。

为确保阁下的顺利出席，如有任何疑问，可于 1 ⽉ 12 ⽇或 13 ⽇前来洛杉矶与我⾯谈，或指派代表于 1 ⽉ 13 ⽇之前与我⽅⾯谈，届时可充分了解有关要求与情况。敬禀发件⼈：Nickie Davis <[email protected]> 主题：回复：MRAP 防地雷反伏击⻋ 15/09/2015 17:44 收件⼈：<elliott@broidy-capital> 根据国务院和你的信息- 24 辆是 max pros , 8 ⽉ 15 ⽇发出 2 辆在科威特待检另外 6 辆肯定就是你说的在德国的。我全⾯看看- 谢谢你 Nickie 发⾃我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 14 ⽇上午 11:51 时，Nickie Davis <[email protected]>电邮： Elliott 抱歉- 刚才正写电邮告知你信息，不巧有⼈来电打断了 - 以下是有关信息：五⾓⼤楼的联络⼈是 AMANDA DORY – ⾮洲事务助理秘书 MRAPS 细节 16 辆 Caiman 装甲⻋ 6 辆 maxxpros

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2 辆救护⻋另需 2 辆吊⻋⽤于回收 MRAP 德国还有 6 辆 MRAP, 尼⽇利亚尚不知道⽣产⼚家和型号（Caiman 或 Maxxpro）- 也许你可以问 Amanda。如你可提供他们所需物品的价格- 今天晚上也来得及- 我可以⻢上办理⼿续，下周就进⾏采购。发件⼈：Nickie Davis <[email protected]> 主题：回复：MRAP 防地雷反伏击⻋ 15/09/2015 17:44 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 如你可提供他们所需物品的价格- 今天晚上也来得及- 我可以⻢上办理⼿续，下周就进⾏采购。 Nickie Lum Davis (原名 Nickie Shapira) 2934 ½ Beverly Glen Circle #318 Los Angeles CA 90077 +1.310.413 1413 2015 年 8 ⽉ 14 ⽇上午 09:39 时，Elliott Broidy<elliott@broidy-capital>电邮：需要美国政府给出的 MRAP 确切品牌规格。需要联络五⾓⼤楼。我正在做。发⾃我的 iPhone

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2015 年 8 ⽉ 14 ⽇上午 09:29 时，Nickie Davis <[email protected]>电邮：⻅附件 Nickie Lum Davis (原名 Nickie Shapira) 2934 ½ Beverly Glen Circle #318 Los Angeles CA 90077 +1.310.413 1413 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 主题：回复：附录 B 修订.doc 18/08/2015 13:37 发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]> 我去办。发⾃我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 18 ⽇上午 10:36 时，Nickie Shapira <[email protected]>电邮：尼⽇利亚要求的报价格式⻅附件- 请记得加上设备运费与保险，采⽤运抵 Lagos 港 CIF 价格。我们就能获得所有资⾦，⽤不着再来⼀个海运商。 <附录 B 修订.doc>

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防地雷反伏击⻋(MRAP) 升级、部署与维护项⺫

序号详情数量单价总价

1 32 辆 MRAP 全部零部件 –约 5 年所需

2 每辆 MRAP 特别维护⼯具与设备

3 每个 MRAP 型号整套轮胎与零件

4 换胎站（建在尼⽇利亚）

5 每辆 MRAP 所需 24V 电池

6 每辆 MRAP 装备 50 ⼝径 M2 重机枪

7 50 ⼝径训练⽤弹， 180 天部署美国标准⽤量

8 18000 英镑绞盘

9 每辆 MRAP 全套 OGBK 系统

10 灭⽕系统维护

11 零部件⺫录

12 操作⼿册

13 维护⼿册

14 训练⼿册

15 MRAP 每个型号（Caimen 与 Max Pro)⻋体与电路图

16 每辆 MRAP 装配通讯系统如⽿机与对讲机

�需使⽤ Lagos 港 CIF 价格 �价格包含 SVP Bauchi 设备装配费 �训练⽤弹 �180 天部署发件⼈：Nickie Davis <[email protected]> 主题：⽅便时打给我/信息 17/08/2015 20:04 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> Elliott

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⽅便时打给我- 另，以下资料供你参考：根据 2015 年 5 ⽉ 15 ⽇ Royce 与 Maloney 拟定并获通过的议案规定- 国务院与国防部应当于 8 ⽉ 15 ⽇之前报告有意或已经赠与尼⽇利亚的全部设备与培训等- 可以向 Royce 索要⼀份相关资料- 修正案内容⻅下⾯链接 https://foreignaffairs.house.gov/press-release/house-passes-royce-maloney-amendment-combat-boko-haram Nickie Lum Davis (原名 Nickie Shapira) 2934 ½ Beverly Glen Circle #318 Los Angeles CA 90077 +1.310.413 1413 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 主题：回复：回复： 07/04/2015 14:27 发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]> 不⽤担⼼。 ------邮件原⽂---- 发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]> 发出时间： 2015 年 4 ⽉ 07 ⽇星期⼆上午 10:09 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 主题：回复：回复：

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Elliot: 因为参加峰会的所有⾮洲总统可能都会下台，美国⽅⾯的安排有变…对不起延误了…我会尽快回复。发⾃我的 iPhone 2015 年 4 ⽉ 6 ⽇上午 8:27 时, Elliott Broidy<elliott@broidy-capital>电邮：我需要先跟 Ed Royce 讨论，这是他管的事情。那个会安排了吗？ -----电邮原⽂---- 发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]> 发出时间： 2015 年 4 ⽉ 6 ⽇星期⼀上午 11:22 收件⼈：Elliott Broidy 主题： Elliott – 看他能不能在 14 号或 15 号上午与发⾔⼈⻅⾯… 谢谢你。发⾃我的 iPhone 发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]> 主题：Nguesso 总统 06/04/2015 14:08 收件⼈：Robin & Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> Nguesso 总统 4 ⽉ 14 和 15 ⽇可来华盛顿特区。他要讨论的是 4 ⽉ 8 ⽇ Malabo 峰会的结果，并请求美国协助安排全⾮运动会的安保。以下是背景资料：

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刚果共和国总统 Denis Sassou Nguesso 正呼吁超过 25 国⾸脑参加 4 ⽉ 8 ⽇在⾚道⼏内亚Malabo 召开的峰会，准备着⼿处置博科哈拉姆（Boko Haram）与伊斯兰国（ISIS）恐怖组织。由于博科哈拉姆在其⾮洲训练基地与伊斯兰国、卡伊达基地组织呼应，该峰会尤显重要与及时。与会国将从情报、后勤、军事、资⾦等多⽅⾯讨论对博科哈拉姆及其他恐怖组织的打击措施与配合⾏动。中⾮国家已承诺 8.7 千万美元的资⾦投⼊。峰会还将讨论 2014 年 4 ⽉ 14 ⽇被绑架的219 名尼⽇利亚少⼥的具体解救措施。 Nguesso 总统对⾮洲⼤陆安全与稳定的关切还源于另⼀原因。今年九⽉刚果共和国将主办全⾮运动会（受到奥委会承认，相当于⾮洲的奥林匹克运动会）。为筹备运动会，刚果已修建先进的机场、⾼速公路、道路、奥运村、运动馆、新酒店、餐馆、⽐赛场。今年更值全⾮运动会 50 周年，众多国家⾸脑与全球数以万计的观众将云集刚果，因此安保问题是重中之重。发⾃我的 iPhone 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 转发：刚果民主共和国（DRC）报价书： 02/03/2017 23:19 发件⼈：Nickie Davis <[email protected]> 按你要求转发发⾃我的 iPhone 转发电邮内容：发件⼈：Jessica Stephens <[email protected] 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> 抄送：Stan Manning <[email protected]> 主题：刚果民主共和国（DRC）报价书先⽣，按照您的要求，我已做修改并将新版本随附如下。我从设备部分扣除了约 3.9 万美元，⽅便⼤家明确看到 2 千万美元的出处。我去掉了讨论过的有关差旅费的两句话。

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致礼 Jessica __________ Jessica Stephens 运营主任 360-472-0873 http://www.circinus-llc.com 4 附件 CICR_DRC- 成本报价-最终版本 2.docx CICR_DRC- 成本报价-最终版本 2.pdf CIRCINUS

刚果民主共和国开源情报⽀持

开源情报中⼼成本企划书

7. 概述：Circinus 荣幸地为向刚果民主共和国（DRC）政府提交《开源情报中⼼⽀持与服务成

本/报价企划书》。以下⼈员、设备、服务、差旅项⺫旨在协助刚果政府发展开源情报能⼒，并从美国总部为之持续提供⽀持。

8. ⼈⼯ Circinus 对需求和潜在要素进⾏了分析，并拟备开源信息资深专家组。

项⺫管理⼈员美国运营中⼼刚果开源情报中⼼

项⺫经理项⺫副经理⾏政助理

中⼼负责⼈/资深分析师资深分析师资深系统管理员报告经理开源情报（OSINT）分析师（20 名）

中⼼负责⼈/资深分析师政府联络员资深分析师系统管理员管理员/督⼯员组⻓（2 名）开源情报（OSINT）分析师（8 名）

管理⼈员=3 名美国营运中⼼⼈员=25 名刚果中⼼⼈员=15 名

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9. 要素为保证运营中⼼⼯作的持续通畅，以及在刚果民主共和国境内设⽴开源情报中⼼，

Circinus 需要获得以下合同条件的保障。 ü 刚果政府不得以规章或法律为由干涉妨碍开源情报中⼼的运营。 ü 刚果电话与⺴络设施需⾜以⽀持数据流量。 ü 刚果政府应为开开源情报中⼼的建设提供合适、安全、有保障和⽀持的⼯作空间。 ü 刚果政府应提供持续的安保措施。 ü 刚果政府应对情报分析的优先顺序给予指导意⻅。 ü 刚果政府应保证中⼼能够将相关社交媒体数据与其他所收集数据进⾏对⽐分析。 ü 刚果政府应为中⼼⼈员提供适合、安全的居住环境。

10. 成本估算

Circinus 已对开源情报中⼼的建设、运⾏、维护需求以及⼈员需求进⾏分析，并考虑到⺫前与未来市场调研揭⽰的职员技能⽔平与经验要求，以及类似⼯作职位的过往薪资⽔准，以此对中⼼成本进⾏估算。成本分析的样本来⾃商业与政府数据报表，以及市⾯可购买的成本数据调查报告。Circinus 已通过成本分析确定成本⺫标，保证能够吸引并保完全留具备资格之⼈员，以及保证安装和使⽤最先进的设备，从⽽达成我们的使命。 10.2 加班政策： Circinus 的⼀般政策是领薪雇员不得加班。但是，如刚果要求、预

先批准和授权加班（每周 40 ⼩时之外的⼯时），则加班费按照加班时数（同带薪假）付费。Circinus 未在本企划书内提议有偿加班。

10.3 承包商差旅费：本合同执⾏期间，Circinus 职员需要出差，费⽤由公司承担。 10.4 调整成本：Circinus 提议每年 3%的调整成本。这是根据过往业务成本趋势做

出的判断，包括对联邦⼯资税、医疗保险与商业保险的增⻓分析。另考虑到每位雇员薪酬的合理增⻓，以激励与保留合规职员。我们使⽤了劳⼯数据局、消费价格指数以及其他市⾯可购买的⽣活成本调查之多种数据，以保证分析的可靠性。根据⺫前趋势，我们预测开源情报中⼼ 3%年调整成本为合理数字。Circinus 财政年度是⼀⽉⾄⼗⼆⽉。但是，我们根据合同延⻓的每个周年计算调整成本。

10.5 承包商述职：为严格固定价格合同。述职成本包括合同延⻓期内每⽉开⽀、差旅、设备、软件、⺴络成本。

11. 建议成本： Circinus 为刚果境内开源情报中⼼的成⽴，以及保证弗吉尼亚州运营中⼼联通渠

道的持续畅通，编制以下各项成本：

成本类别成本⾦额

⼈⼒总成本 $15,545,600.00

软件、设备总成本 $4,454,400.00

差旅费

总成本 $20,000,000.00

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12. 条款：本企划书通过、合同签订后，需即⽀付 80%本⾦，其余 20%分四个⽉每⽉分期付款⾄确定账户。

发件⼈：Nickie Shapira <[email protected]> 主题：⻅附件 09/01/2017 10:30 收件⼈：Elliott Broidy <elliott@broidy-capital> Erica 请你将这封信的签名部分改成谨启， Elliot Broidy 副主席不⽤原来的泛泛的委员会的名义另请确保上⾯有他的签名…电⼦签名或者别的签名，要看到有签名。请尽快发回给我 – 谢谢你！

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Denis Sassou Nguesso 总统阁下：兹定于⾃ 2017 年 1 ⽉ 18 ⽇星期三⾄ 2017 年 1 ⽉ 21 ⽇星期六，在华盛顿特区举⾏美国第 58任总统当选⼈唐纳德川普与副总统当选⼈ Mike Pence 宣誓就职典礼。特邀阁下亲临出席。总统当选⼈及夫⼈，副总统当选⼈ Pence 先⽣及夫⼈诚盼阁下光临华盛顿特区并出席此历史性盛事。谨启 58 任总统就职典礼委员会

www.58PIC2017.org

58 任总统就职委员会⽀付费⽤ Circinus 有限公司发票号ROC-0001 4534 普兰克路，B套间弗雷德⾥克斯堡，弗吉尼亚 22407 540·551 - 4514 传真：703·997 - 4344 客户

条款详述单位单价总价

1 军事⼒量评估 & 复查 / 服务 & 1.00 $2,000,000.00

$2,000,000.00

名字总统办公室刚果共和国地址 XXX, 刚果共和国城市 XXX 留意 XXXXX, XX 首都

日期 1/11/17 ? 进货订单 N/A XXXX ROC-2017-0001 表格 XXXXX

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此期间开出的账单数额： $2,000,000.00 截⾄今⽇累计数额： $2,000,000.00 汇款说明： PNC 银⾏ 4319 普兰克路，弗雷德⾥克斯堡，弗吉尼亚，美国 22407 汇款银⾏号：054000030 银⾏账号：5332725473 签名：头衔：⾸席执⾏官 1/6/17

请汇款给：⼩计 $2,000,000.00

总计应缴款：$2,000,000.00

寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 主题：申请批准此修正过的草稿 - 参考附件 06/01/2017 01:36 收件⼈：艾丽卡希利尔德 <[email protected]> 抄送：布落迪资产管理（公司） <[email protected]> 请也给我发⼀份埃利奥特的履历，以便于我作为附件（提交）！谢谢你！尼基尼基鲁姆戴维斯（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077 +1. 310. 413. 1413

Circinus 有限公司 4319 普兰克路，弗雷德里克斯堡，弗吉尼亚，美国 22407 仅限官方使用

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在 2017 年 1 ⽉ 5 ⽇，晚间 08:08，埃⾥卡希利尔德 <[email protected]> 写到:

你好尼基，请在附件中找到给总统德尼斯萨嗦盖索的简历初稿。我现在正在落实全包的酒店信息和官⽅邀请信息。如有进⼀步效劳的地⽅，请告知我。尊敬地，埃⾥卡希利尔德埃利奥特布落迪先⽣的助理布落迪资产管理（公司） 1801 世纪公园东，2150 套间洛杉矶，加利福尼亚 90067 电话：(310) 553 - 5050 ⼿机：(818) 471 - 8482 [email protected]

寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：MRAP 定价（涵盖）保险和运费收件⼈：尼基夏⽪拉 <[email protected]> 你好尼基，这⾥是最新的清单，上⾯有更新过的定价、保险和运费。明天（我）会给你另⼀份更新过的清单。祝好，埃利奥特

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1 份附件：MRAP ⽀持成本计算 08_20_2015-2.docx

尼⽇利亚 MRAP ⽀持成本计算


1 零部件 – 5 年期限（⻋辆参数和状态未知，历史数据估值）

32 $75, 755.00 $12,120,800.00

系统参数 $6, 780.00

补充配件（修理品） $28, 275.00

补充修理配件（消费品） $36, 950.00

⽯油、燃油和润滑油（POL） $3, 750.00

2 特殊⼯具和器材特⽤与⻋辆待公布

3 轮胎和部件（根据要求，⼀份替换套件）

3a 底座轮胎（新） 192 $1, 175.00

3b 全套件（轮胎，完整安装附加失压续跑胎）

192 $31, 500.00 $6, 048, 000.00

4 失压续跑胎替换装置 1 $22, 500.00 $22, 500.00

5 24 伏电池[⼀系列 2x12 伏（附加 20%] 76 $519.00 $39, 444.00

6 M2 50 毫⽶⼝径机枪（两倍零件） 34 $18, 650.00 $634, 100.00

7 50 毫⽶⼝径弹药（4 API x 1 跟踪链/每100）

15, 286

$435.00 $6, 649, 410.00

8 起货机 18, 000 磅（两倍零件） 34 $4, 510.00 $153, 340.00

9 OGPK 系统 [⾮电⽓（⼀倍零件）]

选项 1: Pratt MR550 全副武装旋转枪架 /50 架

33 $37, 968.00 $1, 252, 944.00

10 防⽕系统（两年服务期） 32 $19, 274.00 $1, 233, 536.00

机务⼈员系统 32 $9, 969.00

引擎系统 32 $3, 960.00

驱动系统（6x6） 32 $5, 345.00

11 ⼿册：零部件⺫录，操作⼿册、维修⼿册、培训⼿册

32 $1, 409.00 $45, 088.00


特⽤于⻋辆待公布

13 通讯器材（预估成本取决于最终要求） 34 $100,520.00 $3, 417, 680.00

13a ⾸要的多频带多⽤途收⾳机 1 $29, 390.00

13b 组装装备 1 $2, 805.00

13c ⾼频⽆线电 1 $17, 700.00

110

13d 组装装备 1 $2, 875.00

13e ⻋辆内部通话系统 1 $35, 000.00


13g 配电装置 1 $2, 480.00

13h 头戴式⽿机（每个⻋辆 5 个） 5 $2, 375.00

13i GPS 接收器 1 $2, 695.00

部分合计 $31, 616, 842.00

空运/海运费⽤总计 $570, 000.00

中介费（5%） $1, 580, 842.10

总计 $33, 767, 684.10

17 维修培训（50 ⼈）




17d 战略维护





18 ⻋辆⼈员培训（120 ⼈） [3 ⼈⼀组 x 40 辆⻋（25% 溢额）]

40 $23, 895.00 $955, 800.00

120 $7, 965.00

18a 个⼈培训项⺫ $3, 175.00

18b 基础策略课程 $2, 475.00

18c ⾼阶策略课程 $2, 975.00

18d ⼩分队（团/班）战略培训 $5, 100.00

18e ⻋队培训 $4, 625.00


18g 通讯器材培训 $2, 695.00

19 武器培训（120 ⼈） [3 ⼈⼀组 x 40 辆⻋（25% 溢额）]

40 $9, 625.00 $385, 000.00

120 $3, 208.33

19a 熟悉和授权 $4, 250.00

19b ⽕炮 $5, 375.00

20 MRAP 模拟装置（驾驶员/炮⼿）

可调配的 MRAP ⻋辆培训员 1 $4, 125, 000. 00

$4, 125, 000. 00

MRAP 出⼝培训员 1 $410, 575.00 $410, 575.00

总计 $5, 876, 375.00

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配套⽀持

22 维护待定









总计

寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：回复：MRAP 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> （我们）需要来⾃于美国政府的 MRAP 品牌的确切参数。需要五⾓⼤楼的联系⼈。我这就去做。发送于我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 14 ⽇：9:29 AM，尼基戴维斯 <[email protected]> 写到：

参照附件尼基鲁姆戴维斯（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077 +1. 310. 413. 1413 寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 主题：MRAP 收件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 参照附件尼基鲁姆戴维斯

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（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077 +1. 310. 413. 1413

矿井通⻛阻⼒反伏击保护附加物品 18. 所有 32 套 MRAP 设备的零部件 – 涵盖约 5 年期限 19. 给 MRAP 维修的特殊⼯具和器材 20. 每⼀类型 MRAP ⻋辆的全套轮胎和部件 21. 失压续跑胎替换装置（在尼⽇利亚组装） 22. 每辆 MRAP ⻋辆配备的 24 伏电池 23. 每辆 MRAP 上 50 毫⽶⼝径 M2 机关枪的安装 24. 50 毫⽶⼝径弹药的供货，⽤于训练和 180 天部署，美国标准 25. 给每辆 MRAP 安装 50 毫⽶⼝径 M2 机关枪 26. 起货机 18, 000 磅 27. 每辆 MRAP 配备的全套 OGBK 系统 28. 防⽕系统维护 29. 零部件⺫录 30. 操作⼿册 31. 维修⼿册 32. 培训⼿册 33. 各类后备箱和电线线路图⽤于每⼀种 MRAP ⻋辆类型（Caimen 和 Max Pro) 34. 每辆 MRAP 上通讯器材的安装，包括头戴式⽿机和内部通话系统

寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：回复：尼⽇利亚项⺫的采购和⽀持 07/08/2015 11:18 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 不好意思，尼基，他们需要提供那封信。有了所有的信息，他们可以给我⼀周时间来恢复原状。同时，我也需要我（之前）email 提到的所有问题的答案。我可以⽴即运出⾮敏感（物品），同时也致⼒于尽可能快地让敏感物品发货。

113

发送于我的 iPhone 在 2015 年 8 ⽉ 7 ⽇：8:14 AM，尼基戴维斯 <[email protected]> 写到：

埃利奥特：为了给资⾦和这样⼀封信作出可靠的声明，他们说他们需要来⾃你公司的定价。他们想要美国⽣产的货物。如果可能的话，他们想要在未来 10-12 周内搞定购买和送货。谢谢 – 尼基

尼基鲁姆戴维斯（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077 +1. 310. 413. 1413 2015 年 8 ⽉ 7 ⽇：05:34 AM，埃利奥特布落迪<[email protected]> 写到：


寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：回复：尼⽇利亚项⺫的采购和⽀持 07/08/2015 11:18 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 2015 年 8 ⽉ 7 ⽇：05:34 AM，埃利奥特布落迪<[email protected]> 写到：


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2015 年 8 ⽉ 7 ⽇：1:53 AM，尼基夏⽪拉 <[email protected]> 写到：

我会把这些条款和他们分享的，然后看看他们下⼀步愿意怎么⾛。随时与你汇报（进展）…… 发送于我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 6 ⽇：5:43 PM，埃利奥特布落迪<[email protected]> 写到：

太好了！尼⽇利亚联邦共和国的信头上 – - 此信件应该表明与 Threat Deterrence Capital 公司和其附属公司所做的协

定，让这些公司作为他独家的采购专员，来订购这些物品（参照附件）。 - 表明与美国国务院在预授权和/或豁免权上的进展 - 表明这是真正的官⽅要求，由尼⽇利亚联邦政府提供资⾦⽀持 - 要求清单上的所有物品都能在时间表内分批供货。当每⼀批（货物），包括所有

的细节和物流，被批准的时候，⼀笔 30%的预付款会被发出。每⼀批货都会明确标注出来，先标注包装有不那么敏感货物的批次。

寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：回复：尼⽇利亚项⺫的采购和⽀持 07/08/2015 11:18 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]>

- 表明与美国国务院在预授权和/或豁免权上的进展 - 表明这是真正的官⽅要求，由尼⽇利亚联邦政府提供资⾦⽀持 - 要求清单上的所有物品都能在时间表内分批供货。当每⼀批（货物），包括所有的细节和物流，

被批准的时候，⼀笔 30%的预付款会被发出。每⼀批货都会明确标注出来，先标注包装有不那么敏感的货物批次。

- 试着去回答第三条。在⼀份附件中的问题涵盖了所有的器材和服务，这些问题决定了所要求的送货时间表和批次。先从最不敏感的（货品批次）开始。

- ⾄于订⾦的多次还款，我们可以从最初的 30%预付款降低到多次还款。

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请随时向我联系。310-613-5151 发送于我的 iPad 2015 年 8 ⽉ 6 ⽇：6:45 AM 尼基夏⽪拉 <[email protected]> 写到：

我们这边事情进展得⾮常顺利。请尽快地把这份独家信件上所要涵盖的要点发给我。请尽快回复。谢谢你。发送于我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 4 ⽇：1:11 AM 埃利奥特布落迪<[email protected]> 写到：

最少 50 万美⾦的定⾦。争取要更多。我们可以对半分。发送于我的 iPhone

寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：回复：尼⽇利亚项⺫的采购和⽀持 07/08/2015 11:18 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 2015 年 8 ⽉ 3 ⽇：4:15 PM 尼基夏⽪拉 <[email protected]> 写到：我觉得你所有的主意都很好。将来会探讨详情。什么样的定⾦是合理的？发送于我的 iPhone 2015 年 8 ⽉ 3 ⽇：11:39 PM 埃利奥特布落迪<[email protected]> 写到：

不⽤担⼼。谢谢你，尼基。寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 发送与：星期⼀，2015 年 8 ⽉ 3 ⽇ 3:29 PM 收件⼈：埃利奥特布落迪

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主题：回复：尼⽇利亚项⺫的采购和⽀持抱歉这么晚才回复。最近忙疯了，所以才延误了。⼀旦我把这周的会议等事情忙完，就会回来和你讨论的。⽆线⺴络不稳定，AT&T 的⼿机信号也（不好）。谢谢你- 尼基发送于我的 iPhone

寄件⼈：埃利奥特布落迪<[email protected]> 主题：尼⽇利亚的初步定价 19/08/2015 20:29 收件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 尼基，请在附件中找到来⾃于我们⾸选的采购专员之⼀的初步定价。请注意以下⼏点：第⼀⻚只包含了器材的成本价。⾥⾯不包含任何维修和/或⽀持费⽤，只有零件。那些价格现在正在协商中，明天或者周五应该可以定下来。特别需要注意的是，MRAP 是需要⼤量维护的⻋辆。第⼀⾏的数字是基于实际历史的维护记录，这些记录来⾃于陆军和美国特种作战司令部。同样值得注意的是，基于历史数据，在不包括零部件的情况下，每辆⻋每年的维护成本平均在 $126,000。（实地维护/保养 - $34,000；全⾯检修 - $38,000；维护与⽀持 - $54,000)。第 13 ⾏的通讯器材（灰体字）只⽤于计划。这些成本价格摘抄⾃美国 MRAP 项⺫，⼀旦我们和客户敲定他们所有的需求，我可以给你⼀个更好的报价。在第⼆⻚，第 17 到 19 ⾏都是总培训⼿册⾥预先考量过的课程。如果必要的话，可以更改（这些课程）。⻋组⼈员和武器的培训费⽤是⽐较固定的。（我们）可以试着把价格具体到每组⼈员/每个⼈。第⼆⻚底部的援助清单涵盖了各个种类的援助，这些都应该包含在了星期五的总报表⾥。如果出货⽅负全责/安装点在 Bauchi 的话，这将会产⽣巨⼤的物流和安全问题。这所有的⼀切都是可控的，甚⾄是可解决的，但不能置之不理。我们现在把这些物流的细节和配套⽀持的机制建⽴起来，好处就是我们可以把它们⽤于未来的项⺫上，从⽽给客户减少成本。提醒⼀下，我希望可以找到以下信息： 1. ⻋辆的详细参数

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2. 出货⽅负全责的地理位置（译者注：货品在此地理位置卸货后，便是收货⽅负全责） 3. 尼⽇利亚的军⽅⽀持，如果有的话 4. 技术援助协议的进程（TAA’s) 5. 我们内部团队协议的进程 6. 通讯要求 7. 时间表 8. 美国国务院/美国军队参与情况的概要，如果有的话我们来讨论⼀下。⼀份附件：MRAP 成本估算 08_19_15

尼⽇利亚 MRAP ⽀持成本计算（草稿）


1 零部件 – 5 年期限 32 $75,755.00 $12,120,800.00

系统参数 $6,780.00

补充配件（修理品） $28,275.00

补充修理配件（消费品） $36,950.00

⽯油、燃油和润滑油（POL） $3,750.00

2 特殊⼯具和器材待定

3 轮胎和部件（根据要求，提供⼀份替换套件）

212 $395.00 $83,740.00

4 失压续跑胎替换装置待定

5 每辆 MRAP ⻋辆配备的 24 伏电池待定

6 M2 50 毫⽶⼝径机枪（两倍零件） 32 待定

7 50 毫⽶⼝径弹药（4 API x 1 跟踪链/每100）

1,528,600 待定

8 起货机 18, 000 磅（两倍零件） 34 $4,200.00 $142,800.00

9 OGPK 系统（⼀倍零件） 33 $14,462.00 $477,246.00

10 防⽕系统待定

11 ⼿册 32 $1,409.00 $45,088.00

11a 零部件⺫录

11b 操作⼿册

11c 维修⼿册

11d 培训⼿册

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待定

13 通讯器材（预估成本取决于最终要求） 34 $100,520.00 $3,417,680.00

13a ⾸要的多频带多⽤途收⾳机 1 $29, 390.00

13b 组装装备 1 $2, 805.00

13c ⾼频⽆线电 1 $17, 700.00

13d 组装装备 1 $2, 875.00

13e ⻋辆内部通话系统 1 $35, 000.00


13g 配电装置 1 $2, 480.00

13h 头戴式⽿机（每个⻋辆 5 个） 5 $2, 375.00

13i GPS 接收器 1 $2, 695.00

总计 $16,287,354.00

培训

17 维修培训（50 ⼈）




17d 战略维护





18 ⻋辆⼈员培训（120 ⼈） [3 ⼈⼀组 x 40 辆⻋（25% 溢额）]

40 $21, 200.00 $848, 000.00

120 $7, 066.00

18a 个⼈培训项⺫ $3, 175.00

18b 基础策略课程 $2, 475.00

18c ⾼阶策略课程 $2, 975.00

18d ⼩分队（团/班）战略培训 $5, 100.00

18e ⻋队培训 $4, 625.00


19 武器培训（120 ⼈） [3 ⼈⼀组 x 40 辆⻋（25% 溢额）]

40 $9, 625.00 $385, 000.00

120 $3, 208.33

19a 熟悉和授权 $4, 250.00

119

19b ⽕炮 $5, 375.00

20 MRAP 模拟装置（驾驶员/炮⼿） 1

总计 $1, 233, 000.00

配套⽀持

22 维护待定









总计

寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 主题：回复：旅⾏ 02/05/2017 10:50 收件⼈：艾丽卡希利尔德 <[email protected]> 抄送：埃利奥特布落迪<[email protected]>普拉斯迈克<[email protected]> 艾丽卡，请把埃利奥特的⾏程表和航班信息发给我和抄送的普拉斯。谢谢你。发送于我的 iPhone 2017 年 4 ⽉ 30 ⽇：5:07 PM 艾丽卡希利尔德 <[email protected]> 写到：

会去办的。艾丽卡希利尔德布落迪资产管理（公司） 1801 世纪公园东，2150 套间洛杉矶，加利福尼亚 90067 电话：(310) 553 - 5050

120

2017 年 4 ⽉ 30 ⽇：8:06 PM 尼基戴维斯 <[email protected]> 写到：

你好艾丽卡：如果你有问题，请给我打电话 — 是两张单程机票 – 因为我们需要从⼀个不同的国家离开我们现在还不⽤担⼼酒店…… 谢谢你！如果你有什么不明⽩的，请给我打电话。（我的）美国运输安全局的常旅客号码是：TT113X645 正在把我的护照复印件发送到你的⼿机上

寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 主题：回复：旅⾏ 02/05/2017 10:50 收件⼈：艾丽卡希利尔德 <[email protected]> 抄送：埃利奥特布落迪<[email protected]>普拉斯迈克<[email protected]> 正在把我的护照复印件发送到你的⼿机上航班从檀⾹⼭出发通过⼤韩航空公司预定商务舱 – 请定过道的位置⼤韩航空公司常旅客号码是：2024628895 法国航空公司合作伙伴 KE054 檀⾹⼭ @ 12:40 pm 抵达 17:50 （+1 天）到⾸尔/仁川 KE659 ⾸尔/仁川 @ 19:40 到曼⾕（BKK）@ 23:50 单程价格是$4132.17 返程航班：在国泰航空公司定商务舱过道（通过国泰的官⺴定）— 美国航空公司的常旅客号码是 6ETN068 美国航空公司合作伙伴从吉隆坡，⻢来⻄亚 KA 1300 9:15 am 到⾹港（⻢来⻄亚航空公司） CX500 ⾹港到成⽥机场⽇本（国泰航空公司） CX6300 从成天⽇本到檀⾹⼭ 10:05am 抵达檀⾹⼭（⽇本航空公司）

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价格：$5000（左右） —— 尼基鲁姆戴维斯（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077 寄件⼈：尼基戴维斯 <[email protected]> 主题：附上法律问题的说明 — 给 colfax 22/05/2017 15:48 收件⼈：罗宾布落迪<[email protected]> 抄送：[email protected] 罗宾：请参照附件，那⾥有普拉斯发给我的法律问题的说明。现在转发给你，让你来法律审查。谢谢，尼基 —— 尼基鲁姆戴维斯（曾⽤名尼基夏⽪拉） 2934 ½ ⻉弗利格伦住宅圈 #318 洛杉矶，加利福尼亚 90077

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⼀份附件：法律问题的说明翻译 3 （31 pages）18 – 27 ⻚

⼀、⺫前郭⽂贵涉案的且已经被起诉的 8 宗案件，所有案⼦都需要被批捕郭⽂贵（和同谋

者），但其⾄今未归案。

案件 1: 绑架、⾮法拘禁案

在郭⽂贵授意下，郭⽂存(GUO WEN CUN)和赵光栋(ZHAO GUANG DONG)被⾮法拘禁徐兆辉(XU ZHAO HUI)。由于徐兆辉(XU ZHAO HUI) 侵犯了郭⽂贵财产， 2014 年 3 ⽉ 9 ⽇⼤约 19:00,犯罪嫌疑⼈赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 在与郭⽂贵商量后, 在事先获得了有关徐兆辉(XU ZHAO HUI) ⾏踪的情况下, 指⽰杨永(YANG YONG)和其他⼈在济南机场把徐兆辉(XU ZHAO HUI)劫持到⼀辆⻋上, 然后把他送到北京盘古 7 星酒店。随后指⽰酒店保安李晓强(Li Xiao Qiang) 和其他⼈, 在酒店1016 室、以及盘古公寓 2 号楼的保安部 703 室限制徐兆辉(XU ZHAO HUI) 的⼈⾝⾃由超过 50⼩时后, 他们释放徐兆辉(XU ZHAO HUI)并将其移交给公安机关处理。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、郭⽂存(GUO WEN CUN)、赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》238 条, 涉嫌⾮法拘禁, 犯罪事实清楚，证据确凿充分。迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。郭⽂存(GUO WEN CUN)和赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 被逮捕, ⺫前羁押在⼤连。案件 2: 绑架、⾮法拘禁、攻击、共谋、勒索签名

在郭⽂贵授意下，郭⽂存(Guo Wen Cun)和赵光栋(ZHAO GUANG DONG) ⾮法限制⻩征(HUANG ZHENG)⼈⾝⾃由。犯罪嫌疑⼈赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 和郭⽂存(GUO WEN CUN)在获悉河南裕达公司的⼀名前雇员⻩征(HUANG ZHENG)在互联⺴上发表郭⽂贵的负⾯评论后，两⼈于 2012 年 11 ⽉22 ⽇商议，后由郭⽂存(Guo Wen Cun)打电话给⻩征(HUANG ZHENG), 把他从⼲州引诱到北京。2012 年 11 ⽉ 23 ⽇约 11:00, 赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 和郭⽂存(GUO WEN CUN)指⽰司机李闯(Li Chuang) 把⻩征(HUANG ZHENG)从北京⾸都机场接到到盘古 7 星酒店 16 楼91612 室。赵光栋(ZHAO GUANG DONG),郭⽂存(Guo Wen Cun)与李闯(Li Chuang)伙同其他⼈对⻩征(HUANG ZHENG)进⾏搜⾝并殴打，导致其⾝上多处瘀伤。⻩征(HUANG ZHENG)承认在互联⺴上发帖的事实后, 他们强迫他删去互联⺴上的帖⼦并逼迫他签下悔过书。同⼀天18:00 左右, 为了不让⻩征(HUANG ZHENG)报警, 赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 和郭⽂存(GUO WEN CUN)安排酒店保安李晓强(LI Xiao Qiang)等⼈, 迫使他到北京⾸都机场乘坐约19:00 的航班返回⼲州。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、郭⽂存(GUO WEN CUN)和赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》238 条, 涉嫌绑架、攻击、⾮法拘禁。犯罪事实清楚，证据确凿充分。

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迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外，郭⽂存(GUO WEN CUN)和赵光栋(ZHAO GUANG DONG) 被抓捕。案件 3：毁灭证据 – 毁匿证据

郭⽂存(GUO WEN CUN)、⻢成(MA CHENG)与盛瑞刚(SHENG RUI GANG) 故意破坏盘古 7 星酒店的会计凭证、会计账簿和财务报表。 2013 年 8 ⽉, 在中纪查⼯作⼈员调查政府官员在北京盘古 7 星酒店的⾼额消费情况过程中, 犯罪嫌疑⼈⻢成(MA CHENG)征求了犯罪嫌疑⼈郭⽂存(GUO WEN CUN)的同意后,指⽰犯罪嫌疑⼈盛瑞刚(SHENG RUI GANG)销毁了盘古 7 星酒店的所有会计账簿和记录。意图避免相关⼯作⼈员通过对会计账簿和记录的检查，从⽽获取盘古 7 星酒店贵宾卡持有⼈涉⾜贪腐的证据。同⽉, 盛瑞刚(SHENG RUI GANG) 先后分三次安排酒店保安和司机将⾃ 2008 年酒店开业到 2013 年期间所有的, 存放在酒店 B2 和 B3 仓库中的所有的会计收据, 会计帐簿和记录和财务报表, 运到北京顺义区⾦轮伟业物流园附近后焚烧销毁。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、郭⽂存(GUO WEN CUN)、⻢成(MA CHENG)和盛瑞刚(SHENG RUI GANG) 的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 162 条, 涉嫌对会计凭据、会计账簿和财务报表进⾏破坏销毁, 犯罪事实明确, 证据确凿充⾜。迄今为⽌, 此案已被提起公诉, 法院正在裁决中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。郭⽂存(GUO WEN CUN)和盛瑞刚(SHENG RUI GANG) 已被逮捕, 羁押在⼤连。案件 4: 汇款诈骗、洗钱、伪造、诈骗、共谋、公然违反外汇法规

吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING)以虚假⽤途购买 1350 万美元外汇 2012 年,郭⽂贵打算通过其控制的公司 Hong Kong Word Century Limited (以下简称 WCL) 购买他的第⼆架私⼈⻜机, 需要从中国建设银⾏ (亚洲) 获得贷款。于是他安排犯罪嫌疑⼈吕涛(LV TAO)筹划资⾦（外汇）并将外汇汇⼊ WCL 在中国建设银⾏ (亚洲)的账户。2012 年 12 ⽉, 犯罪嫌疑⼈吕涛(LV TAO)召集了犯罪嫌疑⼈解洪玲(JIE HONGLING)、民族证券⾸席财务官杨颖(YANG YING)，Beijing Mileson Investment Inc (以下简称 "Mileson")的保税仓库主管李⽟珊(LI YU SHAN) 等 , 讨论向 WCL ⽀付外汇的相关事宜。当最初以⻜机租赁的名义向 WCL 的⽀付外汇的申请被（有关部⻔）拒绝后，吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING)经过商议, 在征得郭⽂贵和郭强(Mileson 实际控制⼈)的同意, 决定伪造⼀份家具进⼝的合同及发票，藉此 Mileson 可以⽀付外汇到 WCL 购买家具。购买（家具）的外汇的资⾦由吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING)通过由郭⽂贵实际控制的民族证券、北京⾦浩通源(Jin Hao Tong Yuan)建筑装饰有限公司、北京巨⿍久(Ju Ding Jiu)投资咨询公司等公司账户转移到 Mileson 的账户。吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING) 指⽰ Mileson 的李⽟珊(LI YU SHAN) 和刘⽟民(Liu Yu Min) Mileson 伪造了进⼝家具的合同和发票。随后吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING) 在Mileson 的资⾦(注:原⽂是外汇-估计有误)转到到位后, ⽤上述伪造的合同和发票从交通银⾏北京育慧东路分⾏分别与 2012 年 12 ⽉ 20 ⽇、2013 年 5 ⽉ 30 ⽇、2013 年 9 ⽉ 2 ⽇和 2013 年 10

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⽉ 22 ⽇分四次分别购买外汇 450 万美元、 300 万美元、300 万美元和 300 万美元共 1350 万美元并将外汇汇⼊ WCL 在中国建设银⾏ (亚洲)的账户中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、郭强、吕涛(LV TAO)、解洪玲(JIE HONGLING) 违反了《中华⼈民共和国刑法》第 175 条和 190 条, 以及《全国⼈民代表⼤会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和⾮法买卖外汇犯罪的决定》第 1 条的规定，涉嫌以虚假事由获取借款、以虚假事由购买外汇, 犯罪事实清楚，证据确凿充分。迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵和郭强依然逍遥法外，吕涛(LV TAO)和解洪玲(JIE HONGLING) 则被逮捕。案件 5: 诈骗、洗钱、合谋

赵达建(ZHAO DA JIAN)、杨颖(YANG YING) 等⼈⾮法挪⽤民族证券资⾦ 20.5 亿元⼈民币。 2014 年 9 ⽉, 为⽀付郭⽂贵实际控制的公司的债务, 即北京盘古⽒投资有限公司 (以下简称 "盘古⽒投资"), 北京政泉控股有限公司 (以下简称 "政泉控股") 等, 郭⽂贵以中国民族证券有限公司(2014 年 8 ⽉ 11 ⽇后成为⽅正证券的全资⼦公司, 以下简称 "民族证券")控股⼈的⾝份于指⽰赵达建(ZHAO DA JIAN) (民族证券主席)、杨颖(YANG YING)(民族证券⾸席财务官), 及民族证券副总单伟良(SHAN WEI LIANG),和吕涛(LV TAO)(盘古⽒投资副总经理), ⾮法挪⽤民族证券的资⾦供个⼈使⽤。为达到⺫的, 犯罪嫌疑⼈郭⽂贵于 2014 年 8 ⽉召集犯罪嫌疑⼈赵达建(ZHAO DA JIAN)、杨颖(YANG YING)、吕涛(LV TAO) 等其他⼈在⾹港中银⼤厦 49 楼开会，会议中指使他们想⽅设法违法挪⽤民族证券资⾦供其个⼈使⽤。 2014 年 9 ⽉⾄ 12 ⽉, 未经⽅正证券(民族证券股东之⼀)的同意, 在犯罪嫌疑⼈郭⽂贵指使下，犯罪嫌疑⼈赵达建(ZHAO DA JIAN)、杨颖(YANG YING) 和单伟良(SHAN WEI LIANG)密谋, 以 "渠道业务 "的⽅式⾮法挪⽤民族证券 20.5 亿⼈民币, 即从民族证券以" 银⾏同业存款 "的名义, 先后分 7 期将总计 20.5 亿元⼈民币的资⾦转给恒丰银⾏, 同时民族证券与恒丰银⾏双⽅签订定向投资业务合作框架协议书书作为⼀个“抽屉协定”。根据该协议书，恒丰银⾏应民族证券的要求应该将资⾦转到四川信托(Sichuan Trust)，⽤来购买单⼀信托产品。与此同时，四川信托以借款的⽅式分 3 期将共计⼋亿五千万元⼈民币资⾦转⾄郭⽂贵旗下的光明⽯⼯业有限公司(Guang Ming Stone Industry Company Ltd.)，分两期共计三亿五千万元⼈民币转给郑州⾦惠(Zhengzhou Jin Hui Company)公司，四亿⼆千万元转给郑州兰怀公司(Zhengzhou Lan Huai Company)，以及四亿三千万元⼈民币转给郑州恒海公司(Zhengzhou Heng Hai Company)等三家由郭⽂贵实际控制的空壳公司。在这利益攸关的 20.5 亿⼈民币中，除了 1 亿⼈民币被由光明⽯⼯业有限公司保留外，其余资⾦已从放款⼈转移到郭⽂贵控制的多个空壳公司, 如盘古⽒投资和政泉控股, 以实现将民族证券的资⾦挪⽤供其个⼈使⽤的⺫的。迄今为⽌, 除了由民族证券追回的⼈民币 3 亿 850 万元外, 其余 17.415 亿元⼈民币仍未追回。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、杨颖(YANG YING)、赵达建(ZHAO DA JIAN)及单伟良(SHAN WEI LIANG), 违反了《中华⼈民共和国刑法》第 272 条, 涉嫌挪⽤资⾦罪, 犯罪事实清楚，证据确凿充分。迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。杨颖(YANG YING), 吕涛(LV TAO)，赵达建(ZHAO DA JIAN), 单伟良(SHAN WEI LIANG)则被依法批捕。案件 6: 诈骗、伪造⽂件、提供虚假⽂件以获取贷款、合谋。

盘古公司以虚假事由从中国农业银⾏获得 32 亿元⼈民币贷款。

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2010 年 10 ⽉，郭⽂贵、杨颖(YANG YING) 和解洪玲(JIE HONGLING) 和吕涛(LV TAO)密谋伪造盘古公司和北京城建五建筑⼯程有限公司(以下简称 CJW)之间的建筑合同, ⼟地使⽤权转移付款证明以及其他材料，在明知盘古公司的改造⼯程并不是由 CJW 进⾏的情况下，使⽤这些材料, 在中国农业银⾏亚运村分⾏获得总额为 32 亿元的贷款。截⾄ 2014 年底, 盘古公司已全额偿还 32 亿元⼈民币的本⾦和利息。犯罪嫌疑企业北京盘古⽒投资有限公司以及犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、吕涛(LV TAO)、解洪玲(JIE HONGLING) 和杨颖(YANG YING) 的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 175 条和第 30 条, 涉嫌以虚假事由获取贷款 (企业犯罪), 证据确凿充分。迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。吕涛(LV TAO)、解洪玲(JIE HONGLING)与杨颖(YANG YING) 被依法批捕。

案件 7: 诈骗、伪造、捏造证据、篡改证据

⾼松(GAO SONG), ⻢楠(MA NAN)，程秀华(CHENG XIUHUA)涉嫌协助伪造证据 2008 年，郭⽂贵指⽰曲⻰、赵云安(ZHAO YUN AN) 等⼈从天津华泰(Tianjin Hua Tai)挪⽤资⾦逾四亿元⼈民币。为了让郭⽂贵在不承担刑事责任的情况下不归还这笔资⾦给远润控股(Yuan Run Holding,天津华泰的前⾝)，2012 年下半年, 郭⽂贵安排⾼松(GAO SONG), ⻢楠(MA NAN)以及程秀华(CHENG XIUHUA) 等⼈开会，会中讨论相关应对措施。程秀华(CHENG XIUHUA) 伪造了⼀系列的虚假协议，并⽤这些协议向河南省⾼等⼈民法院提起诉讼, 最终将债务转移到郑州浩航公司(Zhengzhou Hao Hang Company), 该公司实际由郭⽂贵控制, 但没有偿还能⼒。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵、⾼松(GAO SONG)、⻢楠(MA NAN) 和程秀华(CHENG XIUHUA)的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 307 条, 涉嫌协助伪造证据、犯罪事实明确，证据确凿充分。迄今为⽌, 此案已被提起公诉。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。⾼松(GAO SONG) 和⻢楠(MA NAN)已被依法批捕，程秀华(CHENG XIUHUA)保释候审。案件 8: 贿赂

郭⽂贵贿赂政府官员⻢建⾃ 2010 年起, 为了谋取利益，郭⽂贵请求⻢建给予帮助, 其中包括：⾮法干预曲⻰案件的管辖权；⾮法干预谢建⽣的案件处理；协调解决位于后海(Houhai)的私⼈住宅的扩建；协调减少或免除对违章建筑的处罚；消除对其的负⾯报道；威胁记者不得对李友公司账户进⾏负⾯报告和调查；要求返还被扣押的⼀亿六千万元⼈民币资⾦以及收购民族证券等事项。为了回报⻢建，郭⽂贵先后给了他价值超过⼈民币 6000 万元的房产和资产作为交换。其中具体包括: 1) ⼤约在 2010 年，郭⽂贵向⻢建和他的⼆姐⻢玲玲(Ma Lingling)提供了价值⼈民币六百万元的借款，借款⽤来购买⾦泉家园的六套房产，该项⺫由郭⽂贵开发; 2) ⼤约在 2011 年，郭⽂贵向⻢建和他的⼆姐⻢玲玲(Ma Lingling)提供了⼈民币 1500 万元的借款⽤来在⾦泉⼲场购买 10 个办公单位的物业，该项⺫同样由郭⽂贵开发; 3) 2013 年, ⻢玲玲(Ma Lingling)打算卖掉她在⾦泉⼲场购买的 10 个办公单位。在知悉此意向后，郭⽂贵以每平⽅⽶ 40000 元⼈民币价格回购了这些单位,

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并把扣除了⼀千五百万元借款后的资⾦转给了⻢玲玲(Ma Lingling)；4) ⼤约在 2011 年,郭⽂贵花了 3000 万港币在⾹港太古城以付继⽂(⻢建的外甥, Fu Ji Wen)的名义，为⻢玲玲(Ma Lingling)的⼥⼉⻢宛馨(Ma Wan Xin)购买了 2 套总⾯积约 200 平⽅⽶的物业；5) ⾃ 2010 年⾄2014 年,郭⽂贵还时不时给了⻢建⼤约⼈民币三百万元现⾦作为新年红包; 6) 2014 年底, ⻢建去⾹港,花了 90000 港币购物,郭⽂贵安排他的助理向⻢建提供了 100000 港币;7) ⼤约在 2009 或 2010 年,郭⽂贵为⻢建和他的家⼈安排在河南度假, 在 2012 年春节假期期间，郭⽂贵安排他的家⼈游玩⼭⻄总计花费超过⼈民币 100000 元; 8) 2014 年 11 ⽉, ⻢建借了 30000 美⾦在巴基斯坦购买⼯艺品, 最后由郭⽂贵⽀付。 2014 年 5 ⽉, ⻢建在阿联酋购买⼯艺品，郭⽂贵为其偿还了约2000 美元的借款; 9)郭⽂贵在皇家玫瑰园和⾦泉家园花了 900000 元为⻢建翻新了两幢房⼦;10)郭⽂贵把⻢建带到⾹港,为其定做了 2 套⻄装和五双⽪鞋, 价值⼈民币 20 万元; 11) 当⻢建的⼥⼉⻢宛馨(Ma Wan Xin)前往纽约上⼤学时，郭⽂贵在⼤学附近租了⼀间公寓供其居住超过⼀年, 租⾦为每⽉ 3500 美元。为了获得帮助并加强其个⼈利益,郭⽂贵贿赂时任公安部副部⻓⻢建，数额巨⼤，罪⾏严重。他的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 389 条, 涉嫌贿赂。迄今为⽌, 犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。针对⻢建的诉讼另案处理,⽽他已经承认⾃⼰受贿。⼆、已⽴案但尚未起诉的案件 (共 3 宗)

案件 9: 盘古公司以虚假事由从平安银⾏获得 20 亿元⼈民币贷款

2012 年 5 ⽉, 为解决资⾦短缺问题, 郭⽂贵作为北京盘古⽒投资有限公司控制⼈，伙同吕涛(LV TAO)、谢红琳(XIE HONG LIN) 等盘古⽒投资⾼管，使⽤盘古⽒ A 栋 24 层⾄ 39 层的办公单位作为抵押从平安银⾏获得 20 亿元的贷款,贷款⽤途为打理物业。在申请贷款的过程中,郭⽂贵指⽰吕涛(LV TAO)、谢红琳(XIE HONG LIN) 和其他⼈伪造他⼈印章，并⽤这些伪造的印章来伪造担保⽂件, 伪造财务报表和其他申请材料, 最后从平安银⾏北京德胜⻔分⾏获得贷款。在德胜⻔分⾏基于这些材料批准贷款后,平安银⾏随后分别在 2013 年 1 ⽉ 11 ⽇和 2013 年 1 ⽉ 17 ⽇发放三亿元⼈民币和⼈民币 17 亿元的贷款。其中三亿元⽤于偿还中国农业银⾏的贷款, ⼈民币⼗亿元⽤于偿还民族证券, 五亿元⽤于偿还北京智村⽂企(Zhi Cun Wen Qi)投资有限公司、北京盘古七星酒店和新⽉国际投资有限公司(Xin Yue International Investment Company Limited)的债务, 其余 2 亿元⼈民币的⽤途与贷款时批复的⽤途不⼀致。 2017 年 1 ⽉ 17 ⽇, 我局对此进⾏⽴案调查。调查显⽰, 北京盘古⽒投资有限公司涉嫌以虚假事由从银⾏获得贷款，其实际控制⼈郭⽂贵计划并授权北京盘古⽒的副总裁杨颖(YANG YING)，吕涛(LV TAO)以及公司财务⼈员谢红琳(XIE HONG LIN), 以虚假事由, 安排实施从平安银⾏获得⼈民币 20 亿元的贷款。郭⽂贵、杨颖(YANG YING)、吕涛(LV TAO)以及谢红琳(XIE HONG LIN) 涉嫌以虚假事由从银⾏骗取贷款。迄今为⽌, 案情正在调查中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外, 杨颖(YANG YING), 吕涛(LV TAO)和谢红琳(XIE HONG LIN) 被依法批捕。案件 10: 裕达置业, 裕达酒店编造虚假事由从民⽣银⾏获得贷款⼈民币 30 亿元。

2014 年 12 ⽉中旬, 河南裕达置业有限公司及郑州裕达国贸酒店管理有限公司的控制⼈郭⽂贵指使⻢成(MA CHENG), 张欣城(ZHANG XIN CHENG)以及肖银玲(XIAO YEN LING)等⼈为这两家企业向民⽣银⾏申请⼈民币 30 亿元的贷款。他们提供了与租赁、内部改造装修及设备购置等业

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务有关的虚假合约, 并出具了由民⽣银⾏⾹港分⾏出具的⾦额为 5.2 亿美元信⽤证担保后,以国内贷款⽅式从银⾏获得了 30 亿元的贷款。 2017 年 1 ⽉ 18 ⽇, 我局对此进⾏⽴案调查。调查显⽰, 裕达置业有限公司和郑州裕达国贸酒店管理有限公司涉嫌编造虚假事由从银⾏骗贷。他们的实际控制⼈郭⽂贵策划并授权盘古⽒投资有限公司副总裁⻢成(MA CHENG), 编造虚假事由安排和实施从民⽣银⾏骗得⼈民币 30 亿元的贷款。迄今为⽌, 案情正在调查中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外，⻢成(MA CHENG)则已被依法批捕。案件 11: 赵云安(ZHAO YUN AN)、曲⻰等⼈职务侵占

2008 年 5 ⽉, 天津华泰控股集团有限公司 (后来更名为远润控股集团有限公司, 以下简称天津华泰, Tianjin Hua Tai) 的股东之⼀与其他股东郑介普(Zheng Jie Pu)以及李明炯(Li Ming Jiong)的关系交恶。正是这位股东告发了赵云安(ZHAO YUN AN)职务侵占⾏为并导致其被抓。为了促成释放赵云安(ZHAO YUN AN)，赵的妻⼦⽩⽟(Bai Yu)通过赵云安(ZHAO YUN AN)的同学，也就是盘古的前主席余⼩凤(Yu Xiao Feng)与郭⽂贵取得了联系。余⼩凤(Yu Xiao Feng)提出如果它能够让赵云安(ZHAO YUN AN)释放的话，希望能够借(⽩⽟)⼀亿元⼈民币。 2008 年 6 ⽉ 26⽇, 赵云安(ZHAO YUN AN)在天津市公安局保释出狱，由于赵云安(ZHAO YUN AN)没有⼀亿元的资⾦，经过共同商议，他同意把他在北京合⼤创新技术有限公司(以下简称 HDIT,该公司实际上由赵控制)的所有股份转让给郭⽂贵。由于 HDIT 持有北京世纪泰和投资有限公司 (以下简称 BCTH) 70% 的股权, 其中 40% 由郑介普(Zheng Jie Pu)持有，⽽ HDIT 和 BCTH 也分别持有天津华泰的 11.39% 和 61.81% 的股权，故获得 HDIT 的全部股权相当于取得对天津华泰的控制。2008 年 7 ⽉ 14 ⽇,郭⽂贵指⽰犯罪嫌疑⼈曲⻰和郭翰乔(Guo Han Qiao)与 HDIT 的持股⼈陈洪(Chen Hong)以及喻晓芝(Yu Xiao Zhi)签署股权转让协议，曲⻰从陈洪(Chen Hong)获得16.78%股权，⽽郭翰乔(Guo Han Qiao)从喻晓芝(Yu Xiao Zhi)获得了其余的 83.2% 的 HDIT 股权。2008 年 8 ⽉ 5 ⽇, HDIT 的股权变动经⼯商⾏政管理部⻔批准⽣效。同⽇，郭⽂贵指使曲⻰进⼊天津华泰的办公场所, 接管了天津华泰管理与控制权。 2008 年 8 ⽉ 8 ⽇⾄ 2008 年 11 ⽉ 6 ⽇,郭⽂贵指使曲⻰伙同其他⼈将 4.287 亿资⾦作为投资资⾦从天津华泰转移到中茵投资发展有限公司 (以下简称 ZYID)并由其管理（ZYID 的实际控制⼈是曲⻰）。这笔资⾦中的⼈民币 2970 万元在 2008 年 12 ⽉ 2 ⽇⾄ 2009 年 3 ⽉ 7 ⽇期间转还给了天津华泰,⽽剩下的 400.16 亿元则被作为投资管理基⾦借给政泉置业，被后者⽤来⽀付建筑⼯程款、以及郭⽂贵实际控制的政泉置业和盘古⽒投资⽤来进⾏项⺫发展的借款的归还。迄今为⽌, 此案正在调查中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外, 赵云安(ZHAO YUN AN)取保候审。曲⻰则另案处理中。

三、调查中但尚未⽴案的案件 (共 4 宗)

案件 12:郭⽂贵、⻢建、⾼辉(GAO HUI)等⼈涉嫌强制交易

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2009 年 12 ⽉ 8 ⽇, 在从⽯家庄商业银⾏获取民族证券 6.8%股权的过程中, 为了防⽌东⽅集团(Orient Group)的竞购，郭⽂贵指使⾼辉(GAO HUI)和满永平(MAN YONG PING)通过时任公安部副部⻓⻢建, 对东⽅集团董事⻓张宏伟(ZHANG HONG WEI)进⾏定位后与其谈话，告知其政泉控股是⼀家为公安部⻔服务的公司，已经投标并赢得从⽯家庄商业银⾏获得民族证券的股份，建议东⽅集团不要与政泉控股竞购并放弃其第⼀次要约中提出的收购条件。张宏伟(ZHANG HONG WEI)在这样的压⼒下放弃了收购。 2009 年到 2012 年 12 ⽉，郭⽂贵密谋与⻢建和其他⼈以国家相关部委的名义来威胁和迫使中国民⽤航空局(Civil Aviation Administration)以及⾸都机场的相关负责⼈通过增加"⾼⻔槛"的收购转移条件的做法来淘汰收购中的竞争对⼿。通过这种⼿法，政泉控股取得先机，以总价⼈民币16 亿元的极低成本从⾸都机场获得民族证券 61.25% 的股份。 2010 年 8 ⽉, 在政泉控股从⾸都机场获取民族证券的 61.25% 股权的过程中，为了防⽌东⽅集团参与竞购，郭⽂贵指⽰⻢建、满永平(MAN YONG PING)、⾼辉(GAO HUI)等⼈以 "郭⽂贵的公司为国家安全部⻔⼯作 "以及" 让郭的公司获得利益也就是保护国家利益 "的说法向东⽅集团董事⻓张宏伟(ZHANG HONG WEI)施压。尽管东⽅集团为此次收购举⾏了董事会会议, 也进⾏了充分的准备⼯作，但还是被迫放弃了第⼀次收购要约的权利，并在⻢建和相关⼈员的压⼒下退出了收购。 2013 年 9 ⽉间，民族证券在增加资本的过程中，郭⽂贵以政泉控股公司的名义要求东⽅集团不得增加其在民族证券中的资本份额。遭到拒绝后，郭⽂贵再次要求公安部的⻢建向东⽅集团董事⻓张宏伟(ZHANG HONG WEI)施压, 东⽅集团随后在压⼒下放弃了增加其在民族证券中的股份的权利。迄今为⽌, 此案正在调查中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵依然逍遥法外。⻢建正在被控⽅调查，⾼辉(GAO HUI)已逝。

案件 13: 赵达建(Zhao Da Jian)、杨颖(YANG YING) 等⼈⾮法挪⽤民族证券 1 亿元⼈民币资

⾦。

2011 年 9 ⽉和 10 ⽉间, 郭⽂贵遇到资⾦短缺和债务问题, 在民族证券⾼管赵达建(Zhao Da Jian), 郭翰乔(GUO HAN QIAO), 杨颖(YANG YING) 等⼈⽆法从合法渠道获得资⾦时，郭⽂贵与赵达建(Zhao Da Jian), 杨颖(YANG YING) 以及吕涛(LV TAO)密谋，通过让民族证券购买盘古⽒投资有限公司(实际控制⼈郭⽂贵)开发的盘古⼲场办公楼, 并签订总额⾼达 12 亿元⼈民币的售前合同。根据合同，民族证券必须在 2011 年 10 ⽉ 25 ⽇前向盘古⽒⽀付 10 亿元的预付款。民族证券⽀付的这笔资⾦后来被郭⽂贵⽤来⽀付其个⼈债务。 2013 年 1 ⽉，迫于中国证监会压⼒，郭⽂贵和杨颖(YANG YING)在挪⽤资⾦⻓达⼀年之久后，向民族证券偿还了这 10 亿元资⾦。迄今为⽌, 此案正在调查中。犯罪嫌疑⼈郭⽂贵仍然逍遥法外, 杨颖(YANG YING), 赵达建(Zhao Da Jian)被批准逮捕。

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案件 14: 赵达建(Zhao Da Jian)、杨颖(YANG YING) 等⼈挪⽤民族证券资⾦⼈民币 8 亿元。

2013 年 3 ⽉, 郭⽂贵遇到资⾦短缺和债务问题，他指使民族证券⾼管杨颖(YANG YING)、赵达建(Zhao Da Jian)和何栋(He Dong)等⼈，通过让民族证券授权东亚信托(East Asia Trust)给河南裕达(实际控制⼈为郭⽂贵)提供融资。作为交换，东亚信托授权信达证券(Xin Da Securities)向民族证券出售信托产品, 结果是民族证券⽤⾃有资⾦购买信达证券的信托产品, 从⽽挪⽤民族证券 8 亿元⼈民币的资⾦给河南裕达。这些资⾦后来在中国证监会的压⼒下偿还给了民族证券。迄今为⽌, 此案正在调查中，犯罪嫌疑⼈郭⽂贵仍然逍遥法外, 杨颖(YANG YING), 赵达建(Zhao Da Jian)被批准逮捕。案件 15: 赵达建(Zhao Da Jian)、杨颖(YANG YING) 等⼈挪⽤民族证券资⾦⼈民币 3 亿元。

2014 年 9 ⽉ 20 ⽇, 为了缓解个⼈资⾦短缺和债务问题，郭⽂贵作为民族证券的实际控股股东, 与赵达建(Zhao Da Jian)、杨颖(YANG YING)等民族证券⾼管合谋, 从民族证券账户转移⼈民币三亿元到政泉控股（郭⽂贵为实际控制⼈），资⾦被⽤来⽀付⽋给盘古的利息。这些资⾦后来被还给了民族证券。迄今为⽌, 此案正在调查中，犯罪嫌疑⼈郭⽂贵仍然逍遥法外, 杨颖(YANG YING), 赵达建(Zhao Da Jian)被批准逮捕。四、与郭⽂贵有关联，但郭⽂贵没有涉案的案件 (共 4 宗)

案件 16: 郭⽂存(Guo Wen Cun)与⾼松(Gao Song)涉嫌伪造证据

2012 年 4 ⽉ 5 ⽉期间, 犯罪嫌疑⼈郭⽂存(Guo Wen Cun)打算转让名下位于政泉公司开发的政泉花园 3 栋 903 室和 702 室的两处房产。由于北京的限购政策限制, 没有北京户⼝的郭⽂存(Guo Wen Cun)⽆法转让。郭⽂存(Guo Wen Cun)于是和⾼松(Gao Song)密谋，由⾼松(Gao Song)指使政泉公司法务部员⼯郑秀华(Zheng Xiuhua)以及政泉公司销售部经理邱⼀庆(Qiu Yi Qing), 伪造预售合同和付款收据。2012 年 7 ⽉ 25 ⽇, 郭⽂存使⽤伪造的合同，以违反合同为由, 在郑州市中原区⼈民法院提起民事诉讼，要求法院判令政泉公司进⾏（上述两处房产的）转让登记。2012 年 8 ⽉ 8 ⽇, 法院做出了对郭⽂存(Guo Wen Cun) 的有利判决，使得在其名下的两处房产可以进⾏转让登记。在调查和了解上述事实后,我局要求郑州市中原区⼈民法院进⾏重审，2016 年 11 ⽉ 17 ⽇, 中原区法院对此案进⾏重审，推翻此前判决，驳回了原告的申请。犯罪嫌疑⼈郭⽂存(Guo Wen Cun)、⾼松(Gao Song)、邱⼀庆(Qiu Yi Qing)违反《中华⼈民共和国刑法》第 307 条, 涉嫌伪造证据, 犯罪事实明确, 证据确凿充分。郭⽂存(Guo Wen Cun)和⾼松(Gao Song)被逮捕, 不久将被起诉。案件 17: 林强(Lin Qiang), ⾮政府⼈员贿赂

2007 年 2 ⽉ 13 ⽇, 犯罪嫌疑⼈林强(Lin Qiang)协助北京摩根公司(Beijing Morgan Company)以每年 12% 的利息从⻘岛国际商务中⼼（Qingdao International Commerce

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Center）筹借⼈民币 1 亿元, 期限 6 个⽉。在借款期满后, 北京摩根公司未能如约偿还, 因此⻘岛国际商务中⼼法⼈代表余锡华(Yu Xi Hua)请求林强(Lin Qiang)帮助，林多次协调北京摩根公司还款。在林强的协调下, 盘古公司 (原北京摩根公司) 于 2008 年 8 ⽉ 12 ⽇连本带息向⻘岛国际商务中⼼⽀付了 1.2 亿元⼈民币。林强向余锡华(Yu Xi Hua)提出了⼀百万元佣⾦的要求。犯罪嫌疑⼈林强(Lin Qiang)利⽤职务之便向他⼈索要财物, 数额巨⼤, 这种⾏为严重损害了公司的管理秩序。他的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 163 条, 涉嫌⾮政府⼯作⼈员⾏贿，犯罪事实清楚，证据确凿充分。迄今为⽌, 嫌疑⼈林强(Lin Qiang)已被批捕, 案件已被检控。案件 18: 徐盎阳(Xu Ang Yang)，⾮政府⼈员贿赂

2013 年到 2015 年, 徐盎阳(Xu Ang Yang)在政泉控股有限公司法律部⻔担任经理期间, 利⽤了职务之便，在处理冯刚(Fong Fang)和⺩杰红(Wang Jie Hong)的案件中为他们提供便利，作为回报，他从这两⼈处多次合计获得 793000 元的利益。犯罪嫌疑⼈徐盎阳(Xu Ang Yang)利⽤职务之便向他⼈索要财物, 数额巨⼤。他的⾏为违反了《中华⼈民共和国刑法》第 163 条, 涉嫌⾮政府⼯作⼈员⾏贿，犯罪事实清楚，证据确凿充分。迄今为⽌, 嫌疑⼈徐盎阳(Xu Ang Yang) 已被批捕, 案件已被检控。案件 19: 郭⽂平(Guo Wen Ping)挪⽤资⾦案

2010 年 7 ⽉和 8 ⽉间, 郭⽂贵与郭⽂平经过商量，共同指使河南裕达的财务经理⻢成(Ma Cheng)，将河南裕达 1600 万元的营运资⾦转移到郭⽂平在中国建设银⾏的股票账户中，供其购买陕⻄航天动⼒⾼科技股份有限公司(航天动⼒)的股票。随后，在郭⽂贵的授意下, 郭⽂平卖掉航天动⼒的所有股票，获利⼀百三⼗万元，然后将⼀千七百三⼗万元⼈民币转到了郭强 (郑州) 投资服务有限公司的账户。 28/05/2017 17:09 Nickie Davis [email protected] 请看下⾯ Robin Rosenzweig [email protected] [email protected]

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我的回复⻅下⽂- ⾮常希望我们能够找到⼀些⽅法来帮助美国感谢你 5 ⽉ 19 ⽇的来信, 由于我的⾏程已定，所以不得不遗憾的说，我将⽆法欢迎孙副部⻓。作为⺴络安全对话的⾸次会议，我很⾼兴他能够与司法部⻔的其他成员以及国⼟安全部的成员会⾯,。假如我们能够⻅⾯, 我打算向副部⻓就以下 3 个问题表达我对的关切, 并希望这些问题能够迅速解决: 1. 第⼀，其实你和我讨论过的, 我对从美国按惯例遣送中国公民返回中国这件事表⽰关注。中国拒绝遣返数量惊⼈的公民返回国内，这⽐任何其他国家都要多--这个问题必须得到解决。 2. 第⼆, 其实，我们在北京的使馆也已经向公安部转达了相关要求--根据我的了解，有 3 个美国公民, 其中⼀个怀孕在⾝，他们被禁⽌离开中国。 3. 第三，我们收到相关汇报, 中国的执法⼈员继续前来美国，意图劝说⼀个在逃者返回中国，他们的⾏事⻛格是美国法律的⻛格，但这个做法却⼜违反了美国的法律。我希望能够在回到华盛顿后就这些问题与你当⾯讨论，特别是上⾯提到的 3 个美国公民的事情，应该允许他们离开中国，时间上⾮常紧迫。特别是那个怀孕的美国公民，她的情况将很快不再适合坐⻜机旅⾏。如果这些公民不能⽴即离开中国, 我们的⾸次对话是否能够如期举⾏将会变得复杂。同样重要的是，鉴于我们已经有相应的遣返政策，在此基础上展开对话，并保证中国的执法⼈员不会再继续来到美国执法也是⾮常重要的。期待与你相⻅杰夫塞申斯（美国司法部⻓） 28/05/2017 17:09 Nickie Davis [email protected] 请看下⾯ Robin Rosenzweig [email protected] [email protected] 2017 年 5 ⽉ 26 ⽇亲爱的塞申斯司法部⻓⾮常感谢你 5 ⽉ 25 ⽇的来信。您信中说的问题相当重要, 我已经及时向北京⽅⾯报告, 他们将认真处理相关事件。我想告诉您的是，孙⽴军副部⻓⺫前仍然在华盛顿，对于您所关⼼的事情，他带来了⾮常重要的信息。

132

他希望能够亲⾃向您做⼀个简要的介绍，同时转交⼀封（中国）国务委员及公安部部⻓郭声琨先⽣的来信。他还准备听取您关于安全和⺴络安全对话第⼀次会议的相关建议, 以及关于双⽅执法合作的建议。同时, 他完全清楚由于你的⾏程安排, 这周您⽆法⻅到他。他愿意在华府再等您⼀下，或者如果您愿意，他可以根据您的⾏程安排专程去⻅您。当然他也可以和您指定的⼈会⾯。另外，也许您已知晓，他和他的同事们与 FBI 和 ICE 的会议今天上午被取消了。事实上, 孙先⽣本来想在这⼀系列的会议上，就您所关注的⼏个问题进⾏回应。按照美国的意愿，他提出了⼀些具体的建议和步骤, 并将快速地付诸实施。如果你能指⽰ FBI 和 ICE 重新考虑他们（取消会议）的决定, 这样他们(FBI, ICE)可以在孙先⽣仍然在华府的时候与⻅上他⼀⾯, 我将⾮常感激。再次感谢您的来信。我期待着与您更加密切地合作, 实现川普总统在⻢阿拉哥庄园(Mar-a-Lago)的筹划的对话（会议），同时确保执法部⻔取得成效，（中美）⺴络安全对话也取得成功。祝⼀切安好

2017 年 6 ⽉ 27 ⽇ 14:3…


备忘录


133

KWOK, HO WAN – 显⽰在⾹港⾝份证上名字，此⾝份证⽤来取得美国签证

(其他名 MILES KWOK, GUO WENGUI )

美国签证有效期 2017 年 6 ⽉ 30 ⽇

⽣⽇：1968 年 5 ⽉ 10 ⽇

NGOK, HING CHI，他的妻⼦，⽣⽇：1968 年７⽉８⽇

GUO, QIANG，他的⼉⼦，⽣⽇：198７年２⽉２２⽇

GUO, MEI，他的⼥⼉，⽣⽇：198９年１⽉２８⽇

国际刑警红⾊通知发布于 2017 年 4 ⽉, 针对⼈是 KWOK, HO WAN，其他名 MILES KWOK,

GUO WENGUI 以及其他所有曾⽤名。（他⾃称拥有 11 本护照）

⾹港已经准备好发布官⽅通告，要求将他引渡回⾹港。基于的事实是他使⽤伪造证件获得美国签

证（还处在被国际警察红⾊通知中）。美国与⾹港之间存在遣返协议，⽽美国与中国之间没有遣

返协议。

中国⽴刻将两名美国监押⼈员送返美国，应美国司法部总律师 Jeff Sessions 的请求。

中国⽴刻接收６０名羁押在美国的中国⾮法移民，这是中国政府与⾃前⼀届美国政府以来⼀直的

争论焦点。

请求停⽌更新 KWOK, HO WAN 的正在申请延期的美国签证（美国签证有效期 2017 年 6 ⽉ 30

⽇）并吊销以上列举的他的妻⼦及两个⼦⼥的签证。

紧急请求将 KWOK, HO WAN 列⼊禁⻜⼈员名单，并给予⾹港政府时间派遣⻜机以逮捕 KWOK,

HO WAN。

134

2017 年 8 ⽉ 9 ⽇ 14:54

Nickie Davis [email protected]

如下


帐户名：LNS 资产公司

帐号：97292370

开户银⾏：夏威夷银⾏

SWIFT: BOHIUS77

ROUTING: 121301028 (模糊不清，需校对)

Nickie Lum Davis

(曾⽤名 Nickie Shapira )

2934 1/2 Beverly Glen Circle #318


———————————————————————————————————————

2017 年 8 ⽉ 9 ⽇ 15:57


转账新指⽰：


帐户名：CHR GROUP LLC

帐号：501021840696

国内 routing 号：026009593 美国银⾏

6900 westcliff drive 4th floor

Las Vegas, NV89145

联系⼈： Matthew ⺩ (电话 702-3057578）

135

Iphone 发出

2017 年 8 ⽉ 9 ⽇ 20:29


电汇指⽰

Nickie Lum Davis <[email protected]>

Andy Kong <[email protected]>

Nikki,

请按如下指⽰电汇

Farmers & Merchants 银⾏

302 Pine Avenue

Long Beach, 加州，90802

ABA 号码： 122201198

账户名：Farmers & Merchants 信托公司

账号： 01152793

下步转帐户：R Rosenzweig

账号：710053018

谢谢，

Elliott

(本⻚是夏威夷银⾏转账票据，模糊不清，为避免错误，未翻译)

136

2017 年 7 ⽉ 27 ⽇ 15:19


⻢来⻄亚总理 2017 年 9 ⽉ 9 ⽇来访并会⻅美国总统于 Bedminster, 新泽⻄

[email protected]


亲爱的约翰，

我写此信以跟进，由美国总统对我亲⾃批准，我将在 2017 年 9 ⽉ 9 ⽇星期六与⻢拉⻄亚总理

Najib Razak 在新泽⻄州 Bedminster ⼀起打⾼尔夫球。刚刚在纽约联合国⼤会开幕前。

Reince 于⼏天前告知我⽇期和批准。他还说⻢拉⻄亚的外交部⻓或⼤使会得到美国国家安全委

员会的接触并收到相关细节。现在此事还未发⽣。我很⾼兴⻢拉⻄亚今天收到这个消息。

如果有问题，随时联系。

再次感谢你，

敬礼

Elliott Broidy

董事会主席及 CEO

Broidy 资产管理公司

1801 Century Park East, Suite 2150


办公室电话： 310-5535050

⼿机：310-6135151

137

2017 年 8 ⽉ 7 ⽇ 13:27


回复：对于⻢拉⻄亚的⼀个想法


谢谢

发⾃ iPhone

——————————————-


Elliott,

我有⼀个跟新。Cam 刚刚来电说由于东海岸的恶劣天⽓，他被切断了电话及⺴络联系。现在通

讯已完全恢复。他正在⼯作中，不晚于今天下午 6 点太平洋时间他将向我交付结果。在 5 点太

平洋时间前向你汇报进展。由于早上他没能够于及时交流，直到他已经错过了交付期。我们才知

道出了问题。Jessica 已经准备好在 Circinus 的⽂章。我们在等待⻢来⻄亚的的特别案例。

Fran

——————————————-

2017 年 8 ⽉ 7 ⽇ 12:55 下午, Elliott Broidy <[email protected]> 写到：

谢谢 Fran

发⾃ iPhone

——————————————-


嗨， Elliott,

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我还在等待 Cam 和 Jessica 的跟新。于此同时，对于⻢来⻄亚我有了⼀个想法。

沙特国⺩ Salman 今年⼆⽉在⻢来⻄亚停留了⼀个星期，签署了⼲泛的协议，包括教育，劳⼯

开发，⾦融投资，防务/安全合作。这是国⺩今年⾸次访问的亚洲国家，今年早些时期，他在此

国停留了四个星期。这些协议包括沙特 Aramco 投资 70 亿美元建⽴⼀座原油处理基地，使得

这项 Aramco 投资成为⻢来⻄亚的最⼤单笔投资者。在防务⽅⾯，他们两国决定加强反恐合

作，合建⼀座共⽤的情报中⼼。沙特还决定向⻢来⻄亚出售过剩的军事装备（⻢来⻄亚基于南中

国海的紧张局势，正作⼿于提⾼军事⼒量的现代化程度）。由于美国也正在提⾼与沙特的合作，

这就有了三边合作反恐的空间。从 Circinus 的⾓度来看，我们能够处在⽀持⻢来⻄亚与沙特两

个国家的位置。

我对⻢来⻄亚总理 Najib 有与国外领导⼈的发展特殊私⼈关系的意愿有个有趣的洞察（⽐如与

特朗普总统打⾼尔夫）。我节选了⼀段 Najib 接受 Al-Arabiya 电视台关于沙特国⺩访问的采

访。（我不敢想象 Najib 会向沙特国⺩提出⾃拍的要求）

“

……………..

Najib Razak: 我很⾼兴通过这次访问认识了沙特国⺩ Salman. 我们在⼀起很⻓时间。我观察发

现这位两座神圣伊斯兰庙宇的看护者⾮常具有个⼈魅⼒，对⼈热情，关怀备⾄。他具备丰富的历

史知识和强烈的增进合作的愿望。我对于他的领导⼒⾮常敬仰。

我很冒昧地向国⺩提出⾃拍的建议。出乎意料和⾼兴的是，陛下居然同意了这个请求。我们⼀起

⾃拍了。我提醒我⾃⼰这是从另外⼀个⾓度展⽰国⺩的形象的好机会，因为他确实是⼀个⾮常好

的⼈，我要展⽰国⺩的⼈性⼀⾯，当我们只从习惯了的规范化⾓度看来，它不是那么⽣动⽽显著

…………………

”

2017 年 8 ⽉ 11 ⽇ 14:01


Dennis W 的回复


嗨，Elliott,

139

Dennis Wilder 对于⻢来⻄亚现在还没有跟新。他说⻢来⻄亚总理 Najib 对于与沙特国⺩建⽴亲

密私⼈关系的愿望并不是专注于得到援助和投资。这是处于低消原⻢来⻄亚总理⻢哈蒂尔的政治

影响。（现年 93 岁，是⼀位资深政治家，对国家的政治影响⼒同⽐于原新加坡总理李光耀去世

前⼏年）⻢哈蒂尔被看作⼀位虔诚的伊斯兰教徒⽽ Najib 被视作更加世俗的政治家。同样的原

因，同美国总统的亲密关系有助于 Najib 在国内政治地位。

Najib 的另外⼀个我们可以利⽤的政治兴趣是与中国的现代丝绸之路经济推动努⼒相关，中国想

建⽴⼀条从中国连接到东南亚的铁路。中国已经在⻢来⻄亚投资了很多资⾦建⽴⾼铁来连接到中

国⼤陆。对于中国这是⼀个很好的投资，他能从⻢来⻄亚得到回报。Dennis 说 Najib 与特朗普

总统的接触是致⼒于寻找另外⼀个竞争投资以抵消中国在区域的统治⼒。⻢来⻄亚会潜在成为商

业外交的聚焦点。

敬礼，

Fran Moore

[email protected]

703-509-7519

2017 年 8 ⽉ 31 ⽇ 11:25

Robin Broidy <[email protected]>

回复 Gen Kelly 关于⻢来⻄亚总理


亲爱的 Kelly 将军，

⾮常感谢你出任美国总统幕僚⻓这个⾮常重要的领导岗位。你对我们国家的健康与福祉的多年承

诺和现在出任这个挑战的职务让我们欢欣⿎舞。

我在⻢来⻄亚经商期间有幸结识这位⻢来⻄亚总理， Najib Razak. 他于 2009 年就任此职。今

年六⽉晚期，我亲⾃向美国总统谈起⻢来⻄亚总理的官⽅访问。由于就职多年，⻢来⻄亚总理发

展了与中国政府异常强的关系并已经通过⾮官⽅渠道帮助美国与中国的关系出⼒⾮常。⻢来⻄亚

总理与美国总统的会⻅定于 9 ⽉ 12 ⽇。

140

在 6 ⽉的谈话中，我提醒总统说他曾与⻢来⻄亚总理⼀起打过⾼尔夫球。⻢来⻄亚总理⾮常希

望在访问期间也打⼀场。总统先⽣说他很⾼兴接受了。我把消息转告了⻢来⻄亚总理。很不幸⾼

尔夫⽐赛并未出现在给总统过⺫的⾏程安排上。这会给美国总统的形象减分。总统先⽣确实是有

⾮常满的⾏程安排，我向你保证与⻢来⻄亚总理的关系重要⾮凡。我会⾮常⾮常感谢你能关注此

事并将⾼尔夫⽐赛加⼊⾏程安排。

⾮常感谢你的⼤⼒协助。我经常去华盛顿，⾮常⾼兴如果能有机会与你在⽅便时候⻅⾯。

亲切问候

Elliott Broidy

2017 年 9 ⽉ 12 ⽇ 00:18

Nickie Davis <[email protected]>


亲爱的总统先⽣，

我要你知晓我今天傍晚与⻢来⻄亚总理 Najib Razak 有了很好的会谈。对于与总统的再次会⾯

他⾮常激动。他回忆起与你曾在 Bedminster ⼀起打⾼尔夫。他还给我看了⼀张有你签字的照

⽚，“致我最挚爱的总理”。

让你提前知晓⼀些总理想与你分享的好消息，它们对国家有利。总理明天希望与你⼀起公开宣

布，如果你不反对（可以是没有答记者问环节的新闻发布会）。

1）$100 亿美元向波⾳公司采购⻜机，包括 GE 引擎，⽽不是（英国）罗尔斯-罗伊斯引擎。

2）$40 亿美元对于美国的基础建设计划的承诺；

3）$10 亿美元对于美国的科技领域投资；

其他重要议题包括：

1）在北韩问题与美国协助与合作；

2）更公正地对待中国

141

3）继续针对激进穆斯林进⾏反恐合作

4）增加对美贸易，从以上的清单开始

我相信你会有⼀个成功的会谈。请在交谈时提及我的名字，这会告诉他我已经在组织你俩⾼尔夫

⽐赛上我尽了全部努⼒。

敬礼

Elliott Broidy

2018 年 1 ⽉ 5 ⽇ 16:30



2018 年 1 ⽉ 5 ⽇ 1:24:24， Rick Gates, 纪要

1. 我们正在与美国司法部合作以取消上届政府在⻢来⻄亚对 1MDB 的案件。我起草了⼀个与美

国司法部和美国安全委员会对话的⽅案以期找到解决问题的途径。

2. 我正在与美国司法部总检察⻓助理预定⼀次会谈。她负责⻢来⻄亚的案件。她是特朗普总统提

名任命的。她应该能够提供帮助。

3. 我以前也告知过你，在与总统的讨论中，他承诺了⼀定解决此案。我会统领此⼯作并持续强调

此事重要性。这⾮常重要。

4. 总统⾮常希望你重选成功及解决此案。他⼀再强调这两点。

5. 知道这也会有帮助：⼀位新检察官会被确认任命，他会对此案的审理有帮助，他以前是波⾳公

司的第⼆号总法律顾问。请他了解此事并介⼊其中会容易。

6. 我们从不同的⾓度努⼒，尽快解决问题。

142

Rich Miniter ([email protected]) 转发：川普会⻅⻢来⻄亚总理，商讨安全及购买⻜机事宜 14/09/2017 19:27 [email protected] ([email protected] ) , Elliottt Broidy ([email protected] ) 这是就⻢来⻄亚的第⼀篇粗略草稿发⾃ iPhone

转发内容：发件⼈： joseph Hammond ([email protected]) ⽇期： 2017 年 9 ⽉ 14 ⽇，3：53：49 下午 EDT 收件⼈： Rich Miniter ([email protected]) 主题：川普会⻅⻢来⻄亚总理，商讨安全及购买⻜机事宜

会晤川普后，⻢来⻄亚同意购买⻜机作者： Joseph Hammond

川普总统本周欢迎⻢来⻄亚总理拿督斯⾥纳吉布拉扎克第⼀次前往⽩宫的访问。两位领导⼈讨论朝鲜，反恐问题，并就购买⻜机事宜进⾏商讨。⻢来⻄亚计划在美国⼤量购买美国制造的⻜机，这将帮助川普履⾏他竞选时的承诺，并加强和巩固他与⼀位竞选同盟者的关系。⻢来⻄亚可能会在未来五年内从波⾳购买多达 50 架 737 ⻜机。⻢来⻄亚⾸相纳吉布说“我们承诺购买 25 架 737 Max 10 ⻜机，以及⼋架 787 梦幻⻜机”

发件⼈： Elliott Broidy ([email protected]) 回复：⻢来⻄亚⽂章 04/10/2017 23:18 收件⼈： Richard Miniter ([email protected]) 好⽂章！我认为对亚洲读者⽂章⾥⻢来⻄亚总理的名字应该⽤纳吉布发⾃ iPhone 2017 年 10 ⽉ 4 ⽇，8：54 下午， Richard Miniter ([email protected]) : 发⾃ iPhone 开始传发：

发件⼈： Joseph Hammond ([email protected]) ⽇期： 2017 年 10 ⽉ 4 ⽇， 7：21：10 下午

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收件⼈： Richard Miniter ([email protected])；Rich Miniter ([email protected])

美国应该建⽴在美国与⻢来⻄亚的关系上作者： Joseph Hammond

虽然奥巴⻢总统的“转向亚洲”提议赢得了众多的宣传和报道，但是亚洲领导⼈并没有

真正的热情响应他的诚恳倡议。相⽐之下川普总统向亚洲推⼲的策略安静很多，但似乎正在得到更多的亚洲国家的接受。川普总统最近与⻢来⻄亚的接触，对改善与⼀个关键的反恐伙伴和盟友的关系提供了⼀个机会。事实上，国防和国家有关部⻔应采取若干具体措施来加强这⼀必要的联盟，并向远离美国的其他东南部亚洲国家发出这个重要信号。

迹象已经令⼈⿎舞。上个⽉，特朗普总统欢迎⻢来⻄亚总理纳吉布前往⽩宫。两位领导⼈宣布了⻢来⻄亚购买美国⻜机，和联合反恐计划的重要协议。幕后的谈判，中国很可能成为讨论的重要组成部分。发件⼈： Matt Britton ([email protected] ) 回复：合同，等等

02/07/2017 11：11 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected] ); Erica Hilliard (Erica@broidy-

capital.com) ; [email protected]) Hi 埃利奥特：周⼀ 1：00 下午，好吗？ Matt 发件⼈： Elliott Broidy ([email protected] ) 收件⼈： Matt Britton ([email protected] ); 抄送： Erica Hilliard ([email protected]) ; Elliott Broidy

([email protected]) 发送：周六，2017 年，七⽉ 1 ⽇ 6：06 下午主题：合同等等 Matt 你好，再次感谢你在 Reno 的出⾊⼯作。你有时间的时候我希望能讨论以下⼏个事项：

5. Cogility 合同 6. 在罗⻢尼亚有关营销代表/顾问的新合同 7. ⻢来⻄亚新合同 8. 安哥拉进展状况下⼀轮年⾦⽀付期在六⽉。埃瑞卡，请找到英特尔负责⼈ Sango 的邮

件，他提到安哥拉在 2017 年六⽉份会付 6 百万美元给 Circinus LLC 请告知你适当的时间我们可以通话，周⼀应该可以。祝好，

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艾利奥特发⾃ iPhone

发件⼈： Fran Moore ([email protected]) 主题：⻢来⻄亚

02/05/2017 10：29 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected] ) 艾利奥特你好，这个附加⽂件是通过对话，调查考证，以及专业⼈⼠的汇总得到的。做的很快，但是会给你

提供⼀些好的观点和背景资料。如果你有什么进⼀步的问题可以在⼀⼩时内打我的⼿机，我11：30 要出发去 DIA。

祝好，弗兰摩尔 [email protected] 703-509-7519 ** 附件如下 ** 艾利奥特⻢来⻄亚关键点：

⻢来⻄亚和美国政府之间建⽴更密切的关系还有很⼤的空间，特别是在⻢来⻄亚总理和川普

总统个⼈之间建⽴强有⼒的关系。对美国⽽⾔，与⻢来⻄亚政府的关系更加牢固是⼀个战略⺫标 - 它是美国抵制中国控制该地区努⼒的⼀部分。 l 美国和⻢来⻄亚更加紧密的安全和外交关系将成为打击中国在南中国海域扩张领⼟的重要举

措。同样，更密切的双边贸易关系将有助于钝化中国在该地区发挥经济主导地位的⼒量。 l 川普政府对中国表明了直接明确的⽴场。对中国在贸易，操纵货币，以及在南海的侵略姿态

⽅⾯，发出了严厉的对峙信息。与此同时，川普总统已经与习近平主席确⽴了紧密关系，确保美国和中国能够共同努⼒将北朝鲜纳⼊谈判团队。

l 川普总统将寻求⻢来⻄亚和其他东南亚国家的强⼤⽀持，加⼤对中国的压⼒，从⽽帮助解决北朝鲜的威胁。他还将寻求其它东南亚国家，利⽤他们与中国的双边关系来施压北京要负责任的⾏事。更强有⼒的双边防务关系也将改善美国和东亚的防务状态，例如北朝鲜问题。⻢来⻄亚与北

朝鲜独特的历史关系将为川普总统提供宝贵的深度解析，因为他在美国就此问题制定了美国的政策： l 川普总统明确表⽰，美国将采取⼀切必要⾏动遏制核威胁。同时公开表⽰他将很荣幸能够与

⾦正恩⻅⾯，在是在⾦正恩保全⾯⼦的⽅式下请他来到谈判桌上。

145

l 我们知道 2 ⽉份在吉隆坡，北朝鲜使⽤化学武器 vx 暗杀了⾦正恩同⽗异⺟的哥哥⾦正男，⻢来⻄亚因此成为朝鲜的攻击⺫标。

l 川普总统对叙利亚使⽤化学武器感到愤慨。因⽽分享纳吉布总理由于北朝鲜对⻢来⻄亚进⾏恶意伤害攻击所感到的愤慨。

反恐努⼒是⻢来⻄亚与美国密切合作的第三个领域。⻢来⻄亚作为亚洲的⼀个穆斯林国家，

我们理解激进的极端主义组织像伊斯兰国家对国家安全构成的⻛险。过去我们在反恐问题上进⾏了密切的合作，川普总统正在对战胜伊斯兰国家重新加⼤⼒度，并毫⽆疑问欢迎有更多的机会与你们合作解决这个问题。缺⻚！！！！

。。。。。对中国在亚洲推动经济和军事具有决定性影响⼒的⺫标感到不安。有些国家像菲律宾和越南公开抵制中国的影响⼒，其他国家则采取更加纵容的态度，⽐如新加坡和⻢来⻄亚。让中国与美国之间保持⼒量平衡的愿望导致⻢来⻄亚在东盟论坛等会议上就中国在南海的侵略等问题上保持中⽴态度。

⻢来⻄亚与美国的关系在奥巴⻢执政时有所改善，因为该政府把与东南亚的关系列为优先事项。即便如此，⻢来⻄亚在安全问题上也谨慎对待美国，以避免得罪中国。2008 年之前，美国和⻢来⻄亚关系冷淡，只是在反恐⽅⾯有些许有限的合作。

美⻢双边合作最容易的领域是反恐。⻢来⻄亚⻓期存在着伊斯兰极端主义组织，其中包括那些以前与基地为伍，现在加⼊与伊斯兰国家的组织。与此同时，美国政府貌似反伊斯兰教的⾔论可能使纳吉布总理更加难以公开改善与美国政府的合作。值得探究的是纳吉布总理是否能够迎合⼤众的诉求进⼀步改善与美国关系，还是在幕后与美国寻找更为重要深远的关系。

私⼈花絮和敏感背景

丹尼斯怀尔德（Dennis Wilder）⻅过纳吉布总理。你可以提他为你⼯作。纳吉布终⾝狂热⾼尔夫球。媒体报道他过去曾与川普总统打过球。⼤多数亚洲⼈都知道，⾼尔夫是地位的象征。⽇本⾸相安倍和中国主席习近平都曾在海湖庄园被接待过。东南亚其他国家元⾸也希望在那⾥被接待，以表明美国不会把他们当作“⼩弟”看待。

纳吉布的⼉⼦和⼥⼉曾同在乔治敦⼤学就学，他的⼥⼉诺丽雅娜纳吉⽡⻅到了哈萨克斯坦总统的侄⼦，他们后来结婚。他对此不是很⾼兴。他的⾎统追溯到⻢来⻄亚的皇室，曾希望他的⼥⼉嫁给⼀位⻢来⻄亚皇室成员。

他很可能收取 1MDB 开发投资公司的回扣， FBI 正在对此进⾏腐败调查。他第⼆任妻⼦的品味很⾼，⼲泛传闻这可能是他接受贿赂的原因之⼀。

丑闻起初在国内并没有伤害到他，但就在奥巴⻢政府试图与他和⻢来⻄亚发展进⼀步的密切关系，从⽽遏制中国在南中国海的侵略并加强反恐合作⾏动时，他的丑闻开始传扬出来。这些丑闻也与⻢来⻄亚的⼏家银⾏纠缠在⼀起，因为 1MDB 拖⽋数⼗亿债务，美国，瑞⼠，⾹港和新加坡正在进⾏调查。

⻢来⻄亚刚刚偿还了阿布扎⽐ 12 亿美元的债务，这是它最⼤的违约款项之⼀。纳吉布希望这么做能开始减少对他的调查。

146

在与美国关系僵化之后，他曾接近中国并从中国购买了⼀些军事装备。中国可能帮助了他阿布扎⽐债务的融资。背景

⻢来⻄亚是以穆斯林为主体的国家。它⾃冷战时期起就和当时很多国家⼀样避免公开选择⽀持美国或苏联，从那时起它就遵循不结盟的哲学。即使在冷战结束之后，⻢来⻄亚仍然试图坚持其不结盟的⽴场，例如与美国保持距离。

⻢来⻄亚与朝鲜有着历史意义上的关系，这是⻢来⻄亚不结盟⽴场的⼀个例外。这个关系近年来⼀直受到考验，因为朝鲜利⽤⻢来⻄亚转运货币和物资以避免经济制裁，⻢来⻄亚不希望此事被暴露⽽受牵连。就在前不久，朝鲜选择了吉隆坡机场暗杀⾦正男。

由于经济原因，为避免美国在亚洲占主导地位，⻢来⻄亚⼀直是最亲近中国的东南亚国家之⼀。

发件⼈：Stan Manning ([email protected]) 主题：⻢来⻄亚价⺫表

05/05/2017 18;13 收件⼈： Robin Broidy ([email protected]); Elliott Broidy (elliott@broidy-

capital.com); Jessica Stephens (Jessica,[email protected]) 罗宾，请查收⻢来⻄亚的价⺫表，这是简节的最终固定价。阿联酋也是⼀样我会做⼀些修改，然后

发给杰⻄卡做成表格化。斯坦斯坦曼宁执⾏副总裁 Circinus LLC 910-322-8636

发件⼈：Jessica Stephens (Jessica,[email protected]) 主题：⻢来⻄亚项⺫

07/08/2017 19：28 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected]); Erica Hilliard (Erica@broidy-

capital.com) 先⽣，请查收你需要的有关⻢来⻄亚的⽂件。我已经和弗兰讨论了我的做法，她已经认可了今天

下午 Cam 送给我们的原始数据并同意我完成⽂件制作后直接发给你。前两个⽂档已经过编辑

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和格式化，以便可以和我们机构以外的⼈共享。第三份⽂件名为“⻢来⻄亚谈话要点”，是以前弗兰协助你在会议和电话会议期间的时候发给您的⽂件，我做了精简编辑。剩下的都是背景信息，可以作为修改后的⽂件内容备注。

如果您希望修改任何内容，我们今晚可以在您⽅便的时候随时协助！敬上，杰⻄卡杰⻄卡斯蒂⽂森运营总监⼿机：（202）899-05 发件⼈：Elliott Broidy ([email protected]) 主题：⻢来⻄亚谈话要点（最终版）

07/08/2017 20:29 收件⼈： Erica Hilliard （[email protected]）⾸要事项 1：朝鲜 1.对于⽩宫来讲，在东亚地区所有的⾸要问题中，北朝鲜是⾸要的⾸要。⽩宫希望孤⽴朝

鲜。 2. 国务卿蒂勒森部⻓可能会提到埃利奥特布⻢斯（Elliott Broidy）的名字。如果他提到，我

会确认我认识他，艾利奥特希望美国和⻢来⻄亚之间建⽴更密切的关系 3.⻢来⻄亚致⼒于减少朝鲜对该地区和对美国的威胁，⻢来⻄亚随时会提供尽可能的帮助 4.⻢来⻄亚希望与美国更密切合作以减少朝鲜的威胁 5.⻢来⻄亚已经将两家北韩企业从国家登记册中注销 6.⻢来⻄亚和美国有着密切的情报分享和密切合作，应该继续。 7.⻢来⻄亚强烈反对 7 ⽉ 28 ⽇朝鲜发射洲际弹道导弹 8.⻢来⻄亚完全赞同最近的安理会对朝鲜的制裁 9.⻢来⻄亚果断采取⾏动对付⾦正⽇的凶⼿。朝鲜想要⾦正男的⼫体，派船试图来⻢来⻄亚

取回它，被⻢来⻄亚阻⽌。 10.⾼等法院已于 10 ⽉指定了审判被指控为谋杀⾦正男的两名妇⼥的⽇期 11.美国⼤使馆表⽰⽀持⻢来⻄亚对谋杀事件的处理。其他团体也对⻢来⻄亚调查此案透明

度和合作予以赞赏。⾸要事项 2：反恐的努⼒与合作 1.⻢来⻄亚停⽌了免签证旅⾏ 2.⻢来⻄亚希望美国继续⽀持东盟国家 3.⻢来⻄亚是全球反恐怖舞台上强有⼒的合作伙伴 4.⻢来⻄亚呼吁加强与美国的合作 5.⻢来⻄亚领导了多国合作打击伊斯兰国

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6 ⻢来⻄亚在美国的援助下建⽴了信息中⼼以对抗激进信息的传播 7.⻢来⻄亚已与美国达成预防和打击严重犯罪协议，允许包括⽣物识别数据和 DNA 数据在

内的数据交换 8.⻢来⻄亚阻⽌了 14 次恐怖袭击 9.⻢来⻄亚与印度尼⻄亚和菲律宾建⽴了联合反恐⼯作组 10.改进我们的开源技术和能⼒，并与埃利奥特合作在⻢来⻄亚建⽴开源智能中⼼。⾸要事项 3: 经济 1. ⺫前有⼏家美国公司在⻢来⻄亚运营 2. ⻢来⻄亚承诺了⾃由公平贸易 3. ⻢来⻄亚希望尽⼀切可能帮助改善美国经济 4．⻢来⻄亚希望与秘书威尔伯罗斯和埃利奥特布⻢斯蒂合作，派遣⻢来⻄亚企业代表团到

美国寻找投资。⾸要事项 4: 1MDB

6. 由沙特阿拉伯，阿布扎⽐和⻢来⻄亚负责处理所有各级有关 1MDB 的信息。 7. ⻢来⻄亚总检察⻓已公开宣布任何美国公司都没有因 1MDB 交易受到伤害 8. 美国检察官的介⼊造成了美国⼈不必要的紧张局势，并且可能会引起⻢来⻄亚⼈的消极反

应 9. ⻢来⻄亚总检察⻓公开宣布没有给任何投资者受到伤害 10. 最后，我将派⻢来⻄亚检察官于 9 ⽉份在我访美前赴美访问，以便会⻅川普总统。我希望

能被引荐给司法部⻓塞申斯。发件⼈：Richard Miniter ([email protected]) 主题：转发：⼩战争报明天早上将刊登⻢来⻄亚专栏 07/11/2017 01：44 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected]); Robin Broidy ([email protected]) 艾利奥特，我们永远不会放弃我们在⻢来⻄亚的⾓⾊。我们坚守在那⾥，从⼀个出版社到另⼀个出版社。现在⼀家有名望的媒体要刊登了。我们的秘密是永不放弃。理查德 --------转发邮件---------- 发件⼈：Ryan Hughes ([email protected]) ⽇期：周⼀，11 ⽉ 6 ⽇ 2017， 12：02 下午主题：⼩战争报明天早上将刊登⻢来⻄亚专栏收件⼈：Joseph Hammond （[email protected]）;

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Richard Miniter([email protected]); Richard Miniter ([email protected] ) 抄送： Ron Bonjean ([email protected]); Ryan Hughes ([email protected]) 约瑟夫，只是供你参考。⼩战争报明天早上将刊登⻢来⻄亚专栏。 “川普和⻢来⻄亚总理就联⼿反恐召开会议 ” 明早刊登。谢谢。瑞安休斯客户主管 ROKK 发件⼈：Richard Miniter ([email protected]) 主题：转发：⼩战争报明天早上将刊登⻢来⻄亚专栏 21/11/2017 01：17 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected]); Robin Broidy ([email protected]) 艾利奥特，罗宾和乔尔，这⾥有我们现有的⽂章，不包括我们正在撰稿的 2 个专栏正在等待 2 位国会议员的签署。艾德罗伊斯（Ed Royce）签属我们要登载在华尔街⽇报的⽂章，布拉德谢尔曼签发表在洛杉矶时报上的。 -------------转发邮件--------------- 发件⼈：Joseph Hammond ([email protected]) 主题：美国媒体研究所国际报道收件⼈： Richard Miniter ([email protected])； Richard Miniter ([email protected])

国际报道美国媒体研究所正在和⼀位新作家 Majid Rafizadeh 合作, 你可以在https://en.wikipedia.org/wiki/Majid_Rafizadeh ⾥读到更多有关他的介绍。他会写⽂章回应：https://theintercept.com/2017/11/17/saudi-arabia-incompetence-iran-rivalry/ l 美国媒体研究所（AMI）正在与叙利亚--美国协会主席合作撰写关于卡塔尔资助穆斯林兄弟

会是如何对叙利亚和平造成⼀⼤障碍。 l 约瑟夫哈蒙德就沙特阿拉伯⽇益增加的两党达成共识的专题⽂章 l 拉丁顿报告已同意发表关于阿塔尔在东⾮地区的作⽤的⽂章 l 外交⼈⼠已同意发表关于⻢来⻄亚在反恐中的作⽤增加的⽂章。太平洋司令部的出版物也在

考虑卡塔尔的故事。

发件⼈：Nickie Lum Davis [email protected]

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主题：回复： LOW TAEK JHo 和相关公司案的诉讼服务费合同草稿，以及咨询服务合同草稿 12/03/2017 18:49 收件⼈： Robin Broidy （[email protected]）谢谢罗宾！发⾃ iPhone

2017 年 12 ⽉ 12 ⽇上午 8:28 Robin Broidy （[email protected]）写到：亲爱的 Nickie，你好

很⾼兴再次与你合作。请查收以下附件供审阅： 1. COLFAX LAN OFFICE，INC。与 Low TAEK JH0 之间就提供诉讼服务的服务费⽤协议 2. COLFAX LAN OFFICE，INC 和 NICKIE LUM DAVIS 之间的服务咨询协

如果您有任何意⻅和问题请给我或艾利奥特发邮件或打电话。祝好，罗宾（310）720-4573 星期⽇，2017 年 3 ⽉ 26 ⽇上午 8:38，Nickie Davis （[email protected]）写

道：您好罗宾：请审阅更改顾问协议附件：问题：纽约还是基利弗尼亚为这个协议的适当场地？我更喜欢基利弗尼亚，但是我们是否

需要使⽤纽约因为其他协议的要求？如果你没有异议请确认告知我。我删除了有关⽀付给他⼈费⽤的措词，因为这只与 JHO LOW 相关，其他的没有必要在这

⾥提及。我今天中午应该会收到正式的中⽂翻译，我会发给你存档。希望⻢来⻄亚今天（星期⼀他们的时间）会完成付款。我会告知你进展情况以便我们在您合

适的时间安排旅⾏。谢谢，Nickie

周⽇，2017 年 3 ⽉ 26 ⽇上午 6:58，Robin Broidy ([email protected]) 写道：你是对的。抱歉。我现在已经删除了这句话。⻅附件。星期⽇，2017 年 3 ⽉ 26 ⽇上午 9:54，Nickie Davis ([email protected]) 写

道：

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罗宾,协议看起来很好 - 理解你关于额外费⽤的意思是如果需要⽀付给第三⽅，但它不应该影响我们的最低付款额，对吗？那么我们是否可以在第 2（a）节中删除该条例？谢谢

星期⽇，2017 年 3 ⽉ 26 ⽇上午 6:44，Robin Broidy ([email protected])写道：亲爱的 Nickie，谢谢你的修改。我们拥有所有这些费⽤，除了我们可能不得不⽀付第三⽅

⼀些额外咨询费⽤。万⼀发⽣这种情况，您会发现我已经在⽂件⾥把我们的能⼒设⽴了局限。⾄于这个协议由加利福尼亚州的法律管辖，我们对此没有问题。它不⼀定要和 NG 和

Colfax 的费⽤协议⼀样⽤纽约州法律。谢谢你的审阅。祝好

发件⼈： Robin Rosenzweig ([email protected]) 主题： LOW TAEK JHo 17/05/2017 16：35 收件⼈： Nickie Lum Davis ([email protected]); [email protected] 亲爱的 Nickie，请查阅以下附件： Colfax Law Office， Inc. 与 Low Taek Jho 的基本协议草稿（还没有发 Low 先⽣。所以⺫前这个协议条款只是⼝头协定） Colfax Law Office Inc 和 LNS Capital 就以上协议的咨询服务合同草稿。请审阅这些合同，如果有什么问题和建议请尽快告知我。谢谢， Nickie 祝好，罗宾

发件⼈： Robin Broidy ([email protected]) 主题：特权保密 - Elliott Broidy 18/01/2018 13：44 收件⼈：[email protected]; Elliott Broidy ([email protected]); 亲爱的 Chris,

艾利奥特和我今天⻅到了凯瑟琳，她⾮常聪明和善。我给她看了我准备的我们公司 Colfax Law Office， Inc.和 LOW TAEK JHo 在 2017 年五⽉

三⽇拟定的协议草稿，以及 Colfax 和 Nickie Lum Davis 咨询服务合同草稿.

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但是我没有给她看有关邮件，因为我发现这个合同的付款不是 LOW TAEK JHo 直接付给Colfax 的，⽽是 Jho Low 的⼀个称”Pras”的朋友⽀付的。我想直接和 Pras 联系。

请查阅我⻢上发给你的两个邮件。罗宾发件⼈： Robin Rosenzweig 时间：周四 18/05/2017 下午 2.：20 收件⼈： [email protected] 抄送： Elliott Broidy ([email protected]); 主题：转发： Low TEAK JHO Nickie，我有机会和艾利奥特商讨了这些合同，决定做这样的安排。 Colfax 需要和 Pras 就为 Low Taek Jho 提供咨询服务签⼀份协议，Colfax 需要和你为 Colfax 提供咨询服务签协议。你可以提供 Pras 的信息吗？公司名，最好是付款给 Colfax 的公司名。他的地址，邮箱，电话号码都需要。谢谢，罗宾

附录 X

付款和报销条款

⻢来⻄亚将准时和完整的按照本协议如下条例对 CIRCDNUS 提供的货物和服务付款，付款包括附录 A 中概述的细节，同时向政府呈递本合同相关的⼈员报酬，设备，服务，报告和旅⾏费⽤等的实际⽀出报告。

付款时间：付款应在下⾯规定的到期⽇后的五个⼯作⽇内收到。付款⽅式和货币：付款应以美元（美元）通过国际电汇，ACH 或其他电⼦转帐⽅式进⼊到 CTRCINUS 美国的

美国银⾏账户。账号如下：

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PNC 银⾏ 4319 Plank Rd, Fredericksburg, 弗吉尼亚州 USA. 22407 路由号码：054000030 账号：5332725473 任何电汇或电⼦转账费⽤将由⻢来⻄亚承担旅⾏：CIRCTNUS 在合同的履⾏中有旅⾏的需要，CIRCNUS 可以在本合同中规定的旅⾏费

⽤允许范围内报销旅⾏费⽤（包括交通，膳⾷，杂费）费⽤报告：这是⼀个固定价格合同。报告应该明细在每个期限期间每个⽉的⽀出，旅⾏费

⽤，器材费⽤，社交费⽤报酬：

费⽤年度增⻓率：所有期权年度的年增⻓率为百分之三（3％）。这是增⻓率的设定是根据对包括联邦⼯资

税，医疗保险和商业保险费在内的经济成本历史趋势分析；激励和留住合格的⼯作⼈员，雇员的补偿会适当增加的需要；以及美国劳⼯统计局，物价指数和其他商业⽣活费⽤增⻓趋势调查。年度增⻓率在每个期限年度续签时开始计算。

付款基准年第⼀次付款应为⼀次性⽀付$25,500,000.00（USDs）。等于基准年协议价格的百分之六⼗

（60％）：付款 1：$ 25,500,000.00（USDs）在本协议后签署后⼗（10）天内付出；后续付款：分⼗⼆次等额付款，⾦额为$1,416,667.00（USDs）。每个期限年份的款项应按照上⽂所述调整后的数额与年度增⻓率⼀起,按照与基准年相似的

⽅式⽀付。发件⼈：Erica Hilliard （[email protected]）主题：⻢来⻄亚总理 9 ⽉ 9 ⽇新泽⻄州⻉德明斯特访问川普总统

27/07/2017 15:19 收件⼈： [email protected] Erica Hilliard([email protected]) 亲爱的约翰，

期限期限期限期限价格基准年第一年第二年第三年第四年总价 42.5M 美元 43.77M 美元 45.1M 美元 46.4M 美元 47.8M 美元

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我写信给你跟进如下事宜。川普总统直接向我批准了与⻢来⻄亚总理纳吉布在 9 ⽉ 9 ⽇星期六新泽⻄州⻉德明斯特打⾼尔夫球，那是在纽约联合国⼤会开幕之前。赖因斯（Reince）确认了⽇期和此事已被批准，并表⽰美国国家安全局将联系⻢来⻄亚外交部⻓或⼤使并将提供所有细节。这件事尚未发⽣。如果今天⻢来⻄亚能收到这个信息是再好不过。

如果您有任何问题，请随时与我联系。再次感谢你。 Elliott Broidy 董事⻓兼⾸席执⾏官 Broidy Capital Management 1801 Century Park East，Suite 2150 Los Angeles，CA 90067 电话：（310）553-5050 ⼿机：（310）613-5151

发件⼈：Elliott Broidy （[email protected]） 07/08/201713:27 主题：回复: 对⻢来⻄亚的另⼀个考虑收件⼈：Fran Moore （[email protected]）谢谢你发⾃ iPhone 17/08/2017 Aug 7, 2017, 上午 10:25 Fran Moore [email protected] 写道：

埃利奥特，我有⼀个更新。 Cam 刚打电话说，由于东部海岸恶劣的天⽓，他⽆法使⽤电话或⺴络。现在他⼜回到了线上，他正在努⼒在晚上 6 点之前（是在下午 5 点你的太平洋时间）发给我⼀些东⻄。他今天早上能够上线进⾏交流，所以我们直到错过最后期限才知道他的通讯有问题。杰⻄卡准备好了 Circinus 的⽂件。我们只是在等待⻢来⻄亚的具体例⼦。

弗兰周⼀，2017 年 8 ⽉ 7 ⽇下午 12:55，Elliott Broidy 写道：谢谢弗兰发⾃ iPhone

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周⼀，2017 年 8 ⽉ 7 ⽇上午 9：30 Fran Moore [email protected] 写道：

Hello Elliott，我仍然在等待杰⻄卡和 Cam 的意⻅，但对⻢来⻄亚还有⼀个额外的想法。沙特国⺩沙尔曼⼆⽉份在⻢来⻄亚度过了⼀周的时间，并签署了⼀些⼲泛的协议 - 教育，劳⼯发展，⾦融投资和国防/安全合作。这是国⺩第⼀次访问亚洲国家，并在今年早些时候在那⾥旅⾏了四周。这些协议包括沙特阿美 (Saudi Aramco)⽯油公司在⻢来⻄亚⼀个⼤型⽯油加⼯中⼼投资 70 亿美元，使其成为该国唯⼀最⼤的投资者。在防务⽅⾯，他们同意加强在反恐⽅⾯的合作，包括建⽴联合情报中⼼。沙特还同意考虑出售剩余的军⽤装备（⻢来⻄亚已由于南中国海的紧张局势，已加紧努⼒使其在军事现代化）。鉴于美国也加紧努⼒与沙特进⾏合作，在反恐问题上可能存在三⽅合作的空间。从 Circinus的⾓度来看，我们可以⽀持⻢来⻄亚和沙特这两个国家。

我看到⼀个有意思的现象是纳吉布希望与其他外国领导⼈建⽴⾮常“私⼈”的关系（例如与川普总统打⾼尔夫球）。这是纳吉布在 3 ⽉份与阿拉⽐亚谈论国⺩访问时采访的摘录（我⽆法想象要萨勒曼国⺩的⾃拍像）

“纳吉布拉扎克：我很有幸通过这次访问了解萨勒曼国⺩，我花了很多时间与他在

⼀起，发现这位两座圣寺的监护⼈有很多魅⼒，热情和爱⼼，他有很多知识，特别是对历史，对⿎励合作有强烈的愿望。他的领袖⾓⾊获得了我很⼤的尊敬。

我冒险的要求跟他⼀起拍⾃拍照。我很惊讶和⾼兴他接受了我的要求。我对我⾃⼰说这是⼀个机会以⼀种全新的⾓度展⽰国⺩萨尔曼。展⽰他实际上是⼀个⾮常好的⼈，我想要展现国⺩萨尔曼⼈性的⼀⾯。由于我们总是要求遵守规矩和我们已经习以为常的其他事情，他的这⼀⽅⾯显然没有展现出来。我似乎冒了点险在 Twitter 上发布了它。 ”

发件⼈：Fran Moore （[email protected]） 11/08/2017 14：01 主题：来⾃ Dennis W.的回应收件⼈： Elliott Broidy Hello Elliott，

丹尼斯（Dennis Wilder）这次对⻢来⻄亚没有太多补充。他说纳吉布希望与沙特国⺩保持密切关系的愿望不仅仅是为了援助和投资。这是为了抵消前总理⻢哈蒂尔的政治影响⼒（93岁的⽼年政治家扮演类似于李光耀的在他去世前⼏年在新加坡的⾓⾊）。与更世俗的纳吉布相

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⽐，⻢哈蒂尔被视为虔诚的穆斯林。同样，与美国总统的密切关系也是为了提⾼纳吉布在国内的政治地位。

他唯⼀可能使⽤的其他⽅法就是与中国努⼒建设从东南亚到中国的铁路，这是中国现代丝绸之路倡议的⼀部分。中国⼈投资了相当数量在⻢来⻄亚建造连接中国⼤陆的⾼速列⻋。对于中国来说，投资是⼀个好的选择，因为他们实际上可以从⻢来⻄亚获得投资回报。丹尼斯表⽰，他认识的在川普政府中的⼈正在努⼒⽤竞争性投资作为⼀种⽅式来消弱中国在该地区的统治地位。⻢来⻄亚可能成为商业外交的最佳焦点。

弗兰 [email protected]

发件⼈：Robin Broidy ([email protected]) 主题：给凯利将军 General Kelly 的信 re：⻢来⻄亚总理

31/08/2017 11：25 收件⼈： Elliott Broidy ([email protected]) 亲爱的凯利将军，⾮常感谢你担当了川普总统⽩宫幕僚⻓的重要领导职务。你多年来对我国健康和福利的承

诺，现在担当起这个困难的职位，⾮常⿎舞⼈⼼。我在⻢来⻄亚做⽣意，因⽽了解认识了总理纳吉布·拉扎克。他⾃ 2009 年起⼀直担任总

理。6 ⽉下旬，我与川普总统⻅⾯谈到川普总统与⻢拉⻄亚总理之间的正式访问⼀事。由于他在⻢来⻄亚的⻓期领导职务，纳吉布总理与中国建⽴了⾮常密切的关系，并且已经在做许多幕后的⼯作来帮助美国与中国的关系。纳吉布总理和川普总统之间的会议定于 9 ⽉ 12 ⽇。

我在 6 ⽉份的对话中提醒总统，他曾经与纳吉布总理在过去打过⾼尔夫球，并且纳吉布总理在这次即将到来的访问中⾮常希望与他打⾼尔夫球。川普总统表⽰很乐意，我将这些信息传达给了纳吉布总理。不幸的是，⾼尔夫⽐赛没有出现在已经提交给纳吉布总理的时间表上。这使川普总统处于⼀个⾮常糟糕的状态。我知道川普总统很忙，但是我确信与⻢来⻄亚总理的关系是⾮常重要的。感谢你如果你能看看这个问题并且把⾼尔夫⽐赛纳⼊川普总统的时间表。⾮常感谢您在华盛顿特区的帮助。

我经常会在华盛顿，很乐意有机会在您⽅便的时候与您⻅⾯。最温暖的个⼈问候，艾利奥特

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Nickie Davis （[email protected]） 12/09/2017 00：18 Broidy Capital Management （[email protected]）亲爱的总统先⽣，

我想让你知道我今天晚上会⻅了⻢来⻄亚总理纳吉布拉扎克。他很兴奋将再次与您⻅⾯。他记得在 Bedminster 和您⼀起打过⾼尔夫，并向我展⽰了⼀张照⽚，有你写的“给我最喜欢的总理。”

我想提醒您纳吉布总理想与你分享如下事宜，这些事对我们国家会是巨⼤的震动。如果你愿意，纳吉布总理准备明天下午和你⼀起公开宣布他们，（也许在没有问答的新闻发布会上）。

1）从波⾳购买价值 100 亿美元的⻜机，包括 GE 发动机，⽽不是劳斯莱斯发动机 2）对美国的基础设施计划承诺 40 亿美元 3）对美国科技部⻔投资 10 亿美元其他重要议题包括： 1）⻢来⻄亚在对抗朝鲜问题上与美国进⾏援助与合作 2）更加平庸的对华⽅式 3）继续合作打击激进伊斯兰主义分⼦，反恐怖主义 4）增加与美国的贸易-从以上⼏项协议开始。我相信你会有⼀个很好的会议。请记住在与他的对话中提及我的名字，让他知道我进了很⼤

了安排你们俩⼉的⾼尔夫赛！祝好，艾利奥特 Elliott Broidy

发件⼈：Elliott Broidy（[email protected]） 05/01/2018 16:30 1/5/18, 1:24:24 主题： Rick Gates：谈话要点 7. 我们正在与美国司法部合作，对付前⼀届政府针对 1MDB 的⾏政案例。我制定了⼀项战

略，将与美国司法部和国家安全委员会的关系们取得联系，寻求解决⽅案。 8. 我正在安排与监督⻢来⻄亚案件的助理总检察⻓开会，她是川普任命的，可以有所帮助。 9. 我刚才告知你，在我与总统的讨论中，他致⼒于解决这个问题。重要的是我要让他带头，但

我会继续表达这个问题的重要性。 10. 总统⾮常希望看到你连任，并希望这个问题得到解决。他已经向我重申了这⼀点。 11. 很有帮助的是我们知道了⼀位新的律师将很快被确认，他将对此事具有⼀定的管辖权。此⼈

以前是波⾳公司的第⼆⼤法律顾问，所以会很容易就此事向他通报，并让他参与。 12. 我正在从多个⾓度解决这个问题，我们将努⼒尽快完成这项⼯作。发⾃ iPhone

elliott broidy · 1 elliott broidy guo [email protected] elliott braidy 2017

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