Encuentro Dirección Nacional de Aduanas - Junta de Ética y

Transparencia

Montevideo, 10 de abril de 2013

Organigrama Institucional del Estado Uruguayo

Organigrama Ministerio de Economía y Finanzas

Organigrama Dirección Nacional de Aduanas

Proceso de Planificación Estratégica

2010. Inicio de proceso de Planificación Estratégica•Definición de sistema de creencias.•Primera versión de Mapa estratégico.

2011. •Revisión de Mapa estratégico.•Definición de CMI.•Primera medición de indicadores.

2012•Segunda medición de indicadores.•Definición metas 2013.•Informes ampliados de indicadores operativos.

Resultados 2012 - Tablero de Control DNA

MetaValor Fecha Valor Valor Fecha

19% 12/2010 33% 44% 9/2012

1 12/2011 12/2012

*incautaciones Pendiente Pendiente Pendient - -*a priori 1,58% 12/2010 1,62% 1,18% 2012*

10/2012

11.2

Aduana Modelo

52%

42%37%

1.1

10/2012

60%

48%

12/2010

4.2

30%4

3

2

IdValor actualLinea baseIdObjetivo Estratégico Indicador

2

Pendiente -

3.2 91% 2011

Liderar comunidad ComEx

4.1

10

90%

95%

70%

2.2

54% 12/20103.1

Normativa y procesos

actualizados y simples (de

aplicación universal)

Eficacia en las Operaciones de Control - MensualControl y facilitación

(control efectivo no dificulta el flujo comercial y de

personas)

44%

2012*

2.1

75%

*a posteriori

% Auditorías con Incumplimiento de Procesos Documentados -

2012*

2012

87%

9/2012

93%

10%

22%

70%

04/2011

-

10/201261%

Cumplimiento de planes de actividades.

Percepción de liderazgo de la Aduana

Pilares de la OMA a cumplir dentro de lo previsto.

Imagen externa positiva

4/2011 (trim.

LUCIA)

Porcentaje de operaciones con tiempo de despacho menor a la meta

Opinión Grupos de Interes sobre normativa y procesos simples y actualizados.

Resultados 2012 - Tablero de Control DNA

7.1 27% 03/2011 40% 34% 11/2012

38% 12/2010 52% 45% 9/2012

8.1 1 a 5 años 12/2011 1 a 2 años 1 a 2 años

12/2012

9.1 32,8% 03/2011 50% 38% 11/2012

9.2 Pendiente Pendiente Pendiente - -9.3 Pendiente Pendiente Pendiente - -

10/2012

--

90% -

99%

9

8

5

7

10.1 -10

Gestión estratégica del Presupuesto

10.2

6Sistema de Inteligencia

Aduanera Integrada

90%

Recursos Humanos adecuados

( consecuencia de una gestión eficaz)

45%

37%

Existe

Capacidad de aprovechar tecnologías

5.1Desterrar la corrupción

6.1

Comunicación eficaz y consistente

(interna y externa)

5.2

7.2

1 a 2 años

30% 12/2010

2012*8.2 98%

12/2012

52%

1 a 2 años

12/2012

1 a 2 años

3 a 5 años

7/201231%

Pendiente Pendiente

94% 01/2012

12/2011

3 a 5 años 12/2011

Pendiente Pendiente

47%4/2011 (trim.

LUCIA)

Consenso sobre las iniciativas relacionadas a la concientización acerca de una conducta integra.

Opinión Pública - Honestidad / Honradez

Capacidad de desarrollo de mecanismos de Gestión del Riesgo

Medición Funcionarios - Comunicación

Opinión Grupos de Interés sobre el proceso de comunicación de la DNA

Cumplimiento de planes de la Aduana

*Nota: los valores con fecha 2012 corresponden al valor acumulado anual.

Utilización de tecnologías recomendadas

Índice de Disponibilidad de Tecnologías Aduaneras

Medición Funcionarios - Motivación y Compromiso

Grado de Cumplimiento de Metas de DesempeñoGap de los perfiles

Porcentaje del monto ejecutado en inversiones y gastos de funcionamiento para el trimestre

Resultados 2012 – Indicador: Imagen Externa PositivaImagen Externa Positiva

El indicador se construye a partir de los resultados de la Medición de Satisfacción a tres públicos :

•Opinión pública•Operadores de Comercio Exterior•Agentes de Gobierno

Público Línea base Fecha Meta PlazoValor actual Fecha

Opinión Pública 27% 12/2010 37% 07/2012 32%32% 07/2012

Comercio Exterior 12% 04/2011 40% 10/2012 54%54% 09/2012

Gobierno 27% 04/2011 40% 10/2012 45%45% 09/2012

Resultados 2012 - Indicador: Porcentaje de operaciones con tiempo de despacho menor a la meta establecida.

Se mide el tiempo que transcurre desde la fecha de pedido de canal de la declaración hasta que se autorice la entrega de las mercancías, de todas las declaraciones finalizadas en el mes calculado. Se expresará en horas corridas (sin distinguir días hábiles, feriados ni el horario laboral).

Fórmula: (A/B) A= cantidad de operaciones con demora menor a 8 horas; B= cantidad total de operaciones (se consideran todas las operaciones).

META ESTABLECIDA: 91% de las operaciones con tiempo de despacho menor a 8 horas.META ESTABLECIDA: 91% de las operaciones con tiempo de despacho menor a 8 horas.

93%93% 93% 92%

91%

92%93%

92% 93% 92%93% 93%

94%94%

94%94%

94%

93%

92%

93%

92%92%

92%92%

0,89

0,9

0,91

0,92

0,93

0,94

0,95

Evolución anual de todas las operaciones - 2011-2012Ev. Anual 2012

Ev. Anual 2011

Meta: 91% en 8hs

Objetivos de la Unidad de RR.HH. de la DNA

•Alinear las acciones de la Institución y de los funcionarios, hacia un objetivo en común compartido.

•Promover herramientas de gestión: • Planes anuales de licencia• Planes de trabajo por equipo • Gestión de la asistencia y el presentismo• Talleres de evaluación de desempeño • Plan anual de Capacitación• Desarrollo de planes de comunicaron interna y externa

•Sistema de Remuneración Variable por Mejor Desempeño.•Identificación de Iniciativas estratégicas y consecuente seguimiento, elaborando el Plan Estratégico en RR.HH.•Atender los talentos humanos, apostando al capital humano.

Recursos Humanos - Proceso de Ingreso

El proceso de reclutamiento y selección de personas, se realiza en la D.N.A.:

• A través de un mecanismo de oposición y méritos, llevado a cabo por la O.N.S.C. - Uruguay Concursa – Ley N° 18.719, mediante diferentes vínculos contractuales (Ej.: Contrato temporal de Derecho Público)

• A través del mecanismo de oposición

y méritos

llevado a cabo por la U.A.E.P.

(Unidad de apoyo de la Ejecución del Programa)

Préstamo BID 1894 OC/UR

• Convenios específicos de colaboración con

la Universidad de la República

y con Universidades privadas

(UDE y Universidad de Montevideo)

Recursos Humanos Número de funcionarios: 1.072

Cantidad por vínculo contractual:

• 844 Presupuestados

• 3 Función de Alta Especialización

• 99 Contrato Temporal de Derecho Público

• 49 Comisión Entrante

• 7 Programa de Modernización – Obra

• 29 Programa de Modernización – Servicios

• 2 Contratos de arrendamiento de servicio

• 39 Prácticas Curriculares

Impacto esperado del Proceso de Planificación Estratégica de RR.HH.

Sin Planificación Estratégica en Recursos Humanos Con Planificación Estratégica en Recursos Humanos

Multiplicidad de sistemas, no integrados entre si con duplicación de datos

Sistemas integrados , minimizando la duplicación de ingresos de datos (Sistema de Gestión Humana y Vertical de RRHH)

Procesos claves no soportados por la tecnología actual (Gestión de legajos, Capacitaciones, Salud Ocupacional)

Todos los procesos claves de Gestión Humana soportados por sistema informático

Diversidad de vínculos contractuales Recomposición de vínculos alineada con la reforma del Estado

Procesos manuales Automatización total de procesos (manuales de procesos, bases digitales)

Información poco confiable y difícil de obtener Reportes de gestión de RRHH con actualizacion contínua, sistematizados y confiables

Sin recambio generacional, sin capacitación permanente. Recursos Humanos calificados

Procesos no estandarizados y poco eficientes Optimización y estandarización de procesos

Asignación de Presupuesto

• Presupuesto total 2010-2014 : U$S 288.591.000

47.826

55.126 54.357

63.273 68.009

-

10.000

20.000

30.000

40.000

50.000

60.000

70.000

80.000

2010 2011 2012 2013 2014

Presupuesto DNA (en miles de dólares)

Asignación de Presupuesto

• Presupuesto para RR.HH. 2010-2014 : U$S 228.158.000

38.047 40.393

43.120

51.070 55.527

-

10.000

20.000

30.000

40.000

50.000

60.000

2010 2011 2012 2013 2014

Remuneraciones(en miles de dólares)

Asignación de Presupuesto

• Presupuesto para Gastos de Funcionamiento2010-2014: U$S 31.621.000

5.152

6.374 6.295 6.414 7.026

-

1.000

2.000

3.000

4.000

5.000

6.000

7.000

8.000

2010 2011 2012 2013 2014

Gastos de Funcionamiento (en miles de dólares)

Asignación de Presupuesto

• Presupuesto para Inversiones 2010-2014 : U$S 19.113.000

2.617

6.348

2.930

3.776 3.442

-

1.000

2.000

3.000

4.000

5.000

6.000

7.000

2010 2011 2012 2013 2014

Inversiones (en miles de dólares)

Recursos Humanos Sistema de Incentivos por Mejor Desempeño

El nuevo sistema persigue los siguientes objetivos:

•Vincular el incentivo con el desempeño individualdesempeño individual para que el sistema sea una herramienta de gestión de RRHH

•Asegurar la distribucióndistribución de los distintos producidos por infracciones a todos los funcionarios de la DNA, para que puedan acceder a una mayor retribución personal.

•Visión de equipo e equipo e iinstitucionalnstitucional

•Orientación a resultadosresultados

 

 

Recursos Humanos Sistema de Incentivos por Mejor Desempeño

 

A los efectos de determinar la cuota partecuota parte del Fondo por Mejor Desempeño que corresponde a cada funcionario, se considerarán:

• el nivel de responsabilidadresponsabilidad asociado a funciones y cargos.

• el desempeño del funcionario resultante de la evaluación de metas metas personales, grupales e institucionales.personales, grupales e institucionales.

• Participación del funcionario en la constatación de infraccionesconstatación de infracciones aduaneras. 

57% Recaudación

Beneficia 140 Funcionarios

43% Recaudación

Beneficia a 770 Funcionarios

100% Recaudación

Beneficiará a Todos los Funcionarios

Sistema Vigente Nuevo Sistema

Sistema de Incentivos por Mejor Desempeño

 

FONDO POR MEJOR DESEMPEÑO

FACTOR RESPONSABILIDAD (R)

FACTOR RESPONSABILIDAD (R) FACTOR DESEMPEÑO (D)FACTOR DESEMPEÑO (D)

FACTOR PARTICIPACIÓN CONSTATACIÓN

INFRACCIONES (CI)

FACTOR PARTICIPACIÓN CONSTATACIÓN

INFRACCIONES (CI)

Categoría

Nota Desde

Nota Hasta

Factor

1 0 50 02 51 70 13 71 80 34 81 90 45 91 100 5

Categoría

($U) Desde

($U) Hasta

Factor

1 1,22 23 34 45 5

Responsabilidad Factor

Director División /Jefe Departamento

3

Jefe Sección / Responsable de Equipo

2

Resto de los funcionarios

Según grado

Capacitación y Desarrollo

AÑO 2011

Tipo de curso Cantidad Asistentes

Área Técnica 13 545

Área Transversal 13 201

Área de Becas 5 9

Área diversos 8 50

Total de funcionarios capacitadosTotal de funcionarios capacitados 805805

AÑO 2012

Tipo de curso Cantidad Asistentes

Área Técnica 13 379

Área Transversal 11 102

Área de Becas 5 12

Área diversos 7 91

Total de funcionarios capacitadosTotal de funcionarios capacitados 584584

Porcentaje de Porcentaje de funcionarios funcionarios capacitados s/ total en capacitados s/ total en

2011: 2011: 76%76%

Porcentaje de Porcentaje de funcionarios funcionarios capacitados s/ total en capacitados s/ total en

2012: 2012: 55%55%

Capacitación y Desarrollo

Área del comercio exterior, cursos sobre:

•Sistema armonizado

•Valoración aduanera

•Origen aduanero.

•Área del tráfico aduanero, cursos sobre:

•Controles aduaneros

•Propiedad intelectual

•Análisis y gestión del riesgo.

Capacitación aduanera transversal

Cursos sobre:

•Ética: Talleres y cursos permanentes en todas las Aduanas del país.

•Gex. Expediente electrónico

•Office. Informática administrativa

•Lucia. Informática aduanera

•Administración publica ( ENAP)

•Programa de fortalecimiento gerencial

•Atención al ciudadano

•Formación de formadores

Capacitación y Desarrollo

Capacitación en Ética

• Talleres dictados por la JUTEP en los que participaron funcionarios aduaneros.

2010 2 talleres

2011 3 talleres

2012 5 talleres• Talleres dictados por la JUETP y la DNA para funcionarios

aduaneros

2010 2 talleres

• Talleres dictados por la DNA para sus funcionarios, en el año 2012 se contó con la participación de representantes de la OMA.

2011 2 talleres

2012 2 talleres

• Desde el año 2011 a todas las personas que ingresan a prestar funciones en la DNA se les imparte un curso de Inducción contando con la materia ÉTICA.

• Conjuntamente con la JUTEP se esta proyectando la realización de cursos a distancia.

Capacitación en Ética

Iniciativas en Ética – Transparencia

1) Pactos de integridad con el sector privadoPlanes de acción en ejecución

2) Anteproyecto de Código de Ética para los funcionarios de la DNASerá presentado al Poder Ejecutivo para su aprobación.

3) Reestructura : El Proyecto incluye competencias específicas en la materia

4) Capacitación en la materiaA partir de 2011 se incluyó la materia Ética en los cursos de capacitación a funcionarios e ingresos.

5) Plan piloto sobre Integridad con la OMALa OMA acompaña, asesora y realiza seguimiento de la implementación de los acuerdos firmados con el sector privado. Marzo de 2012 se contó con una misión de evaluación del proceso

Memorandos de Entendimiento firmados

1) DNA - ADAU 6) DNA -CCZZFF2) DNA - CALOG 7) DNA - CATIDU3) DNA - AUDESE 8) DNA - UE4) DNA - CENNAVE 9) DNA -CAMARA DE COMERCIO5) DNA- AUDACA 10) DNA-CAMARA DE EMPRESARIOS DE

FREE SHOPS Y AFINES

Resultados 2012 Reconocimiento de La Organización Global Transparencia Internacional

Dio a conocer la tabla completa de 176 países y su nivel de corrupción de acuerdo a un detallado estudio que realiza en todo el mundo

Uruguay encabeza junto a Chile las posiciones en América Latina, con 72 puntos ocupando el lugar 20 por encima de naciones de todos los continentes.

Implementación de Sistemas de Tecnologías Implementación de Sistemas de Tecnologías ModernasModernas

Iniciativas TI :

• Automatización de los procesos de control a través del intercambio de información ( vía WEB Services)

• Eliminación del soporte papel en las declaraciones y documentos que controla la DNA ( proyecto DUA Digital)

• Estimular y potenciar la declaración electrónica anticipada por parte de los agentes privados

• Aplicación intensiva de técnicas de Análisis de Riesgo ( tales como Modelos Econométricos y mecanismos de verificación física no intrusivos)

Implementación de Sistemas de Tecnologías Implementación de Sistemas de Tecnologías ModernasModernasIniciativas TI :

•Promoción de Protocolos para cruzamiento de información electrónica con los distintos organismos que intervienen en el Comercio Exterior ( ya existe la versión II con la ANP y en gestión con la DGI y BPS)

•Auditorías internas y externas a nivel de TI, tanto para los sistemas internos de la DNA, como para la homologación de servicios concedidos a agentes privados

•Facilitación en el pago de los tributos y tasas aduaneras, mediante la integración del sistema LUCIA con los Home Banking de las instituciones bancarias

Evolución en el uso del pago electrónico

2,25%

8,55%9,98%

9,01%10,69%

12,27%

13,37%

13,21%15,69%

19,81%21,81%

24,33%

23,89%24,92%

0,00%

5,00%

10,00%

15,00%

20,00%

25,00%

30,00%

Porcentaje de DUAS pagos electrónicamente (medido sobre cantidad de DUAS)

2012

2013

4,14%

5,62%

3,80%

3,86%

4,68%

4,26%

5,60%

5,95% 7,77%

8,94% 11,08%

11,34%

11,77%

12,20%

0,00%

2,00%

4,00%

6,00%

8,00%

10,00%

12,00%

14,00%

Porcentaje de DUAS pagos electrónicamente ( medido sobre importes cobrados)

2012

2013

Uruguay Tránsito Seguro

Puntos operativos involucrados:

"Mercadería suelta" -> puntos operativos involucrados (ORIGEN y DESTINO ):o ACI Fray Bentos o ZF Colonia o ZF Floridao ZF UPM Fray Bentos o ANP Colonia o Zona Franca Nueva Helveciao ZF ZONAMERICA o ZF Libertado ACI Rivera o ZF Rivera o DFU Riverao ACI Fray Bentos o ZF Colonia o ZF Floridao ZF UPM Fray Bentos o ANP Colonia o Zona Franca Nueva Helveciao ZF ZONAMERICA o ZF Libertad

FASE II - 5 hitos: inicio 14 de Diciembre de 2012 a la actualidad

FASE I - 6 hitos: inicio 19 de diciembre de 2011 - fin 14 de diciembre de 2012

Total Precintos Electronicos monitoreados en Fase I:

27.690

o Puerto de Montevideo, Zona Franca Zonaméricao Zona Franca de Libertad, Nueva Helvecia, Colonia, Floridao Zona Franca de Punta Pereira, UPM, Recinto Portuario Nueva Palmira.o ACI Aduana de Salto, Fray Bentos, Paysandúo Administración de Aduana de Rocha – Puerto de la Palomao Zona Franca Parque de las Cienciaso Frontera Norte y Noreste ACIs y DFUso principales depósitos extraportuarios del área metropolitana, Montevideo y Carrasco.

2.668

40.271

Cantidad total de contenedores con Precinto Electrónico al 08/04/13

TOTALES PEs monitoreados al 08/04/2013:

38.053

Cantidad total de cargas enlonadas con Precinto Electrónico al 08/04/13

Iniciativas de Gestión de Riesgo SISTEMA DE INTELIGENCIA ADUANERA INTEGRADO

• Desarrollo de la consultoría del Experto Internacional en RiesgoExperto Internacional en Riesgo

• Avances en convenios de intercambio de informaciónintercambio de información con organismos : DGI - BPS - BCUDGI - BPS - BCU

• Implementación del Modelo Econométrico IIModelo Econométrico II para Importaciones

• Convenio DNA - Fac. Ingeniería - ANP:Convenio DNA - Fac. Ingeniería - ANP: Óptimo uso del scanner

• Giras por el país: Talleres de sensibilización control en base a A.R.- Oficiales de riesgoOficiales de riesgo

• Implementación de nuevos Modelos Econométricos.nuevos Modelos Econométricos.

Operador Económico Autorizado

Plan de Trabajo:

• Definición de la Estrategia Regional : se está trabajando para la implementación ARMs (Acuerdos de reconocimiento mutuos)

• “Programa Intra-MERCOSUR de Seguridad Aduanera en la Cadena de Suministro Confiable”.

• OEA en Uruguay:

• 2012: Divulgación y sensibilización interna y • del sector privado. • 2013: Oficina OEA en funcionamiento. • 2013 Abril: Plan Piloto en marcha.

Ventanilla Única de Comercio ExteriorAntecedentes del Proyecto

•+ 80 tipos de Certificados+ 80 tipos de Certificados que en su mayoría se tramitan de forma manual.•+ 100.000 Certificados emitidos por año+ 100.000 Certificados emitidos por año por los 30 organismos.•Obtener un certificado puede tardar de 24 hs. a más de 30 días.24 hs. a más de 30 días.

Más de 30 organismos involucrados30 organismos involucrados

Menos de 15Menos de 15 han desarrollado algún tipo de conexión informática con la DNA.

Dentro de los organismos no conectados, se encuentran dos que emiten la

mayoría de los certificados (MGAP y MSP).

Ventanilla Única de Comercio Exterior

A partir de 2013 la Ventanilla Única de Comercio Exterior:

•Será un mecanismo de facilitación del comercio que potenciará el crecimiento y desarrollo económico nacional.

•Centralizará , agilizará y simplificará los trámites de exportación, importación y tránsito.

•Automatizará los procesos dotando al servicio de una mejora continua.

•Optimizará los recursos del Estado.

Fiscalización: controles a priori y posterioriCONTROL Y FACILITACION A TRAVES DE:• CONTROL A PRIORI. Permitiendo el rápido despacho de la mercadería.• CONTROLES A POSTERIORI POR RUBRO• AUDITORIAS TRIBUTARIAS A LAS EMPRESAS. Abarcan varios ejercicios económicos.

EfectividadEfectividad de las Auditoriasde las Auditorias

51.305.090

107.749.746

95.467.767

134.066.833

93.868.254 90.547.446

65.824.617 76.517.892

138.377.396

202.202.646

2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012

Reliquidaciones a EmpresasReliquidaciones a EmpresasMonto en Pesos UruguayosMonto en Pesos Uruguayos

AÑOEmpresas

InspeccionadasEmpresas

ReliquidadasEmpresas

sin incidencia

2010 113 60,18% 39,82%

2011 189 70,86% 29,14%

2012 166 87,00% 13,00%

Mis reconocimientosreconocimientos para:• el equipo gerencialequipo gerencial de la DNA – aquí

presente- que tengo el privilegio de

conducir • los funcionarios aduanerosfuncionarios aduaneros que

hicieron la modernización irreversible• la comunidad del comercio exteriorcomunidad del comercio exterior

(públicos y privados)(públicos y privados) por su colaboración • UstedesUstedes por vuestra atención!

Muchas Gracias.