guia de interpretacion de requisitos iso 14001 96 v nov 16

ASTEQ GUIA DE INTERPRETACION E IMPLEMENTACION DE LOS REQUISITOS ISO 14001: 1996

ASTEQ Asistencia Técnica para la Calidad y la Productividad

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(Productos exigidos) (Razón de ser) (Acciones requeridas)

REQUISITOS NUMERAL 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA). 4.1 REQUERIMIENTOS GENERALES.

a) SGA configurado, documentado e implementado con un enfoque que permita asegurar su mantenimiento y mejora continua, conforme con los requisitos de ISO 14001

a-1) Establecer y mantener un plan sistemático de gestión ambiental que posibilite la identificación y reducción de los impactos ambientales generados por las actividades y productos-servicios propios de la organizacióna-2) Promover el mejoramiento en el desempeño ambiental por parte de la organización, a partir de una cultura fundamentada en:1) El respeto por el medio ambiente, 2) El Cumplimiento de la reglamentación pertinente3) La prevención y el control de los elementos relacionados con los aspectos e impactos ambientales ligados a la organización

a.1. VISION. Definición/Identificación de las declaraciones de orientación estratégica relacionadas con el SGA,a.2. MEDICION. Diagnóstico ambiental preliminar. Determinación de aspectos ambientales, análisis de la reglamentación aplicable. Análisis del Desempeño ambiental y Gestión de Indicadores vs Impactos ambientalesa.3. DIRECCION. Formulación de la Política y los Objetivos de Gestión Ambiental. Identificación de prioridades, Identificación de prioridades, metas y objetivos ambientalesa.4. PLANIFICACION. Despliegue de la Política ambiental y de la función de Planificación ambiental en el ámbito del cumplimiento de los objetivos y de la operación sistemática correspondiente a la administración y el control de los aspectos ambientales, dentro del SGA.

a.5. IMPLANTACION. Puesta en aplicación de las disposiciones establecidas en la planificación de la calidad, teniendo en cuenta los ciclos correspondientes a la divulgación, ajuste y validación de las disposiciones establecidas. a.6. VERIFICACION. Función de auditoría y retroalimentación, considerando los elementos de monitoreo y control sobre las disposiciones planificadas.a.7. REVISION. Función gerencial correspondiente al balance acerca de como va y hacia dónde se dirige el SGA, considerando proyecciones, decisiones y la necesidad permanente de adaptarse a circunstancias y reglamentaciones cambiantes.

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REQUISITOS NUMERAL 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA). 4.2 POLITICA AMBIENTAL

a.) Política Ambiental definida y establecida como documento controlado en el que se incluya:1) El compromiso con el mejoramiento continuo y la prevención de la contaminación,2) El compromiso en cuanto al cumplimiento de la legislación y reglamentación aplicable

a.1) Para declarar y formalizar el compromiso y los principios y valores de la organización relacionados con la gestión ambiental.

1. Identificar los aspectos ambientales

b) Sustentación de la adecuación de la política con respecto a la naturaleza y características particulares de la organización en cuanto a productos-procesos, reglamentación e impactos ambientales

b.1) Para demostrar que se asegura la consistencia permanente de la política con la naturaleza, entorno y particularidades de la organización.

2. Formalizar el compromiso, con respecto a los puntos señalados en a, b y c.

c) Sustentación acerca del enfoque y características de la política ambiental, constituida en punto de referencia fundamental para establecer y revisar los objetivos ambientales.

c.1) Para asegurar la coherencia de los principios y valores de la organización, con respecto a las acciones requeridas para hacer realidad las directrices y compromisos de la política.

3. Realizar el despliegue de la política

d)Registros acerca de la divulgación, disponibilidad para el público y la comunidad interesada, implementación, revisión y mantenimiento de la política ambiental.

d.1) Para demostrar que se realiza una efectiva difusión de la política, asegurando su entendimiento en los niveles adecuados de la organización y su puesta a disposición de todas las partes interesadas.

4. Efectuar el monitoreo, y seguimiento al cumplimiento de la política, y desarrollar las acciones requeridas para asegurar su mantenimiento y vigencia.

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REQUISITOS NUMERAL 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA). 4.3 PLANIFICACION

4.3.1 Aspectos Ambientales

a.) Procedimiento establecido y vigente, con disposiciones que permitan:1) Determinar de los diferentes aspectos ambientales propios de los procesos, productos, compras y actividades relativas a la organización.2) Determinar cuales son los aspectos ambientales significativos, a partir de la ponderación de su impacto e implicaciones.

a.1) Para establecer la metodología y responsabilidades en el proceso correspondiente a la determinacion y ponderación del real impacto de las operaciones y actividades de la organización sobre los Recursos Naturales, el Suelo, Aire, Agua, Fauna, Flora y las Personas.

a.1) Seleccionar la metodología a aplicar en función de las condiciones y complejidad propias de la operación de la organización.a.2) Asignar las responsabilidades y competencias requeridas para la aplicación de la metodología y documentarla en el procedimiento respectivo

b.) Documentos que hagan evidente la aplicación efectiva del procedimiento correspondiente a la determinación de los aspectos ambientales significativos (AAS)

b.1) Para demostrar la adecuada identificación y determinación de los AAS, como elementos fundamentales en la determinación del alcance y cubrimiento del SGA

b.1) Definir el alcance del SGA, en función de los aspectos geográficos, de productos/servicios y de tiempo ligados a la organización,b.2) Identificar las partes interesadas relacionadas con el SGA, al igual que sus necesidades particulares.b.3) Aplicar la metodología establecida para determinar los AAS (Considerar el análisis bajo condiciones normales, anormales y de emergencia)

c.) Argumentos y evidencias que sustenten la plena consistencia entre los objetivos ambientales y los aspectos ambientales encontrados como significativos, al igual que su actualización en función de la dinámica propia de la organización.

c.1) Para garantizar que los esfuerzos, recursos y planes especificos establecidos responden de manera coherente a las características propias de la naturaleza de la organización, determinadas en función de los AAS.c.2) Para garantizar la permanente adecuación y vigencia del SGA en función de la dinámica que pueden tener los aspectos ambientales, en función de los cambios del entorno, los procesos y la reglamentación.

c.) Considerar la información correspondiente a los AAS como datos de entrada para el procesos correspondiente a la definición de los objetivos ambientales, para asegurar que por lo menos cada aspecto esta considerado en un objetivo.d.) Establecer los mecanismos y disposiciones que permitan asegurar la permanente actualización de los documentos en los que se definen los AAS.

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REQUISITOS NUMERAL 4.3 PLANIFICACION4.3.2 Requisitos Legales

a.) Procedimiento establecido y vigente, con disposiciones que permitan:1) Identificar y tener acceso a la reglamentación concerniente a los diferentes aspectos ambientales propios de los procesos, productos, compras, operaciones y actividades relativas a la organización.2) Asignar las responsabilidades y disposiciones que permitan conocer la reglamentación presente, futura, u otro tipo de requerimientos vigentes para la organización.

a.1) Para asegurar que la organización conozca y domine la reglamentación legal o similar, presente y futura (en proceso de legislación), en la que se reflejan las prioridades de la sociedad y del entorno.a.2) Para definir las reglas de juego y responsabilidades concernientes al proceso de conocimiento de la legislación y la interacción con las autoridades ambientales y/o las partes interesadas que generan tal reglamentación.

1) Determinar los aspectos ambientales y los AAS,2) Identificar y contactar las partes interesadas y autoridades ambientales que generan reglamentación para los diferentes Aspectos Ambientales3) Establecer las disposiciones para la consecución, mantenimiento y manejo de la reglamentación y documentarlas en el procedimiento

b.) Registros que hagan evidente la aplicación efectiva del procedimiento antes mencionado y del control de la reglamentación como documentos de origen externo.

b.1) Para demostrar el completo cubrimiento en cuanto al conocimiento y dominio de la legislación vigente vs cada AAS.b.2) Para demostrar el manejo adecuado, distribución y actualización de la reglamentación.

4) Asegurar el despliegue y aplicación efectiva de las disposiciones

REQUISITOS NUMERAL 4.3 PLANIFICACION4.3.3 Objetivos y Metas

a.) Objetivos de calidad establecidos y documentados en las diferentes funciones y niveles relevantes dentro del SGA.b.) Relación de los aspectos ambientales significativos y sus respectivos impactosc.) Determinación de los requisitos legales aplicables, al igual que de las necesidades y puntos de vista de las partes interesadas.d.) Evidencias acerca de los análisis que sustentan la consistencia y correlación efectiva entre los objetivos, la política, el compromiso con la prevención de la contaminación, los aspectos ambientales significativos, los requisitos legales, las opciones tecnológicas, los requisitos operacionales y de negocio, los requisitos financieros y las necesidades y puntos de vista de las partes interesadas.

a.1) Establecer metas cuantitativas y alcanzables alrededor de la prevención de la contaminación, el respeto al medio ambiente y el mejoramiento en la gestión ambientala.2) Asegurar el conocimiento en profundidad de los requisitos reglamentarios y puntos de vista de las partes interesadas, al igual que su cubrimiento dentro de los objetivos, indicadores y metas establecidos.a.3) Investigar desde el punto de vista del SGA, las posibilidades y obligaciones de la organización en cuanto a posibilidades de tecnología, aspectos financieros, de mercadeo y publicidad, o bien en aspectos de manufactura u operaciones, con el propósito de asegurar su cubrimiento dentro de la formulación de los objetivos, indicadores y metas ambientales.

a.1) Identificar los niveles y funciones de la organización comprendidos dentro del SGA a.2) Realizar un inventario y síntesis de la información correspondientea AAS, requerimientos legales, acuerdos y compromisos sectoriales, obligaciones a nivel corporativo y puntos de vista de las partes interesadas,a.3) Formular en línea con los principios y orientaciones estratégicas y con la información de los dos numerales anteriores, los objetivos con sus correspondientes indicadores, metas asignación de responsabilidades y condiciones de seguimiento y evaluación.



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REQUISITOS NUMERAL 4.3 PLANIFICACION4.3.4 Programa(s) de Administración Ambiental

a.) Programa(s) de Gestión ambiental en el(los) que se de consideración a los siguientes aspectos:a.1 Cumplimiento de los objetivos y metas ambientalesa.2 Prevención de la contaminacióna.3 Control de las variables relativas a los aspectos ambientales significativosa.4 Monitoreo de procesos, productos y elementos ligados a los aspectos ambientales: "lo que se usa, lo que se hace o lo que se genera (Vertimientos, residuos, emisiones...) a.5 Control de equipos de apoyo y de medición cubiertos dentro del SGA.a.6 Manejo de emergencias de caracter ambiental. b.) Asignación de responsabilidades, recursos y tiempos para cumplir los objetivos y metas en cada nivel o función c.) Evidencias del cubrimiento de los aspectos relacionados con proyectos y nuevos desarrollos para servicios, productos o procesos, dentro del (los) Programa(s) de Gestión Ambiental.

1. Formalizar desde la dirección y hasta los niveles pertinentes, los mecanismos, responsabilidades, recursos y plazos establecidos para asegurar el cumplimiento de los objetivos y metas ambientales.2. Asegurar que los proyectos, y nuevos desarrollos en curso, generen productos, servicios y procesos enmarcados dentro de la política y las obligaciones ambientales.

* Configurar el Plan de Gestión Ambiental, a partir del despliegue y operacionalización de la política y los objetivos ambientales, en función de las áreas y procesos, desde la planificación, el mercadeo, diseño y la producción, hasta la disposición de residuos. (Qué, quién, cuándo, con qué recursos...).

* Asegurar la integración efectiva entre el "Plan de Gestión Ambiental" (Orientado hacia el cumplimiento de la política, los objetivos y las metas), y los otros planes comprendidos de manera explícita o implícita dentro de los requisitos ISO 14001. - "El Plan de Prevención" (Donde se plantean las prácticas, objetivos y disposiciones enfocadas hacia la disminución de los riesgos y la variación), - "El "Plan de Regulaciónl" (Para valorar, comparar y ajustar, según se requiera, las variables correspondientes a las etapas directamente relacionadas con los AAS), - El "Plan de Comprobación" (Para verificar la conformidad y el desempeño de las características claves en las operaciones y actividades que tengan impacto significativo, y para evaluar el cumplimiento de la legislación), - Planes de Manejo de Residuos, - Plan de Emergencia, - Planes de Apoyo (Mantenimiento, Metrología...)

NOTA: Los planteamientos que aquí se formulan desde el punto de vista de tipos de planes que se integran y correlacionan en el PLAN DE GESTION AMBIENTAL, corresponden a un desarrollo técnico desde la perspectiva de ASTEQ, establecido para facilitar la comprensión e implementación del modelo NTC ISO 14001 dentro de la empresa, y no se constituyen en un requisito obligatorio para poderse certificar. El requisito básico corresponde a tener procedimientos específicos y el unico plan que se exige formalmente desde la norma es el Plan de Gestión Ambiental.



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REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION4.4.1 Estructura y Responsabilidad

a.) Evidencias acerca de la definición del enfoque organizacional de las funciones y su interrelación dentro de los procesos del SGA b.) Evidencia de la definición de las responsabilidades y autoridades pertinentes al enfoque organizacional. c) Evidencias de las acciones mediante las cuales se comunica el enfoque organizacional establecido.d.) Evidencias acerca de la asignación de los recursos humanos, financieros y de tecnología, necesarios para la implantación, operación y control del SGA.

a.) Para establecer la estructura y dinámica organizacional b.) Para facilitar la planificación, operación, control, control de no conformidades, manejo de acciones correctivas y preventivas y mejoramiento contínuo, dentro de los procesos propios del sistema de gestión ambiental. c.) Para asegurar el conocimiento del enfoque estructurar del SGA en los diferentes niveles de la organización.d.) Para demostrar y garantizar el cubrimiento de las necesidades del SGA en materia de recursos humanos, técnicos y económicos.

e.) Evidencia acerca de la designación de uno o varios miembros de la organización, como representantes de la alta dirección para el SGA f.) Evidencia acerca de la definición de las responsabilidad y autoridad del representante de la dirección, en cuanto al cumplimiento, mantenimiento y proyecciones de los requisitos relativos al SGA y a la retroalimentación a la gerencia acerca de su desempeño

e.) Para establecer a nivel de la dirección con responsabilidad y autoridad por el establecimiento, implementación y mantenimiento de los procesos propios del sistema de gestión de la calidad f.) Para asignar la responsabilidad correspondiente a: 1) El reporte y la retroalimentación a la alta dirección acerca del desempeño y necesidades de mejoramiento propias del SGA, 2) La promoción en los diferentes niveles de la empresa, en cuanto al conocimiento, comprenisón y cumplimiento de los requisitos del cliente, 3) La interrelación con entidades externas a la organización en lo relacionado con el SGA

Designar el representante de la alta dirección Definición y asignación de la responsabilidad y autoridad propias de esta designación, independientemente de otras establecidas para su cargo.




REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.2 ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO (CONCIENCIACION) Y COMPETENCIA

a.) Relación del personal cuyo trabajo pueda crear un impacto significativo sobre el ambiente.b.) Evidencias acerca de la determinación de las necesidades relativas al entrenamiento.c.) Evidencias acerca de la realización del entrenamiento requerido y apropiado para el personal antes mencionado.

a.) Para identificar cual es el personal comprendido dentro del SGA de la organización, en lo que tiene que ver con los AAS. b.) Para demostrar la identificación efectiva y sistemática de las necesidades en materia de entrenamiento para el personal directamente relacionado con AASc.) Para demostrar la efectiva realización del entrenamiento.

d.) Procedimiento(s) para asegurar que en todas las funciones o niveles pertinentes se tiene conocimiento y se toma conciencia acerca de los aspectos claves del SGA, de las implicaciones e impactos ambientales significativos relacionados con las actividades propias de cada cargo, su compromiso con el cumplimiento de la política, los procedimientos y los requisitos ambientales, al igual que las consecuencias de no cumplir las disposiciones adoptadas al respecto.e.) Registros controlados acerca de la educación, experiencia, formación (entrenamiento) y competencias del personal que desempeña tareas que pueden generar AAS

d.) Para establecer los requerimientos específicos en materia de competencia por parte del personal que realiza actividades que afectan la calidad y para asegurar y demostrar el desarrollo de la formación (entrenamiento) del personal como punto de partida para asegurar la toma de conciencia del personal del SGA, acerca de la importancia de su trabajo, en cuanto a AAS, prevención de la contaminación, y respeto por el medio ambiente.e.) Para demostrar la competencia del personal a quien se le han asignado responsabilidades directamente relacionadas con AAS dentro del SGA

1) Determinar el personal y los cargos con responsabilidades ligadas a AAS, en el SGA 2) Identificar las necesidades de competencia de este personal, 3) Desarrollar las acciones de formación (entrenamiento) requeridas para cubrir las necesidades detectadas de manera paralela con acciones de comunicación y refuerzo de valores alrededor de una cultura de respeto y protección del medio ambiente,4) Evaluar la formación (entrenamiento) suministrada y las acciones relativas al despliegue de comunicaciones. 5) Desarrollar las acciones necesarias para reforzar la toma de conciencia y empoderamiento con respecto al cumplimiento de la política y objetivos ambientales, al igual que con respecto al reconocimiento del rol particular de cada quien en su puesto de trabajo y en su vida propia, en cuanto a los aspectos e impactos ambientales.6) Mantener y controlar los registros relacionados con competencia y calificación del personal.




REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.3 COMUNICACIONES

a.) Evidencias acerca del establecimiento, despliegue y mantenimiento de procedimientos relativos a la gestión de comunicaciones interna, en el ámbito del SGA y los aspectos ambientales de la organización .

a.) Para asegurar la comunicación interna efectiva entre los diferentes niveles y áreas de la organización.

a.1) Definir y asegurar el proceso para comunicar de manera efectiva la política, los principios y elementos fundamentales del SGA, y los resultados /indicadores relacionados con el desempeño del SGA y los AAS.a.2) Definir y asegurar los procesos para comunicar los resultados de revisiones y auditorías del SGA.a.3) Definir y asegurar los procesos de comunicaciones para registrar, analizar y atender las inquietudes de los empleados de la organización y para apoyar el mejoramiento continuo, en cuanto al SGA y los AAS.

b.) Evidencias por parte de la organización, acerca de la definición de los procesos para la comunicación externa, en todo lo relacionado con los AAS. Registros acerca de las decisiones adoptadas en cuanto a los procesos de comunicación antes mencionado, y de su realización efectiva.

b.) Para asegurar la efectiva gestión de la organización , en cuanto a la recepción, documentación y respuesta a comunicaciones del exterior por parte de las partes interesadas.

b.1) Definir y asegurar el proceso para poner a disposición del público la política ambiental y el enfoque del SGA.b.2) Definir y asegurar los procesos para registrar, analizar y atender las inquietudes de las otras partes interesadas (Vecinos, Comunidad, Proveedores, Autoridades...) en cuanto al SGA y los AAS.



REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.4 DOCUMENTACION AMBIENTAL

a.) Información escrita o en forma electrónica, en donde formalmente se considere: 1.) La definición del alcance del SGA, 2.) La descripción de los elementos y funciones claves que comprenden el SGA3.) La referencia a los procedimientos y documentos concernientes a cada elemento dentro del SGA b.) Evidencias de la actualización y el mantenimiento de esta información.

Para presentar y describir el SGA, en términos de alcance, aspectos fundamentales de enfoque y orientación y documentación de referencia.

a.) Establecer el documento que resume, describe y referencia el SGA.. b.) Mantener actualizado el documento antes mencionado, como documento controlado del SGA y parte de la documentación general de la organización.NOTA: Si bien el requisito no exige de manera explícita un manual, la naturaleza y características del documento exigido corresponden a lo que normalmente se conoce como MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL.

REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

a.) Procedimiento(s) documentado(s) para la administración y control de los documentos del SGA, con disposiciones para asegurar: a.1) La organización y disponibilidad en los puestos de trabajo relacionados con aspectos claves del SGA, de los documentos vigentes que allí se requieran y su fácil localización.a.2) La actualización periódica, revisión si se requiere y reaprobación.a.3) La asignación de responsabilidades y la definición de niveles de autoridad en los procesos de creación, modificación, revisión, aprobación y gestión de los documentos. a.4) La permanente y fácil identificación, legibilidad y recuperación de los documentos, incluyendo su fecha de vigencia y fecha de revisión .

a) Para definir y unificar los criterios y métodos que se deben aplicar en la administración y el control de los documentos del SGA, incluyendo los documentos contenidos en cualquier tipo de medio, al igual que los documentos de origen externo b) Para lograr con la aplicación del procedimiento, el control de la documentación que soporta el SGA.

a.1) Definir los criterios para la administración y el control de los documentos, teniendo en cuenta: los documentos de origen externo y la reglamentación aplicable, al igual que la naturaleza del medio en que estan contenidos (impresos, magnéticos...) a.2) Documentar formalmente los criterios, responsabilidades, requisitos, actividades y registros que se deben generar durante las actividades correspondientes a la administración y el control de los documentos.b.) Aplicar las disposiciones para el control de documentos en el ámbito del SGA.

a.5) La prevención del uso no previsto de los documentos obsoletos, considerando su adecuada identificación, cuando se decida conservarlos por uno u otro motivo.b.) Documentos del SGA mantenidos en orden y controlados.



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REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

a.) Documento o evidencia en donde se demuestra la identificación de las operaciones y actividades claves asociadas con los AAS, en línea con las políticas, objetivos y metas ambientales.b.) Planificación del control operacional de estas actividades claves, considerando el cumplimiento de la política y objetivos ambientales, al igual que las siguientes condiciones específicas:1) Establecimiento de procedimientos documentados, para aquellas casos en los que su ausencia puedan generar desviaciones potenciales de la política, los objetivos y las metas ambientales. 2) Establecimiento de los criterios de operación dentro de los procedimientos pertinentes3) Establecimiento de los procedimientos y requisitos relacionados con la gestión de los AAS de los bienes y servicios de entrada, considerando en este sentido, la comunicación e interacción con proveedores y contratistas.c.) Evidencias de la aplicación de los planes para el control operacional, al igual que la actualización y mantenimiento de los procedimientos antes mencionados. d.) Planificación del mantenimiento de los equipos.

1.) Para garantizar que las operaciones y actividades claves de la organización asociadas a sus AAS, se realizan en condiciones de desempeño ambiental consistentes con las políticas, objetivos y metas ambientales.2.) Para establecer disposiciones formales orientadas hacia: - Los criterios para desarrollar las actividades operacionales que permitan prevenir la contaminación y conservar los recursos.- La realización de actividades de manejo diario orientadas hacia el cumplimiento de los requisitos ambientales específicos.- La gestión de prevención, y respeto del medio ambiente, en la interrelación con los proveedores y contratistas- La realización de actividades estrategicas para anticipar y responder a la dinámica cambiante de los requisitos ambientales.

a.) Identificar y definir la red de procesos y macroprocesos de la organización, y su correlación con los AAS.b.) Establecer e implementar la función de planificación de la calidad (Ver los planteamientos y la nota del numeral 4.3.4), dentro del ámbito del control operacional, considerando:- La aplicación de los procedimientos y aspectos del Plan de Prevención contenidos dentro del control operacional- La aplicación de los procedimientos y aspectos del Plan de Regulación contenidos dentro del control operacional- La aplicación de los procedimientos y aspectos del Plan de Comprobación, contenidos dentro del control operacional- Las actividades de interrelación con los proveedores y contratista, al igual que el Manejo de Residuos.c.) Desarrollar la planificación del mantenimiento de los equipos y asegurar el cumplimiento de las disposiciones que allí se establezcan.




REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

a.) Planes y procedimientos para emergencias ambientales en los que se asignen responsabilidades y se establezcan disposiciones y directrices para: 1) Dar respuesta a accidentes o incidentes inesperados, 2) Prevenir y/o mitigar el impacto ambiental directamente relacionado con las emergencias, accidentes o incidentes.b.) Evidencias de la divulgación y entrenamiento del personal en cuanto al manejo de emergencias, según las disposiciones contempladas en los procedimientos y en el plan. c.) Evidencias de la realización de simulaciones o ensayos en la aplicación del plan y los procedimientos, bajo una frecuencia establecida.d.) Disposiciones acerca de la revisión y actualización del Plan y los Procedimientos de emergencia, con énfasis en su aplicación después de haber ocurrido accidentes o situaciones de emergencia.

Para asegurar que: 1) Se identifiquen los riesgos y posibles emergencias relacionadas con los aspectos ambientales propios de la organización.2) Se planifique, estructure y prepare la organización para dar una respuesta coherente y organizada ante una eventual emergencia.3) Se reduzcan o minimicen los posibles daños al medio ambiente o a las personas en el caso de suceder una emergencia eventual4) Se identifiquen las técnicas y se asignen los recursos relativos, entre otros, a los siguientes aspectos, en la medida que la naturaleza, particularidades de la organización y los aspectos ambientales lo requieran: - La investigación de riesgos y tecnología relacionada, - El entrenamiento, - La interacción con la comunidad , - La preparación de procedimientos específicos, - La provisión de equipos de emergencia y de elementos de protección del personal, - Los sistemas y condiciones de evacuación.

a. Identificar los aspectos ambientales y las situaciones o actividades relacionados con riesgos potenciales de accidentes, incidentes o emergencias ambientales.b. Formular los planes o procedimientos orientados hacia la estructuración de una respuesta organizada ante la presentación de una emergencia ambiental, determinando responsabilidiades, directrices y acciones específicas, según sea posible.c. Consolidar el enfoque y planteamientos de los planes y procedimientos a partir de la información que puede generarse con la realización de simulacros, la divulgación, y el desarrollo de las actividades de entrenamiento en cuanto a la aplicación de los procedimientos y la operación del plan.d. Revisar y actualizar periódicamente, según se requiera, los planes y procedimientos de emergencias ambientales, teniendo en cuenta la dinámica cambiante de las situaciones, o bien, la ocurrencia de incidentes, accidentes o emergencias.



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REQUISITOS NUMERAL 4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA 4.5.1 MONITOREO Y MEDICION

a.1) Procedimientos documentados en los que se considere el monitoreo/seguimiento, y la medición/valoración periódica de las características claves de las operaciones y actividades ligadas a AAS, teniendo en cuenta: 1. El monitoreo/seguimiento a traves del tiempo en cuanto a su desempeño2. La valoración/medición de la conformidad con los objetivos y metas ambientales3. Los controles operativos relevantes.a.2) Evidencias de la aplicación de las disposiciones contenidas en los procedimientos antes señalados.b.1) Procedimiento documentado para evaluar periódicamente el cumplimiento de la legislación.b.2) Evidencias acerca del cumplimiento y aplicación de las disposiciones contenidas en b.1 c.1) Procedimientos para la calibración y el mantenimiento de los equipos de monitoreo.c.2) Registros acerca del cumplimiento y aplicación de las disposiciones contenidas en c.1

a.) Establecer e Implantar las disposiciones y responsabilidades relativas a: - El seguimiento a los indicadores de desempeño, - La determinación de la conformidad con los objetivos, metas ambientales y/o requisitos internos definidos en este orden, - La gestión de los controles operativos relacionados con las características claves objeto de Monitoreo y Medición. b.) Establecer e implantar las disposiciones que permitan evaluar y determinar la capacidad de cumplir la legislación ambiental pertinente.c.) Definir, formalizar y aplicar las disposiciones concernientes al mantenimiento y control metrológico de los equipos de monitoreo.

a.) Determinar las características claves de las operaciones y actividades de la organización, directamente ligadas con los AAS.b.) Documentar e implementar la función de planificación de la calidad (Ver los planteamientos y la nota del numeral 4.3.4), dentro del ámbito correspondiente a la Valoración/Medición y el Monitoreo/Seguimiento, considerando:- La aplicación de los procedimientos y disposiciones que corresponden a la función de monitoreo y medición y que están contenidos dentro del Plan de Regulación.- La aplicación de los procedimientos y disposiciones que corresponden a la función de monitoreo y medición y que están contenidos dentro del Plan de Comprobación.c.) Desarrollar la planificación e implantación de la función de aseguramiento metrológico para los equipos de monitoreo.

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REQUISITOS NUMERAL 4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA4.5.2 No Conformidad y Acción Correctiva y Preventiva

a.) Procedimiento(s) documentado(s) en el(los) que se asignen responsabilidades y se establezcan disposiciones para: - El manejo e investigación las no conformidades. - El desarrollo de acciones que permitan mitigar el impacto causado por las no conformidades.- El inicio de las acciones correctivas y preventivas- Asegurar la consistencia entre las acciones correctivas o preventivas adoptadas, y la naturaleza, magnitud y proporciones del problema y los impactos ambientales generados.- Implementar y registrar los cambios en los procesos y en los procedimientos, que se generan a partir del desarrollo de las acciones correctivas y preventivas.

b.) Evidencias de la aplicación efectiva de las disposiciones contenidas en el (los) procedimiento(s) indicado en el item a.

Para: a.1) Garantizar que en una eventual no conformidad ambiental, se de una respuesta estructurada bajo criterios y disposiciones unificadas, considerando acciones específicas en cuanto a manejo, investigación y reducción del impacto generado.a.2) Establecer las disposiciones, responsabilidades y reglas de juego para el desarrollo de las acciones correctivas y preventivas.a.3) Asegurar la actualización inmediata de las disposiciones, y su implementación, ante las posibles modificaciones que se pueden generar con el desarrollo de acciones correctivas y preventivas.a.4) Investigar, determinar y desarrollar acciones para atacar las causas que generan no conformidades reales o potenciales, con el fin de evitar su recurrencia o disminuir/eliminar el riesgo potencial de su presencia. a.5) Administrar de manera efectiva y consistente la dinámica de las acciones correctivas y preventivas.b.1) Demostrar la aplicación de las disposiciones y cimentar un registro consecutivo como información que soporte el análisis y toma de decisiones.

a.) Establecer las disposiciones para el tratamiento de no conformidades, acciones correctivas y preventivas, en donde se considere:1) Identificación de las no conformidades internas o externas, 2) Investigación y tratamiento de las no conformidades. 3) Acciones de reacción para mitigar el impacto4) Criterios para dar inicio a la gestión de acciones correctivas y preventivas5) Disposiciones para la Investigación de riesgos o causas y para la formulación de alternativas de acción.6) Disposiciones para el desarrollo de las acciones propuestas, la administración general del curso de las acciones correctivas y preventivas, y el seguimiento a su efectividad.b) Estructurar los registros correspondientes al tratamiento de no conformidades, y las acciones correctivas y preventivas, como soporte para la determinación y valoración de indicadores de desempeño del SGA.

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A QUE PORQUE QUE(Productos exigidos) (Razón de ser) (Acciones requeridas)

REQUISITOS NUMERAL 4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA4.5.3 Registros

a.) Procedimiento documentado para el control de los registros del SGA, con disposiciones para asegurar:

1) La legibilidad, al igual que la identificación y condición de rastreabilidad, según la naturaleza de las actividades, productos o servicios relacionados, 2) El mantenimiento, considerando las condiciones de almacenamiento, la protección contra deterioro o pérdida y los tiempos de consevación, ligados a los requerimientos y necesidades en cuanto a la demostración de la conformidad contra los requisitos de ISO 14001. 3) El facil acceso y la disponibilidad4) La disposición final para su eliminación.

b.) Evidencias acerca de la aplicación de las disposiciones establecidas en el procedimiento señalado en el numeral a.)

Para definir, unificar e implementar los criterios y métodos que se deben aplicar en la administración y el control de los registros del SGA, incluyendo los registros contenidos en cualquier tipo de medio, al igual que los registros de origen externo.

a.1) Definir los criterios para la administración y el control de los registros del SGA, a.2) Documentar formalmente los criterios, responsabilidades, requisitos, actividades y registros que se deben generar durante las actividades correspondientes a la administración y el control de los registros, a.3) Aplicar las disposiciones para el control de documentos en el ámbito del SGA.



V QUE PORQUE QUE


REQUISITOS NUMERAL 4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA 4.5.4 Auditoría al Sistema de Administración Ambiental

a) Programa de auditorías

a) Para evaluar de manera planificada la conformidad y efectividad del SGA, al igual que su apropiado mantenimiento e implementación.

1) Definir los criterios para la planificación, teniendo en cuenta: Resultados de auditorías previas, Desempeño e importancia de los procesos y/o funciones del SGA, 2) Definir el alcance y frecuencia de las auditorías, 3) Elaborar el programa.

b) Procedimiento para la función de auditorías periódicas al SGA, incluyendo los criterios para formular el programa de auditoría.

b) Para definir las responsabilidades y unificar los criterios y métodos que se deben aplicar en la planificación, dirección, ejecución y presentación de los resultados, en las auditorías sobre el SGA

4) Documentar los criterios, responsabilidades, requisitos, actividades y registros generados durante la planificación y ejecución de las auditorías, asegurando la independencia de los auditores y el reporte de resultados al nivel directivo

c) Registros del desarrollo de auditorías internas y de la aplicación de las disposiciones contenidas en los procedimientos y el programa antes mencionados.

c) Para demostrar el cumplimiento del programa de auditoría y la aplicación de las disposiciones contenidas en el procedimiento.

5) Generar los registros de las auditorías de acuerdo con el procedimiento establecido

d) Reporte de los resultados de la auditoría al nivel directivo respectivo.

d) Para presentar información y retroalimentación al nivel directivo correspondiente.

6) Generar el informe a la dirección auditada



VA QUE PORQUE QUE(Productos exigidos) (Razón de ser) (Acciones requeridas)

REQUISITOS NUMERAL 4.6 REVISION POR LA DIRECCION

a.) Disposiciones para la realización de la Revisión del SGA en cuanto a aptitud, adecuación y eficacia, considerando responsabilidades, información de entrada, frecuencia de revisión y documentación de los resultadosb.) Revisión del SGA, por la alta dirección de la organización.

a) Para definir los criterios, métodos y principios con los que se debe realizar la Revisión del SGA, b) Para evaluar las necesidades de cambios en el SGA, tomar decisiones y asegurar su permanente consistencia, aptitud, adecuación y eficacia.

1.) Definir la frecuencia y los criterios con los que se debe realizar la Revisión del SGA, 2.) Reunir la información y registros correspondientes a los datos de entrada de la revisión, 3.) Realizar el estudio y análisis de la información y tomar las decisiones que se constituyen en el fundamento de la revisión, considerando la evaluación de las necesidades de cambios en el SGA, la política, los objetivos, y las metas ambientales 4.) Realizar un seguimiento al desarrollo de las acciones establecidas, como información de entrada para la siguiente revisión.

c.) Información y registros relacionados con el desempeño actual del SGA y a las oportunidades de mejora, que se constituyen en datos de entrada para el proceso de revisión, para lo cual pueden considerarse, entre otras las siguientes fuentes, según se requiera: 1. Resultados de auditoría, 2. Puntos de vista de las partes interesadas, 3. Estadísiticas e información relativas al cumplimiento de la legislación, los objetivos y metas, la conformidad y el desempeño del SGA, 4. Indicadores relacionados con el avance y gestión de las acciones correctivas (A-C) y preventivas (A-P), 5. Seguimiento al desarrollo y cumplimiento de las acciones formuladas a partir de Revisiones previas efectuadas sobre el SGA, 6. Cambios que puedan afectar el SGA

Para reunir la información y registros necesarios para analizar el desempeño del SGA , al igual que su dinámica y proyecciones.

d.) Información y registros relacionados con las decisiones resultantes de la Revisión, incluyendo acciones relativas a: 1) La redefinición de la política objetivos y/o metas ambientales, según se requiera 2) El Mejoramiento del SGA

a.) Para decidir el curso a seguir en el desarrollo del SGA, en función de la información de entrada y las proyecciones de la organización, las partes interesadas y la dinámica del entorno. b.) Para demostrar la realización consistente de la Revisión del SGA por parte de la alta dirección, como punto de partida para la generación de las acciones y la asignación de los recursos necesarios para materializar las decisiones tomadas en la Revisión.

guia de interpretacion de requisitos iso 14001 96 v nov 16

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