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Herramientas clave para una correcta evaluación del riesgo
PLD/FT
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1. Documento de Políticas
Procesos internos de operatividad
Escalonamiento de aprobaciones Equipos de controles internos
Actualizaciones del documento
Sistema de Gestión de Riesgos
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Sistema de gestión de Riesgos
Mitigación Identificación Comprensión Evaluación
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2. Oficial de Cumplimiento
Identificación de perfiles transaccionales de cliente
Evaluación de cuando se aparta del perfil transaccional
Dictamen de operaciones inusuales
Conocimiento de los factores que intervienen en la evaluación del riesgo
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Perfil Transaccional del Cliente
Información que proporcione el cliente
Información con la que cuenta la SOFOM
• Monto• Numero• Tipo• Naturaleza • Frecuencia
Origen y destino de los recursos
Conocimiento que tenga el empleado
Otros criterios de la SOFOM
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3. Sistema Automatizado
Identificar la Matriz de Riesgos
Correcta ponderación de los factores de
riesgo
Facilidad de programar su
matriz de riesgo
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4. Auditoria
Estándares mínimos
Hallazgos de la auditoria
Seguimiento de la auditoria
Resultados de la auditoria
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Estándares mínimos
Cuestionario Inicial de Conocimiento del Cliente
Modelo para la verificación de la información y documentación presentada
Elaboración de la matriz de riesgos
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Hallazgos de la auditoria
Revisión documental
Planeación de la auditoria en sitio.- La cual deberá desarrollarse con base en:
• Los hallazgos de la revisión documental;
• Las entrevistas a los principales responsables de procesos y
controles relacionados con PLD/FT del Auditado;
• El cotejo con la matriz de riesgos del Auditor;
• El tamaño de la muestra, y
• Las evidencias objetivas necesarias.
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Informe de Auditoria.- Los resultados de la auditoria podrán contener, al menos lo siguiente
• Informe de hallazgos;
• Asuntos clave de la auditoria;
• Matriz de cumplimiento regulatorio;
• Recomendaciones de mejora;
• Plan de acciones correctivas, que incluya un calendario
para su cumplimiento
Resultados de la auditoria
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Cumple No Cumple Cumple
Parcialmente Cumple
Mayoritariamente
3
4
No Aplica
N
A
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5. Personal Confidencialidad
Selección
Capacitación
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