herramientas cpi

Medición del desempeño SAS CPI Medición del desempeño SAS CPI (PC-SIG-008)(PC-SIG-008)

Requisito 4.5.1 ISO 14001 / OHSAS 18001

Indicador Clave de Performance Indicador Clave de Performance (CPI)(CPI)

Mide el desempeño SAS y eficacia de los controles operacionales en campo.

Herramientas del CPIHerramientas del CPI 1. Comunicación Grupal CC QQ

2. Inspecciones Planeadas SAS CC QQ

3. Observación Planeada de Trabajo – OPT CC QQ

4. Orden y Limpieza CC QQ

5. Ruta Operacional del Líder – ROL CC QQ

6. RAC CC QQ

Criterios de evaluaciónCriterios de evaluación

C: Cumplimiento Q: Calidad

Criterios de evaluación y pesos por herramientaCriterios de evaluación y pesos por herramienta

Nivel de Supervisión FUNCIONAL

Comunicación Grupal

Observación Planeada de

Trabajo (OPT)

Inspecciones Planeadas

“5S” Orden y Limpieza

Ruta Operacional

del Líder (ROL)

RAC

C-Q C-Q C-Q C-Q C-Q C-Q

Gerentes 30 - 30 - 40 -

Superintendentes 15 - 15 15 25 30

Jefes 25 25 25 25 - -

Supervisores 30 40 30 - - -

Herramientas del Herramientas del CPICPI

COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓNComunicación Grupal

PREPARE

PUNTUALICE

PERSONALICEPRESENTE

PRESCRIBA

Recordemos la técnica de las 5P- Piense en el Tema.- Escriba las cosas para su banco de ideas.- Escuche las ideas y actitudes de otros.- Organice y bosqueje sus charlas.- Practique.

- Establezca un terreno común.- Toque aspectos familiares.- Hágalo personal y significativo para ellos.

- Atraiga la atención.- Ayúdelos a que realmente “entiendan lo que Ud. quiere decir”.- Utilice ayudas visuales.

- Al finalizar su charla, responda a la pregunta que siempre hacen los participantes: ¿Y ahora qué?- Dígales lo que tienen que hacer.- Pida acciones específicas.- Entregue una prescripción.

- No trate de abarcar demasiado.- Concéntrese en una idea principal (una sola oración).- Dirija la comunicación hacia un objetivo central.

Temas a tratar: Seguridad, Ambiente y Salud a los

colaboradores.

Las comunicaciones serán dictadas con una duración mínima de una

hora.

Tomar nota…

¿Cómo lo evidencio?¿Cómo lo evidencio?

¿Cómo evaluamos al Supervisor CPI?

FC-SAS-005 Evaluación de la

Comunicación Grupal

Formulario usado por el

evaluador SAS

INSPECCIÓNINSPECCIÓNInspecciones Planeadas

IdentificarIdentificar fuentes de riesgo (actos y (actos y condiciones subestándar)condiciones subestándar) u otras

situaciones queque requieran controlar requieran controlar y/o implementar mejoras para implementar mejoras para

controlar los riesgos SAS.controlar los riesgos SAS.

Inspecciones Planeadas

¿Cómo realizamos la Inspección?

Planifica

Ejecuta

Reporta

Seguimiento / Levantamiento de

Observaciones

Identificar el área / trabajo(s) a inspeccionar, en función a las necesidades que determine el responsable del área u otro.

Usa el formulario de Inspección Planeada FC-SIG-011.Coloca objetivamente el nivel de riesgo de la observación detectada.También identifica fortalezas….

ALTO

Mucha probabilidad de: Lesión parcial o total en forma permanente / Impacto irreversible sobre el medio ambiente. (NO INICIAR ACTIVIDAD)

0 a 24 horas

MEDIOModerada probabilidad de: Lesión parcial o temporal / Impacto reversible sobre el medio ambiente

4 a 72 horas

BAJOPoca probabilidad de: Lesión leve temporal / Impacto leve o temporal sobre el medio ambiente

1 mes

Nivel de Riesgo

NOTA: La observación con nivel de riesgo A, debe ser ingresada al RAC.


PlanificaPlanifica

Ejecuta

Reporta


Observaciones

(En caso de ser muestra) El Supervisor que realice la inspección deberá presentar a SAS , dicha inspección en el formato original, para su evaluación. Asimismo el registro deberá de ir acompañado de la evidencia de haberlo entregado al responsable del área inspeccionada oportunamente, o con la firma del responsable en el mismo formulario.


PlanificaPlanifica

Ejecuta

Reporta


Observaciones

El Supervisor debe presentar la inspección con el seguimiento (última columna). En caso de que el área inspeccionada no de respuesta al supervisor sobre el estado de las medidas de control, el supervisor debe reportarlo para que su evaluación no sea afectada.


Planifica

Ejecuta

Reporta


Observaciones

CÓDIGO FC-SIG-011

REVISIÓN 03

A M B

NOMBRE

Foto(opcional) Descripción de la observación

NOMBRE DEL INSPECTOR (ES)TIPO DE INSPECCIÓN

Responsable

UNIDADMucha probabilidad de: Lesión parcial o total en forma permanente / Impacto irreversible sobre el medio ambiente. (NO INICIAR ACTIVIDAD)

Moderada probabilidad de: Lesión parcial o temporal / Impacto reversible sobre el medio ambiente

NIVEL DE RIESGO

Poca probabilidad de: Lesión leve temporal / Impacto leve o temporal sobre el medio ambiente

ÁREA INSPECCIONADA FECHA DE LA INSPECCIÓN

ALTO

MEDIO

BAJO

Fecha de Cumplimiento

Comentarios(Estado de cumplimiento, verificación, reprogramación de

fecha, sustentos, etc. según aplique)

INSPECCIÓN PLANEADA

EMPRESA

FIRMA DEL INSPECTOR / INSPECTORES RESPONSABLE DEL ÁREA INSPECCIONADA

FIRMA

(*) Las medidas de control se refieren a correcciones o acciones inmediatas y/o acciones correctivas/preventivas. Los hallazgos con Nivel de Riesgo "A" se tratarán en el Registro de Acciones Correctivas, Preventivas y Oportunidades de Mejora (FC-SIG-009).

FORMULARIO

Medidas de Control (*)Ítem Lugar / ÁreaNivel de Riesgo

Conozcamos el formulario

Colocar el Colocar el lugar exactolugar exacto

Colocar unaColocar una “ “X” de acuerdo X” de acuerdo

al nivel de al nivel de riesgoriesgo


FC-SAS-006 Evaluación de Inspecciones

Planeadas


evaluador SAS

OPTOPTObservación Planeada de Trabajo

…verificar el desarrollo adecuado de la actividad verificar el desarrollo adecuado de la actividad considerando el cumplimiento de los PETS considerando el cumplimiento de los PETS principalmente, instrucciones, estándares / principalmente, instrucciones, estándares /

procedimientos u otrosprocedimientos u otros, permitiendo identificar prácticas identificar prácticas que pudieran provocar incidentesprovocar incidentes, así como, necesidades

específicas de entrenamiento, métodos o mejoras en controles administrativos, destacar los comportamientos

específicos para el reconocimiento y reforzamiento.

Observación Planeada de Trabajo - OPT

¿Cómo realizamos la OPT?

Planifica Observa Retroalimenta

Registra Seguimiento

Identificamos la tarea/actividad, así como, al trabajador o trabajadores a observar (de preferencia lo más resaltante, priorizando actividades de alto riesgo, ocurrencia de incidentes, equipos o herramientas críticas)

Programamos ejecución de la OPT (lugar y horario).

Revisamos el documento relacionado de la tarea/actividad a evaluar

Pasos de la OPT…

Ejecución de la OPT en campo, considerando:OPT sin previo aviso: De preferencia aplicarla al personal antiguoUbicarse en un lugar seguro y adecuado fuera de su línea de visión del trabajador. Observar el cumplimiento de los establecido para la actividad/tarea.OPT con previo aviso : De preferencia aplicarlo a personal nuevoAvisar al trabajador, explicándole el propósito y aclarando que no es para sancionarlo. Observar el cumplimiento de los establecido para la actividad/tarea.

Pasos de la OPT…




Indicarle el desempeño alcanzado y que pasos del documento debe reforzar, capacitándolo al respecto.En caso de requerirse alguna corrección inmediata y cuando exista la posibilidad, se debe conversar con el colaborador inmediatamente detectado algún acto o condición de riesgo potencial. De no ser posible realizar la corrección durante la ejecución del trabajo, se realizará una vez culminada la tarea observada.

Pasos de la OPT…




Lo detectado, las correcciones y recomendaciones deben ser registrados en el formulario OPT. El observador procederá a comunicar formalmente los resultados de la OPT al o los observado(s).

Pasos de la OPT…




En caso de generarse una No Conformidad o Potencial No Conformidad, de la OPT, deberán gestionarse a través del

procedimiento PC-SIG-009 Registro de Acciones Correctivas y preventivas (RAC)

Pasos de la OPT…




Si No NA

¿Aplica todas las medidas de control especificadas para la actividadevaluada?

¿Utiliza todo el tiempo el EPP específico para la tarea que estarealizando?

¿Revisa que las herramientas, equipos o maquinarías a emplearestén dentro del estándar?

Marcar "X"Descripción Comentarios

¿Conoce el documento de control evaluado?

SI NO

CONCLUSIONES DE LA OBSERVACIÓN: (Marcar con una "X")Más o igual al 75% de las preguntas aplicables tienen respuestas positivas = "SI", en caso contrario será NO

¿Se debe realizar una OPT de seguimiento a este trabajador en unfuturo cercano?

¿El trabajador (es) debe seguir realizando la actividad?

SI NO

Describa lo que piensa que debería mejorarse en la actividad evaluada.

FORMULARIO

Trabajadores antiguos

Trabajador incapacitado

Otro (especifique)

NOMBRE DEL OBSERVADO

SECCIÓNÁREA

Describa cualquier práctica relacionada con los ítems mencionados anteriormente que merece felicitación o corrección

OBSERVACION PLANEADA DEL TRABAJO

LUGAR

TIEMPO EL TRABAJO ACTUALOCUPACION

EMPRESA UNIDAD

Responda las siguientes preguntas y detalle su respuesta.

FECHA

TIPO DE OPT (Marque "x" donde corresponda): Con aviso previo

Trabajador transferidos

CODIGO DEL DOCUMENTO

Sin aviso previo

Tarea con alto riesgo Trabajadores nuevos

Actualización o nuevos documentos de control (PETS, u otros)

NOMBRE DEL SUPERVISOR OBSERVADOR FIRMAGERENCIA / SUPERINTENDENCIA / AREA

CODIGO FC-SIG-028

01

Ocurrencia de Incidente

Tecnologías, Equipo, herramientas críticas y/o actividad nueva

TAREA A OBSERVAR (Nombre del Documento: PETS, Instrucción u otro)

REVISION

HORA:

OBSERVACION DEL TRABAJO SEGÚN EL DOCUMENTO EVALUADO

MOTIVO DE LA OBSERVACION

(Marque "x" donde corresponda )

RETROALIMENTACION

¿Desarrolla todas sus herramientas de gestión aplicables para suactividad, como el: PETS (IPERC Continuo ó ATS) PETAR, u otro?

¿Realiza las comunicaciones necesarias según aplique para suactividad?

¿Durante el desarrollo de la actividad se sigue la secuencia de lospasos establecidos para ese fin?

¿Deja ordenada y limpia su área de trabajo?

Temas de la retroalimentación Nombre y apellidos del trabajador FIRMA


Datos generales

Justificación del desarrollo de la OPT

Desarrollo de la OPT

Conclusiones / Comentarios

Retroalimentación

FC-SIG-028 Observación Planeada del Trabajo (OPT) Rev. 01

Si = 10%

No = 0%

Si = 10%

No = 0%

Si = 20%

No = 0%

Si = 20%

No = 0%

Si = 20%

No = 0%

Si = 5%

No = 0%

Si = 10%

No = 0%

Si = 5%

No = 0%

100%

CODIGO FC-SAS-004

02

NOMBRE DEL EVALUADO FIRMA DEL EVALUADO

REVISION

FORMULARIO

Sección:

EVALUACIÓN DE OPT

EVALUACIÓN

1

Empresa:

Fecha:

Área:

Lugar:

Nombre y código del documento:

2

5

4

3

Ha llenado todos los campos de la OPT

Ha calificado objetivamente la ejecución de la tarea

7

8

6

5%

PUNTAJEMÁXIMO

10%

10%

20%

20%

5%

Ha programado en función a criterios aceptables la actividad a observar

Cumple con el desarrollo de todos los pasos de la OPT

Ha detectado situaciones o elementos que pueden ocasionar lesionar, impacto ambiental u otras pérdidas

Ha dispuesto alguna medida de control ante un peligro inminente y/o ha realizado la retroalimentación

Ha comunicado formalmente al observado (s) el resultado de la OPT

10%

Ha demostrado conocimiento sobre la actividad a evaluar

20%

Nota: Un puntaje menor al 50% requiere la retroalimentación del supervisor sobre los OPT

OBSERVACIONESNOTA

NOTA FINAL

FIRMA DEL EVALUADORNOMBRE DEL EVALUADOR


FC-SAS-004 Evaluación de OPT


evaluador SAS

5”S”5”S”Orden y Limpieza

Mejorar el orden y limpieza Mejorar el orden y limpieza de un área de trabajo

5 “S”

5 “S” 5 “S” son cinco principios japoneses, cuyos nombres comienzan con “S” y que van todos en la misma dirección:

Comprendamos….


Oficinas Operaciones Seleccionar el formulario a usar dependiendo si la evaluación se realiza en Operaciones u Oficina.Evaluar cada ítem de cada uno de los 5 puntos (5 S). Colocar los valores, donde 1 es lo más deficiente y 4 es lo más óptimo (se pueden colocar valores intermedios). Realizar la suma de estos valores para obtener el puntaje parcial.La nota final será la suma de los puntajes parciales.En la parte de OBSERVACIONES colocar lo más resaltante que se haya encontrado durante la evaluación de 5 S al área.Finalmente reportar los resultados al responsable de área evaluada o evaluado.

FC-SIG-029 5S Orden y limpieza Rev.03


FC-SAS-007 Evaluación 5S


evaluador SAS

RACRACRegistro de Acciones Correctivas /

Preventivas

Evaluar la calidad y cumplimiento Evaluar la calidad y cumplimiento del análisis causa raízdel análisis causa raíz de un hallazgo (No conformidad real o potencial), así

como, las acciones correctivas / las acciones correctivas / preventivaspreventivas que derivan de las mismas, así como su eficacia.su eficacia.

Registro de Acciones Correctivas / Preventivas - RAC

¿Cómo se desarrolla el RAC?

RegistraRegistra Analiza Propón las acciones Ejecútalas Actualízalo

en intranet

Registra todos los hallazgos aplicables provenientes de diferentes fuentes como: auditorías, inspecciones, desvíos, reuniones, herramientas de CPI, entre otros.Coloca la corrección inmediata que se realizó una vez detectado el hallazgo… recuerda colocar la fecha en ambos casos.

Conforma un equipo para el análisis de la causa raíz,empleen el método que más dominan y registren su resultado:

Ishikawa (Espina de pescado) Porqué-Porqué TASC


Registra Propón las acciones Ejecútalas Actualízalo

en intranetAnaliza

Considerando las causas raíces o básicas obtenidas en el análisis, plantea las acciones correctivas / preventivas (las

mismas que deben estar en relación y ser proporcionales a las causas identificadas).

Importante: colocar al responsable y la fecha de ejecución de la acción correctiva / preventiva planteada


Registra Analiza Ejecútalas Actualízalo en intranet

Propón las acciones

Realice el seguimiento de la ejecución de cada acción correctiva / preventiva planteada. Recuerda que se tiene que evidenciar su cumplimiento


Registra Analiza Propón las acciones

Actualízalo en intranetEjecútala

s

La Gerencia / Superintendencia / Jefatura de área debe enviar al SIG el RAC actualizado.


Registra Analiza Propón las acciones Ejecútalas Actualízalo

en intranet


NC, NCP u OM?

Fuente (auditoría,

fizcalizacion, incidentes, simulacros, reporte de

hallazgos,….)

Descripción (Especifique lugar y fecha)

AC o AP?

Causa basica o causa raíz Descripción Responsable de la

implementación

Fecha programada de implementación

(solo se puede reprogramar una

sola vez)

Estado (culminado, en proceso, no iniciado)

Fecha de verificación

Responsable de la

verificación

Fecha mínima

propuesta para la

verificación de la eficacia

Sustento (sustento de la eficacia o no eficacia de AC ó AP)

Verificado por:

Fecha (Máximo 2

meses después de

la fecha propuesta)

CÓDIGO FC-SIG-009

REVISIÓN 04

15

14

13

12

11

10

9

5

6

7

8

2

3

4

Verificación del estado de la AC/AP

REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

observaciones, comentarios o detalles

Eficacia de la AC ó AP

1

Fecha de actualización del registro:

FORMULARIO CORPORATIVO

Unidad

Nro.Gerencia

Superintendencia Area

Datos de no conformidad o no conformidad potencial u oportunidad de mejora Corrección

(acciones inmediatas para eliminar NC, fecha)

Mitigación(acciones inmediatas para mitigar

el impacto)

Datos de la AC/AP

FC-SIG-009 Registro de Acciones Correctivas y preventivas y oportunidades de mejora Rev. 04

¿Cómo evaluamos al área?

x 20

Si = 20%

No = 0%

Si = 20%

No = 0%

x 20

x 20

NOTA

100%

Eficacia de las acciones correctivas / preventivas

Se ejecutan en los plazos propuestos las acciones correctivas / preventivas (AC/P) planteadas

NOTA FINAL

OBSERVACIONES

FORMULARIO

EVALUACIÓN DEL REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS /

PREVENTIVAS

CODIGO

REVISION

Área:

FC-SAS-009

00

NOMBRE DEL EVALUADOR

Empresa: Unidad: Fecha:

EVALUACIÓN

1

2

3

4

PUNTAJEMÁXIMO

5

El registro se encuentra actualizado con los últimoshallazgos detectados en su área (desvíos, incidentes,auditorias u otros):

Las acciones correctivas / preventivas propuestas son coherentes con el análisis de causa

20%

20%

NOMBRE DEL EVALUADO

20%

20%

N° de hallazgos registados en el RAC

N° de hallazgos detectados en el área

N° de hallazgos con AC/P ejecutadas

N° de hallazgos con AC/P planif icadas

N° de hallazgos con AC/P eficaces

N° de hallazgos con AC/P verif icadas

La(s) causa(s) raíz propuesta(s) permite(n) tomar accionesque podrían evitar la ocurrencia o recurrencia del hallazgo

20%

FC-SAS-009Evaluación del Registro

de Acciones Correctivas/Preventivas

Formulario usado por SIG para la

evaluación mensual mensual del RAC

ROLROLRecorrido Operacional del Líder

Verificar la Gestión SAS e identificar Verificar la Gestión SAS e identificar las oportunidades de mejora las oportunidades de mejora a través de las visitas en campo realizada por las GerenciasGerencias / Superintendencias

Recorrido Operacional del Líder - ROL

Identifica oportunidades de mejora tomando como fuente de información a los propios trabajadores (entrevistas de campo).

Verifica y monitorea que la gestión SAS esté alineada a la Política, objetivos y metas de la Organización y de cada área específica.

Conoce si en las áreas de la unidad existe liderazgo efectivo y un nivel óptimo de cultura de SAS.

Acerca a los trabajadores con sus líderes.

Considera…

Durante la visita a campo:

Conozcamos el formularioCODIGO FC-SIG-030

REVISION 05

Fecha

1ro

Empresa Área / Sección Firma

123

Calificación (marcar X)

Responsable/Área Fecha

1 NC / NCP/ Obs

2 NC / NCP/ Obs

3 NC / NCP/ Obs

2ro

123

Calificación (marcar X)

Responsable/Área Fecha

1 NC / NCP/ Obs

2 NC / NCP/ Obs

3 NC / NCP/ Obs

3ro

123

Calificación (marcar X) Responsable/Área Fecha

1 NC / NCP/ Obs

2 NC / NCP/ Obs

3 NC / NCP/ Obs

4to

Nombre Trabajador y Empresa Área o Sección

1

2

Realizado por

Áreas Recorridas

FORMULARIO

RECORRIDO OPERACIONAL DEL LIDER (ROL)

Tratamiento del hallazgo


Observaciones o Sugerencias del Trabajador (hallazgos)

Hora

UnidadCargo

Firma

Preséntese indicando el objetivo de su visita y hable con los trabajadores sobre temas de Seguridad, Salud y Ambiente, Por ejemplo: Descanso,salud, motivación, trato del supervisor, uso de servicios higiénicos, agua, aspectos ambientales, planificación y orientación del trabajo, capacitaciónen temas SAS, transporte, alimentación, otros, etc. Una vez escuchada la necesidad u observación dé, si es posible, alternativas de solución yllene el formulario con los temas más relevantes.

Nombre y Apellido del Trabajador

Acciones a tomar

Faltas de Control Identificadas (hallazgos):


Observaciones - Comentarios del Líder

Firma del Líder Nombre y Firma del acompañante (Área SAS)

Premie o reconozca a algunos trabajadores o supervisores al detectar aspectos positivos dentro del área : Orden y limpieza, conocimiento delIPERC, PETS, estándares, iniciativa con temas SAS, entre otros (para este efecto es recomendable que lleve algún elemento que puedacompartir/regalar a las personas visitadas/entrevistadas, ejemplo: llaveros, gorras, lapiceros u otros). Escriba los puntos positivos observados ylas personas reconocidas.

Identifique faltas de control administrativo, detecte actos y condiciones subestándar y analice rápidamente las posibles causas que los originan.Ejm: falta de supervisión, faltas de aplicación de 5"S", falta de entrenamiento y capacitación, falta de seguimiento a las acciones correctivasprogramadas, etc. Escriba las causas detectadas y mecanismos de control sugeridos.

Pregunte por los documentos de control del lugar o área visitada: PETS (IPERC Continuo, ATS), PETAR (permisos), estándares u otros que apliquenEntreviste a algunos trabajadores sobre el contenido de los documentos y el conocimiento de los mismos. Emita verbalmente sus comentariosmotivando al aprendizaje y las prácticas de trabajo seguro.Escriba sus comentarios y puntos a reforzar para el área visitada.

Acciones a tomar Firma

Responsable/Área

Acciones a tomar Firma

Aspectos positivos y Reconocimiento

1ro Apertura: conversatorio

2do Revisión de controles en campo

3ro Identifique faltas de control administrativo, actos / condiciones subestándar

4to Reconocimiento - aspectos positivos


3

4

5

2

10%

N° Número de pasos ejecutados

4

x 15

CRITERIOS DE EVALUACIÓN

ÁREAS RECORRIDAS

EMPRESA

1

FECHAUNIDAD

FC-SAS-008

00

CODIGO

REVISION

FORMULARIO

EVALUACIÓN DEL ROL

CARGO

OBSERVACIONES

Ha cumplido con todos los puntos del ROL

En su recorrido ha tratado todos los temas SAS (Seguridad, Ambiente y Salud)

N° de temas tratados x 153

FIRMA DEL EVALUADOR

NOMBRE DEL EVALUADO

100%

NOMBRE DEL EVALUADOR

FIRMA DEL EVALUADO

NOTA FINAL

El líder ha empleado un lenguaje familiar yclara con las personas entrevistadasdurante su recorrido

30%

30%El líder ha realizado el seguimiento de loshallazgos detectados en su anteriorrecorrido

El líder ha comunicado de manera formal(Ejemplo: E- mail, u otros), los hallazgosencontrados durante su recorrido alresponsable del área visitada

PUNTAJE MÁXIMO NOTA

15%

15%

FC-SAS-008 Evaluación ROL

Formulario usado por SIG

para la evaluación

mensual

Gracias….Gracias….

herramientas cpi

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