i) inventar mĂsuri preventive - departamentul … de... · web viewnumăr de regulamente interne...

ANEXA nr. 2la Raportul de autoevaluare nr. 9

privind implementarea Strategiei naţionale anticorupţie 2012 – 2015 la nivelul DLAF

– I –I N V E N T A R M Ă S U R I P R E V E N T I V E

Nr Măsură preventivă Sediul materiei Indicatori relevanţi Raportare

1. Cod etic/deontologic/de conduită

Legea nr. 7/2004 privind Codul de conduită a funcţionarilor publici, republicatăLegea nr. 477/2004 privind Codul de conduită a personalului contractual din autorităţile şi instituţiile publiceLegea nr. 303/2004 privind statutul judecătorilor şi procurorilor, republicată, cu modificările şi completările ulterioareHotărârea Guvernului nr. 991/2005 pentru aprobarea Codului de etică şi deontologie al poliţistuluiHotărârea Consiliului Superior al Magistraturii nr. 328/2005 pentru aprobarea Codului deontologic al judecătorilor şi procurorilorOrdinul ministrului finanţelor publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzând standardele de control intern/managerial la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, republicatOrdine interne/memorandumuri

Număr de sesizări privind încălcări ale normelor

Număr de sesizări în curs de soluţionare

Număr de sesizări soluţionate

Durata procedurilor

Număr de decizii prin care s-a confirmat încălcarea normei

Număr de măsuri dispuse diferenţiate pe tipuri

Număr de decizii ale comisiei anulate sau modificate în instanţă

Gradul de cunoaştere de către angajaţi a normelor (chestionare de evaluare)*

Număr de activităţi de formare privind normele de conduită

Număr de persoane care au fost instruite prin intermediul acţiunilor de formare profesională

Număr de măsuri administrative adoptate pentru înlăturarea cauzelor sau circumstanţelor care au favorizat încălcarea normelor

Număr de persoane per instituţie care au săvârşit abateri disciplinare

Număr de persoane care au săvârşit în mod repetat abateri*A fost evaluat în perioada 2-10 iunie 2014 pe baza chestionarelor de evaluare.

0

0

0

0

0

0

0

Nivel ridicat

0

0

0

0

0

2. Declararea averilor Legea nr. 176/2010 privind integritatea în exercitarea funcţiilor şi demnităţilor publice, pentru modificarea şi

Număr de persoane care au obligaţia depunerii declaraţiei de avere 90

Pagină 1 din 23perioada ianuarie – decembrie

2015



completarea Legii nr. 144/2007 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Agenţiei Naţionale de Integritate, precum şi pentru modificarea şi completarea altor acte normative

Legea nr. 161/2003 privind unele măsuri pentru asigurarea transparenţei în exercitarea demnităţilor publice, a funcţiilor publice şi în mediul de afaceri, prevenirea şi sancţionarea corupţiei,cu modificările şi completările ulterioare

Număr de persoane care nu au depus în termen declaraţii de avere

Număr de persoane care nu au depus declaraţii de avere

Număr de sesizări ale ANI

Număr de decizii ANI ca urmare a sesizărilor transmise de instituţie

Număr de decizii ale ANI puse în aplicare

Număr de hotărâri ale instanţelor de judecată ca urmare a sesizărilor ANI

Număr de măsuri administrative adoptate pentru înlăturarea cauzelor sau circumstanţelor care au favorizat încălcarea normelor privind declararea averilor

Număr de consultaţii oferite de persoanele responsabile pentru implementarea prevederilor legale privind declaraţiile de avere şi declaraţiile de interese

Gradul de cunoaştere de către angajaţi a normelor privind declararea averilor* (chestionar de evaluare)

Număr de activităţi de formare privind declaraţiile de avere

Număr de persoane care au fost instruite prin intermediul acţiunilor de formare profesională*A fost evaluat în perioada 12 - 17 iunie 2015 pe baza chestionarelor de evaluare.

0

0

0

0

0

0

0

0

Nu s-au constatat deficienţe în completarea declaraţiilor de avere

Nivel ridicat, 96,8%

0

0

3. Declararea cadourilor Legea nr. 251/2004 privind unele măsuri referitoare la bunurile primite cu titlu gratuit cu prilejul unor acţiuni de protocol în exercitarea mandatului sau a funcţiei

Număr de cadouri primite şi înregistrate în registru

Publicarea anuală a inventarului pe site-ul instituţiei

Număr de situaţii în care s-a achiziţionat cadoul

Valoarea cadourilor achiziţionate

Valoarea cadourilor primite (per cadou şi în total)

Valoarea bunurilor valorificate

0

a fost publicat inventarul bunurilor primite cu titlu gratuit pe anul 2015

0

0

0

04. Conflicte de interese Legea nr. 176/2010 privind integritatea în exercitarea Număr de declaraţii de abţinere 0


2015



funcţiilor şi demnităţilor publice, pentru modificarea şi completarea Legii nr. 144/2007 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Agenţiei Naţionale de Integritate, precum şi pentru modificarea şi completarea altor acte normativeLegea nr. 161/2003 privind unele măsuri pentru asigurarea transparenţei în exercitarea demnităţilor publice, a funcţiilor publice şi în mediul de afaceri, prevenirea şi sancţionarea corupţiei,cu modificările şi completările ulterioareCodul penal

Număr de situaţii în care superiorul ierarhic a dispus înlocuirea persoanei aflată în situaţia de potenţial conflict de interese

Număr de sesizări primite de instituţie de la terţe persoane cu privire la existenţa unui conflict de interese

Număr de decizii ANI prin care s-a constatat starea de conflict de interese

Număr de sesizări ale parchetului privind posibila săvârşire a infracţiunii de conflicte de interese

Număr de rechizitorii/condamnări privind săvârşirea infracţiunii de conflicte de interese

Gradul de cunoaştere de către angajaţi a normelor privind conflictul de interese (chestionar de evaluare)*

Număr de activităţi de formare

Număr de persoane care au fost instruite prin intermediul acţiunilor de formare profesională*A fost evaluat în perioada 12-17 iunie 2015 pe baza chestionarelor de evaluare.

0

0

0

0

0

Nivel ridicat, 92%

5

18

5. Consilier de etică Legea nr. 188/1999 privind Statutul funcţionarilor publici, republicată, cu modificările şi completările ulterioareLegea nr. 7/2004 privind Codul de conduită a funcţionarilor publici, republicată

Număr de şedinţe de consultare

Număr de angajaţi care au beneficiat de consiliere

Număr de speţe, diferenţiate pe tipologii de dileme etice

Gradul de cunoaştere de către angajaţi a normelor privind consilierul etic (chestionar de evaluare) *

Gradul de popularizare a rolului consilierului de etică



0

0

0

Nivel ridicat

Informarea de către consilierul etic, a tuturor funcționarilor publici a raportărilor

cf Ordinul ANFP 1200/2013;0

0

6. Incompatibilităţi Legea nr. 176/2010 privind integritatea în exercitarea Număr de persoane aflate în stare de incompatibilitate 0Pagină 3 din 23

perioada ianuarie – decembrie 2015



funcţiilor şi demnităţilor publice, pentru modificarea şi completarea Legii nr. 144/2007 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Agenţiei Naţionale de Integritate, precum şi pentru modificarea şi completarea altor acte normativeLegea nr. 161/2003 privind unele măsuri pentru asigurarea transparenţei în exercitarea demnităţilor publice, a funcţiilor publice şi în mediul de afaceri, prevenirea şi sancţionarea corupţiei,cu modificările şi completările ulterioare

Număr de sesizări ale ANI formulate de către instituţie

Număr de sesizări primite de instituţie de la terţe persoane cu privire la existenţa unei incompatibilităţi

Număr de decizii ale ANI cu privire la constatarea unor incompatibilităţi

Număr de măsuri administrative adoptate pentru înlăturarea cauzelor sau circumstanţelor care au favorizat încălcarea normelor privind incompatibilităţile

Gradul de cunoaştere de către angajaţi a normelor privind conflictul de interese (chestionar de evaluare) *



0

0

0

0

Nivel ridicat, 83,9%

0

0

7. Transparenţă în procesul decizional

Legea nr. 52/2003 privind transparenţa decizională în administraţia publică, cu modificările şi completările ulterioare

Număr de anunţuri publice privind proiectele de acte normative

Număr de recomandări transmise de societatea civilă privind completarea sau modificarea proiectelor de acte normative, diferenţiate pe tipologii

Gradul de acceptare şi preluare al recomandărilor formulate de societatea civilă cu privire la proiectele de acte normative supuse consultării publice (ca procent între numărul total de recomandări transmise şi numărul de propuneri efectiv preluate)

Număr de şedinţe publice

Număr de participanţi la şedinţele publice

Număr de plângeri în justiţie privind nerespectarea prevederilor legale de către instituţie

Număr şi tipul de sancţiuni dispuse pentru încălcarea obligaţiilor legale

Număr de activităţi de pregătire profesională a personalului din

0

0

0

0

0

0

0

2Pagină 4 din 23




administraţia publică


3

8. Acces la informaţii de interes public

Legea nr. 544/2001 privind liberul acces la informaţiile de interes public, cu modificările ulterioare

Număr de solicitări de informaţii de interes public

Număr de răspunsuri comunicate

Număr de răspunsuri formulate cu întârziere, faţă de termenul legal

Număr de solicitări de informaţii de interes public la care nu s-a răspunsNumăr de reclamaţii administrative

Număr de reclamaţii administrative soluţionate pozitiv

Număr de reclamaţii administrative soluţionate negativ

Număr de plângeri în instanţă

Numărul şi tipul de sancţiuni dispuse pentru încălcarea obligaţiilor legale

Număr de activităţi de pregătire profesională a personalului din administraţia publică


79

80

0

0

0

0

0

0

1

1

9. Protecţia avertizorului de integritate

Legea nr. 571/2004 privind protecţia personalului din autorităţile publice, instituţiile publice şi din alte unităţi care semnalează încălcări ale legii

Număr de sesizări

Numărul şi tipul normelor încălcate (structurate sub forma unui Compendiu)

Număr de regulamente interne armonizate cu prevederile legislative

Număr de instituţii în care există persoane special desemnate pentru a primi sesizările avertizorilor de integritate

Număr de instituţii în care există implementat un mecanism cu privire la protecţia avertizorilor de integritate

Număr de măsuri administrative adoptate pentru înlăturarea cauzelor sau circumstanţelor care au favorizat încălcarea normelor, diferenţiat

0

0

1

0

1

0


2015



pe tipologii

Număr de situaţii de represalii la locul de munca

Număr de plângeri depuse in instanţă

Număr de situaţii în care au fost acordate compensaţii avertizorilor de integritate

Număr de activităţi de pregătire profesională a personalului din administraţia publică


0

0

0

0

0

10. Interdicţii după încheierea angajării în cadrul instituţiilor publice

(Pantouflage)

Legea nr. 161/2003 privind unele măsuri pentru asigurarea transparenţei în exercitarea demnităţilor publice, a funcţiilor publice şi în mediul de afaceri, prevenirea şi sancţionarea corupţiei,cu modificările şi completările ulterioare [art. 94 alin. (3)]Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea şi sancţionarea neregulilor apărute în obţinerea şi utilizarea fondurilor europene şi/sau a fondurilor publice naţionale aferente acestora [art. 13 alin. (1)]

Număr de regulamente interne care prevăd procedura monitorizării situaţiilor de pantouflage

Număr de instituţii în care există implementat un mecanism cu privire la monitorizarea situaţiilor de pantouflage, inclusiv prin desemnarea unor persoane cu atribuţii speciale în acest sens

Număr de persoane care au desfăşurat activităţi de monitorizare şi control cu privire la societăţi comerciale şi care au ieşit din corpul funcţionarilor publici

Număr de persoanelor care îşi desfăşoară activitatea/ dau consultanţă în cadrul regiilor autonome, societăţilor comerciale ori în alte unităţi cu scop lucrativ din sectorul public, în termenul de 3 ani după ieşirea din corpul funcţionarilor publici (dintre acele persoane care au interdicţie conform legii)

Număr de măsuri adoptate pentru remedierea situaţiilor de pantouflage, diferenţiat pe tipuri

Număr de încălcări ale prevederilor art. 13 alin (1) constatate

Număr de solicitărilor către instanţa de judecată pentru anularea contractului de finanţare în caz de încălcare a art. 13 alin. (1)

Număr de sancţiunilor aplicate de către instanţe

Număr de societăţi comerciale în care îşi desfăşoară activitatea

1

1

0

0

1, Acord de confidențialitate semnat de către tot personalul DLAF

N/A

N/A

N/A

N/A


2015



persoane care au derulat anterior activităţi de monitorizare şi control şi care intră sub incidenţa art. 13 alin.(1), diferenţiat pe domenii majore de activitate

11. Registru abateri conduită ale demnitarilor,

funcţionarilor publici personalului contractual, cu

atribuţii în domeniul protecţiei intereselor

financiare ale UE

Act normativ Numărul şi tipul normelor încălcate (structurate sub forma unui Compendiu)

Număr de măsuri administrative adoptate pentru înlăturarea cauzelor sau circumstanţelor care au favorizat încălcarea normelor, diferenţiate pe tipuriNotă: Acest indicator va fi monitorizat după adoptarea actului normativTermen: semestrul I 2014

Conform plan de acţiune refăcut

12. Cod de conduită al personalului cu atribuţii de

control în domeniul protecţiei intereselor

financiare ale UE

Act normativOrdine interne

Număr sesiuni de informare/ prezentare

Număr de persoane participante la acţiunile de informare/prezentare

Numărul şi tipul normelor încălcate (structurate sub forma unui Compendiu)Număr de măsuri administrative legislative adoptate în vederea remedierii eventualelor lipsuri

Vor fi avuţi în vedere şi indicatorii de la pct. 1Notă: Acest indicator va fi monitorizat după adoptarea actului normativ Termen: semestrul II 2013

Conform plan de acţiune refăcut

– II –P L A N S E C T O R I A L D E A C Ţ I U N E A N T I C O R U P Ţ I E L A N I V E L U L D L A F

Nivel Descriere Indicatori Surse de verificare Riscuri Responsabil Resurse Raportare

OBIECTIV GENERAL 1 - PREVENIREA CORUPŢIEI ÎN DLAF


2015



Obiectiv specific

1.1.Remedierea vulnerabilităţilor specifice instituţiilor publice prin implementarea sistematică a măsurilor preventive

Măsura 1.1.1

Autoevaluarea periodică a gradului de implementare a măsurilor preventive obligatorii (enumerate în Anexa nr.2 la Ordinul DLAF nr.117/06.06.2012)

Date şi informaţii colectate pentru toţi indicatorii cuprinşi în inventar

Raport autoevaluare iniţial elaborat şi transmis Secretariatului tehnic al SNA

Inexistenţa unui mecanism de colectare sistematică a datelor solicitate

Absenţa procedurilor de lucru

DAJ În limita bugetului aprobat

9 rapoarte autoevaluare DLAF

Măsura1.1.2

Intensificarea activităţilor de implementare a sistemelor de control intern/managerial

Nr. procedurilor elaborate

Nr. de funcţii sensibile inventariate

Nr. de riscuri identificate, evaluate şi înregistrate in Registrul riscurilor

Gradul de conformitate a sistemului de control intern/managerial la data de 31.12.2015 PI

Programul de dezvoltare a sistemului de control intern/ managerial aprobat

Proceduri aprobate

Proces de inventariere a funcţiilor sensibile finalizat

Registrul riscurilor completat

Raport asupra sistemului de control intern/managerial la data de 31.012.2015

Neevaluarea aprofundată a tuturor standardelor de control intern/ managerial

Comisia control managerial intern

În limita bugetului aprobat

56

Nu mai este cazul

53 riscuri specifice

28 riscuri corupţie

PI

Nivel Descriere Indicatori Surse de verificare Riscuri Responsabil Resurse Raportare

Măsura1.1.3(fostă 1.1.6)

Operaţionalizarea de sisteme telefonice de tip call center care să faciliteze sesizarea iregularităţilor şi a posibilelor fapte de corupţie

Nr. de soluţii tehnice adoptate la nivelul DLAF

Nr. de sesizări primite

Nr. de abateri disciplinare/infracţiuni constatate de instituţiile competente

Hotărâri ale comisiilor de disciplină/instanţelor judecătoreşti

Nealocarea resurselor umane şi financiare necesare funcţionării unui call center

Sesizări care exced competenţelor DLAF

Comisii de disciplină+DMRU(pt. Com.disciplină)+DMI


1

0

0

Măsura1.1.4

Implementarea standardelor internaţionale şi promovarea unui

Rata implementării recomandărilor organismelor internaţionale la

Rapoarte de evaluare independente

Adoptarea cu întârziere a actelor

DAJ În limita bugetului


2015



(fostă 1.1.7)

rol activ al României în cadrul iniţiativelor regionale şi internaţionale anticorupţie

care România este parte (GRECO, MCV, Raportul CE, ONU etc.)

Programe şi strategii regionale şi internaţionale în care DLAF este implicat activ

Nr. de acţiuni realizate în cooperare cu Academia Internaţională Anticorupţie

Rapoarte intermediare sau finale

Raport autoevaluare privind implementarea Convenţiei ONU contra corupţiei

normative sau măsurilor de ordin administrativ recomandate

Nealocarea resurselor umane şi financiare necesare implicării efective în programe internaţionale

aprobat

6

Obiectiv specific

1.2.Creşterea transparenţei instituţionale prin sporirea gradului de disponibilitate a datelor publice deschise (open data) puse la dispoziţie de către DLAF

Măsura1.2.1

Îndeplinirea procedurilor de aderare la PGD (Parteneriatul pentru o guvernare deschisă)

Plan de acţiune pentru atingerea obiectivelor PGD

Consultări publice

Semnarea de către România a Declaraţiei PGD

Aprobarea de către guvern a Planului de acţiune

Nealocarea resurselor umane şi financiare necesare implementării planului de acţiune

SRMMPR În limita bugetului aprobat

Reprezentanţii SRMMPR împreună cu reprezentanţii

DAJ au participat la 3 reuniuni ale Clubului OGP, în

cursul anului 2015

În septembrie 2011, Guvernul României a aderat la iniţiativa

multilaterală Open Government Partnership (Parteneriatul pentru o Guvernare Deschisă), a

aprobat prin Memorandum, participarea României la OGP

şi primul Plan naţional de acţiune pentru implementarea

angajamentelor asumate, pentru perioada iulie 2012 –

iunie 2014.

În luna august 2014, a început implementarea celui de-al doilea Plan național de acțiune, pentru perioada iulie

2014 – iunie 2016.Măsura

1.2.2Asigurarea respectării prevederilor privind accesul la informaţii de

Nr. şi tipul de informaţii de interes public publicate din

Ordinul nr. 152/21.10.2012 pt.

Acces limitat la paginile de internet

DMI În limita bugetului

16


2015



interes public şi a celor privind transparenţa procesului decizional

proprie iniţiativă:- Scurt istoric al DLAF si conducere- comunicate ale OLAF si partenerilor săi- Raportul de activitate al DLAF pe anul 2013- Actualizarea rubricii Sef DLAF- Actualizarea rubricii directori (dir. adj)- actualizarea link-urilor legislație europeana- modificarea si actualizarea rubricii controlul fondurilor europene- informații referitoare la activitățile de pregătire desfășurate de DLAF- informații referitoare la activitatea grupurilor COCOLAF- informații referitoare la activitatea grupurilor OAFCN- publicarea declarațiilor de avere si interese pe anul 2013- publicarea anunțurilor de concurs- publicarea informațiilor financiare- Raportul anual privind aplicarea Legii 544/2001 în anul 2013- actualizarea listelor de documente produse si/sau gestionate de DLAF- Buletin Informativ al DLAF aferent anului 2014- Codul de conduită etică şi profesională a personalului DLAF- Listă bunuri primite cu titlu gratuit - 2013- Componenta comisiei paritare- comunicat de presa referitoare la participarea Sefului DLAF la

punerea in aplic. a L544/2001

Site-ul DLAF

Statistica furnizată în procesul de autoevaluare prevăzută la măsura 1.1.1

Raport evaluare a cadrului legislativ şi instituţional privind transparenţa (parte a sistemului misiuni tematice din cadrul sistemului de monitorizare SNA)

Rapoarte de activitate publicate anual

Hotărâri judecătoreşti

Actualizarea site-ului în ritm lent din cauza unor motive tehnice şi a lipsei resurselor umane.

Durata proceselor

Neaplicarea sancţiunilor disciplinare pentru nerespectarea obligaţiilor legale

Serviciul mass-media

DAJ

aprobat – actualizarea Bugetului DLAF 2015,

- Listă bunuri primite cu titlu gratuit,

- informaţii referitoare la reuniunile COCOLAF,

OAFCN, AFCOS organizate de OLAF,

- informaţii referitoare la evenimente organizate de

DLAF,- informaţii referitoare la

implementarea SNA 2012-2015,

- informaţii referitoare la rezultatele activităţii de

control,- actualizarea permanentă a

informaţiilor cu privire la declaraţiile de avere şi

interese,- actualizarea listei

documentelor produse şi/sau gestionate de DLAF 2015,

- actualizarea CV-urilor conducerii DLAF,

- publicarea şi actualizarea informaţiilor cu privire la

organizarea examenelor/concursurilor la

nivelul DLAF,- modificarea formularului-tip

de înscriere în audienţă- publicarea comunicatelor OLAF şi ale partenerilor din

Statele Membre,- publicarea Raportului de

activitate al DLAF 2014- publicarea Raportului de

activitate al OLAF 2014- informaţii şi clarificări în

cadrul secţiunii contact, cu


2015



reuniunea bilaterala cu Dir Gen OLAF- comunicate si informări referitoare la alte activităţi si inițiative de interes public

Rata de răspuns la solicitări de informaţii

Sancţiuni dispuse pentru încălcarea obligaţiilor de transparenţă decizională şi de asigurare a accesului la informaţii de interes public prin publicarea acestora din oficiu

Rata de contestare în instanţă a deciziilor sau măsurilor adoptate

Rata de implementare a recomandărilor cuprinse în rapoartele anuale

privire la confuziile care se fac între ANAF şi DLAF

- publicarea Raportului anual al Comisiei Europene privind

protejarea intereselor financiare ale UE pe anul

2014

100%

0

-

-Nivel Descriere Indicatori Surse de verificare Riscuri Responsabil Resurse Raportare

Măsura1.2.3

Dezvoltarea soluţiilor de e-guvernare, e-administrare şi e–justiţie ca platforme de accesare a serviciilor publice de către cetăţeni

Platforme dezvoltate

Nr. de utilizatori

Frecventa utilizării

Tipul de servicii prestate

Site oficial

Rapoarte de activitate

Nealocarea resurselor necesare

Acces limitat la internet


DMI


Link către portalul CE referitor beneficiari de

fonduri europene

Măsura1.2.4

Implementarea de proiecte pentru promovarea integrităţii şi bunei guvernări în parteneriat cu societatea civilă

Protocoale de cooperare

Nr. de proiecte comune cu organizaţiile neguvernamentale care conduc la atingerea obiectivelor Strategiei DLAF Anticorupţie

Nr. de proiecte finanţate conform Legii nr. 350/2005 privind regimul

Rapoarte şi informări publice

Publicaţii


DAJ



0

0

0


2015



finanţărilor nerambursabile din fonduri publice alocate pentru activităţi nonprofit de interes general, cu modificările şi completările ulterioare

Măsura1.2.5

Îmbunătăţirea strategiilor de comunicare pe teme anticorupţie cu accent pe gestionarea relaţiilor cu publicul şi mass-media

Nr. de comunicate de presă

Nr. de răspunsuri la solicitările mass-media

Nr. de emisiuni

Strategii de comunicare actualizate – actualizarea secţiunii Implementare SNA

Caracter formal al documentului




Continuarea procedurilor aferente strategiei de comunicare a DLAF

28 (comunicate preluate de la OLAF şi postate pe site-ul

DLAF şi parte din comunicatele ref la

activităţile derulate de DLAF sau la care DLAF a participat)

15

0

OBIECTIV GENERAL 2 - CREŞTEREA GRADULUI DE EDUCAŢIE ANTICORUPŢIE

Obiectiv specific

2.1Dezvoltarea componentei anticorupţie a curriculumului de formare continuă pentru personalul propriu al DLAF

Nivel Descriere Indicatori Surse de verificare

Riscuri Responsabil Resurse Raportare

Măsura 2.1.1

Asigurarea participării propriilor angajaţi la cursuri periodice privind normele etice şi de conduită

Nr. de angajaţi care au participat la cursuri de pregătire

Nr. şi tipul de teme incluse în programul de formare

Chestionare de evaluare ale cursurilor - 0

Rapoarte de participare

Evaluări post participare: foarte bune

Programa cursurilor neadaptată profilului participanţilor

Tratarea cu superficialitate a participării la sesiunile de formare profesională

DMRU În limita bugetului aprobat

Programe cu finanţare internaţională

5

Măsura Introducerea în tematica de formare Nr. şi tipul de teme introduse în Inventar programe Număr insuficient DMRU În limita 4Pagină 12 din 23




2.1.2 profesională a modulelor pe tema integrităţii

programă

Nr. de exerciţii practice incluse în programă

de formare existente

Selecţie teme relevante

Programe standard dezvoltate

de formatori

Resurse financiare insuficiente

bugetului aprobat


0

Măsura2.1.3

Elaborarea şi diseminarea de ghiduri şi materiale cu caracter informativ privind riscurile şi consecinţele faptelor de corupţie sau a incidentelor de integritate

Nr. şi tipul de materiale informative elaborate/ diseminate:- „Bune practici şi instrumente de lucru pentru prevenirea corupţiei în administraţia publică”- „Managementul integrităţii în instituţiile publice”- „Avantajele consilierii în domeniul eticii”,Ghid completare declaraţii de avere si interese.

Ghiduri, manuale publicate

Resurse financiare insuficiente

DMRU În limita bugetului aprobat


4



OBIECTIV GENERAL 3 - COMBATEREA CORUPŢIEI PRIN MĂSURI ADMINISTRATIVE ŞI PENALE

Obiectiv specific

3.3Asigurarea protecţiei efective a intereselor financiare ale UE în România, prin mijloace legislative, operaţionale şi informaţionale specifice (BM 4)

Măsura 3.3.1

Creşterea transparenţei privind beneficiarii sumelor provenite de la UE precum şi a acţiunilor întreprinse de DLAF, în calitate de instituţie cu atribuţii operaţionale în protecţia intereselor financiare ale UE în România

Punct unic de contact desemnat prin măsuri administrative/ legislative

Proceduri de lucru stabilite prin măsuri administrative/ legislative

Număr de protocoale de colaborare încheiate

Sinteze trimestriale elaborate

Website funcţionalEvoluţia impactului neregulilor

Imposibilitatea asigurării finanţării conceperii şi funcţionării site-ului

Colaborare defectuoasă din partea instituţiilor implicate în gestionarea fondurilor europene

DMI

DAJ

Serv. Mass-media


Resurse umane: personalul DLAF

RealizatSoluţie tehnica

implementata conform Raport DAJ nr. 1249/2014

Cf raport nr 8

Măsura3.3.2

Protejarea intereselor financiare ale UE prin mijloace specifice puterii legislative şi judecătoreşti şi familiarizarea reprezentanţilor

2 sesiuni de pregătire organizate Raportul anual DLAF

Imposibilitatea asigurării finanţării pentru desfăşurarea

DAJ

DEA


RealizatConform Raport nr.

720/2014 privind Conferinţa cu tema


2015



acestora cu iniţiativele europene în domeniu

sesiunilor şi a publicării materialelor necesare

Resurse umane: personalul DLAF

„Strategia naţională anticorupţie - Protecţia

intereselor financiare ale Uniunii Europene în

România”Cf raport nr 8

Obiectiv specific

3.4Consolidarea mecanismelor de control administrativ

Măsura 3.4.1(fostă 3.4.3)

Consolidarea autonomiei operaţionale a structurilor de control intern şi audit şi conştientizarea factorilor de decizie de la nivelul DLAF cu privire la rolul sistemului de control intern/managerial

Nr. de angajaţi raportat volumul de activitate

Resurse materiale alocate>

Nr. de recomandări formulate/ implementate> aprobarea procedurii de sistem SCMI si implementarea procedurilor operaţionale pe domenii de activitate

Rapoarte anuale de activitate

Resurse umane şi financiare insuficiente

Fiecare conducător de compartiment


Resurse umane insuficiente raportat la

volumul de munca


Intensificarea cooperării cu organele judiciare prin valorificarea rezultatelor activităţilor de audit şi control intern

Nr. de sesizări transmise organelor judiciareNr. de sesizări confirmate prin trimiteri în judecată şi condamnări definitive

Nr. de activităţi de formare profesională comune

Rapoarte anuale de activitate

Protocoale de cooperare

Statistică judiciară

- Fiecare conducător de compartiment+Comisia de disciplină+DMRU (disciplină pers. contract. + formare profesională)+DAJ


0

0

0




Aplicarea de sancţiuni disciplinare cu caracter disuasiv pentru încălcarea standardelor etice şi de conduită anticorupţie la nivelul tuturor funcţiilor şi demnităţilor publice

Nr. de sesizări primite

Nr. de sesizări în curs de soluţionare

Nr. de sesizări soluţionate

Comisie de disciplină operaţională

Decizii ale comisiei

Caracter formal al activităţii comisiilor de disciplină

Orientarea practicii comisiilor spre cele mai uşoare

DMRU+Comisia de disciplină funcţionari publici


0

0

0


2015



Nr. şi tipul de sancţiuni dispuse

Nr. de decizii ale comisiei anulate sau modificate în instanţă

Nr. de persoane care au săvîrşit în mod repetat abateri de la normele respective

sancţiuni0

0

0


Introducerea în competenţa organelor de control a obligaţiei de a răspunde într-un mod mai elaborat la întrebările adresate de cetăţean şi de a oferi îndrumări adecvate care să depăşească nivelul răspunsurilor tip sau a sintagmelor şablon

Proceduri şi instrucţiuni interne privind modul de formulare a răspunsurilor

Nr. de plângeri administrative

Nr. de sesizări ale instanţei determinate de modul de formulare a răspunsului

Gradul de revenire la sesizări, plângeri

Raport publicat DMI În limita bugetului aprobat

0

0

0

0



OBIECTIV GENERAL 4 - APROBAREA PLANULUI SECTORIAL ŞI DEZVOLTAREA SISTEMULUI DE MONITORIZARE A STRATEGIEI ANTICORUPŢIE A DLAF

Obiectiv specific

4.1Aprobarea planului sectorial şi autoevaluarea periodică a gradului de implementare a legislaţiei naţionale anticorupţie, în special a măsurilor preventive

Măsura 4.1.1

Informarea angajaţilor despre procesul de elaborare a planului sectorial de integritate

Toti angajaţii au fost informaţi cu privire la elaborarea planului de acţiune

Informarea a avut loc prin corespondenţă email nr. 51 DAJ/19 aprilie 2012

Nr. de contribuţii primite/ incorporate

- Notă de informare nr. 7/59/C.D. din 18 aprilie 2012- Email nr. 51 DAJ/19 aprilie 2012 - Email nr. 51 DAJ/20 aprilie 2012- Proces – verbal nr. 7/59/C.D. din 27 aprilie 2012

Caracter exclusiv formal al informării

Neparticiparea majorităţii angajaţilor

Comisia de implementareDLAF


Realizat, conform Raport de autoevaluare al DLAF

nr. 1

Măsura Identificarea riscurilor şi Nr. de riscuri şi vulnerabilităţi Raport de evaluare Caracter formal al Comisia de În limita 53 raport nr 8Pagină 15 din 23




4.1.2 vulnerabilităţilor specifice DLAF inventariate a riscurilor şi vulnerabilităţilor elaborat

demersului în absenţa unei metodologii de evaluare a riscurilor

implementare DLAF

bugetului aprobat

Măsura4.1.3

Identificarea măsurilor de remediere a vulnerabilităţilor specifice DLAF

Nr. de măsuri de remediere Raport privind măsurile de remediere a vulnerabilităţilor elaborat

Caracter formal al demersului în absenţa unei metodologii de evaluare a riscurilor



33 idem

Măsura4.1.4

Aprobarea şi distribuirea în cadrul instituţiei a planului sectorial şi declaraţiei de aderare la SNA

Plan sectorial aprobat

Nr. de copii distribuite

- Ordin nr. 117/06.06.2012 pt. aprobarea planului sectorial- Minuta reuniunii Comisiei de implementare a SNA la nivelul DLAF nr. 7/59/C.D din 06.06.2012- Emailuri nr. 92/DAJ din 06.06.2012

- Comisia de implementareDLAF


Realizat



Obiectiv specific

4.2Monitorizarea implementării planului sectorial al DLAF şi participarea la sistemul naţional de monitorizare a SNA

Măsura4.2.1

Adoptarea declaraţiei de aderare la valorile fundamentale, principiile, obiectivele şi mecanismul de monitorizare Strategiei Sectoriale Anticorupţie a DLAF şi comunicarea către Secretariatul tehnic al SNA

Menţiuni exprese privind aderarea la:

- valorile fundamentale- principiile- obiectivele- mecanismul de

monitorizarePersoane desemnate pentru implementarea strategiei şi planului sectorial

Document adoptat şi transmis secretariatului tehnic al SNA împreună cu-planul sectorial-datele de contact ale coordonatorului planului sectorial

- Nota de informare nr. 7/59/C.D. din 11.07.2012- Declaraţia de

- Conducerea instituţiei+Comisia de implementareDLAF


DLAF a adoptat Declaraţia de aderare la valorile fundamentale, principiile, obiectivele şi mecanismul de monitorizare Strategiei Sectoriale Anticorupţie a DLAF, comunicarea a fost făcută către Secretariatul tehnic al SNA prin adresa nr. 7/59/16.07.2012.


2015



aderare a Şefului DLAF- Adresa nr. 7/59/C.D. din 16.07.2012 în atenţia Ministrului Justiţiei

Măsura4.2.2

Operaţionalizarea Comisiei de implementare DLAF

Nr. de 7 persoane cu activitate permanentă in DLAF

Nr. de voluntari din partea societăţii civile participanţi la activităţi de monitorizare-0

- Ordinul Secretarului de Stat nr. 43/02.05.2012 de constituire a Comisiei de implementare a SNA, cu nominalizarea a coordonatorului strategiei sectoriale DLAF- Ordinul Secretarului de Stat nr. 116/06.06.2012 de aprobare a Regulamentului de organizare şi funcţionare a Comisiei de implementare a SNA la nivelul DLAF- Email nr. 92/DAJ din 24.05.2012Ordin nr. 16/29.01.2013 SMMPROrdin nr. 18/05.02.2013 CMI

Întârzieri în delegarea la DLAF a reprezentanţilor din partea altor instituţii publice



Realizat



Măsura4.2.3

Colectarea datelor pentru stabilirea liniei de bază necesare autoevaluării şi comunicarea primului raport către Secretariatul

Date şi informaţii colectate pentru toţi indicatorii cuprinşi în inventarul măsurilor preventive prevăzut la măsura 1.1.1 (anexa nr. 2 la

Raport transmis Inexistenţa unui mecanism de colectare sistematică a

Coordonatorul planului sectorialDLAF


Realizat


2015



tehnic al SNA hotărâre) datelor solicitateAbsenţa procedurilor de lucru

Măsura 4.2.4

Elaborarea, testarea şi aprobarea metodologiei derulării activităţilor de monitorizare şi a conceptului de portal SNA (Strategie Sectorială Anticorupţie a DLAF)

Nr. şi tip de proceduri de monitorizare

Soft dezvoltat compatibil cu soluţiile IT adoptate sectorial

Metodologie aprobată

Concept portal aprobat-



Realizat – DLAF are calitatea de utilizator



Măsura 4.2.5

Contribuţia DLAF la elaborarea Raportului naţional anticorupţie

Nr. de comunicări către Secretariatul tehnic al SNA

Preluarea în planul sectorial a măsurilor minimal cuprinse în planul SNA

Colectarea integrală indicatorilor din inventarul măsurilor preventive prevăzut la măsura 1.1.1

Raport naţional semestrialRaport naţional anual

Transmiterea de date incomplete sau cu întârziere

Nepreluarea în fişa de post a atribuţiilor de coordonare şi monitorizare a planului sectorial



7 Rapoarte de autoevaluare ale DLAF

Măsura 4.2.6

Participarea la activităţile de monitorizare ale Strategiei Sectoriale Anticorupţie a DLAF

Nr. de experţi/instituţie participanţi la misiunile tematice de evaluare:

Reuniuni ale platformei de cooperare–2 reprezentanţi DLAF- Liste de participanţi- Minute- Rapoarte naţionale semestriale şi anuale publicate

- Secretariatul Comisiei de implementareDLAF



Realizat


2015



– III –R A P O R T U L D E E V A L U A R E T E M A T I C Ă S N A P E N T R U D L A F (2 0 1 3)

- I M P L E M E N T A R E R E C O M A N D Ă R I -

Nr. crt

.Recomandare Implementare

1. „Redactarea în timp util şi transmiterea către SGG a raportului anual privind 544/2001” Implementat, raportul anual 2013 - postat pe site DLAFhttp://www.antifrauda.gov.ro/documente/Raport%20evaluare%20implementare%20544_2001_2013.pdf

2. „Solicitarea către SGG a unui punct de vedere privind oportunitatea publicării de către DLAF, în format deschis, a datelor privind bugetul, execuţia bugetară şi statistica activităţii DLAF”

Implementat

3. „Publicarea pe pagina de internet a informaţiilor privind programul de funcţionare al instituției, programul de audienţe al conducătorului instituţiei şi numele funcţionarului responsabil cu difuzarea informaţiilor publice”

Implementat, http://www.antifrauda.gov.ro/ro/contact/

4. „Comisia de evaluare a considerat utilă, ca bună practică, verificarea inclusiv pe conţinut a acestor declaraţii pentru a semnala din timp eventuale probleme (potențiale conflicte de interese, incompatibilităţi, bunuri nejustificate) şi a lua măsuri de prevenire la nivel instituţional fără a mai fi nevoie de intervenţia ANI şi de o hotărâre judecătorească definitivă care să constate că un incident de integritate a avut loc. Aceasta verificare propusă ca bună practică nu are in vedere un proces de evaluare specific ANI ci doar o verificare din punct de vedere al riscurilor şi vulnerabilităţilor interne”

Neînsușit, în urma întâlnirii cu reprezentanţii MFP şi ANAF, ambele părţi au concluzionat că verificarea pe conţinut a declarațiilor de avere este atributul ANI, datorită lipsei unui mecanism legal în acest sens, conform Minutei întâlnirii cu reprezentanţii MFP şi ANAF înregistrată la DMRU sub nr. 9118/21.02.2014.DMRU

5. „Comisia a constatat că nu există o încheiere vizibilă a Registrelor privind declarațiile de avere și de interese la sfârşitul fiecărui an şi a recomandat DLAF să ia în considerare inserarea unei menţiuni în registre privind închiderea de an”

Implementat

6. „Situația în care un funcționar public se află într-un conflict de interese în exercitarea funcției sale și pașii obligatorii care ar trebui urmați în caz de solicitare de abținere, ar trebui incluse într-o procedură internă, în formă scrisă”

Neimplementat, dar cu propunere de demarare a elaborării unei proceduri de sistemDMRU

7. „Alocarea misiunilor de control ar trebui sa fie făcută obiectiv, printr-un program IT, care sa ia în Neînsușit, a avut loc o întâlnire pt. schimb de bune practici cu CNCSC care a dezvoltat un mecanism


2015



considerare automat și funcțiile pe care fiecare angajat le-a deținut anterior angajării în DLAF, pentru evitarea conflictelor de interese privind foștii angajatori”

intern de alocare aleatorie a sarcinilor de serviciu, în scopul prevenirii conflictelor de interese, conform Minutei nr. 234/20.02.2014DMI şi DC

– IV –R A P O R T U L D E E V A L U A R E T E M A T I C Ă S N A P E N T R U D L A F (2 0 1 3)

- MO N I T O R I Z A R E A IM P L E M E N T Ă R I I P R O P U N E R I L O R D L A F -

Nr. crt.

Propunere DLAF RezultatStructura DLAF care monitorizează rezultatul nerealizat

1. ANI: „Actualizarea prevederilor Ghidului ANI de completare a declaraţiilor de avere şi interese cu recentele modificări privind declaraţia de interese şi Codul Fiscal”

Realizat

2. ANI: „Postarea mai multor speţe pe site-ul ANI care ar facilita interpretarea situaţiilor similare” Realizat, se actualizează permanent (rezultatele activităţii de control)3. ANI: „Publicarea pe site-ul instituției a informațiilor de interes public în format deschis potrivit

prevederilor Legii nr. 109/2007 privind reutilizarea informațiilor din instituțiile publice, cu modificările ulterioare”

Implementat

4. ANI: „Transmiterea declaraţiilor de avere şi interese, în format electronic, direct pe portalul ANI (iar responsabilul cu implementarea Legii nr. 176/2010, din cadrul instituției să aibă doar atribuţii de consiliere a personalul în ceea ce priveşte completarea corectă a acestor declaraţii)”

În curs de implementare

5. ANI: „Organizarea de către ANI a unor sesiuni de instruire pentru personalul implicat în gestionarea declaraţiilor de avere şi interese”

Realizat

6. ANI: „Organizarea unei secţiuni gen help desk pe portalul ANI, unde să se răspundă într-un interval de timp rezonabil întrebărilor”

NerealizatDMRU

7. ANFP: „Organizarea de sesiuni de instruire pentru consilierii de etică” Realizat – 1 sesiune de instruire 2013, 0 in 20148. MJ: „Facilitarea întâlnirii între reprezentanții DLAF și instituțiile publice care au dezvoltat

mecanisme și proceduri interne de verificare preventivă a declarațiilor de avere și de interese, precum și mecanisme interne de alocarea aleatorie a sarcinilor de serviciu, în scopul prevenirii conflictelor de interese”

Realizat

9. MJ: „Redactarea unui document în care sunt prezentate bunele practici și procedurile interne de prevenire a corupției, dezvoltate de instituțiile și autoritățile publice în cadrul SNA 2012-2015”

Realizat

10. MJ: „Promovarea unor norme detaliate ale Legii nr. 571/2004 şi ale art. 94 alin (3) din Legea nr. 161/2003 (factorii responsabili cu identificarea şi monitorizarea situaţiilor de pantouflage şi

Nerealizat, în monitorizareDAJ


2015



definirea mai clară a noţiunii)”

- V –

I D E N T I F I C A R E A B U N E L O R P R A C T I C I

A L E A L T O R I N S T I T U T I I E VA L U A T E P R I N M E C A N I S M U L S N A (2 0 1 3)

M F P, M A I, C N S C

Urmare analizei Rapoartelor1 de evaluare tematică privind implementarea SNA 2012-2015 pentru instituţiile menţionate mai sus, Comisia SNA din cadrul DLAF a identificat şi analizat

următoarele bune practici de interes pentru Departament:

Nr. crt. Domeniu Bună practică Menţiuni DLAF

Structură DLAF responsabilă

MINISTERUL FINANŢELOR PUBLICE

1. integritate structură de integritate – Direcţia generală de

integritate (pag. 3)

practică neînsuşită, lipsa de personal DMRU

2. condiţii concurs una din condiţiile de ocupare a postului de

inspector antifraudă este promovarea unei

evaluări de integritate (pag. 6)

practică neînsuşită, lipsa cadrului legal în acest sens DMRU

3. open data procedură monitorizare progrese (pag. 17) practică însuşită, se va implementa SRMMPR

4. Legea nr. 544/2001 comisie de analiză potrivit art. 35 din lege (pag.

18, 20)

practică implementată Ordinul nr.108/20.12.2013 şi

19/25.02.2014

SRMMPRDMI

1 http://sna.just.ro/MonitorizareSNA/Rapoarteevaluare.aspx


2015

http://sna.just.ro/MonitorizareSNA/Rapoarteevaluare.aspx



5. conflict interese procedură scrisă de soluţionare a conflictului de interese (pag. 26)

practică însuşită, se va implementa prin procedură de sistem toate structurile DLAF, iniţiere DMRU-prin consilierul etic

6. Legea nr. 544/2001 procedură de sistem (pag. 28) practică însuşită, se va implementa prin modificarea celei

existente (noua procedură urmează să fie finalizată)

procedura de sistem privind elaborarea şi emiterea materialelor

pentru informarea mass-media pe teme specifice activităţii

Departamentului conform prevederilor Legii nr. 544/2001 privind

liberul acces la informaţiile de interes public cu modificările şi

completările ulterioare din 22.10.2014

DMISRMMPR

7. open data responsabil cu publicarea datelor deschise (pag.

28)

practică însuşită, se va implementa SRMMPR

8. declaraţii de avere verificarea conţinutului declaraţiilor de avere

(pag. 36)

în urma întâlnirii cu reprezentanţii MFP şi ANAF, ambele părţi au

concluzionat că verificarea pe conţinut a declarațiilor de avere

este atributul ANI, datorită lipsei unui mecanism legal în acest

sens, conform Minutei întâlnirii cu reprezentanţii MFP şi ANAF

înregistrată la DMRU sub nr. 9118/21.02.2014.

DMRU

MINISTERUL AFACERILOR INTERNE

1. open data - drpciv.ro site recomandat ca bună practică (pag. 4, 24) în evaluare

In anul 2015, au fost publicate in format open-data urmatoarele:

Buget DLAF 2015, Lista documentelor produse si/sau gestionate

de DLAF, comunicatele publicate de DLAF pe pagina web.

SRMMPR

2. open data procedură monitorizate progrese (pag. 11, 17) practică însuşită, se va implementa SRMMPR

3. canale comunicare alternative

profil instituţie prin Facebook, Youtube (pag. 11) practică neînsuşită de conducerea DLAF SRMMPR

4. solicitări verbale Legea 544/2001

înregistrare în evidenţe interne (pag. 17, 34) practică însuşită, se va implementa prin modificarea procedurii

operaţionale

SRMMPRDMI

5. licenţe IT libere utilizare programe gratuite – alternativă la În evaluare DMI


2015



Microsoft Office cu licenţa expirată (pag. 37) SRMMPR

6. consilier etic registru consultaţii etică (pag. 38) implementat DMRU

CONSILIUL NAŢIONAL DE SOLUŢIONARE A CONTESTAŢIILOR

1. open data responsabil desemnat, procedură monitorizare progrese (pag. 5)

practică însuşită, se va implementa SRMMPR

2. conflict de interese procedură scrisă de soluţionare a conflictului de interese (pag. 7, 9 şi 10)

practică însuşită, se va implementa prin procedură de sistem DMRU,prin consilierul etic

3. alocare aleatorie a dosarelor

program informatic (pag. 10) realizat, neînsuşit DCDMI

4. solicitări verbale Legea 544/2001

model tipizat de înregistrare a solicitărilor verbale, evidenţa acestora (pag. 10)

practică însuşită, implementată SRMMPRDMI


2015

i) inventar mĂsuri preventive - departamentul … de... · web viewnumăr de regulamente interne...

Documents