infodag kwaliteitsbeheer en erkenningen...introductie nieuw principe kritieke fout = fout ten...
TRANSCRIPT
Infodagkwaliteitsbeheer en
erkenningen
Kwaliteitszorgsysteem
Individueel Kwaliteitsdossier (IKD)
Joris Tallon 23 november 2016
Inhoud
� Inleiding
�Kwaliteitszorgsysteem eBSD
� Hoe bedrijfsintern kwaliteit garanderen?� Hoe extern toezicht vanuit de overheid?
� Algemeen� Doel
� Individueel kwaliteitsdossier (IKD eBSD)� Doel� Inhoudelijke invulling� Getrapte sensibilisering / sanctionering
23/11/2016 | 2
Inleiding� eBSD = cruciale schakel tussen opdrachtgever en overheid
� Werking = complex gebeuren waarin eBSD een overkoepelende rol wordt toebedeeld� Diverse interacties
� Intern� Veldwerk� Multidisciplinaire aanpak
� Extern� Opdrachtgevers� Onderaanneming(en) → operationeel-technisch
� Veldwerk, analyses, kennis (RE, GWM, …), stabiliteit, BSW, aannemerij, bouwheren, ….� Informatiegaring / verstrekking → inhoudelijk + vormelijk
� Overheden (admin. (achter)grondinfo) – kadaster, MVG’s, archieven, PV’s, …)� NGI – luchtfoto’s, oude topografische kaarten� Heemkundige kringen� Werknemers, omwonenden
� Overheden → vormelijk� Aanvragen
• MVG’s gekoppeld aan geplande werken• Verminderde milieuheffing
� ….
23/11/2016 | 3
Kwaliteitszorgsysteem eBSD
23/11/2016 | 4
�Hoe bedrijfsintern kwaliteit garanderen?
� Kwaliteitshandboek o.b.v. interne werking/structuur eBSD
� Procedureel kader → BD, VLAREBO, VLAREL, …↓
� Werkrichtlijnen → CMA, SP, CgP↓
� Werkomgeving → Uitrusting, software, opleiding↓
� Zelfcontrole → PDCA-cyclusbeheersing
Kwaliteitsvolle onderzoeksrapporten + advies
23/11/2016 | 5
�Hoe extern toezicht vanuit de overheid?
� Bedrijfsexterne controle / toezicht� Gerichte opvolging kwaliteitsvolle werking eBSD
� doorlichting volledige scope
� systeemanalyse → algemene controle technische controle
↕
� detailcontrole → onderzoeksrapportensteekproefsgewijs
↕
� toezicht → veldwerkcontrole, werfcontrole (BSW), partijkeuringen (GVZ)
↕
� klachten → onderzoeksrapportenveldwerkcontrole, werfcontrole(BSW), partijkeuringen (GVZ)eBBOrg, particulieren, andere overheden
�Algemeen
� Systeemanalyse� Algemene controle
� Cfr. ISO 9001� Technische controle
� Gerichte interviews met betrokken projectleider(s), kwaliteitsverantwoordelijke, technisch verantwoordelijke, …
� Detailcontrole� Dossierbehandeling (scores)� Digitale rapportagemodaliteiten (indiening cfr. MISTRAL)
� Toezicht –en controlemomenten� Veldwerkcontrole (onderzoeksverrichtingen in uitvoering)� Werfcontrole (BSW in uitvoering)� Klachten (intern / extern geformuleerd)
23/11/2016 | 6
� Doel� Vaststellen
� Hiaten / tekortkomingen (systeemanalyse)� Niet-conformiteiten / kritieke fouten (detailcontrole + toezicht)
� Opsporen� Opeenstapeling
� niet-conformiteiten� kritieke fouten
� Recidive� niet-conformiteiten� kritieke fouten
� Aantonen� Verbanden tussen bevindingen systeemanalyse én detailcontrole + toezicht
23/11/2016 | 7
↓
IKD IKD IKD IKD eBSDeBSDeBSDeBSD↑
� Doel: opvolging kwaliteitsvolle werking individuele eBSD / sector� Aansturing eBSD
� Sensibilisering� Sanctionering
� Voedingssporen:� Systeemanalyse
� Algemene controle� Technische controle
� Detailcontrole� Dossierbehandeling� Digitale rapportagemodaliteiten
� Toezicht -en controlemomenten� Veldwerkcontrole� Werfcontrole� Klachten (intern / extern)
� Introductie nieuw principe
Kritieke fout = fout ten aanzien van de gestelde eis(en) die potentieel een invloed (kan) hebben op de interpretatie van (onderzoeks)gegevens in de vervolgfase van het bodemonderzoek
23/11/2016 | 8
Niet-conformiteit ↔ kritieke fout
Individueel kwaliteitsdossier (IKD)
Niet-conformiteit Kritieke fout� Operationeel-technisch
� B / PB-plaatsing� minder tot niet cohesief: kernzone
� geen verbuizing geen verbuizinggeneste / MLW
� Bodemstaalname� geroerd
� laagvermenging kruiscontaminatieVOS-parameters
� Ongeroerd� head space
niet gekoeld bewaren
23/11/2016 | 9
�Voorbeelden
� Inhoudelijk� Bemonsteringsstrategie
� RL niet onderzocht niet onderzocht + vervolg� Beslissingscriteria
� DAEB onvolledig (argumentatie) DAEB foutief toegepast� Modellering
� RE geen argumentatie afwijking RE fout� Besluitvorming / advisering
� Begeleiding selectieve ontgraving BBG ↔ WVG� Geen vervolgstap (zonder overdracht) geen vervolgstap (met overdracht)
� Vormelijk� Rapportagemodaliteiten CMA
� niet gerespecteerd cruciale gegevens ontbreken
� Inhoudelijke invulling
� Systeemanalyse (algemene + technische controle)� Decretaal werkingskader vertaald naar interne structuur eBSD� Competentie-gebaseerde benadering
� Detailcontrole� Steekproefsgewijze controle rapporten
� # rapporten i.f.v. jaarlijks werkvolume afgeleverde rapporten
� Toezicht –en controlemomenten� Veldwerkcontrole / werfcontrole
� Bepalen mee aandachtspunten systeemanalyse + detailcontrole� Dossier -en klachtbehandeling
� Bepalen mee aandachtspunten systeemanalyse + detailcontrole
23/11/2016 | 10
Fictief voorbeeld IKD BOGUS nv
23/11/2016 | 11
� Werking IKD o.b.v. bevindingen systeemanalyse� Voldaan aan bovenstaande criteria?
� Vaststellingen: positieve evaluatie� CM: neen� Briefreferentie: ref brief mistral� Datum datum brief mistral� Termijn: niet van toepassing� Voldaan: JA
� Werking IKD o.b.v. bevindingen systeemanalyse� NIET Voldaan aan bovenstaande criteria?
� Vaststellingen: vastgestelde tekorten� CM: JA� Briefreferentie: ref brief mistral� Datum datum brief mistral� Termijn: opgelegde termijn� Voldaan: JA / NEEN (binnen termijn)
SYSTEEMANALYSE: bevindingen algemene + technische controle
� Rapporten opgesteld / ingediend door eBSD� Keuze welke fase gecontroleerd wordt kan als volgt bepaald worden:
� steekproefsgewijs;� a.d.h.v. specifieke randvoorwaarden;� a.d.h.v. vaststellingen veldwerk –en werfcontrole:
� Indien niet-conformiteiten vastgesteld worden met potentieel kritieke fout;� Mate waarin detailcontrole zich toespitst op operationeel-technische
aspecten� a.d.h.v. bevindingen dossierbehandeling (scores):
� Toegekende score < 5;� Mate waarin detailcontrole zich toespitst op bepaalde inhoudelijke aspecten
� a.d.h.v. bevindingen klachten (intern / extern)
23/11/2016 | 12
DETAILCONTROLE: bevindingen dossierbehandeling + veldwerk –en werfcontroles + klachten
vb: 10 %
vb: 10 %
� Conformiteit
23/11/2016 | 13
� Niet-conformiteit
� Niet-conformiteit als kritieke fout
23/11/2016 | 14
Som kritieke foutenRecidive kritieke fouten
� Getrapte sensibilisering / sanctionering vanuit IKD� Criterium 8 kwaliteitsvolle werking conform decretaal
werkingskader
� Criterium 7 kwaliteitsvolle werking doch tekorten vastgesteld in werkingskader
� Criterium 6 kwaliteitsvolle werking doch tekorten of niet-conformiteiten vastgesteld tijdens detailcontrole
� Criterium 5 (al dan niet een som van) kritieke fout(en) in werkingskader (niet aantoonbaar in detailcontrole) of een kritieke fout voor één van de aspecten van een bodemonderzoek
� Criterium 4 som van kritieke fouten voor verschillende aspecten in één rapport of voor één of meerdere aspecten in verschillende rapporten
� Criterium 3 som kritieke fouten (al dan niet in recidive) voor één of een combinatie van verschillende aspecten van een onderzoek
� Criterium 2 som kritieke fouten (al dan niet in recidive) voor één of een combinatie van verschillende aspecten van een onderzoek én daarenboven toewijsbaar in het werkingskader eBSD
� Criterium 1 fraude & schriftvervalsing
23/11/2016 | 15
sanctionering
sensibilisering
� Fouttoewijzing binnen IKD� Systeemanalyse (algemene + technische controle)
� Tekortkomingen die (nog) niet aantoonbaar zijn in detailcontrole� Sensibilisering (criterium 7) / Corrigerende maatregelen (criterium 7)
� Fouten die aantoonbaar zijn in detailcontrole als kritieke fout� Sanctionering (criteria 1, 2 of 5)
� Detailcontrole� Niet-conformiteiten
� Som (oranje kolommen) / Recidive (oranje rij(en))� Sensibilisering (criterium 6) / Corrigerende maatregelen (criterium 6)
� Kritieke fouten� Som (rode kolommen) / Recidive (Rode rij(en))
� Sanctionering• Voor één of meerdere aspecten in een onderzoek (criteria 3, 4 of 5)
• Over meerdere aspecten in (één of) meerdere onderzoek(en) + aantoonbaar in systeemanalyse (criterium 2)
�vragen, opmerkingen, suggesties ?
� [email protected]@[email protected]@ovam.be
23/11/2016 | 17
uiterlijk 7 december 2016
Dank voor uw aandacht
Vlaamse overheid
Openbare Vlaamse
Afvalstoffenmaatschappij
Stationsstraat 110
2800 Mechelen
T: 015 284 284
F: 015 203 275
www.ovam.be
Team kwaliteitsbeheer:
18