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Informe Cuatrimestral de Cumplimiento del
Programa de Trabajo AnualPrograma de Trabajo Anual
Septiembre-Diciembre 2012
Mesa DirectivaJunta de Coordinación PolíticaComisión de Administración Enero 2013
Tercer Informe CuatrimestralICPT-03-C1-13-AD
Presentación
La Contraloría Interna del Senado de la República, en
apego a las disposiciones contenidas en la Ley
Orgánica del Congreso General de los Estados
A. Programa de Auditoría, Evaluación y Control
A.1. Subprograma de AuditoríaAl mes de diciembre de 2012, concluyeron las ocho
Unidos Mexicanos, al Estatuto para los Servicios
Parlamentarios, Administrativos y Técnicos, a su
Manual de Organización Administrativa, y las
relativas al Sistema de Gestión de Calidad, bajo la
Norma ISO 9001:2008; presenta el Tercer Informe de
auditorías que dieron inicio durante el mes de mayo,
con impacto a las operaciones del ejercicio del gasto
enero-junio del mismo año, las cuales se detallan a
continuación:AVANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
Avance de Cumplimiento de las Acciones Contenidas
en el Programa de Trabajo Anual 2012, autorizado
por los Órganos de Gobierno el mes de enero del
mismo año.
AU‐09/2012 Auditoría Especial de Egresos. 100%
AU‐10/2012 Auditoría Especial al Rubro Acreedores Diversos. 100%
AU‐11/2012 Auditoría Especial por el Servicio de Estacionamiento. 100%
AU‐12/2012 Auditoría Financiera al 30 de junio de 2012. 100%
CLAVE AUDITORÍAS AVANCES
El documento se ha estructurado de acuerdo al índice
temático del programa, como sigue :
A. Programa de Auditoría, Evaluación y Control.
A.1. Subprograma de Auditoría. Con fecha 7 de diciembre de 2012, fue enviado al
AU‐14/2012 Auditoría Integral de Almacenes e Inventarios. 100%
AU‐15/2012 Auditoría Integral sobre el otorgamiento de Prestaciones 100%
AU‐16/2012Auditoría Especial de Transferencias, Asignaciones, Subsidios y Otras Ayudas.
100%
AU‐17/2012Auditoría Especial de Transición al Centro de Estudios Internacionales "Gilberto Bosques".
100%
A.2. Subprograma de Auditoría a Grupos
Parlamentarios.
A.3. Subprograma de Evaluación de la Gestión
Parlamentaria.
A.4. Subprograma de Evaluación de la Gestión
,
Presidente de Mesa Directiva, el informe detallado y
ejecutivo semestral de auditoria del ejercicio
presupuestal de la Cámara de Senadores, para su
presentación al Pleno y posterior envío a la Auditoría
Superior de la Federación.Administrativa.
A.5. Subprograma de Responsabilidades, Quejas y
Denuncias.
B. Dirección por Calidad.
B.1. Sistema de Gestión de Calidad.
p
De igual manera, dando continuidad a la premisa de
este órgano interno de control, de seguir privilegiando
los aspectos preventivos antes que los correctivos,
en su tarea de fiscalización, de abatir la opacidad y
Tercer Informe CuatrimestralICPT-03-C1-13-AD
, p y
de fomentar la cultura de rendición de cuentas.
Tomando como base el notificar cuando menos el
45% de los hallazgos detectados en el transcurso de
la auditoría, con la finalidad de que en la medida de
lo posible se subsanen las situaciones observadas, o
Con esta acción, se alcanzó una proactividad del
108%, rebasando el objetivo establecido en un
61.89%, en función de lo esperado por el área de
auditoría, del 45%
en su defecto se precisen aspectos que a través de
observaciones y/o sugerencias, contribuyan a
mejorar la operación y funcionamiento de las áreas
administrativas, técnicas y parlamentarias que se
auditan; durante el desarrollo de las auditorías, se
Respecto al avance alcanzado en la atención de
Observaciones y Sugerencias, por el período que se
informa, fue escaso el proceso de solventación e
implementación de acciones por parte de las
notificaron por rubro revisado los siguientes
hallazgos:HALLAZGOS NOTIFICADOS POR AUDITORÍA
unidades administrativas responsables de su
atención, implementando 6 sugerencias, como a
continuación se presenta:
TEC
TAD
OS
FIC
ADO
S (*
)
LARA
DOS
DIE
NTE
S (*
*)
AUDITORÍA RUBRO ÁREA
HALLAZGOSESTATUS OBSERVACIONES * SUGERENCIAS **
Solventada o Implementada ‐ ‐
Atendida por el Área 1 8
Lo anterior, tomando como base que al 31 de agosto
de 2012 se tenían pendientes de solventación 2
DET
NOTI
F
ACL
PEN
D
AU‐09/2012 AUDITORÍA ESPECIAL DE EGRESOS DGC 1 1 0 1
AU‐10/2012AUDITORÍA ESPECIAL AL RUBRO ACREEDORES DIVERSOS
DGC/DGRH 0 0 0 0
DGRMSG 4 4 1 3
URP 1 1 0 1
DGC 3 3 0 3
DGPPF 1 1 0 1
DGRMSG 4 4 0 4
AU‐12/2012AUDITORÍA FINANCIERA AL 30 DE DICIEMBRE AL 30 DE JUNIO DE 2012
AUDITORÍA INTEGRAL DE ALMACENES E
AU‐11/2012AUDITORÍA ESPECIAL POR EL SERVICIO DE ESTACIONAMIENTOS
p
En Proceso 1 42
Sin Avance ‐ 24
En Tiempo ‐ 27
Total 2 101
de 2012, se tenían pendientes de solventación 2
observaciones y 77 sugerencias, habiéndose
implementado 6 sugerencias por el período que se
informa, mas 30 nuevas que se formalizaron como
resultado de las 8 auditorías concluidas en diciembre
de 2012; por su antigüedad se muestran a
DGRMSG 4 4 0 4
URP 1 1 0 1
AU‐15/2012AUDITORÍA INTEGRAL SOBRE EL OTORGAMIENTO DE PRESTACIONES GENERALES
DGRH 5 5 0 5
DGRH 1 1 0 1
DGC 1 1 0 1
DGPPF 1 1 0 1
UPS 1 1 0 1
AU‐17/2012AUDITORÍA ESPECIAL DE TRANSICIÓN AL CENTRO DE ESTUDIOS INTERNACIONALES "GILBERTO BOSQUES"
CEIGB 7 5 0 7
31 29 1 30TOTAL DE HALLAZGOS
AU‐14/2012AUDITORÍA INTEGRAL DE ALMACENES E INVENTARIOS
AU‐16/2012AUDITORÍA ESPECIAL DE TRANSFERENCIAS, ASIGNACIONES, SUBSIDIOS Y OTRAS AYUDAS
(*): La política del Órgano Interno de Control, es notificar en el transcurso de las
auditorías, cuando menos el 45% de los hallazgos detectados, con el propósito de que
las unidades administrativas auditadas, aclaren, regularicen o justifiquen
documentalmente las situaciones observadas y eliminar la generación en la medida de
lo posible de Observaciones y Sugerencias.
(**): Los hallazgos notificados no aclarados, identificados como pendientes, se
convierten en Observaciones y/o Sugerencias, según la gravedad afectada en el marco
jurídico - administrativo las cuales se formalizan a través de las denominadas "Cartas
de 2012; por su antigüedad se muestran a
continuación:
1 2007 En Proceso1 2010 Atendida por el Área2
OBSERVACIONES *
del 7 Atendida por el Área7 En Proceso1 Atendida por el Área9 En Proceso3 Sin Avance
SUGERENCIAS **
del 2009
del 2010
Tercer Informe CuatrimestralICPT-03-C1-13-AD
jurídico administrativo, las cuales se formalizan a través de las denominadas Cartas
de Sugerencias". 25 En Proceso19 Sin Avance1 En Proceso27 En Tiempo2 Sin Avance
101
del 2012
del 2011
Con relación a los tiempos programados y utilizados
en la realización de Actividades Sustantivas, en la
elaboración de Productos e Informes y en otras
actividades propias del área, de conformidad con el
En el último mes del año se concluyeron las
actividades para la integración y presentación de la
planeación y programación de las auditorias a
realizarse en el ejercicio presupuestal 2013.
Programa de Trabajo Anual de Auditoría de la
Subcontraloría de Auditoría 2012, estos en lo
general no tuvieron variaciones significativas.
Se informa que a petición del Coordinador
Administrativo del Grupo Parlamentario del Partido
del Trabajo, en el sentido de que realice la revisión
preliminar al ejercicio presupuestal de los meses
A.A.2. Subprograma de Auditoría a Grupos
Parlamentarios
La Cámara de Senadores se renueva en su
septiembre-octubre de 2012; en el mes de
diciembre se dio inicio a dicha revisión,
comprendida en la auditoria AGP-02/2012 que
corresponde al tercer cuatrimestre de 2012.
totalidad cada seis años, los senadores electos en
el presente año, iniciaron el ejercicio de sus
funciones de la sexagésima segunda Legislatura el
primero septiembre.
En el periodo que se informa, los trabajos en
materia de auditoria a Grupos Parlamentarios, han
consistido en realizar diversas reuniones de trabajo
con los titulares de las Coordinaciones y áreas
responsables de la administración, contabilidad y
finanzas de cada grupo, realizándose al cierre del
presente ejercicio diez reuniones de trabajo.
Asimismo, se ha realizado la revisión y análisis de
la normativa que tiene efectos sobre el tema de
Tercer Informe CuatrimestralICPT-03-C1-13-AD
fiscalización y contabilidad gubernamental.
A.3. Subprograma de Evaluación de la Gestión
Parlamentaria
De conformidad con la programación de las
actividades registradas para el 2012 de la
Como se puede observar en el cuadro anterior,
se cumplió al 100% con la elaboración y entrega
Contraloría Interna, la Subcontraloría de
Evaluación de la Gestión Parlamentaria presenta
para el último cuatrimestre del año, el siguiente
avance:
de los informes y reportes conforme a lo
programado.
Asimismo, se continuo brindando el apoyo y la
asesoría técnica necesaria a las unidades de
apoyo parlamentario y técnico con el propósitoAvance de Cumplimiento del Programa de Trabajo 2012 de la
S b t l í d E l ió d l G tió P l t i apoyo parlamentario y técnico, con el propósito
de coadyuvar con la conclusión de las áreas de
oportunidad que se encuentren pendientes de
atender.
En tal sentido, al término del tercer cuatrimestre
Actividades a RealizarProductos Sep Oct Nov Dic Prog. Real %
12. Informe de Seguimiento al Desarrollo de Áreas de Oportunidad de l S t í G l d S i i 1 1 1 100%
Tercer cuatrimestre
Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Parlamentaria
del año, se reporta el desarrollo de 87 áreas de
oportunidad de las 109 registradas, por lo que el
Índice de Seguimiento al Desarrollo de Áreas de
Oportunidad de las Unidades de Apoyo
Parlamentario y Técnico para este periodo es
la Secretaría General de Servicios Parlamentarios(mayo-agosto 2012).
1 1 1 100%
13. Informe de Seguimiento al Desarrollo de Áreas de Oportunidad de los Órganos Técnicos(mayo-agosto 2012).
1 1 1 100%
14 Reporte de Atención de Asesoríadel 80% atendidas, cumpliendo con la meta
reprogramada para este año, que es el
garantizar la atención del 80% como mínimo de
las áreas de oportunidad.
14. Reporte de Atención de Asesoría Técnica a la Secretaría General de Servicios Parlamentarios(julio-septiembre 2012).
1 1 1 100%
15. Reporte de Atención de Asesoría Técnica a la Secretaría General de Servicios Parlamentarios(julio septiembre 2012)
1 1 1 100%
A continuación se presenta el registro y avance
de las áreas de oportunidad por unidad
administrativa:
(julio-septiembre 2012).
16. Informe de la evaluación de la satisfacción de usuarios de los productos que genera la Subcontraloría(julio-diciembre 2012).
1 1 1 100%
17. Informe de la evaluación de la satisfacción de usuarios de los
1 1 1 100%
Tercer Informe CuatrimestralICPT-03-C1-13-AD
servicios que presta la Subcontraloría(julio-diciembre 2012).
1 1 1 100%
T o t a l 2 2 2 6 6 100%
olla
da
ceso
era
nce
Áreas de Oportunidad
Unidad de Apoyo Parlamentario Técnico
Concentrado de Avance del Desarrollo de Áreas de Oportunidad del 3er. Cuatrimestre de 2012
Des
arro
En p
roc
En e
spe
Sin
ava
Tota
l
SGSPCoordinación del Cuerpo Técnico Profesional. 3 1 0 0 4
Dirección General de Archivo Hi tó i M i L i l ti 7 2 0 0 9
Parlamentario y Técnico
Histórico y Memoria Legislativa. 7 2 0 0 9
Biblioteca "Melchor Ocampo". 7 3 0 0 10Coordinación de Consultoría Jurídica Legislativa. 6 3 0 0 9
Dirección General de Apoyo Parlamentario. 8 2 0 1 11
Dirección General de Proceso L i l ti 8 3 0 0 11Legislativo. 8 3 0 0
Total SGSP 39 14 0 1 54Órganos TécnicosInstituto "Belisario Domínguez" 11 0 1 0 12Centro de Capacitación y Formación Permanente 12 0 0 0 12
Centro de Estudios Internacionales 10 2 0 0 12Gilberto Bosques 10 2 0 0 12
Coordinación de Comunicación Social 11 0 2 0 13
Unidad de Enlace para la Transparencia y el Acceso a la Información Pública
4 1 0 1 6
Total Órganos Técnicos 48 3 3 1 55
Suma Total 87 17 3 2 10980%
SGSP: Secretaría General de Servicios Parlamentarios.
Fuente: Cifras al 19/12/2012 del Sistema Integral de Control y Evaluación (SICE) de la Contraloría Interna
Indice de áreas de oportunidad desarrolladas
Tercer Informe CuatrimestralICPT-03-C1-13-AD
A.4. Subprograma de Evaluación de la Gestión
Administrativa
En lo que corresponde al Informe de
Seguimiento, respecto al cumplimiento de los
acuerdos de mejora, se les dio puntual
En cumplimiento al Programa Anual de Trabajo,
se elaboraron los Informes de Resultados de la
Evaluación de la Gestión de las Unidades de
Apoyo Administrativo (Mayo-Agosto y
Septiembre-Diciembre), los Informes de
seguimiento por lo que se puede afirmar que
éstos fueron atendidos de manera oportuna en
su totalidad, para el caso de la atención de
observaciones a las matrices 2012, las cuales
presentaban pendientes en el mes de
Seguimiento al Desarrollo de Áreas de
oportunidad de las Unidades de Apoyo
Administrativo y el Informe de Asesoría Técnica
en la Construcción de Indicadores, Estructuras
Orgánicas, Manuales de Organización y
septiembre, al término de este cuatrimestre
todas las áreas aceptaron e implementaron las
sugerencias en la construcción de su matriz
2012, mismas que se encuentran bajo el
resguardo de la Dirección General de
Procedimientos y Otros Instrumentos Normativos
(Mayo-Agosto).
En relación con el Informe de Resultados de la
Evaluación, se concluye que El Sistema de
Programación, Presupuesto y Finanzas; lo que
consolida la implementación del Sistema de
Evaluación del Desempeño en esta institución.
Por último, en lo relativo al Informe de Asesoría,
Evaluación del Desempeño, cuya operación es
responsabilidad de la Dirección General de
Programación, Presupuesto y Finanzas y que
esta Subcontraloría utilizará como herramienta
para la evaluación de la gestión de las áreas,
se informa detalladamente de las reuniones que
esta subcontraloría realizó con las unidades de
apoyo administrativo, con el fin de revisar las
observaciones a las matrices de indicadores
2011, de esta forma propiciar que estén
será fortalecido, ya que la Contraloría Interna
realizará para el ejercicio 2013, el diagnóstico y
la evaluación de los procesos sustantivos de
cada una de las Unidades de Apoyo
Administrativo, para lo cual ya se cuenta con los
apegadas a la Metodología de Matriz de Marco
Lógico, dichas observaciones fueron
consideradas en el diseño de la matriz para el
ejercicio 2012.
Tercer Informe CuatrimestralICPT-03-C1-13-AD
elementos básicos, por lo que en el próximo año
se tendrán resultados adicionales en esta
materia.
A.5. Subprograma de Responsabilidades,
Quejas y Denuncias.
A.5.1. Procedimiento Administrativo de
A.5.3. Políticas para la Atención de
Conciliaciones
Durante el período que se reporta se iniciaron y
resolvieron dos Conciliaciones (CON-02 y CON-
Investigación
Durante el tercer cuatrimestre del año 2012,
correspondiente a los meses de septiembre,
octubre, noviembre y diciembre, la
Subcontraloría reporta el siguiente avance:
03).
A.5.4. Actos Administrativos.
Se participó en los siguientes actos:
32 Actas de Entrega-Recepción y Actas
Durante el período que se reporta se recibieron 3
Quejas: en octubre 1, noviembre 1 y diciembre
1, las cuales se encuentran en proceso (Q-15,
Q16 y Q-17).
Administrativas.
01 Procesos Licitatorios y se participó en 04
Eventos.
A.5.5. Declaraciones de Situación Patrimonial.
Del primer cuatrimestre de 2012, queda en
proceso una queja (Q-11).
Del segundo cuatrimestre de 2012, se resolvió
una queja (Q-12).
En relación con la presentación de las
Declaraciones Patrimoniales, se recibieron en
total 74 durante el período que se reporta:
37 Declaraciones Iniciales;
Del primer cuatrimestre de 2011, se resolvió una
queja (Q-02).
A.5.2. Procedimiento Administrativo Disciplinario
Durante el período que se reporta se iniciaron
31 Declaraciones de Conclusión, y
06 Declaraciones de Conclusión/Inicio.
74 Total
u a te e pe odo que se epo ta se c a o
dos Procedimientos Administrativos
Disciplinarios (PAD-03 y PAD-04), los cuales se
encuentran en proceso.
Del segundo cuatrimestre de 2012, se resolvió
un Procedimiento Administrativo Disciplinario
Tercer Informe CuatrimestralICPT-03-C1-13-AD
u oced e to d st at o sc p a o
(PAD-02).
B. Dirección por Calidad
B.1. Sistema de Gestión de Calidad
Durante el tercer cuatrimestre del año, se llevaron a
cabo las siguientes actividades como parte del
mantenimiento al Sistema de Gestión de Calidad:
Con base en los resultados del Análisis de Datos de
efecto de asegurar su continua eficacia, así como
proporcionar a la Alta Dirección elementos que
apoyen la toma de decisiones.
Asimismo, se elaboró el programa para aplicar el
Consulta de Satisfacción a Órganos de Gobierno, se
elaboró el Plan para Incrementar la Satisfacción de
los Destinatarios y Usuarios de la Contraloría
Interna, documento en el cual se establecen las
acciones a implementar para el incremento de su
monitoreo de nivel de conciencia, el cual fue
aprobado y aplicado al personal de apoyo, de nuevo
ingreso y auditores observadores, a efecto de
fortalecer la conceptualización de términos
relacionados con el SGC y su consecuente
nivel de satisfacción.
En el mes de Diciembre, se realizó la 1ª Auditoría
Interna al SGC, cuyo objetivo fue verificar la
adecuada operación del SGC, bajo los requisitos de
aplicación.
Se le dio seguimiento puntual a las acciones
correctivas y preventivas establecidas por las áreas,
como resultado de las Auditorías Internas y Externas
la Norma Internacional ISO 9001 2008 y determinar
si se ha mantenido eficazmente, así como revisar la
implementación de acciones preventivas y posibles
mejoras resultantes del monitoreo y análisis de
procesos de la Contraloría Interna.
practicadas por el equipo auditor de la Contraloría
Interna, y las realizadas por el organismo certificador
Bureau Veritas Quality International.
En materia de capacitación, el personal de la
Se elaboró el Reporte Ejecutivo de la Revisión por
la Dirección correspondiente al periodo mayo-agosto
2012, documento en el cual se plasma la
información relevante del SGC, tales como el
Contraloría concluyó con los cursos de capacitación
que el Centro de Capacitación y FormaciónPermanente y la Dirección General de RecursosHumanos, imparten con base en el Programa de
Capacitación Institucional y en cumplimiento a lo
Tercer Informe CuatrimestralICPT-03-C1-13-AD
desempeño de los procesos, conformidad con el
producto o servicio que se genera, entre otros, a
establecido en el Manual de Competencia de la
Contraloría Interna.