informe de primer semestre informe de 2019 primer …
TRANSCRIPT
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 1 de 23
INFORME DE PRIMER
SEMESTRE 2019
INFORME DE PRIMER
SEMESTRE 2019
INFORME DE PRIMER
SEMESTRE 2019
INFORME DE PRIMER
SEMESTRE 2019
INFORME DE PRIMER
SEMESTRE 2019
INFORME DE PRIMER
SEMESTRE 2019
INFORME DE PRIMER
SEMESTRE 2019
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 2 de 23
1. RESUMEN EJECUTIVO ................................................................................................................... 3
2. LA EMPRESA ................................................................................................................................. 3
2.1 NACIMIENTO Y CREACIÓN ........................................................................................................................ 3 2.2 MISIÓN Y VISIÓN .................................................................................................................................... 4 2.3 OBJETO SOCIAL Y GIRO DE LA EMPRESA ....................................................................................................... 4 2.4 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ........................................................................................................................ 7 2.5 PRINCIPALES AUTORIDADES ...................................................................................................................... 8
3. CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA Y DISPOSICIONES ..................................................................... 8
3.1 CUMPLIMIENTO DE DECRETOS, CONVENIOS Y COMPROMISOS PRESIDENCIALES................................................. 8 3.1.1 Principios de Gobierno Corporativo .......................................................................................... 8 3.1.2 Responsabilidad Social ............................................................................................................ 10 3.1.3 Transparencia .......................................................................................................................... 12 3.1.4 Gobierno por Resultados (GPR) .............................................................................................. 12
3.2 CUMPLIMIENTO DE COMPROMISOS PRESIDENCIALES .................................................................................. 12
4. RESULTADOS PLAN ESTRATEGICO .............................................................................................. 13
4.1 RESULTADOS POR OBJETIVO ESTRATÉGICO ................................................................................................ 13 4.2 AVANCES Y % CUMPLIMIENTO PLAN ESTRATÉGICO .................................................................................... 13
5. RESULTADOS OPERACIONES Y PLAN DE NEGOCIOS .................................................................... 14
5.2 AVANCES Y % DE CUMPLIMIENTO PLAN DE NEGOCIOS ................................................................................ 14
6. GESTION FINANCIERA ................................................................................................................. 14
6.1 GESTIÓN FINANCIERA-CONTABLE ............................................................................................................. 14 6.1.1 Estado de Resultados .............................................................................................................. 14 6.1.2 Situación financiera ................................................................................................................. 15
6.4 ESTADO DE LOS PROCESOS DE AUDITORÍAS ................................................................................................ 18
7. DESARROLLO ORGANIZACIONAL ................................................................................................ 18
7.1 INSTRUMENTOS HABILITANTES PARA LA GESTIÓN DO ................................................................................. 18 7.4 VARIACIÓN DEL NÚMERO DE PERSONAL .................................................................................................... 19 7.6 INDICADORES HOMOLOGADOS DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL ....................................................................... 20 7.7 CLIMA LABORAL ................................................................................................................................... 21 EQUIDAD DE GÉNERO: LA EMPRESA PÚBLICA SANTA BÁRBARA EP., VELA POR LA EQUIDAD DE GÉNERO DE SUS
FUNCIONARIOS, ES ASÍ QUE DEL TOTAL DE FUNCIONARIOS QUE SE DESEMPEÑAN EN LA EMPRESA, EL 29% CORRESPONDE AL
GÉNERO FEMENINO Y EL 71% AL GÉNERO MASCULINO; TENIENDO MAYOR CANTIDAD DE PERSONAL FEMENINO EN EL ÁREA
ADMINISTRATIVA, EN EL ÁREA OPERATIVA PREDOMINA EL GÉNERO MASCULINO. ......... ¡ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO. 7.9 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL ........................................................................................................ 21
9.1 RETOS GENERALES ......................................................................................................................... 22
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 3 de 23
1. RESUMEN EJECUTIVO
A continuación, se presenta el Informe de Gestión anual del año 2020, información sujeta al marco jurídico de empresas públicas de acuerdo a la Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública – LOTAIP y conforme la Ley Orgánica de Empresas Públicas - LOEP, mismas en la cuales se establece como deberes y atribuciones del Gerente General lo siguiente: “Administrar la empresa pública, velar por su eficiencia empresarial e informar al Directorio trimestralmente o cuando sea solicitado por éste, sobre los resultados de la gestión de aplicación de las políticas y de los resultados de los planes, proyectos y presupuestos, en ejecución o ya ejecutados”. (LOEP, 2009: Art. 11: Núm. 4), al igual que “Presentar al Directorio las memorias anuales de la empresa pública y los estados financieros”. (LOEP, 2009: Art. 11: Núm. 5). En tal sentido, en el presente documento se describen cada uno de los accionares a nivel operativo, administrativo, estratégico y de negocio, incluyendo la información más relevante respecto a la ejecución de la planificación de la empresa y su ejercicio presupuestario, detallando los avances y cumplimiento de las metas de gestión en cada área para la consecución de los objetivos de la empresa, cumpliendo con el objeto social en apoyo al sector de la defensa
2. LA EMPRESA
2.1 Nacimiento y creación
La Fábrica de Municiones “Santa Bárbara” fue concebida por el alto mando militar ecuatoriano en 1977, para cumplir la misión de producir munición de guerra para los fusiles F.A.L., que en ese entonces se hallaban en dotación de las Fuerzas Armadas Ecuatorianas, convirtiéndose desde ese año, en líder en el mercado de Armas y Municiones. En 1979, la empresa inicia sus actividades productivas, con la línea de fabricación de munición Cal. 7,62×51 mm. El 17 de diciembre 1996 se constituyó la FMSB Santa Bárbara S.A. mediante escritura pública celebrada ante el Notario Undécimo del Cantón Quito, inscrita en el Registro Mercantil del Cantón Quito el 14 de Enero de 1997, con el objeto de fabricar y comercializar municiones y armas deportivas; producir y comercializar partes, piezas, elementos, e implementos de metalmecánica liviana, servicios técnicos de mantenimiento de equipos, materiales y armamentos de toda clase; y, producir y comercializar objetos metálicos para usos industriales,
durante éste tiempo la empresa pertenecía al Grupo Industrial Holdingdine S.A.
En el 2005 se dio inicio al desarrollo de los proyectos de Certificación y Desmilitarización SICEM y SIDEM respectivamente. En el 2008 se promulgó el Impuesto a los Consumos Especiales ICE que aplicaba el 300% a la venta de armas y municiones lo que afectó notablemente la situación económica de la empresa, y únicamente se realizaban ventas muy puntales a las Fuerzas
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 4 de 23
Armadas, razón por la cual se fortaleció la División Industrial Metalmecánica y los Proyectos Logísticos de Defensa a fin de cubrir las necesidades existentes.
En el 2012 según Decreto Ejecutivo 1121 de fecha 05 de abril, pasa a ser la Empresa de Municiones Santa Bárbara EP. Mediante Decreto Ejecutivo No. 313 del 4 de abril del 2014, se modifica su denominación y objeto social, eliminando la palabra “Municiones”, definiendo a la empresa como “Santa Bárbara EP”.
2.2 Misión y visión
MISIÓN: Fabricar armamento, municiones, estructuras metálicas y servicios logísticos para uso militar, policial, civil, alineados estratégicamente al Ministerio de Defensa Nacional, para contribuir al desarrollo, defensa y seguridad de la nación.
VISIÓN: Posicionarse como único fabricante, proveedor de armamento, munición, blindajes y servicios logísticos en Ecuador, con una reconocida y competitiva División Metalmecánica, en aporte al crecimiento de la Industria de la Defensa y desarrollo nacional.
2.3 Objeto social y giro de la empresa
El objeto social de Santa Bárbara EP, está descrito en el Art. 4 del Decreto 313 en los siguientes términos: Art. 4.- "Art. 2.- Objeto. - El objeto social de Santa Bárbara EP comprende:
1. Fabricación y comercialización de armamento, municiones, blindaje antibala, protectores antimotines y, en general, de todo tipo de equipamiento para el sistema de defensa y seguridad pública.
2. Fabricación, importación y distribución de todo tipo de vehículos de transporte terrestre, aéreo y marítimo; sus partes, piezas, repuestos y accesorios; así como partes, piezas y repuestos para equipos y aparatos de comunicaciones y telecomunicaciones.
3. Fabricación de equipos de protección personal, productos conexos y complementarios.
4. Fabricación, instalación, mantenimiento y comercialización de estructuras metálicas para uso militar, policial y civil.
5. Inspección, certificación, desmilitarización y recuperación de munición, así como la repotenciación de armamento.
6. Blindaje de vehículos, naves y embarcaciones. 7. Brindar asesoría, servicio de mantenimiento y repotenciación en armamento
menor y mayor, municiones y vehículos tácticos, materia prima para la fabricación de blindaje antibala para el sistema de defensa y seguridad pública.
8. Importación de partes de armas, componentes de municiones, partes de vehículos tácticos, materia prima para la fabricación de blindaje antibala para el sistema de defensa y seguridad pública.
9. Exportación de armas, municiones, conexos y complementarios.
Para el cumplimiento de su objeto podrá constituir filiales, subsidiarias, unidades de negocio, o celebrar convenios de asociación, uniones transitorias, alianzas estratégicas, consorcios u otras
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 5 de 23
de naturaleza similar, con alcance nacional e internacional, y en general celebrar todo acto o contrato permitido por las leyes ecuatorianas, que directa o indirectamente se relacionen con su objeto, con personas naturales o jurídicas, nacionales o extranjeras, públicas o privadas.”1 Es importante mencionar que actualmente, la empresa cuenta con dos líneas de negocio: Servicios Logísticos de la Defensa (Armas, Municiones, blindajes y otros)
• Armas y Municiones: o Fabricación de revólveres, pistolas automáticas, escopetas, escopetas anti
motín, armas no letales, gases antidisturbios, municiones bajo normas NATO, municiones de escopeta, municiones no letales y municiones anti motín para abastecer a empresas de seguridad privada.
• Blindajes: Chalecos Antibala con certificación NIJ, equipo anti motín escudos, toletes y cascos. Los productos fabricados cumplen con la certificación NIJ para la fabricación de
chalecos.
• Otros: o Mantenimiento y repotenciación de armamento. o Recarga de cartuchería de escopeta, deportiva y defensa. o Capacitación para el personal de las empresas de seguridad. o Inducción sobre el manejo de armas y municiones con técnicos calificados,
certificados a nivel internacional.
1 Decreto Ejecutivo 313, publicado en el Registro Oficial Suplemento 263 de 09 de junio de 2014
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 6 de 23
o Análisis de termo estabilidad y químicos para alimentos, materiales textiles orgánicos, inorgánicos, materiales para la construcción, entre otros mediante laboratorios habilitados.
o Ensayos no destructivos visuales, tintas penetrantes y rayos x. o Alquiler de campo de pruebas y polígono de tiro. o Pruebas balísticas II A y III A en chalecos blindados. o Desmilitarización de material bélico caducado o defectuoso para abastecer a las
Fuerzas Armadas, Policía Nacional y empresas de seguridad privada.
Para cumplir con productos y servicios de calidad de armas y municiones se realizan pruebas del
producto a ofrecer en esta línea de negocio, además se realizan inspecciones no destructivas
de la materia prima ingresada, constatando la materia prima acorde para la elaboración de
piezas e insumos, personal técnico calificado requerido de acuerdo a las especificaciones
establecidas en los contratos, al momento de mecanizar las piezas del producto y a su respectivo
ensamble se realiza el control dimensional, control visual según planos del diseño aprobado,
pruebas de campo al contar con un cañón manométrico y micro calorímetro (HPLC) certificados,
ejecutando los ensayos balísticos de acuerdo a normas military estándar, que garantizan los
requisitos de calidad de este material sensible, se está ejecutando la fase final de
implementación de la norma de calidad ISO 9001-2015 contando con la participación e inclusión
de todas las áreas.
En referencia a blindajes se realizan productos de protección personal, para lo cual se adquiere
la materia prima de calidad certificada, control visual, control dimensional, ensayo balístico de
resistencia según las normas NIJ, mediante un muestreo del material ingresado que permita el
ingreso para almacenamiento en bodega. Los productos fabricados cumplen especificaciones y
estándares internacionales como military estándar, normas NATO y NIJ-106.
Desmilitarización realizada por SBEP:
La inspección y certificación de municiones comprende: • Limpieza y organización de polvorines
• Análisis de componentes
• Radiografía industrial
• Desgaste de componentes
• Análisis químico de propelentes y explosivos
• Pruebas dinámicas
• Emisión de informe de certificación
División Industrial Metalmecánica:
Estructura Metálica Pesada: hangares, galpones industriales y de espacios públicos, puentes carrozales y peatonales, torres eléctricas y de comunicación, camas bajas y altas para transporte de carga. Estructura Metálica Liviana: Barandas de acero inoxidable, señalética vial, puertas metálicas, puertas especiales, escaleras metálicas, postes metálicos, garitas, estructuras modulares móviles. Calificación de Procedimientos y Soldadores:
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 7 de 23
La calificación de procedimientos de soldadura y la calificación de los soldadores se realiza siguiendo lo estipulado en la norma AWS, con lo cual se garantiza que la soldadura de los diferentes elementos estructurales que conforman los proyectos, está acorde a lo indicado en los planos de diseño entregados por los clientes.
Normas utilizadas en el proceso: Para garantizar el trabajo realizado se utilizan las siguientes normas:
• AWS Structural Welding Code.
• AISC Code of Standard Practice for Steel Buildings and Bridges 2005.
• RTE – Reglamento Técnico Ecuatoriano.
• ASNT- American Society for Non-Destructive Testing.
• SSPC - Steel Structures Painting Council Specifications.
2.4 Objetivos estratégicos o Maximizar los Excedentes
o Expandir los productos y servicios en el mercado nacional e internacional (I+D+i)
o Reducir gastos
o Garantizar la calidad y entrega
o Obtener Inteligencia de mercado
o Incrementar la capacidad instalada productiva
o Mejorar los procesos
o Promover el empoderamiento del personal
o Desarrollar las competencias del personal para la ejecución de la estrategia
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 8 de 23
2.5 Principales autoridades Gerente General SBEP Secretario del Directorio
• Mayo. (S.P) Ing. Luis Carrillo Toscano
Directorio SBEP
• Ministro de Defensa o su delegado- Ministerio de Defensa
• Presidente de la Empresa Coordinadora de las Empresas Públicas o su delegado- EMCO
EP
• Jefe del Comando Conjunto o su delegado- CC.FF. AA
• Comandante General de la Fuerza Terrestre o su delegado- F.T
• Ministro de Economía y Finanzas o su delegado- Ministerio de Economía y Finanzas
Competencias de los actores claves de Santa Bárbara EP
- Directorio: Emiten directrices generales y aprueban acciones de funcionamiento de la empresa.
- Ministerio de Defensa: Preside el Directorio de la Empresa, coordinación y supervisión directa de la aplicación de normas, políticas resoluciones, convenios y contratos de la Empresa.
- EMCO EP: Al ser parte del Directorio, emite directrices generales y aprueba acciones para el funcionamiento de la Empresa Pública.
- Comando Conjunto y Fuerza Terrestre: Miembros del Directorio - Concejo Sectorial de Seguridad: Emite directrices según los diferentes programas y
políticas de acción. - Ministerio de Finanzas: Seguimiento y control de la ejecución presupuestaria y
Miembro del Directorio, en calidad de delegado del Sr. Presidente de la República. - Proveedores Nacionales e Internacionales: Provisión de materia prima/ productos/
servicios oportunos a la Empresa Pública. - Cuerpo de Ingenieros, COMACO, Fuerzas Armadas del Ecuador: Clientes frecuentes en
la contratación o adquisición de productos y servicios de Santa Bárbara.
3. CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA Y DISPOSICIONES
3.1 Cumplimiento de Decretos, Convenios y Compromisos Presidenciales
3.1.1 Principios de Gobierno Corporativo Las buenas prácticas del Buen Gobierno Corporativo requieren de un modelo ordenado de administración empresarial, estableciendo varios instrumentos de gestión organizacional, necesarios para el adecuado desarrollo de las actividades del giro de negocio de la Empresa, en este sentido se detallan los documentos que actualmente dispone o se encuentran en proceso de validación de Santa Bárbara EP: Elementos Formales:
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 9 de 23
Tabla 1: Elementos Formales SBEP
Documento Resolución o Acta de aprobación
Presupuesto 2020 Aprobado mediante Resolución de Directorio Nro. SBEP-DIR-001-RES-005-2020, conforme consta en el Acta de Sesión Ordinaria de Directorio de la Empresa Santa Bárbara EP No. SBEP-DIR-001-2020, de 28 de enero de 2020.
Plan de Negocios 2020 Aprobado mediante Resolución de Directorio No. SBEP-DIR-001-RES-003-2020, conforme consta en el Acta de Sesión Ordinaria de Directorio de la Empresa Santa Bárbara EP No. SBEP-DIR-001-2020, de 28 de enero de 2020.
Plan Estratégico Empresarial 2019 - 2021 Actualización del Plan estratégico mediante Resolución de Directorio RESOLUCIÓN Nro. SBEP-DIR-004-RES-015-2019, conforme consta en el Acta No. SBEP-DIR-004-2019 de Sesión Ordinaria Modalidad Presencial de Directorio de la Empresa Santa Bárbara EP de 28 de agosto de 2019.
Normas Internas de Administración del Talento Humano
Aprobado mediante Acta de la Octava Sesión Ordinaria de Directorio No. 008-2013-EMSBEP de 20 de agosto de 2013
Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional
Aprobado por Ministerio de Trabajo, con fecha de aprobación de 29 de enero de 2018.
Estatuto Orgánico por Procesos Aprobado mediante Resolución de Directorio No. SBEP-DIR-001-RES-006-2017, conforme consta en el Acta de Sesión Ordinaria de Directorio de la Empresa Santa Bárbara EP No. SBEP-DIR-001-2017,
de 17 de mayo de 2017.
Manual de Puestos N/A
Reglamento de Funcionamiento de Directorio
Aprobado mediante Resolución de Directorio Nro. Resolución Nro. SBEP-DIR-003-RES-012-2019, conforme consta en el Acta de Sesión Ordinaria de – Modalidad Presencial de Santa Bárbara EP No.
SBEP-DIR-003-2019, de 06 de junio de 2019 y reformado mediante Resolución de Directorio No. RESOLUCION Nro. SBEP-DIR-001-RES-006-2020, conforme consta en el Acta de Sesión Ordinaria de
Modalidad Presencial de Santa Bárbara EP No. SBEP-DIR-001-2020, de 28 de enero de 2020.
Código de Ética de Santa Bárbara EP Expedido por el Gerente General de Santa Bárbara EP, mediante Resolución No. 015-SBEP-GG-2016,
con fecha 31 de marzo de 2016.
Elaborado por: Dirección Jurídica Fuente: Santa Bárbara EP
Elementos Informales:
✓ Dinámica Empresarial Propia
✓ Pausas activas
✓ Reuniones participativas con los trabajadores administrativos y operativos
La estructura interna de la Empresa se conforma por los espacios físicos y las relaciones de trabajo propias del giro de negocio, siendo así, los procesos productivos se encuentran ocupando espacios físicos alejados de los puestos de trabajo administrativos y comerciales, el contexto organizacional establece un esquema de relacionamiento jerarquizado y centralizado en la Gerencia General, internamente se observa que este modelo clásico de administración, tan solo se aplica cuando se requiere de algún tipo de decisión o autorización. En este sentido, la comunicación interna se puede inferir que posee un esquema horizontal, en el cual todos los puestos de trabajo, tienen relación directa con las actividades que ejecuta cada uno de ellos, más no existe un modelo jerarquizado en las relaciones interpersonales. El Trabajo en Equipo es el eje fundamental de la Administración Interdepartamental de Santa Bárbara EP, ya que, al ser una Empresa Estratégica alineada a la Defensa, se comparten datos, sugerencias y experiencias con el fin de minimizar tiempos y por ende evitar errores.
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 10 de 23
4.1.1.1 Reglamentación interna Tabla 2: Reglamentaciones internas vigentes
CONCEPTO VIGENTE (si/no)
REGLAMENTO DE ASOCIATIVIDAD -
REGLAMENTO DE ENAJENACIÓN DE ACTIVOS -
REFORMA AL REGLAMENTO DE DIRECTORIO SI
OTROS
NORMAS INTERNAS DE ADMINISTRACIÓN DEL TALENTO HUMANO EXPEDIDAS POR EL DIRECTORIO DE LA EMPRESA DE MUNICIONES SANTA BÁRBARA EP SI
REGLAMENTO INTERNO DE VIÁTICOS Y SUBSISTENCIA DENTRO DEL PAÍS Y EN EL EXTRANJERO, PARA LOS SERVIDORES Y TRABAJADORES DE LA EMPRESA PÚBLICA SANTA BÁRBARA EP SI
CÓDIGO DE ÉTICA PARA LAS OBRERAS, OBREROS, SERVIDORAS Y SERVIDORES PÚBLICOS QUE ELABORAN EN LA EMPRESA SANTA BÁRBARA EP SI
INSTRUCTIVO PARA LA TRANSFERENCIA DE ARMAS OBJETO DEL CONTRATO DE PERMUTA A LAS COMPAÑÍAS DE SEGURIDAD POR SANTA BÁRBARA EP SI
REGLAMENTO DE CONTRATACIONES POR GIRO DE NEGOCIO ESPECÍFICO DE NEGOCIO DE SANTA BÁRBARA EP SI
IMPLEMENTACIÓN DE ESQUEMA GUBERNAMENTAL DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN (EGSI) SI
REGLAMENTO INTERNO PARA LA CREACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE FONDO FIJO PARA LA CAJA CHICA SI
ESTATUTO ORGÁNICO POR PROCESOS DE SANTA BÁRBARA EP SI
REFORMAS A LAS NORMAS INTERNAS DE ADMINISTRACIÓN DEL TALENTO HUMANO DE SANTA BÁRBARA EP SI
INSTRUCTIVO PARA ADMINISTRACIÓN DE CONTRATOS DE SANTA BÁRBARA EP SI
ISTRUCTIVO PARA TOMA FÍSICA DE BIENES Y EXISTENCIAS EN LA BODEGA DE SANTA BÁRBARA EP SI
INSTRUCTIVO PARA LA CREACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DEL FONDO A RENDIR CUENTAS DE LA EMPRESA SANTA BÁRBARA EP SI
INSTRUCTIVO PARA EL CONTROL Y ADMINISTRACIÓN DE LOS VEHÍCULOS DE SANTA BÁRBARA EP SI
ÍNDICE DE INFORMACIÓN RESERVADA DE CONFORMIDAD CON LA INFORMACIÓN REMITIDA POR CADA UNA DE LAS ÁREAS DE LA EMPRESA SBEP SI
RESOLUCIÓN DE APROBACIÓN DEL CÓDIGO CPC PARA PROCESOS DE GIRO ESPECÍFICO DEL NEGOCIO DE SANTA BÁRBARA EP SI
REFORMA A LA RESOLUCIÓN NO. 093-SBEP-GG-2015, DE FECHA 22 DE DICIEMBRE DE 2015 SI
REFORMA AL REGLAMENTO INTERNO PARA LA CREACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DEL FONDO FIJO DE CAJA CHICA PARA SANTA BÁRBARA EP SI
DESIGNACIÓN DE FEDATARIOS SI
REGLAMENTO DE CONCESIÓN DE ANTICIPOS DE REMUNERACIONES PARA LAS SERVIDORAS Y SERVIDORES DE SANTA BÁRBARA EP SI
REGLAMENTO DE COACTIVAS DE SANTA BÁRBARA EP SI
Fuente: Santa Bárbara EP
3.1.2 Responsabilidad Social Permite generar un compromiso con los actores involucrados a través de medidas y actividades que aportan a mantener el respeto por los derechos y el desarrollo humano de los colaboradores y su familia. La responsabilidad social permite valorar al trabajador, incentivando y desarrollando habilidades, capacidades mediante la aplicación de destreza y conocimientos diarios desde el puesto administrativo y operativo de la fábrica, complementándolo con el contacto fundamental con el entorno familiar, para mejorar su calidad de vida. La actual Gerencia General en virtud de lo estipulado en la Norma ISO 26000, Responsabilidad Social, ha realizado las siguientes actividades:
• La actual Gerencia General, cada año en su informe de rendición de cuentas,
transparenta sobre el manejo público y sus resultados logrados; estipulando que su
principal patrimonio son las personas (know how).
• En la página web de Santa Bárbara EP, se estipula toda la información de la empresa y
de sus empleados (LOTAIP).
• Los responsables de cada área y sus colaboradores actúan con honestidad, equidad e
integridad, conforme lo estipula el reglamento ético de la empresa.
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 11 de 23
• La empresa actúa conforme las leyes vigentes, para lo cual todos los responsables de
cada área utilizan el LEXIS.
• Santa Bárbara EP actúa en todos sus actos con respeto a los intereses de los
stakeholders, siempre precautelando el bienestar global de las partes.
4.1.2.1 Inducciones y capacitaciones de seguridad, salud y ambiente.
Se ejecutaron las inducciones al personal antes de su ingreso a la empresa; así como a
contratistas y visitas; en la cual se le indica los riesgos a los cuales estarán expuestos; plan de
emergencia, normas de seguridad, salud y ambiente en el trabajo.
Dentro del periodo Octubre – Diciembre del 2020, se planifica el desarrollo de las siguientes actividades:
• Psicopatologías laborales
• Prevención de psicopatologías laborales
• Estrés laboral
• Seguridad industrial
• Riesgos laborales
• Tropiezos, caídas y resbalones
• Equipo de protección personal/ equipo de protección individual
• Protocolo de bioseguridad en el trabajo
• Orden y aseo en el trabajo
• Manejo de cargas
• Ruido en el trabajo
• Consumo de alcohol y drogas en el trabajo
• Reglamento de higiene y seguridad SBEP
• Hábitos saludables en el trabajo
• Enfermedades ocupacionales
• Importancia de las pausas activas
• Trabajo bajo presión enfocado a SSO
• Exposición al sol en el lugar de trabajo
• Clima laboral y su impacto en la salud mental de los trabajadores
• La pandemia y el impacto en el trabajo
• Peligros y riesgos
• Ergonomía industrial
• Motivación laboral y su relación con salud ocupacional
• Procedimientos de trabajo seguro
• Socialización de resultados del test de riesgos psicosociales 2020
• Distractores en el lugar de trabajo
• Protocolo de bioseguridad en el comedor
• Pausas activas diarias
4.1.2.2 Medición de factores de riesgo laboral Se realizó la socialización de la evaluación de Riesgos Psicosociales a todo el personal tanto Administrativo como Operativo. Estableciendo y cumpliendo las medidas correctivas para garantizar la salud de los trabajadores.
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 12 de 23
3.1.3 Transparencia Tabla 3: LOTAIP
LOTAIP 2020 Primer Trimestre Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto Trimestre
SI CUMPLE NO CUMPLE SI CUMPLE NO CUMPLE SI CUMPLE NO CUMPLE SI CUMPLE NO CUMPLE
a1) Organigrama de la Institución X X X X
a1) base legal que rige la institución X X X X
a3) regulación y procesos internos X X X X
b1) directorio de la institución X X X X
b2) distributivo del personal X X X X
c) remuneración mensual por puesto X X X X
d) Servicios que ofrece y las formas de acceder a ellos X X X X
e) Texto íntegro de contratos colectivos vigentes X X X X
f1) Formularios o formatos de solicitudes X X X X
f2) Formato para solicitudes de acceso a la información publica X X X X
g) Presupuesto de la institución X X X X
h) resultados de las auditorías internas y gubernamentales X X X X
i) Procesos de contrataciones X X X X
j) Empresas y personas que han incumplido contratos X X X X
k) Planes y programas de la institución en ejecución X X X X
l) detalle de los contratos de crédito externos o internos X X X X
m) Mecanismos de rendición de cuentas a la ciudadanía X X X X
n) Viáticos informes de trabajo y justificativos X X X X
o) Responsable de atender la información pública X X X X
Elaborado por: Unidad de Tecnologías de la Información y Comunicación
Fuente: Santa Bárbara EP
3.1.4 Gobierno por Resultados (GPR)
• Durante el año 2020 la información en nivel N1 y N4 fue cargada en la plataforma respectiva, reflejando los resultados de indicadores y proyectos de gasto corriente, con los correspondientes anexos, acorde al PAC aprobado. •Los indicadores y reportes de información en las diferentes periodicidades han sido cargados oportunamente. •Se cuenta con el PAP 2020 debidamente aprobado en la plataforma SIPeIP. •El índice de gestión estratégica es del 98.36%, debido a que algunos indicadores de negocios y adquisiciones tuvieron afectaciones por la pandemia y emergencia sanitaria, pero cabe mencionar que para los siguientes periodos se equilibrarán los resultados permitiendo cumplir con la meta anual propuesta.
3.2 Cumplimiento de Compromisos Presidenciales Con fecha 19 de junio de 2019, la Presidencia de la República, creó el Compromiso Presidencial No. 1317, mediante el cual se solicita que desde el mes de julio de 2019 se reporte mensualmente el avance del compromiso Presidencial 1317 que responde al Informe de Cumplimiento al Decreto Ejecutivo 135.
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 13 de 23
Tabla 4: Cumplimiento de Compromisos Presidenciales
NOMBRE DEL COMPROMISO FECHA DE SOLICITUD
RESPONSABLE
ACCCIÓN REALIZADA
FECHA REAL O ESTIMADA DE
PRESENTACIÓN DEL
COMPROMISO
% DE CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES Y ACCIONES A FUTURO
Informe del Decreto Ejecutivo N° 135
jun-19 (a partir de julio
mensualmente hasta la fecha)
Ing. Jorge Negrete / Ing. Katy Palacios / Ing. Iliana Cabezas
Santa Bárbara EP realizó el informe de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 135 desde 2019, por lo cual durante todo el año 2020 (enero –diciembre) se han presentado los informes mensuales correspondientes, mismos que fueron enviado a EMCO EP y cargados en la página web de la fábrica. Se dispuso para que cada área remita la información actualizada del cumplimiento del Decreto Ejecutivo hasta el segundo día de cada mes con el objetivo de que el informe este cargado hasta antes del plazo establecido en el compromiso presidencial.
Jun-19 (a partir de julio
mensualmente hasta la fecha)
100%
Santa Bárbara EP reporta hasta el tercer día de cada mes el avance de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 135.
Fuente: Santa Bárbara EP Elaborado por: Dirección de Planificación y Gestión Empresarial
4. RESULTADOS PLAN ESTRATEGICO
4.1 Resultados por objetivo estratégico
Tabla 5: Cumplimiento del Plan Estratégico
CUMPLIMIENTO PLAN ESTRATÉGICO
Cumplimiento anual 2020
OE1: Incrementar el cumplimiento de resultados 97%
OE3: Reducir gastos 100%
OE4: Garantizar la calidad y entrega 100%
OE7: Mejorar los procesos 100%
OE8: Promover el empoderamiento del personal 100%
OE9: Desarrollar las competencias del personal para la ejecución de la estrategia
100%
4.2 Avances y % Cumplimiento Plan Estratégico Santa Bárbara EP cuenta con la aprobación del Directorio, del Plan Estratégico 2019-2021, de acuerdo al Acta N° SBEP-DIR-002-RES-007-2019 de 22 de marzo de 2019, el cual se está implementado en los diferentes procesos de cada área de la empresa. En Sesión de Directorio del 28 de agosto de 2019, se aprobó la actualización al Plan Estratégico 2019-2021.
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 14 de 23
El Plan Estratégico Empresarial al ser una herramienta básica de mejora, presenta el diseño de la ruta a cumplir para alcanzar las metas empresariales. Para ello; al interior de la empresa, se realiza el análisis y definición de las características empresariales, análisis del entorno, líneas estratégicas para el cumplimiento de las metas planteadas y la evaluación del mismo mediante la presentación de la batería de indicadores estratégicos de Santa Bárbara EP. El porcentaje de cumplimiento del plan estratégico correspondiente al año 2020 es del 99,55% mismo que se refleja en la evaluación de indicadores, adicional es importante mencionar que los indicadores han sido modificados en base a la actualización realizada mediante aprobación del Directorio de la fábrica.
5. RESULTADOS OPERACIONES Y PLAN DE NEGOCIOS
5.2 Avances y % de cumplimiento Plan de Negocios El Plan de Negocios 2020 se aprobó en la Sesión de Directorio N° SBEP-DIR-001-2020, con fecha 28 de enero de 2020; el mismo que contiene los lineamientos necesarios acorde a los Direccionamientos del Ministerio de Defensa Nacional y EMCO EP. El porcentaje de cumplimiento del Plan de Negocios es del 83% mismo que el seguimiento se lo verifica dentro de indicadores del documento mencionado.
6. GESTION FINANCIERA
6.1 Gestión financiera-contable La situación financiera de Santa Bárbara EP durante este cuarto trimestre del presente año, presenta un resultado negativo, esto debido básicamente a la situación de emergencia sanitaria que ha impedido las actividades normales de la empresa, como consecuencia de este fenómeno y la semaforización de las diferentes provincias donde SBEP no se pudo ingresar oportunamente para continuar con la ejecución de proyectos, a esto se suma el recorte presupuestario de nuestros clientes cuya mayoría son del sector público ya que la prioridad en todo el país se concentra en la salud, línea que no le corresponde a esta industria; por tanto, el resultado negativo a diciembre asciende a $ USD 1.068.133,29
6.1.1 Estado de Resultados Tabla 6: Estado de Resultados
ESTADO DE RESULTADOS IV TRIMESTRE 2019 IV TRIMESTRE 2020 % VARIACIÓN IV
TRIMESTRE
Ingresos operacionales 11.057.476,17 1.241.595,33 -89%
Gastos y Costos operacionales (-) 9.888.471,97 1.197.378,93 -88%
EBITDA (3 = 1 - 2) 1.169.004,20
44.216,40 -96%
Depreciaciones, Amortizaciones Operacionales (-)
147.974,17 145.820,63 -1%
Resultado Operacional (EBIT) (5 = 3 - 4) 1.021.030,03 -101.604,23 -110%
Total ingresos no operacionales 43.406,54
75.792,78 75%
Gastos y costos no operacionales (-) 962.876,05 821.781,92 -15%
Otros Egresos (-) 1.073,03 220.539,92 20453%
Resultado No Operacional ( 6 - 7 - 8) -920.542,54 -966.529,06 5%
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 15 de 23
ESTADO DE RESULTADOS IV TRIMESTRE 2019 IV TRIMESTRE 2020 % VARIACIÓN IV
TRIMESTRE
Resultado Neto (10 = 5 + 9) 100.487,49 -1.068.133,29 -1163%
Fuente: Santa Bárbara EP Elaborado por: Dirección Administrativa Financiera
6.1.2 Situación financiera Santa Bárbara EP utiliza el sistema integrado CALIPSO. Las normas manejadas por la empresa son NIC, NIIF y sistema E-SIGEF (presentación de reporte ante el Ministerio de Finanzas).
Tabla 7: Estado de situación financiera
ESTADO DE SITUACIÓN FINANCIERA IV TRIMESTRE 2019 IV TRIMESTRE 2020 % VARIACIÓN IV
TRIMESTRE 2019-2020
TOTAL DE ACTIVOS 10.735.040,21 8.842.059,95 -18%
Activos Corrientes 7.634.691,21 5.977.759,97 -22%
Caja 10.736,95 86.731,30 708%
Cuentas por cobrar 2.091.572,47 221.626,46 -89%
Inventarios 4.545.510,10 4.938.819,35 9%
Otros Activos Corrientes 986.871,69 730.582,86 -26%
Activos No Corrientes 3.100.349,00 2.864.299,98 -8%
Planta y Equipo 767.924,17 597.646,24 -22%
Otros activos no corrientes 2.332.424,83 2.266.653,74 -3%
TOTAL DE PASIVOS 9.596.589,50 8.771.742,53 -9%
Pasivos Corrientes 5.311.378,99 3.396.109,81 -36%
Obligaciones corto plazo 2.216.415,95 1.535.424,20 -31%
Otros pasivos corrientes 3.094.963,04 1.860.685,61 -40%
Pasivos No Corrientes 4.285.210,51 5.375.632,72 25%
Obligaciones a largo plazo 1.443.769,03 1.428.217,27 -1%
Otros pasivos no corrientes 2.841.441,48 3.947.415,45 39%
PATRIMONIO 1.138.450,71 70.317,42 -94%
TOTAL PASIVO + PATRIMONIO 10.735.040,21 8.842.059,95 -18%
Fuente: Santa Bárbara EP Elaborado por: Dirección Administrativa Financiera
Ejecución de Ingresos y Egresos acumulados a diciembre 2020 Los ingresos y gastos de la fábrica de acuerdo a la gestión de la actual Gerencia, son considerados por los diferentes proyectos. Cabe mencionar que los cierres de los proyectos dependerán de la temporalidad de ejecución de los mismos, ya que están sujetos a los anticipos que entreguen los clientes (mayoría sector público), por lo cual algunos proyectos se terminarán de ejecutar en el siguiente período fiscal.
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 16 de 23
Tabla 8: Ejecución Presupuestaria Ingresos y Gastos acumulados a diciembre 2020
ITEM NOMBRE PRESUPUESTO ANUAL
CODIFICADO AÑO VIGENTE
Ejecución presupuestaria AL 31 DE DICIEMBRE2020
% DE EJECUCIÓN VS ANUAL
1 INGRESOS 6.157.130,62 3.280.146,03 53,27%
14 VENTA DE BIENES Y SERVICIOS 4.108.779,94 1.241.595,33 30,22%
37 SALDOS DISPONIBLES 10.736,95 10.736,95 100,00%
38 CUENTAS PENDIENTES POR COBRAR 2.037.613,73 2.027.813,75 99,52%
5 GASTOS CORRIENTES 765.349,49 701.263,39 91,63%
51 GASTOS EN PERSONAL 435.400,03 435.400,03 100,00%
5101 REMUNERACIONES BASICAS 297.813,68 297.813,68 100,00%
5102 REMUNERACIONES COMPLEMENTARIAS 41.572,88 41.572,88 100,00%
5105 REMUNERACIONES TEMPORALES 29.770,00 29.770,00 100,00%
5106 APORTES PATRONALES A LA SEG. SOCIAL 66.243,47 66.243,47 100,00%
5107 INDEMNIZACIONES 0,00 -
53 BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO 248.377,02 213.388,36 85,91%
5301 SERVICIOS BASICOS 29.734,01 25.728,37 86,53%
5302 SERVICIOS GENERALES 62.133,86 51.263,01 82,50%
5303 TRASLADOS VIATICOS Y SUBSISTENCIAS 4.861,36 4.861,36 100,00%
5304 INSTALACIONES, MTTO. Y REPARACION 6.100,00 3.040,30 49,84%
5305 ARRENDAMIENTO DE BIENES 91.416,64 89.157,20 97,53%
5306 CONTRATACIONES DE ESTUDIOS E INVESTIG. 29.579,89 17.966,73 60,74%
5307 GASTOS EN INFORMATICA 5.288,29 3.701,39 69,99%
5308 BIENES DE USO Y CONSUMO CORRIENTE 19.262,97 17.670,00 91,73%
57 OTROS GASTOS CORRIENTES 52.654,10 52.475,00 99,66%
5701 IMPUESTO, TASAS Y CONTRIBUCIONES 32.836,77 32.836,77 100,00%
5702 SEGUROS, COSTOS FINANC. Y OTROS GASTOS 19.817,33 19.638,23 99,10%
58 TRANSFERENCIAS O DONACIONES CORRIENTES 28.918,34 - 0,00%
5801 TRANSFERENCIAS AL GOBIERNO CENTRAL 28.918,34 - 0,00%
6 GASTOS DE PRODUCCIÓN 4.728.513,58 3.375.885,23 71,39%
61 GASTOS EN PERSONAL PARA PRODUCCIÓN 1.393.226,05 1.042.924,47 74,86%
6101 REMUNERACIONES BASICAS 880.839,05 733.972,59 83,33%
6102 REMUNERACIONES COMPLEMENTARIAS 128.593,85 108.131,89 84,09%
6105 REMUNERACIONES TEMPORALES 87.814,48 53.017,26 60,37%
6106 APORTES PATRONALES A LA SEG. SOCIAL 239.476,86 147.802,74 61,72%
6107 INDEMNIZACIONES 56.501,81 - 0,00%
63 BIENES Y SERVICIOS PARA PRODUCCION 3.296.534,53 2.295.107,10 69,62%
6301 SERVICIOS BASICOS 25.000,00 6.994,49 27,98%
6302 SERVICIOS GENERALES 71.878,00 22.495,42 31,30%
6303 TRASLADOS VIATICOS Y SUBSISTENCIAS 5.000,00 3.215,37 64,31%
6304 INSTALACIONES, MTTO. Y REPARACION 33.500,00 8.214,71 24,52%
6305 ARRENDAMIENTO DE BIENES 35.000,00 22.141,36 63,26%
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 17 de 23
ITEM NOMBRE PRESUPUESTO ANUAL
CODIFICADO AÑO VIGENTE
Ejecución presupuestaria AL 31 DE DICIEMBRE2020
% DE EJECUCIÓN VS ANUAL
6306 CONTRATACIONES DE ESTUDIOS E INVESTIG. 23.680,00 8.819,87 37,25%
6308 BIENES DE USO Y CONSUMO DE PRODUCCIÓN 225.254,16 107.394,53 47,68%
6310 ADQUISICIONES DE MATERIAS PRIMAS 2.877.222,37 2.115.831,35 73,54%
67 OTROS GASTOS DE PRODUCCION 38.753,00 37.853,66 97,68%
8 GASTOS DE CAPITAL 7.500,00 7.427,80 99,04%
84 ACTIVOS DE LARGA DURACION 7.500,00 7.427,80 99,04%
8401 BIENES MUEBLES 7.500,00 7.427,80 99,04%
9 APLICACIÓN DEL FINANCIAMIENTO 655.767,55 555.604,62 84,73%
97 PASIVO CIRCULANTE 655.767,55 555.604,62 84,73%
9701 DEUDA FLOTANTE 655.767,55 555.604,62 84,73%
SUMATORIA DE EGRESOS 6.157.130,62 4.640.181,04 75,36%
Fuente: Santa Bárbara EP Elaborado por: Dirección Administrativa Financiera
Durante el año 2020 se ha ejecutado en los rubros de ingresos un 53.27% frente al total ingresos anuales modificados vs un 75.36% de egresos; este porcentaje en cuanto a ingresos se debe básicamente la facturación de bienes y servicios de las líneas de producción de Servicios Logísticos y División, y recuperación de cuentas por cobrar que a diciembre 2019 se registran en $ 2.027.813.75 siendo el valor más significativo de la Fuerza Terrestre por la compra de trajes robocop y escudos antimotines. Los gastos corrientes administrativos al comparar con el total del presupuesto modificado 2020 para este grupo se ha ejecutado el 91.63% debido a que se han optimizado recursos administrativos de acuerdo a los lineamientos del Gobierno Nacional, permitiendo optimizar las partidas de este grupo, por lo cual se redujo personal, se han optimizado valores en viáticos, mantenimientos y gastos informáticos, entre otros. Los gastos de producción varían en función de los proyectos en ejecución por lo cual al comparar con el total del presupuesto modificado 2020 para este grupo se ha ejecutado 71.39%, porcentaje que se incrementa conservadoramente por el proceso de producción de varios proyectos que posteriormente se reflejarán en ingresos. Cabe mencionar, que el valor en gasto producción del estado de resultados se registran los valores consumidos en la producción y administrativo (incluyen existencias en bodega), mientras que en el valor de gastos de producción de presupuestos son valores adquiridos. Los gastos de capital inicialmente presupuestados en $ 65.300,00 disminuyeron en un 90% para el presupuesto modificado en $ 7.500,00 de los cuales se ejecutan en un 99.04% por la compra de una maquinaria para la línea de servicios logísticos. En este período no se han adquirido los vehículos y maquinaria planificados en virtud de generar una optimización y mantener la funcionalidad de la fábrica con los recursos existentes acorde a los direccionamientos de optimización del Gobierno, durante este año la falta de liquidez ha impedido la adquisición de estos bienes.
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 18 de 23
Los gastos de aplicación del financiamiento al comparar con el total del presupuesto modificado 2020 para este grupo se ha ejecutado 84.73% de acuerdo a la liquidez de la fábrica, mismo que se redujo en un millón de dólares con respecto al presupuesto inicial. Los 4.6 millones de egresos son mayores frente a los 3.3 millones de ingresos, debido a que al ser ésta una empresa de producción requiere la adquisición previa de materias primas y materiales para la fabricación de bienes, mismos que serán facturados y reconocidos en los ingresos de forma posterior al cumplimiento de los contratos.
6.4 Estado de los procesos de auditorías Tabla 9: Estado de los procesos de auditorías
Firma Auditora Año Auditado
Fecha aprobación
informe final
Opinión # de recomendaci
ones emitidas
# de recomendaci
ones cumplidas
% cumplimient
o
DELOITTE & TOUCHE 2012-2013 1/2/2016 ABSTENCION 18 18 100%
BATALLAS & BATALLAS AUDITORES Y ASESORES CIA. LTDA.
2014-2015 4/5/2017 ABSTENCION 24 20 83%
BATALLAS & BATALLAS AUDITORES Y ASESORES CIA. LTDA.
2016 27/4/2018 ABSTENCION 3 3 100%
CASTRO MORA ASOCIADOS 2017 28/6/2019 OPINION CON SALVEDAD
4 4 100%
ADVISORY & CONSULTING AUDITORES 2018 08/05/2020 OPINION CON SALVEDAD
2 1 50%
Fuente: Santa Bárbara EP Elaborado por: Dirección Administrativa Financiera
Año 2019 Según disposición de la Contraloría General del Estado conforme Oficio No. T.558-SGJ-20-0014 publicado en el Registro Oficial No. 118 el 10 de enero de 2020, emitido por la Asamblea Nacional del Ecuador, respecto a Ley Orgánica Reformatoria de la Ley Orgánica de Empresas Públicas, desde el año 2020 la contratación de servicios de auditoría externa para las empresas públicas, serán de forma directa, para esta gestión es necesario contar con el listado de firmas auditoras autorizadas por la CGE. Una vez que se cuenta con el listado de firmas auditoras autorizadas por la CGE, SBEP ha iniciado el proceso contractual para la contratación de auditoria a los estados financieros del período 2019 por medio del Sistema de Contratación Pública. Luego del análisis de las ofertas recibidas la firma Castro Mora, resultó ganadora, el proceso contractual sigue el proceso y está a la espera de la firma del contrato.
7. DESARROLLO ORGANIZACIONAL
7.1 Instrumentos habilitantes para la gestión DO Tabla 10: Instrumentos de gestión de talento humano
CONCEPTO ESTATUTO ORGANICO POR
PROCESOS
REFORMAS A LAS NORMAS
INTERNAS DE LA
ADMINISTRACIÓN DE
TALENTO HUMANO
ESCALAS SALARIALES REMUNERACION
VARIABLE
VIGENTE (si/no) SI SI SI NO
APROBADO POR SESIÓN DEL DIRECTORIO DE SESIÓN DEL DIRECTORIO DE
SANTA BÁRBARA EP
SESIÓN DEL DIRECTORIO DE
SANTA BÁRBARA EP NO
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 19 de 23
CONCEPTO ESTATUTO ORGANICO POR
PROCESOS
REFORMAS A LAS NORMAS
INTERNAS DE LA
ADMINISTRACIÓN DE
TALENTO HUMANO
ESCALAS SALARIALES REMUNERACION
VARIABLE
SANTA BARBARA EP
NUMERO RESOLUCIÓN DIR-001-RES-006-2017 No. 067-SBEP-GG-2017 No. SBEP-DIR-001-RES-003-2020 NA
FECHA 17/5/2017 25/5/2017 28/1/2020 NA
Fuente: Santa Bárbara EP.
Elaborado por: Jefatura de Talento Humano
7.4 Variación del número de personal En cuanto a la distribución del personal de Santa Bárbara EP, durante los meses de octubre a
diciembre se contó con el siguiente número de servidores contratados bajo relación de
dependencia, los cuales se organizaron de la siguiente manera:
Fuente: Santa Bárbara EP Rol de octubre – diciembre 2020
Elaborado por: Jefatura de Talento Humano
En cuanto a la forma de vinculación laboral, se detallan los tipos de contratos y nombramientos
que posee la Empresa: Gráfico 1: Modalidad de Vinculación Laboral
Fuente: Santa Bárbara EP– Rol de Pagos diciembre 2020
Elaborado por: Unidad de Talento Humano
Octubre Noviembre Diciembre
Series1 101 94 90
84
86
88
90
92
94
96
98
100
102
VARIACIÓN DE PERSONAL
48
15
36
MODALIDAD LABORALCódigo de Trabajo
Nombramientos de LibreRemoción
Nombramientos Permanentes
Contratos Ocasionales
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 20 de 23
En cuanto a los regímenes laborales que actualmente tiene la Empresa, la distribución de
personal se muestra de la siguiente manera: Gráfico 2: Régimen Laboral
Fuente: Santa Bárbara EP– Rol de Pagos diciembre 2020
Elaborado por: Unidad de Talento Humano
Cabe señalar que las reformas Constitucionales y laborales establecen un nuevo marco de
contratación de personal para quienes laboren en las instituciones del Estado, por lo tanto, los
contratos de servicios ocasionales han sido una alternativa de vinculación de personal temporal
para los diferentes proyectos que ejecuta la Empresa.
Adicionalmente debido a la situación económica de la Empresa y la crisis sanitaria provocada
por el Covid-19; no ha sido posible realizar un concurso de méritos y oposición, ya que los
puestos que se mantiene son necesarios para la ejecución de las actividades de Santa Bárbara.
La jefatura de Talento Humano ha conformado equipos de trabajo equilibrados, para que cada
departamento pueda alcanzar sus objetivos.
Cabe mencionar que el Estatuto Orgánico por Procesos, aprobado el 17 de mayo de 2017,
establece las Direcciones y Jefaturas con las cuales Santa Bárbara EP, debe operar; sin embargo,
de acuerdo a las funciones y responsabilidades de cada una de las áreas se cuenta con el
personal mínimo para /su óptima gestión.
7.6 Indicadores homologados de eficiencia institucional Según las directrices emitidas por la Secretaría Técnica Planifica Ecuador se han realizado las
gestiones pertinentes para la implementación en el año 2020 de los siguientes indicadores
Homologados:
48
42
RÉGIMEN LABORAL
Código de Trabajo LOEP
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 21 de 23
No. Indicador Estado Meta
Fecha de
Inicio
Frecuencia Acciones realizadas
5.4
EFIC: Porcentaje de cumplimiento de planes de acción de mejora de la gestión institucional
0.8 1/1/2020 Trimestral
Todos los funcionarios que manejan quipux han obtenido la firma electrónica
confirme lo determina el Decreto Ejecutivo No. 981, por lo cual ha
mejorado el resultado del indicador homologado cero papeles quipux.
5.7 EFIC: Porcentaje de satisfacción del usuario externo
0.77 1/1/2020 Semestral
En el primer semestre se tiene un resultado positivo en este indicador, además se han realizado reuniones
mensuales a fin de mejorar el resultado para el segundo semestre de 2020.
5.8
EFIC: Tiempo de atención a las observaciones ciudadanas respecto a información de trámites publicados en la plataforma GOB.EC.
24 1/1/2020 Bimestral
Se cuenta con el Plan Simplificado de Trámites aprobado, ay que se levantó la información y se elaboró la taxonomía de servicios, de acuerdo al cronograma de implementación está en proceso el plan
de simplificación de trámites..
5.9
EFIC: Porcentaje de optimización Cero Papeles con el Sistema de Gestión Documental Quipux.
0.7 1/1/2020 Mensual
Se ha implementó el plan de acción para la mejora del resultado reduciendo los documentos manuales y mejorando el
resultado, además dicho plan de acción va acorde al Decreto Ejecutivo No. 981,
en el cual se menciona que los funcionarios que manejan quipux deben
obtener la firma electrónica.
9.8
FIN: Porcentaje ejecución presupuestaria Gasto Corriente
0.2499 1/1/2020 Mensual
Mensualmente se realiza un control de los recursos planificados del gasto corriente
cumpliendo con las disposiciones y decretos gubernamentales, permitiendo una adecuada ejecución cumpliendo con
las metas planteadas.
Los mencionados Indicadores se medirán periódicamente en la plataforma GPR.
7.7 Clima laboral Las actividades realizadas en el período octubre a diciembre 2020, para mejorar el Clima Laboral
se detallan a continuación:
Capacitaciones: Conjuntamente con el área de Seguridad y Salud Ocupacional, se han
desarrollado capacitaciones de seguridad y salud, enfocada al tema del Covid-19 y riesgos de
trabajo, ante el retorno a las actividades presenciales en medio de la emergencia sanitaria.
Equidad de género: La Empresa Pública Santa Bárbara EP., vela por la equidad de género de
sus funcionarios, es así que del total de funcionarios que se desempeñan en la empresa, el 29%
corresponde al género femenino y el 71% al género masculino; teniendo mayor cantidad de
personal femenino en el área administrativa, en el área operativa predomina el género
masculino.
Adicionalmente, Santa Bárbara garantiza la equidad laboral para hombres y mujeres tomando
en cuenta a los dos géneros para reclutamiento y capacitación del personal; así también la
remuneración que perciben los servidores y trabajadores es establecida de acuerdo al perfil del
puesto, mas no al género del trabajador.
7.9 Seguridad y Salud Ocupacional
Se ejecutaron las inducciones al personal antes de su ingreso a la empresa; así como a
contratistas y visitas; en la cual se le indica los riesgos a los cuales estarán expuestos; plan de
emergencia, normas de seguridad, salud y ambiente en el trabajo.
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 22 de 23
Dentro del periodo Octubre – Diciembre del 2020, se ha desarrollado las siguientes actividades:
• Psicopatologías laborales
• Prevención de psicopatologías laborales
• Estrés laboral
• Seguridad industrial
• Riesgos laborales
• Tropiezos, caídas y resbalones
• Equipo de protección personal/ equipo de protección individual
• Protocolo de bioseguridad en el trabajo
• Orden y aseo en el trabajo
• Manejo de cargas
• Ruido en el trabajo
• Consumo de alcohol y drogas en el trabajo
• Reglamento de higiene y seguridad SBEP
• Hábitos saludables en el trabajo
• Enfermedades ocupacionales
• Importancia de las pausas activas
• Trabajo bajo presión enfocado a SSO
• Exposición al sol en el lugar de trabajo
• Clima laboral y su impacto en la salud mental de los trabajadores
• La pandemia y el impacto en el trabajo
• Peligros y riesgos
• Ergonomía industrial
• Motivación laboral y su relación con salud ocupacional
• Procedimientos de trabajo seguro
• Socialización de resultados del test de riesgos psicosociales 2020
• Distractores en el lugar de trabajo
• Protocolo de bioseguridad en el comedor
• Pausas activas diarias
ACTIVIDADES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
PERIODO OCTUBRE - DICIEMBRE 2020
CHARLAS/ACTIVIDADES PLANIFICADAS
CHARLAS/ACTIVIDADES DESARROLLADAS
28 28
8. Retos Generales
➢ Continuar con el posicionamiento de la imagen institucional con las entidades públicas
que velan por la seguridad nacional y tienen relación con el giro de negocio de Santa
Bárbara EP, para que consideren a la empresa como proveedor directo y único de las
mismas.
INFORME DE GESTIÓN ANUAL 2020
Identificación: v 01.02 Página 23 de 23
➢ Concretar nuevos proyectos y aumentar los esfuerzos de la Dirección de
Comercialización que permitan cerrar los negocios de la planificación realizada.
➢ Realizar aproximaciones con empresas privadas, con el fin de obtener nuevos proyectos
la empresa dentro del sector metalmecánico.
➢ Realizar alianzas estratégicas o convenios que permitan ampliar el segmento de
mercado y la adjudicación de nuevos proyectos.
➢ Gestionar reuniones de alto nivel con clientes potenciales (público, privado) conforme
al giro del negocio con el fin de cubrir la demanda de mercado.
➢ Gestionar oportunamente el cobro de anticipos, facturación y cobro de cuentas
pendientes de corto y largo plazo hacia Santa Bárbara EP mediante la Dirección Jurídica,
de los proyectos en ejecución y entregados con el fin de aumentar la liquidez de la
fábrica.
➢ Recuperar la liquidez y la funcionalidad de la fábrica en las líneas de negocio acorde al
objeto social.