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Informe Previo de Resultados 2021
VICTORIA DE DURANGO, DGO. JULIO 2021
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Informe Previo de Resultados 2021
ACTIVIDAD PÁGINA
INTRODUCCIÓN 10
PRESUPUESTO 12
LÍNEAS DE ACCIÓN
PROGRAMABLES:
1. FORTALECIMIENTO DEL CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL 17
1.1 Fortalecimiento del Control Interno Institucional 19
2. GESTIÓN Y SUPERVISIÓN EN LA ACTUALIZACIÓN DE LOS MANUALES NORMATIVOS DEL IEPC
20
2.1 Manual de Organización 21
2.2 Manual de Procedimientos 22
2.3 Catálogo de Cargos y Puestos del personal del IEPC 23
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ACTIVIDAD PÁGINA
3. AUDITORIAS / REVISIONES FINANCIERAS 24
3.1 Revisión Cuenta Pública 2020 25
3.2 Revisión Parque Vehicular 26
3.3 Revisión al Fideicomiso 28
3.4 Arqueos a Fondos Fijos del Instituto 29
3.5 Revisión al Patrimonio (altas, bajas, resguardos, etc.) 30
3.6 Análisis de Información Financiera y Presupuestal 32
3.7 Revisión de Conciliaciones Bancarias 33
3.8 Revisión de Nóminas 34
3.9 Revisión Pólizas Contables 35
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ACTIVIDAD PÁGINA
3.10 Revisión a Ministraciones, Prerrogativas y Multas a Partidos Políticos,
Asociaciones y Candidatos Independientes38
3.11 Revisión a Viáticos 39
3.12 Revisión Dotación de Combustible 40
4. AUDITORÍAS / REVISIONES DE SEGUIMIENTO 42
4.1 Análisis y seguimiento de acciones preventivas 43
4.2 Seguimiento a expedientes del Área Investigadora 44
4.3 Seguimiento a Actividades del Área de Control y Fiscalización 46
5. DECLARACIÓN DE SITUACIÓN PATRIMONIAL Y DE INTERESES 47
5.1 Declaraciones Patrimoniales y de intereses (Inicial, modificación y conclusión) 49
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ACTIVIDAD PÁGINA
6. EVALUACIÓN PATRIMONIAL 50
6.1 Verificación e investigación de la evolución patrimonial del personal del IEPC 51
7. GESTIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN 52
7.1 Sistema de evolución patrimonial, de declaración de intereses y constancia de presentación de declaración fiscal
54
8. ÉTICA E INTEGRIDAD INSTITUCIONAL 55
8.1 Vigilar el cumplimiento del Código de Ética y del Código de Conducta del IEPC 56
9. ELABORACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE NORMATIVA INTERNA 57
9.1 Actualizar el Manual de Organización de la Contraloría General 58
9.2 Elaborar Catálogo de Cargos y Puestos de la Contraloría General del IEPC 59
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ACTIVIDAD PÁGINA
9.3 Elaborar los Lineamientos para la regulación y verificación de la Evolución
patrimonial60
9.4 Elaborar el Manual para la Entrega-Recepción. 61
10. PLANEACIÓN, PRESUPUESTACIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS 65
10.1 Elaboración y presentación del Informe Anual de Actividades de 2020 63
10.2 Elaboración y presentación del Informe previo de Actividades de 2021 65
10.3 Integrar y presentar el anteproyecto de presupuesto de la Contraloría General
202266
10.4 Integrar y elaborar el proyecto del Programa Anual de Trabajo 67
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ACTIVIDAD PÁGINA
A DEMANDA:
1. VIGILANCIA DE LA LEGALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIÓN 69
1.1 Verificación y vigilancia de la legalidad de los procedimientos de contratación
70
2. PROCEDIMIENTOS JURÍDICOS RELACIONADOS CON LICITANTES, PROVEEDORES Y CONTRATISTAS
72
2.1 Inconformidades 74
3. DENUNCIAS Y PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN 75
3.1 Atender y dar seguimiento a las denuncias en contra de personas servidoras públicas
76
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ACTIVIDAD PÁGINA
4. PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS 77
4.1 Substanciación de Procedimientos de responsabilidad Administrativa
(PRA)79
5. ACTOS DE ENTREGA-RECEPCIÓN 81
5.1 Actos sancionados de Entrega-Recepción 83
6. CAPACITACIÓN Y PROFESIONALIZACIÓN AL PERSONAL DEL OIC 84
6.1 Asistencia a Cursos de capacitación, seminarios y foros 85
7. TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN, PROTECCIÓN DE
DATOS PERSONALES Y ARCHIVOS90
7.1 Atender las solicitudes de acceso a la Información Pública 91
7.2 Asistencia a las Sesiones de la Comisión de Transparencia y Acceso a la
Información Pública92
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ACTIVIDAD PÁGINA
8. ASESORÍA Y CONSULTORÍA 94
8.1 Desahogar las consultas y opiniones que se formulen a la Contraloría
General95
9. ACTIVIDADES INSTITUCIONALES 97
10. EMISIÓN DE CERTIFICADOS DEL PADRÓN DE PROVEEDORES 102
11. % DE CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA ANUAL DE TRABAJO 2021 104
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Informe Previo de Resultados 2021
INTRODUCCIÓN
Con fundamento en los artículos 97 párrafo 1, fracción XIV, de la Ley de Instituciones y ProcedimientosElectorales para el Estado de Durango; 37, numeral 1, fracción IX, del Reglamento Interior del Instituto Electoraly de Participación Ciudadana del Estado de Durango; y en cumplimiento al Programa Anual de Trabajo de laContraloría General del Instituto Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Durango para el ejercicio2021, aprobado mediante sesión extraordinaria número 3 del Consejo General, el 13 de enero de 2021, laContraloría General presenta el Informe Previo de Resultados de Gestión, correspondiente al periodo del 01 deenero al 30 de junio del presente ejercicio.
Las actividades de la Contraloría están proyectadas en función de vigilancia y supervisión de los recursosejercidos, haciendo énfasis en la transparencia y rendición de cuentas, mediante una actuación basada en losprincipios de imparcialidad, legalidad, objetividad, certeza, honestidad, exhaustividad y transparencia.
En ese sentido el presente informe detalla las actividades institucionales y las acciones que realiza de maneraconstante y proactiva esta Contraloría, en cada una de las diferentes áreas que la conforman.
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Informe Previo de Resultados 2021
INTRODUCCIÓN
Los resultados de las revisiones y análisis que practica la Contraloría, contribuyen a fortalecer alInstituto, a través de las propuestas y recomendaciones que hace llegar a las unidades administrativas,para implementar acciones que permitan superar las debilidades e ineficiencias encontradas.
Siendo propósito de esta Contraloría General tener mayor cercanía con las Unidades Administrativas delInstituto, a fin de disminuir de manera considerable el número de observaciones emitidas.
Por lo anterior, el presente documento, tiene la finalidad de informar sobre la gestión de la ContraloríaGeneral correspondiente al primer semestre del ejercicio 2021, así como las principales actividades y losresultados que en materia de auditoría, evaluación, información, asuntos jurídicos, capacitación,normatividad, desarrollo y supervisión, se obtuvieron a lo largo del semestre
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Informe Previo de Resultados 2021
El 27 de octubre de 2020, mediante Acuerdo IEPC/ST06/2020 el Secretariado Técnico de éste Instituto aprobóel Anteproyecto de Presupuesto de Egresos correspondiente al Ejercicio Fiscal 2021 del Instituto Electoral y deParticipación Ciudadana del Estado de Durango el cual incluye el financiamiento público local que recibirán losPartidos Políticos y Agrupaciones Políticas con Registro o Acreditación ante el propio Instituto, para gastoordinario, especifico y de campaña, y lo relativo a las Candidaturas Independientes; y el derivado de lasuscripción del Convenio General de Coordinación y Colaboración con el Instituto Nacional Electoral.
El 27 de octubre de 2020 mediante oficio IEPC/SE794/2020 se remitió a la Consejera Presidenta de laComisión de Seguimiento y Revisión del Ejercicio Presupuestal el Anteproyecto de Presupuesto 2021aprobado por el Secretariado Técnico de éste Instituto, referido en el antecedente anterior.
El 29 de octubre de 2020, en Sesión Ordinaria número veinte, el Consejo General del Instituto Electoral y deParticipación Ciudadana del Estado de Durango, emitió el Acuerdo IEPC/CG40/2020, por el que se aprobó elDictamen emitido por la Comisión de Seguimiento y Revisión del Ejercicio Presupuestal, mediante el cual fueaprobado el Anteproyecto de Presupuesto de Egresos mínimo indispensable relativo al gasto ordinario, aejercer por el Instituto Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Durango.
PRESUPUESTO 2021
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Informe Previo de Resultados 2021
El 30 de octubre de 2020, mediante oficio IEPC/CG/774/2020, el Presidente del Consejo General, M.D.Roberto Herrera Hernández, remitió en tiempo y forma al Titular del Poder Ejecutivo, Dr. José Rosas AispuroTorres, el documento que contenía el Proyecto de Presupuesto del Instituto Electoral y de ParticipaciónCiudadana del Estado de Durango, para el Ejercicio Fiscal 2021, quien debidamente lo incorporó alPresupuesto de Egresos del Estado Libre y Soberano de Durango, que de manera oportuna fue remitido al H.Congreso del Estado para su consideración y aprobación. Este documento consideraba un monto de$305,443,356.83 (Trescientos cinco millones cuatrocientos cuarenta y tres mil trescientos cincuenta y seispesos 83/100 m.n.), para el Ejercicio Fiscal 2021.
El 15 de diciembre de 2020, el H. Congreso del Estado de Durango mediante Decreto No. 487, publicado enel periódico oficial No. 104 de fecha 27 de diciembre de 2020, aprobó la Ley de Egresos del Estado Libre ySoberano de Durango para el Ejercicio Fiscal 2021, en la que se incluye el Presupuesto Anual para el InstitutoElectoral y de Participación Ciudadana del Estado de Durango, y en el cuál se otorga a este Organismo lacantidad de $200,021,348.00 (Doscientos millones veintiún mil trecientos cuarenta y ocho pesos 00/100m.n.), para el Ejercicio Fiscal 2021.
El Secretariado Técnico en sesión extraordinaria No. 4 de fecha 21 de diciembre de 2020, aprueba laredistribución del Presupuesto Autorizado para el ejercicio 2021. Quedando distribuido de la siguientemanera:
PRESUPUESTO 2021
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Informe Previo de Resultados 2021
93,812,175102,264,725PRERROGATIVAS
SERVICIOS PERSONALES
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$ 200’021,348
PRESUPUESTO AUTORIZADO 2021
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0
20,000,000
40,000,000
60,000,000
80,000,000
100,000,000
120,000,000
ServiciosPersonales
Materiales ySuministros
ServiciosGenerales
Prerrogativas Bienes Mueblese Inmuebles
Presupuesto Autorizado Ampiaciones Presupuestales
25’927,888
9’230,538
95’812,175
28,773
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102’264,725
233’264,099
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1. LÍNEA DE ACCIÓN: FORTALECIMIENTO DEL CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL
OBJETIVO
La Contraloria General, ha establecido la necesidad de reforzar la supervisión, con un enfoque
preventivo, detectivo y correctivo en el Control interno, donde su principal objetivo es instituir líneas
de acción para elevar la funcionalidad y eficiencia de la Gestión Pública a través de una
administración eficiente, transparente, honesto y austero dentro del Instituto.
Por ello, el Control Interno tiene por objetivo proporcionar una seguridad razonable en el logro de
objetivos y metas, dentro de las siguientes categorías:
I. Eficacia, eficiencia y economía de las operaciones, programas y proyectos;
II. Confiabilidad, veracidad y oportunidad de la información financiera, presupuestaria y de
operación;
III. Cumplimiento del marco jurídico aplicable al Instituto, y
IV. Salvaguarda, preservación y mantenimiento de los recursos públicos en condiciones de
integridad, transparencia y disponibilidad para los fines a que están destinados.
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1. LÍNEA DE ACCIÓN: FORTALECIMIENTO DEL CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL
INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de avance de cada revisión.
Cantidad de actividades realizadas en tiempo
X 100
Cantidad de actividades previstas en el periodo
Indicador B. Porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora y/o recomendaciones cumplidas
Cantidad de acciones de mejora y/o recomendaciones cumplidas
X 100
Cantidad de acciones de mejora y/o recomendaciones emitidas.
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
1.1 Fortalecer y actualizar el Control Interno Institucional
P 1 1
R 0
1. FORTALECIMIENTO DEL CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL
Página 19
Objetivo:
Evaluar y dar seguimiento a la implementación, fortalecimiento y actualización del Control Interno del Instituto
Electoral y de Participación de Durango.
Resultados obtenidos:
Como se puede observar, ésta actividad se encuentra programada para llevarse a cabo en el mes de octubre, por
lo que en su momento se estarán informando los resultados obtenidos.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de avance de cada revisión 0/1 = 0%
Indicador B. Porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora y/o recomendaciones cumplidas 0/0 = 0%
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2. LÍNEA DE ACCIÓN: GESTIÓN Y SUPERVISIÓN EN LA ACTUALIZACIÓN DEL MANUAL DE ORGANIZACIÓN
Y DE PROCEDIMIENTOS DEL IEPC
Objetivo
El manual de organización y el manual de procedimientos son documentos del sistema de Control Interno, los
cuales se crean para obtener una información detallada, ordenada, sistemática e integral que contiene todas las
instrucciones, responsabilidades e información sobre políticas, funciones, sistemas y procedimientos de las
distintas operaciones o actividades que se realizan en el Instituto. Resultando necesaria su elaboración y
actualización.
Indicadores
Indicador A. Porcentaje de avance de cada revisión.
Cantidad de actividades realizadas en tiempo
X 100
Cantidad de actividades previstas en el periodo
Indicador B. Porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora y/o recomendaciones cumplidas
Cantidad de acciones de mejora y/o recomendaciones cumplidas
X 100
Cantidad de acciones de mejora y/o recomendaciones emitidas
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
2.1 Manual de Organización del IEPCP 1 1
R 0
2. GESTIÓN Y SUPERVISIÓN EN LA ACTUALIZACIÓN DEL MANUAL DEL IEPC
Página 21
Objetivo:
Los manuales de organización exponen con detalle la estructura organizacional de la empresa, señalando los
puestos y la relación que existe entre ellos. Explican la jerarquía, los grados de responsabilidad, las funciones y
actividades de las unidades administrativas, así mismo sirven como medio de comunicación y coordinación que
permite tener la información organizada del Instituto de acuerdo con las actividades que deben seguirse y las
funciones del personal.
Resultados obtenidos:
Como se puede observar, ésta actividad se encuentra programada para llevarse a cabo en el mes de agosto, por
lo que en su momento se estarán informando los resultados obtenidos.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de avance de cada revisión. 0/1 = 0%
Indicador B. Porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora y/o recomendaciones cumplidas 0/0 = 0%
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Informe Previo de Resultados 2021
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
2.2 Manual de Procedimientos del IEPCP 1 1
R 0
2. GESTIÓN Y SUPERVISIÓN EN LA ACTUALIZACIÓN DEL MANUAL DEL IEPC
Página 22
Objetivo:
La Contraloría General con la finalidad de adoptar un papel más activo en la implantación del sistema de control
interno para que en coordinación con las distintas áreas del Instituto, se adopten medidas y cambios que permitan
transitar a un órgano electoral, administrativamente más eficiente. Se tiene considerado acompañar al Instituto en
el proceso de verificación de la actualización, formalización, autorización y difusión del manual de procedimientos,
siendo este el documento que contiene la descripción de actividades que deben seguirse en la realización de las
funciones de cada unidad administrativa. El manual incluye además los puestos o unidades administrativas que
intervienen precisando su responsabilidad y participación.
Resultados obtenidos:
Como se puede observar, ésta actividad se encuentra programada para llevarse a cabo en el mes de septiembre,
por lo que en su momento se estarán informando los resultados obtenidos.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de avance de cada revisión. 0/1 = 0%Indicador B. Porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora y/o recomendaciones cumplidas 0/0 = 0%
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
2.3 Catálogo de Cargos y Puestos del personal del IEPCP 1 1
R 0
2. GESTIÓN Y SUPERVISIÓN EN LA ACTUALIZACIÓN DEL MANUAL DEL IEPC
Página 23
Objetivo:
Es un instrumento administrativo en el cual su objetivo es:
1. Determinar los perfiles para el Reclutamiento y Selección del Personal; 2. Determinar los conocimientos,
habilidades y actitudes requeridas por cada uno de los puestos; 3. Especificar los objetivos, funciones principales
y políticas de los puestos; 4. Determinar las responsabilidades que implica el ocupar un puesto; 5. Definir quienes
deben ocupar cada puesto por medio de la determinación de perfiles; y 6. Contar con la documentación necesaria
de los puestos existentes en el Instituto.
Resultados obtenidos:
Como se puede observar, ésta actividad se encuentra programada para llevarse a cabo en el mes de septiembre,
por lo que en su momento se estarán informando los resultados obtenidos.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de avance de cada revisión. 0/1 = 0%
Indicador B. Porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora y/o recomendaciones cumplidas 0/0 = 0%
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Objetivo
Fiscalizar que los recursos asignados a las diversas unidades administrativas del Instituto se hayan
ejercido de acuerdo con los montos aprobados, registrados y comprobados, de conformidad con las
disposiciones legales y normativas vigentes aplicables.
3. LÍNEA DE ACCIÓN: AUDITORIAS / REVISIONES FINANCIERAS
Indicadores
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas.
Número de Auditorías / Revisiones realizadas
x 100
Número de Auditorías / Revisiones programadas
Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas
Número de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas
x 100
Total de Acciones Correctivas y Preventivas emitidas
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3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.1 Revisión Cuenta Pública 2020P 1 1
R 1 1
Página 25
Objetivo:
Verificar que la información contable, presupuestal y programática contenida en la Cuenta Pública del Instituto se
elabore conforme a lo establecido por las disposiciones normativas aplicables y en los formatos y requisitos
previstos para tal efecto.
Resultados obtenidos:
El Instituto dio cumplimiento en tiempo y forma a lo dispuesto por los artículos 171 y 172 de la Constitución Política
del Estado de Durango, donde menciona que los Poderes Públicos del Estado, los Órganos Constitucionalmente
Autónomos y los Ayuntamientos tienen obligación de rendir anualmente la Cuenta Pública ante el Congreso del
Estado.
En ese sentido, a la fecha la Entidad de Auditoria Superior del Estado de Durango, no ha emitido multas por la falta
de presentación, presentación extemporánea o incompletas de los informes de gestión financiera correspondiente
al ejercicio fiscal 2020.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 1/1 = 100%
Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas. 0/0 = 0%
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3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.2 Revisión Parque VehicularP 1 1
R 1 1
Página 26
Objetivo:
Revisar el correcto uso y control de los vehículos propiedad del Instituto, verificando que se proporcione el
mantenimiento preventivo y correctivo necesario para que el parque vehicular se encuentre en estado óptimo, así
mismo verificar el correcto resguardo de aquellos que se encuentran asignados a algún funcionario público.
Resultados obtenidos:
Dentro de la revisión realizada al parque vehicular del Instituto, se detectaron que los mecanismos de control
interno tienen un amplio campo para fortalecerse ya que algunas de las observaciones son recurrentes, las cuales,
dejan ver que el cumplimiento a las acciones preventivas no se a realizado.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 1/1 = 100%
Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas. 0/7 = 0%
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Informe Previo de Resultados 2021
PRINCIPALES OBSERVACIONES:
✓ Las pólizas de seguro de cada vehículo no cuentan con el número de placa vigente del parque vehicular del
Instituto.
✓ No se adjunta documentación alguna de un vehículo siniestrado que acredite el estatus de dicho bien.
✓ Dentro del parque vehicular del Instituto se encuentra activo un vehículo marca Chevrolet tipo Cruze modelo
2010, sin embargo, se cuenta con el antecedente de que dicho bien ya no se encontraba funcional a finales
del año 2020 como se precisó en su Dictamen: (Dictamen de procedencia emitido por el Departamento de
Recursos Materiales de la Dirección de Administración del Instituto, por el que determina la adquisición de al
menos dos vehículos terrestres para ser destinados al uso de las actividades del Instituto., con fecha 23 de
noviembre de 2020. )
✓ El control interno implementado para el registro de vehículos prestados diariamente a personal de diferentes
áreas del Instituto, carece de datos que garanticen la corresponsiva que implica y la salvaguarda de los
bienes propiedad del Instituto, así como, la seguridad del propio resguardante en su caso.
✓ El pago de refrendo de vehículos no se realizó por motivos presupuestales conforme a lo citado en el oficio
EIPC/DA/102/2021 de fecha 5 de abril de 2021.
Sin embargo, cabe hacer mención que se encuentra en solventación de observaciones por el área de
correspondiente.
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Informe Previo de Resultados 2021
3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.3 Revisión al FideicomisoP 1 1
R 0
Página 28
Objetivo:
Verificar el correcto cumplimiento de la normatividad aplicable, así como la correcta aplicación de los recursos en
cumplimiento de los fines para los que fue creado, además de la revisión documental correspondiente.
Resultados obtenidos:
Como se puede observar, ésta actividad se encuentra programada para llevarse a cabo en el mes de septiembre,
por lo que en su momento se estarán informando los resultados obtenidos.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 0/1 = 0%
Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas. 0/0 = 0%
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3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.4 Arqueos a Fondos Fijos del Instituto P 1 2 1 1 1 1 1 1 2 1 12
R 5 5 6 16
Página 29
Objetivo:
Constatar que el personal del Instituto que tenga asignado algún fondo fijo lo administre con base a los
Lineamientos para el Manejo de Fondos Fijos.
Resultados obtenidos:
Dentro de los arqueos realizados a las diferentes áreas del Instituto que cuentan con fondo fijo, se pudo determinar
que gracias a la difusión y capacitación respecto de la normatividad aplicable a dicho rubro, el 17 de marzo del
presente año en coordinación con las áreas de Secretaría Ejecutiva y Administración, el manejo y operatividad de
los fondos fijos asignados al personal encargado para ello, se redujo el numero de observaciones recurrentes en
este tipo de revisión.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 16/12 = 133%
Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas. 0/0 = 0%
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3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD1 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.5 Revisión al Patrimonio (altas, bajas, resguardos,etc.)
P 1 1 2
R 1 1
Página 30
Objetivo:
Verificar la existencia física de los bienes muebles e inmuebles y su uso en los fines para los que fueron
adquiridos; verificar que el inventario se encuentre actualizado y plenamente identificado; que se cuenten con los
controles internos suficientes para su correcto resguardo y cuidado; verificar se realice el registro contable
correspondiente en cumplimiento con las Reglas Específicas del Registro y Valoración del Patrimonio emitidas por
el CONAC.
Resultados obtenidos:
De la revisión practicada a este rubro se puede ver que los mecanismos de control interno para la identificación
de los bienes del Instituto, se convierte en una observación recurrente de esta revisión, por lo que esta Contraloria
exhorto al área correspondiente a la implantación de controles que atiendan y solventen dicha situación.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 2/1 = 50%
Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas. 0/4 = 0%
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Informe Previo de Resultados 2021
PRINCIPALES OBSERVACIONES:
✓ Los expedientes de resguardos internos de bienes muebles del Instituto, no se encuentre actualizados
en tiempo y forma con toda la evidencia documental que justifique la localización y demás elementos
necesarios en su caso, de los bienes que se extraen de las instalaciones del Instituto.
✓ Existen bienes que su estado funcional no es optimo y no se ha realizado el procedimiento de baja
correspondiente por lo que siguen apareciendo en resguardos internos del Instituto.
✓ Etiquetas con diferente numero de inventario al descrito en el resguardo interno.
✓ Existen varios bienes que no cuentan con la etiqueta de número de inventario, para su adecuado control
de identificación.
Sin embargo, cabe hacer mención que se encuentra en solventación de observaciones por el área de
correspondiente.
Página 31
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3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.6 Análisis de Información Financiera y PresupuestalP 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 12
R 1 1 1 1 1 1 6
Página 32
Objetivo:
Verificar el cumplimiento de la presentación de los estados financieros y demás información presupuestaria,
programática y contable que emite el Instituto conforme a la normatividad emitida por el Consejo Nacional de
Armonización Contable (CONAC).
Resultados obtenidos:
De la verificación de los estados financieros de los meses de diciembre de 2020 y enero a abril de 2021 se desprende
que:
• Existen diferencias entre los saldos de las cuentas por pagar reportadas en las notas a dichos estados financieros,
contra el saldo de la resta de presupuesto de egreso devengado contra el pagado.
• Los saldos de las cifras de la fila de Resultados del Ejercicio (Ahorro/Desahorro) del estado de actividades, no son
los mismos que se muestran en el estado de situación financiera.
• Saldos de ejercicios anteriores por concepto de cuentas por pagar y derechos a recibir bienes o servicios.
Dichas observaciones se encuentran en periodo de atención por el o las áreas correspondientes.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 6/12 = 50%
Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas solventadas o atendidas. 0/4 = 0%
Porcentaje de acciones preventivas solventadas o atendidas. 0/4 = 0%
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3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.7 Revisión de Conciliaciones BancariasP 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 12
R 2 1 1 1 1 6
Página 33
Objetivo:
Revisar las cuentas contables del Instituto, con respecto a los números que presenta el banco en los estados de cuenta
presentados, verificando que no existan discrepancias entre los saldos de dichos documentos, además de revisar
antigüedad de cheques en tránsito, movimientos no reconocidos y en general cualquier dato que pudiera ser susceptible a
verificación.
Resultados obtenidos:
De la verificación a las conciliaciones bancarias de los meses de noviembre, y diciembre de 2020 se desprende que al 31
de diciembre de 2020 una de las cuentas, muestra un saldo que puede corresponder a remanente de ejercicios anteriores
y que no se identifica si fue reintegrado.
Dicha observación se encuentra en periodo de atención por el o las áreas correspondientes.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 6/12 = 50%
Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas solventadas o atendidas. 0/1 = 0%
Porcentaje de acciones preventivas solventadas o atendidas. 0/1 = 0%
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3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.8 Revisión de NóminasP 1 1 1 1 4
R 1 1 2
Página 34
Objetivo:
Verificar el cálculo de las percepciones, deducciones y prestaciones de los trabajadores del Instituto y de que se lleve
a cabo correctamente la retención del impuesto sobre la renta; de igual manera revisar el cumplimiento de lo
establecido en la normatividad aplicable, sobre todo con los importes y el número de plazas de confianza y honorarios
que se describen en el tabulador emitido por el Congreso del Estado a través de la Ley de Egresos del Estado Libre y
Soberano de Durango para el Ejercicio Fiscal 2021.
Resultados obtenidos:
De la revisión a las nóminas de los meses de noviembre, y diciembre de 2020 se desprende que:
• Se encontraron diferencias en el pago de la prestación de aguinaldo de algunos trabajadores con respecto al
acuerdo aprobado.
• Se detectó que los controles internos implementados para el correcto resguardo de la nómina, como
documentación justificativa y comprobatoria no son los adecuados, ya que la nómina presentada para su revisión
fue entregada incompleta y con nóminas duplicadas.
Dichas observaciones se encuentran en periodo de atención por el o las áreas correspondientes.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 2/4 = 50%
Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas solventadas o atendidas. 0/4 = 0%Porcentaje de acciones preventivas solventadas o atendidas. 0/4 = 0%
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3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.9 Revisión Pólizas ContablesP 1 1 1 1 4
R 1 1 2
Página 35
Objetivo:
Verificar que la generación, clasificación y registro de la información se realizó de acuerdo a lo previsto por la Ley
General de Contabilidad Gubernamental; revisando la documentación justificativa y comprobatoria respectiva, a
efecto de realizar las compulsas que correspondan.
Resultados obtenidos:
Dentro de esta revisión que nos permite verificar el gasto corriente del Instituto, se detectan observaciones
RECURRENTES la cuales se a exhortado al área correspondiente a la implementación de acciones definitivas que
aseguren que todos los gastos cuenten con el soporte documental que compruebe y justifique el recurso erogado
por el Instituto, conforme al art 42 de la Ley general de Contabilidad Gubernamental y su Clasificador por objeto del
gasto; así mismo, con la normativa aplicable a cada gasto.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 2/4 = 50%
Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas solventadas o atendidas.11/12 = 92%
Porcentaje de acciones preventivas solventadas o atendidas.0/11 = 0%
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Página 36
PRINCIPALES OBSERVACIONES:
✓ Se paga a proveedores no inscritos al padrón de proveedores del IEPC, como lo establece el artículo 18
del Reglamento en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Contrataciones de Bienes y Servicios del
Instituto Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Durango.
✓ Falta de cotizaciones en las compras, para la integración de los expedientes, como se establece en el
Procedimiento para la Compra de Materiales y Servicios aprobado mediante Acuerdo IEPC/ST13/2017
emitido por el Secretariado Técnico en sesión ordinaria número 11 del 18 de diciembre de 2017.
✓ Se realizan gastos de representación sin la documentación soporte que compruebe y justifique la
erogación del gasto, así como, el listado de las personas a quienes se entregados los presentes en su
caso, conforme a lo establecido al art 42 de la Ley general de Contabilidad Gubernamental y su
Clasificador por objeto del gasto.
✓ Falta de evidencia fotográfica y justificación de gastos derivados de obsequios por parte del instituto,
conforme a lo establecido al art 42 de la Ley general de Contabilidad Gubernamental y su Clasificador por
objeto del gasto.
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PRINCIPALES OBSERVACIONES:
✓ No se anexan los contratos celebrados con proveedores en las pólizas contables, conforme a lo
establecido al art 42 de la Ley general de Contabilidad Gubernamental y su Clasificador por objeto del
gasto.
✓ Se realizan compras a través de gastos por comprobar y con proveedores no inscritos en el padrón de
proveedores del IEPC.
✓ Reposiciones de gastos a trabajadores del Instituto por pagar con su tarjeta de crédito servicios erogados
por el Instituto.
✓ Pagos con cheque a proveedores, contraviniendo lo establecido en el articulo 67 de la Ley General de
Contabilidad Gubernamental, “que todo pago de bienes y servicios que contrate el Instituto sea mediante
abono en cuenta del beneficiario y directamente en forma electrónica”.
Sin embargo, cabe hacer mención que se encuentra en solventación de observaciones por el área de
correspondiente.
Página 37
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3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.10 Revisión a Ministraciones, Prerrogativas y Multas a Partidos Políticos, Asociaciones yCandidatos Independientes
P 1 1 2
R 1 1
Página 38
Objetivo:
Verificar el correcto ejercicio del presupuesto destinado a este concepto, revisando que se cuente con la
documentación justificativa y comprobatoria respectiva y que su registro contable sea correcto.
Resultados obtenidos:
El expediente de esta actividad se encuentra en revisión, por lo que, en su momento se estará notificando los
resultados preliminares que en su caso resulten.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 1/2 = 50%
Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas. 0/0= 0%
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3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.11 Revisión a ViáticosP 1 1 1 1 4
R 1 1 2
Página 39
Objetivo:
Vigilar y determinar si los gastos efectuados por concepto de viáticos se encuentran debidamente sustentados
con la evidencia suficiente y competente conforme a la normatividad aplicable, así como verificar su oportuna
comprobación y su correcto registro contable.
Resultados obtenidos:
El expediente de esta actividad se encuentra pendiente de notificar observaciones.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 2/4 = 50%Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas. 0/0= 0%
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3. AUDITORÍAS / REVISIONES FINANCIERAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.12 Revisión Dotación de CombustibleP 1 1 1 3
R 1 1
Página 40
Objetivo:
Verificar que la dotación de gasolina sea lleve a cabo conforme a la normatividad interna establecida, revisando
que esta sea únicamente para los vehículos oficiales del Instituto, así mismo, que el control interno de su
administración sea el idóneo para transparentar el uso correcto de los recursos.
Resultados obtenidos:
Dentro de esta revisión la Contraloría se a enfocado en optimizar el mecanismo de control interno que lleva la
dirección de Administración, ya que aun se sigue detectando la omisión de llenado del dato de kilometraje al
momento de la carga de combustible al parque vehicular del Instituto.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de auditorías / revisiones realizadas. 1/3= 33%Indicador B. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas. 0/5= 0%
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Página 41
PRINCIPALES OBSERVACIONES:
✓ El dato del kilometraje se sigue sin plasmar en el ticket al momento de la carga del combustible, por
consecuencia en la bitácora del proveedor no aparece el dato del kilometraje.
✓ Tickets de surtido de combustible que no se encuentran firmados por el personal que en su caso recibió
dicho recurso.
✓ La bitácora de combustible del área de recursos materiales no coincide con los datos impresos en los
tickets
✓ Existen tickets con cargas de combustible, que no permiten tener la certeza de identificar a que servidor
público se le está datando dicho combustible.
Sin embargo, cabe hacer mención que se encuentra en solventación de observaciones por el área de
correspondiente.
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4. LÍNEA DE ACCIÓN: AUDITORIAS / REVISIONES DE SEGUIMIENTO
OBJETIVO
Comprobar que las unidades responsables de atender las acciones preventivas, emitidas por la Contraloría
General, derivadas de las auditorias / revisiones que practicó, efectivamente se hayan implementado y estén
sustentadas documentalmente
INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas
INDICADORES
INDICADOR A. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas
Número de acciones correctivas y preventivas solventadas o Atendidas
x 100
Total de Acciones Correctivas y Preventivas emitidas
Página 42
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
4.1 Análisis y seguimiento de acciones preventivasP 1 1
R 0
4. AUDITORÍAS / REVISIONES DE SEGUIMIENTO
Página 43
Objetivo:
Dar seguimiento a las recomendaciones preventivas derivadas de las revisiones realizadas por ésta Contraloría, es
decir, en cada revisión en la que se detectan áreas de oportunidad, además de plantear la medida correctiva,
también se pide implementar la medida preventiva, acciones que permiten trabajar en el fortalecimiento o creación
de controles internos institucionales y evitar de esta manera la recurrencia a las observaciones.
Resultados obtenidos:
Como se puede observar, ésta actividad se encuentra programada para llevarse a cabo en el mes de agosto, por lo
que en su momento se estarán informando los resultados obtenidos.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de acciones preventivas solventadas o atendidas. 0/1 = 0%
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
4.2 Seguimiento a Expedientes del Área Investigadora2020
P 1 1
R 1 1
Objetivo:
Los artículos 140, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, 1, 8 y 9 fracción II, 10, 90, 91 y
100 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas; 96, 97, fracciones IX y XVIII, y 391, de la Ley de
Instituciones y Procedimientos Electorales para el Estado de Durango, así como los artículos 34, numerales 1 y 3,
35 numeral 1, fracción XV y numeral 2 del Reglamento Interior del Instituto Electoral y de Participación Ciudadana
del Estado de Durango, disponen las facultades y atribuciones de la Contraloría General para la investigación de
presuntas faltas administrativas.
En ese sentido, la autoridad investigadora, como parte de la estructura orgánica de esta Contraloría General, tiene
como facultades el inicio de una investigación administrativa derivada de la presentación de una denuncia, de
oficio o de las auditorías practicadas por parte del área de Auditoría, o en su caso, de auditores externos;
asimismo, deberá desahogar el procedimiento respectivo hasta emitir el informe de presunta responsabilidad en la
que se calificará la falta como grave o no grave, o en su caso, el acuerdo de conclusión correspondiente cuando no
se hayan encontrado los elementos suficientes para demostrar la existencia de una infracción por parte del
infractor.
Página 44
4. AUDITORÍAS / REVISIONES DE SEGUIMIENTO
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Informe Previo de Resultados 2021
Resultados obtenidos:
Con base en lo anterior, me permito presentar el seguimiento y el estado procesal de los procedimientos de
investigación administrativa del ejercicio 2020 que han sido desahogados por parte de la autoridad investigadora
durante el periodo que abarca este informe.
Página 45
No. ExpedienteFecha de
inicio
Origen del
procedimiento
Presunto
Responsable
Presunta Falta
AdministrativaEstatus
Fecha de
conclusión
IEPC/OIC/AI/056/2020 18/09/2020 Denuncia María Gabriela
Colmenero Nájera
Presuntas
irregularidades
administrativas
Informe de Presunta
Responsabilidad24/12/2020
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de expedientes de seguimiento 2020 concluidos. 1/1= 100%
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
4.3 Seguimiento a Actividades del Área de Control yFiscalización 2020
P 1 1
R 1 1
Página 46
4. AUDITORÍAS / REVISIONES DE SEGUIMIENTO
Objetivo:
Dar cumplimiento a lo establecido en el artículo 97, fracción XIII, de la Ley de Instituciones y Procedimientos
Electorales para el Estado de Durango y articulo 35, fracción V del Reglamento Interior Del Instituto Electoral y de
Participación Ciudadana del Estado de Durango, el Programa Anual de Trabajo de la Contraloría para el ejercicio
2020.
Resultados obtenidos:
Al cierre del ejercicio 2020, esta Contraloría General contaba con catorce expedientes abiertos de los cuales a la
fecha se lograron cerrar todos, notificando al área correspondiente el estatus que ellos guardaban, así como, las
recomendaciones que se daban para la no recurrencia de las observaciones detectadas.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de acciones correctivas y preventivas solventadas o atendidas. 6/12= 50%
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5. LÍNEA DE ACCIÓN: DECLARACIÓN DE SITUACIÓN PATRIMONIAL Y DE INTERESES
Objetivo Específico
Garantizar las condiciones para que las personas servidoras públicas cumplan en tiempo y forma con la
presentación de su declaración de situación patrimonial y de intereses: de inicio, modificación o conclusión,
conforme a las disposiciones normativas aplicables; disminuyendo la presentación extemporánea, así como la
omisión de la presentación de declaraciones patrimoniales por parte de las personas servidoras públicas
Indicadores
Indicador A: Porcentaje de personas servidoras públicas que presentaron su declaración oportunamente.
Total de declaraciones presentadas oportunamente
x 100
Total de personas servidoras públicas obligados a presentar su declaración
Página 47
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Indicador B: Porcentaje de personas servidoras públicas que presentaron su declaración de forma
extemporánea.
Total de declaraciones presentadas de forma extemporánea
x 100
Total de personas servidoras públicas obligados a presentar su declaración
Indicador C: Porcentaje de personas servidoras públicas omisos en la presentación su declaración.
Total de declaraciones no presentadas (omisos)
x 100
Total de personas servidoras públicas obligados a presentar su declaración
5. LÍNEA DE ACCIÓN: DECLARACIÓN DE SITUACIÓN PATRIMONIAL Y DE INTERESES
Página 48
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5. DECLARACIÓN DE SITUACIÓN PATRIMONIAL Y DE INTERESES
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
5.1 Declaraciones Patrimoniales y de intereses(Inicial, modificación y conclusión)
P 1 1
R 1 1
Página 49
Objetivo:
Recepción de la declaración de situación patrimonial y de intereses de inicio, modificación o conclusión de las
personas servidoras públicas del IEPC.
Resultados Obtenidos:
Durante el primer semestre del año 2021, se recibieron un total de 234 Declaraciones Patrimoniales y de Intereses,
en sus tres modalidades como son: de inicio, de modificación y de conclusión; cumpliendo así, de manera
satisfactoria, con la obligación legal y el compromiso con la transparencia y rendición de cuentas que tienen los
servidores públicos de este Instituto.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de personas servidoras públicas que presentaron su declaración oportunamente. 227/234 = 97%
Indicador B. Porcentaje de personas servidoras públicas que presentaron su declaración de forma extemporánea. 6/234 = 2.6%
Indicador C. Porcentaje de personas servidoras públicas omisos en la presentación su declaración. 1/234 = 0.4%
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6. LÍNEA DE ACCIÓN: EVOLUCIÓN PATRIMONIAL
Objetivo Específico
Verificar e investigar la evolución patrimonial de las personas servidoras públicas del Instituto, conforme a la
normatividad en la materia, a fin de corroborar su congruencia respecto a su patrimonio reportado en las
declaraciones patrimoniales o, en su caso, detectar incrementos inexplicables o injustificados u omisiones en
su patrimonio, integrando el expediente respectivo para su remisión a la instancia competente para el inicio del
procedimiento de responsabilidad administrativa correspondiente
Indicador
Indicador A: Porcentaje de evoluciones patrimoniales realizadas de la selección aleatoria.
Total de evoluciones patrimoniales realizadas de la selección aleatoria
x 100
Total de evoluciones patrimoniales programadas de la selección aleatoria
Página 50
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
6.1 Verificación e investigación de la evolución patrimonial del personal del IEPC
P 1 2 3
R 0
6. EVALUACIÓN PATRIMONIAL
Página 51
Objetivo:
Elaborar el Informe de verificación e investigación de evolución patrimonial, integrando el expediente respectivo, en
aquellos casos en que se hubiese determinado un probable incremento inexplicable o injustificado u omisión de su
patrimonio, respecto del reportado en sus declaraciones de situación patrimonial y de intereses, para su envío al
Área de Investigación de Responsabilidades Administrativas (AIRA) para que actúe en el ámbito de su
competencia.
Resultados Obtenidos:
Actividad programada para el segundo semestre de la presente anualidad
Indicador
Indicador A: Porcentaje de evoluciones patrimoniales realizadas de la selección aleatoria. 0 / 3 = 0 %
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7. LÍNEA DE ACCIÓN: GESTIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Página 52
Objetivo Específico
Durante el ejercicio 2021 se prevé la entrada en vigor de la obligación que establece el articulo 34 de la Ley
General de Responsabilidades Administrativas en relación a que “Las declaraciones de situación patrimonial
deberán ser presentadas a través de medios electrónicos, empleándose medios de identificación electrónica”,
por lo que resulta indispensable, para el cumplimiento de tal obligación legal, contar la siguiente herramienta:
➢ Sistema de declaración y evolución patrimonial, de declaración de intereses y constancia de presentación
de declaración fiscal;
Por tal motivo, se contempla la gestión para la implementación del sistema, si bien es preciso aclarar que,
para un adecuado diseño de este, se requiere cumplir con los criterios o lineamientos respectivos que por
parte del Comité Coordinador del Sistema Nacional Anticorrupción, se han emitido.
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Indicadores
Indicador A. Porcentaje de implementación de aplicaciones
Total de sistemas desarrollados
X 100
Total de sistemas a gestionados
Página 53
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7. GESTIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
7.1 Sistema de evolución patrimonial, de declaración de intereses y constancia de presentación de declaración fiscal
P 1 1
R 1 1
Página 54
Objetivo:
Gestionar el desarrollo del sistema de evolución patrimonial del Instituto, de acuerdo a los criterios y tiempos que
emita el Comité Coordinador del Sistema Nacional Anticorrupción.
Resultados Obtenidos:
Con la gestión de esta Contraloría General y en coordinación con la Secretaría Ejecutiva de este instituto, se logró
la firma del Convenio de Colaboración con la Secretaría de Contraloría del Gobierno del Estado de Durango, para
el otorgamiento del Uso no Exclusivo a Título Gratuito del Sistema Electrónico de Recepción de Declaraciones
Patrimoniales y de Intereses denominado “Declaradurango”, a fin de dar cumplimiento a lo que establece el artículo
31 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas y poner a disposición una herramienta para el
cumplimiento de las obligaciones legales de los servidores públicos de este Instituto
Indicadores:
INDICADOR A. Porcentaje de implementación de aplicaciones 1/1 = 100%
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INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de personas servidoras públicas capacitadas.
Cantidad de personas servidoras públicas capacitadas
X 100
Cantidad total de personas servidoras públicas del IEPC
OBJETIVO
Vigilar el cumplimiento del Código de Ética y del Código de Conducta del Instituto Electoral y de Participación
Ciudadana
8. LÍNEA DE ACCIÓN: ÉTICA E INTEGRIDAD INSTITUCIONAL
Página 55
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8. ÉTICA E INTEGRIDAD INSTITUCIONAL
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
8.1 Vigilar el cumplimiento del Código de Ética y del Código de Conducta del IEPC
P 1 1
R 1 1 2
Página 56
Objetivo:
Difundir y capacitar al 100% de las personas servidoras públicas del IEPC respecto al contenido del Código de
Ética y del Código de Conducta del Instituto Electoral y de Participación Ciudadana.
Resultados Obtenidos:
En cumplimiento a las acciones extraordinarias para atender la emergencia sanitaria generada por el virus SARS-
COV2 (COVID19), emitidas por el Órgano Superior de Dirección del Instituto, se llevó a cabo una capacitación a
través de la herramienta tecnológica videoconferencia Telmex, mediante la cual se difundió al personal de los
Consejos Municipales Electorales de este Instituto, a través de una patica y presentación, el contenido del Código
de Ética y del Código de Conducta del Instituto Electoral y de Participación Ciudadana. De igual forma se da
seguimiento a las sesiones ordinarias y extraordinarias del Comité de Ética y Conducta de este Instituto.
Indicadores:
INDICADOR A. Porcentaje de personas servidoras públicas capacitadas. 97/97=100%
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9. LÍNEA DE ACCIÓN: ELABORACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE NORMATIVA INTERNA
Objetivo Específico
Elaborar, revisar y/o actualizar los acuerdos, lineamientos y normatividad interna aplicable a las funciones de la
Contraloría General, considerando las reformas legales vinculantes para su actuación.
INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de normas revisadas y, en su caso, actualizadas.
Cantidad de normas revisadas y, en su caso, actualizadasx 100
Cantidad de normas por revisar y, en su caso, actualizar
Indicador B. Porcentaje de nuevas normas emitidas
Cantidad de nuevas normas emitidasX 100
Cantidad de normas nuevas previstas
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9. ELABORACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE NORMATIVA INTERNA
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
9.1 Actualizar el Manual de Organización de la Contraloría General
P 1 1
R 1 1
Página 58
Objetivo:
Revisar y/o actualizar la normatividad interna aplicable a las funciones de la Contraloría General, considerando las
reformas legales vinculantes para su actuación.
Resultados Obtenidos:
Se realizaron las actualizaciones pertinentes a efecto de homologar el Manual de Organización con la normatividad
vigente.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de normas revisadas y, en su caso, actualizadas. 1/1=100%
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9. ELABORACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE NORMATIVA INTERNA
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
9.2 Actualización del Catálogo de Cargos y Puestos dela Contraloría General del IEPC
P 1 1
R 1 1
Página 58
Objetivo:
Elaborar la normatividad interna aplicable a las funciones de la Contraloría General, considerando las reformas
legales vinculantes para su actuación.
Resultados Obtenidos:
El Catálogo de Cargos y Puestos de la Contraloría General se encuentra terminado por lo que próximamente se
estará publicando en la pagina de internet del propio Instituto.
Indicadores:
Indicador B. Porcentaje de nuevas normas emitidas. 1/1= 100%
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9. ELABORACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE NORMATIVA INTERNA
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
9.3 Actualización de los Lineamientos para laRegulación y Verificación de la Evolución Patrimonial
P 1 1
R 0
Página 60
Objetivo:
Elaborar la normatividad interna aplicable a las funciones de la Contraloría General, considerando las reformas
legales vinculantes para su actuación.
Resultados Obtenidos:
Actividad programada para el segundo semestre de la presente anualidad
Indicadores:
Indicador B. Porcentaje de nuevas normas emitidas. 0/1= 0%
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9. ELABORACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE NORMATIVA INTERNA
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
9.4 Actualización del Manual para la Entrega-Recepción.
P 1 1
R 0 0
Página 61
Objetivo:
Elaborar la normatividad interna aplicable a las funciones de la Contraloría General, considerando las reformas
legales vinculantes para su actuación.
Resultados Obtenidos:
Actividad programada para el segundo semestre de la presente anualidad
Indicadores:
Indicador B. Porcentaje de nuevas normas emitidas. 0/1= 0%
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10. LÍNEA DE ACCIÓN: PLANEACIÓN, PRESUPUESTACIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS
OBJETIVO ESPECÍFICO
Cumplir con las obligaciones que en materia de rendición de cuentas le señala la norma. Así como elaborar
los documentos que permitan a la Contraloría General establecer de manera eficiente el proceso de
planeación, programación y presupuestación en sus trabajos.
INDICADORES
Indicador A. Cobertura de integración de informes
Cantidad de documentos elaborados oportunamentex 100
Cantidad de documentos a elaborar
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
10.1 Elaboración y presentación del Informe Anual deActividades de 2020
P 1 1
R 1 1
10. PLANEACIÓN, PRESUPUESTACIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS
Página 63
OBJETIVO:
Dar cumplimiento a lo dispuesto en los artículos 97 párrafo 1, fracción XIV, de la Ley de Instituciones y
Procedimientos Electorales para el Estado de Durango; 35, numeral 1, fracción IX, del Reglamento Interior del
Instituto Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Durango.
Garantizar la rendición de cuentas respecto de los resultados obtenidos en cada una de las revisiones, auditoría o
procedimientos que haya realizado la Contraloría en base a su Programa Anual de Trabajo.
RESULTADOS OBTENIDOS:
En cumplimiento con lo establecido en la Ley de Instituciones y Procedimientos Electorales para el Estado de
Durango, La contraloría General, en el mes de enero envío en tiempo y forma, al presidente del Consejo General el
Informe Anual de Resultados de Gestión 2020, para presentarlo ante el Consejo General para su aprobación.
INDICADORES:INDICADOR A. Cobertura de integración de informes. 1/1 = 100%
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Informe Previo de Resultados 2021
RESULTADOS OBTENIDOS
Con fecha 04 de febrero de 2021, mediante sesión extraordinaria número 7 el Consejo General aprobó el
Informe Anual de Resultados de Gestión 2020 de la Contraloría General, cumpliendo en tiempo y forma
con lo establecido en la Ley de Instituciones y Procedimientos Electorales para el Estado de Durango.
El informe de interés, contiene 103 páginas el cual está trazado bajo una metodología que permite
conocer de forma detallada sus acciones y avances derivados de cada uno de las líneas de acción, tanto
programables como a demanda.
Lo anterior, atendiendo a que el propósito fundamental de ésta Contraloría General, es impulsar y
generar más herramientas que favorezcan y garanticen el derecho a la buena administración en las
labores de las personas servidoras públicas, así como el actuar ético, honesto y eficaz.
Página 64
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
10.2 Elaboración y Presentación del Informe previo deActividades de 2021
P 1 1
R 0
10. PLANEACIÓN, PRESUPUESTACIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS
Página 65
OBJETIVO:
En cumplimiento a lo dispuesto en los artículos 97 párrafo 1, fracción XIV, de la Ley de Instituciones y
Procedimientos Electorales para el Estado de Durango; 35, numeral 1, fracción IX, del Reglamento Interior del
Instituto Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Durango.
RESULTADOS OBTENIDOS:
La Contraloria General se encuentra en la finalización del proyecto para ser entregado en tiempo y forma en el mes
de julio, para su presentación al Consejo General de este Instituto.
INDICADORES:
Indicador A. Cobertura de integración de informes. 0/1 = 0%
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Informe Previo de Resultados 2021
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
10.3 Integrar y Presentar el Anteproyecto de Presupuesto de la Contraloría General 2022
P 1 1
R 0
10. PLANEACIÓN, PRESUPUESTACIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS
Página 66
OBJETIVO:
Planear e integrar sistemáticamente todas actividades que la Contraloría debe realizar, proyectando el costo de
los recursos a utilizar para cumplir en tiempo y forma todas sus actividades programadas, conforme sus facultades
conferidas.
RESULTADOS OBTENIDOS:
Esta actividad se encuentra programada para llevarse a cabo en el mes de septiembre del presente año, la cual se
presentará en tiempo y forma según lo programado.
INDICADORES:
Indicador A. Cobertura de integración de informes. 0/1 = 0%
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
10.4 Integrar y elaborar el proyecto del Programa Anual de Trabajo 2022
P 1 1
R 0
10. PLANEACIÓN, PRESUPUESTACIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS
Página 67
OBJETIVO:
Elaborar el proyecto de Plan Anual de Trabajo del siguiente ejercicio con base en la información recopilada, la
identificación de riesgos y la determinación de estrategias para cada una de las Áreas la Contraloría General.
RESULTADOS OBTENIDOS:
Esta actividad se encuentra programada para llevarse a cabo en el mes de diciembre del presente año, la cual se
presentará en tiempo y forma según lo programado.
INDICADORES:
Indicador A. Cobertura de integración de informes. 0/1 = 0%
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Informe Previo de Resultados 2021
ACTIVIDADES
A DEMANDA
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Informe Previo de Resultados 2021
1. LÍNEA DE ACCIÓN: VIGILANCIA DE LA LEGALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIÓN
Objetivo Específico
Verificar la legalidad y oportunidad de los procedimientos de contrataciones (Licitación Pública, Invitación a
Cuando Menos Tres Personas y Adjudicaciones Directas) y la obtención de las mejores condiciones para el
Instituto en precio, calidad y oportunidad, así como asesorar y brindar asistencia normativa respecto a los
casos presentados en el Comité de adquisiciones, arrendamientos y contratación de bienes y servicios del
IEPC.
Indicadores
Indicador A: Porcentaje de eficacia de las observaciones de la Contraloría General al Comité de
Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, así como en la contribución a obtener los mejores y mayores
beneficios en los procesos de adquisición de bienes, servicios y obras públicas para el Instituto en términos
de precio, calidad, financiamiento y oportunidad.
Número total observaciones atendidas para su debido cumplimiento
x 100
Número total de observaciones realizadas
Página 69
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Informe Previo de Resultados 2021
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
1.1 Verificación y Vigilancia de la Legalidad de los Procedimientos de Contratación
S 2 2
R 2 2
1. VIGILANCIA DE LA LEGALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIÓN
Página 70
Objetivo:
Vigilar la legalidad en los procedimientos de contrataciones (Licitación Pública, Invitación a Cuando Menos Tres
Personas y Adjudicaciones Directas), así como, la asistencia a los actos de junta de aclaraciones, presentación y
apertura de proposiciones.
Resultados Obtenidos:
En el periodo que se informa el Instituto llevó a cabo dos procedimientos de contratación a través de licitación
pública o invitación a tres proveedores; de igual manera, en ese mismo periodo no se realizó adjudicaciones
directas mayores a los importes que señala la Ley de Egresos del Estado.
Indicadores:
Indicador A: Porcentaje de eficacia de las observaciones de la Contraloría General al Comité de Adquisiciones,
Arrendamientos y Servicios, así como en la contribución a obtener los mejores y mayores beneficios en los
procesos de adquisición de bienes, servicios y obras públicas para el Instituto en términos de precio, calidad,
financiamiento y oportunidad. 2/2 = 100%
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Informe Previo de Resultados 2021
Sesión del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios
Sesión de la Comisión de Seguimiento y Revisión del Ejercicio Presupuestal. Convocatoria y bases de la
Licitación no. 1 Material Electoral
Sesión del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios Tema: Material Electoral 2021
Sesión del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios Aprobación de bases y convocatoria de la Licitación No 2
Documentación Electoral
Página 71
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Informe Previo de Resultados 2021
2. LÍNEA DE ACCIÓN: PROCEDIMIENTOS JURÍDICOS RELACIONADOS CON LICITANTES, PROVEEDORES
Y CONTRATISTAS
OBJETIVO
Substanciar y resolver las instancias de inconformidad en contra de los procedimientos de licitación e
invitación a cuando menos tres personas; los procedimientos de sanción a licitantes, proveedores y
contratistas; realizar intervenciones de oficio en materia de procedimientos de contratación; y substanciar los
recursos de revisión en materia de inconformidades y de sanción a licitantes, proveedores y contratistas.
INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de Procedimientos Administrativos atendidos en tiempo y forma
Total de procedimientos administrativos atendidos conforme a los plazos legales
x 100
Total de procedimientos administrativos recibidos
Página 72
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Informe Previo de Resultados 2021
2. LÍNEA DE ACCIÓN: PROCEDIMIENTOS JURÍDICOS RELACIONADOS CON LICITANTES, PROVEEDORES
Y CONTRATISTAS
Indicador B. Porcentaje de resoluciones impugnadas
Total de resoluciones impugnadas
x 100
Total de resoluciones emitidas
Indicador C. Porcentajes de resoluciones revocadas y/o modificadas
Total de resoluciones revocadas y/o modificadas
x 100
Total de resoluciones emitidas
Página 73
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Informe Previo de Resultados 2021
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
2.1 InconformidadesS 0
R 0
2. PROCEDIMIENTOS JURÍDICOS RELACIONADOS CON LICITANTES, PROVEEDORES Y CONTRATISTAS
Página 74
Objetivo:
Substanciar y resolver las instancias de inconformidad en contra de los procedimientos de licitación e invitación a
cuando menos tres personas; los procedimientos de sanción a licitantes, proveedores y contratistas; realizar
intervenciones de oficio en materia de procedimientos de contratación; y substanciar los recursos de revisión en
materia de inconformidades y de sanción a licitantes, proveedores y contratistas.
Resultados Obtenidos:
En el periodo que se informa no se ha presentado inconformidad alguna en contra de procedimientos de licitación
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de Procedimientos Administrativos atendidos en tiempo y forma. 0/0 = 0%
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3. LÍNEA DE ACCIÓN: DENUNCIAS Y PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN
OBJETIVO
Realizar las diligencias de investigación que se estimen necesarias, a efecto de obtener los elementos
probatorios suficientes, para determinar lo conducente respecto a la existencia de faltas administrativas y la
presunta responsabilidad de personas servidoras públicas del Instituto o particulares.
INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de denuncias atendidas.
Total de denuncias atendidas
x 100
Total de denuncias recibidas
Indicador B. Porcentaje de Informes de Presunta Responsabilidad Administrativa emitidos.
Total de Informes de Presunta Responsabilidad Administrativa emitidos
x 100
Total de denuncias recibidas
Página 75
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Informe Previo de Resultados 2021
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
3.1 Atender y dar seguimiento a las denuncias yprocedimientos de investigación
S 7 1 8
R 7 1 8
3. DENUNCIAS Y PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN
Página 76
Objetivo:
Atender y dar seguimiento a las denuncias en contra de personas servidoras públicas del IEPC y/o particulares:
trazando y ejecutando las líneas de investigación, determinando la calificación de la gravedad de las faltas
administrativas o conclusión y archivo del expediente y, en su caso, promover los Informes de Presunta
Responsabilidad Administrativa que correspondan ante el área de Substanciación de Responsabilidades
Administrativas.
Resultados Obtenidos:
Durante el primer semestre del año 2021, se iniciaron 8 expedientes de investigación, de los cuales, 6 se iniciaron
de oficio y 2 fueron iniciados por denuncias presentadas ante la Contraloría General.
Indicadores:
Todos los procedimientos de investigación iniciados en el periodo de enero-junio 2021, han sido atendidos de forma
oportuna, aun y cuando no se han emitido hasta el momento Informes de Presunta Responsabilidad, se han
realizado los acuerdos correspondientes.
Indicador A. Porcentaje de denuncias atendidas. 8/8 = 100%
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4. LÍNEA DE ACCIÓN: PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
OBJETIVO
Substanciar los procedimientos de responsabilidad administrativa de servidores públicos y/o particulares,
conforme a la norma aplicable.
INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de procedimientos substanciados y resueltos en los plazos
legalmente establecidos.
Total de procedimientos que se substanciaron y resolvieron en los
plazos legalmente establecidos
X 100
Total de procedimientos turnados al área de substanciación
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Informe Previo de Resultados 2021
Indicador B. Porcentaje de resoluciones impugnadas
Total de resoluciones impugnadas
X 100
Total de resoluciones emitidas
Indicador C. Porcentaje de resoluciones revocadas.
Total de resoluciones revocadas
X 100
Total de resoluciones impugnadas
4. LÍNEA DE ACCIÓN: PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
Página 78
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4. PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
4.1 Substanciación de Procedimientos de Responsabilidad Administrativa (PRA)
S 1 1 2
R 1 1 2
Página 79
Objetivo:
Substanciar los procedimientos de responsabilidad administrativa de servidores públicos y/o particulares,
conforme a la norma aplicable.
Resultados Obtenidos:
Derivado de la promoción de un informe de presunta responsabilidad administrativa, se inició el procedimiento de
responsabilidad administrativa correspondiente, el cual es derivado de una denuncia de un servidor público por
conducirse con falta de respeto a un compañero, concluyéndose el procedimiento con la emisión de la resolución
que contiene la sanción impuesta; de igual manera se substanció el Exhorto contenido en oficio
INE/OIC/UAJ/DSRA-II/065/2021, para la práctica de la diligencia de notificación de emplazamiento, solicitado en
colaboración de la Dirección de Substanciación de Responsabilidades Administrativas de la Unidad de Asuntos
Jurídicos en el Órgano Interno de Control del Instituto Nacional Electoral, Como se muestra en el siguiente cuadro:
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4. PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
Resultados Obtenidos:
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de procedimientos substanciados y resueltos en los plazos
legalmente establecidos.
2 / 2 = 100%
Página 80
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5. LÍNEA DE ACCIÓN: ACTOS DE ENTREGA - RECEPCIÓN
OBJETIVOS
Garantizar las condiciones para que las personas servidoras públicas del Instituto identificados como sujetos
obligados conforme a lo establecido en el manual para la entrega-recepción de los asuntos y recursos
asignados a las personas servidoras públicas del Instituto, al separarse de su empleo, cargo o comisión, que
expida la Contraloría General cumplan con la realización del acto de entrega-recepción correspondiente,
disminuyendo la presentación extemporánea, así como la omisión de la realización de los actos de entrega-
recepción.
INDICADORES
Indicador A: Porcentaje de las personas servidoras públicas que realizaron oportunamente el acto
de entrega-recepción
Total de personas servidoras públicas que realizaron actos de
entrega-recepción oportunamente
x 100
Total de personas servidoras públicas obligadas a realizar actos de entrega-recepción
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Indicador B: Porcentaje de las personas servidoras públicas que realizaron extemporáneamente el
acto de entrega – recepción
Total de personas servidoras públicas que realizaron actos de
entrega-recepción extemporáneamente
x 100
Total de personas servidoras públicas obligadas a realizar actos de entrega-recepción
Indicador C: Porcentaje de las personas servidoras públicas omisas en realizar el acto de entrega-
recepción
Total de personas servidoras públicas obligadas que no realizaron actos de entrega-recepción
x 100
Total de personas servidoras públicas obligadas a realizar actos de entrega-recepción
5. LÍNEA DE ACCIÓN: ACTOS DE ENTREGA - RECEPCIÓN
Página 82
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
5.1 Actos sancionados de Entrega-RecepciónS 2 1 3
R 2 1 3
5. ACTOS DE ENTREGA-RECEPCIÓN
Página 83
Objetivo:
Cumplir el 100% de los actos de entrega-recepción de las personas servidoras públicas obligadas del IEPC.
Resultados Obtenidos:
Durante el primer semestre del año 2021, fueron 3 servidores públicos obligados a llevar a cabo la entrega-
recepción, de los cuales 2 se realizaron en tiempo y forma, y solo 1 la realizó de manera extemporánea,
garantizando con ello que el total de los servidores públicos obligados den cumplimiento con la obligación de llevar
a cabo la entrega- recepción de la información de bienes, recursos e información que tuvieron bajo su cargo.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de las personas servidoras públicas que realizaron oportunamente el acto de entrega-recepción.2/3 = 67%
Indicador B. Porcentaje de las personas serv. púb. que realizaron extemporáneamente el acto de entrega – recepción. 1/3 = 33%
Indicador C. Porcentaje de las personas servidoras públicas omisas en realizar el acto de entrega-recepción. 0/3 = 0%
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6. LÍNEA DE ACCIÓN: CAPACITACIÓN Y PROFESIONALIZACIÓN AL PERSONAL DE LA
CONTRALORÍA GENERAL
OBJETIVO
Dotar al personal de la Contraloría General de cursos de capacitación que contribuyan a la obtención,
actualización, especialización, perfeccionamiento o complemento de conocimientos legales, normativos,
teóricos y técnicos que mejoren sus habilidades y le permitan ejercer sus atribuciones y funciones de
prevención, fiscalización y ejercicio del poder disciplinario, con eficacia y eficiencia.
INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de asistencia a cursos de capacitación.
Cantidad total de eventos de capacitación asistieron
X 100
Cantidad total de invitación a eventos relacionados con capacitación recibidos
Página 84
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6. CAPACITACIÓN Y PROFESIONALIZACIÓN AL PERSONAL DEL OIC
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
6.1 Asistencia a Cursos de capacitación, seminarios y foros
S 4 2 8 6 5 3 28
R 4 2 8 6 5 3 28
Página 85
Objetivo:
Desarrollar conocimientos y actitudes en el personal para mejorar su desempeño en la practica y ejercer las
nuevas habilidades con eficiencia y eficacia el desempeño de sus funciones.
Resultados Obtenidos:
Convencidos que la capacitación continua al personal de la Contraloría, permite obtener como resultado el planear,
mejorar y realizar de manera más eficiente las actividades, encomendadas a este Órgano Interno de Control y
seguir construyendo un equipo de trabajo de alto rendimiento y realizar una labor profesional con los mejores
estándares de calidad, por lo que, se tomaron los cursos que se describen a continuación.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de asistencia a cursos de capacitación. 28/28 = 100%
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6.1 CAPACITACIÓN Y PROFESIONALIZACIÓN AL PERSONAL DEL OIC
1 04-ene OIC- IEPC Capacitación a consejos municipales : código de ética, LGRA y declaraciones patrimoniales
2 22-ene ACIEM- Reunión de trabajo de la comisión de normatividad de la ACIEM
3 25-ene IDAIP- Sistema test data
4 29-ene IDAIP- Protección de datos personales
5 09-feb IDAIP- Los riegos de la privacidad en la herramienta de whatsApp
6 12-feb ACIEM- Asamblea ordinaria
7 11-marColegio Mexicano de Abogados Humanistas- magistrado Víctor Alonso Chávez López--Taller practico sobre el
informe el IPRA
8 12-mar Colegio Mexicano de Abogados Humanistas- Delitos Electorales
9 17-mar IEPC- Curso lineamientos de fondo fijo
10 19-mar BAEM- Anticorrupción de los servidores públicos y elecciones
11 23-mar ACIEM-IEMM-Violencia política de genero y los OIC
12 23-marFacultad de estudios superiores Acatlán de la UNAM--mesa de debates ilicitud sustancial en el derecho
disciplinario
13 26-mar ACIEM- Reunión de trabajo
14 31-mar INE- Igualdad y no discriminación
Página 86
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6.1 CAPACITACIÓN Y PROFESIONALIZACIÓN AL PERSONAL DEL OIC
15 07-abr IDAIP- Capacitación sobre documento de seguridad
16 09-abr ACIEM- Reunión de trabajo de la comisión de normatividad de la ACIEM
17 13-abr IDAIP- Modificaciones a los formatos de la plataforma nacional de transparencia
18 21-abr CEAC- Capacitación general en materia de presupuesto basado en resultados
19 23-abr CEAC- Ciclo hacendario
20 29-abr ACIEM- Reunión de trabajo de la comisión de normatividad de la ACIEM
21 06-may ACIEM- Reunión de trabajo de la comisión de normatividad de la ACIEM
22 13-may ACIEM- Reunión de trabajo de la comisión de normatividad de la ACIEM
23 14-may CEAC- Curso a distancia durango: ingresos
24 18-may OIC-IEPC Capacitación del SIDEP
25 27-may Taller Violencia Política Contra La Mujer en Razón de Genero
26 04-jun CEAC- Curso a distancia durango: Taller de Adefas
27 10-jun SCJ-la Reforma constitucional en materia de derechos humanos impacto y perspectivas
28 21-jun SECOED-OIC-IEPC- Capacitación para el sistema de DECLARADURANGO
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CONFERENCIAS JORNADA POR LA IGUALDAD: VIOLENCIA POLÍTICA EN CONTRA DE LA MUJER
CAPACITACIÓN CM: DECLARACIONES PATRIMONIALES
CAPACITACIÓN CONSEJOS MUNICIPALES: NORMATIVIDAD DE FONDO FIJO
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7. LÍNEA DE ACCIÓN: TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN, PROTECCIÓN DE DATOS
PERSONALES Y ARCHIVOS
OBJETIVO
Atender las solicitudes de acceso a la información, así como coordinar el cumplimiento a las
obligaciones de transparencia de la Contraloría General.
INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de solicitudes atendidas
Total de solicitudes atendidas
x 100
Total de solicitudes recibidas
Indicador B. Porcentaje de asistencias al Comisión de Transparencia y Acceso a la Información
Pública
Total de asistencias a las sesiones de la Comisión
x 100
Total de sesiones de la Comisión a las que la Contraloría General es convocada
Página 90
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
7.1 Atender las solicitudes de acceso a la InformaciónPública
S 0
R 0
7. TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN, PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES Y ARCHIVOS
Página 91
Objetivo:
Atender en tiempo y forma el 100% de las solicitudes de acceso a la información.
Resultados Obtenidos:
Durante el primer semestre del año 2021, no se recibieron solicitudes de acceso a la información, sin embargo, se
a cumplido a cabalidad con las obligaciones de transparencia, en el llenado de los formatos correspondientes al
área de Contraloría (trimestralmente).
Indicadores Indicador A. Porcentaje de solicitudes atendidas . 0/0 = 0%
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7. TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN, PROTECCÓN DE DATOS PERSONALES Y ARCHIVOS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
7.2 Asistencia a las Sesiones del SITAA (SistemaTécnico de Administración de Archivos) grupointerdisciplinario.
S 1 1 2
A 1 1 2
Página 92
Objetivo:
Representar a la Contraloría General en las sesiones del Sistema Técnico de Administración de Archivos
Resultados Obtenidos:
Se recibieron dos invitaciones para asistir a las sesiones del Sistema Técnico de Administración de Archivos, grupo
interdisciplinario, las cuales fueron atendidas puntual y activamente por ésta Contraloría.
Indicadores:
Indicador B. Porcentaje de asistencias al Comisión de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
2/2 =100%
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7. TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN, PROTECCÓN DE DATOS PERSONALES Y ARCHIVOS
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
7.3 Cumplimiento al llenado de Formatos deTransparencia y Archivo
S 1 1 2
A 1 1 2
Página 93
Objetivo:
Cumplir el 100% de las obligaciones de transparencia de la Contraloría General
Resultados Obtenidos:
En el primer semestre del año 2021, se cumplió al 100% de las obligaciones de transparencia en el Sistema de
Portales de Obligaciones de Transparencia (SIPOT) de la Plataforma Nacional de Transparencia, con el llenado
puntual de los formatos requeridos.
Indicadores:
Indicador C. Porcentaje de llenado de formatos requeridos en tiempo dentro del SIPOT. 2/2 =100%
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8. LÍNEA DE ACCIÓN: ASESORÍA Y CONSULTORÍA
OBJETIVO
Proporcionar la asesoría y consulta que requieran las áreas del Instituto.
INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de actividades atendidas
Actividades atendidas
x 100
Total de actividades solicitadas
Página 94
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8. ASESORÍA Y CONSULTORÍA
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
8.1 Desahogar las consultas y opiniones que se formulen a la Contraloría General
S 3 7 13 1 1 5 30
R 3 7 13 1 1 5 30
Página 95
Objetivo:
Proporcionar la asesoría y consulta que requieran las áreas del Instituto
Resultados Obtenidos:
Durante el primer semestre del año 2021, esta Contraloría General ha participado activamente en la revisión y
propuesta en cuanto a forma y fondo en acuerdos y documentos normativos que se expidieron en el Secretariado
Técnico, la Comisión de Seguimiento y Revisión del Ejercicio Presupuestal, en el Fideicomiso “Fondo para
Atender el Pasivo Laboral por Término de la Relación Laboral, Conclusión de Encargo o Contractual del Personal”,
en el Fideicomiso “Fondo para Proteger y Consolidar la Infraestructura y Equipamiento Inmobiliario”, en el Comité
de Adquisiciones, Arrendamientos y Contratación de Bienes y Servicios; realizando los estudios e investigaciones
correspondientes para desahogar las consultas y opiniones que se formularon a la Contraloría General, para dar
atención puntual a cada aspecto de las consultas planteadas, destacando, entre otros, los siguientes documentos:
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8. ASESORÍA Y CONSULTORÍA
Resultados Obtenidos:
✓ Proyecto del Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos o Contratación de Bienes y Servicios.
✓ Reuniones de trabajo para la construcción de la convocatoria y bases de licitación para la adquisición de
material y documentación electoral; así como el debido procedimiento de las licitaciones públicas nacionales
que se realizaron.
✓ Propuestas de reforma al Reglamento en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Contratación de Bienes y
Servicios del Instituto Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Durango.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de actividades atendidas. 30/30 = 100%
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9. ACTIVIDADES INSTITUCIONALES
OBJETIVO
Coadyuvar de acuerdo a las atribuciones y responsabilidades de la Contraloría, en las acciones que
realizan las unidades responsables o ejecutoras del gasto del Instituto, con la finalidad de dar
cumplimiento a la misión encomendada.
INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de actividades realizadas
Total de actividades realizadas
x 100
Total de solicitud/invitación de actividades
Página 97
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ACTIVIDADES INSTITUCIONALES
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
Actividades InstitucionalesS 1 2 1 4
R 1 2 1 4
Página 98
Objetivo:
Realizar actividades que no se encuentran como tal dentro de alguna de las funciones establecidas en la
normatividad aplicable a la Contraloría General, sin embargo son necesarias para el mejor desempeño de dichas
funciones.
Resultados Obtenidos:
Se realizaron actividades de verificación de la entrega de material electoral y de la documentación electoral en
bodega, así como posteriormente la entrega en los consejos distritales, de lo licitado para el proceso electoral
2020-2021, así como, la participación en la Convocatoria del 1er Concurso Interno “Caravana #YoSíVoto”.
Indicadores:
Indicador A. Porcentaje de actividades realizadas. 4/4 = 100%
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Página 91
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Página 100
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Página 101
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10. EMISIÓN DE CERTIFICADOS DEL PADRÓN DE PROVEEDORES
OBJETIVO
Integrar un Padrón de Proveedores confiable y actualizado, que contenga a todas aquellas personas
físicas o morales que cuenten con capacidad de proporcionar bienes o prestar servicios, en precio,
financiamiento, calidad, cantidad y oportunidad, con el propósito de dar cumplimiento al Reglamento en
Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Contratación de Bienes y Servicios del Instituto Electoral y
de Participación Ciudadana del Estado de Durango.
INDICADORES
Indicador A. Porcentaje de emisión de certificados
Total de emisión de certificados
x 100
Total de solicitudes recibidas
Página 102
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ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
Emisión de Certificados del Padrón de ProveedoresS 4 3 6 4 7 5 29
R 4 3 6 4 7 5 29
EMISIÓN DE CERTIFICADOS DEL PADRÓN DE PROVEEDORES
Objetivo:Dar cumplimiento al Reglamento en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Contratación de Bienes yServicios del Instituto Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Durango.
Resultados Obtenidos:Durante el primer semestre de 2021, se emitieron un total de 29 Certificados a Proveedores, debidamenteinscritos en el Padrón de Proveedores y Prestadores de Servicios por Actividad Empresarial del Instituto;mismos que se resumen en la siguiente tabla:
Indicadores
Indicador A. Porcentaje de emisión de certificados 29/29 = 100%
CERTIFICADOS EMITIDOS (PRIMER SEMESTRE 2020)REFRENDOS 11
INSCRIPCIONES 18TOTAL 29
Página 103
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% DE CUMPLIMIENTO DE ACTIVIDADES PROGRAMADAS
Página 104
El presente informe da cuenta de las actividades realizadas por esta Contraloría General durante el primer
semestre del ejercicio fiscal 2021, en la consecución del Programa Anual de Trabajo aprobado por el Consejo
General del Instituto Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Durango. Adicionalmente, se han
incluido actividades diversas que, sin estar contenidas en el referido Programa, han sido desarrolladas
atendiendo a las facultades y atribuciones que la propia normativa confiere al Órgano Interno de Control;
este documento, busca no sólo resumir las principales actividades y resultados de la gestión de esta Contraloría
General, sino que se devela el cabal cumplimiento a las responsabilidades propias de sus atribuciones como
órgano encargado de la fiscalización del Instituto.
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
ACTIVIDADES PROGRAMADAS 4 6 6 7 9 4 6 9 7 8 8 5 79
ACTIVIDADES REALIZADAS 4 6 10 10 7 11 0 0 0 0 0 0 48
% DE CUMPLIMIENTO AL
SEMESTRE/AÑO61%
CUMPLIMIENTO DE ACTIVIDADES A DEMANDA
ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
ACTIVIDADES
INVITACIÓN/SOLICITADAS13 14 30 13 25 15 0 0 0 0 0 0 110
ACTIVIDADES ATENDIDAS 13 14 30 13 25 15 0 0 0 0 0 0 110
% DE CUMPLIMIENTO AL
SEMESTRE/AÑO100%
11. % DE CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA ANUAL DE TRABAJO 2021
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Informe Previo de Resultados 2021
En suma, el Informe que se presenta muestra los trabajos realizados por la Contraloría General con
el fin de que el Máximo Órgano de Dirección del Instituto Electoral conozca y analice los resultados
alcanzados durante el primer semestre de dos mil veintiuno.
No se omite señalar que la mayoría de las reuniones se llevaron a cabo de manera virtual, ello
derivado de la emergencia sanitaria generada por el virus SARS-COV2 (COVID-19), emitida por las
autoridades de salud tanto federal y estatal, ordenando la suspensión de actividades; y que conforme
al acuerdo IEPC/CG13/2020 del Consejo General del propio Instituto, se suspendieron las
actividades presenciales del personal y, en consecuencia, se determinó la celebración de sesiones
virtuales a distancia tanto las ordinarias o extraordinarias del Órgano Superior de Dirección, de sus
Comisiones, Comités y del Secretariado Técnico mediante las herramientas tecnológicas.
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