inka - fundit · 2008-07-09 · fund it d.o.o masarykova 1 [email protected] tel: +385 1 4825 862...

INKA Fond

We make IT simplewww.fundit.hr

FundIT

d.o.o Masarykova [email protected] www.fundit.hr tel: +385 1 4825 862

Osnovni izbornik aplikacije

INKA Fond svojom funkcionalnošću pokriva slijedeće segmente poslovanja:

fondovsko poslovanje, portfolio management, financijsko knjigovodstvo fondova.

INKA Fond pokriva sve segmente fondovskog poslo-vanja i upravljanja portfeljima, omogućuje vođenje neograničenog broja fondova i portfelja, a sama pa-rametrizacija sustava izvodi se na nivou portfelja/fonda što omogućuje istovremeno evidentiranje n fondova različitih predefinicija.

INKA Fond

INKA Fond je sustav razvijen je na Oracle platformi. Sustav je neovisan o hardverskoj platformi i operativnom sus-tavu. Rješenje je bazirano na web tehnologiji korištenjem Oracle Internet Application Server platforme. Softver je licenciran od strane HANFE.

FundIT


Preduvjet za rad modula aplikacije Inka Fond je definiranje postavki aplikacije i administriranje sustava.

Cjenike provizija burze i SDA i custody-a potrebno je unijeti prema važećim cjenicima ustanova te mijen-jati paralelno kako ustanove usvajaju i mijenjaju vlastite cjenike. Cjenici su podloga za računanje transakcijskih troškova.

Inka Fond kontrolira zakonske limite fondova i društva za upravljanje te limite fondova definirane prospektima ovisno o vrsti fonda. Vrste limita i limite društva za upravljanje je potrebno parametrizirati kako se mijenja zakonska regulativa ili prospekt fonda.

Ostali potrebni podaci za rad aplikacije su: valute, nerad-ni dani, tečajevi, vrste prometa, itd.

Postavke

Izbornik Postavke

Administracija sustava INKA Fond uključuje: kreiran-je korisnika na bazi podataka i aplikaciji te definiranje prava korisnika na bazne objekte i poslovne procese u aplikaciji. Administracijom sustava se bavi administrator baze podataka u skladu sa zahtjevima društva.

FundIT


Količina podataka kojom je opisan određeni instrument utječe na kvalitetu izvješća.

Financijski instrumenti

Forma unos vrijednosnog papira

Financijski instrumenti implementirani u Inki Fond su:• vrijednosni papiri (dionice, obveznice, zapisi),• futures ugovori,• opcije.

Preduvjet za rad aplikacije je evidentiranje svih rele-vantnih podataka o vrijednosnom papiru.

FundIT


Modul za definiranje svih osoba, bilo fizičkih ili pravnih, koje se pojavljuju u aplikaciji.

Klijenti

Klijenti u Inka Fond su fondovi ili portfeljaši društva. Za svakog klijenta se može definirati da li se vodi knjigo-vodstvo, kao i sljedeće: naknada za skrbništvo (custody fee), naknada za upravljanje (managament fee), na-knada za uspješnost (success fee), naknada za HANFU i fiksne troškove, ulazno/izlazne naknade za fondove, zatim osobe koje su povezane s klijentom te vrijednosni papiri (ukoliko klijent ima zabranu trgovanja tim vrijed-nosnim papirom).

Izbornik KlijentiU modul Klijent, s obzirom na način poslovanja društva, definiramo i agente i njihove postotke od ulaznih, izlaznih i/ili upravljačkih provizija.

Omogućuje detaljnije opisivanje pojedinih osoba koje se mogu pojaviti u ulogama fonda, portfeljaša, udjelničara, agenta i sl.

FundIT


učitavanje • tečajne liste sa weba (pokreće proces revalorizacije pozicija portfelja u valuti),

učitavanje • kamatnih stopa (pokreće proces računanja forward tečajeva te revalorizacije pozicija portfelja u forward i swap transakcijama),

učitavanje • cijena vrijednosnih papira, futures ugovora i opcija (pokreće se proces revalorizacije pozicija portfelja vrijednosnica, futuresa i opcija),

učitavanje dnevnog prometa vrijednosnih papira • (pokreće se proces računanja likvidnosti, odnosno broja dana potrebnih za prodaju vrijednosnica),

učitavanje • hedge ratio obveznica (potrebno za repo analize),

učitavanje cijena fondova,• učitavanje• izvoda,obračun• agentskih provizija po fondu,kontrole kvalitete unesenih podataka, otkrivanja •

grešaka tijeka pojedinog poslovnog procesa u sustavu (npr. kontrola postoje li temeljnice u neravnoteži).

Alati

Alati su moduli za jednostavnije i brže upravljanje određenim poslovnim procesima.

Izbornik Alati

Alati obuhvaćaju:

FundIT


Front Office

Transakcije implementirane u sustavu INKA Fond su:

trgovanje obveznicama• trgovanje dionicama• trgovanje zapisima (blagajnički, •

trezorski i komercijalni)futures• ugovori,opcije,• spot• transakcije,forward• transakcije,swap• transakcije,NDF,• repo (aktivni i pasivni),• depoziti,• posudba vrijednosnih papira,• konverzija dionica.•

Namjena ovog modula je evidencija i pregled tran-sakcija nad financijskim instrumentima.

Za svaku vrstu transakcije potrebno je unijeti određeni skup podataka o samom financijskom instrumentu (kupnja ili prodaja, datumi, iznos glavnice, kamatne stope...)

Skup podataka kojeg je potrebno unijeti ovisi o vrsti transakcije.

Zaključivanjem transakcije mijenjaju se pozicije port-felja, generiraju se promjene u novčanome tijeku te kreiraju transakcijski i ostali troškovi vezani uz kupnju/prodaju navedenog financijskog instrumenta.

Po dospijeću financijskog instrumenta i/ili dijela finan-cijskog instrumenta (kupon, dividenda, kredit) au-tomatski se obračunava i generira pripadajuća pozicija potraživanja i/ili obveze u bilanci subjekta.

Transakcijom se kreira zaključnica kao podloga za kn-jigovodstvo i instrukcije za depozitnu banku. Transakcija se kreira i zaključuje u modulu Front office.

Izbornik Front Office

FundIT


Forma Pregled transakcija

Transakcije je moguće pretraživati po različitim kri-terijima.

Izvješća u Front officeu:zaključnice po svim instrumentima• instrukcije za depozitnu banku po svim •

instrumentima različite ovisno o custody banci,ispis transakcija na dan, • prijenos transakcija u • excel.

FundIT


Back Office

kontrola • Front office transakcija (transakcije evidentirane i zaključene u Front officeu kontroliraju se i potvrđuju u Back office-u);

Cash Flow• (Front office transakcije generiraju stavke novčanoga toka) -

evidencija različitih uplata/isplata po novčanim računima koje mijenjaju stanja računa, tj. novčane pozicije na dan. Na temelju toka novca računaju se stanja novčanih sredstava, skrbničkih računa, variation margina i sl., odnosno izrađuju projekcije novčanih tijekova na željene datume u budućnosti;računanje • Futures variation margin i

naknada za transakciju (transaction fee);računanje• Options variation margin i

naknada za transakciju (transaction fee);A-vista kamata• (obračun a-vista kamate po

računima klijenata i naplata kamate);transakcijski troškovi• (transakcije iz Front

officea automatski generiraju transakcijske troškove. Način generiranja je definiran u postavkama klijenta/fonda);

zavisni troškovi • (obračun naknade za skrbničku banku, obračun naknade društva za upravljanje kao i ostalih prethodno definiranih troškova fonda;

portfelj • (prikaz pozicija aktive i pasive portfelja/fonda koje su rezultat svih transakcija u Front officeu i gore navedenih poslovnih procesa u Back officeu. U portfelju se automatski pripisuju kamate, revaloriziraju cijene, tečajne razlike, obveze i potraživanja, variation margin...

Poslovni procesi u Back officeu:

Izbornik Back office

Izvješća u Back officeu:

Nav,• portfolio Nav,• promet po tranakcijama i vrijednosnim •

papirima na dan,ispis prometa po vrstama,• prijenos (• export) u excel.

Namjena modula Back office je kontrola transakcija kreiranih u modulu Front office te upravljanje tijekom novca i vrijednosnih papira.

FundIT


Forma Portfelj

FundIT


Risk

Limiti su grupirani u: zakonske limite, • limite prospekta,• limite društva za upravljanje. •

Risk modul omogućuje kontrolu limita fonda i limita društva za upravljanje fondovima propisanih za-konom i prospektom fonda.

Forma Kontrola limita

Klikom na limit dobiva se informacija na koji se točno članak i stavak zakona limit odnosi te opis limita u za-konu.

Za svaki limit računa se odstupanje od propisane vri-jednosti. Limiti koji su skoro, ili već jesu prekoračeni obojeni su u drugu boju.

Za svaki limit po svakom fondu može se vidjeti anali-tika, odnosno koje su pozicije portfelja uključene u računanje limita.

FundIT


Knjiga udjelničara

U modulu Knjiga udjelničara evidentiraju se i pretražuju izdani i povučeni udjeli u fondovimama propisani za-konom i prospektom fonda.

U knjizi udjelničara se svakodnevno računaju nereal-izirani i realizirani dobici/gubici udjelničara te prinos udjelničara uzimajući u obzir vremensku komponentu novca. U aplikaciji je moguće unijeti založno pravo nad udje-lima pojedinog udjelničara.

Izvješća u ovom modulu:• potvrda o kupnji/prodaji udjela,• instrukcija za custody banku,• generiranje zbirnog naloga za custody banku,• izvješće o stanju i prometu udjela na dan• prijenos (export) u excel

Forma Knjiga udjelničara

FundIT


Knjigovodstvo

Namjena modula je vođenje financijskog knjigov-odstva, koje je prilagođeno specifičnostima knjigov-odstveno-financijskog praćenja poslovanja fondova.

Omogućuje knjigovodstveno evidentiranje poslovanja fondova/portfelja klijenata.

Definiranje kontnog plana - subjekti za koje se vodi knjigovodstvo mogu imati različite kontne planove, ovisno o zakonskoj regulativi (omogućeno kroz param-etriziranje kontnog plana u smislu da korisnik sam krei-ra definicije konta). Omogućava izvješćivanje po mjestu troška, vrsti financijskog instrumenta, valuti itd...

Definiranje vrsta dokumenta i shema knjiženja - vrsta knjigovodstvenog dokumenta/temeljnice kao pod-loga za unos u knjigovodstveni modul definirana je za svaku vrstu transakcije u Front i Back officeu i kreira se automatski. Za svaku vrstu dokumenta definiraju se poslovni događaji te vrste iznosa koje će se evidentirati u knjigovodstvu odnosno konta na koja će se transakcije evidentirati. Fondovi mogu imati različite sheme knjiženja iste vrste dokumenta.

Vrste dokumenta koji se automatski knjiže u aplikaciji:

A-vista kamata,1. depozit u domaćoj i stranoj valuti 2.

(davanje i primanje depozita),forward3. (kupnja i prodaja),futures4. (initial i variation margin),konverzija dionica (konverzija dionice 5.

u stranoj valuti u dionicu u domaćoj valuti i obrnuto, conversion fee),

dionice u domaćoj i stranoj valuti (kupnja, 6. prodaja, tečajne razlike, svođenje na tržišnu cijenu, dividenda, nerealizirani dobici/gubici, realiziranih dobici/gubici),

obveznice u domaćoj, stranoj valuti i s 7. valutnom klauzulom (kupnja, prodaja, tečajne razlike, svođenje na tržišnu cijenu, pripis kamate, kupon, dospijeće/zatvaranje obveznice, nerealiziranih dobitaka/gubitaka, realiziranih dobitaka/gubitaka),

obveznice s diskontom u domaćoj i stranoj 8. valuti (kupnja, prodaja, tečajne razlike, svođenje na tržišnu cijenu, dospijeće/zat - varanje obveznice, nerealiziranih dobitaka/ gubitaka, realiziranih dobitaka/gubitaka),

repo u domaćoj i stranoj valuti (aktivni i pa- 9. sivni, kolaterali),

spot10. (kupnja i prodaja),swap11. (kupnja i prodaja),zapis u domaćoj i stranoj valuti (kupnja, 12.

prodaja, kamate, tečajne razlike, zatvaranje/ dospijeće zapisa),

trošak c13. ustody fee,fiksni troškovi,14. trošak 15. management fee,trošak 16. transaction fee,udjel u fondu (izdavanje i povlačenje).17.

Automatizirana knjiženja - u trenutku zaključivanja transakcija iz Front i Back officea transakcija se au-tomatski pojavljuju u modulu Knjigovodstvo. Kako je već izračunat i provjeren NAV u Back Officeu te povučeni svi relevantni podaci za izračun NAV-a (tečajevi, cijene, kamatne stope i dr.), nisu potrebne nikakve pripremne akcije za knjiženje. Knjiženje se provodi dan za dan. Do-voljno je izabrati zadnji neproknjižen dan i isti potvrditi kroz funkciju Knjiži. Procedura će automatski proknjižiti sve vrste dokumenata (navedene gore u popisu vrsti do-kumenata koji se knjiže automatski) sa izabranim datu-mom.

Zatvaranje stavki i izvoda - nakon provedenih knjiženja za dan drugi korak koji korisnik radi je zat-varanje otvorenih stavki (ukoliko postoje na taj dan). Otvorene stavke se zatvaraju ili izvodom, ili međusobno preko prijelaznog računa. Sam proces zatvaranja je vrlo sofisticiran tako da se jednostavnim uparivanjem stavke vrlo brzo zatvaraju.

Bruto bilanca i NAV - rezultat automatskog knjiženja i zatvaranja otvorenih stavki je dobivanje bruto bilance i NAV-a. Omogućen je i prijenos bruto bilance u glavnu knjigu nekog drugog sustava.

Karakteristike i mogućnosti modula su:

FundIT


Izvješća

Modul za pregled raznih izvješća podijeljenih prema gru-pama.

Izvješća vezana za upravljenje portfeljima i fondovi-ma:

Nav, • portfolio Nav,• globalne pozicije portfelja i fondova. •

Financijski izvještaji po instrumentu: stanje papira na dan, • RDG po papiru u periodu,• RDG s osnovom trgovanja derivatima,• RDG s osnovom FX transakcija,• prihodi od kamata i ostali prihodi.•

Kvartalna financijska izvješća investicijskih fondova (HANFA):

izvješće o neto imovini fonda,• račun dobiti i gubitka,• izvješće o promjenama u neto imovini,• financijski pokazatelji po udjelu fonda tijekom •

razdoblja,izvješće o strukturi ulaganja u fond,• struktura ulaganja u fond po vrstama imovine,• struktura obveza fonda po vrstama •

instrumenta,izvješće o realiziranim dobicima (gubicima),• izvješće o nerealiziranim dobicima (gubicima),• izvješće o transakcijama imovinom fonda s •

povezanim osobama fonda,prihodi/rashodi s povezanim osobama.•

Tjedna izvješća o izračunu neto vrijednosti imovine (HANFA):

udjelničari/dioničari - vlasnici više od 5% • portfelja,

novčana sredstva/• Cash,potraživanja/• Receivables,dionice+GDR/• Shares and GDRs,državne obveznice/• Government bonds,municipalne obveznice/• Municipal bonds,korporativne obveznice/• Corporate bonds,zatvoreni investicijski fondovi/• Closed-end

funds,otvoreni investicijski fondovi/• Open-end funds,kratkoročni vrijednosni papiri/• Short-term

securities,depoziti/• Deposits,izvedenice/• Derivatives,repo ugovori/• Repurchase Agreements,ostala imovina/• Other Assets,ukupne obveze/• Total liabilities.

[email protected]: +385 1 4825 862fax: +385 1 4825 865mob: +385 98 692 387

FundIT d.o.oMasarykova 1

HR-10 000 ZagrebMB: 2155915

We make IT simplewww.fundit.hr

inka - fundit · 2008-07-09 · fund it d.o.o masarykova 1 [email protected] tel: +385 1 4825 862...

Documents