internrevisionen tertial 1 2011
DESCRIPTION
Internrevisionen Tertial 1 2011. Protokollsbilaga A Direktionens protokoll 110621, § 4. Patrick Bailey 2011-06-21. Revisionstäckning Tertial 1 2011. Nya Rapporter ( Riskbedömning/Revisionsbedömning) Granskning av limitöverträdelser inom valutareservsförvaltningen 2007-2010 - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
InternrevisionenTertial 1 2011
Patrick Bailey 2011-06-21
Protokollsbilaga A
Direktionens protokoll 110621, § 4
Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2010-06-18
2
Revisionstäckning Tertial 1 2011
Nya Rapporter(Riskbedömning/Revisionsbedömning)
Granskning av limitöverträdelser inom valutareservsförvaltningen 2007-2010
(Hög/Otillfredsställande)
Operativ ledning – Regelefterlevnad
(Mellan/Tillfredsställande men bör förbättras)
Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2010-06-18
3
Revisionstäckning Tertial 1 2011Uppföljnings rapporter
(Riskbedömning/Revisionsbedömning)
Kontanthantering – Sedelmakulering (Mellan/ Tillfredsställande- Stängd) Övervakning och finansiell analys- Genomförande
(Mellan/Tillfredsställande- Stängd) Betalningssystem- Systemförvaltning (Mellan/Tillfredsställande - Stängd) Övervakning och finansiell analys- SEK utlåning
(Mellan/Tillfredsställande- Stängd) Övervakning och finansiell analys- USD utlåning
(Mellan/Tillfredsställande- Stängd) Informationssäkerhet (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) Extern statistik beställarrollen (Mellan/Tillfredsställande- Stängd)
Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2010-06-18
4
Revisionstäckning Tertial 1 2011Uppföljnings rapporter
(Riskbedömning/Revisionsbedömning)
Penningpolitik Prognosprocessen (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) Informationssäkerhet (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) Övervakning och finansiell analys- ( KAP) (Mellan/Tillfredsställande-
Stängd) Informationssäkerhet (Mellan/Tillfredsställande men bör förbättras -
Öppen ) Strategiskledning - Verksamhetsstyrning (Mellan/Tillfredsställande men
bör förbättras - Öppen ) IT Drift – ändringshantering (Mellan/Tillfredsställande- Stängd)
Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2010-06-18
5
Pågående granskningar ADM - kontanthantering - Projekt Broby
APP – verksamhetens arbete med rapporten penningpolitik
AFS - verksamhetens arbete med rapporten finansiell stabilitet
ADM- utbetalningar av löner och annan ersättning till riksbankens anställda.
STA - den nya riskorganisationen /riskenheten.
ITA/STA - bankens arbete med IT säkerhet.
Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21
6
Statistik – 2011-04-30
IB 2011 85 Iakttagelser
11 Nya Iakttagelser
23 Avslutade Iakttagelser
UB T1 73 Iakttagelser
Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21
7
Öppna iakttagelser - Revisionsbedömning per avdelning
Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21
8
Öppna iakttagelser - Risk per avdelning
Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21
9
Åldersfördelning
Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21
10
Statistik – 2011-06-13
IB 2011 85 Iakttagelser
11 Nya Iakttagelser
29 Avslutade Iakttagelser
2011-06-13 67 Iakttagelser
Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21
11
Öppna iakttagelser – 2011-06-13
Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21
12
Öppna iakttagelser > 1,5 år År första rapport
Dnr Målområde Rubrik Risk Rev. Bedömn
Avd Enhet Åtgärder Uppföljningsrapport
2007 2007-1008-IR TF Prisinformation Mellan Gul STA RIE 1.Fastställa principer för värdering i styrdokument 2010-09-17
2007 2007-1008-IR TF Prisinformation Mellan Gul STA RIE 2.Prisjustering för guldoptioner- beskrivning 2010-09-18
2007 2007-1008-IR TF Prisinformation Mellan Gul STA RIE 4.MOP bör informera dir om värderingsproblematik 2010-09-19
2008 2009-354-IR Inre liv Risk och resultatuppföljning
Mellan Gul STA RIE 4. Utveckla roll som komptenscenter Ext konsult
2008 2008-268-IR TF Systemförvaltning Dimension
Mellan Gul KAP MO 1. Måluppfyllelse mm pågår
2008 2008-268-IR TF Systemförvaltning Dimension
Mellan Gul KAP MO 2. Utbildningspaket för användarna pågår
2008 2008-268-IR TF Systemförvaltning Dimension
Mellan Gul KAP MO 3. Efterlevnad av säkregler. pågår
2008 2008-920-IR Krisifin Krisorganisation- hantering av en finasiell kris
Mellan Gul AFS AFS stab 1) Aktivering av Krisifin pågår
2008 2008-920-IR Krisifin Krisorganisation- hantering av en finasiell kris
Mellan Gul AFS AFS stab 2) Begränsade resurser och nyckelpersonsberoende pågår
2008 2008-920-IR Krisifin Krisorganisation- hantering av en finasiell kris
Mellan Gul AFS AFS stab 3) Övningar skall inkludera operativa funktioner pågår
2008 2008-920-IR Krisifin Krisorganisation- hantering av en finasiell kris
Mellan Gul AFS AFS stab 4) Fastställ en tydligt tidspaln för Beredskapsprojektet pågår
2008 2008-934-IR Krisifin Krisorganisation-infomationsäkerhet
Mellan Gul AFS AFS stab 1) Kryptering / undantag från regeler pågår
2008 2008-934-IR Krisifin Krisorganisation-infomationsäkerhet
Mellan Gul AFS AFS stab 2) Informationsvägarna med externa parter pågår
2009 2009-661-IR Inre liv Informationssäkerhet
Mellan Gul STA RIE 1) Svårigheter att följa RB informationsregler 2011-03-25