kamuyu aydinlatma formu (1) araci kurumlar … · ak yatirim menkul des+erler a.$.'nin...
TRANSCRIPT
AK YATIRIM MENKUL DES+ERLER A.$.'NIN
24/07/2015 TARIHLI
ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEKKAMUYU AYDINLATMA FORMU (1)
AK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMAFORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE AK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'NIN FORMKAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARI DURUMUNU TAM VE DOORU OLARAKYANSITTIOINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN AK YATIRIM MENKUL DEdERLERA.$.'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINITEMIN EDECEoINI SERMAYE PIYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHHOT EDER.
KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOORULUdUNDAN ARACIKURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR . FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKIBILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFOLO ANLAMINAGELMEZ.
24/07/2015 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu da doldurulmak suretiyle SermayePiyasasi Kurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 sayih Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayiliAraci Kurulu ; larin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili;kin Tebli6inin 5 Ind maddesinin ikinci fikrasimn (b)bendi uyarinca 24/07/2015 tarihinde Ak Yatirim Menkul De§erler A.$. tarafindan duzenlenmi;tir.
24.07.2015 / Sh .1 Taahhut
ICINDEKILER
TAAHHUTNAME
A. TANITICI BILGILERTablo I Merkez Disi OrgUtlere (Sube, Irtibat BUrosu, Acente)Iliskin Bilgiler
^^Tablo II /a Yetki Bel elerine lli kin BiI iler _
Tablo II/b Borsa Uvelik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Pivasalara Iliskin Bilgiler
Tablo III Ortaklik VaDisiTablo IV/a.Tablo_N1b.
Yonetim Kurulu Uyeleri ve Gene[ MOdUrSermave Pivasasi Faalivetleri Ile Ilaili Imza Yetkisine SahiD Sahislar
Tablo V Kurucusu ve/ve a Yoneticisi lunan Yatirim Fonu/Fonlari
B.------------- HUKUKI DURUMA ILI KIN BILGILER- ------ ---Ak Yatirim Menkul De erlerA. . ve Ak Yatmm Menkul De erler A. .'nin Ortaklan Yoneticileri
Tablo VI/a. ve Calisanlan Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yil ZarfindaU ulanan Idari Para CezalanAk Yatirim Menkul De4erler A.S.'ne Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yil
Tabi VI/b. Zarfinda Uvaulanan Di4er DisiDlin Cezalan
Tablo VII Cari Ozsermavenin %5'ini Asan Davalara Iliskin BilgilerSermave Pivasasi Kurulu Tarafindan Ak Yatmm Menkul De4erler AS. ve Ak Yatirim Menkul
Tablo VIII Dederler A S'nin Ortaklari Yoneticileri ve Calisanlari Alevhine Son Iki Yil Zarfinda Acilan
C.Ceza DavalaraMALI DURUMA ILI KIN BILGILER
Tablo IX 30/06/2015 Tarihli Mali Tablolara Iliskin Badimsiz Denetci GorUSU
Tablo X 3 0/0612 0 1 5 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana HesaD GruDlarl.---- - _ ------Tablo XI
- - - -..L/ 2015 Tarihli Sermaye Yeterlilidi Tablolanna Iliskin Badimsiz Denetci Gorosu
Ak Yatirim Menkul Dederler A S 'nin 15/07/2015 Tarihli Sermave Yeterlili4i Tablolara TemelTablo XII YUkUmiUlUkleri Karsisindaki Durumu
Ak Yatirim Menkul De erler A. .'nin Temel Serma a Yeterlili i Verilerinin Tebli He On orolenTablo XIII YUkUmlUlokler Karsisindaki Durumunun Degerlendirilmesi
AK YATIRIM MENKUL DEGERLER A S'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILED. FAALIYETLERINE ILISKIN OLARAKACIKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR
BEYAN VE IMZA
24.07.2015 / Sh.2
1. Araci Kurumun Ticaret Unvam AK YATIRIM MENKUL DEaERLER A.$.
2. Kurulu; Tarihi 11.12.1996
Ticaret Siciline Tescil Edllldi ji Yer . Istanbul
Ticaret Sicil No 358178-305760
3. Merkez Adresi Sabana Center Kule 2 4. Levent 34330 /ISTANBUL
4. Ileti;im Bilgileri
, Telefon No
Faks No
. 212 334 94 94
212 249 12 87
5.
ca9ru Merkezi
Internet Adresi . 'www.akyatirim.com.tr
6. E-poste Adresi [email protected]
7. Kayith Olunan Vergi Dairesi Bo7azigi Kurumlar Vergi Dairesi
24.07.2015 / Sh.3 anitici Bilgiler
8. Merkez D.;i Orautlere ($ube, irtibat Burosu, Acente ) tli;kin Biigiler:Tablo I - Merkez Di6i O utlere Ili kin Bil iler
Faaliyetena
Mudur/Sorumlunun Telefon Faks
Merkez Dig OrgOt Adi 1; Ili;lun izin Tarihi Adres I Adi ve Soyadr Numarasi Numarasi
Bagdat Caddesi $ubesi 02.04.2015 Bagdat Caddesi Nc 350/C Kit.-2 34072 Sevim Serter 216 3011803 1 216 3011809Kadikoy/ISTANBUL
02.04.2015 Cevizlik Mahallesi, Istanbul Caddesi, No: 81/A
Bakirkoy 5ubesi - 34142 Bakirkoy/ISTANBUL Berna Akdag 1212 5421254 212 5831865-Barbaros Mahallesi, Halk Cad si, .nzta Plaza
Bata Ata5ehir $ubesi 02.04.2015 1̂ 69/A-69/B Ata;ehir/ISTANBUL Kutsal Ayy.ld.z 216 2809463 216 4709832--
-ab u n met fulaTiallesT, o igon
! Caddesi, No: 8/B Daire :1 Buyaka 2 Sitesi 2. Blok
BuYaka $ubesi 02.04.2015 Umraniye/ISTANBUL Emin Altan Biket 216 2809456 216 2907504Nuruosman iye Ca esi, No:40 Kat:3 34120
Nuruosmaniye $ubesi 02.04.2015 Fatih/ISTANBUL Mehmet Ertan Bilginoglu 212 4557480 212 5226812Istik al Caddesi, No:135 Kat:3 34420
Taksim $ubesi 02.04.2015 - Beyoglu/ISTANBUL Etem Deniz Kiyici 212 3931780 212 2433758Cmadi Mahallesi Ataturk Caddesi No: 17 8
Adana $ubesi-'-
02.04.2015 01120 Seyhan/ADANA Sedat Hasar 322 3553338 -
^ Ataturk Bulvan No: 68 A Kat:2 06420
Ankara 5ubesi 02.04.2015 Cankaya/ANKARA Gazanfer Seyhan 312 4105350 312 4175632
Fethiye Mahallesi , Fatih Sultan Mehmet Bulvan,
Bursa $ubesi 02.04.2015 No:185/A-B-C Kat:1 16140 Nilufer/BURSA Kadir Girit 224 3149169 224 2424114Akdeniz Mahallesi, Fevzi Pala Bulvan No: 33/A
Izmir 5ubesi 02.04.2015 Kat:1 35210 Konak/iZMIR Serdar Soyuerel 232 4982755 -Ca layan Maha esi Bulent Ecevit Bulvan No:
Antalya $ubesi 08.05.2015 101/A Muratpa§a/ANTALYA Cemil Erten Tosun 242 2809160 242 3242044
Acentelik sozle;mesi yapilan girket AKBANK T.A.$: dir.Sh . 4. e ez isi rgu er
9. Sahip Olunan Yetki Belgesi/Belgeleri ve Borsa istanbul 'da Faaliyet GosterilenPazar/ Piyasalar :
TABLO II /a-Yetki Bel el9 Brine li^kin Bi^iler_ Sahip Olunan Yetki Belgeleri verilis Tarihi Sayisi
Ahm Satima Aracdik Yetki Belgesi 20/04/1999 300
Halka Arza Aracilik Yetki Belgesi 20/04/1999 222
Portfoy Yoneticil@ Yetki Belgesi 20/04/1999 190
Yabrim Danu manli^i Yetki Belgesi 20/04/1999 164
Sermaye Piyasasi Araglammn Kredili Ahm, ASioa Sate; ve Odung Alma ve Verme 20/04/1999 175I;lemleri Belgesi
TUrev Araglann Alim Satimina Aracilik Yetki BelgesiVadeli I;lem ve Opsiyon Borsasi A.5.'deYu-rtdi5i P4yasalarda lglem Goren TUrev Araglarin Ahm Satimna Aracihk 19/03/2013 ARK/TAASA-217
(Dayandi§i Varlik veya Gosterge Dikkate Almdi*inda IMKB Endekslerine veyaIMKB'de I;lem Goren Menkul Kiymetlere Dayah Ti rev Araglar Harig)
Kaldiragh Alim Satim I;lemleri Yetki Belgesi (Piyasa Yapicisi) 28/06/2013 ARKIKAS-26
Tablo 11 /b - Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar /Plasalara Ili ;kin Bilgiler
Borsa Oyes! Olunmasma Ili;kin Borsa Istanbul Yonetlm Kurulu' nun Karar TarihiFillen Faallyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar
Pay PiyasastGeligen I;letmeler PiyasasiBorglanma Araglan Piyasasi Kesin Alim Satim PazanBorSlanmaAraglan Piyasasi Repo - Ters Repo Pazanvad-eliIII;lem ve Opsiyon Piyasasi
06/01/1997
24.07.2015 / Sh.5 `Yelki Belgeleri ve Pazar-Piyasa
10. Ortakhk, Yonetim Yapisi ve Araci Kurumda Sermaye Piyasasl Faaliyetleri Ile IlgiliOlarak Imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler:
Tablo III - Ortakllk Ya IslOita m Ticaret Unvam /AdL Soyadi Pay Tutan(TL) Oran_
AKBANK T.A. 30.000.000,00 100 00000%
Tolam 30 .000.000,00 100%
Tabloya Iii;kin Agiklama:
Tablo III/a - Araci Kurum Sermayesinin Doorudan veya Dolayll Olarak % 10'undanFazlaslna Sahip Olan TUzel Ki;i Ortaklarln Ortaklik Yapisl
1. Tiizel Will Oita m Ticaret Unvam : AKBANK T.A. .Orta in Ticaret Unvam /Adi Soyadi Pay Tutan TL Oran
H.O. Sabanci Ho_Idin9 A• _Di er
1.630.020.902,842.369.979.097,16
40,75052%59,24948%
Tolam 4 .000.000 .000 00 100%
2. Tuzel Ki i Orta§m Ticaret Unvam :Orta m Ticaret Unvam /Ads Soyadi P^Tutan L) __I Oran o/
Toplam _ 0,00 0%
3. TUzel Ki;i Orta to Ticaret Unvam :Orta^m Ticaret Unvam /Adi Soyadi Pay Tutan TL Oran
To lam ^- 0 00
24.07 .2015 / Sh.6
Tablo IV /a - Ybnetim Kurulu U eleri ve Genel MiidUrAdr ve "oath orevi
Levent^ELEBIOGLUCenk KaanGuGUR
kamYtlnetlm Kurulu rYtl bi K i ine r uru sye
E ENGIN netlm Kurulu U IAhmet Fuat AYLA YCnetim Kurulu esiOrkun UZ YOnebm Kurulu V'resiDidem Yasemin BA RIAOIK Yonetim Kumlues iVolkan ARSLAN Yonetim Kurulu U esirut DOGMU$ Genel MUdUr
Tabloya II kin A rklama : YOnetim Kurulu elerinln Atanmasina li kinGenel Kurul Karen Tesdl Tarihl TTSG1*) Ian Tarim TTSG Sayisi
03.04.2015 -------- 09.04.2615 -007-879724.05.201524.05.2015 30 04.2015 8811
Tablo IV/ b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri tie tlgili tmzaYetkisine Sahip hislar
Ad^ve So radr GUrevl_Haluk TURK LMO EZ ^'-- ^^' Genel MUdUr YardimcisiMehmet HAKIG TAMAN Genel ffOdU r YYardimcisiAI han __-
hGene! MUdUr Yardimcsi-Ni an DZENss iGenel MUdur Yardimcrsi___
Yamann SEMIZZOOLU Denetlm Grubu BaskaniAhmet Kemal ATASOY B6I0mBa1kamSUIe man CENG Z -
_---^-B610m Ba;kani
Pinar AY SE ARAS _ BOIUm 8a5kamHayatl 2TORNACI BOIOm B kamKoran ABALI B6IOm BWkamMert ULKER _.. .. .. __ . BOlUm Ba nig_Canan MertoI^ZDEMIR
---lum Ba m
-^Esra GOlsOm^ZTUNA _ _ _ B Um Ba k^ani ______ __Selahattirr Cem gL02 LU_ _ _ BOIUm ro _ __ _ _ _Tolon Can Iat AYDOS
-m Ba kam
Umit G LTEIdN MUdur__Erhan EIDER MUdUrAvn1 GOkhan KARAMEHMET - tMUdUrEm Mn YEGUL MUdUrZeynep CANER MUdur_Nesligul_ONYEDf6 LT MUdUr
rtMehmet ILGEN MOdUrAll Sunay YETI._ MUdurU*ur SZER MUdurKorhan Tunay YAIAVA^_ i MOdOrEbru SARI MUdurBu in ERKMEN MUdur_Uy4 r KURTO^LU_ __ __ TMOd_r_Gazanfer SEYNAN ube MUdOrUBema AKDA("i ube MUdOrUKutsal AYYILDIZ ____ .
1$ube MUdOrU _
Kadir GfRtr $ube MUdUrUSedat HASAR
--- --- --- -ube MOdOrii
SerdarSOYUEREL ____ __ ube MUdOrUSevim SERTER 1
-5ube MUdOrO
Mehmet Erhan RILGINMLU Aube M1dOrOE an KMCIl ube MOdUrUmTn -t
llan B KETEmin A be MUdUrQCemil Erten TOSUN ube MOduru _ _ _ __
-ahinONCEL YOnetici __SevimSALIKOnur_ Dtkf
YOneticiYOnetici
GOkge Sate FAKIR YOnetlclErhan MIKDAN YonetlclNan- CO KUN YonetlclFerha[ DEM YonetldSUnduz AYDEM ftneticUSur KAYMN YdnetldErhami KUTLU YOnetldAyhan BEYAZAY Yonetlci___Burcin SIRTMS 1
_YOnedd_
-N ePeIIn ZZMEN ( YOnetltl_ ___Nur ERTUG
_ _YOnetld
Fatma De a LIM YOnetid Yrd
Tablo a II kin rklama: mza Slrkulerinin Tesdl ve lanimza Slrkulednin TesdITadhl __T_TSG an Tarlhil _ TT_SG Sayrai
T24.04.201522.05.201502.06.201524.06.2015
30.04.201505.06.201508.06.201530.06.2015
88111 8835
85
(*) TTSG: TUrklye Ticaret Sidli Gazetesi AK YATIRI E . DEd
24.07,2015 / Sh.7 Yonetim Yapisi - Imza Yetkisi
11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu /Fonlarma Ili;kin Bilgiler:
Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlart
AK YATIRIM MENKUL DE ERLER A .S. B TIPI IDEGI$KEN FON AK YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. !AK PORTFOY YONETIMI A.S.
YaGnm Fonunun Unvam F Kon urucusunun Unvam Fon Yoneticisini Un nvam
24.07.2015 /Sh.8 Yatirim Fonlari
B. HUKUKI DURUMA ILI$KiN BILGILER
1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Turkiye Sermaye Piyasasi Araci Kurulu;lari Birligi (TSPAKB) Tarafindan Ak YatirimMenkul De*erler A.$.'ne ve Ak Yatirim Menkul De*erler A.$.'nin Ortakiari, Yoneticileri ve cali ;anlanna Uygulanan Idari ParaCezalan He Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafindan Ak Yatinm Menkul Degerier A.$.'ne Uygulanan Diger Disiplin Cezalan
Tablo VI/a - Ak Yatinm Menkul Deyerler A.S. ve Ak Yatinm Menkul De7erler A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cali anlan Hakkmda SPK , Borsa Istanbul veTSPAKB Tarafindan Son lid Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalan
Uygulayan KurumSPK -------
Uygulanan Gersek/TiizelA Yabnm Menkul D erler A..-_-
ere 5e ve an Para siUygulanmasma Iii;kin Karar
Tarihi30.12.2014 36/1310 -_-____
Idari Para CezasiTutan (TL) Son Dunima ili;kin Aciklama
21.5604dari Para cezasi indirimli olardk odenmi
------------
Tablo VI/b - Ak Yatinm Menkul Deyerler A,!5.'ne Borsa Istanbul ve TSPAKB Tarafmdan Son Iki Yii Zarfinda Uygulanan Differ Disiplin Cezalan
Uygulayan KurumYOKTUR
KonusuDisiplin Cezas. Uygu lanmasina
Ili;kin Karar TarihiSPK N in a Idraz
Edilip Edilmedi§i Nihai Karar
40
24.07.2015 / Sh.9 Hukuki Durum (1)
2.Ak Yatlrlm Menkul De*erler A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili;kin BilgilerTablo VII - Carl Ozsermayenin %5'ini Aran Davalara Ill;kin Bilgiler
Ak Yabnm Menkul Qe§erlerA.$.'nin Davadaki Durumu
Dave Konusu (Degeri lie birlikte)---
(Davah/Davaa) Dava Asrlma Tarihi^" - -
Davada Gelinen Son A;amamn OzetlenmesiYoktur -------_,_.__.____--- Yoktur--- Yoktur
Tabloya Iligicin Asrklama$irketimizin car ! Ozsermayesinin %5'ini a;mayan davalardan;a) Davah oldugu davalann sayisi 8'dir ve bunlann toplam de§eri 399 .600: TL dir.b) Davaa oldugu davalann sayisi l'dir ve bunlann toplam degeri 4.550.- TL dir.
3. Son Iki YiI Zarflnda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Ak Yatirim Menkul Degerler A.$. ve Ak Yatlrlm MenkulDeoerler A.$.'nin Ortaklan, YSneticileri ve cali anlarl Aleyhine A5ilan Ceza Davaaan
Tablo VIII - Sermaye Piyasasr Kurulu Tarafindan Ak Yabnm Menkul De§erler A.$. ve Ak Yabnm Menkul De§erler A.$.'nin Ortaklan,YSneticileri ve Cah;anlan Aleyhine Son iki Yd Zarfinda Aldan Ceza Davaian
Hakkmda Sus DuyurusundaBulunulan Gersek/Tiizel Ki;i
Yoktur
Hakkrnda Sus DuyurusundaBulunulan Gersek/T0zel Kl;inin
Aran Kurumla Olan Ili;kisiYoktur
Sus Duyurusuna Konu FillYoktur
Davada Gelinen SonA;amanrn
Kurul Karar Tarihi OzetlenmesiYoktur Yoktur
i -^
24.07.2015 / Sh .10 Hukuki Durum (2)
C. MALI DURUMA ILI$KIN BILGILER
1. BaOimslz DenetSi GorU leri ve Bilango ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana Hesap Gruplarl
1.1. 30/06/2015 Tarihli Mali Tablolara tii;kin Ba§tmstz Denet;i GorUsUTablo IX - 30/06/2015 Tarihll Mali Tablolara tll;kin Ba§
-- -tmstz Denetgi Goro;O
tmsu n me onu Edlien 19laWTablo lann HangTebli§e/Tebli§lere Gore Hazirlandi9r. Titrkire Muhasebe StandartalanBa tmstz Denetimi Yapan Kurulu un Ticaret Onvant: Gone Ba tmstz Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali MilBa Imsa Denetcl Corosti _1 Ocak - 30 Haziran 2015 Ara Donem Finansal Bilgilere tii;kin -- -"Smite Denetm RaporuAk Yabnm Menkul DeJerler Anonim $irked Yonetim Kurulu'na
Girl;
Ak Yabnm Menkul Deoerler Anonim $irkeb'nin ($Irket) 30 Haziran 2015 tarihli iii;ikteki finansal durum tablosunun ve ayni tarihte sona eren alb aylik donemine altOr veya zarar ve dioer kapsamli gelir tablosunun ozkaynaklar de(ilim tablosunun ve kit k t bl l, na i;a a osu I e onemli muhasebe politikalannin ozednin ve dloeragiklayici dipnodannin sinirli denetlmini yOrOtmu; bulunuyoruz. $Irket yonedmi, soz konusu are donem finansal bilgilerin Turkiye Muhasebe Standardanna uygunolarak hazirlanmasindan ve gergeoe uygun bir blgimde sunumundan sorumludur. Sorumluluoumuz, yapboima siniti denedme dayanarak sdz konusu are donemfinansal bilgilere III;kin bir sonug bildlrmekdr.
Smith Denetimin Kapsami
Yapboimrz sinus denetlm, Sinus Baoimsiz Denetim Standardi (SBDS) 2410 "Ara Donem Fnansal Bilgilerin, I;lebnenln Yilhk Finansal Tablolannin BaoimsizDenedmini Yuruten Denetgi Tarafindan Sinirli Ba§imsiz Denetlmi"ne uygun olarak yOrOtOlmu;tiir. Are donem finansal bilgilere III;kin smti denetim, ba$ta finansve muhasebe konulanndan sorumlu kl$iler olmak uzere Ilgili ki;ilerin sorgulanmasi ve analltik prosedOrler Ile diner sinus denetim prosedUrlerinin uygulanmasindanolu;ur. Ara donem finansal bilgilerin snits denedminln kapsamr Ba§imsiz Denetim Standardanna uygun olarak yapilan ve amao finansal tablolar hakkmda birgorO; blldirmek plan baoimsz denetimin kapsamina kiyasla onemli olcOde dardir. Sonug olarak are donem flnansal bilgilern slits denedmi, denetim;irketinin bir,baoimsiz denetlmde belltenebilecek turn onemli hususlara v5kif olabileceolne III;kin bir gOvence saolamamaktadir. Bu sebeple, bir baoimsiz denedm goti;Oblldlrmemekteyiz.
Sonug
Siniti denedmimize gore ill;ikteki are donem finansal bilgilern, tUm onemli yonleriyle, TMS We uygun olarak hazirlanmadioi kanaadne varmamiza sebep olacakherhangl bir husus dikkatimizl gekmemi;tir.
GUney Baoimsiz Denetm ve Serbest Muhasebed Mall Muavitik Anonim $irketlA member firm of Ernst & Young Global Limited
Seta Hacioolu, SMMMSorumlu Ortak, Ba denetgi
24 Tammuz 2015
Tabloya tli;kin AStklama:
1.2. 30/06/ 2015 Tarihli Bilan;o ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hall Gruplan
Tablo X'da yer alan bilanso ve gelir tablosu verileri Uluslararasl Finansal Raporlama hukumlerine gore dOzenlenen mall tablolaresas almmak suretiyle hazlrlanml$tlr.
Tablo X - 30/06/2015 Tarihli Bilanyo ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hall Gruplari
30.06.2015 31 .03.2015
Ana HeHall Grubu AdtBa§tmstz Denetimden
Gesmt; Ba§tmstz Denetimden Geymem
Tutart Tutan TI.I. DONEN VARLIKLAR 371.540.197 372.269.081II. DURAN VARLIKLAR 7.905.285 6.744.388III. AKTIF TOPLAMI 379.445.482 379.013.469IV. KISA VADELI BOR&LAR 223.150.378 230.221.785V. UZUN VADELt BO_RsC_LAR 2.695.872 1.879.291VI Z SERMAYE 153.599.232 146.912.393VIA. PAStF TOPIAMI 379.445.482 379.013.469VIII. DONEM KARLIX. NETD NEM 11-KARI
17.034.49413.581.824
8.622.9376.894.985
Tabloya tli;kin AStklama:30.06.2015 tarihli tablolar , mali tablolarln Sermaye Piyasasl Mevzuati uyannca Kurula gbndesuretiyle, forma intikal ettirilmi$tir. AK YATIRIM MEN
NI1 PO-44
2. Temel Yt kumlUlOkler Itibarl lie 15 /07/2015 Tarihli Sermaye Yeterli1l9i Tablolarl
2.1. 15/07/2015 Tarihli Sermaye YeterliIi i Tablolanna ill;kin Baormsiz Denet{I GorU;UTablo XI - 15/07/2015 Tarihli Sermaye Yeter lll$i Tablolanna Ii;kin Ba jrmsiz Denetp GSrI1 0BA9Tw%Denatlmi Yepan Kurul unBa rmslz Dene GtlrU U :
Tiwret Onvanr:GUn ea_irmsrz Denetlmve-
Serbert Muhaseberl Mall MU>avirlik A.---
Tabloya Ili;kin Ac.klama:
2.2. Ak Yabnm Menkul Delierler A.$.'nin 15 /07/2015 Tarihli Sennaye YeterliliQi Tablolan Temel YUkumIUlOkleri Karpsmdaki Durumu
SERMAYE YETERLILIOt TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECESit ;E$ITLI RISKLERI SERt :V, N0 :34 SAYILI "ARACI KURUMLARINSERMAYELERINE VE SERMAYE YETERLILIOINE tLt$KIN ESASLAR TEBLUOI" OLfcOTLERI CERSEVESINDE VE BELLY VARSAYIMLAR ALTINDATANIMLAMAKTADIR . SERMAYE YETERLILIOY UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN RISKINI TESPIT VE TAKIPETMEKTE KULLANDI6I ARAGLARDAN SADECE BIRISINI TE$KIL ETMEKTEDIR . TABLODAKI VERILERIN BELLI SIR TARtHTE MEVZUATA UYGUNLUKARZ ETMESI ARACI KURUM FAALIYETLERININ RISK tcERMEDIOI ANLAMINA GELMEMEKTEDIR . SOZ KONUSU VERILERIN BELLI BIR TARIHTEMEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMEMESI ISE ARACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLIO OLSOTLERI GERcEVESINDE BIR SIHHATSIZLIKOLDU(iU ANLAMINA GELMEKTEDIR.
Tablo XII - Ak Yabnm Menkul Deijerler A.$.'nin 15 /07/2015 Tarihli Sermaye Yeterliii§ i Tablolan Temel YUkOmIUlUkleri Kar;lsmdaki Durumu (2)
__T_uta)_ya d_aA.Sermaye Yetedili i Tabani FazlaslfU _Oran^Wa]LL 131.242.636
Mevzuata UygunlukUygundur _
B, marl (hsermayg( ) FazlasLL_ 148.172 .978 undurC, Genel Bo anma Smin %1 ) 130% - ------- - -Uygundur
--^----(- )-__-_ _--- _ -._- 154%E i S
Uygundur - -----
-. enm erma a Fazlasl L 23.750. 000 Woundur
Tabloya tli;kin Agrklama:
(2) Sermaye yeterliii l tablolan temel yUkUmiUlUklerine III;kin detaylr asrklamalar "Arad Kurumlar Tarabndan DUzenlenecek Kamuyu AydinlabnaFormu"nun "Sennaye Yeterlill}I Tablolan Temel YUkUmIUlUklerine Ili;kin Acuklamalar " bdlUmUnde yer almaktadlr.
(3) 15/07/2015 tarihi itiban Ile $irketlmlzin sahip oldu $u yetkl belgelerine karphk gelen Carl asgarl oz'lermjq tan [y060. L'dir.
AK YATIRIIdJ
24.07 .2015 / Sh.12/
iMSermaye Yetediligi Tablosu (1)
Tablo XIII - Ak Yatnrm Menkul DEQjerler A.$.'nin Temel Sermaye Yeterlili*i Verilerinin TebliO lie ngorOlenYUkQmIUflkler Kar;ismdakl Durumunun De*eriendir lmesi
A. Araci Kurumun Temel Sennaye Yeterlili}i Verilerinin Tamamen/gsmen Tebli6Ile 8ngorulen; Tamamen UygundurYUkOrniOlUklere Tamamen Kismen Uyyun plop 9!T ad r.B. Tebha ie Onaarulen Yukumiuluklere Ay kmh A km iklar Olusmussa;
B3] HangI Yukumlulu2Se Aylunh m Orta a ikb i ve A kmh in nAnly daa Orani_{"kZkHan YUkumlulu a A_ fi m Ortaya ikb Tugs L _ya da Orarn
62)AnhkjAykmhklann Ortaya sikmasmdaki Neden Nedenler:
C,. AykmhklAylynhklann Giderilmesi Igin Alinan Tedbirler.
Tabloya fli;kin Aciklama:
SERMAYE YETER TABLOLARITEMELY K ML LUKLE NE tLt$KtN A;IKLAMALARA;a}ida yer alan agklamalar Araci Kurumlar Tarafindan Duzenlenecek Kamuyu Aydinlatma Formunun C 2.2. Bolumunde yeralan Tablo XII'deki sermaye yeterlili}i sonuslannin daha iyi anlasdabilmesini teminen verilmektedir.1) Sermaye Yeterllliol Tabanr : Seri:V, No:34 saydi Araci Kurumlann Sermayelerine ve Sermaye Yeterlili}ine Ili$kinEsaslar Teblityi uyarinca sermaye yeterlilit)I tabani, ozsermayeden duran varhklar ve III;kill ki;i ve kurumiardan olanalacaklann indirlimesl suretiyle bulunan tutan ifade eder. Ayni Tebli}ln 8 inci maddest uyannca araci kurumlann sermayeyeteriili ji tabanlan; sahip olduklan yetki belgelerine tekabul eden asgari ozsermayelerl, risk karsddji toplami ve dei)erlemegununden anceki son us ayda olu;an faaliyet giderleri kalemierinin herhangi birinden az olamaz.
2) Asgarl Ozsermaye : Ozsermaye, Seri:V, No:34 saydi Teblio uyannca, adenmi; sermaye, emisyon primi, yenidende*erleme deer arts fonu, yasal yedekler, state yedekleri, ozel yedekler, ola§anUstO yedekler, dicer yedekler ve netdonem kan/zaran kalemleri toplammdan gesmi; ydlar zarannin dusUlmesi suretiyle hesaplanan tutan fade eder. Asgarlozsermaye yukumiUluCU, araci kurumlann sahip olduklan yetki belgelerine gore sahip olmak zorunda olduklan ozsermayeninasgari tutanni ifade eder. Anilan tutar Serl:V, No:34 saydi Tebli61n 7 ind maddesi uyannca her yd Kurul tarafindanbelidenir. Asgari 6zsermaye fazlasi ise, araci kurumun ozsermayesinin asgari 6zsermaye tutarini a;an kismini ifade eder.
3) Genel Borslanma Srnrn : Seri:V, No:34 sayih Tebli jln 9 uncu maddesi uyannca, araa kurumlarin bilansoda yer alanturn kisa ve uzun vadeli borslan toplami, sermaye yeteriilii)i tabanlannin 15 kabni a;amaz.
4) Llkidite YUkOmiUiU*U: Seri:V, No:34 saydi Tebli§ln 10 uncu maddesi uyarinca, araa kurumlar en az kisa vadeliborglan kadar danen varlik bulundurmak zorunda olup, likidite orani donen varliklann kisa vadeli borslara bolunmesisuretiyle elde edilir. Anilan oran 1'den kUSUk olamaz.
5) Asgarl Odenml; Sermaye : Seri:V, No:34 sayih Teblioln 7 nd maddest uyarinca araa kurumlann asgari 6zsermayetutannin en az %251 kadar adenml5 veya pkanlmi; sermayeye sahip olmalan zorunluluiunu ifade eder.
24.07. 2015 / Sh.13 lJ Sermaye Yeterliligi Tablosu (2)
D. AK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.' NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILEFAALIYETLERINE ILISKIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIt`I DIdER HUSUSLAR
Bulunmamaktadir
24.07.2015 / Sh . 14 I / r Ek Acikiamalar
MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALANBILGlLERIN GER4,EdE UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKIHUSUSLARA IL!$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DO6RU OLARAK YANSITTIOINI BEYAN EDERIZ.
Yetkili Imzalar
Ak Yatirim Menkul De jerler A.$. Ak Yatirim Menkul De jerler A.$.
YSnetim Kurulu Uyesi Genel MUdUr0
Adi Soyadi EyUp ENGIN Adi Soyadi Mert ERDO6MU$
Gorevi IYonetim Kurulu Uyesi GSrevi Genel MOdiir
Imza AK IM L4N
Unvan Yonetim Kurulu Uy Ci r van Genel MUdur
Sabana Center Kule 2 4. Levent AdresSabana Center Kule 2 4. Levent
Adres 34330/Istanbul 34330/Istanbul
24.07.2015 / Sh .15 Beyan ve Imza